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羡组戴
5 years ago
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1 东莞市社会保障局文件东社保号各社会保障分局 : 根据关于印发行政处罚自由裁量标准的函 ( 东依法行政办号 ) 的精神, 现将东莞市社会保障局规范行政处罚自由裁量权暂行规定重新印发给你们, 有效期为 2014 年 8 月 1 日至 2019 年 7 月 31 日, 请认真贯彻执行原东莞市社会保障局规范行政处罚自由裁量权暂行规定 ( 东社保号 ) 停止执行

2 附件 : 东莞市社会保障局行政处罚自由裁量权细化标准东莞市社会保障局 2014 年 9 月 1 日 2

3 第一章总则第一条为规范我局行政处罚自由裁量权的行使, 统一处罚标准, 确保依法合理行政, 维护劳动者和行政相对人的合法权益, 根据广东省人力资源和社会保障厅规范行政处罚自由裁量权暂行规定, 结合工作实际, 制定本规定第二条以我局名义实施行政处罚适用自由裁量, 适用本规定第三条本规定所称自由裁量, 是指根据立法目的原则, 在法定的行政处罚种类和幅度内, 综合考量违法行为的事实性质手段后果情节改正措施和社会危害程度等因素, 正确适当地确定是否给予行政处罚给予何种行政处罚以及给予何种幅度的行政处罚第四条法律法规规章规定处罚种类可以单处或并处的, 可以选择适用 ; 规定处罚种类应当并处的, 不得选择适用 ; 没有规定处罚种类可以选择适用的, 不得选择适用 3

4 第二章自由裁量权的适用原则第五条行使自由裁量权应当坚持以下原则 : ( 一 ) 合法性原则行使自由裁量权, 应当严格在法律法规和规章规定的范围内进行 ( 二 ) 过罚相当原则行使自由裁量权, 应当以事实为依据, 所科罚种和处罚幅度要与其违法行为的事实性质手段后果情节改正措施和社会危害程度相当, 避免重过轻罚或者轻过重罚 ( 三 ) 公平公正原则行使自由裁量权, 应当符合设定该项行政处罚的法律法规和规章的立法目的, 对违法行为的事实性质手段后果情节改正措施和社会危害程度等因素相同或者相似的同类违法行为行政相对人, 适用的法律依据处罚种类应当基本一致, 处罚幅度应当基本相当 ( 四 ) 程序正当原则行使自由裁量权, 应当遵循法定程序, 保障行政相对人的知情权参与权和救济权 ( 五 ) 处罚与教育并重原则行使自由裁量权, 要坚持处罚与教育相结合, 在裁量中既要实现处罚的目的, 又要实现社 4

5 会管理的效果, 对情节轻微及社会危害较小的违法行为, 以教育为主, 处罚为辅, 教育行政相对人自觉守法对法律法规有明确规定须先经责令改正仍不改正才予以处罚的, 要严格适用法律法规规定第六条行政相对人被同时发现有两个以上应当给予行政处罚的违法行为的, 应当适用相关法律条款规定, 分别裁量, 在同一份行政处罚决定书中一并作出处罚第七条适用自由裁量作出处罚决定时, 应当在行政处罚决定书中阐明具体的事实情节和理由第三章自由裁量的适用标准第八条根据社会保障违法行为的情节侵害对象人数及占用工总数的比例违法行为持续的时间涉案金额危害后果的轻重等, 将违法行为一般分为三档 : 情节较轻情节较重和情节严重法律法规规章规定了情节特别严重的, 应当在情节严重基础上予以考量 5

6 第九条情节较轻可参考下列一项或者多项因素予以考量 : ( 一 ) 涉及劳动者人数不足 5 人的 ; ( 二 ) 违法所得或者涉案金额不足 5000 元的 ; ( 三 ) 超过或者未达到法定标准额度等范围不足 50% 的 ; ( 四 ) 违法行为持续时间不足 3 个月的 ; ( 五 ) 危害后果较轻的 ; ( 六 ) 未引发群体性事件的 ; ( 七 ) 未造成社会影响或者社会影响较轻的 ; ( 八 ) 其他应当认定情节较轻的因素第十条情节较重可参考下列一项或者多项因素予以考量 : ( 一 ) 涉及劳动者人数 5 人以上不足 10 人的 ; ( 二 ) 违法所得或者涉案金额 5000 元以上不足元的 ; ( 三 ) 超过或者未达到法定标准额度等范围 50% 以上不足 100% 的 ; ( 四 ) 违法行为持续时间 3 个月以上不足半年的 ; ( 五 ) 用人单位自违法行为查处半年后一年内再次实施同一性质违法行为的 ; 6

7 ( 六 ) 造成较为严重危害后果的 ; ( 七 ) 同时发现存在两项社会保障违法行为的 ; ( 八 ) 引发不足 30 人群体性事件的 ; ( 九 ) 被当地新闻媒体报道或者曝光, 造成一定社会影响的 ; ( 十 ) 其他应当认定情节较重的因素第十一条情节严重可参考下列一项或者多项因素予以考量 : ( 一 ) 涉及劳动者人数 10 人以上的 ; ( 二 ) 违法所得或者涉案金额元以上的 ; ( 三 ) 超过或者未达到法定标准额度等范围 100% 以上的 ; ( 四 ) 违法行为持续时间半年以上的 ; ( 五 ) 造成严重危害后果的 ; ( 六 ) 用人单位自违法行为查处后半年内再次实施同一性质违法行为的 ; ( 七 ) 同时发现存在三项以上社会保障违法行为的 ; ( 八 ) 引发 30 人以上群体性事件的 ; ( 九 ) 被省级以上新闻媒体或者在互联网上报道或者曝光, 造成严重社会影响的 ; 7

8 ( 十 ) 其他应当认定情节严重的因素法律法规或者规章规定违法行为需达到情节严重的条件后才能予以处罚的, 应依照前款规定确定该违法行为属于情节严重情形后, 才能依法实施相应的行政处罚第十二条依法减轻处罚的, 在原情节的处罚细化标准的下一档处罚细化标准内实施 ; 依法从轻处罚的, 在原情节的处罚细化标准内实施第十三条人力资源社会保障行政部门不得因当事人申辩而从重或者加重对行政相对人的处罚第四章自由裁量权的行使和监督第十四条行使行政处罚自由裁量权实行审核制度案件调查终结后, 案件主办监察员应当对拟作出行政处罚的种类和幅度提出建议, 并说明行使自由裁量权的事实理由和依据 ; 案件审核人员应当对处罚依据额度等提出审核意见, 并将审核意见报送社会保障监察机构负责人审查决定对重大案件的处理, 应当建立重大案件集体讨论制度第十五条市局纪检监察室依照相关规定, 对行政处罚自 8

9 由裁量权的行使进行监督对行使行政处罚自由裁量权明显不当, 造成严重后果的, 对有关责任人员依照相关规定予以处理第五章附则第十六条广东省人力资源和社会保障厅规范行政处罚自由裁量权细化标准中以上以下内至的上限数均含本数, 至的下限数不足不包含本数法律法规或者规章另有规定的除外第十七条本规定有效期为 2014 年 8 月 1 日至 2019 年 7 月 31 日 9

10 附件 : 东莞市社会保障局行政处罚自由裁量权细化标准类型序号违法行为法律依据法定罚则违法情节处罚细化幅度用人单位不办理社会保险登记社会保险法责令限期改正 ; 逾期不改正的, 处应对用人单位 1 倍至 2 的第八十四条缴社会保险费数额一倍以上三倍以情节较轻倍, 对责任人员缴费单位未按规定办理社会保险登记的社会保险费征缴暂行条例第二十三条, 社会保险费征缴监督检查办法第十二条下的罚款, 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 500 元以上 3000 元以下的罚款 ( 注 : 社会保险费征缴暂行条例和社会保险费征缴监督检查办法对同一违法行为规定的处罚标准与社会保险法规定不一致, 按照上位法优于下位法原情节较重情节严重元至 1500 元对用人单位 2 倍至 2.5 倍, 对责任人员 1500 元至 2500 元对用人单位 2.5 倍至 3 倍, 对责任人员 2500 元至 3000 元 10

11 类型序号违法行为法律依据法定罚则违法情节处罚细化幅度社会保险则, 应统一适用社会保险法规定的处罚标准 ) 责令限期改正 ; 情节严重的, 对直接持续时间负责的主管人员和其他直接责任人 7 个月以 1000 元至 3000 元 2 缴费单位在社会保险登记事项发生变更或者缴费单位依法终止后, 未按规定到社会保险经办机构办理社会保险变更登记或者社会保险注销登记的社会保险费征缴暂行条例第二十三条, 社会保险费征缴监督检查办法第十二条员可以处 1000 元以上 5000 元以下的罚款 ; 情节特别严重的, 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处 5000 元以上元以下的罚款 ( 注 : 此规定必须是缴费单位违法行为符合情节严重的条件个人违法行为符合情节特别严重的条件后, 才情节严重下持续 7 个月以上 8 个月以下持续 8 个月以上 9 个月以下 3000 元至 4000 元 4000 元至 5000 元能实施罚款情节严重的认定按照暂行规定第十一条的规定予以确情节持续 9 个月以上元至 7000 元 11

12 类型序号违法行为法律依据法定罚则违法情节处罚细化幅度定自由裁量细化必须分别在情节严特个月以下重情节特别严重的基础上, 参考侵别持续 10 个害对象人数及比例违法行为持续的严月以上元至 8500 元时间涉案金额危害结果的轻重等重个月以下因素予以进一步明确 ) 持续 11 个月以上 8500 元至元 3 缴费单位伪造变造社会保险登记证的社会保险费征缴监督检查办法第十四条警告, 并可以处以 5000 元以下的罚款情节较轻情节较重情节严重 3000 元以下 3000 元至 4000 元 4000 元至 5000 元社会用人单位向社会保险经办机构申劳动保障监责令改正, 并处瞒报工资数额 1 倍以保险 4 报应缴纳的社会保险费数额时, 瞒察条例第二十上 3 倍以下的罚款 ( 注 : 社会保险情节较轻 1 倍至 2 倍报工资总额或者职工人数的七条第一款费征缴暂行条例和社会保险费征 12

13 类型序号违法行为法律依据法定罚则违法情节处罚细化幅度社会保险费征缴暂行条例缴监督检查办法对同一违法行为规定的处罚标准与劳动保障监察条情节较重 2 倍至 2.5 倍缴费单位未按规定申报应当缴第 23 条, 社会例规定不一致, 按照新法优于旧法纳社会保险费数额的保险费征缴监督检查办法第原则, 应统一适用劳动保障监察条例规定的处罚标准 ) 情节严重 2.5 倍至 3 倍 12 条 5 未按规定从缴费个人工资中代扣代缴社会保险费的社会保险费征缴监督检查办法第十四条警告, 并可以处以 5000 元以下的罚款情节较轻情节较重情节严重 3000 元以下 3000 元至 4000 元 4000 元至 5000 元 6 未按规定向职工公布本单位社会保险费缴纳情况的社会保险费征缴监督检查警告, 并可以处以 5000 元以下的罚款 ( 注 : 社会保险费征缴暂行条例情节较轻情节较重 3000 元以下 3000 元至 4000 元 13

14 类型序号违法行为法律依据法定罚则违法情节处罚细化幅度办法第十四第十七条应理解为每年 12 月 31 日前条社会保险费征缴暂行条应公布当年全年的社会保险费缴纳情况 ) 情节严重 4000 元至 5000 元例第十七条从事劳动能力鉴定的组织或者工伤保险条情节较轻 2000 元至 5000 元 7 个人有下列情形之一的 :( 一 ) 提供虚假鉴定意见的 ;( 二 ) 提供虚假诊断证明的 ;( 三 ) 收受当事人财物的例第六十一条广东省工伤保险条例第六十三条责令改正, 处 2000 元以上元以下的罚款情节较重情节严重 5000 元至 8000 元 8000 元至元以欺诈伪造证明材料或者其他社会保险法责令退回骗取的社会保险金, 处骗取 8 手段骗取社会保险待遇的社会保险经办机构以及医疗机第八十八条社会保险法金额二倍以上五倍以下的罚款 ; 属于社会保险服务机构的, 解除服务协情节较轻 2 倍至 3 倍社会构药品经营单位等社会保险服第八十七条议 ; 直接负责的主管人员和其他直接情节较重 3 倍至 4 倍 14

15 类型序号违法行为法律依据法定罚则违法情节处罚细化幅度保险务机构以欺诈伪造证明材料或者其他手段骗取社会保险基金支出的用人单位工伤职工或者其近亲责任人员有执业资格的, 依法吊销其执业资格 ( 注 : 注意区分骗取社会保险金待遇与骗取社会保险基金支出两种行为及不同的主体其他条例规属骗取工伤保险待遇, 医疗机构辅助器具配置机构骗取工伤保险基金支出的骗取社会保险待遇或者骗取社会保险基金支出的工伤保险条例第六十条劳动保障监察条例第二十七条第二款定内容与社会保险法规定不一致的, 应统一适用社会保险法的规定 ) 用人单位工伤职工或者其近亲广东省工伤情节严重 4 倍至 5 倍属骗取工伤保险待遇, 医疗机保险条例第五构康复机构辅助器具配置机十九条 15

16 类型序号违法行为法律依据法定罚则违法情节处罚细化幅度构骗取工伤保险基金支出的配合监察执法 9 用人单位有下列行为之一的 : ( 一 ) 无理抗拒阻挠实施劳动保障监察的 ;( 二 ) 不按照报送书面材料, 隐瞒事实真相, 出具伪证或者隐匿毁灭证据的 ; ( 三 ) 经责令改正拒不改正, 或拒不履行行政处理决定的 ;( 四 ) 打击报复投诉人的劳动保障监察条例第三十条广东省劳动监察条例第二十四条广东省工资支付条例第五十条社会保险费征缴监督检查办法第十五责令改正 ; 对有第 ( 一 ) 项第 ( 二 ) 项或者第 ( 三 ) 项规定的行为的, 处 2000 元以上元以下的罚款 ( 注 : 广东省劳动监察条例广东省工资支付条例社会保险费征缴监督检查办法与劳动保障监察条例规定处罚不一致, 按照上位法优于下位法原则, 应适用劳动保障监察条例的规定 ) 情节较轻情节较重情节严重 2000 元至 8000 元 8000 元至元元至元条 10 用人单位打击报复举报人的广东省劳动责令改正, 并可根据情节轻重, 处以情节较轻 1000 元至 4000 元 16

17 类型序号违法行为法律依据法定罚则违法情节处罚细化幅度监察条例第二 1000 元以上元以下的罚款情节较重 4000 元至 7000 元十四条社会 ( 注 : 社会保险费征缴监督检查办保险费征缴监督检查办法第法与广东省劳动监察条例规定处罚不一致, 应适用广东省劳动监情节严重 7000 元至元十五条察条例的规定 ) 11 用人单位违反本条例第十九条的规定, 拒不协助对事故进行调查核实的工伤保险条例第六十三条责令改正, 处 2000 元以上元以下的罚款情节较轻情节较重情节严重 2000 元至 8000 元 8000 元至元元至元 12 用人单位未按照本条例第十五条第一款规定提供证据, 或者提供虚假资料的广东省工伤保险条例第六十条处以 2000 元以上元以下的罚款情节较轻情节较重情节严重 2000 元至 8000 元 8000 元至元元至元 17

18 东莞市社会保障局办公室 2014 年 9 月 2 日印发

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<4D F736F F D20C2B3C8CBC9E7B7A2A1BE A1BF3433BAC52E646F63> 一劳动关系类违法行为法定依据法定处罚标准适用条件处罚裁量标准责令停止违法行为, 没收违法所得, 并违法所得 1 万元以下的处违法所得 1 倍以上 2 倍以下的罚款违法所得 1 万元以上 3 万元以下的责令停止违法行为, 没收违法所得, 并处违法所得 2 倍以上 3 倍以下的罚款 1 未经许可, 擅自经营劳务派遣业务的劳动合同法第 92 条第 1 款由劳动行政部门责令停止违法行为,