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3 特 别 报 道 年 中 欧 专 利 信 息 服 务 模 式 与 方 法 研 讨 会 隆 重 举 行 国 内 动 态 目 录 中 国 专 利 文 献 7 月 1 日 正 式 纳 入 PCT 最 低 文 献 量, 国 际 影 响 力 显 著 提 升 2012 年 中 国 专 利 信 息 年 会 聚 焦 产 业 转 型 中 国 专 利 文 献 知 识 与 应 用 发 展 中 国 家 培 训 班 开 幕 国 家 级 专 利 信 息 传 播 与 利 用 基 地 建 设 评 选 国 家 知 识 产 权 局 公 布 2012 年 全 国 专 利 信 息 领 军 人 才 和 师 资 人 才 国 家 级 ( 广 东 ) 专 利 信 息 传 播 利 用 基 地 企 业 专 利 信 息 利 用 培 训 班 在 汕 头 举 办 国 家 知 识 产 权 局 赴 广 东 开 展 专 利 信 息 利 用 帮 扶 活 动 青 岛 市 专 利 信 息 利 用 高 级 培 训 班 成 功 举 办 节 能 环 保 产 业 专 利 信 息 利 用 培 训 班 在 京 举 办 中 原 经 济 区 专 利 信 息 利 用 与 服 务 技 能 培 训 班 在 豫 举 办 地 方 专 利 信 息 服 务 工 作 经 验 交 流 会 在 京 召 开 中 央 企 业 与 专 利 分 析 普 及 推 广 项 目 对 接 启 动 会 召 开 专 利 分 析 培 训 班 在 河 南 举 办 辽 宁 沿 海 经 济 带 造 船 产 业 专 利 战 略 推 进 会 在 大 连 召 开 广 东 省 战 略 性 新 兴 产 业 生 物 医 药 产 业 专 利 分 析 及 预 警 报 告 会 成 功 举 办 广 东 省 战 略 性 新 兴 产 业 LED 产 业 重 点 产 品 专 利 分 析 及 预 警 报 告 会 召 开 专 利 预 警 与 专 利 布 局 培 训 班 在 广 州 举 办 广 州 市 专 利 工 作 者 培 训 班 开 班 北 京 市 知 识 产 权 信 息 中 心 举 办 专 利 信 息 利 用 与 创 新 专 题 讲 座 天 津 市 知 识 产 权 流 动 课 堂 第 三 讲 开 讲 辽 宁 省 积 极 开 展 知 识 产 权 服 务 助 推 特 色 产 业 基 地 发 展 兵 团 企 事 业 单 位 专 利 信 息 检 索 与 利 用 培 训 班 在 石 河 子 市 开 班 安 徽 省 举 办 专 利 信 息 传 播 应 用 报 告 会 宁 波 市 知 识 产 权 服 务 平 台 推 广 应 用 上 半 年 工 作 会 议 召 开 世 界 稀 土 专 利 检 索 系 统 在 包 头 市 开 通 哈 尔 滨 市 举 办 专 利 信 息 利 用 与 预 警 分 析 培 训 班 新 乡 市 知 识 产 权 局 举 办 新 乡 市 专 利 信 息 数 据 库 检 索 应 用 培 训 班 交 流 园 地 国 家 局 专 利 信 息 传 播 利 用 帮 扶 工 作 特 色 鲜 明 效 果 显 著 载 得 梧 桐 树, 好 引 凤 凰 来 倾 力 打 造 国 家 级 专 利 信 息 传 播 与 利 用 基 地 专 利 信 息 何 时 会 失 灵 浅 析 影 响 专 利 信 息 在 企 业 中 发 挥 价 值 的 因 素 知 识 产 权 图 书 馆 公 益 讲 座 的 现 状 分 析 与 创 新 研 究 认 真 推 广 专 利 信 息, 助 推 企 业 创 新 发 展 天 津 市 知 识 产 权 局 专 利 信 息 工 作 介 绍 从 7 人 到 112 人 -- 从 专 利 文 献 组 到 专 利 文 献 部 记 新 中 国 成 立 以 来 专 利 文 献 部 门 53 年 历 程 从 中 国 专 利 申 请 号 升 位 看 专 利 事 业 的 腾 飞

4 典 型 案 例 伊 利 营 养 舒 化 奶 研 发 过 程 中 的 专 利 信 息 利 用 中 国 商 飞 公 司 运 用 专 利 信 息 强 化 知 识 产 权 的 风 险 防 范 与 权 益 保 障 竞 争 情 报 广 东 太 阳 能 光 伏 产 业 专 利 分 析 报 告 太 阳 能 光 伏 硅 薄 膜 材 料 的 专 利 分 析 利 用 专 利 预 警 系 统 分 析 风 能 技 术 专 利 专 利 情 报 简 讯 湖 州 市 动 力 电 池 专 利 预 警 研 究 项 目 顺 利 完 成 锂 离 子 电 池 加 工 工 艺 专 利 分 析 和 预 警 课 题 组 和 中 科 院 联 合 召 开 研 究 沟 通 会 专 利 信 息 与 创 业 投 资 生 物 医 用 天 然 多 糖 行 业 专 利 分 析 报 告 电 荷 泵 中 国 专 利 信 息 分 析 王 老 吉 与 加 多 宝 的 专 利 之 争 专 利 运 营 与 企 业 命 运 专 利 信 息 助 力 气 象 信 息 预 警 专 利 蟑 螂 从 专 利 信 息 中 捕 捉 包 装 发 明 新 重 点 韩 深 海 探 测 开 发 机 器 人 技 术 专 利 申 请 增 长 显 著 国 际 观 察 54 用 于 支 持 商 业 战 略 决 策 的 技 术 与 竞 争 者 关 系 图 国 际 动 态 年 决 策 者 专 利 信 息 统 计 分 析 大 会 即 将 举 办 专 利 信 息 业 内 人 士 的 盛 会 欧 洲 专 利 局 专 利 信 息 大 会 预 告 欧 洲 专 利 局 数 据 库 引 入 日 本 法 律 状 态 数 据 国 际 专 利 信 息 学 会 简 介 专 利 信 息 用 户 组 (PIUG) 2012 年 会 介 绍 专 利 信 息 专 业 人 士 的 国 际 会 议 韩 国 特 许 厅 与 社 会 组 织 合 作 建 立 专 利 技 术 文 档 库 日 本 专 利 情 报 机 构 开 始 提 供 全 球 专 利 信 息 检 索 服 务 澳 大 利 亚 知 识 产 权 局 完 善 用 户 通 信 系 统 美 国 加 州 大 学 建 成 LED 专 利 数 据 库 欧 洲 公 司 推 出 混 合 式 汉 英 专 利 翻 译 引 擎

5 2012 年 9 月 日, 由 中 国 国 家 知 识 产 权 局 专 利 文 献 部 和 国 际 合 作 司 共 同 主 办 的 2012 年 中 欧 专 利 信 息 服 务 模 式 与 方 法 研 讨 会 在 中 国 知 识 产 权 培 训 中 心 举 行, 专 利 文 献 部 曾 志 华 部 长 出 席 并 致 词, 王 强 副 部 长 主 持 开 幕 式 本 次 研 讨 会 是 2012 年 中 欧 双 边 合 作 工 作 计 划 中 的 一 项 重 要 内 容, 也 是 促 进 中 欧 政 府 对 两 地 专 利 信 息 服 务 工 作 的 一 个 新 尝 试 会 议 主 题 是 专 利 信 息 服 务 模 式 与 方 法, 来 自 欧 洲 专 利 局 专 利 文 献 组 织 的 专 家 和 来 自 国 内 十 余 个 省 市 的 知 识 产 权 官 员 专 家 学 者 专 利 信 息 服 务 机 构 代 表 产 业 界 代 表 就 专 利 信 息 政 策 服 务 利 用 等 内 容 展 开 交 流 和 讨 论 会 议 还 为 国 内 专 利 信 息 服 务 业 的 代 表 们 精 心 安 排 了 欧 洲 专 利 信 息 资 源 检 索 的 上 机 实 践 环 节 开 幕 式 上, 曾 志 华 指 出, 随 着 世 界 经 济 和 科 技 的 发 展, 知 识 产 权 信 息 特 别 是 专 利 信 息 已 经 成 为 重 要 的 战 略 性 资 源 和 财 富, 其 在 全 球 经 贸 交 流 技 术 创 新 中 的 作 用 和 能 力 日 益 凸 显 专 利 信 息 的 生 产 者 和 使 用 者 有 足 够 的 理 由, 要 求 政 府 部 门 专 利 机 构 和 信 息 服 务 商 提 供 更 多 的 更 为 有 效 的 专 利 信 息 服 务, 促 进 专 利 信 息 的 传 播 和 利 用 他 强 调, 国 家 知 识 产 权 局 致 力 于 向 社 会 公 众 普 及 专 利 意 识, 提 供 优 质 便 捷 的 专 利 信 息 服 务 面 向 企 业 积 极 开 展 专 利 信 息 帮 扶 工 作, 从 而 把 专 利 信 息 的 利 用 上 升 到 企 业 发 展 的 战 略 高 度, 使 之 成 为 企 业 创 新 发 展 中 不 可 缺 少 的 重 要 组 成 部 分, 助 力 产 业 大 步 前 行, 为 我 国 的 经 济 建 设 提 供 强 劲 的 知 识 产 权 支 撑 曾 志 华 表 示, 研 讨 会 的 举 办 能 够 使 国 内 专 利 信 息 服 务 机 构 和 产 业 界 对 欧 洲 专 利 产 品 信 息 管 理 和 公 共 服 务 有 深 入 地 了 解, 提 升 对 专 利 信 息 宏 观 管 理 能 力, 拓 展 专 利 信 息 服 务 模 式 ; 欧 洲 专 利 局 及 专 利 文 献 组 织 的 专 家 也 能 进 一 步 了 解 中 国 的 专 利 信 息 政 策 专 利 信 息 工 作 模 式 及 相 关 工 作 成 果 他 希 望 此 次 研 讨 会 能 够 搭 建 起 中 欧 专 利 信 息 服 务 工 作 交 流 与 合 作 的 平 台, 建 立 起 长 期 长 效 的 沟 通 渠 道, 促 进 中 欧 双 方 相 互 了 解 推 动 未 来 的 交 流 与 合 作 ( 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 专 利 文 献 部 王 春 辉 / 审 稿 : 谢 静 王 昉 杰 ) 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 1

6 中 国 专 利 文 献 7 月 1 日 正 式 纳 入 PCT 最 低 文 献 量, 国 际 影 响 力 显 著 提 升 7 月 1 日, 中 国 专 利 文 献 正 式 纳 入 专 利 合 作 条 约 (PCT) 最 低 文 献 量, 成 为 PCT 成 员 国 审 查 国 际 专 利 申 请 时 的 必 检 文 献 至 此, 中 国 成 为 全 球 第 11 个 被 纳 入 PCT 最 低 文 献 量 的 国 家 / 机 构 2011 年 1 月, 国 家 知 识 产 权 局 局 长 田 力 普 致 信 世 界 知 识 产 权 组 织 (WIPO) 总 干 事, 提 出 将 中 国 专 利 文 献 纳 入 PCT 最 低 文 献 量 经 过 积 极 努 力, 这 一 提 案 于 2011 年 9 月 29 日 获 得 了 第 49 届 成 员 国 大 会 系 列 会 议 PCT 联 盟 大 会 的 一 致 通 过, 并 于 2012 年 7 月 1 日 正 式 生 效 提 案 通 过 近 一 年 来, 中 国 专 利 申 请 量 继 续 攀 升 截 至 2012 年 6 月 27 日, 中 国 出 版 的 发 明 专 利 文 献 量 约 350 万 件, 已 成 为 全 球 专 利 文 献 资 源 宝 库 中 的 重 要 组 成 部 分 此 外, 国 家 知 识 产 权 局 文 献 加 工 水 平 逐 步 提 高, 文 献 信 息 服 务 能 力 不 断 增 强 随 着 中 国 专 利 文 献 正 式 成 为 PCT 最 低 文 献, 中 国 的 专 利 文 献 及 创 新 成 果 将 日 益 走 向 全 球, 它 必 将 促 进 中 国 专 利 制 度 的 进 一 步 运 用, 以 及 中 国 国 家 知 识 产 权 战 略 和 全 国 专 利 事 业 发 展 战 略 的 贯 彻 实 施, 助 推 我 国 科 技 和 经 济 的 发 展 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 专 利 文 献 部 谢 静 2012 年 中 国 专 利 信 息 年 会 聚 焦 产 业 转 型 9 月 11 日 至 12 日, 国 家 知 识 产 权 局 主 办 的 中 国 专 利 信 息 年 会 2012 在 京 举 行 国 家 知 识 产 权 局 局 长 田 力 普 出 席 开 幕 式 并 致 辞 国 家 知 识 产 权 局 副 局 长 杨 铁 军 甘 绍 宁 等 领 导 出 席 了 会 议 本 届 年 会 主 题 为 专 利 信 息 助 推 产 业 转 型 升 级, 年 会 除 主 会 场 外, 还 设 立 了 10 个 分 论 坛 4 场 展 商 研 讨, 代 表 们 就 专 利 纠 纷 典 型 案 例 剖 析 国 际 专 利 信 息 应 用 发 展 状 况 专 利 信 息 应 用 实 践 等 专 题 进 行 了 讨 论 还 同 期 举 办 了 国 际 专 利 信 息 产 品 与 服 务 展 览 专 利 展 示 交 易 来 自 世 界 知 识 产 权 组 织 美 国 专 利 商 标 局 等 国 家 和 地 区 的 知 识 产 权 管 理 机 构 和 中 国 各 地 方 知 识 产 权 局, 以 及 中 外 企 业 专 利 信 息 服 务 商 专 利 代 理 机 构 共 1000 多 名 代 表 参 加 本 次 会 议 大 会 和 论 坛 发 言 材 料, 可 通 过 年 会 官 方 网 站 下 载 杨 策 中 国 专 利 文 献 知 识 与 应 用 发 展 中 国 家 培 训 班 开 幕 8 月 28 日, 首 届 中 国 专 利 文 献 知 识 与 应 用 发 展 中 国 家 培 训 班 在 中 国 知 识 产 权 培 训 中 心 隆 重 开 幕 文 献 部 曾 志 华 部 长 主 持 开 幕 式, 李 玉 光 副 局 长 出 席 并 致 辞 李 玉 光 首 先 代 表 中 国 国 家 知 识 产 权 局 向 参 加 本 次 学 习 的 非 洲 知 识 产 权 组 织 (OAPI) 成 员 表 示 诚 挚 的 欢 迎, 随 后 回 顾 了 中 非 源 远 流 长 的 友 谊 以 及 中 非 在 知 识 产 权 领 域 的 合 作 与 交 流 他 表 示, 举 办 有 关 中 国 专 利 文 献 知 识 与 应 用 培 训 班 是 中 非 知 识 产 权 合 作 的 一 个 重 要 部 分, 也 是 拓 展 并 推 进 中 非 知 识 产 权 领 域 合 作 的 又 一 次 新 的 尝 试, 他 希 望 本 次 培 训 班 能 为 中 非 双 方 之 间 的 专 利 文 献 交 流 与 合 作 提 供 良 好 平 台, 推 动 建 立 起 专 利 文 献 方 面 长 期 长 效 的 合 作 机 制, 并 促 进 中 国 专 利 文 献 在 非 洲 地 区 的 应 用 此 次 为 期 9 天 的 培 训 班 专 门 面 向 OAPI 举 办, 旨 在 提 升 非 洲 知 识 产 权 组 织 对 于 中 国 专 利 文 献 知 识 的 了 解 与 应 用 能 力, 九 名 学 员 分 别 来 自 OAPI 的 文 献 审 查 和 法 律 等 部 门 以 及 OAPI 成 员 国 的 国 家 联 络 办 公 室 培 训 的 第 一 阶 段 在 北 京 进 行, 第 二 阶 段 将 前 往 广 州, 使 学 员 们 全 方 位 地 了 解 中 国 国 家 层 面 和 地 方 层 面 的 专 利 文 献 及 信 息 服 务 工 作 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 专 利 文 献 部 吴 昶 琳 2 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

7 国 家 级 专 利 信 息 传 播 与 利 用 基 地 建 设 评 选 7 月 5 日,2012 年 国 家 级 专 利 信 息 传 播 与 利 用 基 地 建 设 评 审 会 在 国 家 知 识 产 权 局 召 开, 甘 绍 宁 副 局 长 出 席 此 次 评 审 会 并 任 组 长 近 年 来, 国 家 知 识 产 权 局 加 大 了 全 国 专 利 信 息 工 作 力 度, 全 国 专 利 信 息 公 共 服 务 体 系 建 设 进 展 顺 利, 地 方 专 利 信 息 服 务 机 构 稳 步 建 立, 深 化 专 利 信 息 传 播 与 利 用 的 基 础 条 件 已 基 本 具 备 此 次 国 家 级 专 利 信 息 传 播 与 利 用 基 地 ( 以 下 简 称 基 地 ) 建 设 是 进 一 步 发 挥 全 国 专 利 信 息 公 共 服 务 体 系 作 用, 促 进 专 利 信 息 的 推 广 与 运 用 的 重 要 举 措 基 地 将 围 绕 国 家 区 域 经 济 发 展 规 划, 结 合 全 国 专 利 信 息 公 共 服 务 体 系 建 设, 以 促 进 地 区 和 区 域 经 济 发 展 为 主 要 任 务 开 展 专 利 信 息 推 广 及 利 用 促 进 工 作, 发 挥 示 范 和 辐 射 作 用, 带 动 区 域 专 利 信 息 传 播 利 用 工 作 整 体 发 展 北 京 市 天 津 市 上 海 市 江 苏 省 湖 南 省 知 识 产 权 局 等 13 家 申 报 单 位 参 与 了 此 次 评 审 会 最 终 评 选 出 江 苏 北 京 山 东 和 四 川 省 知 识 产 权 局 作 为 2012 年 专 利 信 息 传 播 与 利 用 基 地 单 位 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 专 利 文 献 部 仲 杰 国 家 知 识 产 权 局 赴 广 东 开 展 专 利 信 息 利 用 帮 扶 活 动 为 进 一 步 提 高 企 业 专 利 信 息 利 用 能 力 和 水 平, 充 分 发 挥 专 利 信 息 对 经 济 发 展 的 助 推 作 用, 由 国 家 知 识 产 权 局 专 利 文 献 部 机 械 发 明 审 查 部 专 利 技 术 开 发 公 司 共 同 组 成 专 利 信 息 利 用 帮 扶 工 作 组, 于 7 月 18 日 至 23 日 对 广 东 汕 头 美 联 新 材 料 科 技 有 限 公 司 珠 海 天 威 飞 马 打 印 耗 材 有 限 公 司 等 六 家 企 业 开 展 帮 扶 活 动 帮 扶 工 作 组 根 据 企 业 需 求, 制 定 了 具 体 详 细 的 帮 扶 工 作 方 案 ; 赴 企 业 实 地 调 研, 通 过 座 谈 讲 座, 现 场 答 疑 和 指 导 等 方 式, 针 对 企 业 开 展 专 利 信 息 利 用 过 程 中 存 在 的 具 体 问 题 开 展 帮 扶 本 次 活 动 得 到 广 东 省 知 识 产 权 局 汕 头 市 知 识 产 权 局 珠 海 市 知 识 产 权 局 及 帮 扶 企 业 的 高 度 重 视 和 积 极 响 应 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 专 利 文 献 部 张 桦 国 家 知 识 产 权 局 公 布 2012 年 全 国 专 利 信 息 领 军 人 才 和 师 资 人 才 为 切 实 加 强 全 国 专 利 信 息 人 才 队 伍 建 设, 促 进 专 利 信 息 的 传 播 利 用, 根 据 关 于 加 强 全 国 专 利 文 献 信 息 传 播 与 利 用 工 作 的 意 见 ( 国 知 发 办 字 [2011]151 号 ), 国 家 知 识 产 权 局 在 全 国 范 围 内 开 展 了 专 利 信 息 领 军 人 才 和 师 资 人 才 评 选 工 作 通 过 全 国 知 识 产 权 系 统 及 有 关 单 位 的 组 织 推 荐 及 专 家 推 荐, 经 全 国 专 利 信 息 领 军 人 才 和 师 资 人 才 评 选 委 员 会 评 审, 国 家 知 识 产 权 局 确 定 白 宝 国 等 33 人 为 首 批 全 国 专 利 信 息 领 军 人 才, 入 选 全 国 专 利 信 息 专 家 库, 包 逸 萍 等 100 人 为 首 批 全 国 专 利 信 息 师 资 人 才, 入 选 全 国 专 利 信 息 师 资 库 国 家 知 识 产 权 局 将 采 取 措 施, 加 强 对 专 利 信 息 领 军 人 才 和 师 资 人 才 的 管 理 和 使 用, 充 分 发 挥 领 军 人 才 和 师 资 人 才 为 积 极 作 用, 推 动 专 利 信 息 传 播 利 用 工 作 又 好 又 快 发 展 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 专 利 文 献 部 盖 爽 国 家 级 ( 广 东 ) 专 利 信 息 传 播 利 用 基 地 企 业 专 利 信 息 利 用 培 训 班 在 汕 头 举 办 7 月, 国 家 知 识 产 权 局 与 广 东 省 知 识 产 权 局 在 汕 头 举 办 国 家 知 识 产 权 局 ( 广 东 ) 专 利 信 息 传 播 利 用 基 地 企 业 专 利 信 息 利 用 培 训 班 来 自 粤 东 四 市 企 事 业 企 事 业 单 位 100 余 人 参 加 本 次 培 训 本 次 培 训 旨 在 提 升 汕 头 地 区 企 业 研 发 与 技 术 人 员 的 专 利 信 息 利 用 水 平, 有 效 提 升 其 运 用 专 利 信 息 解 决 实 际 问 题 的 能 力 授 课 专 家 介 绍 了 专 利 信 息 对 于 增 强 企 业 核 心 竞 争 力 的 重 要 作 用, 并 结 合 汕 头 地 区 企 业 情 况 和 典 型 案 例, 讲 授 了 专 利 信 息 分 析 理 论 与 方 法, 以 及 专 利 信 息 检 索 基 础 与 技 巧 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 专 利 文 献 部 张 桦 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 3

8 青 岛 市 专 利 信 息 利 用 高 级 培 训 班 成 功 举 办 7 月, 青 岛 市 专 利 信 息 利 用 高 级 培 训 班 在 中 国 海 洋 大 学 成 功 举 办 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 文 献 部 选 派 了 资 深 教 师, 重 点 围 绕 专 利 文 献 解 读 技 术 角 度 专 利 文 献 检 索 方 法 专 利 信 息 分 析 等 专 题 进 行 授 课 与 研 讨 培 训 班 为 学 员 免 费 发 放 专 利 信 息 利 用 及 青 岛 市 知 识 产 权 典 型 案 例 选 评 等 教 材 培 训 班 上, 专 家 们 用 细 致 通 俗 的 语 言, 丰 富 翔 实 的 案 例 进 行 讲 解, 为 学 员 们 一 一 破 解 在 专 利 信 息 利 用 中 存 在 的 问 题 来 自 青 岛 市 60 多 家 企 业 科 研 单 位 专 利 服 务 机 构 的 知 识 产 权 管 理 人 员 和 专 利 工 作 者 共 计 120 余 人 参 加 了 培 训 节 能 环 保 产 业 专 利 信 息 利 用 培 训 班 在 京 举 办 8 月, 国 家 知 识 产 权 局 专 利 文 献 部 与 北 京 市 知 识 产 权 局 联 合 举 办 节 能 环 保 产 业 专 利 信 息 利 用 培 训 班 针 对 企 业 对 专 利 信 息 的 需 求, 培 训 设 置 了 企 业 专 利 业 务 与 专 利 信 息 利 用 等 多 门 课 程, 邀 请 华 为 中 石 化 等 知 名 企 业 的 专 利 信 息 利 用 专 家, 围 绕 专 利 信 息 在 企 业 专 利 业 务 中 的 应 用, 展 开 培 训 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 专 利 文 献 部 李 杰 此 次 培 训 是 积 极 响 应 国 家 十 二 五 国 家 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 规 划 贯 彻 落 实 关 于 加 强 专 利 文 献 信 息 传 播 与 利 用 工 作 的 意 见 的 重 要 举 措, 也 是 实 施 提 升 地 方 专 利 信 息 工 作 能 力 工 程 的 重 要 举 措 根 据 工 作 安 排, 今 年 专 利 文 献 部 还 将 针 对 高 端 装 备 制 造 产 业 等 战 略 性 新 兴 产 业 开 展 专 利 信 息 利 用 培 训 活 动 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 专 利 文 献 部 仲 杰 中 原 经 济 区 专 利 信 息 利 用 与 服 务 技 能 培 训 班 在 豫 举 办 9 月, 国 家 知 识 产 权 局 主 办, 河 南 省 知 识 产 权 局 承 办 的 中 原 经 济 区 专 利 信 息 利 用 与 服 务 技 能 培 训 班 在 河 南 省 开 封 市 举 行 本 次 培 训 班 主 要 在 专 利 信 息 面 向 政 府 决 策 服 务 中 的 综 合 应 用 专 利 信 息 检 索 的 思 路 和 技 巧 互 联 网 上 免 费 专 利 信 息 资 源 介 绍 产 品 上 市 与 出 口 中 的 防 侵 权 检 索 专 利 信 息 分 析 与 预 警 的 检 索 案 例 教 学 等 方 面 做 了 培 训 与 指 导 老 师 们 的 讲 课 深 入 浅 出 并 与 实 际 相 结 合 得 到 很 好 的 效 果 同 时 也 得 到 了 学 员 们 的 一 致 好 评 本 次 培 训 班 根 据 河 南 省 知 识 产 权 局 反 馈 的 培 训 需 求 信 息 而 举 办, 其 主 要 宗 旨 是 为 了 提 高 中 原 经 济 区 知 识 产 权 局 管 理 人 员 的 专 利 信 息 传 播 利 用 能 力 及 水 平, 为 中 原 经 济 区 专 利 信 息 机 构 培 养 专 门 人 才, 以 便 于 更 好 地 为 中 原 经 济 区 地 方 企 事 业 单 位 提 供 专 利 信 息 服 务, 进 一 步 发 挥 专 利 信 息 对 中 原 经 济 区 经 济 发 展 的 支 撑 作 用 来 自 河 南 省 省 知 识 产 权 局 十 八 个 省 辖 市 局 管 理 人 员 知 识 产 权 信 息 中 心 专 利 信 息 管 理 人 员 共 50 人 参 加 了 培 训 班 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 专 利 文 献 部 孙 五 建 地 方 专 利 信 息 服 务 工 作 经 验 交 流 会 在 京 召 开 8 月, 国 家 知 识 产 权 局 召 开 地 方 专 利 信 息 服 务 工 作 经 验 交 流 会 各 省 自 治 区 直 辖 市 计 划 单 列 市 副 省 级 城 市 知 识 产 权 局 代 表 共 50 多 人 参 加 了 会 议 本 次 会 议 以 重 视 数 据 资 源 有 效 利 用 为 主 题, 以 建 立 健 全 制 度 规 范 为 主 线 会 上, 国 家 知 识 产 权 局 相 关 人 员 介 绍 了 国 家 专 利 数 据 中 心 数 据 资 源 管 理 规 范 ( 暂 行 ) 国 家 局 可 提 供 的 数 据 资 源 以 及 地 方 专 利 信 息 服 务 中 心 工 作 进 程 安 排 与 会 代 表 交 流 了 地 方 专 利 信 息 服 务 工 作 经 验, 并 对 国 家 专 利 数 据 中 心 数 据 资 源 管 理 规 范 ( 暂 行 ) 和 相 关 工 作 提 出 意 见 和 建 议 杨 策 4 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

9 中 央 企 业 与 专 利 分 析 普 及 推 广 项 目 对 接 启 动 会 召 开 8 月, 国 家 知 识 产 权 局 召 开 中 央 企 业 与 专 利 分 析 普 及 推 广 项 目 对 接 启 动 会 会 上, 国 家 知 识 产 权 局 审 查 业 务 管 理 部 副 部 长 冯 小 兵 表 示, 专 利 分 析 普 及 推 广 项 目 自 2010 年 启 动 以 来, 已 经 完 成 并 发 布 了 16 个 行 业 的 专 利 分 析 报 告, 产 生 了 良 好 的 社 会 影 响 她 同 时 强 调, 专 利 分 析 普 及 推 广 项 目 与 中 央 企 业 的 对 接 应 该 做 好 以 下 三 点, 第 一, 紧 密 联 系, 营 造 良 好 合 作 模 式 ; 第 二, 相 互 学 习, 充 分 发 挥 各 自 优 势 ; 第 三, 多 方 合 作, 共 同 利 用 分 析 成 果 此 次 会 议 得 到 中 央 企 业 的 高 度 重 视, 来 自 中 国 联 通 中 国 复 材 等 15 家 中 央 企 业 的 30 多 位 代 表 参 加 了 此 次 会 议 中 央 企 业 代 表 纷 纷 表 示, 希 望 深 入 参 与 专 利 分 析 普 及 推 广 项 目, 提 高 企 业 对 专 利 信 息 的 利 用 水 平 通 过 召 开 此 次 会 议, 专 利 分 析 普 及 推 广 项 目 与 中 央 企 业 的 对 接 合 作 关 系 更 加 明 确, 沟 通 更 加 顺 畅 杨 策 广 东 省 战 略 性 新 兴 产 业 生 物 医 药 产 业 专 利 分 析 及 预 警 报 告 会 成 功 举 办 8 月 10 日, 广 东 省 知 识 产 权 局 在 广 州 举 办 广 东 省 战 略 性 新 兴 产 业 生 物 医 药 产 业 专 利 分 析 及 预 警 报 告 会 会 上 发 布 了 广 东 省 生 物 医 药 产 业 专 利 分 析 及 预 警 报 告 南 方 重 大 疾 病 专 利 分 析 及 预 警 报 告 特 色 南 药 专 利 分 析 及 预 警 报 告 3 个 研 究 报 告 来 自 广 东 省 促 进 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 领 导 小 组 各 成 员 单 位 知 识 产 权 服 务 机 构 生 物 医 药 产 业 协 会 生 物 医 药 领 域 企 事 业 单 位 代 表 近 150 人 参 加 了 报 告 会 广 东 省 知 识 产 权 局 从 2011 年 起, 围 绕 本 省 重 点 发 展 的 战 略 性 新 兴 产 业, 系 统 深 入 开 展 产 业 专 利 信 息 资 源 开 发 工 作, 多 次 发 布 专 利 分 析 及 预 警 报 告, 支 撑 和 促 进 重 点 产 业 的 科 学 发 展 刘 小 青 专 利 分 析 培 训 班 在 河 南 举 办 8 月, 国 家 知 识 产 权 局 专 利 分 析 普 及 推 广 项 目 组 在 河 南 举 办 了 专 利 分 析 培 训 班 来 自 地 方 局 企 业 高 校 科 研 单 位 和 中 介 机 构 的 130 余 人 参 加 了 培 训 本 次 专 利 分 析 培 训 课 程 内 容 丰 富, 涉 及 专 利 分 析 检 索 数 据 处 理 软 件 使 用 图 表 制 作 EXCEL 使 用 和 案 例 解 读 等 多 方 面 本 次 培 训 将 专 利 分 析 普 及 推 广 项 目 成 果 普 及 到 河 南 省 各 企 事 业 单 位 和 中 介 机 构 项 目 组 还 将 赴 其 它 地 方 组 织 宣 讲 和 培 训, 提 升 行 业 专 利 分 析 水 平, 使 专 利 分 析 普 及 推 广 项 目 真 正 做 到 源 于 产 业 依 靠 产 业 推 动 产 业 杨 策 辽 宁 沿 海 经 济 带 造 船 产 业 专 利 战 略 推 进 会 在 大 连 召 开 7 月 31 日, 辽 宁 沿 海 经 济 带 造 船 产 业 专 利 战 略 推 进 会 在 大 连 召 开 会 议 简 要 总 结 了 辽 宁 沿 海 经 济 带 造 船 及 配 套 产 业 发 展 情 况 及 今 后 发 展 所 面 临 的 机 遇 和 挑 战, 强 调 了 知 识 产 权 特 别 是 专 利 信 息 对 辽 宁 造 船 产 业 企 业 转 变 发 展 方 式, 实 现 创 新 发 展 的 支 撑 与 引 领 作 用 会 上 还 举 行 了 辽 宁 省 造 船 产 业 专 利 信 息 服 务 平 台 开 通 仪 式 会 上, 辽 宁 省 知 识 产 权 局 副 巡 视 员 胡 嘉 禄 从 项 目 概 述 造 船 产 业 专 利 分 析 船 舶 配 套 设 备 专 利 分 析 船 舶 环 保 技 术 专 利 分 析 海 洋 工 程 装 备 专 利 分 析 重 点 船 型 专 利 分 析 辽 宁 省 造 船 产 业 与 专 利 SWOT 分 析 辽 宁 造 船 产 业 发 展 方 向 和 对 策 建 议 等 方 面 详 细 解 读 了 辽 宁 省 造 船 产 业 专 利 信 息 分 析 报 告, 受 到 了 与 会 船 舶 及 配 套 产 业 企 业 技 术 研 发 和 管 理 人 员 的 一 致 好 评 会 议 还 对 辽 宁 省 造 船 产 业 专 利 专 题 数 据 库 的 特 色 功 能 与 应 用 做 了 讲 解 培 训, 并 对 数 据 库 检 索 实 务 操 作 进 行 了 现 场 答 疑 本 次 会 议 由 省 国 防 工 办 和 省 知 识 产 权 局 联 合 主 办 来 自 省 内 各 主 要 造 船 及 配 套 产 业 企 业 各 市 知 识 产 权 局 的 60 余 名 代 表 参 加 了 此 次 会 议 辽 宁 省 知 识 产 权 局 杨 佳 宁 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 5

10 广 东 省 战 略 性 新 兴 产 业 LED 产 业 重 点 产 品 专 利 分 析 及 预 警 报 告 会 召 开 8 月 24 日, 广 东 省 知 识 产 权 局 召 开 广 东 省 战 略 性 新 兴 产 业 LED 产 业 重 点 产 品 专 利 分 析 及 预 警 报 告 会 来 自 广 东 省 促 进 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 领 导 小 组 各 成 员 单 位 知 识 产 权 服 务 机 构 LED 产 业 企 事 业 单 位 代 表 近 200 人 参 加 了 报 告 会 本 次 报 告 会 上 发 布 了 LED 光 引 擎 产 品 专 利 分 析 及 预 警 报 告 以 及 MOCVD 外 延 设 备 专 利 分 析 及 预 警 报 告 刘 小 青 专 利 预 警 与 专 利 布 局 培 训 班 在 广 州 举 办 8 月 17 日, 广 东 省 知 识 产 权 研 究 与 发 展 中 心 在 广 州 举 办 专 利 预 警 与 专 利 布 局 培 训 班 来 自 全 省 企 事 业 单 位 及 专 利 代 理 机 构 等 160 多 人 参 加 培 训 本 次 培 训 班 邀 请 了 相 关 专 家 讲 授 企 业 面 临 的 知 识 产 权 风 险 专 利 预 警 与 布 局 的 概 念 和 作 用 专 利 预 警 与 布 局 的 方 法 和 技 巧 专 利 分 析 与 预 警 报 告 的 撰 写 企 业 专 利 预 警 案 例 解 析 等 内 容 培 训 期 间 老 师 和 学 员 就 相 关 知 识 产 权 问 题 进 行 了 深 入 交 流 广 东 省 知 识 产 权 研 究 与 发 展 中 心 吴 小 洁 广 州 市 专 利 工 作 者 培 训 班 开 班 北 京 市 知 识 产 权 信 息 中 心 举 办 专 利 信 息 利 用 与 创 新 专 题 讲 座 7 月 16 日 下 午, 北 京 市 知 识 产 权 信 息 中 心 举 办 了 专 利 信 息 利 用 与 创 新 专 题 讲 座 讲 座 特 邀 两 位 专 家, 分 别 作 了 主 题 为 技 术 创 新 中 的 专 利 信 息 利 用 理 论 与 案 例 和 专 利 信 息 利 用 与 创 新 的 报 告 技 术 创 新 中 的 专 利 信 息 利 用 理 论 与 案 例 介 绍 了 各 种 流 派 和 模 式 的 技 术 预 测 方 法 专 利 价 值 评 估 方 法 以 及 专 利 强 度 评 估 方 法, 并 以 实 例 解 析 了 利 用 专 利 信 息 进 行 技 术 预 测 和 专 利 价 值 评 估 的 实 操 过 程 专 利 信 息 利 用 与 创 新 通 过 三 个 案 例 阐 述 在 立 项 产 品 设 计 以 及 科 技 投 入 项 目 的 产 出 评 估 中 专 利 信 息 的 作 用, 重 点 讲 解 了 企 业 创 新 过 程 中 的 专 利 信 息 利 用 的 思 路 北 京 市 知 识 产 权 信 息 中 心 服 务 中 心 举 报 投 诉 中 心 和 中 关 村 产 权 促 进 局 的 业 务 骨 干 参 加 了 讲 座 费 寥 星 8 月, 由 广 州 市 知 识 产 权 局 和 市 科 学 技 术 协 会 联 合 举 办 的 广 州 市 专 利 工 作 者 培 训 班 开 班 培 训 以 专 利 信 息 的 开 发 与 应 用 专 利 申 请 及 可 申 请 专 利 的 创 新 点 专 利 扶 持 政 策 专 利 保 险 为 主 要 内 容, 旨 在 为 企 事 业 单 位 培 训 一 批 熟 练 从 事 专 利 应 用 管 理 和 服 务 的 专 利 人 才 队 伍, 帮 助 企 事 业 单 位 灵 活 运 用 专 利 制 度, 制 定 专 利 战 略, 增 强 参 与 国 内 外 市 场 竞 争 的 实 力 来 自 广 州 市 知 识 产 权 优 势 企 业 高 新 技 术 企 业 科 技 型 企 业 科 研 院 所 等 企 事 业 单 位 专 利 工 作 者 约 200 人 参 加 培 训 刘 小 青 天 津 市 知 识 产 权 流 动 课 堂 第 三 讲 开 讲 6 月 21 日, 天 津 市 知 识 产 权 局 举 办 了 知 识 产 权 流 动 课 堂 第 三 讲, 讲 座 题 目 为 专 利 信 息 与 企 业 应 用 讲 座 结 合 大 量 案 例 详 细 讲 解 了 专 利 信 息 的 特 点 形 式 主 要 内 容 以 及 与 企 业 发 展 的 紧 密 联 系 和 重 要 作 用 本 市 和 区 ( 县 ) 知 识 产 权 局 管 理 人 员, 专 利 试 点 示 范 单 位 和 科 技 型 中 小 企 业 的 负 责 人 和 知 识 产 权 工 作 人 员, 以 及 知 识 产 权 中 介 服 务 机 构 从 业 人 员 等 100 余 人 参 加 了 培 训 知 识 产 权 流 动 课 堂 是 天 津 市 知 识 产 权 局 今 年 推 出 的 培 训 新 模 式, 以 提 前 公 布 课 程 自 主 选 择 学 习 为 特 点, 按 照 报 名 注 册 制 管 理 流 动 课 堂 旨 在 创 建 一 种 常 态 化 的 知 识 产 权 人 才 培 养 和 培 训 工 作 机 制 费 寥 星 6 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

11 兵 团 企 事 业 单 位 专 利 信 息 检 索 与 利 用 培 训 班 在 石 河 子 市 开 班 辽 宁 省 积 极 开 展 知 识 产 权 服 务 助 推 特 色 产 业 基 地 发 展 8 月, 兵 团 企 事 业 单 位 专 利 信 息 检 索 与 利 近 年 来, 辽 宁 省 通 过 大 力 推 进 特 色 产 业 基 地 建 设, 用 培 训 班 在 石 河 子 大 学 开 班 此 次 培 训 活 动 为 有 效 促 进 全 省 产 业 结 构 升 级 和 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 目 期 3 天, 来 自 兵 团 农 二 六 七 八 师 科 技 局 前, 沈 阳 装 备 制 造 大 连 软 件 信 息 服 务 锦 州 光 伏 本 石 河 子 大 学 科 技 处 农 垦 科 学 院 科 研 处 兵 团 知 溪 生 物 医 药 等 十 余 家 特 色 产 业 基 地 围 绕 以 创 新 要 素 聚 识 产 权 信 息 中 心 等 共 计 60 人 余 人 参 加 培 训 集 生 产 要 素, 围 绕 产 业 链 配 置 科 技 资 源 的 思 路, 形 成 内 容 包 括 兵 团 专 利 信 息 应 用 帮 扶 体 系 建 设 了 较 为 完 整 的 产 业 和 技 术 创 新 链 条 为 更 好 地 服 务 于 特 兵 团 中 外 专 利 信 息 数 据 库 的 检 索 技 术 因 特 网 上 色 产 业 基 地 的 创 新 发 展, 省 知 识 产 权 局 等 单 位 积 极 整 合 主 要 专 利 信 息 资 源 的 分 布 及 其 获 取 方 法 专 利 信 资 源, 探 索 知 识 产 权 服 务 新 方 法 新 措 施, 有 效 促 进 了 息 检 索 与 分 析 在 技 术 创 新 过 程 中 的 作 用 信 息 价 产 业 基 地 整 体 知 识 产 权 能 力 的 提 升, 包 括 大 连 高 新 区 软 值 及 应 用 技 巧 企 业 如 何 在 经 济 活 动 中 正 确 利 用 件 及 信 息 产 业 集 群 在 内 的 省 内 若 干 产 业 集 群 已 成 为 行 业 专 利 信 息 和 规 避 侵 权 等 授 课 老 师 由 具 有 丰 富 理 标 准 的 制 定 者 论 和 实 践 经 验 的 专 家 学 者 担 任, 为 学 员 提 升 专 利 一 是 建 立 专 利 信 息 利 用 和 服 务 体 系 针 对 重 点 产 业 信 息 利 用 的 技 能 提 供 指 导 和 培 训 基 地 和 产 业 集 群, 全 省 已 建 成 包 括 七 国 两 组 织 专 利 数 据 资 刘 小 青 源 在 内 的 9 个 专 题 专 利 数 据 库, 涉 及 数 控 机 床 光 伏 仪 器 仪 表 液 压 中 草 药 等 省 内 重 点 行 业 依 托 这 些 数 据 库, 开 展 了 7 个 专 题 的 专 利 预 警 分 析, 对 各 领 域 核 心 技 术 发 展 趋 势 相 关 专 利 的 国 内 外 分 布 情 况 等 进 行 综 合 研 究, 其 中 光 伏 和 数 控 机 床 产 业 专 利 分 析 报 告 得 到 省 政 府 主 管 领 导 的 批 示, 为 产 业 发 展 和 专 利 培 育 提 供 了 重 要 参 考 目 前, 省 内 各 主 要 产 业 基 地 已 经 形 成 了 包 括 专 题 专 利 数 据 库 - 专 利 检 索 分 析 - 专 利 战 略 研 究 - 专 利 跟 踪 预 警 等 环 节 在 内 的 较 为 全 面 和 完 善 的 专 利 信 息 利 用 和 服 务 体 系 二 是 搭 建 知 识 产 权 公 共 服 务 平 台 沈 阳 高 新 区 通 过 建 立 知 识 产 权 服 务 网 站 国 际 知 识 产 权 综 合 服 务 平 台 区 域 标 准 信 息 服 务 平 台 等, 为 区 域 产 业 发 展 提 供 综 合 性 专 业 化 全 方 位 的 知 识 产 权 公 共 服 务 知 识 产 权 服 务 网 站 涵 盖 了 信 息 检 索 查 新 咨 询 评 估 展 示 交 易 等 多 种 功 能, 实 现 了 真 正 的 一 站 式 服 务 同 时, 引 进 世 界 知 名 知 识 产 权 服 务 机 构, 建 立 国 际 知 识 产 权 项 目 数 据 库 和 覆 盖 全 球 的 专 利 技 术 转 移 转 化 网 络, 在 专 利 转 让 评 估 引 进 等 方 面 提 供 系 列 服 务 区 域 标 准 信 息 服 务 平 台 通 过 为 区 内 企 业 提 供 标 准 信 息 检 索 标 准 制 定 等 无 偿 服 务, 起 到 了 提 升 技 术 创 新 档 次 加 速 知 识 产 权 成 果 应 用 强 化 行 业 竞 争 优 势 的 作 用 沈 阳 高 新 区 近 三 年 专 利 申 请 总 量 和 发 明 专 利 申 请 量 平 均 增 幅 分 别 超 过 36% 和 45%, 有 两 家 企 业 被 列 为 国 家 知 识 产 权 试 点 示 范 单 位 三 是 创 设 知 识 产 权 服 务 中 心 大 连 丹 东 两 市 率 先 尝 试 建 立 综 合 性 知 识 产 权 服 务 中 心, 为 区 域 内 创 新 主 体 提 供 全 方 位 的 知 识 产 权 代 理 评 估 咨 询 培 训 信 息 检 索 维 权 援 助 等 服 务 丹 东 市 知 识 产 权 服 务 中 心 就 设 在 仪 器 仪 表 产 业 基 地 内, 中 心 密 切 关 注 基 地 内 大 量 中 小 型 企 业 的 知 识 产 权 服 务 需 求, 积 极 为 这 些 企 业 提 供 知 识 产 权 解 决 方 案, 帮 助 企 业 建 立 完 善 知 识 产 权 管 理 制 度, 促 进 企 业 知 识 产 权 能 力 的 提 升 四 是 探 索 知 识 产 权 服 务 新 模 式 沈 阳 高 新 区 创 建 集 合 专 利 代 理 公 司 律 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 高 校 技 术 交 易 转 移 中 心 等 30 多 家 机 构 和 部 门 的 区 域 知 识 产 权 服 务 联 盟, 有 效 延 伸 了 服 务 功 能, 形 成 了 资 源 共 享 优 势 互 补 的 服 务 新 格 局 大 连 高 新 区 联 合 专 利 代 理 机 构 为 企 业 提 供 上 门 服 务, 辅 导 企 业 申 请 专 利 和 制 定 专 利 战 略, 企 业 知 识 产 权 意 识 和 能 力 正 逐 步 提 高 丹 东 为 解 决 本 市 专 利 代 理 人 少 业 务 范 围 窄 等 问 题, 创 设 加 盟 式 专 利 代 理 服 务, 通 过 现 场 与 网 络 视 频 相 结 合 的 方 式, 由 省 内 多 家 知 名 代 理 机 构 随 时 为 基 地 内 企 业 提 供 咨 询 服 务 此 外, 还 采 取 托 管 方 式 定 期 为 企 业 提 供 专 利 信 息 及 相 关 战 略 的 研 究 分 析 等 服 务 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 7

12 安 徽 省 举 办 专 利 信 息 传 播 应 用 报 告 会 6 月, 由 安 徽 省 科 技 厅 和 省 知 识 产 权 局 共 同 举 办 专 利 信 息 是 技 术 创 新 的 源 泉 的 主 题 报 告 会 召 开 会 上 分 析 了 我 国 企 业 技 术 创 新 面 临 的 问 题, 阐 述 了 实 施 知 识 产 权 战 略 对 企 业 的 重 要 意 义 引 用 大 量 实 例 分 析 了 专 利 信 息 在 技 术 创 新 中 的 价 值 所 在, 提 出 了 如 何 通 过 面 向 技 术 创 新 的 专 利 信 息 服 务 帮 助 企 业 获 取 市 场 竞 争 优 势 的 方 法 和 途 径 安 徽 省 科 技 厅 省 知 识 产 权 局 机 关 干 部 和 省 部 分 科 研 机 构 大 专 院 校 高 新 技 术 企 业 和 专 利 代 理 机 构 的 代 表 近 100 余 人 聆 听 了 报 告 刘 小 青 新 乡 市 知 识 产 权 局 举 办 新 乡 市 专 利 信 息 数 据 库 检 索 应 用 培 训 班 8 月, 河 南 新 乡 市 知 识 产 权 局 举 办 了 新 乡 市 专 利 信 息 数 据 库 检 索 应 用 培 训 班 培 训 班 邀 请 国 内 知 名 专 家 授 课, 中 国 科 学 技 术 咨 询 服 务 中 心 科 技 评 估 处 刘 倩 处 长 为 学 员 们 讲 授 专 利 信 息 数 据 库 检 索 应 用, 郑 州 市 中 院 民 三 庭 王 富 强 庭 长 介 绍 了 知 识 产 权 案 件 审 理 中 的 实 践 经 验, 中 原 工 学 院 政 法 学 院 王 肃 副 院 长 讲 授 企 业 知 识 产 权 战 略, 新 乡 市 知 识 产 权 局 罗 占 新 局 长 结 合 新 乡 市 企 业 知 识 产 权 的 实 际, 讲 解 企 业 知 识 产 权 战 略 的 运 用 知 识 及 方 法 通 过 两 天 的 培 训, 参 加 培 训 班 的 企 业 专 利 管 理 人 员 及 产 品 研 发 人 员 掌 握 了 工 作 中 所 必 需 的 专 利 基 本 理 论 法 律 知 识, 提 高 获 取 国 际 专 利 信 息 资 源, 以 国 际 化 专 业 化 的 新 高 度 新 思 路 在 处 理 新 产 品 研 发 中 出 现 的 有 关 专 利 权 方 面 问 题 的 能 力 刘 小 青 宁 波 市 知 识 产 权 服 务 平 台 推 广 应 用 上 半 年 工 作 会 议 召 开 8 月, 浙 江 省 宁 波 市 知 识 产 权 服 务 平 台 推 广 应 用 上 半 年 工 作 会 议 召 开 会 上, 总 结 回 顾 平 台 上 半 年 推 广 应 用 情 况, 并 提 出 下 半 年 工 作 要 求 和 工 作 任 务 平 台 推 广 应 用 领 导 小 组 办 公 室 成 员 在 会 上 交 流 发 言 下 一 步, 该 平 台 将 进 一 步 整 合 资 源, 继 续 完 善 知 识 产 权 服 务 平 台 的 功 能 ; 深 入 企 业, 进 一 步 加 大 平 台 的 服 务 和 推 广 力 度 ; 加 强 研 究, 为 宁 波 市 企 业 提 供 专 利 信 息 深 加 工 服 务 ; 依 托 平 台, 进 一 步 完 善 知 识 产 权 一 站 式 服 务 基 地 今 年 上 半 年, 宁 波 市 知 识 产 权 服 务 平 台 为 160 家 企 业 建 立 了 企 业 专 利 数 据 库 180 个, 累 计 为 660 家 企 业 定 企 业 制 数 据 库 900 多 个 ; 一 对 一 培 训 企 业 50 家, 累 计 100 家 刘 小 青 世 界 稀 土 专 利 检 索 系 统 在 包 头 市 开 通 举 行 7 月, 世 界 稀 土 专 利 检 索 系 统 开 通 仪 式 在 包 头 稀 土 研 究 院 该 检 索 系 统 涵 盖 了 稀 土 及 相 关 领 域 的 世 界 专 利 信 息 该 检 索 系 统 可 为 稀 土 行 业 提 供 技 术 发 展 战 略 信 息, 重 点 企 业 技 术 与 市 场 发 展 动 态, 行 业 预 警 信 息 等 服 务 世 界 稀 土 专 利 检 索 系 统 的 开 通 将 为 稀 土 科 研 生 产 和 销 售 提 供 重 要 的 参 考 依 据, 也 将 为 我 国 稀 土 产 业 科 技 创 新 提 供 有 效 的 支 撑 平 台 刘 小 青 哈 尔 滨 市 举 办 专 利 信 息 利 用 与 预 警 分 析 培 训 班 7 月, 哈 尔 滨 局 在 哈 尔 滨 市 知 识 产 权 培 训 中 心 举 办 了 专 利 信 息 利 用 和 预 警 分 析 培 训 班, 全 市 有 关 高 等 院 校 科 研 院 所 及 企 业 共 42 个 单 位 100 余 人 参 加 了 培 训 培 训 以 专 利 信 息 解 读 企 业 专 利 信 息 预 警 专 利 信 息 检 索 企 业 专 利 信 息 解 决 方 案 等 内 容 为 主 线, 并 结 合 案 例 分 析, 对 专 利 信 息 利 用 和 预 警 分 析 的 目 的 和 意 义 进 行 了 详 细 的 讲 解 刘 小 青 8 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

13 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 专 利 文 献 部 宋 瑞 玲 7 月 18 日 至 24 日, 国 家 局 专 利 文 献 部 与 国 家 知 识 产 权 局 ( 广 东 ) 专 利 信 息 传 播 利 用 基 地 共 同 开 展 了 面 向 汕 头 珠 海 企 业 的 专 利 信 息 利 用 帮 扶 活 动 活 动 期 间, 帮 扶 工 作 组 根 据 前 期 收 集 的 企 业 需 求, 分 析 其 专 利 信 息 利 用 现 状 及 特 点, 针 对 6 家 帮 扶 企 业 制 定 了 详 细 的 帮 扶 工 作 方 案 本 次 帮 扶 活 动 呈 现 以 下 特 点 : 息 利 用 帮 扶 需 求 进 行 了 详 细 分 析, 尽 可 能 细 化, 深 入 挖 掘, 准 确 把 握, 力 求 全 面 深 入 地 了 解 帮 扶 对 象 在 专 利 信 息 利 用 方 面 的 实 际 需 求, 并 针 对 不 同 需 求 制 定 了 相 应 的 应 对 方 案 : 就 企 业 普 遍 关 注 的 问 题, 采 取 集 中 解 决 的 方 式 ; 针 对 企 业 的 个 别 需 求, 提 供 定 制 式 的 逐 个 解 决 的 方 式 实 践 证 明, 这 种 张 弛 有 度 灵 活 多 样 的 送 服 务 上 门 帮 扶 形 式 效 果 显 著 1 针 对 性 强, 操 作 方 案 细 致 具 体, 满 足 企 业 发 展 需 要 帮 扶 工 作 组 深 入 6 家 企 业, 与 其 负 责 人 知 识 产 权 管 理 人 员 和 研 发 人 员 进 行 了 深 入 交 流, 了 解 企 业 专 利 工 作 及 专 利 信 息 利 用 情 况, 分 析 其 在 专 利 信 息 利 用 方 面 存 在 的 问 题, 答 疑 解 惑 的 同 时 还 有 针 对 性 地 提 出 改 进 企 业 专 利 工 作 的 意 见 和 建 议, 得 到 了 企 业 的 热 烈 欢 迎 ; 帮 扶 工 作 组 还 专 门 为 3 家 企 业 开 设 专 题 讲 座, 讲 授 了 专 利 申 请 和 企 业 知 识 产 权 保 护 需 要 注 意 的 相 关 问 题 企 业 专 利 战 略 的 相 关 实 务 和 如 何 利 用 专 利 促 进 企 业 的 研 发 与 创 新 等 内 容 帮 扶 企 业 纷 纷 表 示, 此 次 帮 扶 活 动 针 对 性 强 内 容 丰 富 贴 近 实 际 需 求, 解 决 了 企 业 实 际 工 作 中 面 临 的 难 题, 并 希 望 国 家 局 今 后 能 够 持 续 开 展 此 类 帮 扶 活 动 2 送 服 务 上 门, 帮 扶 活 动 形 式 受 到 欢 迎 帮 扶 工 作 组 深 入 基 层, 主 动 为 企 业 传 授 知 识 和 答 疑 解 惑 的 上 门 服 务 形 式 受 到 当 地 政 府 和 企 业 的 极 大 欢 迎 同 时, 帮 扶 工 作 组 对 前 期 帮 扶 对 象 提 供 的 专 利 信 3 与 课 题 研 究 相 结 合, 一 举 两 得 在 本 次 帮 扶 活 动 中, 工 作 组 还 与 国 家 局 专 利 管 理 司 和 专 利 文 献 部 合 作 的 建 立 海 外 专 利 维 权 援 助 机 制 中 关 于 打 印 耗 材 行 业 337 调 查 案 例 的 分 析 与 研 究 项 目 的 课 题 组 人 员 进 行 了 沟 通 在 帮 扶 工 作 组 的 号 召 下, 珠 海 打 印 耗 材 行 业 协 会 珠 海 智 专 专 利 商 标 事 务 所 广 东 省 知 识 产 权 维 权 援 助 中 心 机 械 发 明 审 查 部 及 珠 海 天 威 飞 马 打 印 耗 材 有 限 公 司 分 别 派 出 相 关 人 员 参 加 课 题 研 究 讨 论 会, 就 打 印 耗 材 行 业 美 国 337 调 查 情 况 涉 案 专 利 及 专 利 产 品 等 情 况 展 开 热 烈 讨 论, 确 定 了 课 题 研 究 框 架 和 内 容, 明 确 了 研 究 目 标, 能 够 为 政 府 决 策 提 供 参 考 此 次 帮 扶 活 动 是 国 家 局 专 利 文 献 部 与 国 家 知 识 产 权 局 ( 广 东 ) 专 利 信 息 传 播 利 用 基 地 的 又 一 次 合 作, 活 动 更 是 得 到 了 广 东 省 知 识 产 权 局 汕 头 市 知 识 产 权 局 珠 海 市 知 识 产 权 局 及 帮 扶 企 业 的 高 度 重 视 和 大 力 支 持 由 于 前 期 准 备 充 分 组 织 周 密 人 员 配 备 合 理, 帮 扶 效 果 显 著 ( 王 昉 杰 审 稿 ) 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 9

14 山 东 省 专 利 信 息 中 心 于 凌 崧 明 代 哲 学 家 王 阳 明 曾 说 过 : 知 行 合 一 在 我 们 专 利 信 息 工 作 者 的 眼 中, 专 利 信 息 就 是 知, 传 播 与 利 用 就 是 其 中 的 行, 知 与 行 的 结 合 就 是 理 论 与 实 践 的 结 合, 因 此 国 家 级 专 利 信 息 传 播 与 利 用 基 地 既 是 一 个 研 究 专 利 信 息, 产 生 专 利 信 息 新 理 论 新 方 法 的 地 方, 又 是 一 个 传 播 好 利 用 好 实 践 好 专 利 信 息 的 地 方 1 国 家 级 专 利 信 息 传 播 与 利 用 基 地 的 功 能 定 位 我 们 理 解 基 地 的 功 能 是 : 研 究 专 利 信 息 推 广 的 重 大 战 略 问 题 组 织 拟 制 专 利 信 息 利 用 发 展 规 划 计 划 和 改 革 方 案 提 出 专 利 信 息 资 源 总 体 配 置 和 宏 观 调 控 建 议 协 调 解 决 专 利 信 息 利 用 过 程 中 出 现 的 相 关 问 题 检 查 评 估 所 辖 区 域 内 各 服 务 单 位 建 设 规 划 计 划 落 实 情 况 等 基 于 目 前 国 内 专 利 信 息 传 播 与 利 用 的 现 状, 我 们 认 为 应 该 着 重 做 好 以 下 几 个 方 面 的 工 作 1.1 人 才 培 养 充 分 有 效 的 专 利 信 息 传 播 与 利 用, 离 不 开 专 业 人 才 的 支 撑, 国 家 级 专 利 信 息 传 播 与 利 用 基 地 能 够 营 造 培 养 人 才 吸 引 人 才 留 住 人 才 的 良 好 环 境, 培 养 出 高 素 质 的 专 利 信 息 师 资 人 才 管 理 人 才 和 领 军 人 才, 促 进 专 利 信 息 人 才 积 极 发 挥 作 用, 引 导 和 促 进 企 事 业 单 位 等 创 新 主 体 对 专 利 信 息 的 有 效 利 用 1.2 业 务 指 导 加 强 基 地 专 利 信 息 工 作 指 导 实 施 专 利 信 息 传 播 与 利 用 工 作 发 展 指 标 体 系, 促 进 专 利 信 息 工 作 的 开 展 加 快 向 社 会 提 供 基 础 专 利 文 献 资 源 制 定 专 利 信 息 服 务 规 范, 培 育 专 利 信 息 服 务 业, 从 专 利 信 息 机 构 图 书 情 报 机 构 和 中 介 服 务 机 构 等 中 遴 选 一 批 具 备 条 件 和 能 力 的 机 构, 支 持 其 开 展 专 利 信 息 工 作, 承 担 有 关 工 作 任 务 开 展 专 利 信 息 工 作 战 略 合 作, 建 立 国 家 与 地 方 专 利 信 息 联 系 的 桥 梁 与 纽 带, 构 建 国 家 基 地 地 方 相 互 支 持 协 同 发 展 的 专 利 信 息 工 作 战 略 合 作 关 系, 建 立 工 作 联 动 机 制, 提 升 专 利 信 息 传 播 与 利 用 工 作 能 力 1.3 理 论 研 究 专 利 信 息 传 播 与 利 用 对 科 技 创 新 和 经 济 发 展 有 着 举 足 轻 重 的 影 响, 因 此, 国 家 级 专 利 信 息 传 播 与 利 用 基 地 将 是 让 我 们 学 会 用 时 代 的 眼 光 来 重 新 审 视 专 利 信 息 工 作, 打 造 并 产 生 新 理 论 和 新 方 法 的 综 合 平 台, 从 而 推 动 专 利 信 息 工 作 的 不 断 创 新 1.4 帮 扶 顾 问 挖 掘 专 利 信 息 情 报, 开 展 专 利 信 息 检 索 分 析 与 预 警 等 工 作, 及 时 发 布 专 利 信 息 分 析 报 告 和 专 利 竞 争 情 报, 支 撑 重 大 经 济 活 动 专 利 评 议, 为 政 府 行 业 和 企 业 提 供 决 策 参 考 组 织 构 建 基 地 专 利 信 息 情 报 汇 集 与 共 享 工 作 机 制, 实 现 专 利 信 息 价 值 最 大 化 面 向 企 事 业 单 位, 特 别 是 科 技 型 外 向 型 企 业 开 展 专 利 信 息 利 用 定 点 服 务, 促 进 与 帮 扶 其 开 展 深 层 次 分 析 研 究 工 作 加 大 对 知 识 产 权 试 点 示 范 企 业 专 利 信 息 利 用 的 支 持 与 指 导 力 度, 协 助 其 完 善 专 利 信 息 利 用 工 作 制 度 支 持 建 立 政 府 协 调 下 的 专 利 信 息 利 用 需 求 者 与 服 务 者 之 间 的 对 接 关 系 1.5 产 业 孵 化 通 过 孵 化 的 形 式 和 规 范 的 运 作, 培 育 和 引 导 社 会 群 体 服 务 机 构 企 业 等 积 极 参 与 专 利 信 息 的 传 播 与 利 用, 助 推 信 息 服 务 产 业 高 速 发 展, 培 育 其 从 无 到 有, 从 弱 到 强, 逐 步 发 展 和 壮 大, 并 进 一 步 以 他 们 为 骨 干 调 动 全 社 会 参 与 专 利 信 息 传 播 与 利 用 的 积 极 性 主 动 性 和 创 造 性 2 山 东 的 工 作 基 础 一 直 以 来, 山 东 凭 借 自 身 的 区 位 优 势, 在 10 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

15 国 家 知 识 产 权 局 长 期 以 往 的 关 心 和 兄 弟 省 市 的 大 力 支 持 下, 逐 步 申 请 并 设 立 了 区 域 专 利 信 息 服 务 中 心 地 方 专 利 信 息 服 务 中 心 和 知 识 产 权 服 务 品 牌 机 构 培 育 单 位 在 此 基 础 上, 山 东 积 极 围 绕 自 身 规 划 与 产 业 布 局, 大 力 推 动 专 利 信 息 在 当 地 支 柱 产 业 和 特 色 优 势 产 业 中 的 应 用, 为 山 东 设 立 国 家 级 专 利 信 息 传 播 与 利 用 基 地 打 下 了 坚 实 的 基 础 山 东 已 经 建 成 了 以 省 局 数 据 中 心 为 中 心 平 台, 济 南 青 岛 为 支 撑, 其 他 15 个 地 市 为 分 平 台,140 个 县 ( 区 ) 为 服 务 网 点 的 三 级 架 构 体 系, 建 设 并 运 维 省 级 特 色 行 业 专 利 专 题 数 据 中 心 6 个, 企 业 专 利 专 题 数 据 中 心 160 余 个, 并 利 用 这 些 数 据 中 心 市 级 分 平 台 和 服 务 网 点, 在 全 省 范 围 内 开 展 了 常 年 的 查 新 检 索 专 利 信 息 分 析 预 警 知 识 产 权 司 法 鉴 定 知 识 产 权 资 产 评 估 等 方 面 的 培 训, 打 造 了 一 支 上 千 人 的 高 素 质 专 利 信 息 人 才 服 务 队 伍 山 东 知 识 产 权 系 统 参 与 并 承 担 了 国 家 863 项 目 973 项 目 省 ( 部 ) 级 各 类 科 技 计 划 立 项 前 的 查 新 检 索 成 果 鉴 定 企 业 产 品 进 出 口 侵 权 司 法 鉴 定 和 知 识 产 权 资 产 评 估 过 程 中 的 专 利 及 非 专 利 信 息 查 新 检 索 工 作, 为 科 技 活 动 提 供 可 靠 的 科 学 依 据, 累 计 完 成 检 索 报 告 2200 余 项 ; 承 担 了 海 洋 生 物 中 国 葡 萄 酒 工 业 玻 璃 纤 维 数 控 设 备 家 纺 行 业 中 药 产 业 等 多 个 行 业 及 领 域 的 专 利 战 略 研 究, 并 出 具 了 相 应 的 专 利 战 略 分 析 报 告 3 基 地 的 预 期 效 果 3.1 培 养 有 特 色 的 专 业 人 才 队 伍 形 成 以 能 力 培 养 为 主 线, 定 向 培 养 与 普 及 性 培 养 相 结 合 的 模 式, 不 仅 能 根 据 区 域 经 济 的 特 点, 有 针 对 性 的 对 人 才 进 行 培 训, 不 断 为 系 统 内 企 事 业 单 位 培 养 和 输 出 高 水 平 的 知 识 产 权 信 息 服 务 人 才, 还 能 普 及 社 会 公 众 的 专 利 信 息 传 播 与 利 用 知 识, 提 高 全 社 会 对 专 利 信 息 的 应 用 能 力 3.2 保 障 企 事 业 单 位 的 技 术 创 新 综 合 利 用 专 利 与 非 专 利 信 息 资 源, 以 信 息 利 用 激 发 企 事 业 单 位 技 术 创 新 的 活 力, 为 企 事 业 发 展 提 供 高 水 平 的 专 利 分 析 研 究 报 告, 更 好 的 指 导 企 事 业 进 行 自 主 创 新 和 市 场 决 策 3.3 服 务 于 政 府 部 门 的 宏 观 决 策 通 过 开 展 专 利 信 息 检 索 分 析 与 预 警 等 工 作, 对 国 家 重 点 领 域 和 省 内 重 点 产 业 的 专 利 技 术 进 行 分 析 研 究, 出 具 分 析 预 警 报 告, 为 政 府 部 门 的 宏 观 管 理 和 科 学 决 策 提 供 数 据 支 撑 3.4 研 究 专 利 信 息 服 务 工 作 理 论 营 造 专 利 信 息 传 播 与 利 用 的 学 术 研 讨 氛 围, 探 讨 国 内 外 专 利 信 息 传 播 与 利 用 的 现 状 经 验 与 模 式, 进 行 多 领 域 的 学 术 交 流, 促 进 专 利 信 息 传 播 与 利 用 工 作 新 理 论 新 理 念 的 出 现 3.5 培 育 孵 化 专 利 信 息 服 务 产 业 以 基 地 为 平 台 打 造 一 批 熟 练 掌 握 专 利 信 息 服 务 手 段 的 服 务 机 构, 协 助 当 地 政 府 行 业 及 企 业 完 成 一 系 列 专 利 信 息 传 播 与 利 用 工 作, 以 基 地 为 龙 头 带 动 整 个 专 利 信 息 服 务 产 业 的 发 展 与 壮 大, 全 面 助 推 创 新 与 产 业 持 续 发 展 3.6 进 一 步 促 进 产 学 研 结 合 探 讨 适 合 国 家 级 基 地 的 技 术 转 化 创 新 模 式, 努 力 解 决 影 响 企 业 自 主 创 新 发 展 的 体 制 性 结 构 性 障 碍, 从 产 学 研 三 方 面, 做 好 专 利 技 术 的 消 化 吸 收 再 创 新 和 成 果 转 化, 以 基 地 建 设 带 动 产 业 技 术 突 破 提 升 本 区 域 的 自 主 技 术 创 新 能 力, 实 现 信 息 化 与 产 业 化 的 有 机 结 合 3.7 形 成 专 利 信 息 服 务 工 作 联 盟 围 绕 国 家 区 域 经 济 发 展 规 划, 结 合 区 域 专 利 信 息 服 务 中 心 和 省 内 三 级 知 识 产 权 信 息 服 务 平 台, 大 力 发 展 专 利 信 息 公 共 服 务 体 系 建 设, 承 担 重 大 信 息 服 务 任 务, 构 建 基 地 与 其 他 信 息 服 务 机 构 相 互 支 持 协 同 发 展 的 专 利 信 息 工 作 战 略 合 作 联 盟, 支 持 区 域 科 技 创 新 和 经 济 发 展, 发 挥 出 基 地 的 示 范 和 辐 射 作 用 4 结 束 语 载 得 梧 桐 树, 好 引 凤 凰 来, 在 国 家 知 识 产 权 局 的 指 导 下, 力 争 建 设 成 开 放 性 包 容 性 宏 观 性 全 局 性 和 前 瞻 性 的 国 家 级 专 利 信 息 传 播 与 利 用 基 地, 有 机 结 合 区 域 中 心 基 础 环 境 数 据 资 源 应 用 与 服 务 系 统 等 有 利 条 件, 最 大 限 度 实 现 二 者 资 源 整 合, 优 势 互 补, 更 好 的 实 现 基 地 的 各 项 职 能, 突 显 和 扩 大 基 地 的 综 合 效 果, 并 以 此 为 契 机, 深 入 推 进 国 家 知 识 产 权 战 略 实 施 ( 刘 勇 刚 审 稿 ) 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 11

16 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 专 利 文 献 部 闫 晓 苏 专 利 信 息 资 源 作 为 人 类 技 术 创 新 的 智 慧 宝 库, 是 集 科 技 经 济 法 律 为 一 体 的 综 合 性 基 础 性 战 略 性 资 源, 对 于 企 业 借 鉴 现 有 技 术 避 免 专 利 纠 纷 具 有 重 要 意 义 然 而, 在 笔 者 与 各 类 企 业 交 流 时 却 发 现, 在 不 同 的 企 业 中 专 利 信 息 发 挥 的 价 值 和 作 用 并 非 均 衡 的, 存 在 着 巨 大 的 差 异 具 体 而 言, 有 些 企 业 将 专 利 信 息 视 为 瑰 宝, 投 入 大 量 的 人 力 物 力 用 于 专 利 信 息 的 获 取 和 运 用 ; 而 另 外 一 些 企 业 中, 专 利 信 息 如 同 鸡 肋, 企 业 既 无 法 从 中 获 取 所 需 的 价 值, 也 不 敢 将 之 完 全 抛 于 脑 后 这 种 差 异 产 生 的 根 源 在 哪 里? 哪 些 因 素 会 对 企 业 中 专 利 信 息 的 价 值 产 生 影 响? 本 文 试 图 以 两 个 企 业 为 例, 分 析 影 响 专 利 信 息 在 企 业 中 发 挥 价 值 的 因 素 1 样 本 企 业 概 况 企 业 A : 企 业 A 为 高 科 技 民 营 企 业, 国 内 较 为 领 先 的 小 型 机 械 加 工 和 设 备 维 修 的 产 品 和 解 决 方 案 提 供 商, 其 中 部 分 产 品 产 销 量 居 全 球 第 一 位 现 有 市 场 覆 盖 欧 美 非 洲 拉 丁 美 洲, 以 及 俄 罗 斯 东 南 亚 及 中 国 市 场 经 营 方 式 以 ODM 1 OEM 2 为 主, 与 世 界 各 地 经 销 商 联 手 合 作, 主 要 客 户 囊 括 了 许 多 国 际 知 名 跨 国 企 业 ; 有 少 量 自 主 品 牌 产 品 企 业 A 与 供 应 商 和 客 户 保 持 了 良 好 的 互 动, 与 供 应 商 之 间 发 展 出 共 存 共 赢 的 合 作 关 系, 通 过 整 合 供 应 链 进 一 步 成 功 进 行 成 本 控 制 企 业 A 在 同 行 业 中 具 有 较 高 的 管 理 水 平, 较 早 引 入 ERP 3 系 统, 在 成 本 控 制 工 艺 控 制 和 对 客 户 需 求 的 灵 活 反 应 方 面 具 有 相 对 优 势, 缩 短 了 从 接 收 市 场 信 息 到 生 产 制 造 的 反 应 时 间, 提 高 了 客 户 需 求 的 响 应 速 度, 提 高 了 流 动 资 金 的 使 用 效 率 此 外, 企 业 A 是 一 个 多 元 化 经 营 的 企 业 集 团, 经 营 范 围 涉 及 机 电 科 技 生 物 及 环 保 科 技 材 料 科 技 进 出 口 贸 易 商 业 地 产 开 发 运 营 等 多 个 领 域 尤 其 商 业 地 产 项 目 比 较 成 功, 成 为 企 业 现 金 流 的 有 力 补 充 企 业 A 具 有 1 名 知 识 产 权 专 职 人 员, 包 括 专 利 申 请 专 利 检 索 专 利 侵 权 分 析 专 利 技 术 调 研 知 识 产 权 诉 讼 等 工 作 企 业 B : 企 业 B 与 企 业 A 的 产 品 线 基 本 一 致 企 业 起 步 于 机 电 产 品 代 理, 曾 为 多 个 大 腕 级 跨 国 公 司 从 事 过 多 年 的 OEM, 后 来 收 购 了 美 国 曾 经 富 有 盛 名 的 某 高 端 品 牌, 并 创 建 了 多 个 自 主 品 牌, 形 成 了 集 研 发 制 造 营 销 于 一 体 的 完 整 经 营 体 系, 目 前 公 司 自 主 品 牌 的 销 售 额 已 超 过 贴 牌 产 品 公 司 拥 有 总 部 研 发 中 心 及 澳 大 利 亚 意 大 利 海 外 研 发 机 构, 并 且 在 英 国 意 大 利 美 国 澳 大 利 亚 德 国 法 国 西 班 牙 荷 兰 等 国 家 和 地 区 运 营 了 十 多 个 海 外 分 公 司 产 品 营 销 网 络 遍 及 全 球 100 多 个 国 家, 客 户 涵 盖 了 众 多 世 界 500 强 零 售 商, 在 国 际 市 场 享 有 较 高 的 知 名 度, 众 多 产 品 市 场 占 有 率 已 超 过 世 界 传 统 知 名 品 牌, 以 美 国 为 例, 目 前 该 企 业 产 品 在 美 国 市 场 的 占 有 率 达 12% 企 业 B 比 较 重 视 新 产 品 的 开 发, 尤 其 独 创 性 新 产 品 的 开 发, 在 平 均 每 年 开 发 的 180 多 个 新 产 品 中, 具 1 ODM, 简 称 设 计 加 工,OwnDesigning&Manufacturing 2 OEM, 简 称 委 托 代 工,Original Equipment Manufacturing 3 ERP 是 Enterprise Resource Planning( 企 业 资 源 计 划 ) 的 简 称, 是 针 对 物 资 资 源 管 理 ( 物 流 ) 人 力 资 源 管 理 ( 人 流 ) 财 务 资 源 管 理 ( 财 流 ) 信 息 资 源 管 理 ( 信 息 流 ) 集 成 一 体 化 的 企 业 管 理 软 件 12 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

17 有 独 创 性 的 新 产 品 占 20% 企 业 B 的 研 发 占 其 收 入 的 6%, 相 较 之 下, 作 为 行 业 领 头 羊 的 某 些 国 外 公 司 的 这 一 数 字 不 到 2% 企 业 B 专 利 事 务 部 拥 有 近 20 名 专 职 人 员, 全 面 负 责 公 司 专 利 方 面 的 日 常 事 务, 包 括 专 利 申 请 专 利 检 索 专 利 侵 权 分 析 专 利 技 术 调 研 知 识 产 权 诉 讼 等 工 作 2 样 本 企 业 专 利 信 息 价 值 的 分 析 专 利 信 息 的 价 值 可 以 从 2 个 层 面 来 理 解, 一 是 专 利 信 息 的 天 然 价 值, 是 专 利 信 息 从 其 产 生 起 自 身 即 具 备 的 属 性 ; 二 是 专 利 信 息 在 具 体 的 环 境 下 所 体 现 的 应 用 价 值, 即 在 特 定 环 境 下 专 利 信 息 对 完 成 某 项 工 作 目 标 所 发 挥 的 作 用 专 利 信 息 的 天 然 价 值 不 因 外 界 环 境 的 改 变 而 变 化, 但 其 应 用 价 值 的 发 挥, 则 依 赖 于 许 多 外 部 条 件 2.1 专 利 信 息 的 天 然 价 值 专 利 信 息 的 天 然 价 值 是 由 专 利 信 息 的 产 生 过 程 决 定 的, 总 的 来 说, 可 分 为 以 下 三 个 方 面 : 权 利 范 围 解 读 的 依 据 专 利 信 息 的 重 要 组 成 部 分 之 一 是 专 利 说 明 书 专 利 说 明 书 是 专 利 能 够 成 为 一 种 有 效 的 商 业 竞 争 工 具 所 必 备 的, 它 为 专 利 的 保 护 范 围 提 供 了 界 碑, 从 而 使 抽 象 的 权 利 明 确 化 和 具 体 化 专 利 信 息 作 为 权 利 范 围 解 读 依 据 这 一 价 值 是 固 有 的, 不 因 外 部 环 境 而 改 变 技 术 资 料 在 专 利 信 息 中 披 露 详 细 的 技 术 资 料 从 而 使 专 利 信 息 成 为 一 种 科 技 文 献, 绝 不 是 申 请 人 的 本 意, 然 而, 专 利 制 度 的 两 个 功 能 : 保 护 和 激 励 创 新, 后 者 的 思 想 通 过 对 专 利 申 请 文 件 的 要 求 进 行 了 淋 漓 尽 致 的 体 现 专 利 法 对 公 开 充 分 说 明 书 支 持 以 及 清 楚 完 整 的 要 求, 使 得 专 利 信 息 成 为 详 尽 的 技 术 资 料, 使 发 明 人 对 于 某 项 技 术 方 案 的 设 想 暴 露 无 遗 出 于 商 业 策 略 的 需 要, 申 请 人 不 愿 意 将 所 有 的 技 术 细 节 公 之 于 众, 因 此, 公 开 与 保 密 就 成 了 一 种 博 弈 然 而, 有 经 验 的 人 都 明 白, 若 要 为 获 得 最 大 的 保 护 范 围 留 有 充 分 修 改 余 地, 需 要 将 能 公 开 的 技 术 细 节 最 大 程 度 进 行 公 开, 由 此, 使 得 专 利 信 息 成 为 了 优 质 技 术 资 料 技 术 问 题 技 术 方 案 及 其 效 果 是 绝 大 多 数 专 利 文 献 中 都 需 要 体 现 的 信 息 由 此, 专 利 信 息 的 积 聚, 就 形 成 了 各 行 各 业 技 术 知 识 积 累 的 宝 库, 充 斥 着 无 数 待 解 决 的 技 术 问 题 及 其 解 决 方 案 然 而, 专 利 信 息 作 为 技 术 资 料 的 这 一 天 然 价 值 在 特 定 环 境 中 是 否 能 够 充 分 发 挥 其 应 用 价 值, 则 与 环 境 中 的 各 种 因 素 有 关 具 体 而 言, 在 某 些 行 业 中, 由 于 技 术 更 新 换 代 较 快 而 专 利 信 息 的 公 开 存 在 滞 后, 或 由 于 技 术 领 域 以 公 知 技 术 为 主 而 公 知 技 术 能 以 更 加 经 济 高 效 的 方 式 获 取, 专 利 信 息 技 术 情 报 这 一 应 用 价 值 难 以 充 分 体 现 ; 而 另 外 一 些 行 业, 则 能 够 以 全 世 界 的 技 术 积 累 之 专 利 信 息 库 为 后 盾, 快 捷 获 取 技 术 信 息 商 业 情 报 商 业 情 报 是 个 比 较 模 糊 而 宽 泛 的 概 念, 可 理 解 为 为 支 持 企 业 战 略 制 定 而 提 供 的 情 报 企 业 战 略 制 定 过 程 一 般 需 要 三 个 方 面 的 信 息 : 企 业 目 标 外 部 环 境 内 部 环 境, 专 利 信 息 的 主 要 作 用 体 现 于 对 外 部 环 境 的 监 测 2.2 专 利 信 息 在 样 本 企 业 中 的 应 用 价 值 尽 管 专 利 信 息 具 备 天 然 价 值, 但 该 天 然 价 值 并 不 能 直 接 为 企 业 带 来 效 益, 企 业 以 赢 利 为 目 标, 一 项 事 物 只 有 在 企 业 经 营 中 找 到 了 自 身 的 准 确 定 位, 为 企 业 创 造 出 不 可 替 代 的 贡 献 或 以 最 小 的 成 本 做 出 同 样 的 贡 献, 才 能 够 体 现 出 应 用 价 值 因 此, 对 企 业 而 言, 更 加 关 注 专 利 信 息 应 用 价 值 的 发 挥, 也 就 是 说, 专 利 信 息 能 否 为 企 业 带 来 独 特 贡 献, 或 以 最 小 的 成 本 做 出 同 样 贡 献 专 利 信 息 天 然 价 值 是 其 应 用 价 值 发 挥 的 基 础 对 一 个 企 业 生 产 经 营 而 言, 专 利 信 息 天 然 价 值 的 体 现 方 式 可 能 存 在 于 以 下 几 个 主 要 方 面 : 在 研 发 时 为 确 定 产 品 方 向 产 品 具 体 方 案 提 供 信 息 ; 为 解 决 研 发 过 程 中 的 难 题 提 供 信 息 ; 为 避 免 产 品 上 市 后 的 专 利 风 险 提 供 信 息 ; 辅 助 提 供 客 户 信 息 协 助 掌 握 竞 争 对 手 动 向 进 而 学 习 其 先 进 技 术 等 对 企 业 A 而 言, 其 经 营 方 式 以 OEM 和 ODM 为 主, 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 13

18 这 种 经 营 方 式 是 由 客 户 提 供 技 术 图 纸 或 详 细 的 技 术 指 标, 企 业 仅 需 要 满 足 客 户 的 需 求 即 可 ; 企 业 A 的 客 户 以 欧 美 市 场 的 大 客 户 为 主, 这 些 大 客 户 的 研 发 部 往 往 并 不 从 事 具 体 技 术 的 研 发, 而 是 以 研 究 不 同 供 应 商 的 产 品 和 能 力 并 收 集 市 场 需 求 为 主 要 任 务, 从 而 选 择 性 价 比 较 高 的 供 应 商 为 其 进 行 贴 牌 生 产 企 业 A 这 种 经 营 方 式 及 其 客 户 的 特 点 使 其 在 确 定 产 品 方 向 时 并 不 需 要 研 究 终 端 客 户 的 需 求, 产 品 方 向 对 产 品 改 进 的 创 意 来 源 等 也 无 需 建 立 在 自 身 市 场 研 究 的 基 础 上, 仅 需 要 与 这 些 大 客 户 充 分 沟 通 即 可, 在 这 种 情 况 下, 为 了 获 得 产 品 方 向 相 关 信 息, 通 过 客 户 渠 道 这 种 方 式 的 便 捷 度 和 准 确 度 远 大 于 通 过 专 利 信 息, 且 这 种 信 息 的 获 取 是 在 维 护 客 户 关 系 过 程 中 自 然 得 到 的, 无 需 付 出 额 外 的 成 本, 因 此, 专 利 信 息 难 以 发 挥 其 价 值 在 确 定 产 品 具 体 方 案 及 解 决 难 题 方 面, 企 业 A 主 要 依 靠 一 批 资 深 工 程 师 完 成 企 业 A 拥 有 一 支 稳 定 的 工 程 师 队 伍, 其 成 员 多 年 服 务 于 该 企 业, 在 同 行 业 中 具 有 丰 富 的 工 作 经 验, 正 是 这 支 工 程 师 队 伍 根 据 其 丰 富 的 设 计 和 工 程 经 验, 屡 屡 高 效 成 功 地 完 成 企 业 的 设 计 任 务, 并 能 够 快 速 解 决 研 发 过 程 中 的 难 题 由 于 企 业 A 的 经 营 方 式 以 OEM 和 ODM 为 主, 仅 需 要 满 足 具 有 自 主 品 牌 的 大 客 户 的 需 求, 而 无 需 亲 自 参 与 终 端 市 场 的 直 接 竞 争, 竞 争 压 力 相 对 较 小, 在 这 些 具 有 较 强 实 力 的 大 客 户 的 庇 护 下, 直 接 面 临 专 利 风 险 的 几 率 较 小 ; 加 之 企 业 所 采 用 的 技 术 往 往 是 本 行 业 的 通 用 技 术, 进 一 步 减 少 了 专 利 风 险, 因 此, 企 业 缺 少 足 够 的 动 力 去 投 入 大 量 人 力 物 力 进 行 专 利 风 险 防 控 此 外, 企 业 A 所 处 行 业 每 年 会 在 世 界 各 地 举 办 多 场 大 型 展 会, 展 会 不 仅 是 同 类 企 业 接 触 新 客 户 的 主 要 渠 道, 也 是 其 了 解 同 行 新 产 品 信 息 市 场 信 息 的 重 要 渠 道 与 通 过 专 利 信 息 方 式 相 比, 企 业 A 认 为 通 过 展 会 获 取 竞 争 对 手 信 息 的 便 捷 性 更 高, 且 无 需 付 出 额 外 成 本 与 专 利 信 息 难 以 在 企 业 A 找 到 价 值 定 位 不 同, 属 于 同 一 行 业 的 企 业 B 对 专 利 信 息 的 价 值 非 常 认 可, 为 之 投 入 了 大 量 的 人 力 物 力 究 其 根 源, 是 由 于 企 业 B 与 企 业 A 具 有 不 同 的 企 业 资 源 和 目 标 首 先, 企 业 B 由 于 经 营 自 主 品 牌 为 主, 需 要 在 终 端 市 场 上 与 许 多 国 际 大 腕 较 量, 作 为 一 个 后 起 之 秀, 它 必 须 对 市 场 需 求 及 竞 争 对 手 的 产 品 信 息 快 速 反 应, 并 创 造 出 自 身 的 独 特 优 势 才 能 在 国 际 市 场 上 立 足, 由 此, 企 业 B 只 能 不 断 推 陈 出 新, 下 大 力 气 进 行 独 创 产 品 的 开 发, 而 专 利 信 息 就 成 为 其 创 意 来 源 之 一, 在 产 品 设 计 时 协 助 确 定 产 品 方 向 和 技 术 方 案 其 次, 企 业 B 与 企 业 A 相 比, 其 自 主 品 牌 的 产 品 由 于 参 与 终 端 市 场 的 直 接 竞 争, 从 而 面 临 更 大 的 知 识 产 权 风 险 为 了 维 护 自 身 品 牌 形 象 和 市 场 地 位, 企 业 B 必 须 不 遗 余 力 地 强 化 其 专 利 防 御 能 力, 尽 可 能 避 免 专 利 侵 权 风 险 此 外, 企 业 B 的 目 标 市 场 以 美 国 欧 洲 等 知 识 产 权 保 护 力 度 较 强 的 区 域 为 主, 这 都 使 得 专 利 信 息 在 降 低 企 业 知 识 产 权 风 险 中 扮 演 了 不 可 或 缺 的 角 色 专 利 信 息 在 企 业 A 和 企 业 B 发 挥 的 价 值 不 同, 使 得 两 企 业 在 专 利 信 息 利 用 工 作 上 的 投 入 大 相 径 庭 : 企 业 A 仅 有 1 名 专 职 的 知 识 产 权 人 员, 专 利 信 息 工 作 仅 是 该 专 职 人 员 众 多 工 作 之 一 ; 而 企 业 B 则 拥 有 20 余 名 专 职 知 识 产 权 人 员, 其 中 多 人 专 门 负 责 专 利 信 息 的 采 集 和 利 用 3 影 响 专 利 信 息 在 企 业 价 值 定 位 的 因 素 企 业 的 经 营 活 动 依 赖 于 多 方 面 资 源 灵 活 组 合 通 过 对 企 业 A 和 企 业 B 专 利 信 息 所 发 挥 的 不 同 价 值 进 行 分 析 可 以 看 出, 由 于 企 业 土 壤 的 差 异, 使 得 专 利 信 息 所 结 出 的 果 实 各 不 相 同 总 的 来 说, 以 下 因 素 会 影 响 企 业 中 专 利 信 息 应 用 价 值 的 发 挥 3.1 企 业 目 标 市 场 企 业 目 标 市 场 的 专 利 竞 争 强 度 是 迫 使 企 业 重 视 专 利 信 息 最 直 接 的 原 动 力 换 句 话 说, 世 界 上 各 个 区 域 专 利 地 雷 的 破 坏 力 有 很 大 差 异 为 了 避 免 因 知 识 产 权 问 题 导 致 企 业 经 营 受 到 重 创, 同 时 兼 顾 投 入 产 出 效 益, 企 业 必 须 首 先 衡 量 目 标 市 场 的 火 力 如 果 企 业 目 标 市 场 是 温 和 区 域, 它 自 然 就 不 需 要 花 很 大 精 力 去 弄 清 楚 其 火 力 地 图 ; 而 如 果 企 业 目 标 市 场 是 重 火 力 区 域 且 威 力 惊 人, 在 踏 上 战 场 之 前, 它 必 然 要 先 不 遗 余 力 搞 清 楚 作 战 地 图, 才 能 加 入 战 争 本 文 中, 企 业 B 的 目 标 市 场 主 要 为 欧 美 等 专 利 强 14 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

19 保 护 区 域, 而 企 业 A 的 市 场 相 对 分 散, 除 了 欧 美 有 市 场 外, 在 拉 美 非 洲 等 专 利 保 护 较 弱 的 区 域 也 有 不 少 市 场, 由 此, 企 业 B 通 过 专 利 信 息 降 低 专 利 风 险 的 压 力 远 大 于 企 业 A 3.2 行 业 信 息 透 明 度 专 利 信 息 同 时 也 是 技 术 信 息 及 企 业 经 营 信 息 的 源 泉, 但 从 经 济 学 的 角 度 来 看, 这 一 资 源 是 否 能 够 充 分 发 挥 其 应 用 价 值 却 与 行 业 信 息 透 明 度 存 在 较 强 关 联 在 一 个 同 行 企 业 之 间 缺 少 交 流 渠 道 相 对 封 闭 的 行 业 中, 彼 此 之 间 的 技 术 发 展 状 况 和 经 营 动 向 都 不 了 解, 专 利 信 息 由 于 其 公 开 性 和 开 放 性, 能 够 为 企 业 提 供 一 个 信 息 窗 口, 供 其 掌 握 相 关 技 术 信 息, 了 解 同 行 技 术 和 经 营 状 况 反 之, 在 一 个 信 息 透 明 度 非 常 高 的 行 业, 无 论 是 由 于 其 技 术 交 叉 融 合 度 高 ( 如 通 讯 行 业, 由 于 互 联 互 通 的 需 要 使 得 各 企 业 对 同 行 技 术 及 产 品 了 解 都 比 较 深 入 ), 还 是 由 于 其 展 会 交 流 会 等 交 流 渠 道 发 达 ( 如 本 文 中 两 企 业 所 处 行 业 ), 此 类 行 业 中 的 企 业 可 以 非 常 便 利 而 低 成 本 地 了 解 同 行 技 术 路 径 技 术 和 经 营 动 向, 通 过 专 利 信 息 而 掌 握 这 些 方 面 信 息 的 作 用 便 会 明 显 减 弱 3.3 企 业 经 营 方 式 不 同 的 经 营 方 式 意 味 着 企 业 的 客 户 群 体 所 面 临 的 竞 争 对 手 和 竞 争 环 境 的 差 异 客 户 群 体 的 不 同 会 对 企 业 的 信 息 渠 道 产 生 影 响 如 本 文 中 的 企 业 B 这 样, 企 业 的 客 户 多 为 分 散 的 大 量 终 端 用 户, 用 户 需 求 零 散, 收 集 和 汇 总 的 成 本 较 高, 此 时, 通 过 专 利 信 息 来 了 解 同 行 对 市 场 需 求 的 把 握 便 成 为 一 个 相 对 便 捷 和 低 成 本 的 渠 道 ; 反 之, 以 企 业 A 为 代 表 的 另 一 类 企 业, 其 客 户 为 下 游 厂 商, 甚 至 是 委 托 其 OEM 或 ODM 生 产 的 国 外 厂 商, 由 于 后 者 拥 有 极 为 强 大 的 客 户 需 求 研 究 和 市 场 拓 展 能 力, 作 为 供 应 商 的 中 国 企 业 能 够 从 中 获 得 中 肯 的 确 切 的 市 场 需 求 信 息 甚 至 是 定 制 化 要 求, 则 企 业 不 需 要 通 过 专 利 信 息 获 得 支 离 破 碎 的 不 确 定 的 技 术 和 经 营 信 息 3.4 行 业 技 术 成 熟 度 不 同 行 业 的 技 术 成 熟 度 有 很 大 差 异 企 业 行 为 是 一 种 商 业 行 为, 它 在 选 择 所 使 用 的 技 术 时, 绝 非 依 据 技 术 有 多 先 进 或 是 否 具 备 自 主 知 识 产 权, 而 是 选 择 综 合 成 本 最 低 最 便 捷 的 方 式 在 技 术 成 熟 度 较 高 并 以 公 知 技 术 为 主 的 行 业 中, 企 业 面 临 的 专 利 侵 权 风 险 较 小, 缺 少 通 过 专 利 信 息 规 避 专 利 风 险 的 动 力 ; 在 解 决 技 术 难 题 时, 往 往 也 能 够 通 过 资 深 技 术 人 员 的 经 验 积 累 完 成 任 务, 从 而 使 得 专 利 信 息 难 以 发 挥 用 武 之 地 本 文 中 所 提 及 的 两 企 业 所 处 行 业 即 是 此 类 技 术 成 熟 度 较 高 并 以 公 知 技 术 为 主 的 行 业, 技 术 人 员 解 决 技 术 问 题 不 是 通 过 查 阅 外 部 信 息, 而 是 运 用 已 有 的 经 验 来 完 成 ; 企 业 B 尽 管 由 于 其 竞 争 压 力 较 大 比 较 重 视 专 利 风 险 的 规 避, 但 与 其 它 行 业 中 处 于 类 似 市 场 地 位 的 企 业 相 比 较, 企 业 B 对 专 利 信 息 工 作 的 投 入 并 不 算 大 3.5 企 业 在 行 业 中 的 相 对 位 置 对 企 业 A 的 分 析 还 可 以 看 出, 企 业 在 行 业 中 的 相 对 地 位 对 其 专 利 信 息 的 定 位 也 有 重 要 影 响 处 于 龙 头 地 位 的 企 业, 其 从 专 利 信 息 中 发 现 有 价 值 的 技 术 资 料 的 几 率 远 小 于 处 于 跟 随 地 位 的 企 业 经 营 信 息 也 是 如 此, 只 有 地 位 相 当 资 源 相 当 的 企 业 之 间 才 能 互 成 为 对 方 的 竞 争 对 手 处 于 金 字 塔 尖 的 企 业 往 往 在 引 领 某 个 行 业 的 发 展 而 不 是 在 同 行 背 后 亦 步 亦 趋, 因 此, 对 于 龙 头 企 业 而 言, 一 般 企 业 的 经 营 动 向 和 技 术 动 向, 虽 然 并 非 毫 无 价 值, 但 并 不 需 要 密 切 关 注 反 之, 对 于 处 在 跟 随 地 位 的 企 业 而 言, 同 侪 和 更 高 水 平 的 企 业 的 经 营 动 向 和 技 术 动 向 会 对 之 会 产 生 很 大 影 响, 因 而 专 利 信 息 价 值 更 容 易 体 现 可 以 想 见, 本 文 中 所 提 及 的 企 业 A, 若 非 它 是 国 内 较 为 领 先 的 小 型 机 械 加 工 和 设 备 维 修 的 产 品 和 解 决 方 案 提 供 商, 而 是 一 个 处 于 跟 随 的 企 业, 它 便 可 以 从 跟 踪 本 国 龙 头 企 业 的 专 利 信 息 中 获 得 技 术 上 的 创 意 和 商 业 上 的 情 报, 从 而 使 其 更 有 动 力 投 入 专 利 信 息 的 运 用 3.6 企 业 核 心 资 源 企 业 的 核 心 资 源 对 专 利 信 息 价 值 定 位 虽 不 存 在 直 接 影 响, 但 可 以 帮 助 了 解 企 业 重 视 专 利 信 息 的 动 力 企 业 的 市 场 竞 争 是 企 业 综 合 资 源 的 竞 争, 当 企 业 的 资 源 优 势 较 多 时, 如 本 文 中 提 到 的 企 业 A, 由 于 其 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 15

20 在 成 本 管 理 工 艺 以 及 工 程 师 资 源 方 面 具 备 一 定 优 势, 这 些 优 势 能 够 支 撑 其 在 经 营 上 具 备 同 行 所 无 法 达 到 的 优 势, 是 否 运 用 专 利 信 息 获 得 额 外 优 势 就 显 得 微 不 足 道 而 对 于 企 业 B 而 言, 其 核 心 资 源 在 于 它 能 够 不 断 推 陈 出 新, 这 就 要 求 它 通 过 各 种 途 径 支 撑 其 核 心 资 源 的 维 系, 使 专 利 信 息 的 价 值 得 以 发 挥 需 要 说 明 的 是, 在 实 际 中, 这 些 因 素 并 不 一 定 同 时 影 响 专 利 信 息 在 企 业 中 的 应 用 价 值 的 发 挥 某 些 情 况 下, 也 许 某 一 个 因 素 就 决 定 了 专 利 信 息 在 企 业 中 的 地 位, 如 对 企 业 B 而 言, 其 目 标 市 场 集 中 于 高 专 利 风 险 区 域 这 一 个 因 素 就 决 定 了 企 业 必 须 重 视 专 利 信 息 ; 而 在 另 外 一 些 情 况 下, 多 个 因 素 同 时 存 在, 才 对 专 利 信 息 应 用 价 值 的 发 挥 产 生 影 响, 如 对 企 业 A 而 言, 行 业 技 术 成 熟 度 较 高 以 及 企 业 拥 有 一 批 资 深 工 程 师 这 两 个 因 素 共 同 作 用, 使 得 专 利 信 息 在 帮 助 企 业 解 决 技 术 难 题 时 难 以 充 分 发 挥 作 用 ( 黄 迎 燕 审 稿 ) 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 专 利 文 献 部 贾 丹 明 霍 庆 芸 刘 乃 莛 知 识 产 权 图 书 馆 作 为 社 会 公 共 服 务 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 是 信 息 时 代 保 障 专 利 信 息 公 共 服 务 的 重 要 机 构, 肩 负 着 拓 宽 服 务 领 域, 创 新 服 务 方 式, 提 高 服 务 质 量, 深 化 服 务 工 作 的 重 任 知 识 产 权 图 书 馆 公 益 讲 座 始 于 2006 年, 至 今 已 历 6 年, 共 举 办 讲 座 近 300 场 讲 座 内 容 涉 及 专 利 文 献 检 索 方 法 数 据 库 使 用 专 利 申 请 撰 写 提 交 审 查 保 护 维 权 等 与 专 利 信 息 相 关 的 众 多 主 题, 吸 引 了 全 国 各 地 甚 至 海 外 公 众 的 关 注 和 参 与, 为 专 利 信 息 在 全 社 会 的 传 播 和 利 用 发 挥 了 作 用 公 益 讲 座 的 举 办 不 能 满 足 于 已 有 的 模 式 和 方 式, 要 随 着 社 会 信 息 化 的 进 程 发 展, 并 通 过 不 断 创 新 满 足 不 断 发 展 的 社 会 公 众 需 求 为 了 倾 听 公 众 的 声 音, 有 针 对 性 地 调 整 和 发 展 公 益 讲 座 工 作 思 路,2012 年 起, 知 识 产 权 图 书 馆 坚 持 每 期 讲 座 对 听 众 群 体 状 况 和 需 求 情 况 进 行 调 查, 共 开 展 调 查 16 次, 为 公 益 讲 座 的 创 新 研 究 提 供 了 第 一 手 资 料 16 次 调 查 共 计 回 收 问 卷 548 份, 公 益 讲 座 听 众 共 计 758 人 次, 问 卷 回 收 率 达 72.3%, 问 卷 回 收 比 例 超 过 三 分 之 二, 分 析 结 果 具 有 较 高 的 可 信 度 1 公 益 讲 座 现 状 1.1 听 众 的 地 域 差 距 显 著 根 据 调 查 问 卷 的 统 计 机 构, 公 益 讲 座 的 听 众 中 北 京 地 区 的 占 95%, 其 他 省 市 的 占 5%, 分 别 来 自 陕 西 河 北 内 蒙 古 天 津 黑 龙 江 安 徽 辽 宁 云 南 等 地 ( 如 图 1 所 示 ), 听 众 地 域 差 距 较 大, 北 京 地 区 听 众 占 绝 大 部 分 由 于 公 益 讲 座 在 北 京 举 办, 这 就 为 京 区 公 众 聆 听 公 益 讲 座 带 来 了 便 利, 使 更 多 京 区 听 众 能 够 从 中 受 益 京 外 的 听 众 主 要 都 是 借 着 出 差 或 者 专 程 从 外 地 赶 来 听 公 益 讲 座, 可 见, 知 识 产 权 图 书 馆 公 益 讲 座 已 经 具 有 了 一 定 的 知 名 度, 社 会 影 响 力 逐 渐 显 现 但 是, 京 外 省 市 的 听 众 只 占 很 小 一 部 分, 可 见, 16 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

21 知 识 产 权 图 书 馆 公 益 讲 座 作 为 国 家 级 的 知 识 产 权 公 益 讲 座 对 于 全 国 其 他 省 市, 尤 其 是 边 远 省 市 还 没 有 真 正 发 挥 其 作 用 1.2 听 众 的 职 业 分 布 不 均 衡 近 年 来, 公 益 讲 座 都 是 采 取 单 一 的 组 织 形 式, 即 在 国 家 知 识 产 权 局 文 献 馆 内 由 知 识 产 权 图 书 馆 举 办 固 定 模 式 的 组 织 形 式 使 历 次 讲 座 来 馆 听 众 的 职 业 分 布 也 相 对 固 定, 通 过 统 计 分 析 发 现, 来 自 企 业 的 占 53%, 来 自 代 理 机 构 或 律 师 事 务 所 的 占 20%, 来 自 科 研 院 所 学 校 的 占 13%, 来 自 信 息 咨 询 服 务 机 构 的 占 6% 如 图 2 所 示 北 京 地 区 有 大 量 的 科 研 院 所 和 高 校, 其 对 专 利 信 息 相 关 知 识 的 需 求 不 亚 于 企 业 但 是, 从 统 计 数 字 来 看, 来 自 科 研 院 所 和 学 校 的 听 众 数 量 不 到 来 自 企 业 听 众 的 四 分 之 一, 可 见 科 研 院 所 和 学 校 的 研 究 人 员 学 生 还 没 有 普 遍 的 受 益 于 公 益 讲 座, 而 他 们 恰 恰 是 专 利 信 息 知 识 宣 传 普 及 的 主 要 受 众 代 理 机 构 或 律 师 事 务 所 以 及 信 息 咨 询 服 务 机 构 的 人 员 是 知 识 产 权 或 专 利 相 关 业 务 的 专 门 从 业 人 员, 公 益 讲 座 的 听 众 中 专 门 从 业 人 员 超 过 了 四 分 之 一 可 见, 公 益 讲 座 的 知 识 性 和 专 业 性 已 经 得 到 了 业 内 的 普 遍 认 可, 公 益 讲 座 已 成 为 宣 传 和 普 及 专 利 知 识 的 重 要 阵 地 1.3 听 众 的 单 位 相 对 集 中 公 益 讲 座 虽 然 听 众 很 多, 但 是 听 众 的 听 众 地 区 分 布 北 京 95% 其 他 省 市 5% 图 1 图 2 表 1 北 京 其 他 省 市 单 位 分 布 并 不 广 泛 来 馆 听 众 348 人 次, 共 计 来 自 83 个 单 位, 很 多 单 位 都 是 多 人 次 来 听 公 益 讲 座 来 馆 听 课 人 次 排 在 前 十 位 的 单 位 如 表 1 所 示 在 排 名 前 十 位 的 单 位 中, 知 识 产 权 或 专 利 信 息 的 专 业 服 务 机 构 超 过 三 分 之 一, 分 别 是 北 京 方 韬 法 业 专 利 代 理 事 务 所 中 国 科 学 院 文 献 情 报 中 心 北 京 彼 速 信 息 技 术 有 限 公 司 北 京 天 达 知 识 产 权 代 理 事 务 所 等 四 家 单 位 这 些 单 位 经 常 派 员 参 加 讲 座, 例 如, 北 京 方 韬 法 业 专 利 代 理 事 务 所 和 中 国 科 学 院 文 献 情 报 中 心 平 均 每 场 讲 座 都 约 有 3 人 次 参 加, 已 经 将 公 益 讲 座 作 为 了 其 培 训 员 工 的 重 要 基 地 1.4 听 众 对 专 利 信 息 的 讲 座 主 题 很 感 兴 趣 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 17

22 通 过 对 听 众 感 兴 趣 的 讲 座 主 题 进 行 分 析 发 现, 在 所 列 出 的 7 个 选 项 中, 听 众 对 其 中 的 5 个 与 专 利 信 息 有 关 的 主 题 普 遍 表 示 出 了 兴 趣, 都 在 40% 以 上 其 中, 排 在 第 一 位 的 是 专 利 信 息 分 析 和 利 用,67% 的 听 众 感 兴 趣 ; 其 次 是 专 利 信 息 检 索 方 法 与 技 巧, 为 61% ; 其 他 各 主 题 听 众 感 兴 趣 的 比 例 详 见 表 3 此 外, 听 众 还 希 望 了 解 专 利 申 请 的 撰 写 企 业 专 利 预 警 企 业 专 利 管 理 知 识 产 权 保 护 与 维 权 专 利 侵 权 规 避 专 利 新 颖 性 创 造 性 判 断 等 内 容 目 前, 知 识 产 权 图 书 馆 举 办 的 公 益 讲 座 都 是 围 绕 专 利 信 息 有 关 主 题 展 开 的, 这 些 主 题 契 合 了 公 众 的 实 际 需 要, 受 到 了 公 众 的 广 泛 欢 迎, 因 此 基 本 上 每 期 讲 座 都 是 座 无 虚 席 2 问 题 及 原 因 分 析 2.1 地 域 限 制 学, 但 是, 对 于 涉 及 使 用 检 索 系 统 分 析 软 件 等 讲 座 内 容 时, 学 员 更 希 望 能 够 实 地 参 加 讲 座, 在 进 行 实 际 操 作 练 习 的 同 时, 接 受 教 师 给 予 的 现 场 指 导 2.2 技 术 限 制 自 2009 年 底 起, 知 识 产 权 图 书 馆 开 始 录 制 公 益 讲 座, 并 将 讲 座 视 频 上 传 至 国 家 知 识 产 权 局 网 站 的 文 献 服 务 栏 目, 至 今 已 有 70 余 期 视 频 课 程 但 是, 由 于 受 馆 内 设 备 和 技 术 限 制, 录 制 的 画 面 和 声 音 不 清 晰 此 外, 录 制 的 视 频 是 单 项 传 授, 不 能 与 听 者 进 行 双 向 互 动, 因 此, 视 频 讲 座 的 学 习 效 果 不 佳 2.3 组 织 形 式 限 制 一 直 以 来, 公 益 讲 座 由 知 识 产 权 图 书 馆 举 办, 举 办 地 点 在 国 家 知 识 产 权 局 专 利 文 献 馆 讲 座 的 组 织 没 有 充 分 挖 掘 和 利 用 社 会 上 的 各 种 资 源 优 势, 公 益 讲 座 一 直 停 留 在 已 有 的 规 模, 平 均 每 期 讲 座 听 众 40 人 左 右 2.4 宣 传 途 径 限 制 表 2 公 益 讲 座 的 宣 传 途 径 有 限, 使 得 受 众 面 较 窄 讲 座 前 期 宣 传 是 通 过 在 馆 内 和 受 理 大 厅 内 张 贴 海 报 以 及 在 国 家 知 识 产 权 局 网 站 发 出 通 知, 因 此, 只 有 办 理 或 关 注 专 利 相 关 业 务 的 企 业 代 理 公 司 律 师 事 务 所 等 能 够 获 知 讲 座 信 息 很 多 科 研 单 位 学 校 以 及 众 多 不 了 解 专 利 的 企 业 并 不 知 道 知 识 产 权 图 书 馆 公 益 讲 座 信 息 因 此, 就 造 成 了 知 道 公 益 讲 座 信 息 的 单 位 就 会 有 多 人 次 来 听 课, 不 知 道 的 单 位 很 难 知 道 的 局 面 可 见, 酒 香 也 怕 巷 子 深 3 公 益 讲 座 创 新 对 策 公 益 讲 座 要 永 葆 活 力 长 盛 不 衰, 就 要 与 时 俱 进, 在 组 织 理 念 技 术 手 段 打 造 品 牌 宣 传 报 道 形 象 设 计 满 足 需 求 等 方 面 进 行 创 新 公 益 讲 座 听 众 地 域 差 距 显 著, 这 是 与 讲 座 举 办 地 点 直 接 相 关 的 截 至 目 前, 公 益 讲 座 的 举 办 地 仅 限 于 北 京, 使 得 京 外 听 众 亲 临 讲 座 有 很 大 难 度 尽 管 随 着 网 络 技 术 的 发 展, 公 益 讲 座 可 以 通 过 网 络 进 行 远 程 教 3.1 组 织 理 念 上 创 新 在 组 织 理 念 上 创 新, 一 方 面, 公 益 讲 座 可 以 实 施 走 出 去 战 略, 在 其 他 省 市, 尤 其 在 专 利 信 息 利 用 薄 弱 的 省 市 实 地 开 展 公 益 讲 座, 对 专 利 信 息 的 检 索 和 利 18 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

23 用 进 行 现 场 讲 授 和 指 导, 从 而 使 全 国 更 多 地 区 受 惠 于 国 家 政 府 的 公 共 服 务 ; 另 一 方 面, 要 突 破 知 识 产 权 图 书 馆 单 独 组 织 的 模 式, 面 向 社 会, 积 极 寻 求 合 作 伙 伴, 从 而 充 分 发 挥 举 办 单 位 的 各 自 优 势, 使 公 益 讲 座 上 档 次 成 规 模 2012 年 5-6 月, 知 识 产 权 图 书 馆 勇 于 探 索 和 创 新, 举 办 了 5 期 走 出 文 献 馆 公 益 讲 座, 分 别 在 北 京 科 技 大 学 和 中 国 科 学 院 国 家 科 学 图 书 馆 举 办 这 是 公 益 讲 座 在 组 织 理 念 创 新 上 的 有 益 尝 试 在 走 出 文 献 馆 的 公 益 讲 座 中, 充 分 结 合 了 在 校 学 生 和 科 学 院 研 究 人 员 的 实 际 需 求 安 排 了 讲 座 的 内 容, 吸 引 了 众 多 听 众 参 加 讲 座 很 多 研 究 人 员 和 在 校 学 生 第 一 次 获 知 了 公 益 讲 座 信 息 并 了 解 了 如 何 运 用 专 利 信 息, 扩 大 了 公 益 讲 座 的 宣 传 和 受 众 面, 促 进 了 专 利 信 息 的 传 播 和 利 用 在 5 期 走 出 文 献 馆 讲 座 中, 来 自 科 研 院 所 学 校 的 听 众 比 例 大 大 增 加, 从 在 馆 内 举 办 讲 座 所 占 比 例 的 13% 增 加 到 40%( 见 图 3) 此 外, 平 均 每 期 讲 座 的 听 众 人 数 从 馆 内 举 办 讲 座 的 40 人 增 加 到 80 人, 翻 了 一 番 图 技 术 手 段 上 创 新 充 分 利 用 网 络 技 术 搭 建 网 络 培 训 平 台, 实 现 听 众 和 教 师 可 以 双 向 互 动 的 实 时 讲 座 播 放 此 外, 还 可 以 将 公 益 讲 座 录 制 光 盘, 在 全 国 的 区 域 专 利 信 息 中 心 和 地 方 专 利 信 息 中 心 等 服 务 机 构 向 社 会 公 众 免 费 发 放 这 样, 既 扩 大 了 公 益 讲 座 的 影 响 力, 也 提 高 了 公 益 讲 座 的 社 会 效 益 3.3 打 造 品 牌 上 创 新 打 造 讲 座 品 牌 十 分 重 要, 可 以 通 过 选 聘 名 人 主 讲 为 公 益 讲 座 设 计 名 称 等 方 式 打 造 讲 座 品 牌 可 以 聘 请 知 识 产 权 领 域 较 有 影 响 的 专 家 学 者 担 任 主 讲 人 名 人 是 吸 引 听 众 的 主 要 因 素 之 一, 因 为 通 过 媒 体 的 宣 传, 广 大 公 众 了 解 到 主 讲 人 的 身 份 和 讲 座 内 容 后, 会 主 动 慕 名 前 来, 使 公 益 讲 座 取 得 事 半 功 倍 的 效 果 通 过 讲 座, 能 切 实 使 听 众 收 获 知 识 愉 悦 精 神, 同 时, 为 培 育 知 识 产 权 文 化 起 到 实 效 此 外, 讲 座 名 称 也 是 讲 座 品 牌 形 成 的 重 要 因 素 之 一 讲 座 名 称 要 突 出 特 色 简 洁 易 记 目 前, 国 内 许 多 图 书 馆 的 讲 座 名 称 都 很 有 特 点, 如 北 京 图 书 馆 的 文 津 讲 坛, 浙 江 图 书 馆 的 文 澜 讲 坛 等 为 确 立 好 讲 座 名 称, 可 以 集 思 广 益 广 泛 收 集, 则 优 采 用 ; 也 可 以 组 织 专 家 进 行 命 名 论 证, 以 保 障 公 益 讲 座 名 称 的 贴 切 响 亮 3.4 宣 传 途 径 上 创 新 要 在 宣 传 工 作 上 创 新, 扩 大 宣 传 途 径, 搞 好 讲 座 的 宣 传 报 道 工 作 除 了 通 过 海 报 和 网 站 宣 传 外, 还 可 以 通 过 知 识 产 权 报 等 报 刊 杂 志 新 闻 媒 体 发 布 公 益 讲 座 的 相 关 信 息 讲 座 的 后 期 宣 传 也 要 重 视, 从 而 进 一 步 树 立 公 益 讲 座 的 品 牌 目 前, 公 益 讲 座 仅 通 过 文 献 部 直 通 车 和 国 家 知 识 产 权 局 局 内 简 讯 进 行 报 道, 受 众 面 仅 限 局 内 公 益 讲 座 可 以 通 过 各 种 媒 体 宣 传 讲 座 的 动 态 信 息 讲 座 的 要 点 现 场 侧 记 专 家 评 价 等, 不 断 宣 传 公 益 讲 座 的 品 牌, 使 讲 座 产 生 广 泛 持 久 深 远 的 影 响 3.5 细 节 设 计 上 创 新 注 重 形 象 设 计, 让 每 一 个 细 节 成 为 宣 传 的 窗 口 可 以 设 计 推 出 公 益 讲 座 的 图 标 环 保 袋 一 次 性 水 杯 讲 座 工 作 人 员 的 胸 牌 等, 使 这 些 细 节 都 有 统 一 和 谐 风 格 相 互 呼 应 的 设 计, 使 听 众 产 生 认 同 感, 树 立 完 美 的 公 益 讲 座 形 象, 从 而 更 好 地 在 视 觉 上 宣 传 公 益 讲 座, 使 听 众 加 深 对 公 益 讲 座 的 印 象 2012 年, 知 识 产 权 图 书 馆 已 设 计 推 出 了 公 益 讲 座 授 课 统 一 模 板, 一 改 以 往 讲 座 PPT 各 具 特 色 的 局 面 统 一 的 模 板 上 设 有 公 益 讲 座 信 息 的 网 址, 这 样, 每 一 个 讲 座 课 件 就 是 对 公 益 讲 座 的 一 次 宣 传 3.6 满 足 需 求 上 创 新 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 19

24 满 足 听 众 需 求 是 公 益 讲 座 可 持 续 发 展 的 内 在 要 求 公 益 讲 座 的 主 题 策 划 是 讲 座 能 否 成 功 的 关 键 因 素 之 一 在 讲 座 内 容 设 置 上 要 契 合 听 众 的 需 求 点, 围 绕 专 利 信 息 相 关 的 主 题, 以 专 利 信 息 检 索 分 析 利 用 为 重 点 开 展 同 时, 注 重 在 题 目 设 置 上 体 现 针 对 性 前 瞻 性 新 颖 性, 激 发 公 众 的 兴 趣 此 外, 还 要 不 断 跟 踪 了 解 听 众 需 求 的 变 化 情 况, 根 据 需 求 的 变 化 调 整 讲 座 计 划, 使 公 益 讲 座 能 够 始 终 紧 跟 时 代 脉 搏, 满 足 社 会 公 众 的 实 际 需 要 4 结 束 语 2011 年 10 月, 国 家 知 识 产 权 事 业 发 展 十 二 五 规 划 发 布, 明 确 了 我 国 知 识 产 权 工 作 未 来 五 年 的 总 体 目 标 : 知 识 产 权 制 度 文 化 环 境 显 著 优 化, 知 识 产 权 创 造 与 运 用 水 平 大 幅 提 高, 知 识 产 权 服 务 能 力 明 显 提 升, 知 识 产 权 人 才 队 伍 稳 步 发 展 围 绕 知 识 产 权 创 造 和 专 利 信 息 利 用 等 内 容 的 公 益 讲 座, 贴 合 了 时 代 发 展 的 需 要 公 益 讲 座 的 有 效 开 展 必 然 能 够 帮 助 企 事 业 单 位 培 养 知 识 产 权 人 才 提 升 知 识 产 权 运 用 和 服 务 能 力, 从 而 助 推 全 社 会 知 识 产 权 文 化 环 境 的 提 升, 为 国 家 知 识 产 权 事 业 发 展 做 出 贡 献 目 前, 公 益 讲 座 已 成 为 知 识 产 权 图 书 馆 的 核 心 业 务 之 一, 要 秉 承 理 念 创 新 内 容 创 新 形 式 创 新 和 机 制 创 新 的 思 想, 把 公 益 讲 座 打 造 成 知 识 产 权 图 书 馆 对 公 众 服 务 的 一 张 名 片 ( 黄 迎 燕 审 稿 ) 天 津 市 知 识 产 权 局 刘 雪 松 毕 志 诚 专 利 信 息 是 专 利 工 作 的 基 础, 专 利 的 创 造 运 用 保 护 和 管 理 等 各 个 环 节, 都 离 不 开 专 利 信 息 的 支 持 天 津 市 知 识 产 权 局 领 导 高 度 重 视 专 利 信 息 传 播 利 用 工 作, 在 开 展 知 识 产 权 强 区 试 点 知 识 产 权 培 训 专 利 试 点 示 范 专 利 消 零 行 动 促 进 战 略 性 新 兴 产 业 专 利 创 造 示 范 工 业 园 专 利 试 点 排 雷 行 动 和 知 识 产 权 人 才 工 程 等 各 项 工 作 中, 将 专 利 信 息 利 用 作 为 企 业 必 学 必 会 的 一 项 重 要 技 能, 在 企 业 中 推 广 几 年 来, 天 津 市 的 专 利 信 息 传 播 利 用 工 作 对 企 业 自 主 创 新 起 到 了 良 好 的 推 动 作 用, 产 生 了 积 极 的 社 会 效 应 ; 在 开 展 工 作 的 同 时, 也 形 成 了 一 套 适 合 天 津 地 区 产 业 特 点 和 经 济 发 展 的 专 利 信 息 传 播 利 用 管 理 方 法 和 运 行 模 式 1 专 利 信 息 人 才 队 伍 情 况 天 津 市 现 有 市 级 公 益 性 专 利 信 息 机 构 2 家, 专 利 信 息 工 作 人 员 19 人, 包 括 市 局 信 息 处 2 人, 市 知 识 产 权 服 务 中 心 13 人, 市 环 境 保 护 信 息 中 心 4 人, 其 中, 研 究 生 学 历 8 名, 本 科 学 历 11 人 区 县 级 专 利 信 息 服 务 机 构 17 个, 共 有 专 利 信 息 服 务 人 员 71 人 2 专 利 信 息 服 务 软 硬 件 设 施 情 况 现 有 专 利 信 息 服 务 办 公 用 房 近 1000 平 米, 建 成 近 60 平 米 专 业 机 房, 实 现 互 联 网 光 纤 接 入,100M 出 口 带 宽 购 入 多 台 IBM HP 服 务 器, 配 备 了 中 外 专 利 数 据 库 服 务 平 台 天 津 市 企 业 专 利 数 据 库 服 务 平 台 环 保 中 外 专 利 数 据 库 服 务 平 台 等 多 个 服 务 系 统, 购 买 了 德 温 特 专 利 数 据 库, 实 现 了 7*24 小 时 对 社 会 提 供 专 利 信 息 服 务, 截 至 2012 年 6 月, 累 计 为 公 众 提 供 专 利 下 载 22 万 多 件 3 开 展 专 利 信 息 工 作 情 况 近 年 来, 以 专 利 信 息 推 广 利 用 为 导 向, 开 展 了 知 识 产 权 战 略 研 究 20 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

25 知 识 产 权 培 训 服 务 专 利 展 示 交 易 服 务 知 识 产 权 咨 询 服 务 知 识 产 权 司 法 鉴 定 企 业 知 识 产 权 托 管 等 多 项 知 识 产 权 服 务, 主 要 包 括 : 1 为 天 津 钢 管 集 团 海 鸥 表 业 集 团 赛 象 科 技 等 50 余 家 企 业 提 供 了 企 业 知 识 产 权 战 略 研 究 服 务, 向 企 业 提 供 战 略 研 究 报 告 2 为 60 余 家 企 业 建 立 了 企 业 专 利 数 据 库 3 为 10 余 家 单 位 提 供 了 知 识 产 权 司 法 鉴 定 服 务 4 为 500 余 家 科 技 型 企 业 提 供 了 知 识 产 权 咨 询 专 利 信 息 情 报 服 务 和 知 识 产 权 培 训 服 务 5 承 担 了 国 家 局 和 天 津 市 政 府 高 铁 装 备 行 业 专 利 战 略 项 目 装 备 制 造 行 业 专 利 战 略 研 究 等 多 项 专 利 战 略 研 究 项 目 6 开 展 重 大 项 目 的 专 利 信 息 服 务 工 作 市 局 先 后 组 织 8 支 服 务 队, 深 入 到 17 个 区 县, 对 承 担 112 个 市 级 重 大 项 目 的 94 家 企 业, 进 行 了 专 利 检 索 分 析 和 预 警 等 专 利 信 息 服 务 7 组 织 开 展 多 层 次 的 知 识 产 权 培 训 活 动 137 次, 培 训 人 数 达 1.77 万 人 次 培 训 活 动 在 三 个 层 面 同 时 展 开, 一 是 在 市 局 组 织 开 展 的 各 类 专 利 实 务 培 训 中 设 置 专 利 信 息 课 程, 以 全 面 传 播 专 利 信 息 知 识 ; 二 是 启 动 专 利 信 息 大 讲 堂 活 动, 普 及 专 利 信 息 基 础 知 识 和 专 利 检 索 平 台 使 用 技 巧 ; 三 是 根 据 企 业 需 求 情 况, 为 企 业 开 展 个 性 化 的 培 训 同 时 还 积 极 组 织 相 关 人 员 参 加 国 家 局 举 办 的 专 利 信 息 培 训 8 制 定 了 天 津 市 专 利 信 息 推 广 利 用 工 作 方 案, 该 方 案 围 绕 构 建 传 播 体 系, 完 善 信 息 平 台, 培 训 人 才 队 伍 的 工 作 内 容, 采 取 点 面 结 合 的 推 广 方 式, 全 面 指 导 推 广 工 作 的 进 行 9 建 立 专 利 信 息 推 广 利 用 服 务 体 系 (1) 建 立 市 区 两 级 专 利 信 息 推 广 利 用 工 作 组, 通 过 两 级 工 作 组 的 协 调 机 制, 开 展 针 对 科 技 型 中 小 企 业 专 利 及 专 利 信 息 利 用 情 况 与 需 求 的 调 查 ; 并 根 据 需 求 组 织 开 展 各 种 有 针 对 性 的 专 利 信 息 推 广 利 用 活 动 根 据 情 况 需 要, 市 局 工 作 组 和 区 县 工 作 组 联 合 或 单 独 组 织 开 展 辖 区 内 的 专 利 信 息 推 广 利 用 工 作 对 专 利 信 息 推 广 利 用 好 的 经 验 做 法 和 成 功 案 例, 在 全 市 进 行 交 流 推 广 (2) 推 动 示 范 工 业 园 区 和 大 型 企 业 集 团 建 立 专 利 信 息 推 广 利 用 专 职 服 务 机 构, 配 备 专 业 服 务 人 员, 建 立 促 进 专 利 信 息 利 用 的 激 励 制 度 在 市 局 和 区 县 两 级 工 作 组 的 指 导 下, 在 专 业 服 务 队 伍 的 业 务 支 持 和 帮 助 下, 开 展 各 种 有 针 对 性 的 专 利 信 息 推 广 利 用 活 动 对 专 利 信 息 推 广 利 用 好 的 经 验 做 法 和 成 功 案 例, 市 知 识 产 权 局 每 年 在 全 市 进 行 交 流 (3) 建 立 科 技 型 中 小 企 业 专 利 信 息 专 业 服 务 队 伍 利 用 现 有 知 识 产 权 或 科 技 服 务 资 源, 例 如 : 市 局 所 属 知 识 产 权 服 务 中 心 信 息 中 心, 各 区 县 乡 镇 所 属 的 生 产 力 促 进 中 心, 专 利 中 介 服 务 机 构, 大 学 及 科 研 单 位 的 信 息 部 门 等, 建 立 科 技 型 中 小 企 业 专 利 信 息 专 业 服 务 队 伍, 根 据 市 区 县 两 级 专 利 信 息 推 广 利 用 工 作 组 的 组 织 安 排, 根 据 企 业 需 求, 为 科 技 型 中 小 企 业 提 供 专 业 化 规 范 化 的 专 利 信 息 服 务 10 启 动 专 利 信 息 推 广 利 用 试 点 工 作 2011 年, 在 充 分 调 研 需 求 的 基 础 上, 选 取 西 青 区 和 海 鸥 手 表 厂 开 展 专 利 信 息 推 广 利 用 试 点 工 作 在 西 青 区, 在 市 区 两 级 专 利 信 息 推 广 利 用 工 作 组 的 协 调 下, 从 技 术 和 资 金 上 推 动 区 局 和 专 业 服 务 队 伍 为 区 内 企 业 提 供 专 业 化 专 利 信 息 服 务, 为 区 内 重 点 企 业 建 立 专 利 信 息 数 据 库 开 展 专 利 信 息 分 析 预 警 制 定 专 利 战 略 2011 年, 对 海 鸥 手 表 厂, 市 局 从 技 术 和 资 金 上 支 持 企 业 建 立 了 较 完 整 的 钟 手 表 领 域 数 据 库, 数 据 库 中 囊 括 七 国 两 组 织 专 利 文 件 数 据, 并 保 证 对 专 利 数 据 库 中 专 利 数 据 的 动 态 更 新 通 过 专 利 信 息 检 索 分 析 利 用, 形 成 一 套 完 整 系 统, 对 企 业 产 品 研 发 生 产 市 场 销 售 等 方 面 进 行 战 略 指 导, 使 专 利 信 息 发 挥 更 有 效 的 实 际 作 用, 为 企 业 战 略 决 策 等 工 作 提 供 支 持 11 编 制 专 利 信 息 利 用 手 册 为 在 我 市 科 技 型 中 小 企 业 普 及 专 利 信 息 基 础 知 识, 我 们 组 织 市 局 和 国 家 局 的 专 业 人 员 编 写 了 科 技 型 中 小 企 业 专 利 信 息 利 用 指 引, 从 专 利 信 息 基 础 知 识 提 高 企 业 专 利 信 息 管 理 利 用 意 识 专 利 信 息 利 用 实 际 操 作 如 何 获 取 专 利 信 息 资 源 等 五 个 方 面, 提 炼 了 54 个 专 利 信 息 利 用 基 本 问 题 和 操 作 实 例, 以 图 文 并 茂 的 形 式, 介 绍 专 利 信 息 应 用 的 基 础 知 识 和 操 作 的 技 能, 指 导 企 业 了 解 专 利 信 息 的 作 用 建 立 专 利 信 息 管 理 制 度 提 高 专 利 信 息 利 用 水 平 12 组 织 专 家 队 伍 开 展 专 利 信 息 定 点 帮 扶 活 动 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 21

26 根 据 海 鸥 表 业 集 团 瑞 能 电 器 锐 意 泰 克 等 企 业 需 求, 市 局 组 织 专 家 队 伍, 积 极 开 展 专 利 信 息 定 点 帮 扶 活 动, 指 导 企 业 注 重 在 研 究 立 项 开 发 过 程 中, 运 用 专 利 信 息 创 造 自 主 知 识 产 权, 帮 助 他 们 解 决 在 竞 争 环 境 监 视 市 场 开 拓 产 品 出 口 等 生 产 经 营 的 各 环 节 中 利 用 专 利 信 息 的 问 题 13 根 据 天 津 市 产 业 分 布 及 专 利 分 布 情 况, 组 织 企 业 集 团 开 展 专 利 信 息 分 析 及 预 警 工 作 根 据 企 业 集 团 产 业 分 布 及 专 利 分 布 情 况, 积 极 组 织 企 业 集 团 开 展 专 利 信 息 分 析 及 预 警 工 作, 推 进 企 业 集 团 在 重 大 投 资 项 目 重 大 技 术 引 进 项 目 等 知 识 产 权 审 议 工 作 中, 充 分 利 用 专 利 信 息 市 知 识 产 权 局 组 织 专 家 队 伍, 对 具 有 代 表 性 的 行 业 和 企 业, 如 海 鸥 表 业 集 团 天 津 中 能 锂 业 有 限 公 司 天 津 医 药 集 团 天 津 石 化 及 有 色 金 属 等 企 业 和 行 业 进 行 了 专 利 分 析 及 预 警, 将 分 析 研 究 成 果 及 时 通 报 各 企 业 集 团 和 有 关 部 门 4 专 利 信 息 工 作 设 想 1 完 善 的 专 利 信 息 服 务 平 台 建 设 天 津 市 知 识 产 权 公 共 服 务 平 台, 从 知 识 产 权 创 造 运 用 保 护 和 管 理 四 个 环 节, 提 供 知 识 产 权 统 计 咨 询 培 训 信 息 检 索 分 析 评 估 交 易 投 融 资 预 警 保 护 事 务 管 理 业 务 办 理 等 服 务, 为 政 府 提 供 决 策 支 持, 为 科 技 型 中 小 企 业 提 供 完 备 的 专 利 信 息 利 用 平 台 及 在 线 专 利 信 息 服 务, 帮 助 科 技 型 中 小 企 业 全 方 位 了 解 知 识 产 权 有 效 运 用 和 管 理 知 识 产 权, 加 快 企 业 发 展 2 按 照 专 利 信 息 推 广 利 用 工 作 方 案, 采 取 点 面 结 合 的 方 式, 加 大 推 广 力 度 (1) 利 用 各 种 培 训 形 式, 扩 大 专 利 信 息 推 广 利 用 的 面 深 入 各 区 县 和 工 业 园 区, 面 向 中 小 型 科 技 企 业 高 等 院 校 和 科 研 院 所 的 相 关 人 员, 开 展 专 利 信 息 大 讲 堂 活 动, 宣 传 普 及 专 利 信 息 利 用 的 基 础 知 识 和 培 训 平 台 使 用 方 法 今 年 计 划 开 展 12 期, 截 至 6 月 21 日, 已 经 培 训 学 员 1000 人 左 右 在 市 局 开 展 的 知 识 产 权 流 动 课 堂 等 各 种 知 识 产 权 培 训 中, 至 少 设 置 3 期 专 利 信 息 课 程, 以 全 面 传 播 专 利 信 息 知 识 (2) 选 取 适 当 的 点, 深 入 开 展 专 利 信 息 推 广 利 用 试 点 工 作 结 合 天 津 市 示 范 工 业 园 区 专 利 试 点 工 作, 选 取 武 清 中 华 自 行 车 王 国 产 业 园 区 ( 京 津 科 技 谷 ) 西 青 汽 车 工 业 园 ( 中 北 示 范 园 ) 蓟 县 专 用 汽 车 产 业 园 和 宝 坻 低 碳 工 业 区 ( 九 园 工 业 区 ) 为 试 点 园 区, 根 据 园 区 需 求, 组 织 专 业 服 务 机 构, 为 试 点 单 位 提 供 专 业 化 服 务, 并 为 试 点 单 位 建 立 专 利 信 息 数 据 库 开 展 专 利 信 息 分 析 预 警 制 定 专 利 战 略 提 供 资 金 和 技 术 扶 持, 可 覆 盖 企 业 1500 家 以 上 3 对 天 津 海 鸥 表 业 集 团 有 限 公 司 进 行 定 点 帮 扶 面 向 企 业 的 定 点 帮 扶 工 作 采 取 先 对 该 企 业 内 部 的 专 利 管 理 人 员 和 研 发 人 员 进 行 一 次 专 利 信 息 基 础 培 训, 然 后 根 据 企 业 需 求, 组 织 专 家 队 伍, 积 极 开 展 专 利 信 息 定 点 帮 扶 活 动, 指 导 企 业 注 重 在 研 究 立 项 和 产 品 开 发 过 程 中, 运 用 专 利 信 息 创 造 自 主 知 识 产 权, 帮 助 企 业 解 决 在 竞 争 环 境 监 视 市 场 开 拓 产 品 出 口 等 生 产 经 营 的 各 环 节 中 利 用 专 利 信 息 的 问 题 4 针 对 天 津 市 重 点 产 业 发 展 情 况, 继 续 开 展 专 利 信 息 分 析 及 预 警 组 织 专 家 队 伍, 在 国 家 局 的 业 务 指 导 下, 按 照 天 津 市 重 点 产 业 规 划, 针 对 航 空 航 天 新 一 代 信 息 技 术 生 物 技 术 与 健 康 新 能 源 新 材 料 节 能 环 保 高 端 装 备 制 造 等 战 略 性 新 兴 产 业, 以 及 高 性 能 计 算 机 大 功 率 风 力 发 电 聚 光 太 阳 能 大 功 率 动 力 电 池 生 物 医 药 等 前 沿 技 术 和 核 心 技 术 领 域, 开 展 技 术 发 展 趋 势 专 利 区 域 分 布 专 利 技 术 分 类 专 利 权 利 人 等 多 角 度 统 计 分 析 工 作 5 发 布 重 点 产 业 专 利 态 势 统 计 分 析 年 度 报 告 定 期 发 布 天 津 市 重 点 产 业 的 统 计 分 析 报 告, 为 相 关 产 业 企 业 利 用 专 利 信 息 提 高 研 究 起 点 跟 踪 技 术 的 国 际 发 展 趋 势 调 整 技 术 研 究 方 向 规 避 潜 在 的 知 识 产 权 风 险, 提 供 专 利 信 息 的 参 考 6 培 训 区 县 专 利 信 息 服 务 人 员 为 推 动 区 县 专 利 信 息 服 务 体 系 建 设, 提 高 区 县 专 利 信 息 服 务 队 伍 的 服 务 能 力 和 水 平, 今 年 下 半 年 将 举 办 区 县 专 利 信 息 服 务 人 员 培 训 班, 培 训 内 容 为 专 利 信 息 检 索 实 务 和 企 业 研 发 生 产 和 经 营 中 的 专 利 信 息 利 用 等 ( 费 凌 云 审 稿 ) 22 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

27 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 专 利 文 献 部 蔡 小 鹏 1959 年 1 月 16 日 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 文 献 部 的 前 身 中 国 科 学 院 图 书 馆 专 利 文 献 组 正 式 成 立 到 今 年 已 走 过 53 年 光 阴 似 箭, 流 水 如 梭, 回 顾 这 53 年 专 利 文 献 部 门 所 走 过 的 路, 虽 是 一 波 三 折, 但 道 路 是 越 走 越 宽 广, 步 子 也 迈 的 越 来 越 大 1 创 建 初 期, 专 利 文 献 组 成 立 其 实 早 在 50 年 代 中 期 我 们 国 家 有 关 部 门 就 开 始 对 专 利 文 献 的 收 集 工 作, 这 是 缘 于 1956 年 党 中 央 和 毛 主 席 号 召 全 国 向 科 学 进 军 后 国 家 召 开 的 十 二 年 科 学 技 术 发 展 远 景 规 划 ( ) 会 议 会 上 一 些 海 归 背 景 的 专 家 学 者 建 议 国 家 : 为 加 速 国 家 建 设 步 伐 的 措 施 之 一 是 要 及 时 收 集 报 导 世 界 上 主 要 工 业 发 达 国 家 的 专 利 情 报 和 各 国 及 国 际 标 准 资 料 在 周 总 理 的 亲 自 指 示 和 关 怀 下, 在 规 划 中 的 第 57 项 明 确 提 出 要 迅 速 系 统 地 把 我 国 科 技 情 报 工 作 开 展 起 来, 并 要 求 立 即 成 立 科 技 情 报 机 构 中 国 科 学 院 立 即 成 立 了 中 国 科 技 情 报 研 究 所 和 中 国 科 学 院 图 书 馆 专 利 文 献 组 当 时 主 要 是 通 过 广 告 征 集 国 际 交 换 和 订 购 三 种 方 式 来 收 集 专 利 文 献 此 后 不 久, 通 过 人 民 日 报 刊 登 的 广 告, 就 征 集 到 沈 阳 图 书 馆 送 来 的 1910 年 到 1956 年 日 本 特 许 发 明 明 细 书 等 资 料 ; 通 过 国 际 交 换 交 换 到 当 时 社 会 主 义 阵 营 国 家 苏 联 民 主 德 国 捷 克 波 兰 罗 马 尼 亚 保 加 利 亚 南 斯 拉 夫 和 匈 牙 利 国 家 的 专 利 说 明 书 发 明 人 证 书 和 专 利 公 报 等 资 料 ; 通 过 订 购 买 到 了 1952 年 以 后 的 美 国 化 学 专 利 说 明 书 的 缩 微 卡 片 及 阅 读 器,1957 年 后 购 到 美 国 纸 件 专 利 说 明 书 和 法 国 日 本 加 拿 大 瑞 士 瑞 典 奥 地 利 等 16 个 国 家 的 专 利 说 明 书 经 过 几 年 的 筹 备 1959 年 1 月 16 日 中 科 院 图 书 馆 专 利 文 献 组 成 立, 归 阅 览 部 管, 工 作 人 员 7 名, 馆 藏 专 利 资 料 1,214,139 件 ( 截 至 到 1959 年 6 月 ) 专 利 组 成 立 初 期, 当 时 国 内 单 位 和 科 研 人 员 对 专 利 还 不 是 很 了 解, 刚 开 始 的 半 年 多 只 接 待 一 个 单 位 ( 一 机 部 下 属 单 位 ) 和 3 个 读 者, 这 种 状 况 在 10 个 月 后, 有 了 很 大 改 观, 读 者 越 来 越 多, 月 接 待 量 600 多 人 次, 复 印 件 数 也 大 量 增 加, 阅 览 室 内 8 张 阅 览 桌 和 80 个 座 位 每 天 座 无 虚 席 在 业 务 建 设 方 面 1959 年 至 1965 年 专 利 组 先 后 与 有 关 单 位 合 编 和 自 编 了 中 国 科 学 院 图 书 馆 藏 各 国 专 利 介 绍 美 英 法 西 德 日 本 五 国 专 利 分 类 表 英 法 美 西 德 日 本 五 国 钢 铁 专 利 目 录 机 械 专 利 索 引 专 利 文 献 索 引 - 金 属 冶 金 专 利 文 献 索 引 - 橡 胶 塑 料 及 其 机 械 设 备 专 利 文 献 索 引 - 有 色 金 属 及 其 合 金 专 利 文 献 索 引 - 肥 料 专 利 文 献 索 引 - 动 力 机 械 专 利 文 献 索 引 - 电 工 器 材 专 利 文 献 索 引 - 电 讯 无 线 电 电 子 学 专 利 文 献 索 引 - 计 算 机 国 外 玻 璃 工 业 专 利 目 录 非 金 属 矿 物 专 利 文 献 索 语 引 等 2 第 二 次 变 化, 中 国 科 技 情 报 研 究 所 专 利 馆 建 立 1965 年 6 月 专 利 文 献 事 业 迎 来 第 二 次 变 化, 中 科 院 图 书 馆 中 全 部 专 利 文 献 资 料 移 交 给 中 国 科 技 情 报 研 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 23

28 究 所, 改 名 为 专 利 馆 时 有 24 个 国 家 的 专 利 说 明 书 近 500 万 件 从 1965 年 到 1980 年, 特 别 是 60 时 年 代 末, 专 利 文 献 工 作 受 到 一 定 影 响, 其 中 文 献 馆 曾 于 1968 年 至 1969 年 11 月 闭 馆 70 年 代 复 馆 后, 工 作 又 恢 复 起 来, 如 对 专 利 目 录 ( 石 油 分 册 ) 扩 大 版 面 并 增 加 文 摘,1970 年 起 为 国 家 重 点 项 目 武 钢 一 米 七 轧 机 提 供 专 利 等 资 料 1975 年 7 月 30 号 向 中 科 院 上 报 关 于 专 利 资 料 利 用 情 况 报 告 3 第 三 次 变 革, 中 国 专 利 局 专 利 文 献 部 设 立 第 三 阶 段 从 1981 年 至 今, 中 国 的 专 利 事 业 有 突 飞 猛 进 的 发 展, 专 利 文 献 也 迎 来 她 的 最 好 发 展 时 期 1981 年 6 月 中 国 科 技 情 报 研 究 所 专 利 馆 整 建 制 划 归 中 国 专 利 局, 从 此 开 始 了 她 新 的 使 命 和 新 的 发 展 历 程 划 归 专 利 局 后, 专 门 成 立 了 隶 属 于 局 业 务 部 门 之 一 专 利 文 献 部 业 务 范 围 也 有 较 大 的 变 化, 从 过 去 单 一 的 收 集, 阅 览 发 展 到 如 今 的 九 大 类 业 务 即 有 : 专 利 文 献 和 非 专 利 文 献 信 息 资 源 的 建 设 与 管 理 ; 专 利 文 献 和 非 专 利 文 献 的 国 际 国 内 收 集 与 交 换 ; 为 审 查 工 作 提 供 专 利 文 献 和 非 专 利 文 献 信 息 服 务 ; 向 社 会 公 众 提 供 专 利 文 献 信 息 服 务 ; 全 国 专 利 文 献 信 息 的 传 播 与 宏 观 业 务 指 导 ; 专 利 文 献 专 利 分 类 及 其 相 关 标 准 的 研 究 ; 专 利 文 献 信 息 理 论 的 研 究 ; 为 局 内 外 提 供 知 识 产 权 信 息 服 务 ; 编 辑 出 版 物 各 种 专 利 文 献 期 刊 50 多 年 来, 从 馆 藏 品 种 和 数 量 到 人 员 构 成 再 到 服 务 范 围 与 专 利 文 献 初 期 有 着 翻 天 覆 地 的 变 化 截 止 到 2011 年, 馆 藏 资 源 方 面 有 :1 个 联 机 检 索 系 统, 原 数 据 3 种, 知 识 产 权 类 商 业 电 子 资 源 3 种 各 类 专 利 和 非 专 利 文 献 资 源 81 种, 累 积 收 藏 的 专 利 图 像 资 源 覆 盖 77 个 国 家 ( 地 区 ) 或 组 织, 著 录 文 摘 资 源 覆 盖 102 个 国 家 ( 地 区 ) 或 组 织 非 专 利 全 文 数 据 库 达 51 个, 文 摘 数 据 库 20 个 在 硬 件 服 务 上, 专 利 文 献 部 共 有 文 献 服 务 大 厅 公 众 检 索 室 知 识 产 权 陈 列 馆 专 利 展 示 厅 等 4 个 馆 室 面 向 社 会 公 众 开 放, 馆 室 面 积 达 到 1000 平 方 米 从 业 职 工 也 从 1959 年 专 利 文 献 组 成 立 之 初 的 7 人 到 目 前 的 112( 正 式 职 工 ) 人, 他 们 当 中 多 数 为 本 科 毕 业,40 岁 以 下 的 占 1/3, 硕 士 研 究 生 20 名, 博 士 研 究 生 2 名 在 对 外 服 务 方 面 : 累 计 为 70 多 万 人 次 提 供 了 各 类 专 利 文 献 公 共 服 务, 服 务 时 间 累 计 超 过 小 时 在 专 利 文 献 并 入 专 利 局 后, 为 审 查 员 提 供 对 比 文 献 也 是 专 利 文 献 部 一 个 重 头 戏,30 多 年 来 文 献 部 在 为 审 查 员 服 务 上 做 到 的 热 情 及 时 高 效 的 工 作 态 度 获 得 审 查 员 的 好 评 回 顾 50 多 年 来, 专 利 文 献 管 理 部 门 一 步 一 个 脚 印 的 走 到 今 天, 是 所 有 专 利 文 献 工 作 者 辛 勤 努 力 的 结 果 国 家 的 发 展 离 不 开 专 利 事 业, 怎 样 更 好 的 为 审 查 服 务, 为 国 家 经 济 建 设 服 务, 是 摆 在 新 专 利 文 献 工 作 者 面 前 一 项 新 课 题 要 想 求 得 生 存 和 发 展 必 须 牢 固 树 立 为 用 户 着 想 的 理 念, 要 不 断 开 辟 新 的 思 路 和 点 子 笔 者 前 不 久 写 过 一 篇 文 章 叫 专 利 文 献 工 作 也 要 走 转 改, 其 实 下 面 基 层 对 专 利 文 献 信 息 的 需 求 量 是 很 大 的, 是 专 利 文 献 工 作 者 施 展 业 务 的 大 舞 台, 关 键 是 我 们 自 身 怎 样 去 做 的 问 题 只 要 我 们 踏 踏 实 实 的 深 入 进 基 层 里, 认 认 真 真 地 听 取 他 们 的 要 求 和 意 见 或 建 议, 不 断 提 高 自 身 的 业 务 能 力, 更 好 的 为 国 家 建 设 做 出 应 有 的 贡 献, 才 能 使 专 利 文 献 事 业 向 着 良 性 化 方 向 发 展 50 多 年, 两 代 人 的 努 力, 有 了 今 天 的 成 就, 相 信 在 过 50 年, 再 经 过 两 代 人 的 奋 斗, 专 利 文 献 事 业 一 定 会 有 更 大 的 辉 煌 ( 霍 庆 云 审 稿 ) 24 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

29 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 专 利 文 献 部 唐 永 超 摘 要 : 通 过 中 国 德 国 和 美 国 的 专 利 申 请 号 的 组 成, 及 其 在 WPI EPODOC ESPACENET 数 据 库 中 字 段 设 置, 不 仅 展 示 了 上 述 三 国 专 利 申 请 号 在 数 据 库 中 的 最 新 状 况, 而 且 从 中 国 专 利 申 请 量 的 快 速 增 长 看 腾 飞 的 中 国 专 利 事 业 关 键 词 : 中 国 专 利 申 请 WPI EPODOC ESPACENET 数 据 库 前 言 2012 年 7 月 1 日, 中 国 专 利 文 献 被 正 式 纳 入 专 利 合 作 条 约 (P CT) 最 低 文 献 量, 成 为 PCT 国 际 检 索 单 位 检 索 和 审 查 专 利 申 请 的 必 检 文 献 截 至 2012 年 7 月 11 日, 中 国 国 家 知 识 产 权 局 (SIPO) 的 发 明 专 利 申 请 的 累 计 授 权 量 达 到 100 万 件, 其 中, 国 内 发 明 专 利 为 51.8 万 件 截 至 2012 年 6 月,SIPO 的 发 明 专 利 申 请 累 计 受 理 量 达 到 近 311 万 件 世 界 知 识 产 权 组 织 (WIPO) 的 统 计 数 据 表 明 : 从 2009 年 起, 中 国 PCT 专 利 申 请 的 增 长 速 度 已 连 续 3 年 位 居 世 界 首 位, 涌 现 了 以 华 为 中 兴 通 讯 公 司 为 代 表, 跻 身 世 界 企 业 前 列 的 新 一 代 中 国 创 新 型 企 业 迅 猛 增 长 的 国 内 发 明 专 利 授 权 量, 不 仅 是 中 国 专 利 事 业 蓬 勃 发 展 的 力 证, 更 是 实 施 国 家 知 识 产 权 战 略 的 丰 硕 成 果 从 近 三 十 年 的 专 利 发 展 历 程 可 以 看 到 中 国 专 利 事 业 发 展 速 度 超 越 了 各 专 利 强 国 的 发 展 之 路 本 文 从 专 利 申 请 号 位 数 的 增 长 及 相 关 数 据 库 对 申 请 号 字 段 设 置 的 变 化 来 看 中 国 专 利 申 请 量 的 快 速 增 长 1 专 利 申 请 号 及 相 关 数 据 库 对 申 请 号 字 段 的 设 置 1.1 专 利 申 请 号 的 组 成 专 利 申 请 号 是 确 定 发 明 创 造 申 请 被 受 理 的 标 志, 是 专 利 申 请 号 码 体 系 中 最 具 唯 一 特 性 的 号 码 各 国 家 或 地 区 的 知 识 产 权 组 织 出 于 各 自 的 不 同 情 况, 根 据 专 利 保 护 的 种 类 专 利 申 请 量 的 多 少 等 制 定 出 相 应 的 专 利 申 请 号 规 则 如 果 按 年 编 号, 则 申 请 号 由 申 请 年 编 号 专 利 申 请 的 种 类 代 码 和 年 申 请 序 号 组 成 ( 例 如, 德 国 中 国 ) 如 果 连 续 编 号, 则 申 请 号 仅 为 连 续 编 排 的 序 号, 包 括 按 总 顺 序 编 号 ( 例 如, 前 苏 联 ) 和 多 年 循 环 编 号 ( 例 如, 美 国 ) 1.2 相 关 数 据 库 对 申 请 号 字 段 的 设 置 在 以 WPI EPODOC ESPACENET 为 典 范 的 专 利 信 息 数 据 库 中, 对 专 利 申 请 号 字 段 的 设 置 一 直 沿 用 11 位, 其 标 准 格 式 为 YYYYNNNNNNN 但 是, 所 述 数 据 库 按 照 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 25

30 德 国 专 利 申 请 号 由 8 位 升 至 12 位 的 情 况, 将 其 字 段 设 置 调 整 为 12 位 2 中 国 德 国 美 国 的 专 利 申 请 号 及 其 在 相 关 数 据 库 中 的 展 示 2.1 中 国 专 利 申 请 号 由 8 位 升 至 12 位 及 其 在 相 关 数 据 库 中 的 展 示 为 了 适 应 专 利 申 请 量 的 迅 猛 增 长, 从 2003 年 10 月 1 日 起,SIPO 的 发 明 专 利 申 请 号 由 原 来 的 8 位 YY1NNNNN 升 级 为 12 位 YYYY1NNNNNNN, 其 中 除 了 年 代 编 号 由 2 位 变 为 4 位, 最 大 的 变 化 是 : 年 申 请 序 号 由 5 位 升 级 为 7 位, 即 当 年 的 申 请 序 号 由 万 位 级 别 升 级 为 百 万 级 别, 以 解 决 当 时 年 申 请 序 号 不 够 用 及 满 足 未 来 专 利 申 请 量 增 长 的 发 展 趋 势 SIPO 专 利 申 请 号 的 升 位, 给 专 利 信 息 数 据 库 的 专 利 申 请 号 字 段 设 置 带 来 了 新 的 需 求 在 WPI EPODOC ESPACENET 数 据 库 中, 一 直 将 SIPO 的 专 利 申 请 号 字 段 设 置 为 11 位 2.2 德 国 专 利 申 请 号 的 组 成 及 其 在 相 关 数 据 库 中 的 展 示 从 2004 年 开 始, 德 国 的 发 明 专 利 申 请 号 从 8 位 升 至 12 位 10YYYYNNNNNN, 即 由 标 识 发 明 专 利 类 型 的 10 4 位 年 代 号 码 和 6 位 年 申 请 序 号 组 成 在 WPI EPODOC ESPACENET 数 据 库 中, 将 德 国 发 明 专 利 申 请 号 设 置 调 整 为 12 位, 即 YYYY10NNNNNN, 只 是 发 明 专 利 类 型 代 码 10 的 位 置 发 生 了 变 化, 即 放 在 年 代 号 码 后 面 2.3 美 国 专 利 申 请 号 的 组 成 及 其 在 相 关 数 据 库 中 的 展 示 美 国 专 利 申 请 号 为 多 年 循 环 编 号 体 系, 是 由 系 列 码 和 循 环 申 请 号 二 部 分 组 成 的, 其 每 一 循 环 期 的 年 代 跨 度 大 小 不 等, 它 是 由 一 段 时 期 内 的 申 请 量 决 定 的, 其 循 环 申 请 号 从 1 编 排 至 约 90 万 号 在 WPI EPODOC ESPACENET 数 据 库 中, 一 直 将 美 国 的 发 明 专 利 申 请 号 设 置 为 11 位, 其 循 环 申 请 号 是 6 位, 通 常 表 示 为 YYYY0NNNNNN 但 是 从 系 列 码 13 轮 开 始, 所 述 数 据 库 中 预 留 了 美 国 申 请 号 的 系 列 码 13 的 信 息, 其 目 的 旨 在 防 止 可 能 发 生 的 号 码 冲 突 问 题 在 所 述 数 据 库 中, 将 美 国 发 明 专 利 申 请 号 设 置 调 整 为 12 位, 即 YYYY13NNNNNN 2.4 所 述 数 据 库 对 各 国 专 利 申 请 号 设 置 位 数 的 差 异 在 WPI EPODOC ESPACENET 数 据 库 中, 既 为 了 体 现 美 国 专 利 申 请 号 的 13 轮 而 设 置 调 整 为 12 位, 也 对 升 级 后 的 德 国 专 利 申 请 号 设 置 调 整 为 12 位 但 是, 所 述 数 据 库 对 SIPO 的 12 位 发 明 专 利 申 请 号, 仍 以 11 位 的 方 式 表 示 YYYY1NNNNNN, 即 去 掉 发 明 种 类 1 后 的 一 位 数 当 所 述 数 据 库 的 专 利 申 请 号 字 段 仅 设 置 为 11 位 时, 这 样 展 示 SIPO 的 专 利 申 请 号 是 很 正 常 的, 但 在 这 些 数 据 库 中 已 有 12 位 专 利 申 请 号 字 段 设 置 的 情 况 下 仍 然 将 SIPO 的 专 利 申 请 号 展 示 为 11 位, 不 得 不 说 是 一 个 令 人 疑 惑 的 方 式 结 语 数 据 格 式 的 标 准 化, 是 建 设 数 据 库 的 基 础, 专 利 申 请 号 字 段 的 设 置, 是 一 个 关 系 到 数 据 加 工 质 量 的 重 要 环 节 如 何 保 证 数 据 的 准 确 性, 尽 量 避 免 因 数 据 再 加 工 可 能 出 现 的 问 题 数 据, 提 高 专 利 信 息 再 加 工 的 准 确 度, 对 于 世 界 的 各 知 识 产 权 组 织 和 众 多 的 专 利 信 息 数 据 商 的 交 流 与 合 作, 都 是 一 项 长 期 而 艰 巨 的 任 务 从 专 利 申 请 号 升 位 可 以 看 到, 中 国 的 年 专 利 申 请 量 在 短 短 的 几 年 中 从 几 十 万 快 速 增 长 到 上 百 万, 已 达 到 与 世 界 专 利 大 国 并 驾 齐 驱 的 程 度 腾 飞 的 中 国 专 利 事 业, 不 仅 给 全 球 的 专 利 舞 台 带 来 了 活 力, 也 给 专 利 信 息 数 据 库 增 添 了 丰 富 的 资 源 随 着 中 国 专 利 文 献 正 式 成 为 PCT 最 低 文 献 量, 中 国 专 利 文 献 将 发 挥 出 愈 来 愈 重 要 的 作 用, 其 国 际 地 位 将 更 加 显 要, 必 将 促 进 专 利 信 息 数 据 库 的 新 变 化 ( 那 英 审 稿 ) 26 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

31 内 蒙 古 伊 利 实 业 集 团 股 份 有 限 公 司 徐 立 群 李 稷 亮 张 亚 丽 姜 红 云 毛 巍 乳 糖 是 乳 中 特 有 的 糖 类, 是 重 要 的 营 养 成 分 之 一 正 常 情 况 下, 乳 糖 可 在 人 体 肠 道 内 被 乳 糖 酶 分 解, 从 而 被 人 体 消 化 利 用 但 对 于 乳 糖 酶 缺 乏 的 人 群 ( 一 般 是 成 年 人 ) 来 说, 如 果 一 次 摄 入 较 多 乳 糖, 乳 糖 不 能 及 时 被 消 化 吸 收, 就 会 引 起 腹 胀 肠 鸣 肠 绞 痛, 严 重 的 导 致 腹 泻 等 症 状, 称 之 为 乳 糖 不 耐 受 因 此, 开 发 低 乳 糖 乳 制 品 不 但 可 以 解 决 食 用 普 通 乳 制 品 会 产 生 乳 糖 不 耐 症 的 问 题, 而 且 有 助 于 提 高 我 国 居 民 乳 制 品 消 费 量, 提 高 人 民 体 质 伊 利 集 团 从 2007 年 开 始 研 制 低 乳 糖 牛 奶 产 品, 力 争 实 现 液 态 乳 产 品 中 的 低 乳 糖 甚 至 无 乳 糖 产 品, 彻 底 解 决 困 扰 中 国 消 费 者 多 年 的 乳 糖 不 耐 问 题 专 利 检 索 伴 随 研 发 初 始 在 产 品 研 发 的 全 过 程 中, 及 时 了 解 行 业 内 同 类 产 品 的 技 术 信 息, 以 便 及 时 调 整 自 己 的 产 品 避 免 产 品 同 质 化, 是 始 终 伴 随 着 产 品 研 发 的 关 键 一 环 对 于 企 业 而 言, 了 解 同 类 产 品 技 术 信 息 的 最 简 便 和 最 准 确 的 方 法 就 是 进 行 专 利 检 索 因 为 现 今 世 界 90% 的 新 技 术 都 是 通 过 专 利 申 请 进 行 公 开 的, 因 此 利 用 好 专 利 信 息 情 报, 就 能 够 简 单 快 捷 的 在 现 有 技 术 中 寻 找 适 合 公 司 实 际 情 况 的 突 破 口 据 此, 伊 利 集 团 将 对 现 有 技 术 的 检 索, 尤 其 是 专 利 检 索 放 在 了 新 产 品 研 发 流 程 的 最 上 游 要 求 技 术 研 发 部 门 在 新 产 品 研 发 初 始, 必 须 进 行 包 括 专 利 信 息 检 索 和 科 技 文 献 信 息 检 索 在 内 的 现 有 技 术 检 索 根 据 检 索 结 果 来 判 断 新 产 品 是 否 为 重 复 研 发, 是 否 具 有 需 要 修 改 的 方 向 并 可 以 依 据 所 检 索 到 的 结 果 的 数 量 和 时 间 来 间 接 判 断 新 产 品 所 涉 及 的 新 技 术 的 热 度 和 市 场 前 景 根 据 公 司 的 这 些 要 求, 伊 利 集 团 技 术 研 发 人 员 在 当 时 的 时 间 节 点 上, 对 国 内 外 现 有 的 低 乳 糖 或 无 乳 糖 技 术 做 了 广 泛 和 详 细 的 检 索 知 识 产 权 人 员 与 技 术 研 发 人 员 一 起, 对 检 索 结 果 进 行 了 阅 读, 初 步 排 除 了 重 复 研 发 的 可 能 性 专 利 分 析 贯 穿 研 发 全 程 专 利 检 索 只 是 措 施 手 段, 专 利 分 析 才 指 向 问 题 实 质 因 此, 在 进 行 现 有 技 术 检 索, 排 除 重 复 研 发 可 能 之 后, 伊 利 集 团 的 知 识 产 权 人 员 与 技 术 研 发 人 员, 又 就 专 利 检 索 结 果, 进 行 了 详 细 的 分 析 讨 论 并 在 产 品 研 发 过 程 中, 针 对 每 一 个 技 术 细 节 进 行 反 复 论 证, 不 断 修 改 这 样 既 能 够 保 证 研 发 出 的 产 品 不 侵 犯 他 人 知 识 产 权, 又 能 在 不 断 的 分 析 讨 论 中, 吸 收 现 有 技 术 给 研 发 人 员 带 来 的 技 术 启 示 在 对 专 利 检 索 结 果 进 行 认 真 的 分 析 之 后, 知 识 产 权 人 员 锁 定 了 五 篇 最 接 近 的 现 有 技 术 专 利, 并 就 这 五 篇 专 利 的 具 体 内 容 和 保 护 范 围, 进 行 了 详 细 和 技 术 化 的 解 读, 向 研 发 人 员 出 具 了 专 利 分 析 报 告 研 发 人 员 通 过 对 专 利 分 析 报 告 的 阅 读, 不 但 了 解 了 最 接 近 现 有 技 术 的 内 容 和 保 护 范 围, 也 在 不 断 的 讨 论 和 修 改 中 找 到 了 自 己 产 品 的 研 发 方 向, 找 到 了 解 决 现 有 技 术 缺 陷 的 生 产 方 法 最 终, 研 发 人 员 取 消 了 超 高 温 杀 菌 之 前 添 加 乳 糖 酶 的 所 有 实 验, 待 杀 菌 结 束 之 后, 在 无 菌 超 净 平 台 上 将 乳 糖 酶 无 菌 添 加 到 杀 菌 之 后 的 牛 奶 中 结 果 神 奇 的 效 果 出 来 了, 这 种 方 法 既 避 免 了 传 统 乳 糖 水 解 方 法 带 来 的 不 良 效 果, 又 克 服 了 传 统 方 法 在 添 加 量 与 水 解 时 间 上 的 问 题, 同 时 还 能 显 著 的 提 高 乳 糖 水 解 的 效 率 和 效 果 借 助 当 时 已 有 的 无 菌 后 投 放 设 备, 研 发 人 员 将 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 27

32 乳 糖 酶 进 行 无 菌 后 添 加, 从 而 诞 生 了 伊 利 集 团 的 明 星 产 品 伊 利 营 养 舒 化 奶 专 利 申 请 为 产 品 保 驾 护 航 伊 利 集 团 知 识 产 权 工 作 一 向 以 不 侵 犯 他 人 知 识 产 权, 形 成 自 主 知 识 产 权 为 工 作 方 针 在 研 发 新 产 品 不 侵 犯 他 人 知 识 产 权 的 同 时, 也 努 力 做 好 形 成 自 主 知 识 产 权 的 工 作 在 伊 利 营 养 舒 化 奶 产 品 投 产 之 前, 伊 利 集 团 知 识 产 权 管 理 部 门 也 与 研 发 部 门 通 力 合 作, 在 对 产 品 生 产 技 术 进 行 再 次 专 利 检 索 和 分 析 之 后, 就 伊 利 营 养 舒 化 奶 的 生 产 技 术 向 国 家 知 识 产 权 局 申 请 了 发 明 专 利 2009 年 12 月, 国 家 知 识 产 权 局 向 伊 利 集 团 颁 发 了 一 种 低 乳 糖 奶 的 制 备 方 法 ( ) 的 专 利 证 书 在 颁 发 证 书 之 后, 伊 利 集 团 将 每 一 盒 营 养 舒 化 奶 的 包 装 上 都 印 上 了 对 应 的 专 利 信 息, 在 用 专 利 展 示 自 己 产 品 研 发 能 力 的 同 时, 也 震 慑 了 市 场 上 的 假 冒 仿 冒 产 品 目 前, 伊 利 营 养 舒 化 奶 已 经 成 为 伊 利 集 团 液 态 奶 产 品 系 列 的 优 质 明 星 产 品, 深 受 全 国 消 费 者 的 喜 爱 这 款 产 品 的 专 利 技 术, 也 在 2011 年 被 国 家 授 予 中 国 专 利 优 秀 奖 的 荣 誉 称 号 而 这 一 切 成 果 的 取 得, 都 离 不 开 产 品 研 发 全 程 对 于 专 利 信 息 的 获 取 分 析 和 利 用 伊 利 集 团 在 营 养 舒 化 奶 这 支 产 品 上, 真 真 切 切 的 体 会 到 了 专 利 信 息 对 于 企 业 的 作 用, 体 会 到 了 利 用 好 专 利 信 息 将 会 为 企 业 产 生 巨 大 的 经 济 效 益 和 社 会 效 益 ( 黄 迎 燕 审 稿 ) 上 海 市 知 识 产 权 局 孔 元 中 中 国 商 用 飞 机 有 限 责 任 公 司 是 我 国 大 型 飞 机 重 大 专 项 中 大 型 客 机 项 目 的 承 担 主 体, 也 是 统 筹 我 国 干 线 飞 机 和 支 线 飞 机 实 现 我 国 民 用 飞 机 产 业 化 的 主 要 载 体 由 于 大 型 飞 机 总 体 结 构 设 计 方 面 的 专 利 申 请 有 83% 集 中 在 欧 洲 和 美 国, 而 且 在 飞 机 设 计 关 键 技 术 上 外 国 严 格 控 制 技 术 转 让, 中 国 商 飞 公 司 坚 持 走 自 主 创 新 之 路, 高 度 重 视 和 大 力 运 用 知 识 产 权 提 升 研 制 能 力, 逐 步 掌 握 了 大 飞 机 核 心 技 术, 目 前 C919 大 型 客 机 研 制 已 经 先 后 攻 克 了 40 项 关 键 技 术, 解 决 了 100 多 项 技 术 难 题 公 司 自 2008 年 5 月 成 立 迄 今, 共 申 请 国 内 专 利 160 件, 其 中 国 内 发 明 专 利 申 请 113 件,PCT 国 际 专 利 申 请 14 件 中 国 商 用 飞 机 有 限 责 任 公 司 在 提 升 我 国 大 型 飞 机 研 制 能 力 过 程 中, 注 重 运 用 专 利 信 息 强 化 知 识 产 权 的 风 险 防 范 与 权 益 保 障, 对 与 ARJ21 支 线 飞 机 项 目 相 关 的 2195 份 合 同 进 行 了 知 识 产 权 风 险 排 查 ; 编 制 了 公 司 合 同 谈 判 知 识 产 权 示 范 条 款 汇 编 以 及 C919 大 型 客 机 项 目 国 外 供 应 商 主 合 同 知 识 产 权 条 款 章 节 ; 通 过 公 司 建 立 的 国 内 外 专 利 数 据 库, 对 全 球 航 空 制 造 领 域 的 上 万 件 竞 争 机 型 的 专 利 文 献 进 行 了 分 析 研 究, 挖 掘 了 150 余 件 可 以 借 鉴 的 专 利 文 献 信 息, 发 现 了 200 多 件 需 要 规 避 的 专 利 地 雷 ; 注 重 与 国 外 合 作 研 制 成 果 的 专 利 化, 做 好 与 国 外 供 应 商 联 合 申 请 专 利 的 工 作, 并 40 余 次 与 国 外 供 应 商 就 有 关 合 同 中 知 识 产 权 条 款 进 行 了 谈 判 ; 还 在 C919 大 型 客 机 项 目 减 阻 减 重 等 方 面 的 关 键 技 术 领 域 开 展 了 专 利 战 略 研 究, 到 目 前 为 止 公 司 尚 未 发 生 重 大 知 识 产 权 纠 纷 问 题 28 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

33 广 东 省 知 识 产 权 研 究 与 发 展 中 心 一 引 言 光 伏 技 术 即 利 用 光 生 伏 打 效 应, 使 太 阳 能 光 辐 射 能 转 变 成 电 能 的 发 电 方 式, 是 当 今 太 阳 能 发 电 的 主 要 形 式, 主 要 包 括 光 伏 产 品 制 造 和 应 用 两 个 领 域 目 前, 全 球 光 伏 产 业 已 形 成 比 较 完 整 的 产 业 链, 自 上 而 下 依 次 为 材 料 制 造 电 池 芯 片 光 伏 组 件 和 发 电 系 统 及 应 用 技 术 欧 美 和 日 本 是 全 球 光 伏 产 业 发 展 较 好 的 国 家, 通 过 各 项 优 惠 政 策 给 予 支 持 美 国 通 过 直 接 投 资 赋 税 补 贴 和 发 展 计 划 多 渠 道 支 持 太 阳 能 光 伏 产 业 发 展 德 国 是 对 太 阳 能 产 业 支 持 最 为 完 善 的 欧 洲 国 家, 通 过 补 贴 电 价 政 策 采 用 绿 电 购 买 绿 电 的 法 律 政 策 贷 款 优 先 等 多 项 措 施 给 予 支 持 日 本 政 府 也 一 直 十 分 重 视 太 阳 能 的 发 展, 通 过 建 设 循 环 型 社 会 基 本 法 等 法 律 政 策 颁 布 了 新 的 净 电 计 量 法, 要 求 电 力 部 门 以 商 品 价 格 购 买 多 余 的 光 伏 电 量, 并 实 行 补 贴 政 策 进 一 步 加 快 发 展 光 伏 发 电 产 业 太 阳 能 级 硅 材 料 硅 锭 硅 片 电 池 产 业 链 自 上 而 下 组 件 图 1 太 阳 能 光 伏 发 电 产 业 链 系 统 集 成 发 电 市 场 端 中 国 光 伏 产 业 与 世 界 先 进 国 家 差 距 较 大, 但 增 速 惊 人, 目 前 正 处 于 规 模 化 应 用 的 产 业 调 整 期, 具 有 完 整 的 产 业 链, 突 出 表 现 为 两 头 在 外, 受 欧 美 市 场 和 政 策 制 约 较 大 国 内 市 场 应 用 发 展 缓 慢, 主 要 集 中 在 生 产 领 域, 已 形 成 了 具 有 明 显 的 区 域 特 点 的 光 伏 生 产 聚 集 地, 即 以 江 苏 浙 江 为 代 表 的 长 三 角 光 伏 制 造 聚 集 区 以 河 北 为 代 表 的 环 渤 海 京 津 冀 光 伏 聚 集 区, 以 四 川 江 西, 陕 西 为 代 表 的 西 部 原 材 料 聚 集 区 和 以 青 海 为 代 表 光 资 源 大 省 的 光 伏 发 电 应 用 区 广 东 光 伏 产 业 起 步 较 早, 但 直 到 近 两 年 才 开 始 快 速 增 长, 仍 处 于 起 步 阶 段 从 地 域 上 看, 广 东 光 伏 主 要 分 布 在 深 圳 佛 山 和 顺 德, 产 业 聚 集 效 应 渐 显 同 时, 广 东 光 伏 产 业 链 相 对 完 整, 以 薄 膜 电 池 领 域 为 主 要 突 破 口, 更 侧 重 于 电 池 组 件 和 发 电 系 统 等 中 下 游 领 域, 且 缺 乏 有 规 模 和 实 力 的 龙 头 企 业 通 过 定 量 的 专 利 统 计 分 析, 对 光 伏 发 电 领 域 及 其 四 个 技 术 分 支 所 涉 及 的 相 关 专 利 从 全 球 中 国 及 广 东 三 方 面 的 状 况 进 行 了 深 入 的 研 究, 对 由 专 利 数 据 所 1 本 报 告 节 选 自 广 东 省 太 阳 能 光 伏 产 业 专 利 分 析 与 预 警 报 告, 该 研 究 成 果 于 2012 年 6 月 8 日 广 东 省 知 识 产 权 局 举 办 的 广 东 省 太 阳 能 光 伏 产 业 专 利 分 析 及 预 警 报 告 会 上 正 式 对 外 发 布 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 29

34 反 映 出 的 光 伏 发 电 个 技 术 领 域 的 专 利 发 展 情 况 区 域 分 布 情 况 主 要 申 请 人 状 况 以 及 重 点 技 术 领 域 等 指 标 进 行 了 比 较 研 究 二 分 析 结 果 ( 一 ) 光 伏 发 电 技 术 专 利 态 势 分 析 1 全 球 光 伏 发 电 技 术 专 利 申 请 态 势 1.1 全 球 光 伏 发 电 技 术 目 前 正 处 于 持 续 发 展 期, 专 利 申 请 主 要 源 于 日 美 等 国 全 球 光 伏 发 电 技 术 自 2005 年 之 后 申 请 量 增 长 快 速, 年 均 增 长 率 约 为 50% 同 时, 全 球 专 利 申 请 主 要 源 于 日 本 和 美 国, 上 述 两 国 的 申 请 总 量 占 全 球 申 请 总 量 的 68.9% 其 中 日 本 在 光 伏 发 电 领 域 的 专 利 申 请 量 为 件, 占 全 球 总 申 请 量 的 43.0%, 远 超 其 他 国 家 / 地 区 所 占 比 例 1.2 日 本 申 请 人 在 光 伏 领 域 具 有 比 较 优 势, 具 有 一 定 数 量 的 龙 头 企 业 从 主 要 申 请 人 看, 排 名 前 十 位 的 申 请 人 全 是 日 本 公 司, 也 表 明 日 本 在 光 伏 领 域 具 有 比 较 优 势, 实 力 雄 厚, 并 形 成 了 一 定 数 量 的 龙 头 企 业 2 中 国 光 伏 发 电 技 术 专 利 申 请 态 势 2.1 中 国 光 伏 发 电 技 术 领 域 正 处 于 高 速 发 展 中, 国 内 申 请 比 重 大, 但 发 明 专 利 占 比 和 海 外 布 局 意 识 仍 不 高 ; 国 外 来 华 申 请 主 要 源 于 日 美 年, 中 国 专 利 申 请 量 增 长 率 均 超 过 60%, 国 内 申 请 占 据 了 中 国 专 利 申 请 的 主 导 地 位, 然 而, 国 内 专 利 申 请 的 主 体 类 型 为 实 用 新 型, 授 权 专 利 的 质 量 和 稳 定 性 总 体 较 差 同 时, 中 国 申 请 人 海 外 专 利 布 局 也 较 少, 属 于 专 利 逆 差 国 2.2 国 内 专 利 申 请 主 要 集 中 在 江 苏 广 东 上 海 等 地 区 ; 国 内 申 请 人 较 为 分 散, 专 利 集 中 度 不 高 国 内 专 利 申 请 量 排 前 几 位 的 省 市 依 次 为 江 苏 广 东 上 海 浙 江 北 京 等, 其 申 请 量 占 国 内 申 请 总 量 的 比 例 高 达 60.5% 国 内 申 请 人 数 量 众 多 但 排 名 靠 前 的 申 请 人 的 申 请 量 仅 占 全 部 申 请 量 的 5.3%, 与 全 球 14.08% 的 占 比 有 较 大 差 距, 专 利 集 中 度 偏 低 2.3 国 内 外 申 请 人 的 专 利 申 请 技 术 重 点 不 同, 国 外 来 华 和 全 球 申 请 人 较 为 关 注 中 上 游 领 域, 国 内 申 请 人 更 关 注 中 下 游 领 域 的 研 发 国 内 申 请 人 的 专 利 技 术 关 注 点 随 产 业 链 自 下 而 上 逐 渐 减 弱, 而 国 外 来 华 的 专 利 技 术 主 题 则 与 全 球 专 利 技 术 分 布 特 点 较 为 一 致 呈 现 出 两 头 少 中 间 多 的 特 征 值 得 注 意 的 是, 广 东 光 伏 发 电 领 域 在 发 电 系 统 及 应 用 的 集 中 度 高 于 国 内 申 请 人, 表 明 广 东 在 发 电 系 统 及 应 用 领 域 具 有 数 量 上 的 比 较 优 势 ( 二 ) 材 料 制 造 专 利 申 请 态 势 1 全 球 材 料 制 造 领 域 的 专 利 申 请 量 目 前 正 处 于 上 升 阶 段, 日 美 具 有 强 大 的 技 术 实 力 和 研 发 能 图 2 全 球 光 伏 发 电 专 利 申 请 和 主 要 申 请 人 情 况 力 2006 年 之 后 全 球 专 利 申 请 量 开 始 加 大, 至 2009 年 专 利 年 申 请 量 已 超 过 2500 件, 正 处 于 上 升 阶 段 日 本 和 美 国 不 仅 申 请 了 大 量 的 材 料 制 造 领 域 专 利, 且 拥 有 大 部 分 全 球 重 量 级 的 申 请 人 此 外, 韩 国 中 国 在 材 料 制 造 技 术 方 面 也 在 不 断 发 展, 但 与 日 美 相 比 还 有 较 大 差 距 2 中 国 材 料 制 造 领 域 处 于 高 速 发 展 阶 段, 具 备 相 对 突 出 的 技 术 优 势, 但 海 外 专 利 布 局 意 识 较 差 在 2003 年 后 在 材 料 制 造 领 域 的 中 国 专 利 申 请 开 始 逐 渐 攀 升, 其 中 国 内 申 请 量 在 近 5 年 内 的 增 长 尤 为 明 显, 30 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

35 图 3 中 国 专 利 申 请 主 要 国 外 申 请 来 源 国 和 国 内 主 要 申 请 地 区 情 况 图 4 中 国 和 广 东 地 区 专 利 申 请 技 术 领 域 分 布 图 申 请 数 量 上 远 超 过 国 外 来 华 申 请 国 内 在 该 领 域 的 有 效 专 利 在 数 量 上 高 于 国 外 来 华 申 请, 国 内 材 料 制 造 技 术 是 光 伏 发 电 领 域 比 较 突 出 的 具 备 技 术 优 势 的 技 术 领 域 但 是, 国 内 PCT 申 请 较 少, 在 海 外 进 行 专 利 保 护 和 专 利 布 局 的 意 识 较 差 3 日 美 是 在 华 材 料 制 造 领 域 布 局 的 主 要 国 家, 国 内 申 请 主 要 集 中 在 上 海 江 苏 等 省 市 国 外 来 华 申 请 人 中, 主 要 是 来 自 日 本 美 国 德 国 和 韩 国 的 申 请, 这 也 占 了 国 外 来 华 申 请 总 量 的 89% 其 中, 日 本 申 请 人 的 申 请 量 所 占 比 重 最 大, 到 达 了 38% 国 内 申 请 人 省 市 分 布 如 下 图 所 示, 排 名 前 10 的 省 市 分 别 是 上 海 江 苏 北 京 广 东 浙 江 江 西 天 津 辽 宁 福 建 和 吉 林, 这 些 省 市 的 申 请 量 也 占 到 了 国 内 申 请 人 申 请 总 量 的 近 80% 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 31

36 4. 国 外 来 华 申 请 主 要 关 注 有 机 材 料 多 晶 硅 和 化 合 物, 国 内 多 晶 硅 材 料 专 利 申 请 非 常 突 出, 有 机 材 料 和 染 料 敏 化 比 较 活 跃 国 外 来 华 申 请 在 有 机 材 料 多 晶 硅 和 化 合 物 分 支 申 请 较 为 集 中 而 国 内 申 请 中, 多 晶 硅 分 支 的 申 请 量 非 常 突 出, 其 次 是 有 机 材 料 染 料 敏 化 材 料 的 申 请 也 相 当 活 跃, 非 晶 硅 分 支 的 申 请 则 相 对 较 少 图 5 中 国 材 料 制 造 领 域 专 利 申 请 情 况 ( 三 ) 电 池 芯 片 专 利 申 请 态 势 1. 全 球 电 池 芯 片 领 域 的 专 利 申 请 量 目 前 正 处 于 上 升 阶 段, 日 本 具 有 强 大 的 技 术 实 力 和 研 发 能 力, 在 技 术 上 占 有 绝 对 的 优 势 全 球 电 池 芯 片 增 速 较 为 平 稳, 正 处 于 上 升 阶 段 日 本 在 该 领 域 起 步 较 早, 在 90 年 代 中 期 以 前 为 主 要 专 利 申 请 区, 90 年 代 以 后 其 他 地 区 开 始 加 入 研 发, 但 日 本 的 电 池 芯 片 技 术 市 场 较 为 活 跃 其 中, 美 中 韩 的 增 长 趋 势 基 本 相 同 综 合 来 看, 日 本 在 电 池 芯 片 技 术 领 域 具 有 强 大 的 技 术 实 力 和 研 发 能 力, 在 技 术 上 占 有 绝 对 的 优 势 ; 而 美 国 和 中 国 在 电 池 芯 片 技 术 领 域 与 日 本 相 比 还 有 较 大 差 距 2. 中 国 电 池 芯 片 领 域 处 于 高 速 发 展 阶 段, 国 内 申 请 在 申 请 量 和 增 长 趋 势 方 面 都 远 超 过 国 外, 但 发 明 专 利 比 例 较 低 中 国 电 池 芯 片 近 年 增 长 迅 猛, 尤 其 是 国 内 申 请 增 速 更 快, 目 前 国 内 申 请 总 量 达 到 国 外 来 华 申 请 量 的 2 倍 以 上, 授 权 量 达 到 国 外 来 华 申 请 量 的 3 倍 以 上 但 是, 国 内 发 明 申 请 量 占 国 内 申 请 量 的 79%, 低 于 国 外 来 华 99% 的 发 明 专 利 占 比, 而 国 内 申 请 授 权 率 偏 高 的 重 要 原 因 在 于 其 实 用 新 型 的 数 量 偏 多 3. 日 本 是 在 华 电 池 芯 片 领 域 布 局 的 主 要 国 家, 国 内 的 专 利 申 请 主 要 集 中 在 江 苏 上 海 等 省 市, 日 本 在 该 领 域 的 技 术 实 力 比 较 雄 厚, 专 利 保 护 意 识 很 强, 在 我 国 提 交 了 大 量 专 利 申 请, 企 业 专 利 战 略 意 图 明 显 美 国 韩 国 和 联 邦 德 国 也 已 经 开 始 在 中 国 进 行 太 阳 能 电 池 领 域 的 专 利 布 局 国 内 申 请 量 占 据 前 10 位 的 分 别 是 图 6 中 国 电 池 芯 片 制 造 领 域 专 利 申 请 情 况 32 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

37 江 苏 上 海 北 京 广 东 浙 江 台 湾 陕 西 天 津 福 建 及 湖 北, 上 述 10 个 省 市 的 申 请 量 之 和 占 总 申 请 量 的 80% 4. 国 内 外 申 请 人 技 术 关 注 点 较 为 一 致, 薄 膜 太 阳 能 电 池 申 请 较 多 薄 膜 太 阳 能 电 池 是 目 前 该 领 域 国 内 和 国 外 来 华 专 利 申 请 的 热 点, 染 料 敏 化 太 阳 能 电 池 方 面 的 专 利 申 请 量 已 经 接 近 晶 硅 太 阳 能 电 池, 成 为 该 领 域 比 较 活 跃 的 技 术 分 支, 有 机 电 池 的 关 注 度 则 相 对 较 低 ( 四 ) 光 伏 组 件 专 利 申 请 态 势 1. 全 球 和 中 国 光 伏 组 件 技 术 领 域 都 处 于 高 速 发 展 阶 段, 中 国 范 围 内 国 内 申 请 在 申 请 量 和 增 长 趋 势 上 优 势 明 显 2006 年 之 后 全 球 光 伏 组 件 领 域 的 专 利 年 申 请 量 增 长 异 常 迅 速, 至 2009 年 专 利 年 申 请 量 将 近 7000 件, 全 球 对 于 光 伏 组 件 方 面 的 技 术 研 究 和 资 金 投 入 都 异 常 活 跃 中 国 范 围 内,2006 年 以 后 国 内 外 申 请 人 的 申 请 量 都 在 逐 步 增 长, 投 入 加 大 其 中 国 内 申 请 人 的 专 利 申 请 占 据 主 导 地 位, 在 年 申 请 量 上 超 出 国 外 申 请 人 的 量 逐 步 扩 大, 并 在 2010 年 申 请 量 达 到 1148 件 ( 国 外 申 请 人 申 请 量 的 峰 值 出 现 在 2009 年, 为 380 件 ) 2. 日 本 技 术 优 势 明 显, 中 国 成 为 海 外 专 利 布 局 的 主 要 区 域, 日 美 德 韩 是 来 华 进 行 专 利 布 局 的 主 要 国 家 日 本 是 全 球 光 伏 组 件 领 域 的 主 要 专 利 申 请 国, 以 下 依 次 是 中 国 和 美 国, 且 在 中 国 的 专 利 申 请 量 略 高 于 在 美 国 的 申 请 量 同 时, 可 全 球 申 请 人 对 中 国 地 区 的 光 伏 组 件 的 技 术 和 市 场 愈 发 重 视, 主 要 源 于 日 本 美 国 和 德 国 其 中 日 本 申 请 人 对 中 国 市 场 最 为 重 视, 在 中 国 进 行 专 利 保 护 的 意 识 很 强 美 国 和 德 国 申 请 人 的 申 请 量 也 非 常 高 3. 国 内 申 请 主 要 集 中 在 近 五 年, 具 有 更 高 活 跃 度, 主 要 分 布 在 江 苏 上 海 浙 江 和 广 东 等 地 区 国 内 光 伏 组 件 申 请 主 要 集 中 在 江 苏 上 海 浙 江 广 东 及 台 湾, 其 申 请 量 占 国 内 申 请 总 量 的 66.9%, 且 大 多 数 国 内 区 域 近 五 年 申 请 比 例 大 都 在 90.0% 以 上, 比 国 外 来 华 平 均 要 高 一 些 显 示 了 国 内 区 域 比 国 外 区 域 在 光 伏 组 件 领 域 具 有 更 高 的 技 术 活 跃 度 4. 封 装 技 术 是 当 前 光 伏 组 件 的 专 利 技 术 热 点, 其 次 是 互 连 和 光 学 技 术 无 论 是 国 内 申 请 人 还 是 国 外 来 华, 涉 及 封 装 技 术 的 比 例 都 是 最 高 的, 都 在 50% 以 上, 光 学 技 术 与 互 连 技 术 则 相 对 较 少 不 过, 国 内 申 请 人 和 国 外 来 华 在 光 学 技 术 与 互 连 技 术 的 侧 重 则 略 有 不 同, 其 中, 国 内 申 请 人 更 关 注 光 学 技 术, 光 学 技 术 的 申 请 量 为 互 连 技 术 的 两 倍 以 上, 而 国 外 申 请 人 对 互 连 的 关 注 则 略 高 于 光 学 技 术 ( 五 ) 发 电 系 统 专 利 申 请 态 势 1. 全 球 发 电 系 统 及 应 用 领 域 自 2000 年 后 开 始 进 入 上 升 阶 段, 日 本 虽 然 近 年 增 长 缓 慢, 但 实 力 雄 厚 全 球 发 电 系 统 及 应 用 专 利 申 请 主 要 集 中 在 2000 图 7 中 国 光 伏 组 件 领 域 专 利 申 请 情 况 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 33

38 年 之 后, 随 着 全 球 发 电 系 统 及 应 用 的 技 术 研 发 和 市 场 应 用 的 不 断 扩 大, 该 领 域 的 技 术 仍 处 于 上 升 期 日 本 的 专 利 申 请 量 自 2005 年 突 破 600 件 后, 年 申 请 量 开 始 有 所 回 落, 增 速 放 缓 但 日 本 首 次 申 请 的 专 利 申 请 量 为 7358 件, 占 发 电 系 统 及 应 用 领 域 全 球 总 申 请 量 (18613 件 ) 的 39.5%, 因 此 其 在 发 电 系 统 及 应 用 技 术 领 域 具 有 强 大 的 技 术 实 力 和 研 发 能 力, 在 技 术 上 占 有 绝 对 的 优 势 2. 中 国 发 电 系 统 及 应 用 自 2007 年 后 跃 居 首 位, 增 长 快 速, 国 内 申 请 在 数 量 上 优 势 明 显, 但 技 术 基 础 仍 然 比 较 薄 弱, 海 外 专 利 布 局 意 识 不 强 2007 年 中 国 专 利 申 请 量 超 过 日 本, 跃 居 第 一 位, 国 内 外 申 请 人 近 年 来 都 加 大 了 申 请 强 度, 使 得 该 领 域 专 利 申 请 量 急 剧 增 加 国 内 申 请 人 表 现 尤 为 活 跃, 其 申 请 总 量 达 到 国 外 来 华 申 请 量 的 将 近 24 倍, 授 权 量 达 到 国 外 来 华 申 请 量 的 8 倍 以 上 但 是, 国 内 发 明 申 请 量 占 国 内 申 请 量 的 28%, 远 低 于 国 外 来 华 发 明 申 请 量 占 国 内 申 请 量 的 94%, 专 利 稳 定 性 和 技 术 含 量 与 国 外 仍 然 存 在 较 大 差 距 另 外 国 内 申 请 授 权 率 偏 高 的 重 要 原 因 在 于 其 实 用 新 型 的 数 量 偏 多 同 时, 国 外 来 华 有 157 件 PCT 专 利 申 请, 占 其 总 量 的 35.5%, 而 我 国 申 请 人 只 有 4 件 PCT 专 利 申 请, 可 见, 和 国 外 申 请 人 比 较, 我 国 申 请 人 利 用 PCT 申 请 进 行 专 利 全 球 布 局 的 意 识 不 强 3. 中 国 成 为 该 领 域 海 外 专 利 布 局 热 点, 日 美 德 韩 是 主 要 布 局 国, 国 内 申 请 主 要 集 中 在 江 苏 广 东 浙 江 和 上 海 中 国 成 为 发 电 领 域 的 主 要 布 局 区 域, 在 华 布 局 前 四 位 的 国 家 为 日 本 162 件 美 国 121 件 德 国 44 件 韩 国 33 件, 占 国 外 来 华 申 请 总 量 的 81.4% 国 内 主 要 集 中 在 江 苏 广 东 浙 江 和 上 海, 上 述 省 市 占 国 内 申 请 总 量 近 半 的 比 重, 同 时 研 发 比 较 活 跃, 是 该 领 域 的 主 要 区 域 4. 国 内 和 国 外 来 华 专 利 申 请 主 要 集 中 在 独 立 应 用 领 域, 但 国 外 来 华 在 控 制 保 护 和 逆 变 器 领 域 所 占 比 重 大 于 国 内 申 请 国 内 67% 的 申 请 都 集 中 在 独 立 应 用 领 域, 其 次 为 控 制 保 护 方 阵 支 架 ; 国 外 来 华 类 似, 有 43% 的 专 利 申 请 涉 及 独 立 应 用 由 于 我 国 光 伏 联 网 系 统 发 展 缓 慢, 国 内 涉 及 光 伏 逆 变 器 产 品 开 发 的 企 业 不 多, 因 此 在 技 图 8 中 国 发 电 系 统 及 应 用 领 域 专 利 申 请 情 况 术 较 为 复 杂 的 控 制 保 护 和 逆 变 器 领 域 占 比 较 低, 而 国 外 来 华 技 术 较 为 复 杂 的 控 制 保 护 和 逆 变 器 领 域 占 的 比 重 明 显 大 于 国 内, 特 别 是 光 伏 逆 变 器 领 域, 其 比 重 是 国 内 将 近 6 倍 ( 六 ) 广 东 光 伏 发 电 专 利 申 请 特 点 广 东 光 伏 起 步 较 早, 但 其 专 利 申 请 量 自 2007 年 后 才 开 始 快 速 增 长 近 年 来, 广 东 省 开 始 重 视 太 阳 能 光 伏 产 业 的 发 展, 并 确 定 了 需 要 鼓 励 发 展 的 重 点 领 域 在 前 面 专 利 分 析 的 基 础 上, 得 到 广 东 光 伏 产 业 在 专 利 方 面 的 特 点 为 : 1 光 伏 产 业 专 利 申 请 规 模 较 大, 近 年 增 长 快 速, 34 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

39 但 技 术 基 础 仍 然 薄 弱 广 东 光 伏 发 电 领 域 的 专 利 申 请 共 计 2202 件, 占 中 国 专 利 申 请 总 量 (18600 件 ) 的 12%, 规 模 上 仅 次 于 江 苏 省 (3532,18%) 同 时, 申 请 量 自 2005 年 开 始 高 速 增 长, 大 部 分 相 关 光 伏 的 专 利 申 请 都 是 近 五 年 提 出 的, 平 均 增 速 甚 至 略 高 于 中 国 全 国 平 均 增 速 但 是 广 东 光 伏 领 域 的 发 明 申 请 仅 占 申 请 总 量 的 37.9%, 低 于 全 国 43.15% 的 平 均 水 平,PCT 申 请 更 少, 只 有 6 件 因 此, 技 术 实 力 较 弱 2 光 伏 产 业 地 域 集 群 效 应 明 显, 深 圳 广 州 和 东 莞 成 为 主 要 专 利 集 中 地 广 东 光 伏 产 业 的 专 利 申 请 主 要 集 中 在 深 圳 东 莞 广 州, 三 个 城 市 的 专 利 申 请 量 占 全 广 东 申 请 总 量 的 80%, 其 中 深 圳 一 个 城 市 占 比 就 达 到 51% 的 比 重 从 各 个 技 术 领 域 上 看, 深 圳 和 广 州 具 有 完 整 的 产 业 链, 无 论 是 材 料 制 造 电 池 芯 片 还 是 光 伏 组 件 和 发 电 系 统 及 应 用 均 有 较 多 的 专 利 申 请, 东 莞 则 主 要 集 中 在 下 游 的 光 伏 组 件 和 发 电 系 统 及 应 用 领 域 同 时, 广 东 主 要 的 申 请 人 也 主 要 集 中 在 这 两 个 城 市, 排 名 前 五 位 的 申 请 人 中 有 有 三 位 在 深 圳, 两 位 在 广 州, 专 利 集 群 效 应 明 显 进 一 步 分 析 发 现, 来 自 深 圳 和 东 莞 的 主 要 申 请 人 以 企 业 居 多, 来 自 广 州 的 申 请 人 主 要 是 高 校 3 光 伏 产 业 申 请 人 众 多, 民 营 企 业 活 跃, 但 平 均 专 利 申 请 量 不 多, 缺 少 龙 头 企 业 广 东 光 伏 产 业 申 请 人 众 多, 有 997 人, 而 申 请 量 总 数 为 2202 件, 可 见 专 利 申 请 的 集 中 度 不 高 从 申 请 人 类 型 看, 企 业 尤 其 是 民 营 企 业 占 比 较 高, 在 排 名 前 十 四 的 申 请 人 中, 有 64% 都 是 民 营 企 业, 且 大 多 是 2002 年 以 后 开 始 申 请 专 利 并 保 持 较 高 的 研 发 活 跃 度 但 是, 在 全 国 范 围 内, 广 东 只 有 深 圳 创 益 ( 李 毅 ) 一 家 进 入 排 名 前 十 的 申 请, 且 申 请 量 只 有 128 件, 与 第 一 名 常 州 天 合 285 件 的 专 利 申 请 存 在 较 大 差 距 因 此, 可 以 认 为 广 东 目 前 尚 未 出 现 无 锡 尚 德 常 州 天 合 等 江 苏 模 式 中 的 大 型 创 新 型 光 伏 企 业 图 9 广 东 光 伏 产 业 各 技 术 领 域 专 利 申 请 特 点 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 35

40 4 专 利 产 业 链 分 布 完 整, 下 游 增 长 最 为 迅 速, 广 东 在 该 领 域 产 业 化 程 度 和 专 利 竞 争 程 度 具 有 比 较 优 势 从 专 利 布 局 上 看, 广 东 在 光 伏 领 域 的 专 利 申 请 涉 及 到 材 料 制 造 (111 件 ) 电 池 芯 片 (220 件 ) 光 伏 组 件 (343 件 ) 和 发 电 系 统 及 应 用 应 用 (1386) 四 个 领 域, 产 业 链 十 分 完 整 从 发 展 速 度 看, 各 个 技 术 领 域 发 展 速 度 存 在 显 著 差 异, 光 伏 组 件 和 发 电 系 统 及 应 用 应 用 领 域 增 速 最 快, 材 料 制 造 领 域 由 于 基 数 较 小, 增 速 也 较 快, 电 池 芯 片 领 域 近 年 发 展 缓 慢 沿 产 业 链 自 上 而 下 看, 专 利 集 中 程 度 依 次 递 减, 材 料 制 造 和 电 池 芯 片 领 域 专 利 集 中 程 度 较 高, 光 伏 组 件 领 域 专 利 集 中 程 度 就 有 所 下 降, 到 发 电 系 统 及 应 用 领 域 专 利 分 散 在 大 量 的 申 请 人 中, 排 名 前 十 的 申 请 人 站 申 请 总 量 的 比 重 不 材 料 制 造 电 池 芯 片 光 伏 组 件 发 电 系 统 申 请 量 第 二 申 请 量 第 一 申 请 量 第 一 申 请 量 第 一 江 苏 发 明 占 比 82% 发 明 占 比 69% 发 明 占 比 40% 发 明 占 比 38% 多 晶 硅 有 机 材 料 晶 硅 电 池 薄 膜 电 池 封 装 技 术 独 立 应 用 方 阵 支 架 广 东 申 请 量 第 四 发 明 占 比 96% 有 机 材 料 多 晶 硅 申 请 量 第 四 发 明 占 比 72% 发 明 占 比 46.9% 发 明 占 比 25% 薄 膜 电 池 晶 硅 电 池 申 请 量 第 四 封 装 技 术 光 学 技 术 申 请 量 第 二 独 立 应 用 混 合 系 统 控 制 保 护 申 请 量 第 三 申 请 量 第 三 申 请 量 第 五 北 京 发 明 占 比 91% 发 明 占 比 96% 发 明 占 比 43% 多 晶 硅 薄 膜 电 池 染 料 敏 化 电 池 独 立 应 用 方 阵 支 架 上 海 申 请 量 第 一 发 明 占 比 88% 多 晶 硅 有 机 材 料 申 请 量 第 二 发 明 占 比 84% 染 料 敏 化 电 池 申 请 量 第 二 发 明 占 比 49% 封 装 技 术 申 请 量 第 四 发 明 占 比 38% 独 立 应 用 控 制 保 护 浙 江 申 请 量 第 五 发 明 占 比 83% 多 晶 硅 申 请 量 第 五 申 请 量 第 三 发 明 占 比 31% 封 装 技 术 申 请 量 第 三 发 明 占 比 15% 独 立 应 用 控 制 保 护 图 10 广 东 江 苏 北 京 上 海 浙 江 光 伏 发 电 专 利 申 请 情 况 对 比 36 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

41 足 20% 同 时, 产 业 化 程 度 也 呈 现 出 相 似 的 特 征, 越 往 下 游 走, 企 业 申 请 人 占 比 越 高, 产 业 化 程 度 越 高 5 光 伏 产 业 各 领 域 重 点 专 利 技 术 耦 合 度 较 弱, 产 业 垂 直 一 体 化 进 程 缓 慢 从 各 技 术 点 看, 广 东 各 技 术 领 域 的 专 利 重 点 之 间 的 契 合 度 不 高, 具 体 表 现 为, 在 上 游 材 料 制 造 领 域 的 重 点 技 术 为 多 晶 硅 和 有 机 材 料, 其 所 对 应 的 电 池 应 为 晶 硅 电 池 和 有 机 电 池, 然 而 广 东 在 电 池 芯 片 领 域 的 专 利 重 点 技 术 为 薄 膜 电 池 和 晶 硅 电 池, 其 中 薄 膜 电 池 的 重 要 性 要 强 于 晶 硅 电 池 由 于 材 料 制 造 领 域 对 非 晶 硅 化 合 物 材 料 的 研 发 重 视 度 相 对 不 足, 使 得 电 池 产 业 的 发 展 受 到 限 制 另 一 方 面, 在 发 电 系 统 及 应 用 领 域 广 东 的 接 线 盒 申 请 量 较 少, 这 与 其 从 事 光 伏 组 件 生 产 的 企 业 很 少 有 一 定 关 系 6 与 其 它 省 市 相 比, 广 东 在 材 料 制 造 领 域 专 利 申 请 量 较 少, 但 更 关 注 专 利 稳 定 性 广 东 在 材 料 制 造 领 域 居 全 国 省 市 的 第 四 位, 共 有 111 件 专 利 申 请, 其 中 发 明 专 利 有 107 件 ( 包 括 1 件 PCT 申 请 ), 实 用 新 型 申 请 4 件 从 数 量 上 看, 广 东 省 的 发 明 申 请 数 量 低 于 上 海 江 苏 以 及 北 京, 但 是 广 东 省 的 申 请 中 实 用 新 型 更 少, 发 明 申 请 占 总 申 请 量 96% 以 上, 居 前 五 名 的 首 位, 并 且 发 明 申 请 中 还 有 1 件 PCT 申 请 这 表 明 在 材 料 制 造 方 面 广 东 省 的 申 请 人 更 注 重 稳 定 性 高 的 发 明 专 利 7 广 东 在 电 池 芯 片 领 域 专 利 技 术 重 点 主 要 集 中 在 薄 膜 电 池, 与 江 苏 北 京 和 上 海 存 在 一 定 差 异 与 江 苏 在 晶 硅 太 阳 能 电 池 领 域 拥 有 更 多 的 专 利 技 术, 上 海 在 染 料 敏 化 电 池 拥 有 较 多 专 利 不 同, 广 东 在 电 池 领 域 的 专 利 技 术 重 点 是 薄 膜 太 阳 能 电 池, 且 申 请 量 在 全 国 位 居 前 列 的 广 东 申 请 人 李 毅 ( 创 益 科 技 公 司 ) 致 力 于 薄 膜 太 阳 能 电 池 的 专 利 技 术 研 究 虽 然 北 京 的 主 要 申 请 人 中 科 院 半 导 体 所 北 京 行 者 的 专 利 技 术 重 点 为 薄 膜 太 阳 能 电 池, 但 广 东 的 专 利 技 术 重 点 更 为 集 中 8 下 游 发 电 系 统 及 应 用 竞 争 优 势 和 特 色 明 显, 发 展 光 伏 并 网 逆 变 器 技 术 的 条 件 较 好 整 体 而 言, 广 东 在 下 游 发 电 系 统 及 应 用 的 专 利 申 请 量 最 多, 发 明 专 利 比 例 较 高, 优 势 十 分 明 显 在 发 电 应 用 领 域, 广 东 和 其 它 省 市 一 样, 在 独 立 应 用 领 域 的 申 请 较 为 集 中, 但 是 广 东 的 申 请 集 中 在 照 明 电 源 通 信 电 源 便 携 充 电 电 源 领 域 广 东 在 电 力 电 子 技 术 领 域 实 力 雄 厚, 普 通 的 不 间 断 电 源 用 逆 变 器 领 域 的 技 术 全 国 领 先, 因 此, 发 展 光 伏 并 网 逆 变 器 技 术 的 条 件 得 天 独 厚, 在 逆 变 器 领 域 申 请 量 仅 次 于 江 苏 如 果 国 内 光 伏 并 网 发 电 系 统 及 应 用 得 到 发 展, 相 信 广 东 在 光 伏 并 网 逆 变 器 领 域 的 发 展 会 远 远 超 过 其 它 省 市 三 政 策 建 议 针 对 上 述 分 析 结 果, 从 三 个 层 面 提 出 了 有 针 对 性 的 政 策 建 议 : 第 一 层 面 从 明 确 光 伏 产 业 发 展 方 向, 提 升 光 伏 产 业 结 构 和 产 品 结 构 整 体 出 发, 提 出 重 点 支 持 太 阳 能 薄 膜 电 池 产 业 基 地 建 设, 强 力 推 进 产 业 发 展 ; 建 立 硅 业 原 料 基 地, 加 快 产 业 链 向 上 延 伸, 弥 补 产 业 前 端 劣 势 ; 推 进 光 伏 建 筑 一 体 化 应 用, 鼓 励 光 伏 玻 璃 组 件 产 业 和 技 术 发 展 ; 整 合 电 力 电 子 技 术 领 域 的 资 源, 发 展 光 伏 发 电 系 统 中 的 逆 变 技 术 四 条 建 议 第 二 层 面 从 竞 争 力 提 升 的 需 求 出 发, 提 出 利 用 光 伏 产 业 现 有 基 础 和 区 位, 加 强 产 学 研 合 作 和 产 业 链 协 作, 形 成 合 力 ; 培 育 龙 头 骨 干 企 业, 引 领 企 业 发 展 和 协 调 各 方 利 益 ; 关 注 制 约 企 业 的 专 利 技 术 发 展 状 况, 依 照 专 利 技 术 重 点, 适 时 与 国 内 相 关 企 业 开 展 研 发 与 专 利 领 域 合 作 ; 结 合 光 伏 产 业 基 地 和 应 用 示 范 项 目, 鼓 励 高 等 院 校 和 职 业 技 术 学 院 分 层 次 培 养 光 伏 人 才 四 条 建 议 第 三 部 分 从 市 场 环 境 的 营 造 出 发, 提 出 面 向 产 业 的 构 建 和 行 业 技 术 进 步 联 动 的 产 业 扶 持 政 策, 加 大 对 省 内 优 秀 企 业 的 扶 持 力 度 ; 开 发 国 内 中 西 部 省 市 和 国 际 其 他 地 区, 扩 大 光 伏 应 用 市 场 ; 发 挥 政 府 职 能 部 门 信 息 服 务 作 用, 加 强 对 企 业 知 识 产 权 的 指 导 和 服 务 三 条 建 议 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 37

42 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 化 学 发 明 审 查 部 刘 冰 郭 旭 贾 连 锁 1 前 言 2 文 献 检 索 与 分 析 随 着 石 化 资 源 衰 竭 和 环 境 污 染 日 益 严 重, 对 可 再 生 清 洁 能 源 的 开 发 随 之 增 长, 太 阳 能 光 伏 发 电 有 着 其 它 能 源 不 可 比 拟 的 优 势, 蕴 含 巨 大 的 发 展 前 景 在 太 阳 能 电 池 中, 太 阳 光 所 包 含 的 称 为 光 子 的 能 量 粒 子 撞 击 i 层 时, 通 过 光 生 伏 打 效 应 产 生 电 子 和 空 穴, 电 子 向 n 层 移 动, 空 穴 向 p 层 移 动, 产 生 电 动 势, 从 而 将 光 能 转 换 为 电 能 目 前 太 阳 能 电 池 包 含 两 种 类 型 : 晶 体 硅 太 阳 能 电 池 和 薄 膜 太 阳 能 电 池 晶 体 硅 太 阳 能 电 池 使 用 的 光 电 转 换 材 料 一 般 为 单 晶 硅 基 板 或 多 晶 硅 基 板 ; 薄 膜 太 阳 能 电 池 则 使 用 沉 积 在 适 合 的 基 板 上 的 薄 膜 层 来 形 成 PIN 接 合 区, 这 些 薄 膜 层 一 般 为 多 晶 硅 非 晶 硅 微 晶 硅 和 化 合 物 半 导 体 材 料 (GaAS CdTe CuInSe2 等 ) 虽 然 使 用 单 晶 硅 或 多 晶 硅 的 太 阳 能 电 池 有 相 对 高 的 能 量 转 换 效 率, 但 是 使 用 单 晶 硅 或 多 晶 硅 的 太 阳 能 电 池 制 造 成 本 昂 贵, 相 对 复 杂 的 制 造 工 艺 并 且 电 池 的 面 积 受 到 尺 寸 的 限 制, 不 能 满 足 日 益 增 长 的 市 场 需 求 因 此, 在 如 玻 璃 或 塑 料 的 廉 价 基 底 上 使 用 多 晶 硅 非 晶 硅 微 晶 硅 或 化 合 物 半 导 体 的 薄 膜 太 阳 能 电 池 已 经 有 广 泛 的 研 究 和 发 展 特 别 是, 薄 膜 太 阳 能 电 池 在 大 型 基 底 及 柔 性 基 底 中 有 优 势, 能 制 造 出 柔 性 大 型 太 阳 能 电 池 但 是 由 于 化 合 物 半 导 体 材 料 的 太 阳 能 电 池 所 用 的 原 材 料 大 多 有 毒, 对 环 境 会 造 成 污 染, 且 多 为 稀 有 元 素, 对 其 发 展 起 到 了 很 大 的 限 制 作 用, 因 此 不 具 备 长 远 化 生 产 的 能 力 因 此, 本 文 通 过 对 太 阳 能 光 伏 硅 薄 膜 材 料 的 制 备 装 置 和 工 艺 技 术 在 我 国 专 利 方 面 的 统 计 和 分 析, 研 究 了 我 国 专 利 领 域 中 光 伏 硅 薄 膜 材 料 的 总 体 技 术 情 况, 判 断 并 揭 示 其 发 展 趋 势 采 用 中 国 专 利 文 摘 数 据 库 (CNABS) 作 为 数 据 采 集 源, 以 下 所 提 及 的 年 份 均 指 相 关 申 请 的 申 请 日 所 在 的 年 份 由 于 专 利 申 请 延 迟 公 开 的 特 点, 截 止 到 2012 年 7 月 1 日,2010 年 的 申 请 已 经 全 部 公 开, 但 是 2011 年 和 2012 年 的 申 请 大 部 分 还 没 有 公 开, 因 此 本 文 采 集 的 数 据 限 定 为 2001 年 年 的 十 年 间 的 申 请, 其 中 涉 及 太 阳 能 硅 薄 膜 材 料 的 通 用 类 专 利 申 请 ( 包 括 材 料 和 电 池 组 件 ) 共 为 371 篇, 仅 涉 及 硅 薄 膜 材 料 的 制 备 工 艺 和 装 置 的 材 料 类 专 利 申 请 为 160 篇, 材 料 类 的 申 请 量 占 总 申 请 量 的 43% 2.1 专 利 申 请 量 的 年 代 分 布 图 1 是 十 年 间 的 国 内 申 请 人 和 国 外 申 请 人 在 中 国 的 专 利 申 请 量 的 年 份 分 布 图 可 以 看 到, 技 术 发 展 的 整 体 趋 势 是 呈 持 续 上 升 的 状 态,2004 年 以 来, 申 请 量 明 显 增 多, 其 中, 国 外 申 请 人 的 申 请 量 自 2006 年 开 始 突 飞 猛 进, 到 2009 年 专 利 申 请 量 达 到 顶 峰, 而 2010 年 有 所 回 降, 国 内 申 请 人 的 申 请 量 自 2007 年 开 始 大 幅 增 长, 略 晚 于 国 外 申 请 人, 到 2010 年 也 有 所 回 降 2.2 申 请 区 域 分 布 通 过 对 在 中 国 申 请 专 利 的 申 请 人 所 属 地 区 的 统 计 ( 参 见 图 2) 不 难 发 现, 国 外 申 请 人 的 申 请 总 量 超 过 了 国 内 申 请 人 的 申 请 量, 国 外 申 请 人 的 申 请 总 量 占 53%, 其 中 日 本 的 申 请 量 居 国 外 申 请 人 总 量 之 首, 为 申 请 总 量 的 21%; 美 国 其 次, 为 申 请 总 量 的 18% 明 显 看 出, 国 外 企 业, 尤 其 是 日 本 和 美 国 企 业, 在 该 领 域 专 利 布 局 具 有 明 显 优 势, 这 将 使 得 国 内 的 光 伏 产 业 在 未 来 的 市 场 竞 争 中 处 于 被 动 地 位 38 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

43 图 1 硅 薄 膜 专 利 申 请 量 的 年 份 分 布 图 2.3 国 内 主 要 申 请 人 分 析 专 利 申 请 数 量 国 外 国 内 合 计 专 利 申 请 年 份 图 2 申 请 人 所 属 地 区 的 分 布 图 3 是 国 内 主 要 申 请 人 的 排 名 情 况 其 中, 南 开 大 学 居 第 一 位, 紧 随 其 后 的 是 北 京 行 者 多 媒 体 科 技 有 限 公 司, 浙 江 大 学 居 居 第 三 位 在 前 三 名 中 有 两 所 大 专 院 校, 而 从 专 利 授 权 情 况 来 看, 南 开 大 学 的 10 件 申 请 中 7 件 已 经 授 权, 专 利 申 请 的 质 量 比 较 高, 而 北 京 行 者 多 媒 体 科 技 有 限 公 司 的 8 件 申 请 中 有 6 件 已 经 视 为 撤 回, 即 75% 的 申 请 都 是 无 效 的, 上 述 研 究 表 明 国 内 的 新 技 术 仍 大 多 停 留 在 研 发 阶 段, 产 业 化 不 足 其 他 14% 2.4 各 国 在 华 专 利 申 请 的 分 析 日 本 (JP) 21% 专 利 申 请 数 量 美 国 (US) 18% 南 开 大 学 北 京 行 者 多 媒 体 科 技 有 限 公 司 浙 江 大 学 福 建 钧 石 能 源 有 限 公 司 深 圳 市 宇 光 高 科 新 能 源 技 术 有 限 公 司 图 3 国 内 主 要 申 请 人 排 名 吉 林 庆 达 新 能 源 电 力 股 份 有 限 公 司 上 海 曙 海 太 阳 能 有 限 公 司 中 国 47% 深 圳 市 创 益 科 技 发 展 有 限 公 司 西 安 交 通 大 学 中 国 美 国 (US) 日 本 (JP) 其 他 中 南 大 学 目 前 各 个 国 家 都 在 大 力 发 展 太 阳 能 光 伏 产 业, 专 利 的 数 目 在 一 定 程 度 上 标 志 着 某 个 国 家 在 相 应 领 域 的 发 展 状 况 图 4 给 出 了 太 阳 能 光 伏 硅 薄 膜 材 料 在 中 国 申 请 的 国 外 主 要 申 请 人 的 排 名 情 况 这 13 个 国 外 申 请 人 中, 有 6 家 日 本 企 业 4 家 美 国 企 业 2 家 韩 国 企 业 和 1 家 法 国 企 业 可 见, 日 本 的 申 请 量 比 例 最 大, 其 中, 日 本 企 业 全 部 是 从 事 太 阳 能 光 伏 的 企 业, 日 本 三 菱 和 日 本 佳 能 的 专 利 申 请 优 势 明 显 ; 美 国 应 用 材 料 公 司 的 申 请 量 居 首, 具 有 较 高 的 竞 争 优 势 3 光 伏 硅 薄 膜 材 料 的 专 利 技 术 分 布 情 况 从 图 5 可 以 看 出, 在 所 有 涉 及 光 伏 硅 薄 膜 材 料 的 专 利 申 请 中, 工 艺 方 法 占 申 请 总 量 的 66%, 而 制 造 装 置 为 34%, 也 就 是 说, 目 前 大 多 数 的 专 利 申 请 更 关 注 工 艺 方 法 的 改 进 太 阳 能 硅 薄 膜 材 料 在 专 利 技 术 中, 分 为 多 晶 硅 薄 膜 非 晶 硅 薄 膜 微 晶 硅 薄 膜 纳 米 硅 薄 膜 图 6 是 以 上 各 技 术 分 支 的 分 布 情 况 图 可 以 看 到, 研 究 的 焦 点 集 中 在 非 晶 硅 薄 膜 材 料, 其 次 为 多 晶 硅 薄 膜 材 料 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 39

44 多 晶 硅 薄 膜 太 阳 能 电 池 是 将 多 晶 硅 薄 膜 生 长 在 衬 底 材 料 上, 用 相 对 薄 的 晶 体 硅 层 作 为 太 阳 能 电 池 的 激 活 层, 不 仅 保 持 了 晶 体 硅 太 阳 能 电 池 的 稳 定 性 和 高 性 能, 而 且 材 料 的 用 量 明 显 下 降, 降 低 了 成 本 按 成 膜 过 程 可 以 将 制 备 方 法 分 为 两 类 : 一 类 是 直 接 在 衬 底 上 沉 积 多 晶 硅 薄 膜 ; 另 一 类 是 先 制 备 非 晶 态 材 料, 再 固 相 晶 化 为 多 晶 硅 采 用 各 种 化 学 气 相 沉 积 法, 包 括 低 压 化 学 气 相 沉 积 (LPCVD) 和 等 离 子 增 强 化 学 气 相 沉 积 (PECVD) 和 快 热 化 学 气 相 沉 积 (RTCVD) 工 艺 此 外, 半 导 体 液 相 外 延 生 长 法 固 相 结 晶 法 和 溅 射 沉 积 法 也 可 用 来 制 备 多 晶 硅 薄 膜 太 阳 能 电 池 如 日 本 三 菱 公 司 在 二 氧 化 硅 衬 底 上 制 备 的 多 晶 硅 薄 膜 太 阳 能 电 池, 其 光 电 效 率 可 达 16.5%, 德 国 太 阳 能 研 究 人 员 采 用 区 熔 再 结 晶 技 术 所 制 备 的 多 晶 硅 薄 膜 电 池, 其 转 化 效 率 高 达 19% 非 晶 硅 薄 膜 太 阳 能 电 池 成 本 低 质 量 轻 转 换 效 率 较 高, 便 于 大 规 模 生 产, 具 有 极 大 的 潜 力, 但 由 于 非 晶 硅 是 非 晶 态 材 料, 其 结 构 是 无 序 的, 处 于 亚 稳 定 状 态 另 一 方 面, 非 晶 硅 薄 膜 中 含 有 大 量 的 氢, 它 与 网 络 结 构 中 的 硅 形 成 复 合 的 键 合 (SiH SiH2 SiH3 SiHn), 这 些 键 合 是 极 不 稳 定 的 在 外 界 因 素 作 用 下 ( 如 阳 光 或 受 温 度 的 影 响 ) 会 发 生 不 可 逆 的 变 化 引 起 薄 膜 结 构 的 变 化 并 造 成 器 件 的 退 化 [1], 直 接 影 响 了 它 的 实 际 应 用 专 利 申 请 数 量 专 利 申 请 数 量 应 用 材 料 公 司 三 菱 株 式 会 社 佳 能 株 式 会 社 34% 韩 国 铁 钢 株 式 会 社 图 4 国 外 主 要 申 请 人 排 名 气 体 产 品 与 化 学 公 司 乔 治 洛 德 方 法 研 究 和 开 发 液 化 空 气 有 限 公 司 三 洋 电 机 株 式 会 社 株 式 会 社 爱 发 科 日 新 电 机 株 式 会 社 三 星 电 子 株 式 会 社 图 5 专 利 申 请 要 求 保 护 的 客 体 类 型 图 6 光 伏 硅 薄 膜 材 料 的 专 利 技 术 分 布 图 单 晶 薄 多 晶 膜 非 晶 膜 微 晶 膜 纳 米 晶 膜 硅 薄 膜 材 料 的 技 术 分 支 如 果 能 进 一 步 解 决 稳 定 性 及 转 换 率 提 高 的 问 题, 则 其 无 疑 是 太 阳 能 电 池 的 主 要 发 展 产 品 之 一 非 晶 硅 薄 膜 太 阳 能 电 池 的 制 造 方 法 有 电 子 回 旋 共 振 法 光 化 学 气 相 沉 积 法 直 流 辉 光 放 电 法 射 频 辉 光 放 电 法 溅 射 法 和 热 丝 法 在 非 晶 硅 材 料 本 身 的 光 致 衰 退 问 题 一 时 不 能 得 到 解 决 的 情 况 下, 非 晶 硅 / 微 晶 硅 层 叠 太 阳 能 电 池 可 以 通 过 扩 展 电 池 的 光 吸 收 范 围 和 减 薄 非 晶 硅 本 征 层 的 厚 度 提 高 硅 基 薄 膜 电 池 的 转 化 效 率 和 稳 定 性 如 南 开 大 学 采 用 VHF- PECVD 技 术 获 得 了 沉 积 速 率 为 1.2nm/s 的 微 晶 硅 薄 膜 太 阳 能 电 池, 转 换 效 率 达 6.3% 微 晶 硅 薄 膜 太 阳 能 电 池 的 制 备 技 术 能 与 现 有 非 晶 硅 薄 膜 电 池 的 制 备 技 术 兼 容, 而 且 微 晶 硅 薄 膜 电 池 几 乎 不 存 在 光 致 衰 退 效 应, 但 是, 微 晶 硅 陶 氏 康 宁 公 司 通 用 电 气 公 司 方 法 装 置 夏 普 株 式 会 社 66% 40 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

45 薄 膜 太 阳 能 电 池 低 的 转 换 效 率 和 沉 积 速 率 直 接 影 响 其 在 实 际 生 活 中 的 应 用 纳 米 硅 薄 膜 太 阳 能 电 池 采 用 的 是 半 导 体 工 艺 中 常 规 薄 膜 沉 淀 技 术 PECVD 方 法, 在 严 格 控 制 工 艺 条 件 下 制 成 的 纳 米 硅 薄 膜 是 由 几 个 nm 大 小 的 细 微 晶 粒 组 合 排 列 成 的 一 种 新 型 硅 薄 膜 [2] 我 国 中 科 院 化 学 所 物 理 所 北 京 大 学 清 华 大 学 等, 在 纳 米 晶 太 阳 能 电 池 研 究 方 面 做 出 了 突 出 贡 献 4 光 伏 硅 薄 膜 材 料 的 技 术 发 展 趋 势 薄 膜 型 太 阳 能 电 池 将 是 太 阳 能 电 池 发 展 的 总 方 向, 这 已 被 学 术 界 和 产 业 界 所 公 认 虽 然 化 合 物 半 导 体 薄 膜 材 料 的 太 阳 能 电 池 具 有 价 格 优 良 性 能 良 好 工 艺 简 单 等 优 点, 但 总 的 看 来 仍 然 不 是 硅 薄 膜 材 料 太 阳 能 电 池 的 对 手 在 今 后 几 十 年 内, 硅 在 微 纳 电 子 学 领 域 仍 将 占 有 重 要 地 位 非 晶 硅 薄 膜 的 转 换 效 能 虽 然 只 及 多 晶 硅 的 一 半, 但 生 产 成 本 亦 只 有 多 晶 硅 的 三 分 之 一 多 晶 硅 生 产 过 程 需 要 1100 度 高 温, 不 但 耗 能 大, 而 且 所 带 来 的 污 染 问 题 亦 十 分 严 重 而 非 晶 硅 薄 膜 只 需 将 气 体 沉 淀 转 化 成 等 离 子 附 在 玻 璃 上 即 可, 生 产 过 程 只 需 200 度 低 温, 可 以 一 条 龙 式 生 产, 消 耗 电 能 少, 无 污 染, 因 此 可 以 低 成 本 大 面 积 连 续 生 产 虽 然 具 有 一 些 致 命 的 弱 点, 材 料 是 亚 稳 态 结 构, 膜 中 缺 陷 多, 光 热 稳 定 性 差, 但 是 通 过 多 年 的 研 究, 非 晶 硅 薄 膜 的 质 量 在 不 断 提 高 的, 因 此 非 晶 硅 薄 膜 太 阳 能 电 池 在 短 期 内 不 可 能 被 取 代 的 多 晶 硅 薄 膜 太 阳 能 电 池 是 兼 具 非 晶 硅 薄 膜 电 池 的 材 料 制 备 工 艺 相 对 简 化 以 及 单 晶 硅 电 池 的 长 寿 命 和 高 转 换 效 率 等 优 点 的 新 一 代 电 池, 其 转 换 效 率 一 般 为 12% 左 右, 并 且 可 以 在 廉 价 衬 底 材 料 上 制 备, 其 成 本 远 低 于 单 晶 硅 电 池, 而 效 率 高 于 非 晶 硅 薄 膜 电 池 多 晶 硅 薄 膜 太 阳 能 电 池 集 聚 了 单 晶 硅 和 非 晶 硅 各 自 的 优 点, 成 本 低 效 率 高 又 无 光 致 衰 退 的 问 题, 且 制 备 方 法 多 样, 有 利 于 成 批 产 业 化 生 产, 因 此 在 未 来 的 光 伏 市 场 中 将 会 占 有 主 要 地 位 纳 米 硅 薄 膜 具 有 比 非 晶 硅 薄 膜 更 宽 广 的 光 能 隙, 还 具 有 比 非 晶 硅 薄 膜 高 出 几 百 倍 的 电 子 迁 移 率, 因 此 它 对 太 阳 能 光 谱 的 吸 收 范 围 更 宽, 对 光 生 载 流 子 具 有 更 高 的 收 集 效 率, 能 够 产 生 更 高 的 短 路 光 电 流, 有 利 于 提 高 电 池 效 率 并 且 研 制 纳 米 硅 太 阳 能 电 池 板 的 工 艺 手 段 及 基 本 设 施 与 非 晶 硅 太 阳 能 电 池 相 容, 有 利 于 制 成 α-si:h/nc-si:h 叠 层 电 池, 发 挥 它 们 各 自 的 特 性 以 上 几 种 薄 膜 太 阳 能 电 池 都 存 在 光 电 转 换 效 率 不 高 的 缺 点, 这 是 以 后 研 究 的 重 点 5 结 束 语 根 据 Helmut Kaiser Consultancy 的 调 查 分 析, 到 2015 年 新 能 源 市 场 将 呈 现 多 样 化 的 发 展 趋 势, 其 中 水 利 发 电 360 亿 美 元 风 力 发 电 241 亿 美 元 太 阳 热 能 142 亿 美 元 地 热 能 45 亿 美 元 生 物 质 能 42.4 亿 美 元, 而 太 阳 能 光 电 市 场 将 达 到 461 亿 美 元, 可 见 太 阳 能 光 伏 发 电 是 今 后 一 段 时 期 主 要 发 展 的 新 能 源 太 阳 能 电 池 是 缓 解 能 源 危 机 的 新 型 光 伏 器 件 20 世 纪 90 年 代 以 来, 全 球 太 阳 能 电 池 行 业 以 每 年 15% 的 增 幅 持 续 不 断 地 发 展 [3], 我 国 已 经 成 功 超 越 欧 洲 日 本 称 为 世 界 太 阳 能 电 池 生 产 第 一 大 国, 电 池 性 能 大 大 提 高, 应 用 领 域 日 益 广 泛 纵 观 太 阳 能 电 池 的 发 展 历 史, 其 关 键 技 术 是 提 高 光 电 转 换 效 率, 降 低 生 产 成 本 和 能 耗, 才 能 加 快 太 阳 能 电 池 的 推 广 应 用 我 们 相 信 随 着 世 界 各 国 在 太 阳 能 光 伏 材 料 的 不 断 研 发 成 功 和 产 业 化, 太 阳 能 电 池 将 会 在 新 能 源 中 占 有 重 要 的 地 位 ( 刘 桂 明 审 稿 ) 参 考 文 献 [1] 何 宇 亮 陈 光 华 非 晶 态 半 导 体 物 理 学 北 京 : 高 等 教 育 出 版 社,1989 [2] 何 宇 亮, 刘 湘 娜 中 国 科 学 A,1992,9:995 [3] 马 胜 红, 陆 虎 俞 光 伏 发 电 与 光 伏 发 电 系 统 大 众 用 电,2006,1:38-40 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 41

46 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 专 利 文 献 部 姚 文 编 译 摘 要 : 有 效 利 用 公 开 信 息 是 技 术 性 产 业 保 持 竞 争 力 的 重 要 因 素 但 主 要 困 难 是 确 定 如 何 有 效 利 用 信 息 以 及 用 什 么 方 式 获 得 成 果 Gaziantep 大 学 的 Dereli 和 Durmusoglu 通 过 技 术 观 察 (Technology Watch) 揭 示 了 专 利 预 警 系 统 (PAS) 研 究 领 域 的 多 种 方 法 本 文 欲 采 用 专 利 预 警 系 统 的 两 种 不 同 演 绎 方 法 分 析 两 种 利 用 风 能 的 技 术 所 述 的 演 绎 方 法 包 括 使 用 线 性 回 归 的 专 利 预 警 系 统 方 法 和 使 用 模 糊 逻 辑 的 专 利 预 警 系 统 方 法 它 们 用 互 不 相 同 的 方 法 评 估 得 到 的 数 据 并 形 成 能 预 测 所 分 析 领 域 未 来 专 利 量 的 趋 势 数 据 比 较 这 两 种 方 法 得 出 的 结 果, 是 为 了 确 定 哪 种 方 法 获 得 的 结 果 更 可 靠, 而 使 得 机 构 形 成 更 好 的 决 策 关 键 词 : 专 利 预 警 系 统 线 性 回 归 模 糊 逻 辑 风 能 1 引 言 无 论 何 种 具 体 行 业, 保 持 技 术 领 先 始 终 是 富 于 挑 战 性 的 任 务, 能 源 行 业 也 不 例 外 在 各 种 绿 色 技 术 和 更 高 效 发 电 设 备 的 推 动 下, 大 量 公 共 意 识 影 响 着 高 层 主 管 的 决 策 所 以, 能 获 得 哪 些 正 在 研 发 的 具 体 技 术 的 最 佳 最 新 信 息 是 非 常 有 益 和 有 价 值 的 专 利 申 请 和 批 准 是 一 种 可 指 示 出 关 注 领 域 中 什 么 技 术 正 在 开 发 的 高 效 信 息 源 使 用 此 类 信 息 的 难 题 是 从 大 量 数 据 中 甄 别 信 息 并 确 定 专 利 数 量 是 否 发 生 了 增 加 减 少 或 维 持 稳 定 假 如 从 专 利 数 据 集 抽 取 的 这 种 信 息 格 式 清 晰, 则 能 用 其 预 测 哪 些 技 术 正 在 被 挑 选, 哪 些 技 术 可 供 机 构 做 好 充 分 的 产 业 化 准 备 由 于 美 国 乃 至 全 球 对 能 源 问 题 的 关 注, 并 且 可 再 生 能 源 的 优 先 地 位, 所 以 使 用 风 能 技 术 来 作 分 析 是 现 实 可 行 的 此 外, 由 于 减 少 温 室 气 体 (GHG) 排 放 的 京 都 议 定 书 和 西 北 太 平 洋 地 区 的 更 为 区 域 性 的 可 再 生 能 源 组 合 标 准 的 政 治 压 力, 绿 色 能 源 及 其 应 用 技 术 行 业 将 成 为 适 宜 专 利 预 警 系 统 (PAS) 分 析 的 领 域 本 文 将 展 示 称 作 专 利 预 警 系 统 (PAS) 的 提 取 和 分 析 专 利 数 据 的 方 法, 将 依 据 各 个 时 期 专 利 申 请 量 显 示 技 术 趋 势 并 能 识 别 何 时 趋 势 发 生 变 化 本 文 首 先 回 答 的 问 题 是 : 能 否 用 专 利 预 警 系 统 在 比 较 两 种 类 似 技 术 后 确 定 它 们 是 否 按 照 两 种 不 同 趋 势 变 化 在 真 实 环 境 中, 对 几 种 不 同 技 术 应 用 PAS 方 法, 在 每 种 具 体 技 术 的 趋 势 发 生 改 变 时 给 予 最 终 用 户 警 示 所 以, 本 文 对 两 种 不 同 形 式 的 风 能 技 术 重 复 应 用 PAS PAS 方 法 的 开 发 者 还 发 展 了 改 进 其 模 型 方 法 的 替 代 方 法, 新 方 法 采 用 模 糊 回 归 发 现 趋 势 本 文 也 尝 试 比 较 两 种 形 式 的 PAS, 确 定 两 者 之 间 是 否 存 在 显 著 的 差 别 但 本 文 并 不 试 图 确 定 两 种 方 法 哪 一 种 更 准 确, 本 文 将 仅 做 比 较 评 估, 用 于 确 定 两 种 不 同 模 型 是 否 得 出 类 似 结 果, 或 者 是 否 两 种 模 型 间 存 在 显 著 的 不 一 致 最 后, 专 利 预 警 分 析 的 目 的 在 于, 当 所 研 究 技 术 出 现 大 的 趋 势 变 化 时 能 触 发 预 警 因 为 专 利 受 多 个 跨 国 机 构 的 影 响, 所 以 专 利 被 认 为 是 对 技 术 发 展 有 影 响 的 全 球 性 事 件, 而 本 文 中 的 数 据 反 映 了 专 利 申 请 因 此 本 文 试 图 通 过 PAS 并 且 用 全 球 性 事 件 与 时 间 范 围 相 关 联 来 确 认 主 要 趋 势 的 变 化, 并 以 此 验 证 技 术 性 产 业 是 否 影 响 全 球 以 及 技 术 发 展 重 大 变 化 趋 势 的 结 果 2 文 献 综 述 2.1 有 关 技 术 观 察 的 文 献 综 述 技 术 观 察 的 定 义 是 : 一 种 动 态 过 程, 对 科 学 和 技 术 的 进 步 以 及 有 关 竞 争 贸 易 环 境 和 调 整 的 方 面 进 行 监 测 和 战 略 分 析 由 于 技 术 观 察 有 助 于 机 构 减 少 42 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

47 市 场 的 不 明 确 性 和 辨 别 一 定 技 术 领 域 中 的 新 发 展 区 域, 所 以 它 能 使 机 构 的 决 策 过 程 更 加 细 致 技 术 观 察 的 工 具 视 科 学 信 息 来 源 而 定, 例 如 专 利 以 及 在 参 考 文 献 中 广 泛 用 到 的 其 他 科 学 出 版 物 专 利 提 供 有 价 值 的 信 息, 能 呈 现 所 关 注 技 术 的 发 展 过 程 和 技 术 现 状, 一 段 时 期 以 来 技 术 的 联 系 商 业 趋 势 另 外, 多 数 国 家 的 公 众 能 获 得 专 利 数 据 互 联 网 专 利 数 据 库 最 新 提 供 的 专 利 文 献 可 访 问 性 为 接 触 这 些 文 献 的 电 子 复 制 件 以 及 进 行 数 据 分 析 提 供 了 便 利 由 于 专 利 信 息 分 析 不 仅 对 规 定 技 术 提 供 与 现 状 相 关 的 信 息, 而 且 对 该 技 术 的 未 来 方 向 和 潜 力 有 所 洞 悉, 所 以 分 析 专 利 信 息 还 能 激 励 原 创 的 行 业 解 决 方 案 帮 助 做 出 投 资 政 策 决 策 专 利 分 析 可 用 于 不 同 的 评 估 领 域, 例 如 经 济 增 长 知 识 产 权 管 理 市 场 价 值 和 市 场 潜 力 研 发 管 理 / 技 术 评 估 并 购 企 业 评 估 竞 争 情 报 文 献 中 有 许 多 为 国 家 或 公 司 层 面 制 定 技 术 战 略 而 进 行 的 评 估 技 术 的 专 利 研 究 Abraham 和 Moitra 通 过 专 利 为 印 度 工 业 进 行 的 技 术 趋 势 分 析 Yoon 和 Park 还 为 趋 势 分 析 开 发 了 一 种 专 利 网 络 Wu 和 Lee 采 用 专 利 分 析 为 美 日 欧 智 能 交 通 系 统 (ITS) 创 新 提 供 了 综 合 性 见 解 Chen 等 人 采 用 专 利 分 析 确 定 了 台 湾 的 核 心 技 术 和 关 键 产 业, 展 现 了 台 湾 创 新 型 经 济 的 进 展 为 了 分 析 和 直 观 表 示 提 取 的 专 利 信 息, 专 利 地 图 方 法 也 有 使 用 Lee 等 用 专 利 分 析 获 得 技 术 驱 动 路 线 图 另 一 些 研 究 采 用 回 归 模 型 处 理 专 利 数 据 Bengisu 和 Nekhili 采 用 专 利 数 据 以 增 长 曲 线 预 测 新 兴 技 术 Ashton 和 Sen 用 专 利 趋 势 分 析 为 先 进 电 池 技 术 建 立 模 型 Levitas 等 人 探 索 运 用 专 利 分 析 考 察 公 司 在 各 种 技 术 动 荡 期 开 发 新 技 术 时 的 决 策 Daim 等 人 还 将 专 利 分 析 与 例 如 成 长 曲 线 和 剧 本 设 计 (scenario planning) 等 其 他 工 具 结 合, 预 测 新 兴 技 术 Dereli 和 Durmusoglu 使 用 模 糊 理 论 基 础 上 的 聚 类 方 法 测 定 纺 织 技 术 的 发 展 趋 势 他 们 还 基 于 回 归 模 型 提 出 了 一 种 专 利 预 警 系 统 (PAS), 试 图 发 现 所 考 察 技 术 当 前 的 变 化 趋 势, 这 也 是 本 文 的 关 注 点 2.2 风 能 技 术 文 献 综 述 当 前, 风 能 技 术 已 经 发 展 到 一 定 阶 段, 已 作 为 一 种 实 用 的 产 能 技 术 风 能 技 术 的 发 展 因 上 世 纪 70 年 代 初 的 石 油 危 机 和 人 们 对 各 种 公 知 能 源 的 环 境 影 响 的 顾 虑 而 引 发 化 石 燃 料 发 电 产 生 的 CO 2 气 体 排 放 是 最 大 的 温 室 气 体 来 源, 美 国 排 放 的 CO 2 气 体 1/3 来 源 于 此 政 府 因 担 心 温 室 气 体 引 起 气 候 变 化 限 制 CO 2 气 体 排 放, 并 寻 找 更 环 保 的 替 代 发 电 技 术 在 可 再 生 的 替 代 能 源 当 中, 风 能 似 乎 是 花 费 最 少 的 能 源 人 们 利 用 风 能 至 少 有 3 千 年 历 史 在 19 世 纪 末 之 前, 风 能 仅 用 于 产 生 机 械 能 20 世 纪 初 出 现 了 第 一 台 风 能 涡 轮 发 电 机 此 后, 风 能 技 术 得 到 使 用 和 改 进, 用 于 发 电, 直 到 70 年 代, 如 前 文 所 述 形 成 了 真 正 的 发 展 势 头 风 能 的 研 究 和 开 发 开 始 获 得 财 政 支 持 风 能 技 术 因 投 资 增 加 和 财 政 资 源 加 入 而 得 到 加 速 发 展 根 据 ABS2010 年 风 能 报 告, 全 球 2009 年 1.5% 的 发 电 量 来 自 于 风 能, 与 其 他 可 再 生 能 源 相 比,2009 年 风 能 容 量 的 增 加 是 最 多 的 世 界 范 围 风 能 容 量 增 加 为 31% 而 风 能 涡 轮 机 技 术 多 年 循 序 改 进 的 结 果 是, 风 能 涡 轮 机 的 尺 寸 也 随 着 容 量 的 增 加 而 逐 渐 增 加 大 多 数 90 年 代 安 装 的 风 能 涡 轮 机 容 量 为 kW, 现 在 容 量 高 达 5MW 的 风 能 涡 轮 机 也 已 商 业 化 Richardson 等 (1993) 在 文 献 中 提 到 : 风 能 涡 轮 机 发 电 是 通 过 标 准 交 流 发 电 技 术 将 风 动 量 转 换 而 来 的 回 转 机 械 能 转 变 为 交 流 电 而 实 现 的 风 能 涡 轮 机 根 据 回 转 机 件 ( 回 转 轴 ) 分 为 两 种 主 要 类 型 : 水 平 转 轴 风 能 涡 轮 机 和 直 立 转 轴 风 能 涡 轮 机 水 平 转 轴 风 能 涡 轮 机 是 最 常 见 类 型, 通 常 使 用 带 两 个 或 三 个 叶 片 的 螺 旋 桨, 桨 叶 围 绕 机 架 顶 部 的 水 平 轴 旋 转 直 立 转 轴 风 能 涡 轮 机 则 是 微 曲 的 对 称 翼 面 直 立 回 转, 如 打 蛋 器 般 运 行 直 立 转 轴 风 能 涡 轮 机 的 优 点 是 运 行 与 风 向 以 及 连 接 回 转 部 件 与 发 电 部 件 的 机 械 零 件 无 关, 而 且 发 电 部 件 处 于 地 平 面 高 度, 同 样 的 部 件 在 水 平 转 轴 风 能 涡 轮 机 上 位 于 机 架 的 顶 部 水 平 转 轴 风 能 涡 轮 机 利 用 不 同 类 型 的 机 构 将 转 轴 调 整 到 风 的 方 向 直 立 转 轴 涡 轮 机 的 部 分 缺 点 是 无 自 启 动 能 力 和 有 限 的 速 度 调 整 选 择 按 照 Ackermann 和 Soeder 的 说 法, 直 立 转 轴 风 能 涡 轮 机 最 流 行 的 时 期 是 上 世 纪 七 八 十 年 代 目 前 最 多 见 的 商 品 化 风 能 涡 轮 机 是 水 平 转 轴 风 能 涡 轮 机 2.3 模 糊 回 归 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 43

48 在 评 估 非 独 立 变 量 和 独 立 变 量 间 函 数 关 系 的 方 法 中, 回 归 分 析 是 最 流 行 的 评 估 方 法 之 一 统 计 回 归 分 析 用 测 量 误 差 概 念 处 理 估 计 值 和 观 测 值 之 间 的 差 异 模 糊 回 归 分 析 是 统 计 回 归 分 析 的 扩 展, 其 中 用 模 糊 数 表 示 模 型 的 一 些 元 素 模 糊 回 归 分 析 由 Tanaka 等 人 首 先 提 出 他 们 假 定 观 测 值 与 估 计 值 之 间 的 偏 差 取 决 于 系 统 结 构 的 不 确 定 性, 此 结 构 用 模 糊 函 数 代 表, 函 数 的 参 数 来 自 于 模 糊 集 合 可 通 过 求 解 线 性 规 划 (LP) 得 出 了 这 种 模 糊 回 归 模 型 这 种 模 糊 回 归 方 法 的 自 变 量 因 变 量 或 者 自 变 量 和 因 变 量 两 者 不 仅 可 以 是 准 确 值 (crisp value) 而 且 可 以 是 模 糊 量 模 糊 回 归 已 经 成 功 用 于 例 如 工 程 和 预 报. 的 各 种 问 题 中 Tanaka 和 Watada 提 出 的 或 然 线 性 回 归 (possibilistic linear regression) 是 又 一 类 模 糊 回 归 这 种 线 性 回 归 中, 用 常 规 回 归 分 析 方 法 处 理 作 为 非 模 糊 数 据 看 待 的 两 类 数 据, 而 得 出 的 因 变 量 却 是 模 糊 数 据, 是 模 糊 数 或 然 线 性 回 归 的 通 用 模 型 可 表 示 为 : 其 中,χ i 为 自 变 量, A ~ 为 模 糊 区 间, 可 表 示 i A ~ =(α i,c i ), 其 中 α i 为 中 心 值,c i 为 模 糊 幅 度 ; i Y 为 估 计 区 间 ;X = [χ 1,,χ n ]T 是 自 变 量 向 量, A ~ ~ 1 =[ A,, A ~ ]T 是 模 糊 区 间 系 数 向 量 模 糊 回 归 的 n 各 个 系 数 可 通 过 解 线 性 规 划 (LP) 问 题 获 得 处 理 或 然 线 性 回 归 时, 如 果 自 变 量 清 晰 而 得 出 的 输 出 变 量 是 模 糊 区 间, 这 时 考 虑 存 在 两 个 回 归 模 型, 即 上 部 回 归 模 型 和 下 部 回 归 模 型 (upper regression model and a lower regression model) 两 个 回 归 模 型 合 称 双 可 能 性 模 型 当 确 定 的 数 据 集 如 下 表 示 时 : 其 中,Yj 为 中 间 输 出 变 量, 表 示 为 (Yj,ej), 这 时, 双 可 能 性 模 型 分 别 如 下 式 所 示 : ( 上 部 回 归 模 型 ) (3) ( 下 部 回 归 模 型 ) (4) 通 过 解 下 列 的 线 性 规 划 (LP) 问 题, 可 方 便 地 得 到 上 部 和 下 部 回 归 模 型 其 中,k 是 自 变 量 的 总 数,n 是 所 得 因 变 量 (dependent variable) 的 总 数 当 把 它 们 添 加 到 专 利 预 警 系 统 (PAS) 预 测 新 趋 势 时, 在 分 析 的 后 半 部 分 将 会 利 用 这 种 方 法 3 方 法 运 用 3.1 专 利 预 警 系 统 如 前 所 述, 本 文 用 专 利 预 警 系 统 方 法 分 析 风 能 产 业 的 专 利 信 息 当 Dereli 和 Durmusoglu 开 发 出 这 种 方 法 时, 用 历 史 数 据 建 立 最 初 趋 势 和 临 界 值 然 后, 该 方 法 系 统 对 随 后 的 每 个 时 间 段 运 算, 并 在 实 际 专 利 数 和 先 前 得 出 趋 势 基 础 上 的 预 测 数 之 间 进 行 比 较 偏 差 量 与 临 界 值 比 较, 作 为 确 定 新 趋 势 存 在 的 依 据 如 果 偏 差 量 不 超 过 临 界 值, 另 一 个 时 间 段 仍 将 延 续 该 趋 势 并 计 算 新 时 间 段 的 偏 差 量, 然 后 加 入 前 一 偏 差 量 ; 这 种 偏 差 量 称 作 累 积 偏 差 量 需 要 时, 重 复 这 一 过 程, 直 到 累 积 偏 差 量 超 过 临 界 值 此 刻, 用 自 前 一 趋 势 起 的 数 据 经 过 线 性 回 归 产 生 新 的 趋 势, 同 时 累 积 偏 差 量 清 零 这 时 用 系 统 中 嵌 入 的 电 子 邮 件 或 者 其 他 通 讯 手 段 警 示 最 终 用 户 此 方 法 使 用 由 Dereli 和 Durmusoglu 定 义 的 如 下 方 程 : P(t) = R(t = 0) 其 中,P(t) 为 建 立 时 间 段 t 内 专 利 量 预 计 的 假 设 线,R(t) 为 时 间 段 t 内 实 际 的 专 利 数 最 初 的 趋 势 设 为 常 数 线, 它 等 于 能 得 到 的 最 近 时 间 段 的 量 值 时 间 段 t 的 单 位 可 以 根 据 具 体 应 用 的 需 要 设 定 本 文 中,t 以 年 为 单 位, 因 为 年 是 报 道 这 些 专 利 数 据 时 使 用 的 单 位 Dev(t)=P(t) R(t) 如 前 所 述,Dev(t) 是 时 间 段 t 内 预 计 专 利 量 与 真 实 专 利 量 之 间 的 偏 差 量 用 它 可 以 计 算 累 积 偏 差 量 44 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

49 Cumdev(t) =Cumdev(t-1)+Dev(t) 最 后, 比 较 累 积 偏 差 量 和 临 界 值 (TV), 确 定 是 否 需 要 新 的 趋 势 运 算 用 临 界 值 改 变 系 统 的 灵 敏 度, 临 界 值 还 能 为 适 应 具 体 技 术 领 域 或 行 业 的 需 要 而 进 行 修 正 这 种 模 型 的 开 发 者 给 出 了 3 种 临 界 值 选 项, 其 说 明 如 表 1 所 示 Dereli 和 Durmusoglu 在 其 文 献 中 采 用 此 模 型, 他 们 用 起 始 阶 段 时 可 用 的 历 史 数 据 计 算 最 初 的 临 界 值 然 后 在 随 后 的 迭 代 中 将 其 作 为 常 数 本 文 运 用 此 模 型 时, 对 其 进 行 了 修 改, 目 的 是 将 专 利 数 显 著 变 化 考 虑 在 内 举 例 来 说, 如 果 特 定 领 域 专 利 年 平 均 数 为 4, 则 低 等 级 的 临 界 值 应 等 于 4 如 果 这 一 领 域 ( 即 新 兴 技 术 领 域 ) 发 生 大 的 转 变, 平 均 专 利 数 将 显 著 增 加, 则 会 潜 在 增 加 专 利 预 警 系 统 的 灵 敏 度 为 了 把 这 种 潜 在 灵 敏 度 变 化 考 虑 在 内, 最 初 临 界 值 设 置 为 低 级, 但 每 次 得 出 新 的 趋 势 时 对 其 重 新 计 算 这 样, 所 有 后 续 较 新 的 历 史 数 据 得 到 全 面 系 统 的 考 虑 3.2. 数 据 绿 色 技 术 特 别 是 风 能 技 术 已 经 被 作 为 研 发 的 关 键 领 域 看 待 水 平 转 轴 风 能 涡 轮 机 的 电 机 转 轴 与 风 向 平 行, 直 立 转 轴 风 能 涡 轮 机 的 电 机 转 轴 与 风 向 垂 直 它 们 是 最 常 见 的 两 类 风 能 涡 轮 机, 因 此 本 文 准 备 考 察 水 平 转 轴 风 能 涡 轮 机 和 直 立 转 轴 风 能 涡 轮 机, 比 较 这 两 种 不 同 技 术 本 文 所 用 方 法 的 另 一 个 重 要 方 面 是 利 用 现 有 的 专 利 分 类 号 分 类 号 说 明 专 利 技 术 的 类 型, 可 用 于 分 辨 不 同 技 术 本 文 中, 国 际 专 利 分 类 (IPC) 的 相 应 分 类 号 是 F03D7/02( 旋 转 轴 与 风 向 一 致 的 的 风 力 涡 轮 机 ) 和 F03D7/06( 旋 转 轴 与 风 向 成 直 角 的 风 力 涡 轮 机 ) 用 世 界 知 识 产 权 组 织 提 供 的 PATENTSCOPE 数 据 库 检 索 美 国 和 欧 洲 专 利, 收 集 以 上 两 个 IPC 分 类 号 中 1974 至 2009 年 的 专 利 数 据 年 度 专 利 量 在 0 至 19 的 数 值 范 围 内 变 动, 可 参 见 图 1 前 五 年 数 据 用 于 建 立 最 初 临 界 值 和 求 出 第 一 个 P(t) 值 3.3 分 析 图 1 PAS 分 析 时 用 到 的 专 利 数 量 两 种 风 能 技 术 的 专 利 数 据 集 均 从 1980 年 至 2009 年 进 行 采 用 线 性 回 归 的 PAS 分 析 它 们 之 间 做 定 性 比 较, 趋 势 线 和 观 测 值 为 比 较 对 象, 研 究 辨 认 出 的 趋 势 线 数 量 新 趋 势 间 的 持 续 时 间 和 正 在 预 测 的 最 新 趋 势 为 怎 样 的 方 向 这 些 比 较 是 为 了 确 定 PAS 能 否 如 本 文 引 言 部 分 所 述 用 于 比 较 竞 争 技 术 然 后, 采 用 改 进 的 专 利 预 警 系 统 分 析 同 样 的 数 据 集, 该 系 统 以 模 糊 逻 辑 发 展 了 线 性 回 归 同 样, 定 性 比 较 两 幅 图, 确 定 趋 势 变 化 次 数, 预 警 之 间 的 持 续 时 间 和 最 终 趋 势 预 报 比 较 这 些 竞 争 技 术 的 发 展 趋 势, 它 们 与 线 性 回 归 PAS 得 出 的 结 果 应 该 是 或 者 相 互 支 持 或 者 相 互 矛 盾 除 了 对 比 这 些 竞 争 技 术 之 外, 也 对 比 线 性 回 归 的 PAS 和 模 糊 逻 辑 的 PAS 由 于 采 用 两 种 不 同 方 法 分 析 相 同 的 数 据 集, 所 以 方 法 可 直 接 对 比 对 两 种 做 法 进 行 多 项 定 性 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 45

50 观 察 4 线 性 回 归 用 于 专 利 预 警 系 统 4.1 水 平 转 轴 涡 轮 机 专 利 分 析 的 第 一 步 是 求 出 最 初 临 界 值 和 最 初 趋 势 值 如 前 面 方 法 学 部 分 简 述 的, 用 追 溯 的 单 位 时 间 专 利 数 计 算 临 界 值, 对 本 文 而 言 该 单 位 时 间 为 年 灵 敏 度 等 级 采 用 低 等 级, 本 文 其 等 于 平 均 年 专 利 量 1974 至 1979 年 的 平 均 专 利 量 为 1 而 且,P(0)=R( =0)=1979 年 度 专 利 数 量 =2 在 本 系 统 最 初 变 量 确 立 之 后, 估 算 随 后 各 时 间 段 的 值, 并 用 图 2 表 示 在 图 2 中, 连 续 实 线 表 示 该 年 授 权 专 利 的 实 际 数 量, 垂 线 表 示 在 该 年 出 现 了 新 趋 势 用 前 一 趋 势 改 变 时 起 计 的 专 利 数 据, 经 线 性 回 归 得 出 新 趋 势 线, 并 以 实 线 段 表 示 这 一 趋 势 预 测 的 专 利 量 P(t) 用 虚 线 表 示 取 此 虚 线 与 连 续 实 线 之 间 的 偏 差 量 计 算 累 积 偏 差, 累 积 偏 差 量 再 与 临 界 值 对 比 图 2 中,00 年 代 中 期 能 观 察 到 数 个 高 稳 定 期, 其 间 计 算 出 了 数 个 新 趋 势, 并 且 它 们 在 正 向 和 负 向 之 间 明 显 地 转 换 还 有 一 些 稳 定 的 时 间 段 上, 趋 势 线 在 多 达 5 年 期 间 ( 在 模 型 的 灵 敏 度 内 ) 被 证 实 是 准 确 的 下 文 会 进 一 步 完 整 地 详 细 评 估 4.2 直 立 转 轴 涡 轮 机 对 直 立 转 轴 涡 轮 机 的 数 据 集 重 复 与 上 述 同 样 的 过 程 在 追 溯 时 期 里, 每 年 的 专 利 数 更 多 一 些, 这 造 成 最 初 临 界 值 为 5 最 初 趋 势 如 下 取 值 :P(0)=R(t=0)=1979 年 度 专 利 数 量 =4 然 后 再 次 用 专 利 分 析 系 统 处 理 1979 至 2009 年 的 相 应 数 据, 并 获 得 如 下 的 曲 线 图 图 2 水 平 转 轴 涡 轮 机 对 照 采 用 线 性 回 归 的 PAS. 图 3 直 立 转 轴 涡 轮 机 对 照 采 用 线 性 回 归 的 PAS 图 3 中, 仍 然 用 连 续 实 线 表 示 年 度 t 的 实 际 专 利 量 R(t), 垂 线 表 示 产 生 了 新 趋 势 用 实 线 段 示 出 趋 势 线, 而 用 虚 线 表 示 出 假 设 线 P(t) 如 图 3 所 示, 在 做 评 估 的 时 期 里 存 在 数 个 趋 势 改 变 用 两 个 趋 势 转 变 之 间 的 持 续 时 间 指 示 不 稳 定 的 程 度, 不 稳 定 程 度 没 有 前 一 技 术 的 高 不 过, 结 果 上 与 水 平 转 轴 风 能 涡 轮 机 相 当 一 致 的 方 面 是, 每 几 年 就 得 出 新 趋 势, 最 多 趋 势 持 续 时 间 约 为 5 年 5 模 糊 回 归 用 于 专 利 预 警 系 统 46 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

51 5.1 使 用 线 性 回 归 与 使 用 模 糊 回 归 的 PAS 间 的 方 法 差 异 程 序 上 与 前 述 使 用 线 性 回 归 的 PAS 类 似, 用 属 于 1974 年 至 1979 年 期 间 的 专 利 量 数 据 产 生 第 一 次 模 糊 回 归 作 者 最 初 试 图 通 过 对 1974 至 2009 年 间 的 专 利 量 数 据 取 平 均 数, 使 临 界 值 归 一 化 但 作 者 的 体 会 是, 如 果 采 用 使 用 模 糊 回 归 的 PAS 方 法, 则 几 乎 每 一 或 两 年 就 产 生 趋 势 改 变 的 预 警 其 背 后 的 数 学 成 因 经 观 察 可 能 是 模 糊 回 归 PAS 的 临 界 值 事 实 上 是 实 际 数 据 及 上 部 回 归 线 和 线 性 回 归 线 导 数 的 积 这 样 一 来, 只 取 之 前 多 年 专 利 量 的 平 均 值 用 于 确 定 临 界 值 会 产 生 相 对 偏 小 的 临 界 值 由 于 程 序 要 求 用 前 一 趋 势 改 变 点 到 所 求 时 间 点 之 间 的 数 据 得 出 任 意 随 后 的 回 归 模 型, 因 此 可 发 现, 某 些 情 况 下, 新 得 出 的 模 糊 回 归 模 型 会 使 上 部 回 归 线 和 线 性 回 归 线 之 间 彼 此 非 常 接 近, 以 至 于 看 上 去 它 们 彼 此 顶 部 相 叠 (collapsing) 作 者 观 察 了 这 种 状 况 背 后 的 成 因, 发 现 由 于 高 频 率 的 趋 势 预 警, 新 生 成 的 模 糊 回 归 模 型 只 能 用 到 回 逆 仅 几 年 的 数 据 这 种 问 题 可 用 更 可 靠 稳 健 的 临 界 值 预 测 方 法 处 理, 例 如 采 用 专 家 评 判 不 过, 由 于 缺 少 技 术 具 体 发 展 方 面 的 专 门 知 识, 这 一 做 法 还 不 可 行 尽 管 作 者 相 信 在 技 术 发 展 相 当 成 熟 技 术 领 域 的 处 理 中, 求 出 临 界 值 仍 是 适 合 的, 但 是 在 发 展 较 快 的 技 术 领 域 的 处 理 中, 它 们 可 能 并 不 总 是 合 适 的 临 界 值 方 法 的 弊 病 使 得 人 们 需 要 确 定 一 种 得 出 趋 势 改 变 点 的 新 方 法 而 模 糊 回 归 方 法 生 成 上 部 和 下 部 两 条 回 归 线, 线 之 间 的 区 域 已 经 公 认 是 模 糊 期 望 范 围, 在 任 何 实 测 数 据 不 在 此 期 望 范 围 内 的 情 况 下, 可 将 此 时 刻 作 为 新 趋 势 的 起 始 点 为 了 处 理 馈 入 模 糊 回 归 模 型 数 据 的 范 围 选 择 问 题, 采 用 了 移 动 平 均 数 法, 该 方 法 使 用 已 遇 到 的 趋 势 改 变 预 警 时 间 点 之 前 10 年 的 数 据 本 研 究 的 技 术 涉 及 了 与 能 源 相 关 的 发 展, 所 以 移 动 平 均 数 的 范 围 有 可 能 取 决 于 多 个 方 面, 它 们 可 能 是 社 会 政 治 环 境 和 技 术 发 展 方 面 本 研 究 中, 范 围 已 定 为 10 年, 不 过 能 经 专 家 帮 助 加 以 改 进 则 会 更 好 另 外, 虽 然 使 用 移 动 平 均 数 还 需 要 对 准 备 用 于 模 型 的 数 据 的 范 围 选 择 做 小 的 修 正, 但 是 因 它 们 并 不 直 接 与 方 法 改 进 相 关, 所 以 在 下 一 节 再 对 此 进 行 讨 论 作 者 相 信 在 发 展 较 快 的 技 术 领 域, 为 了 使 回 归 模 型 更 适 合 各 种 明 显 变 化, 更 适 合 采 用 移 动 平 均 数 5.2 水 平 转 轴 风 能 涡 轮 机 以 使 用 模 糊 回 归 的 PAS 方 法 处 理 水 平 转 轴 和 直 立 转 轴 风 能 涡 轮 机 的 对 照 数 据, 获 得 的 结 果 如 下 图 4 和 图 5 所 示 连 续 实 线 代 表 多 年 来 的 实 际 专 利 量, 而 虚 线 为 回 归 线, 代 表 趋 势 改 变 点 之 间 生 成 的 模 糊 性 的 期 望 范 围 正 如 人 们 认 识 到 的, 模 糊 性 的 范 围 不 同 的 年 度 也 有 变 化 这 种 表 现 的 原 因 应 该 是 用 上 部 和 下 部 回 归 线 一 起 确 定 的 模 糊 性 期 望 范 围 是 用 10 年 追 溯 数 据 生 成 的, 而 那 些 年 度 可 能 有 比 较 高 或 比 较 低 的 专 利 量 在 某 些 情 形 下, 例 如 在 2003 年 后 的 各 年 度 上, 因 为 专 利 数 经 历 了 一 些 重 要 的 变 化, 而 且 PAS 模 型 在 预 测 未 来 年 度 的 趋 势 时 要 将 这 些 变 化 都 考 虑 在 内, 所 以 模 糊 性 的 期 望 范 围 都 比 较 宽 从 这 种 态 势 能 取 得 一 项 推 论, 即 由 于 图 4 水 平 转 轴 涡 轮 机 对 照 采 用 模 糊 回 归 的 PAS 图 5 直 立 转 轴 涡 轮 机 对 照 采 用 模 糊 回 归 的 PAS 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 47

52 相 对 于 前 些 年 变 化 更 快 了, 对 以 后 各 年 度 的 期 望 值 是 不 确 定 的, 且 可 能 在 现 实 中 需 要 各 机 构 更 好 地 关 注 技 术 发 展 5.3 直 立 转 轴 风 能 涡 轮 机 如 前 所 提 及 的, 前 一 节 中 存 在 着 对 移 动 平 均 数 范 围 修 正 范 围 的 需 要 下 面 的 图 6 和 图 7 将 展 示 移 动 平 均 数 总 是 前 面 10 年 数 据 的 结 果 如 所 遇 到 的 情 况, 产 生 图 6(1989 至 2009 年 的 模 糊 性 的 期 望 范 围 ) 的 模 糊 回 归 模 型 已 经 只 用 前 7 年 加 以 修 正, 而 产 生 图 7(2002 至 2004 年 的 模 糊 性 的 期 望 范 围 ) 的 模 糊 回 归 模 型 已 经 用 前 9 年 加 以 修 正 如 实 际 观 察 到 的, 修 正 水 平 转 轴 涡 轮 机 对 照 例 模 糊 回 归 模 型 的 原 因 在 于, 模 糊 性 期 望 范 围 看 起 来 太 宽, 致 使 该 范 围 不 能 真 正 对 未 来 数 年 实 际 会 发 生 什 么 给 出 任 何 重 要 的 信 息 而 在 直 立 转 轴 涡 轮 机 对 照 例 中, 由 于 之 前 数 年 的 数 据 看 起 来 产 生 了 稳 图 6 水 平 转 轴 涡 轮 机 无 移 动 平 均 数 修 正 ( 模 糊 回 归 ) 图 7 直 立 转 轴 涡 轮 机 无 移 动 平 均 数 修 正 ( 模 糊 回 归 ) 定 的 预 测 期 望, 实 际 的 趋 势 却 有 少 许 意 外 下 降 作 者 相 信, 可 能 是 那 些 作 者 使 用 的 软 件 包 的 算 法 尚 未 捕 捉 到 的 局 部 最 佳 点 造 成 了 这 些 结 果 6 结 果 表 2 列 出 了 所 有 PAS 应 用 得 出 的 各 预 警 该 表 列 出 PAS 的 每 一 种 应 用 发 出 的 每 次 预 警 用 X 在 对 应 年 度 中 标 出 预 警 对 比 线 性 回 归 (LR) 与 模 糊 逻 辑 (FL) 的 PAS, 将 同 一 年 它 们 都 引 发 预 警 的 表 格 的 单 元 格 加 阴 影 当 对 比 采 用 线 性 回 归 的 风 能 技 术 预 警 时, 水 平 转 轴 风 能 涡 轮 机 有 15 次 趋 势 改 变, 而 直 立 转 轴 风 能 涡 轮 机 仅 有 11 次 趋 势 改 变 这 是 一 种 预 料 之 中 的 结 论, 与 专 利 量 曲 线 ( 图 1) 显 示 的 水 平 转 轴 风 能 涡 轮 机 专 利 量 起 伏 更 多 一 致, 特 别 是 在 上 世 纪 90 年 代 末 和 00 年 代 这 段 时 间 线 性 回 归 PAS 分 析 中 无 预 警 的 最 长 时 间 为 5 年, 对 于 水 平 转 轴 风 能 涡 轮 机 专 利, 出 现 过 两 次 : 第 一 次 为 1981 至 1986 年, 再 一 次 是 1993 至 1998 年 分 析 直 立 转 轴 风 能 涡 轮 机 也 得 出 1988 至 1993 年 出 现 5 年 无 预 警 发 生 的 情 况 一 次 但 是, 在 分 析 水 平 转 轴 风 能 涡 轮 机 专 利 的 过 程 中, 预 警 后 次 年 产 生 新 趋 势 的 情 况 48 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

53 也 发 生 了 几 次 另 一 种 有 关 不 同 预 警 的 观 察 结 果 是, 多 数 新 趋 势 与 之 前 的 趋 势 异 向 ( 即, 趋 势 由 负 向 变 为 中 立 向 或 正 向 ) 水 平 转 轴 PAS 中 仅 两 次 新 趋 势 与 之 前 的 趋 势 同 向, 只 是 斜 率 有 所 调 整 直 立 转 轴 风 能 涡 轮 机 PAS 的 结 果 中, 新 趋 势 与 之 前 趋 势 同 向 的 情 况 出 现 了 五 次 这 预 示 不 正 确 的 预 警 趋 势 通 常 同 一 方 向, 但 斜 率 偏 离 的 足 以 超 过 临 界 值 可 以 修 正 PAS 软 件, 允 许 用 户 确 定 自 己 是 否 在 意 这 种 趋 势 改 变 当 采 用 模 糊 逻 辑 的 PAS 分 析 时, 观 察 到 类 似 的 结 果 水 平 转 轴 风 能 涡 轮 机 专 利 分 析 产 生 了 17 次 不 同 的 趋 势 变 化, 且 最 长 无 预 警 的 时 间 段 为 1991 至 1997 年 但 是 从 1997 年 至 2009 年, 仅 有 两 年 未 引 起 新 趋 势 出 现 直 立 转 轴 风 能 涡 轮 机 专 利 分 析, 仅 得 出 10 次 新 趋 势, 此 分 析 的 最 长 有 效 趋 势 从 1995 至 2002 年 (7 年 ) 当 把 使 用 线 性 回 归 的 PAS 和 使 用 模 糊 逻 辑 的 PAS 进 行 对 比 时, 每 种 方 法 均 对 各 技 术 得 出 预 警 的 情 形 发 生 了 数 次 这 些 预 警 在 表 2 中 加 表 2 各 种 PAS 应 用 中 趋 势 预 警 的 比 较 以 强 调, 分 析 水 平 转 轴 风 能 涡 轮 机 专 利 时, 每 种 方 法 得 出 新 趋 势 的 年 度 有 9 个 另 外, 两 种 方 法 均 未 得 出 新 趋 势 的 年 度 有 7 个 而 一 种 方 法 得 出 新 趋 势 而 另 一 种 方 法 没 有 得 出 的 情 况 出 现 了 14 次 比 较 直 立 转 轴 风 能 涡 轮 机 专 利 分 析 的 结 果 时, 一 致 性 更 低 30 年 的 时 间 区 域 内, 两 种 模 型 都 得 出 有 趋 势 发 生 的 仅 3 年 另 有 12 年 各 系 统 均 无 预 警 发 生 一 种 方 法 发 出 预 警 另 一 种 方 法 没 有 发 出 的 则 为 15 次 两 种 模 型 间 另 一 种 区 别 是, 与 之 前 趋 势 的 倾 斜 方 向 类 似 的 新 趋 势 的 数 量 在 用 模 糊 逻 辑 分 析 水 平 转 轴 风 能 涡 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 49

54 轮 机 专 利 时, 产 生 了 与 之 前 趋 势 同 向 的 11 个 趋 势 ( 即, 正 负 或 者 中 立 ) 考 察 直 立 转 轴 风 能 涡 轮 机 专 利 的 情 况, 仅 有 5 例, 发 生 的 较 少 7 讨 论 和 展 望 关 于 线 性 回 归 与 模 糊 逻 辑 方 法 哪 一 种 更 好 的 问 题 是 非 常 困 难 的 专 家 综 合 评 估 数 据 后 得 出 了 各 种 各 样 的 结 论 例 如, 一 种 观 点 是 : 以 产 生 的 与 前 一 趋 势 相 同 趋 势 方 向 的 预 警 数 量 为 观 察 对 象 来 看, 更 适 合 一 些 的 方 法 很 明 显 是 源 于 线 性 回 归 的 回 归 方 法 最 终 用 户 可 能 更 希 望 在 趋 势 方 向 有 显 著 改 变 时 就 获 得 通 知 ; 完 全 改 变 方 向 ( 负 向 变 为 正 向 ) 的 或 者 同 一 方 向 上 显 著 变 化 ( 轻 微 增 长 变 为 快 速 增 长 趋 势 ) 的 尽 管 这 有 可 能 随 着 程 序 变 化 而 被 修 改, 但 模 糊 逻 辑 专 利 预 警 系 统 处 理 得 出 了 几 个 同 向 异 斜 率 的 新 趋 势 这 主 要 是 计 算 趋 势 线 时 的 移 动 范 围 所 引 起 许 多 次 新 趋 势 由 此 而 生, 不 过 下 次 趋 势 预 报 使 用 了 许 多 相 同 的 数 据 点 可 用 早 期 调 整 移 动 范 围 的 方 法 处 理 这 种 情 况, 但 本 文 未 对 此 过 多 展 开 另 一 种 观 点 认 为, 当 要 得 出 新 趋 势 时 采 用 的 数 据 范 围 是 重 要 影 响 因 素 PAS 中 这 是 一 个 自 动 的 逻 辑 过 程, 可 能 会 因 不 充 分 的 数 据 而 忽 视 一 些 趋 势, 或 者 夸 大 ( 或 最 小 化 ) 真 实 的 趋 势 可 从 2004 至 2007 年 水 平 转 轴 风 能 涡 轮 机 专 利 的 线 性 回 归 应 用 中 发 现 这 一 点 在 每 年 引 发 新 趋 势 的 情 况 下, 系 统 仅 使 用 前 次 趋 势 起 的 数 据, 这 导 致 新 的 回 归 建 立 在 两 点 上 曲 线 的 尖 峰 产 生 了 相 当 陡 斜 率 的 新 趋 势 线 如 果 某 一 组 织 以 此 作 为 未 来 方 向 的 指 针, 则 在 第 二 年 同 样 剧 烈 负 斜 率 产 生 时, 其 可 能 完 全 没 有 准 备 如 果 有 人 能 够 考 察 并 输 入 这 些 数 据, 他 们 可 能 要 么 在 得 出 趋 势 时 已 经 包 括 了 更 多 年 度 的 数 据, 要 么 已 经 能 把 尖 峰 做 尖 锋 看 待, 而 不 看 作 新 趋 势 的 一 种 指 示 还 有 观 点 认 为, 两 种 方 法 均 尝 试 依 据 系 统 本 身 内 在 逻 辑 系 统 地 计 算 新 趋 势 线 对 于 线 性 回 归 方 法, 用 于 创 建 新 趋 势 的 数 值 仅 仅 是 自 前 一 趋 势 后 的 那 些 数 值 对 模 糊 逻 辑 方 法 而 言, 系 统 使 用 追 溯 10 年 期 间 的 有 效 数 据 值 这 就 在 得 出 新 趋 势 时 允 许 了 含 直 觉 和 判 断 在 内 的 灵 活 性 但 是 这 样 可 能 与 设 计 专 利 预 警 系 统 时 免 干 预 并 有 新 趋 势 即 自 动 报 警 的 出 发 点 相 背 这 实 际 上 是 一 个 对 两 种 方 法 均 有 影 响 的 关 键 问 题, 也 是 未 来 研 究 的 方 向 之 一 本 文 的 作 者 认 为, 尽 管 选 用 模 糊 回 归 有 助 于 减 少 不 确 定 性, 但 仍 未 能 提 供 精 确 的 预 测, 而 其 作 用 更 在 于 有 效 地 描 述 了 变 化 的 环 境 其 他 研 究 者 可 能 议 论 本 文 建 模 的 系 统 是 一 种 随 机 系 统, 可 用 离 散 分 布 代 表 但 这 种 看 法 代 表 着 这 类 问 题 各 种 解 决 途 径 间 正 在 发 生 的 争 论 在 做 决 定 时, 采 用 多 种 建 模 方 法 并 比 较 各 种 结 果 可 能 是 一 种 更 好 的 方 法 本 文 模 型 的 强 度 系 数 稳 定 性 较 佳, 并 且 用 非 参 数 方 法 处 理 了 不 确 定 数 据, 而 且 较 少 人 为 干 预, 是 表 征 变 化 的 客 观 算 法 如 前 述, 本 模 型 在 表 征 随 机 过 程 方 面 仍 有 不 足, 或 许 由 此 从 数 据 中 发 现 不 真 实 的 趋 势 变 化 或 走 势 另 外, 关 于 本 文 系 统 的 范 围 和 应 用, 在 本 文 的 实 例 中, 当 使 用 最 低 位 置 IPC 分 类 号 时, 专 利 的 年 平 均 数 非 常 低 从 而 与 本 系 统 的 易 变 性 相 比, 临 界 值 偏 低 由 于 专 利 量 是 离 散 单 位 的, 各 应 用 的 尺 度 大 小 对 系 统 的 结 果 确 有 影 响 因 此, 对 专 利 平 均 数 百 件 的 更 高 ( 专 利 ) 分 类 的 技 术 应 用 本 方 法 是 有 益 的 将 本 方 法 应 用 于 新 兴 技 术 和 成 熟 技 术 也 令 人 感 兴 趣 : 技 术 周 期 上 是 否 存 在 一 个 时 间 点, 该 点 上 本 方 法 能 获 得 更 好 的 结 果? 寻 找 PAS 的 最 佳 应 用 范 围 对 更 全 面 利 用 PAS 及 提 高 PAS 适 用 度 大 有 帮 助 总 之, 无 论 哪 种 模 型 方 法 更 好, 可 以 确 定 的 是, 各 种 技 术 有 了 专 利 预 警 系 统 确 定 技 术 的 起 伏 趋 势 会 很 有 益 处 一 个 机 构 可 能 因 发 现 给 定 技 术 行 业 的 技 术 趋 势 而 在 决 策 制 定 和 战 略 规 划 中 赢 得 优 势 对 与 风 能 涡 轮 机 类 似 的 几 种 技 术 都 可 以 使 用 PAS 方 法, 应 能 获 得 许 多 有 用 的 信 息 ( 陈 卫 明 审 稿 ) 50 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

55 湖 州 市 动 力 电 池 专 利 预 警 研 究 项 目 顺 利 完 成 近 日, 浙 江 湖 州 市 动 力 电 池 技 术 专 利 预 警 分 析 研 究 项 目 顺 利 完 成 研 究 报 告 中 围 绕 产 业 重 点 发 展 的 锂 离 子 电 池 和 湖 州 具 有 较 强 产 业 基 础 的 铅 酸 电 池 两 大 动 力 电 池 领 域, 通 过 对 专 利 信 息 市 场 情 报 等 信 息 源 的 收 集 整 理, 全 面 分 析 了 动 力 电 池 国 内 外 专 利 布 局 现 状 技 术 发 展 方 向 和 湖 州 动 力 电 池 产 业 技 术 创 新 发 展 等 报 告 中 根 据 我 国 动 力 产 业 的 发 展 现 状 优 惠 政 策 专 利 技 术 发 展 趋 势 等 因 素 结 合 湖 州 市 实 际 情 况 提 出 了 本 地 区 发 展 动 力 电 池 产 业 的 建 议 为 本 地 区 动 力 电 池 产 业 的 技 术 开 发 产 品 升 级 和 项 目 投 资 探 明 可 行 方 向, 为 相 关 企 业 和 重 大 项 目 投 产 奠 定 专 利 评 议 基 础, 为 发 挥 专 利 在 产 业 转 型 升 级 中 的 支 撑 作 用 提 供 具 体 措 施 刘 小 青 专 利 信 息 与 创 业 投 资 对 于 投 资 者 来 说, 创 业 板 市 场 属 于 高 风 险 投 资 日 前, 中 国 知 识 产 权 报 记 者 发 表 了 上 半 年 创 业 板 财 报 预 告 业 绩 变 脸 多 一 文, 作 者 以 专 利 信 息 为 视 角, 为 投 资 者 谨 慎 投 资 提 供 了 情 报 参 考 文 章 以 同 属 电 子 元 件 行 业 的 珈 伟 股 份 和 华 灿 光 电 上 市 公 司 为 例, 分 别 对 其 专 利 申 请 数 量 专 利 申 请 种 类 法 律 状 态 近 期 专 利 记 录 等 专 利 信 息 以 及 核 心 技 术 实 力 和 研 发 支 出 进 行 了 全 面 分 析 与 点 评, 提 示 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 时, 除 了 财 务 指 标, 专 利 信 息 应 作 为 重 要 依 据, 只 有 通 过 对 专 利 信 息 的 检 索, 了 解 不 同 行 业 专 利 信 息 的 特 点 进 行 综 合 分 析, 才 能 做 出 正 确 的 抉 择 沈 黎 锂 离 子 电 池 加 工 工 艺 专 利 分 析 和 预 警 课 题 组 和 中 科 院 联 合 召 开 研 究 沟 通 会 为 了 充 分 发 挥 国 家 知 识 产 权 局 利 用 专 利 信 息 服 务 国 家 经 济 发 展 和 科 技 进 步 的 战 略 性 支 撑 作 用 ; 提 高 专 利 分 析 和 预 警 研 究 的 针 对 性 和 应 用 性, 近 期, 国 家 知 识 产 权 局 课 题 组 和 中 国 科 学 院 联 合 召 开 了 锂 离 子 电 池 加 工 工 艺 专 利 分 析 和 预 警 课 题 研 究 沟 通 会, 相 关 部 门 与 人 员 参 加 了 会 议 该 课 题 是 贯 彻 落 实 路 甬 祥 副 委 员 长 和 田 力 普 局 长 指 示 精 神 的 试 点 合 作 课 题, 会 上, 有 着 中 国 锂 电 池 之 父 之 称 的 陈 立 泉 院 士 系 统 介 绍 了 锂 离 子 电 池 的 产 业 技 术 发 展 背 景 ; 中 科 院 方 面 介 绍 了 本 院 战 略 性 先 导 专 项 的 立 项 考 虑 及 关 注 点 ; 双 方 就 课 题 研 究 的 相 关 问 题 进 行 了 初 步 交 流, 并 就 课 题 研 究 协 作 机 制 达 成 了 共 识 沈 黎 电 荷 泵 中 国 专 利 信 息 分 析 中 国 知 识 产 权 报 近 期 发 表 了 电 荷 泵 中 国 专 利 信 息 分 析 文 章 对 早 期 电 荷 泵 模 型 的 基 本 思 路 及 发 展 历 程 进 行 了 简 单 描 述, 介 绍 了 开 关 电 源 的 几 种 类 型, 由 小 体 积 开 关 电 源 引 入 电 荷 泵 型 开 关, 详 细 列 出 了 电 荷 泵 型 开 关 电 源 的 优 点 文 章 选 取 了 中 国 专 利 检 索 数 据 库, 以 电 荷 泵 领 域 相 关 专 利 文 献 为 基 础, 对 专 利 申 请 年 度 分 布 申 请 人 国 别 分 布 各 种 类 型 电 荷 泵 专 利 申 请 年 度 分 布 进 行 了 统 计 ; 对 主 要 申 请 人 进 行 了 分 析, 统 计 显 示 : 电 荷 泵 专 利 申 请 自 2001 年 起 逐 年 递 增 ; 发 明 专 利 申 请 和 国 外 在 华 申 请 量 占 比 较 大 ; 各 种 类 型 电 荷 泵 处 于 均 衡 的 发 展 状 态 分 析 结 果 : 国 内 申 请 人 中, 中 国 台 湾 申 请 人 具 备 较 强 的 研 发 能 力 ; 国 外 在 华 申 请 中, 日 本 等 申 请 人 十 分 注 重 在 中 国 的 专 利 布 局, 在 电 荷 泵 领 域 占 据 领 先 地 位 沈 黎 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 51

56 生 物 医 用 天 然 多 糖 行 业 专 利 分 析 报 告 生 物 医 用 天 然 多 糖 来 源 于 自 然 界, 作 为 战 略 性 新 兴 产 业, 天 然 多 糖 已 广 泛 应 用 于 生 物 领 域, 日 前, 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 化 学 发 明 审 查 部 对 相 关 专 利 信 息 进 行 了 全 面 系 统 的 研 究, 发 布 了 生 物 医 用 天 然 多 糖 行 业 专 利 分 析 报 告 ( 以 下 称 报 告 ) 报 告 对 全 球 主 要 国 家 和 地 区 的 生 物 医 用 天 然 多 糖 专 利 申 请 量 进 行 了 详 细 统 计 ; 对 该 领 域 具 有 代 表 性 的 4 种 技 术 分 支 在 国 内 专 利 申 请 现 状 申 请 人 分 布 以 及 研 究 重 点 进 行 了 分 析 ; 指 出 了 行 业 高 端 市 场 所 存 在 的 问 题 为 了 能 够 进 一 步 推 动 国 内 生 物 医 用 天 然 多 糖 产 业 升 级, 报 告 根 据 业 内 专 家 的 建 议, 提 出 了 产 业 今 后 的 发 展 方 向 沈 黎 专 利 运 营 与 企 业 命 运 USB 闪 存 盘 (U 盘 ) 是 中 国 计 算 机 存 储 领 域 的 原 创 性 发 明, 他 出 自 著 名 的 企 业 深 圳 市 朗 科 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 朗 科 科 技 ) 朗 科 科 技 的 主 营 业 务 之 一 便 是 专 利 运 营, 根 据 朗 科 科 技 2011 年 年 度 报 告, 中 国 知 识 产 权 报 发 表 通 讯 文 章, 作 者 从 朗 科 科 技 专 利 运 营 的 角 度 对 企 业 命 运 作 出 了 警 示 文 章 首 先 对 朗 科 科 技 的 中 国 专 利 信 息 进 行 了 梳 理 和 分 析 ; 指 出 企 业 拥 有 U 盘 的 核 心 技 术 和 专 利 池 却 面 临 专 利 被 无 效 和 专 利 失 效 等 风 险 ; 深 入 分 析 了 企 业 持 续 创 新 能 力 不 足 的 主 要 原 因, 文 章 最 后 肯 定 了 朗 科 科 技 坚 持 专 利 运 营 这 一 突 破 和 创 新, 提 出 企 业 应 充 分 利 用 专 利 信 息 通 过 研 发 获 得 前 沿 性 技 术, 多 元 化 地 发 展 其 他 领 域 的 专 利 技 术 稳 固 专 利 运 营, 完 成 企 业 艰 难 的 战 略 转 型 沈 黎 从 专 利 信 息 中 捕 捉 包 装 发 明 新 重 点 日 前, 汤 森 路 透 发 布 便 利 性 与 环 保 意 识 21 世 纪 的 食 品 包 装 知 识 产 权 报 告 报 告 中 对 食 品 和 饮 料 包 装 领 域 的 发 明 专 利 和 美 国 外 观 设 计 商 标 科 技 文 献 诉 讼 数 据 等 信 息 进 行 整 理 分 析 结 果 显 示, 如 今 在 食 品 包 装 业, 与 环 保 明 显 相 关 的 专 利 的 数 量 比 一 般 包 装 专 利 的 数 量 增 加 得 更 快, 特 别 是 纳 米 复 合 材 料 的 专 利 申 请 量 正 处 于 增 长 之 中 ; 包 含 生 态 或 环 保 或 清 洁 等 字 眼 商 标 注 册 活 动 也 处 于 上 升 趋 势, 旨 在 迎 合 消 费 者 希 望 对 环 境 负 责 的 心 理 刘 小 青 王 老 吉 与 加 多 宝 的 专 利 之 争 曾 几 何 时, 充 斥 荧 屏 的 广 告 语 怕 上 火 喝 王 老 吉 已 变 声 为 怕 上 火 现 在 就 喝 加 多 宝, 广 药 集 团 与 加 多 宝 集 团 的 商 标 权 诉 讼 已 升 级 为 专 利 权 等 知 识 产 权 的 全 面 争 端 广 药 集 团 ( 广 州 医 药 集 团 有 限 公 司 ) 是 王 老 吉 商 标 在 中 国 内 地 的 持 有 者, 加 多 宝 集 团 ( 广 东 加 多 宝 集 团 ) 在 1997 年 租 用 王 老 吉 商 标 后 创 造 了 辉 煌 的 销 售 业 绩, 其 鲜 红 的 罐 体 早 已 深 入 人 心 查 看 加 多 宝 集 团 的 中 国 专 利 申 请 记 录, 其 中 绝 大 部 分 为 外 观 设 计 专 利, 与 红 色 罐 体 相 关 的 有 3 件, 均 在 摘 要 中 特 别 提 出 请 求 保 护 色 彩 ; 另 有 3 件 外 观 设 计 专 利 与 红 色 包 装 箱 有 关, 且 标 明 的 尺 寸 与 内 装 红 色 罐 装 罐 体 一 致, 以 上 红 罐 王 老 吉 外 观 设 计 专 利 权 已 经 或 于 今 年 到 达 有 效 期 加 多 宝 集 团 在 诉 讼 前 以 加 多 宝 为 商 标 的 罐 装 外 观 设 计 专 利 只 有 1 件, 名 称 饮 料 罐 ( 凉 茶 一 ), 罐 体 红 色, 因 未 缴 年 费 于 2002 年 权 利 终 止 与 加 多 宝 集 团 相 比, 以 申 请 人 为 广 州 王 老 吉 药 业 股 份 有 限 公 司 进 行 专 利 检 索 的 结 果, 广 药 集 团 仅 有 1 件 外 观 设 计 专 利 与 凉 茶 有 关, 却 写 明 固 体 凉 茶, 与 红 色 罐 装 王 老 吉 没 有 关 联 再 看 凉 茶 配 方 : 加 多 宝 集 团 有 两 件 发 明 专 利, 正 处 于 实 质 审 查 阶 段 均 未 授 权 ; 广 药 集 团 虽 然 也 推 出 了 相 似 度 极 高 的 红 罐 凉 茶, 但 大 部 分 专 利 申 请 均 涉 及 中 药 通 过 以 上 专 利 信 息 检 索, 可 以 看 出 加 多 宝 集 团 的 专 利 运 营 意 识 远 在 广 药 集 团 之 上, 但 是, 加 多 宝 集 团 在 红 罐 外 观 设 计 专 利 权 相 继 到 期 前 后, 没 有 采 取 有 效 的 措 施 进 行 专 利 保 护, 也 放 弃 了 自 创 品 牌 的 专 利 等 知 识 产 权 保 护 业 内 人 士 指 出 : 企 业 应 注 意 多 种 知 识 产 权 运 营 手 段 的 整 合, 应 从 战 略 高 度 对 产 品 进 行 全 方 位 保 护 沈 黎 52 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

57 专 利 信 息 助 力 气 象 信 息 预 警 7 月 27 日, 由 中 国 气 象 局 公 共 气 象 服 务 中 心 主 办 的 气 象 信 息 传 播 技 术 发 展 论 坛 在 京 举 行, 面 对 台 风 城 市 内 涝, 特 别 是 7.21 北 京 特 大 暴 雨, 气 象 信 息 预 警 再 一 次 成 为 人 们 关 注 的 焦 点, 中 国 知 识 产 权 网 为 此 发 表 文 章, 并 通 过 专 利 信 息 检 索, 为 气 象 信 息 预 警 提 供 了 有 力 的 技 术 支 持 文 章 选 择 了 专 利 信 息 服 务 平 台 数 据 库, 提 取 了 4 篇 中 国 专 利 文 献, 分 别 就 采 集 方 法 适 用 载 体 预 警 系 统 的 选 配 方 式 提 供 了 解 决 方 案, 特 别 是 其 中 一 款 新 兴 的 专 利 技 术 彻 底 解 决 了 气 象 信 息 进 入 社 区 企 业 及 农 村 的 最 后 一 公 里 问 题 文 章 还 介 绍 了 美 国 日 本 等 国 家 在 气 象 灾 害 预 警 方 面 的 丰 富 经 验 沈 黎 专 利 蟑 螂 专 利 蟑 螂 ( 又 名 专 利 海 盗 ) 起 源 于 1993 年 的 美 国, 最 早 是 用 来 形 容 积 极 发 动 专 利 侵 权 诉 讼 的 公 司 近 日, 第 一 财 经 日 报 发 表 评 论 专 利 蟑 螂, 文 章 对 专 利 蟑 螂 的 产 生 及 目 前 的 运 作 方 式 进 行 了 简 单 描 述, 并 列 举 了 国 际 国 内 行 业 巨 头 所 遭 遇 的 恶 意 诉 讼 鉴 于 当 前 专 利 蟑 螂 对 我 国 通 信 电 子 行 业 的 逐 渐 渗 透, 文 章 提 出 了 一 系 列 对 抗 专 利 蟑 螂 的 措 施, 其 中 最 为 根 本 的 是 注 重 专 利 情 报 预 警 与 跟 踪, 而 专 利 信 息 检 索 则 成 为 新 上 研 发 和 生 产 经 营 项 目 中 的 重 中 之 重 面 对 专 利 蟑 螂 的 困 扰, 国 家 知 识 产 权 局 局 长 田 力 普 指 出 : 专 利 的 申 请 数 量 可 以 看 出 企 业 的 知 识 产 权 意 识 ; 专 利 的 授 权 反 映 出 企 业 创 新 的 质 量 和 水 平, 而 更 重 要 的 是 专 利 的 有 效 数 量, 这 体 现 出 企 业 知 识 产 权 的 市 场 化 水 平 和 产 业 化 程 度 我 国 通 信 电 子 行 业 在 积 蓄 专 利 数 量 的 同 时, 更 要 依 据 专 利 情 报 进 行 全 球 专 利 部 署, 提 升 专 利 质 量, 从 而 有 效 应 对 专 利 蟑 螂 韩 深 海 探 测 开 发 机 器 人 技 术 专 利 申 请 增 长 显 著 为 了 寻 找 石 油 等 宝 贵 自 然 资 源, 人 类 已 经 进 行 了 数 个 世 纪 的 海 上 航 行 随 着 大 部 分 可 航 行 区 域 的 枯 竭, 开 发 并 使 用 近 海 和 深 海 机 器 人 变 得 越 来 越 必 要, 这 些 机 器 人 可 以 代 替 人 类 实 施 更 深 层 的 探 索 日 前, 韩 国 特 许 厅 统 计 数 据 显 示, 其 受 理 有 关 近 海 和 深 海 机 器 人 技 术 的 专 利 申 请 共 93 件, 其 中 67 件 是 最 近 五 年 内 提 交 的 反 映 出 全 世 界 对 深 海 探 索 和 资 源 开 发 的 兴 趣 正 在 快 速 增 长 其 中 遥 控 机 器 人 (ROVs, 即 通 过 电 缆 从 遥 控 站 进 行 控 制 ) 的 相 关 申 请 共 63 件, 占 68% ; 自 主 无 人 驾 驶 机 器 人 (AUVs, 即 无 需 用 电 缆 连 接 到 遥 控 站 可 实 现 自 主 控 制 ) 共 30 件 韩 国 海 洋 科 学 技 术 院 (KIOST) 和 三 星 重 工 成 为 本 领 域 专 利 申 请 带 头 人 前 者 提 交 的 专 利 申 请 为 13 件, 占 14%; 后 者 申 请 量 为 12 件, 占 13% 随 后 是 韩 国 科 学 技 术 院 (KAIST), 申 请 量 为 6 件, 占 7% ; 大 宇 造 船 及 海 洋 工 程 公 司 申 请 量 为 4 件, 占 4% 这 充 分 表 明 深 海 机 器 人 技 术 研 究 领 域 在 各 行 业 学 术 团 体 和 专 业 研 究 院 广 受 欢 迎 大 宇 造 船 及 海 洋 工 程 机 器 人 技 术 中 心 是 2012 年 韩 国 丽 水 世 博 会 最 受 欢 迎 的 展 馆 之 一 目 前, 韩 国 海 洋 科 学 技 术 院 在 本 领 域 的 最 大 贡 献 就 是 开 发 自 主 无 人 驾 驶 机 器 人 Haemirae 号, 其 可 以 在 水 下 6000 米 进 行 调 查 和 探 测 活 动 此 外, 该 院 在 2011 年 年 底 还 提 交 了 一 件 关 于 多 关 节 复 杂 运 动 深 海 机 器 人 的 专 利 申 请, 这 种 机 器 人 可 以 在 不 适 合 人 类 活 动 的 海 洋 区 域 进 行 行 走 或 漂 浮 此 项 研 究 预 计 在 2015 年 底 之 前 完 成 段 然 沈 黎 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 53

58 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 专 利 文 献 部 张 珂 编 译 摘 要 : 本 文 创 建 了 显 示 在 单 页 面 上 的 一 种 商 业 支 持 工 具, 用 于 说 明 专 利 组 合 如 何 在 矩 阵 中 与 选 中 的 竞 争 者 相 匹 配, 以 及 与 现 有 商 业 战 略 相 匹 配 矩 阵 的 纵 轴 表 示 商 业 战 略, 横 轴 表 示 专 利 组 合 中 产 生 的 产 品 定 义 该 坐 标 轴 需 要 内 部 用 户 和 专 利 信 息 专 业 人 员 之 间 的 合 作, 这 有 助 于 建 立 通 用 语 言 从 而 使 专 利 文 献 配 置 在 合 适 的 矩 阵 单 元 中 该 矩 阵 可 以 规 划 新 的 创 新 领 域, 并 且 为 合 作 伙 伴 或 者 并 购 对 象 提 供 建 议 关 键 词 : 专 利 组 合 商 业 战 略 支 持 工 具 竞 争 者 分 析 1 引 言 作 为 专 利 信 息 专 业 人 员, 我 们 认 为 从 研 发 人 员 阅 读 到 的 资 料 中 往 往 不 能 获 得 大 量 专 利 文 献 所 包 含 的 知 识, 而 这 些 知 识 构 成 了 市 场 形 势 和 技 术 水 平 的 观 点 基 于 上 述 原 因, 洛 科 威 (Rockwool) 公 司 的 专 利 部 努 力 尝 试 鼓 励 机 构 内 部 使 用 专 利 文 献 获 得 启 发 并 且 以 此 密 切 关 注 竞 争 者 我 们 同 样 使 用 专 利 文 献 作 为 商 业 战 略 决 策 的 基 础 因 此 我 们 创 建 了 能 以 单 页 面 呈 现 管 理 工 作 的 矩 阵, 该 矩 阵 可 以 显 示 我 们 的 专 利 组 合, 以 及 将 所 选 中 竞 争 者 的 专 利 组 合 与 现 有 商 业 战 略 的 匹 配 在 洛 科 威 公 司 内 部 该 矩 阵 是 一 项 巨 大 的 成 功, 管 理 者 使 用 它 作 为 支 持 工 具 有 助 于 获 得 最 佳 商 业 战 略 决 策 2 洛 科 威 集 团 及 其 产 品 洛 科 威 集 团 于 1937 年 成 立, 目 前 已 有 8,800 多 名 员 工, 遍 布 30 个 国 家, 集 团 总 部 位 于 丹 麦 哥 本 哈 根 2010 年, 集 团 的 销 售 额 高 达 亿 欧 元 洛 科 威 的 岩 棉 产 品 来 自 于 火 山 岩 石 融 入 喷 发 的 火 山 时 将 被 高 速 风 干, 当 在 空 气 中 冷 却 后, 大 部 分 融 化 的 岩 石 会 转 化 为 一 种 粒 状 材 料 岩 棉 洛 科 威 集 团 在 欧 洲 北 美 洲 和 亚 洲 的 30 多 个 工 厂 中 均 仿 效 该 技 术 从 防 火 岩 棉 开 始, 洛 科 威 又 设 计 出 了 用 于 建 筑 物 绝 缘 和 近 海 导 管 绝 缘 的 高 级 绝 缘 产 品 岩 棉 纤 维 既 可 以 用 于 加 固, 例 如 : 制 动 块 和 垫 圈 的 着 色, 也 可 以 作 为 温 室 中 植 物 的 培 养 基 3 组 织 机 构 洛 科 威 集 团 以 各 个 技 术 机 构 和 商 业 单 位 的 方 式 组 织 起 来, 这 些 机 构 和 单 位 负 责 确 定 它 们 各 自 的 本 地 商 业 战 略 作 为 集 团 的 职 能 部 门, 专 利 部 基 于 专 利 文 献 向 这 些 机 构 和 单 位 提 供 技 术 和 竞 争 者 的 概 况 4 单 页 面 矩 阵 呈 现 顶 级 概 览 设 计 矩 阵 的 目 的 是 将 其 作 为 战 略 管 理 工 具, 帮 助 洛 科 威 集 团 的 专 利 组 合 与 当 前 的 商 业 战 略 相 匹 配 为 了 与 洛 科 威 集 团 的 技 术 活 跃 性 进 行 比 较, 被 选 中 的 竞 争 者 的 专 利 组 合 同 样 在 该 矩 阵 中 矩 阵 通 过 标 示 能 指 明 未 来 市 场 形 势 的 白 点 来 支 持 创 新 过 程, 这 种 简 单 的 图 示 工 具 可 以 作 为 初 始 平 台 用 于 研 发 计 划 但 它 也 可 以 作 为 专 利 专 业 人 员 和 研 发 人 员 之 间 的 信 息 沟 通 工 具 为 了 创 建 该 矩 阵, 在 定 义 坐 标 轴 时 使 用 通 用 术 语 是 关 键 为 了 在 正 确 的 矩 阵 54 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

59 单 元 中 定 位 专 利 文 献, 需 要 这 种 通 用 语 言 下 面 以 WINDOW 技 术 为 例 说 明 设 计 矩 阵 的 过 程, 该 技 术 具 有 代 表 性 并 且 没 有 暴 露 洛 科 威 集 团 的 战 略 在 计 划 创 建 该 矩 阵 时, 选 中 的 技 术 尽 量 具 有 针 对 性 是 非 常 重 要 的 如 果 专 利 检 索 结 果 的 数 量 很 多, 则 表 明 所 检 索 的 技 术 可 能 定 义 的 太 过 宽 泛 矩 阵 使 用 Microsoft Excel 来 建 立 5 定 义 矩 阵 坐 标 轴 矩 阵 由 两 个 坐 标 轴 组 成, 纵 轴 代 表 商 业 战 略, 由 用 户 需 求 与 组 织 整 体 战 略 相 结 合 而 成 经 过 战 略 调 整 的 用 户 需 求, 从 极 其 简 单 的 WINDOW 到 综 合 管 理 系 统, 可 能 具 有 多 样 性 举 例 如 下 : 普 通 产 品 : 低 成 本 WINDOW ; 特 定 功 能 : 例 如 : 具 有 特 殊 重 点 的 WINDOW ; 易 于 安 装 : 可 以 快 速 安 装 节 省 人 力 ; 功 能 : 具 有 附 加 功 能 的 窗 口, 如 吸 收 太 阳 能 并 将 其 转 移 到 房 间 内 部 ; 全 面 管 理 : 安 装 维 护 甚 至 资 金 窗 口 可 见 附 加 值 越 多, 在 坐 标 轴 上 排 位 越 高 由 于 专 利 专 业 人 员 缺 少 对 商 业 战 略 细 节 的 充 分 信 息, 因 此 必 须 由 要 求 制 定 该 矩 阵 的 商 业 人 员 对 纵 轴 进 行 定 义 然 而, 为 了 确 保 设 计 出 正 确 的 坐 标 轴, 专 利 专 业 人 员 也 应 当 帮 助 推 进 该 项 工 作 将 纵 轴 定 义 为 商 业 战 略 之 后, 可 以 开 始 设 计 横 轴 横 轴 代 表 专 利 组 合 产 生 的 产 品, 包 括 尚 未 进 行 专 利 申 请 的 产 品 专 利 信 息 专 业 人 员 要 对 本 公 司 的 和 被 选 中 的 竞 争 者 专 利 组 合 进 行 检 索, 还 要 根 据 其 内 容 对 检 索 得 到 的 专 利 文 献 进 行 筛 选, 这 些 文 献 对 于 定 义 横 轴 大 有 帮 助 定 义 坐 标 轴 的 工 作 需 要 用 户 和 专 利 信 息 专 业 人 员 之 间 的 合 作, 这 有 助 于 建 立 共 同 语 言, 对 于 将 专 利 文 献 放 置 在 合 适 的 矩 阵 单 元 中 非 常 重 要 为 了 不 同 定 义 间 的 一 致, 需 要 讨 论 如 何 在 横 轴 上 定 义 产 品 因 此, 需 要 比 图 1 中 的 矩 阵 举 例 更 为 详 细 的 定 义 此 外, 还 需 要 询 问 内 部 用 户 需 要 在 矩 阵 中 增 加 哪 些 竞 争 者 通 常 一 至 五 个 竞 争 者 的 专 利 组 合 与 我 们 机 构 的 专 利 组 合 放 在 一 起 6 专 利 检 索 运 用 专 利 数 据 库 的 专 利 族 能 够 方 便 地 进 行 专 利 文 献 检 索, 这 可 以 使 我 们 根 据 发 明 而 不 是 个 别 的 专 利 文 献 去 浏 览 检 索 结 果 每 一 次 检 索 针 对 的 对 象 是 某 一 公 司 的 名 称, 而 该 检 索 限 定 于 所 要 求 的 技 术 内 容 所 有 检 索 得 到 的 专 利 记 录 都 要 结 合 用 户 来 考 虑, 这 首 先 是 为 了 确 定 是 否 该 文 献 代 表 了 所 要 检 索 的 技 术, 其 次 这 是 为 了 确 定 各 条 记 录 属 于 哪 个 矩 阵 图 2 用 圆 形 显 示 了 在 不 同 的 矩 阵 单 元 中 记 录 或 发 明 的 数 图 1 以 WINDOW 技 术 为 例 在 专 利 文 献 定 位 之 前 的 矩 阵 设 计 图 2 专 利 文 献 定 位 的 矩 阵 设 计 注 : 在 不 同 矩 阵 单 元 里 不 同 颜 色 的 圆 形 代 表 不 同 的 公 司, 其 中 的 数 字 代 表 记 录 或 发 明 的 数 量 专 利 信 息 利 用 前 沿 VOL.7 55

60 量 圆 形 的 颜 色 表 示 其 所 代 表 的 公 司 : 蓝 色 代 表 我 们 的 专 利 组 合, 绿 色 代 表 某 竞 争 者 的 专 利 组 合 每 个 圆 形 都 嵌 入 了 链 接, 点 击 后 可 以 让 用 户 看 到 在 该 矩 阵 单 元 中 这 个 圆 形 由 哪 些 发 明 构 成 最 终 完 成 的 矩 阵 可 以 用 于 正 确 了 解 专 利 组 合 如 何 与 现 有 商 业 战 略 良 好 地 匹 配, 并 且 可 以 与 被 选 中 竞 争 者 的 专 利 组 合 进 行 比 较 显 而 易 见, 如 果 竞 争 者 具 有 更 为 创 新 的 技 术, 则 我 们 的 商 业 战 略 也 要 随 之 而 变 就 显 得 十 分 重 要 了 7 作 为 新 的 创 新 计 划 的 初 始 平 台 的 矩 阵 方 案 以 未 来 的 高 技 术 产 品 为 例, 如 果 在 该 领 域 ( 参 见 图 2 中 的 灰 色 区 域 ) 没 有 专 利 保 护, 可 以 利 用 该 矩 阵 帮 助 确 定 该 技 术 新 的 创 新 领 域 高 技 术 意 味 着 为 了 获 得 附 加 值 而 与 其 他 产 品 相 结 合 的 产 品 为 定 义 高 技 术 WINDOW 技 术 的 示 例, 需 要 把 纵 轴 向 上 移 动 到 附 加 功 能 性 位 置 具 有 附 加 功 能 性 的 高 技 术 产 品 可 以 是 例 如 远 程 控 制 的 窗 户 这 样 的 电 子 设 备, 也 可 以 是 易 于 维 护 和 清 洁 的 纳 米 材 料 的 窗 帘, 也 可 以 是 具 有 集 成 太 阳 能 电 池 光 接 触 膜 测 温 传 感 器 以 及 通 风 功 能 的 窗 户 8 深 度 挖 掘 为 了 确 定 那 些 不 属 于 核 心 商 业 技 术 的 新 的 创 新 领 域, 需 要 寻 找 一 个 或 多 个 合 作 伙 伴, 甚 至 需 要 并 购 具 有 这 样 专 业 知 识 的 公 司 专 利 文 献 可 以 提 供 具 有 该 技 术 诀 窍 及 其 创 新 之 处 的 公 司 的 相 关 信 息 技 术 检 索 可 以 确 定 每 个 新 的 创 新 领 域 检 索 结 果 可 以 限 定 在 最 近 12 年, 并 依 照 例 如 30 个 专 利 持 有 人 排 序 这 种 排 序 提 供 了 在 特 殊 技 术 领 域 中 最 创 新 和 最 活 跃 的 公 司 的 主 要 概 况 日 本 公 司 通 常 非 常 活 跃, 但 其 仅 在 日 本 本 国 申 请 专 利, 这 对 于 在 检 索 战 略 中 排 除 一 些 发 明 具 有 意 义 如 果 内 部 用 户 需 要 在 欧 洲 寻 找 合 作 伙 伴, 则 可 以 选 取 一 些 欧 洲 公 司 取 代 仅 选 取 最 有 专 利 活 跃 性 的 公 司, 这 完 全 取 决 于 内 部 用 户 的 战 略 然 而, 专 利 持 有 人 的 排 序 同 样 在 某 种 程 度 上 指 出 了 哪 些 公 司 的 创 新 日 益 增 加, 哪 些 公 司 的 创 新 停 滞 不 前 图 3 将 检 索 分 成 三 个 时 间 段, 并 且 在 每 个 时 间 段 以 专 利 数 量 将 专 利 持 有 人 排 序 借 助 该 图 表 可 以 选 择 合 适 的 公 司 如 图 3 所 示 共 对 十 家 公 司 进 行 了 分 析, 并 指 出 在 最 近 几 年 公 司 G 和 公 司 H 最 具 专 利 活 跃 性 或 创 新 性 图 3 十 家 专 利 活 跃 公 司 在 三 个 时 间 段 的 情 况 56 VOL 专 利 信 息 利 用 前 沿

声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 和 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的

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