截止 2014 年 12 月 31 日, 公司 2009 年度配股募集资金净额 1,003,256, 元及其后产生的银行利息已按照经公司股东大会审议通过的募集资金用途, 依法合规地使用, 账户存储及使用情况如下 : 单位 : 元账户名称账号初始存放金额各专户间划转本期使用金额累计使

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瑕峡贰
5 years ago
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1 中信建投证券股份有限公司关于方正科技集团股份有限公司 2014 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告根据中国证券监督管理委员会颁布的证券发行上市保荐业务管理办法和上海证券交易所颁布的上海证券交易所上市公司持续督导工作指引及上海证券交易所上市公司募集资金管理办法等相关规定, 中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称中信建投或保荐机构 ) 作为方正科技集团股份有限公司 ( 以下简称公司方正科技 )2009 年度配股的保荐机构, 对方正科技配股所募集资金 2014 年度的使用情况进行了核查, 并发表如下意见 : 一募集资金基本情况经中国证券监督委员会关于核准方正科技集团股份有限公司配股的批复 ( 证监许可号 ) 核准, 公司于 2010 年 7 月 2 日至 7 月 8 日实施配股, 募集资金总额 1,030,489, 元, 扣除发行费用后实际募集资金净额为 1,003,256, 元二募集资金专项存储情况为了加强和规范募集资金的管理和使用, 公司根据上海证券交易所股票上市规则上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等规定和要求, 于 2010 年 7 月制定并实施募集资金管理办法根据管理办法要求的专户存储制度并结合经营需要, 公司开设了募集资金专用账户, 并与保荐机构及中国银行上海银行分别签订了方正科技集团股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议 ; 公司子公司珠海方正科技高密电子有限公司与保荐机构及中国农业银行签订了珠海方正科技高密电子有限公司募集资金专户存储三方监管协议, 对募集资金的使用情况进行监督, 保证专款专用 2010 年 7 月 12 日, 本次配股募集资金 1,017,032, 元 ( 含方正科技垫付的配股发行费用 13,775, 元 ) 足额划入公司募集资金专用账户并经上海上会会计师事务所有限公司上会师报字 (2010) 第 1702 号验资报告验证 1

2 截止 2014 年 12 月 31 日, 公司 2009 年度配股募集资金净额 1,003,256, 元及其后产生的银行利息已按照经公司股东大会审议通过的募集资金用途, 依法合规地使用, 账户存储及使用情况如下 : 单位 : 元账户名称账号初始存放金额各专户间划转本期使用金额累计使用金额中国银行股份有限公司上海市静安支行 ,000, ,200, ,726, 上海银行股份有限公司普陀支行中国农业银行股份有限公司珠海朝阳支行 ,032, ,305, ,703, ,802, ,379, ,689, 合计 1,017,032, ,379, ,416, 续上表 : 账户名称中国银行股份有限公司上海市静安支行上海银行股份有限公司普陀支行中国农业银行股份有限公司珠海朝阳支行所示 : 转出承销费用用于补充流动资金归还流动资金期末余额其中 : 利息收入 -13,775, ,000, ,000, ,500, ,203, ,000, ,916, ,189, ,000, ,296, ,000, ,000, ,765, ,652, 合计 -13,775, ,000, ,000, ,182, ,341, 注 : 资金流出以负号列示截至 2014 年 12 月 31 日止, 公司募集资金在各银行账户的存储情况如下表单位 : 元开户公司开户行账号账户性质期末余额方正科技集团股份有限公司方正科技集团股份有限公司珠海方正科技高密电子有限公司珠海方正科技高密电子有限公司珠海方正科技高密电子有限公司珠海方正科技高密电子有限公司珠海方正科技高密电子有限公司中国银行股份有限公司上海市静安支行活期 3,500, 上海银行股份有限公司普陀支行活期 17,916, 中国农业银行股份有限公司珠海朝阳支行中国农业银行股份有限公司珠海朝阳支行中国农业银行股份有限公司珠海朝阳支行中国农业银行股份有限公司珠海朝阳支行中国农业银行股份有限公司珠海朝阳支行活期 6,765, 定期 20,000, 定期 20,000, 天通知存款 20,000, 定期 5,000, 合计 93,182,

3 三募集资金的实际使用情况截止 2014 年 12 月 31 日, 公司 2009 年度配股募集资金净额 1,003,256, 元及其后产生的银行利息已依法合规地使用具体情况如下 : 单位 : 万元募集资金总额 100, 本年度投入募集资金总额 6, 变更用途的募集资金总额 - 变更用途的募集资金总额比例 - 已累计投入募集资金总额 88, 承诺投资项目增资珠海高密新建 30 万平方米 HDI 扩产项目增资珠海高密新建快板厂项目增资重庆高密新建 270 万平方英尺背板项目已变更项目, 含部分变更 ( 如有 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额 (1) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)= (2)-(1) 截至期末投入进度 (%) (4)= (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的 - 56,298 56,298 56,298 5, , , % 2012 年 10, 注 1 否 - 15,255 15,255 15, , , % 2012 年 1, 注 2 否 - 36,991 28, , , % 2011 年 3, 注 3 否合计 - 108, , , , , , 效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化未达到计划进度原因 ( 分具体募投项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况募集资金结余的金额及形成原因募集资金其他使用情况无无详见本核查意见之四用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目资金情况详见本核查意见之五用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况项目尚未完成无注 1: 该项目原计划投入 75,064 万元, 预计项目计算期平均净利润为 16,663 万元 ; 募集资金到位后, 承诺以募集资金投资 56,298 万元, 截至 2014 年 12 月底实际以募集资金投入为 50, 万元, 原计划建设期为一年, 并在第三年完全达产, 由于智能终端市场更新 3

4 换代变化较大, 使得 HDI 产品的设计变化较大, 生产工艺技术设备都随之发生变化, 同样结构的产品设计生命周期缩短, 价格下滑, 公司本着谨慎投资灵活应对的原则, 项目整体投资进度滞后于预期投资进度, 实际投资额尚未达到预定投资额, 因此项目效益并未完全显现, 仍处于效益提升阶段注 2: 该项目原计划投入 20,340 万元, 预计项目计算期平均净利润为 6,176 万元, 募集资金到位后, 承诺以募集资金投资 15,255 万元, 截至 2014 年 12 月底实际以募集资金投入 9, 万元, 原计划建设期为一年半, 并在第四年完全达产根据公司 PCB 业务整体战略定位, 本项目更加侧重公司大客户服务战略, 由于项目尚未完成全部投资, 根据长远规划, 项目新建了新的厂房, 且项目产品结构仍在不断优化及调整, 因此项目仍处于效益提升阶段注 3: 该项目原计划投入 68,242 万元, 预计项目计算期平均净利润 10,895 万元, 募集资金到位后, 承诺以募集资金投资 28, 万元, 原计划建设期为一年, 并在第三年完全达产, 截至 2014 年 12 月底实际投入为 28, 万元, 且公司配比资金也投入到位, 项目完成原计划投入但由于达产进度产品结构调整管理团队调整问题, 截至 2014 年, 项目效益已经显著提升, 扭亏为盈四用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目资金情况根据公司 2008 年度股东大会及 2010 年度第一次临时股东大会的授权以及配股说明书的承诺, 在本次配股募集资金到位之前, 公司可根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入, 并在募集资金到位之后予以置换 2010 年 8 月 26 日, 公司第八届董事会 2010 第六次会议审议通过了关于公司以配股募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案, 同意按照实际募集资金可投入金额置换预先投入增资重庆高密新建 270 万平方英尺背板项目的自筹资金 28, 万元保荐机构出具关于方正科技集团股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金之保荐意见同意本次置换行为上海上会会计师事务所有限公司出具上会师报字 (2010) 第 1806 号鉴证报告对以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金进行了专项审核五用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况根据公司下属子公司珠海方正科技高密电子有限公司对募投项目使用募集资金的进度, 公司预计有部分募集资金闲置为提高募集资金的使用效率, 降低 4

5 财务费用, 在保证募投项目建设资金需求的前提下, 根据上海证券交易所上海证券交易所上市公司募集资金管理办法等规范性文件以及公司募集资金使用管理办法的有关规定, 经 2011 年 10 月 20 日召开的公司第九届董事会 2011 年第五次会议审议通过, 公司将暂时闲置的募集资金 10,000 万元暂时用于补充公司流动资金, 并于 2012 年 5 月 31 日全额归还经 2012 年 6 月 7 日召开的第九届董事会 2012 年第五次会议审议通过, 公司将暂时闲置的募集资金 10,000 万元暂时用于补充公司流动资金, 并于 2012 年 12 月 7 日全额归还经 2012 年 12 月 12 日召开的第九届董事会 2012 年第九次会议审议通过, 公司将暂时闲置的募集资金 10,000 万元暂时用于补充公司流动资金, 并于 2013 年 6 月 9 日全额归还至募集资金账户经 2013 年 3 月 11 日召开的第九届董事会 2013 年第一次会议 2013 年 6 月 18 日召开的第九届董事会 2013 年第五次会议审议通过, 公司分别将暂时闲置的募集资金 9,000 万元 10,000 万元暂时用于补充流动资金, 并于 2014 年 1 月 13 日 2014 年 1 月 14 日分别将 10,000 万元 9,000 万元全额归还至募集资金账户经 2014 年 2 月 19 日召开的第十届董事会 2014 年第一次会议审议通过, 公司将暂时闲置的募集资金暂时用于补充流动资金, 总额不超过 10,000 万元, 使用期限自资金划出募集资金专户之日起不超过 12 个月, 截止 2014 年 12 月 31 日, 公司已将闲置的募集资金 10,000 万元分批用于补充流动资金, 并已归还 4,500 万元至募集资金账户, 剩余 5,500 万元暂时用于补充公司流动资产公司独立董事及监事会对上述闲置募集资金暂时补充流动资金事宜发表了同意意见, 保荐机构出具了对公司以闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议的核查意见六变更募投项目的资金使用情况公司不存在变更募集资金投资项目的情况七募集资金使用及披露中存在的问题公司及时真实准确完整地披露了募集资金的相关信息, 募集资金管理不存在违规情形 5

6 八保荐机构核查意见经核查, 保荐机构认为方正科技 2014 年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定, 对募集资金进行了专户存储和专项使用, 不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况, 不存在违规使用募集资金的情形本募集资金存放与使用情况专项核查报告中关于公司 2014 年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符 6

中信建投证券股份有限公司关于方正科技集团股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告根据中国证券监督管理委员会颁布的证券发行上市保荐业务管理办法和上海证券交易所颁布的上海证券交易所上市公司持续督导工作指引及上海证券交易所上市公司募集资金管理办法等相关规定, 中信建投证

中信建投证券股份有限公司关于方正科技集团股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告根据中国证券监督管理委员会颁布的证券发行上市保荐业务管理办法和上海证券交易所颁布的上海证券交易所上市公司持续督导工作指引及上海证券交易所上市公司募集资金管理办法等相关规定, 中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称中信建投或保荐机构 ) 作为方正科技集团股份有限公司 ( 以下简称