Microsoft Word d0-580d-4ee7-9a7b-e3c701c530b9_in_for_PDF_printing.docx

Size: px

Start display at page:

Download "Microsoft Word d0-580d-4ee7-9a7b-e3c701c530b9_in_for_PDF_printing.docx"

架稚似臧
5 years ago
Views:

1 联合国 CAC/COSP/WG.2/2016/3 联合国反腐败公约缔约国会议 Distr.: General 21 June 2016 Chinese Original: English 资产追回问题不限成员名额政府间工作组 2016 年 8 月 25 日至 26 日, 维也纳临时议程 * 项目 2 追回资产任务授权执行进展情况概览一导言资产追回问题不限成员名额政府间工作组任务授权执行进展情况报告秘书处的说明 1. 联合国反腐败公约缔约国会议 ( 缔约国会议 ) 在第一届会议通过的第 1/4 号决议中设立了资产追回问题不限成员名额政府间工作组 ( 工作组 ) 该决议规定工作组应就缔约国会议履行返还腐败所得方面的任务授权向其提供建议和协助 2. 在同一份决议中, 缔约国会议确定了工作组的职责, 除其他外包括协助缔约国会议积累追回资产领域的知识, 促进各国之间交流信息良好做法和看法, 以及在请求国和被请求国之间建立信任和鼓励合作 3. 缔约国会议在同一项决议中还决定, 工作组应当利用现有资源在缔约国会议届会期间举行会议, 并酌情至少举行一次闭会期间会议 4. 在第二至第六届会议上, 缔约国会议决定工作组继续开展工作还决定工作组应利用现有资源, 在缔约国会议下届会议之前至少举行两次会议, 以履行其任务授权 5. 应当回顾大会在 2015 年 9 月 25 日第 70/1 号决议中通过了 2030 年可持续发展议程对工作组特别重要的是议程的目标 16, 尤其是指标 16.4, 除其他外该指标的目的是加强被盗资产的追回和返还 6. 大会第 69/313 号决议也特别提到工作组, 该决议核可了第三次发展筹资问题国际会议亚的斯亚贝巴行动议程, 其中除其他外鼓励国际社会制定资产返 * CAC/COSP/WG.2/2016/1 V (C) GL * *

2 还良好做法, 并支持联合国和世界银行的追回被盗资产举措以及支持追回被盗资产的其他国际举措 7. 缔约国会议第 6/2 和 6/3 号决议请秘书处利用现有资源协助资产追回问题工作组履行职能, 包括提供联合国六种正式语文的口译服务 8. 工作组 2007 至 2015 年在维也纳举行了第一至第九次会议, 每年一次 1 9. 编写本背景文件是为了向工作组第十次会议通报其各项建议和缔约国会议关于资产追回问题的各项建议的实施情况目的是协助工作组的审议工作并协助其确定今后的活动二缔约国会议和工作组各项建议实施情况概述 10. 工作组以往的会议侧重于三个主要议题 : 积累知识 ; 在请求国和被请求国之间建立信心和信任 ; 技术援助培训和能力建设 11. 关于资产追回方面的知识积累, 工作组表示继续对积累知识和开发相关工具以促进资产追回领域的立法改革有兴趣 12. 一如既往再次强调了请求国和被请求国在资产追回方面建立信心和信任的重要性, 尤其是作为保持和增强政治意愿发展司法协助文化以及为成功开展国际合作拓平道路的手段 13. 工作组还讨论了与资产追回有关的技术合作种类, 如能力建设和培训差距分析协助拟订新的立法和促进司法协助进程, 并认识到迫切和持续需要提供培训 14. 工作组一再指出需要加强各种资产追回举措之间的协调在这方面, 注意到联合国毒品和犯罪问题办公室 ( 毒品和犯罪问题办公室 ) 和世界银行追回被盗资产举措与发展中国家和各金融中心合作开展的工作 A. 积累知识 1. 信息收集和分享工具 15. 工作组一贯高度重视提供创建和管理资产追回方面的知识工作组尤其赞扬秘书处在联合国反腐败公约法律图书馆以及毒品和犯罪问题办公室开发的称作反腐败知识工具和资源的综合知识门户方面取得的进展 16. 工作组第七次会议吁请各缔约国定期更新相关追产追回知识数据库所收录的信息, 并建议进一步收集良好做法和工具并使之系统化, 目的包括促进及早自发进行信息交流 17. 工作组还强调追回被盗资产举措的现有知识产品有助于建设国家能力, 并请秘书处编拟一份有关这些产品的清单, 并确保尽可能广泛地加以传播 1 CAC/COSP/WG.2/2015/1 2 V

3 18. 工作组还欢迎各国编写并分发了关于本国资产追回方面法律框架机制和程序的实用指南, 这是对请求国有用的工具 19. 缔约国会议第 5/3 号决议鼓励各缔约国根据公约第五十七条交流返还资产的办法和实践经验, 以便通过秘书处进一步传播 20. 缔约国在同一项决议中吁请在资产追回方面有实践经验的请求国和被请求国酌情与有关国家和技术援助提供者合作, 为有效追回资产编写不具约束力的实用准则, 如分步骤指南, 同时注意立足该领域的现有工作, 力求实现增值 21. 缔约国会议第 6/2 和 6/3 号决议鼓励缔约国按照本国法律酌情考虑在实践中参考洛桑有效追回被盗资产指南草案的可能性, 并继续根据有关当事方的请求, 交流实践经验, 并与有关国家和技术援助提供者合作, 将其汇总为一份不具约束力的分步骤指南或资产追回手册 22. 反腐败公约法律图书馆是毒品和犯罪问题办公室于 2011 年 9 月 1 日启动的称作反腐败知识工具和资源的网上平台的一部分 2 法律图书馆是一个来自 176 个国家的立法判例法反腐败战略和机构数据的电子资料储存库法律图书馆由毒品和犯罪问题办公室开发和管理, 并得到追回被盗资产举措及其伙伴组织的支助, 负责收集并传播法律信息, 这些法律信息按公约每项条文编制索引并可供搜索实施情况审议机制范围内收到的并且由受审议国加以核实的法律数据, 包括在资产追回案件中作出的司法决定, 也被用于不断更新反腐败公约法律图书馆所收录的信息 23. 按工作组要求, 反腐败知识工具和资源有一个专门涉及资产追回的特别部分 3 本部分汇总了以下内容 : 资产追回可使用的所有相关信息和数据链接, 即 176 个国家与公约第五章有关的立法 ; 资产追回观测, 这是由追回被盗资产举措开发的数据库, 其中收录了过去和目前涉及腐败的 233 起资产追回案件的信息 ; 追回被盗资产举措发布的知识产品 ;2011 年 10 月推出的腐败大案后台主事人数据库, 其中汇集了涉及滥用法律结构隐匿被盗资产来源和所有权的大规模腐败案件 ; 跨国贿赂案件中的和解数据库, 收录了 532 项和解协议 ; 作为多维尔伙伴关系的组成部分, 与阿拉伯转型国家资产追回行动计划 ( 多维尔行动计划 ) 一道拟订的资产追回国家指南以及具体国家的其他指南 ( 见下文 ), 还有 20 国集团编制的请求刑事事项司法协助分步骤指南 24. 除了可以通过反腐败知识工具和资源获得的信息外, 通过追回被盗资产举措编写了一些政策研究报告, 其中述及资产追回具体领域内的知识差距目前正在将这些研究报告译成联合国的所有正式语文 4 2 反腐败知识工具和资源可查阅 : 关于追回被盗资产举措编写的可供使用的材料和工具清单, 请访问 star/ V

4 25. 瑞士联邦外交部国际公法司与巴塞尔治理问题研究所国际资产追回中心密切合作, 并在追回被盗资产举措的支助下,2016 年 2 月 21 日至 23 日在瑞士洛桑举行了返还政治公众人物非法资产问题第九次从业人员讨论会前几次洛桑讨论会促成编制了高效追回被盗资产准则第九次洛桑讨论会的主要目标是编制 ( 分步骤 ) 指南, 以支持上述准则的实际适用和实施第九次洛桑讨论会重点是调查前阶段 ( 情报收集和政府冻结 / 制裁 ) 及通过司法协助开展国际合作阶段追回被盗资产举措担任本次讨论会的主持人在第十次洛桑讨论会 ( 拟于 2017 年举行 ) 上, 将讨论准则其余部分, 目的是在 2017 年缔约国会议第七届会议之前完成该分步骤指南 2. 司法协助请求书撰写工具和类似产品 26. 工作组强调现代信息技术在积累知识方面的重要性, 并请秘书处继续开展工作, 以拓展司法协助请求书撰写工具并开发类似产品 27. 秘书处继续其重新开发司法协助请求书撰写工具的工作, 以使之更加便利使用扩展其功能并纳入资产追回相关内容和数字证据单元司法协助请求书撰写工具的 β 版支持大量平台, 并已有了一个新的现代的用户界面该工具还将从国家主管机关名录导入信息秘书处在 2015 年组织了两次非正式专家组会议, 修订司法协助请求书撰写工具 ( 分别为 2015 年 5 月 13 日至 14 日和 10 月 22 日至 23 日 ) 这些会议的目的是确定重新开发该工具的框架, 以添加资产追回数字证据和刑事事项国际合作的具体形式等内容在该工具经重新开发的内容和结构最终完成之后,2016 年 7 月将启动一个试点阶段, 测试其实际使用情况 ( 最初将重点放在东非四个国家 : 埃塞俄比亚乌干达肯尼亚和坦桑尼亚联合共和国 ) 28. 毒品和犯罪问题办公室在开发协助资产追回过程的各种资源时充分吸收了现代信息技术这类资源包括反腐败知识工具和资源门户网站与法律图书馆综合自评清单追回被盗资产举措资产追回观测数据库腐败大案后台主事人数据库和解协议数据库资产追回联络点和中央主管机关名录由国际刑警组织 ( 刑警组织 ) 拟订的全球联络点举措和追回被盗资产举措 3. 与不同区域和法律制度的专家协商并由其参与, 广为分发各种工具和知识产品 29. 工作组重申, 在开展旨在积累知识的活动时, 需要进行广泛协商并有来自不同区域和法律制度的专家参与其中 30. 工作组还强调需要广泛传播各种工具和知识产品, 缔约国会议或工作组应当考虑跟踪这些工具和知识产品的有效性和实用性 4 V

5 31. 毒品和犯罪问题办公室和追回被盗资产举措开发的所有工具和知识产品在互联网上或通过在各种活动上的专题介绍得以广泛传播反腐败知识工具和资源包括法律图书馆是基于网络的门户网站, 以确保可广泛访问自 2015 年 6 月 1 日至 2016 年 5 月 31 日, 反腐败知识工具和资源的访客量为 20,200 人次, 用户为 14,044 名, 页面浏览量为 56,140 人次就追回被盗资产举措网站而言,2015 年 7 月至 2016 年 6 月网站访问次数超过 224,000 人次 32. 追回被盗资产举措继续通过专家组会议培训讲习班和区域会议以及通过新闻宣传访谈社交媒体和博客以及与政府部门大使馆学术机构民间社会组织私营部门公司等开展的一系列宣传活动, 积极传播知识产品这些知识产品在追回被盗资产举措及毒品和犯罪问题办公室的网站上予以提供, 并在积极努力将其翻译成其他语文 2015 年, 出版物受贿 : 为打击腐败行为而对资产非法增加定为犯罪有了西班牙文本, 出版物讨价还价所剩下的 : 外国贿赂案件中的和解及对资产追回的影响 (2013 年 ) 有了法文本 2015 年, 追回被盗资产举措出版物被下载超过 10,500 次 5 4. 与金融机构和金融情报单位紧密合作并提高金融调查的效率 33. 缔约国会议第三届会议强调, 金融机构应当采用并实施有效的审慎调查和财务披露标准工作组在以前强调过这一点, 它曾指出需要增加金融机构和监督这些机构的金融情报单位的责任工作组建议将这类机构纳入资产追回方面知识的积累过程 ; 它还鼓励开展公约第五章所载预防性措施方面的工作并强调进行有效的金融调查 34. 缔约国会议第 6/2 号决议促请缔约国采取措施, 包括旨在确保金融机构和指定非金融机构查明追踪扣押追回和返还犯罪所得和非法来源资金的措施 35. 在毒品和犯罪问题办公室反洗钱全球方案下, 毒品和犯罪问题办公室的导师继续协助会员国建立打击洗钱和资助恐怖主义行为的有效制度, 包括加强金融情报单位分析金融信息和发展金融情报工作, 以及对洗钱进行调查阻断非法资金流动和拦截现金偷运 36. 此外, 反洗钱全球方案和追回被盗资产举措还与反洗钱金融行动特别工作组和类似洗钱金融行动特别工作组的区域机构有着密切的工作关系例如, 毒品和犯罪问题办公室与中东和北非金融行动特别工作组共同开展一项协作性研究, 这项研究突出说明了腐败与洗钱之间的联系, 重点是中东和北非区域各国泛泛而言, 毒品和犯罪问题办公室与洗钱金融行动特别工作组和类似洗钱 5 关于追回被盗资产举措编写的可供使用的出版物, 请访问 V

6 金融行动特别工作组的区域机构密切合作, 包括支持归类项目, 并调整技术援助活动使之与会员国查明的优先事项相一致 37. 毒品和犯罪问题办公室与追回被盗资产举措还在二十国集团反腐败工作组内积极开展工作 ( 见下文 ) 5. 收集公约有关追回资产条款的实施情况信息, 包括采用自评清单 38. 工作组一再邀请各缔约国填写自评清单有关资产追回的一节, 以收集有关追回资产条款的实施情况信息, 以便评估各国所作努力, 查明关于实施第五章的进一步步骤, 汇集良好做法并查明技术援助需要 39. 缔约国会议第 6/1 号决议请秘书处与缔约国协商, 在实施情况审议组的指导下, 继续完善实施情况审议机制第二周期综合自评清单, 但不影响清单的综合性以及第一周期采用的方法, 也不影响第二周期的启动和开始 40. 按照该任务授权, 秘书处继续就自评清单修订稿征求各缔约国的意见, 并在实施情况审议组第七届会议上介绍了该文件 (CAC/COSP/IRG/2016/4) 此外, 秘书处编写并分发了关于如何填写自评清单修订稿的指导文件 (CAC/ COSP/IRG/2016/CRP.1), 其中强调各国似宜分享的关于公约第二章 ( 预防措施 ) 和第五章 ( 资产追回 ) 实施情况的信息 6. 收集关于资产追回相关法律框架和程序的信息 41. 缔约国会议第 5/3 号决议和工作组第八次会议鼓励各缔约国以实用指南形式或为方便其他国家使用而设计的其他格式广泛提供关于其法律框架和程序的信息, 并在可取情况下考虑以其他语文发布此类信息 42. 缔约国会议第 6/3 号决议又鼓励各缔约国以实用指南形式或为方便其他国家使用而设计的其他格式广泛提供关于法律框架和程序的信息, 包括在和解以及替代法律机制中使用的法律框架和程序的信息, 并在可取的情况下考虑以其他语文发布此类信息 43. 秘书处于 2014 年 8 月 29 日散发了一份普通照会, 请所有缔约国和签署国以实用指南形式提供其有关资产追回的法律框架和程序的信息收到的答复 6 与作为多维尔行动计划一部分而编拟的指南一道已按收到时的原样刊载于毒品和犯罪问题办公室网页上 7 6 截至 2016 年 6 月 16 日, 已刊载萨尔瓦多黎巴嫩毛里求斯墨西哥和缅甸提供的答复 V

7 7. 收集关于在资产追回相关民事和行政诉讼上开展国际合作的信息 44. 缔约国会议第 5/3 号决议请求秘书处请缔约国在可能限度内提供有关在民事和行政诉讼上开展司法协助以便根据公约第四十三条第一款和第四十六条第三款查明冻结和没收相关资产的信息类似的一项任务载于题为加强在联合国反腐败公约框架内侦查腐败犯罪的执法合作效力的第 5/1 号决议 45. 缔约国会议题为在联合国反腐败公约框架内通过国际合作等途径增进利用民事诉讼和行政诉讼打击腐败的第 6/4 号决议邀请会员国在可行情况下继续自愿向秘书处提供资料, 说明与腐败有关的民事诉讼和行政诉讼的情况, 以确定就此类程序可以提供的协助的范围, 同时提供资料, 介绍与实施公约第五十三条有关的良好做法和手段, 并请秘书处继续收集并传播此类信息, 为此除其他外向缔约国会议及其相关附属机构报告, 包括就技术援助需要和提供此类援助的机制提出建议, 并且在具备资源的情况下编写研究报告, 指明促进在该事项上合作的最佳做法和方式 46. 工作组又建议收集关于此项合作的其他信息, 以便确定可就这些此类诉讼提供协助的范围 47. 秘书处于 2014 年 3 月 21 日散发了一份普通照会, 请所有缔约国和签署国提供此类信息有关所收到信息的一份报告已提交 2014 年 10 月 9 日和 10 日在维也纳举行的第三次增进反腐败公约下国际合作不限成员名额政府间专家会议年 7 月 3 日, 秘书处散发了一份普通照会, 要求所有尚未作出答复的公约缔约国和签署国提供信息, 并更新已经提供的信息一份关于在民事和行政程序中开展国际合作以便利侦查根据联合国反腐败公约确立的犯罪的说明已提交 2015 年 11 月 2 日和 3 日在俄罗斯联邦圣彼得堡举行的第四次增进反腐败公约下国际合作不限成员名额政府间专家会议 9 8. 收集有关各国在管理使用和处置被冻结扣押和没收的资产上的实际经验和在处理被扣押资产管理问题上最佳做法的信息 49. 缔约国会议第 5/3 号决议鼓励各缔约国及毒品和犯罪问题办公室交流对所冻结扣押和没收的资产进行管理使用和处置的经验, 并在必要情况下利用处理扣押和没收资产的管理问题的现有资源确定最佳做法, 并考虑就这一问题制定不具约束力的准则 8 CAC/COSP/EG.1/2014/2, 查阅网址 : 9 CAC/COSP/EG.1/2015/2, 查阅网址 : cooperation.html V

8 50. 缔约国会议第 6/3 号决议鼓励缔约国和毒品和犯罪问题办公室继续在冻结资产扣押资产没收资产和追回资产的管理使用和处置方面交流经验并积累知识, 并在必要情况下利用处理扣押和没收资产的管理问题的现有资源确定最佳做法, 目的之一是促进可持续发展 51. 毒品和犯罪问题办公室于 2015 年 9 月在维也纳举行一次国际专家组会议, 尤其侧重于被扣押和没收资产的国内管理使用和处置基于这次会议的成果, 毒品和犯罪问题办公室目前正在编写该领域各国经验和良好做法汇编, 目的是协助直接负责制定政策框架以及管理此类资产的人从中吸取经验, 并避免和 ( 或 ) 管理所涉及的风险和责任 52. 如上所述, 大会第 70/1 号决议通过的 2030 年可持续发展议程的指标 16.4 除其他以外目的是加强被盗资产的追回和返还此外, 大会第 69/313 号决议核可了第三次发展筹资问题国际会议亚的斯亚贝巴行动议程, 其中除其他外鼓励国际社会制定资产追回的良好做法, 并支持联合国和世界银行的追回被盗资产举措以及支持追回被盗资产的其他国际举措因此, 并且为了履行缔约国会议赋予毒品和犯罪问题办公室的任务授权, 毒品和犯罪问题办公室打算于 2016 年第四季度在瑞士政府支助下在亚的斯亚贝巴举办一次国际专家组会议, 以分享经验并视可能查明被盗资产返还和处置方面良好做法这次活动的目的是为过去已在资产追回和返还领域开展合作的各国提供一个平台, 并与相关国家交流知识和经验讨论会将汇聚各界的从业人员, 包括资产追回专家, 在资产返还管理和处置方面发挥作用的公共财政管理人员, 以及发展从业人员和参与执行由被返还资产资助的方案和项目的受援助人员这次活动将是为落实 2016 年联合王国反腐败峰会的结论迈出的第一步 ( 见下文 ) 收集各国在确定腐败受害人和赔偿参数方面的最佳做法信息 53. 缔约国会议第 6/2 号决议指示工作组着手确定腐败受害人和赔偿参数这项工作为履行这项任务授权, 秘书处编写了关于赔偿腐败受害人的说明 ( 联合国反腐败公约第三十五条 ) 以提请工作组注意, 其中基于已完成的国别审议分析了就公约第三十五条发表的意见联合王国反腐败峰会公报 ( 第 19 段 ), 查阅网址 : uploads/attachment_data/file/522791/final_-_ac_summit_communique_-_may_2016.pdf 11 CAC/COSP/WG.2/2016/CRP.1 8 V

9 10. 收集各国使用和解及其他替代机制的信息 54. 缔约国会议第 6/2 号决议指示工作组在秘书处协助下, 收集各缔约国使用和解及其他替代机制的信息, 并分析影响在和解和其他替代法律机制中获得的数额与返还给受影响国家的数额之间差额的因素, 以期审议是否可能制定准则促进受影响的缔约国采用一种更加协调而透明的办法进行合作, 并促进有效返还 55. 为履行该任务授权, 秘书处编写了关于和解和其他替代机制及其对追回和返还被盗资产所产生的影响的说明, 以提请工作组注意该说明是以追回被盗资产举措在 2013 年出版的研究报告讨价还价所剩下的外国贿赂案件中的和解及其对资产追回的影响为基础编写的, 后者的目的是使决策者从业人员和其他相关方面更多地理解和解的性质, 尤其是和解对资产追回的影响 B. 在请求国和被请求国之间建立信心和信任 1. 中央主管机关资产追回联络点和网络 57. 工作组请求秘书处请尚未指定负责处理司法协助请求的中央主管机关的会员国指定这一机关缔约国会议向所有缔约国提出内容大致相同的请求 58. 缔约国会议请工作组继续审议在不与现有网络重复的情况下建立一个追回资产联络点全球网络作为一个从业人员网络的问题, 以便利更加有效地开展合作工作组强调需要建立一个具备技术专门知识的资产没收和追回联络点全球网络, 并且强调需要在区域网络之间开展协作与协调 59. 缔约国会议第 6/2 号决议鼓励缔约国将经验教训用于资产追回合作的所有方面, 特别是通过加入国际执法网络 ( 如公约下的资产追回联络点国际刑事警察组织和追回被盗资产举措支助的全球联络点举措卡姆登机构间资产追回信息网 ) 和区域举措 ( 如阿拉伯资产追回论坛 ) 等途径来增进国际合作 60. 工作组还建议毒品和犯罪问题办公室探讨如何修改追回资产联络点数据库, 以期使之能够确定其他法域人员的详细联络信息 61. 截至 2016 年 6 月 13 日,123 个缔约国将其指定的中央主管机关通知秘书处 12 CAC/COSP/WG.2/2016/2 V

10 62. 截至 2016 年 6 月 13 日,80 个国家通知秘书处它们根据工作组和缔约国会议的建议指定了资产追回联络点所指定的中央主管机关和资产追回联络点的在线名录可在查阅 63. 根据联合国打击跨国犯罪公约缔约方会议在 2015 年 10 月 27 日至 28 日于维也纳举行的第六届会议上提出的建议, 正在重新开发该名录, 使其包括两个部分 : 第一部分收录根据与司法协助相关的各种条约条款指定的中央主管机关的信息 ; 第二部分酌情收录其他主管机关和 ( 或 ) 执行机关的信息, 以及渠道信息和非正式合作方面的信息这项工作完成之后, 毒品和犯罪问题办公室将把该名录纳入称为交流打击有组织犯罪的电子资源和法律的知识管理门户网站 64. 刑警组织和追回被盗资产举措支助的全球联络点举措于 2009 年 1 月启动其目的是通过为查明追踪冻结并最终追回腐败和经济犯罪所得而展开国际合作和非正式援助 ( 在提交司法协助正式请求书前后提供援助 ) 为侦查和起诉腐败行为和经济犯罪提供支持各联络点可通过链接至刑警组织全天候可靠通信网络的可靠通信系统 I-SECOM 交流关于腐败和资产追回的信息和技术知识目前有 115 个国家的 215 个专门联络点参加了这一平台 2015 年 11 月 17 日至 19 日在新德里举行了该举措的第六次年度大会会议期间, 就如何使用该平台进行了培训, 其他时间段则介绍了目的是追踪和追回犯罪活动所产生资产的新的刑警组织银色通缉令, 以及毒品和犯罪问题办公室 2015 年初为执法机构之间安全交换信息而开发的 gotrace 工具 13 在会议间隙, 追回被盗资产举措促成了 18 场双边会晤, 多数是为了案件协商, 也有的是就其他举措与其合作伙伴进行协调 65. 毒品和犯罪问题办公室和追回被盗资产举措继续支持加强从事资产追回和没收工作的区域网络在本报告所述期间, 在毒品和犯罪问题办公室与追回被盗资产举措支持下, 举行了下列会议 : (a) 由 16 个国家组成的拉丁美洲金融行动特别工作组资产追回网络于 2015 年 10 月 26 日至 29 日在智利举行一次会议, 重点是交流各国在资产追回财产调查和国际合作问题上的经验追回被盗资产举措就如何制定有效的资产追回国际合作战略向会议提出了建议 ; (b) 由 8 个国家组成的东非资产追回机构间网络于 2015 年 12 月 1 日至 4 日在肯尼亚内罗毕举行了一次会议, 追回被盗资产举措促成就实际所有权和资产追踪相关问题向本区域的东非资产追回机构间网络联格点提供了培训东非资产追回机构间网络的成员国在会议间隙举行了双边会议 2. 金融情报单位和反腐败机构之间的合作 66. 工作组建议金融情报单位反腐败机构和负责处理司法协助事宜的中央主管机关在国家和国际各级加强合作应当探讨与金融情报单位埃格蒙特小组和国际反贪局联合会等现有网络和机构的进一步合作 13 关于 gotrace 的更多信息, 请访问 : 10 V

11 67. 缔约国会议第 6/3 号决议鼓励缔约国在提出司法协助请求的过程中, 考虑利用通过现有从业人员网络进行合作的机会, 例如, 公约下的资产追回联络点刑警组织和被盗资产追回举措支助的全球联络点举措卡姆登政府间资产追回信息网, 以及金融情报部门一级提供的信息 68. 毒品和犯罪问题办公室与国际反贪局联合会密切合作, 向其活动提供支持, 并参加了其执行委员会的工作该联合会第八次年度会议和大会于 2015 年 11 月在圣彼得堡与缔约国会议第六届会议衔接举行 69. 追回被盗资产举措及毒品和犯罪问题办公室打击洗钱犯罪收益和资助恐怖主义全球方案继续与金融情报单位开展合作, 协助其参加埃格蒙特小组, 以及落实埃格蒙特打击洗钱和资助恐怖主义信息交流标准 3. 与私营部门的合作 70. 工作组建议秘书处继续促进与私营部门尤其是与金融机构的伙伴关系, 以便协助其遵守其在公约下的义务, 并为追回资产提供便利工作组鼓励缔约国除其他外通过在国家一级发展伙伴关系来支持秘书处的工作 71. 毒品和犯罪问题办公室继续与私营部门就一系列反腐败事项开展积极合作, 包括在与经合组织全球契约和世界经济论坛以及西门子廉正举措下的项目进行合作的过程中 4. 促进对话和消除追回资产的障碍 72. 工作组强调秘书处需要进一步加强其就促进被请求国和请求国之间对话建立信任和信心并培育和进一步加强在确保资产追回方面的政治意愿所开展的工作, 包括在与其他政府间组织合作期间和在二十国集团背景下开展的这类工作 73. 缔约国会议第 5/3 号决议吁请缔约国对执行需要采取紧急行动的国际司法协助请求及时给予特别考虑, 包括涉及中东和北非有关国家和其他请求国的请求 74. 缔约国会议第 6/2 和 6/3 号决议吁请缔约国对执行资产追回司法协助请求及时给予特别考虑, 并鼓励缔约国通过简化法律程序并防止滥用法律程序等途径, 消除资产追回的障碍 75. 工作组建议探讨可否采用资产追回求助服务台做法, 以便在案件初始阶段非正式地提供咨询意见, 并指引请求人与能够提供进一步协助的对应方联系 V

12 76. 毒品和犯罪问题办公室包括通过追回被盗资产举措在一些国际论坛上积极倡议增强政治意愿, 这些论坛包括亚洲太平洋经济合作论坛反腐败和透明度问题工作组刑警组织欧洲联盟和欧洲司法协调机构七国集团二十国集团反腐败问题工作组和世界经济论坛特别是其结成伙伴共同反腐举措 77. 毒品和犯罪问题办公室继续在二十国集团反腐败问题工作组会议上以观察员身份提高人们对批准和全面实施公约的重要性以及对资产追回问题的认识毒品和犯罪问题办公室支持年期间二十国集团反腐败行动计划的实施, 并参与了年反腐败行动计划的拟订工作此外, 毒品和犯罪问题办公室积极促进拟订二十国集团反腐败追逃追赃合作高级原则, 并为二十国集团成员国有关反腐败追逃追赃国际合作研究中心的讨论提供了投入 78. 追回被盗资产举措通过其世界银行观察员身份继续与金融行动特别工作组保持密切的工作关系, 并参加每年举行的三次会议追回被盗资产举措积极参加有关工作组的活动, 尤其是参加政策制定小组的活动 79. 追回被盗资产举措还参加了 2015 年 10 月 5 日至 8 日在印度尼西亚日惹举行的第六次全球议员反腐败会议全球议员反腐败会议成员通过了日惹宣言, 其中要求采取更加有力的措施将腐败大案犯罪人绳之以法, 核可采取法律行动起诉腐败大案犯罪人, 并强调需要加强国际合作, 促进将被盗资产返还受腐败伤害者, 并鼓励各国颁布适当的立法, 并开展国际协作, 以便迅速作出反应, 冻结被盗资产 80. 阿拉伯资产追回论坛第四届会议于 2016 年 12 月 8 日至 10 日在突尼斯的突尼斯市举行该论坛由德国卡塔尔和突尼斯共同主持, 由追回被盗资产举措在日本瑞士大不列颠及北爱尔兰联合王国和美利坚合众国支持下举办这次聚会的题目是探求资产追回的成果, 共有来自包括请求国在内的逾 30 个法域各金融中心和国际组织的 190 多名官员参加论坛涉及不同的工作流一个针对决策者, 一个针对资产追回从业人员论坛还涉及评估本区域资产追回工作进展和挑战的会议, 追回被盗资产举措促成逾 40 场双边会晤, 从而有助于查明为推动具体案件的资产追回工作而必须采取的具体行动 81. 追回被盗资产举措在报告所述期间参加了其他相关会议追回被盗资产举措参加了 2015 年 12 月 14 日至 17 日在萨格勒布举行的资产披露和利益冲突监督机构区域会议资产披露和利益冲突监督机构区域会议是一个区域政府间组织, 处理其 9 个成员国的反腐败问题与会者商定拟订一部国际法律文书, 以建立资产披露和利益冲突数据交换区域机制, 并请追回被盗资产举措为此项工作及后续会议提供技术咨询追回被盗资产举措参加了重点是加强东亚和太平洋司法协助和引渡中的跨境交流与合作的两次讲习班 :2015 年 10 月 1 日至 2 日在曼谷举行的第三次东亚和太平洋司法协助和引渡高级官员讲习班, 以及大韩民国司法部 2015 年 12 月 7 日至 8 日在首尔举办的亚洲及太平洋引渡和司法协助 12 V

13 讲习班在两次讲习班上, 追回被盗资产举措介绍了资产追回过程中的司法协助资产追回方面与司法协助有关的挑战以及解决办法 82. 毒品和犯罪问题办公室包括通过追回被盗资产举措为 2016 年 5 月 12 日举行的联合王国反腐败峰会作出了贡献峰会公报指出需要强有力的政治承诺和从业人员互动, 并指出解决复杂的资产追回案件受益于请求国和被请求国之间的伙伴关系与合作公报鼓励各国支持世界银行和毒品和犯罪问题办公室作出努力, 以加强追回被盗资产举措, 支持各国为追回和返还被盗资产所作的努力此外, 公报要求于 2017 年举行资产追回问题全球论坛, 该论坛将由美国和联合王国在追回被盗资产举措支持下主办资产追回问题全球论坛的核心目标是提供有效的机会, 以便各国就其资产追回案件建立此类伙伴关系并开展合作本论坛确定四个重点国家需要给予特别注意 : 尼日利亚斯里兰卡突尼斯和乌克兰追回被盗资产举措应支持举办资产追回问题全球论坛, 并与重点国家和其他伙伴国家密切合作, 以便为就资产追回案件进行协商作好准备联合王国反腐败峰会还建议设立国际反腐败协调中心, 该中心将寻求就追回被盗资产及时向各国提供支助 C. 技术援助培训和能力建设 83. 工作组强调, 非常需要就实施公约第五章提供技术援助特别是提供法律咨询服务, 以及需要采取适合具体情况的做法工作组强调应当在司法协助领域向官员和从业人员提供技术援助, 以便他们能够起草请求书和对请求书的答复工作组还强调应当加强立法人员执法官员法官和检察官在相关事项上的能力, 并强调需要开展专项培训和能力建设活动, 以及应当为毒品和犯罪问题办公室及其他有关援助提供者配备充足资源除研讨会和培训班等活动外, 工作组还鼓励秘书处利用电子学习课程等创新技术来组织这类培训 84. 工作组建议毒品和犯罪问题办公室努力与其他相关组织和机构结成更多的伙伴关系并协调资产追回相关事项上的更多技术援助活动, 并请秘书处推广会员国在国家和区域各级通过追回被盗资产举措请求技术援助的方式方法 85. 工作组建议各缔约国在区域层面加以协调, 考虑对技术援助方案采用一种教程式方法, 以确保最为有效地利用有限的可用资源 86. 缔约国会议第 6/3 号决议促请缔约国确保本国具备适当的法律框架和制度框架以起诉腐败查明非法获得和转移腐败所得资产的活动请求并提供包括司法协助在内的国际法律合作, 确保实行适当的机制用没收手段追回查明的腐败所得, 根据公约各项要求执行外国的有定罪命令和无定罪命令, 并确保此类框架得到执行, 还鼓励在这方面开展技术援助 V

14 87. 毒品和犯罪问题办公室包括通过追回被盗资产举措继续向各国提供需求驱动的国别援助, 以协助其开展资产追回工作 14 在报告所涉期间, 已有 22 个国家一个资产追回论坛和两个区域网络通过追回被盗资产举措得到这类援助, 同时, 还收到 6 个国家提出的新的请求此外, 追回被盗资产举措还在区域和 ( 或 ) 国际组织在能力建设和技术援助等领域与其他一些法域开展合作追回被盗资产举措的多数活动有国家参与 88. 国家参与是作为多年期方案设计的, 涵盖多种活动, 包括战术分析和制定资产追回战略财务调查技术资产披露案件筹备阶段的法证审计案件管理意见和便利与其他法域的联络此类援助促成了一般性能力建设活动和有针对性的与案件有关的活动追回被盗资产举措的办法包括举办较为传统的培训讲习班以及安排导师切实便利国内和国际两级的协调与合作下文提供国家参与工作的一个实例 89. 自 2012 年以来, 追回被盗资产举措一直在为坦桑尼亚检察署资产没收和追回科提供援助, 包括为检察官和调查人员以及有可能审理资产追回相关案件的司法机构成员提供关于财务调查资产追踪和其他手段的培训在追回被盗资产举措的援助下, 检察署制定了一项战略计划, 并在截至 2016 年初为期 18 个月的期限内得到追回被盗资产举措提供的导师服务因此, 检察署得以成功地提起超过 30 起诉讼, 这些诉讼导致价值大约 500 万美元的资产被冻结年 11 月, 追回被盗资产举措就如何使用非定罪没收为萨尔瓦多的检察官侦查人员和法官提供了培训培训涉及理论和实践两个部分, 不同寻常的是, 这是一次由检察官侦查人员和法官参加的机构间活动, 他们进行了互动, 尤其交流了有关非定罪资产没收程序的知识通过分析培训结果, 发现需要加强资产追回知识应哥斯达黎加毒品研究所所长请求, 追回被盗资产举措团队为议员们提供了法律咨询意见, 以支持起草一部 Extincion de Dominio 法 ( 没收法 ) 这包括两份文件, 一份是关于没收所涉关键问题的技术概念说明, 另一份文件载有对立法议会所讨论法律草案的评论意见该法律咨询意见已于 2016 年 2 月发送给哥斯达黎加追回被盗资产举措通过于 2016 年 1 月启用的称作哥伦比亚总检察院综合信息系统的信息技术平台, 就一项关于加强非定罪没收中的资产管理能力的项目提案提出了技术咨询意见年 8 月, 索马里基于追回被盗资产举措提出的咨询意见核可了一项新的资产追回战略索马里还指定索马里国家资产追回小组和索马里中央银行的关键人员就今后可能处理的案件与追回被盗资产举措一道工作 92. 追回被盗资产举措于 2015 年 12 月在多民族玻利维亚国为政府官员举办了一次开源调查培训班直接结果是, 参与者发现了被盗资产的蛛丝马迹追回被盗资产举措正在举办一次后续培训班以进一步研究这些结论在同一期间, 追回被盗资产举措就多民族玻利维亚国司法协助指南发表了评论意见 14 本文件本节提到的国家参与即为一些实例, 同时铭记某些国家援助工作具有保密性 14 V

15 年 5 月, 追回被盗资产举措利用 2013/2014 年开发的成套培训材料, 在肯尼亚为 26 名法官和治安法官在坦桑尼亚为 32 名法官治安法官和检察官提供了培训, 通过案件模拟指导其适用本国资产追回立法, 案件模拟在初始阶段涉及起草涉及资产冻结立法所有方面的决定, 随后是民事没收 / 定罪后的刑事程序没收 94. 在斯里兰卡, 追回被盗资产举措于 2016 年 4 月开始提供与案件有关的支持, 并在设计一个财务调查培训课程, 培训的第一阶段拟于 2016 年 6 月举行作为一个较长期项目的组成部分, 并按照一项国内优先计划, 追回被盗资产举措一直在博茨瓦纳提供能力建设, 以加强法律机构和业务环境, 目的是便利被盗资产的追踪扣押没收和返还 2016 年 2 月, 追回被盗资产举措还促成一次全国性对话, 并围绕落实博茨瓦纳新的资产追回立法即 2014 年犯罪所得和工具法提供了咨询服务追回被盗资产举措还继续在资产追回领域为乌克兰当局提供支持, 以期确定一项可供乌克兰当局实施并促成关键交易得到进一步审查并酌情采取行动追回被盗资产的战略在制定这项战略时, 追回被盗资产举措团队还期望促成与其他重要伙伴的会议, 这些伙伴也许能够为乌克兰当局提供援助这包括目前在乌克兰工作的海外法域执法机构代表以及其他地方部门 95. 追回被盗资产举措继续就改革资产披露制度开展工作, 就一部新的资产申报立法草案作出了分析一个追回被盗资产举措访问团在 4 月份为摩尔多瓦改革资产申报法律框架和开发电子廉正信息系统提供了支助, 并将继续支持电子廉正系统的切实推出并顺利过渡到档案管理员电子存档同样, 在追回被盗资产举措与乌干达政府监察长合作开发并于 2016 年 1 月推出网上资产申报系统的过程中, 追回被盗资产举措就如何使用资产申报系统向各地区监察官员提供了咨询服务和培训员培训支助 2016 年 5 月, 多民族玻利维亚国审计长办公室正在复审整个资产申报系统, 追回被盗资产举措于 2016 年 5 月举办了一次资产申报各方面问题多机构讲习班, 以便使任何建议得以纳入正在进行的修订 96. 此外, 在立法援助领域, 毒品和犯罪问题办公室继续与各国携手评估其实施公约第五章各项条文的情况此外, 毒品和犯罪问题办公室与追回被盗资产举措就各国与开展立法桌面审议或协助起草立法有关的其他一些请求作出了答复 D. 报告和后续行动 97. 工作组似宜就实施缔约国会议第 6/2 号决议提供进一步指导, 尤其着眼于下列各方面 : 着手查明腐败受害人和赔偿参数 ; 促进拟订主动及时分享信息的准则以促成缔约国按照公约第五十六条采取适当行动 ; 收集各缔约国使用和解及其他替代机制的信息, 并分析影响在和解和其他替代法律机制中获得的数额与返还给受影响国家的数额之间差额的因素, 以期审议是否可能制定准则促进受影响的缔约国采用一种更加协调而透明的办法进行合作, 并促进有效返还 V

16 98. 工作组还似宜就实施缔约国会议第 6/3 号决议提供进一步指导, 尤其着眼于下列各方面 : 促进分享关于为实施或隐蔽腐败犯罪或者藏匿和转移犯罪所得而滥用的公司法律结构或其他复杂法律机制 ( 包括信托和控股 ) 的实际所有权的可靠资料, 从而为侦查过程和请求的执行提供便利 ; 在实用指南中或者以其他形式广泛提供信息, 介绍缔约国法律框架和程序, 包括在和解以及替代法律机制中使用的法律框架和程序 ; 继续在被冻结扣押没收和追回资产的管理使用和处置方面交流经验并积累知识, 并在必要情况下利用处理扣押和没收资产管理问题的现有资源确定良好做法, 目的之一是促进可持续发展 99. 工作组似宜就可以采取哪些步骤鼓励各国建立信任和信心以及消除资产追回的障碍提供进一步的指导 100. 工作组似宜吁请各国支持毒品和犯罪问题办公室和追回被盗资产举措作出努力, 协助各国的追回资产工作, 目的包括在 2017 年举办资产追回问题全球论坛 101. 工作组似宜考虑为今后的届会通过一项工作计划, 以确保切实履行缔约国会议的相关任务授权 16 V

联合国 CAC/COSP/WG.2/2017/3 联合国反腐败公约缔约国会议 Distr.: General 15 June 2017 Chinese Original: English 资产追回问题不限成员名额政府间工作组 2017 年 8 月 24 日和 25 日, 维也纳 * 临时议程项目 2

联合国 CAC/COSP/WG.2/2017/3 联合国反腐败公约缔约国会议 Distr.: General 15 June 2017 Chinese Original: English 资产追回问题不限成员名额政府间工作组 2017 年 8 月 24 日和 25 日, 维也纳 * 临时议程项目 2 联合国联合国反腐败公约缔约国会议 Distr.: General 15 June 2017 Chinese Original: English 资产追回问题不限成员名额政府间工作组 2017 年 8 月 24 日和 25 日, 维也纳 * 临时议程项目 2 追回资产任务授权的执行进展概览资产追回任务授权的执行进展秘书处的说明一. 导言 1. 联合国反腐败公约缔约国会议 ( 缔约国会议 ) 在其第一届会议上通过的第