专利合作条约常见问题解答

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冠叠巫
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1 专利合作条约常见问题解答如何在国外保护发明 : 专利合作条约 (PCT) 常见问题解答 2015 年 4 月

2 专利合作条约体系概述

3 导言这些专利合作条约 (PCT) 常见问题解答从申请人的角度概述了 PCT 程序如需了解具体问题进一步信息和联系方式, 参见问题 29 1) 什么是专利合作条约 (PCT)? PCT 是一份拥有超过 145 个缔约国的国际条约 1 通过 PCT, 申请人只需提交一份国际专利申请 ( 而不是分别提交多个不同国家或地区的专利申请 ), 即可请求在为数众多的国家中同时对其发明进行专利保护专利权的授予仍由各国家或地区专利局负责, 这称为国家阶段 PCT 程序包括 : 提交申请 : 申请人以一种语言, 向一个国家或地区专利局或者 WIPO 提交一份满足 PCT 形式要求的国际申请, 并缴纳一组费用国际检索 : 由国际检索单位 (ISA)( 世界主要专利局之一 ) 检索可影响发明专利性的已公布专利文献和技术文献 ( 现有技术 ), 并对发明的可专利性提出书面意见国际公布 : 国际申请中的内容将自最早申请日起 18 个月届满之后尽早公之于众补充国际检索 ( 可选 ): 经申请人要求, 由第二家国际检索单位查找进行主检索的第一家国际检索单位因现有技术在语言和技术领域上的多样性而未能检索到的已公布文献国际初步审查 ( 可选 ): 经申请人要求, 由某一国际检索单位进行另外的专利性分析, 通常针对的是修改过的申请国家阶段 : 在 PCT 程序结束后, 通常是申请人提出优先权要求的首次申请的最早申请日起 30 个月后, 申请人开始直接向希望获得专利的国家 ( 或地区 ) 专利局寻求专利授予 2) 如何在多个国家保护发明? 专利存在地域限制要在多个国家保护发明, 申请人有以下几种选择 : (a) 直接途径或巴黎公约途径 : 申请人可以直接在希望获得发明保护的所有国家 ( 部分国家支持地区专利 ) 分别提交专利申请, 也可以先在某个巴黎公约缔约国 ( 保护工业产权巴黎公约成员国之一 ) 提交申请, 然后在首次专利申请的申请日起 12 个月内在其他巴黎公约成员国分别提交专利申请, 以便在所有国家享受首次申请的申请日 ( 参见问题 12); (b) PCT 途径 : 申请人可以根据 PCT, 直接或者在巴黎公约规定的首次申请的申请日起 12 个月内提交一件申请, 该申请将在 PCT 所有缔约国内有效, 因此要比直接途径或巴黎公约途径更为简单方便, 也更为经济 1 WIPO 网站上提供了这些国家的清单 : 1

4 巴黎公约途径与 PCT 途径对比 3) 谁在使用 PCT? 全球的大型企业研究机构和大学在寻求国际专利保护时, 都会使用 PCT 中小型企业 (SME) 和个人发明者也会使用该条约 PCT 通讯 ( 参见中列出了每年提交 PCT 申请最多的申请人名单提交申请 4) 国际专利申请有何效力? 总体而言, 只要国际专利申请符合获取国际申请日的最低要求, 该申请即具备 PCT 所有缔约国的国家专利申请 ( 以及特定的地区专利申请 ) 的效力此外, 如果申请满足条约和细则中规定的特定形式要求 ( 这对所有 PCT 缔约国都是有约束力的 ), 则无需在后期针对不同的国家 ( 或地区 ) 形式要求做出调整 ( 以及缴纳有关费用 ) 5) 谁有权提交 PCT 国际专利申请? 凡属于 PCT 缔约国之一的国民或居民, 均有权提交国际专利申请如果国际申请中有多个申请人, 只要有一名申请人满足这一要求即可 6) 国际专利申请可向何处提交? 在大多数情况下, 国际专利申请可向本国专利局提交, 如果国家安全规定允许, 也可直接向 WIPO 提交这两种情况下的主管局都行使 PCT 受理局的职责凡属于非洲地区知识产权组织哈拉雷议定书非洲知识产权组织班吉协定欧亚专利公约或欧洲专利公约成员国之一的国民或居民的申请人, 只要相应的国内法允许, 亦可选择向各自的地区专利局提交国际专利申请 7) PCT 申请能以电子方式提交吗? 在大多数情况下, 申请人通过电子方式提交 PCT 申请只要主管受理局接受以电子方式提交的 PCT 申请, 即可通过此方式提交如果借助 WIPO 网络服务 (epct-filing) 或 WIPO 提供的软件 (PCT-SAFE) 准备 PCT 申请, 系统会自动验证输入的数据并提醒申请人填写不正确或不统一 2

5 的地方此外, 这还能帮助申请人管理申请, 例如监控相关操作的时限以电子方式提交申请时, 申请人还有权享受一定的费用减免如需了解更多有关 PCT 电子申请的详情, 请访问 8) 提交和处理 PCT 国际申请需要多少费用? 进入国家阶段需要多少费用? PCT 申请人在提交国际申请时通常需要缴纳三类费用 : (a) (b) (c) 1,330 瑞士法郎的国际申请费 2 2 约 150 到 2,000 瑞士法郎不等的检索费 ( 具体取决于所选国际检索单位 ) 以及一小笔传送费, 具体金额取决于受理局由于国际专利申请会在所有 PCT 缔约国生效, 因此即便申请人在国家局和地区局单独准备并提交了申请, 也无需在程序的这一阶段承担相关费用如需了解更多有关 PCT 费用的信息, 请咨询各受理局, 或查阅 PCT 费率表 ( PCT 申请人指南和 PCT 通讯 ( 参见问题 29)) 进入国家阶段之后所需缴纳的费用占授权前成本的主要部分这可能包括申请的翻译费国家 ( 或地区 ) 局的申请费以及聘用当地专利代理人或律师的费用但在部分专利局, 由于承认国际阶段已完成的工作, 国际专利申请的国家申请费会低于直接国家申请的对应费用还需记住的是, 对于所有已授权的专利, 无论是否通过 PCT 获得, 都需要向各个国家缴纳维持费以维持专利权有效 9) PCT 费用有任何减免吗? 以电子方式提交的 PCT 申请都可以享受 PCT 费用的减免, 具体取决于申请类型以及申请所使用的格式 ( 参见问题 7)) 此外, 为了鼓励发展中国家的申请人使用 PCT 体系, 对于其自然人, 可以享受包括国际申请费在内的某些费用 90% 的减免 3 如果申请人是联合国确定的最不发达国家的国民和居民, 则不论其是否为自然人, 都可享受 90% 的费用减免如果有多个申请人, 则每一个申请人都需要满足这些条件部分国际检索单位还对某些国家的国民或者居民提供国际检索费的减免 ( 参见 PCT 申请人指南附录 D) 部分国家局或地区局对自然人大学非营利研究机构和中小企业 (SME) 提供进入国家阶段时的费用的减免 ( 参见 PCT 申请人指南的相应国家章节 ) 10) PCT 程序需要多长时间? 在多数情况下, 申请人具有自提交国际专利申请日起多达 18 个月 ( 或自提出优先权要求的首次专利申请的申请日起 30 个月参见问题 11)) 的额外时间, 才开始启动每一个具体专利局的国家阶段程序和满足国家要求 ( 参见问题 26) 申请人可利用该额外的时间评估有多大机会能在计划寻求专利保护的国家获得专利权以及对发明进行商业性利用, 并评估发明的技术价值以及在这些国家继续寻求保护的必要性然而, 必须指出的是, 申请人不需要等到自专利申请的最早申请日 ( 优先权日 ) 起 30 个月届满时才进入国家阶段申请人随时可以请求提早进入国家阶段年 4 月 21 日的数额查阅完整的国家清单 3

6 由于在国家阶段每个专利局自主负责按照国家或地区专利法律细则和惯例审查专利申请, 审查所需的时间以及专利的授予会因各专利局而有所差异 11) 对在先专利申请要求优先权意味着什么? 通常, 希望在多个国家获取发明保护的专利申请人会先向其国家或地区专利局提交国家或地区专利申请, 然后在该首次申请的申请日算起 12 个月 ( 巴黎公约所规定的期限, 参见问题 2)) 之内, 提交 PCT 国际申请为在先专利申请提出优先权要求后, 专利就不会因在这一期间完成的任何操作 ( 例如其他申请发明公开或销售 ) 而失效 12) 国际专利申请可以使用哪些语言提交? 申请人可以使用受理局接受的任何语言提交国际专利申请如果提交申请所使用的语言不是进行国际检索的国际检索单位所接受的语言, 申请人则需要提供申请译文以便进行国际检索然而, 各受理局都必须接受至少一种满足以下条件的语言所提交的申请 : 既是进行国际检索的国际检索单位所接受的语言 ( 参见问题 13)), 同时也是公布语言 ( 即, 用于公布国际专利申请的语言 : 阿拉伯语中文英语法语德语日语韩语葡萄牙语俄语和西班牙语 ) 因此, 申请人总是可以选择以上至少一种语言提交国际专利申请, 而不需要为 PCT 国际检索或公布目的提交译文国际检索 13) 哪些专利局负责对 PCT 申请进行国际检索? PCT 缔约国指定了以下专利局承担国际检索单位 (ISA) 职责 : 澳大利亚奥地利巴西加拿大 4 中国智利埃及芬兰印度以色列日本韩国俄罗斯西班牙瑞典乌克兰和美国的国家局, 以及欧洲专利局和北欧专利局这两个地区局各国国民或居民可以使用具体哪一个国际检索单位, 取决于受理国际申请的受理局一些受理局规定了一个以上的主管国际检索单位在此情况下, 申请人可以考虑语言费用等因素选择其任何一个 14) 什么是 PCT 国际检索? PCT 国际检索是对使用专利申请最常用语言 ( 即 : 中文英语德语和日语, 以及在某些情况下, 法语韩语俄语和西班牙语 ) 公开的相关专利文献及其他技术文献进行的高质量检索之所以能保证检索质量高, 是由于 PCT 对需要检索的文献规定了具体标准, 而且所有国际检索单位都是经验丰富的专利局, 既有合格的审查员, 又使用统一的检索方法检索结果会公布在国际检索报告以及有关发明专利性的国际检索单位书面意见中 ( 参见问题 15 和 18)) 15) 什么是国际检索报告? 国际检索报告主要由一系列可能影响国际申请所公开发明的专利性的已公开专利文献和技术刊物文章构成该报告还指出所列文献与新颖性和创造性 ( 非显而易见性 ) 等重要专利性问题的相关程度国际检索单位在出具国际检索报告的同时, 还制作一份关于专利性的书面意见, 对发明的专利性问题进行详细的分析 ( 参见问题 18)) 国际检索报告和书面意见会由国际检索单位发送给申请人 4 该专利局已被指定, 但尚未确定何时开始承担国际检索单位职责 4

7 16) 国际检索报告有何价值? 国际检索报告有助于申请人了解在 PCT 缔约国获得专利的可能性如果国际检索报告对申请人有利, 即所列文献 ( 现有技术 ) 看起来不影响专利授权, 那么将有助于申请人在希望获得保护的国家继续进行申请程序如果检索报告对申请人不利 ( 例如所列文献影响发明的新颖性和 / 或创造性 ), 那么申请人将有机会对国际专利申请的权利要求加以修改 ( 以使发明更好地区别于所引用文献 ) 并使其公布, 或者在国际公布之前撤回申请 17) 是否所有的国际申请都需要进行国际检索? 原则上说, 所有的国际申请都需要进行国际检索但在某些情况下, 国际检索单位可能无法进行检索例如, 国际申请涉及无需国际检索单位进行检索的技术主题, 或者说明书权利要求或附图不够清楚以致于无法进行有效检索在这些情况下, 国际检索单位将作出不出具国际检索报告的声明另外也存在国际检索单位出具部分检索报告的情况, 例如当国际检索单位认为国际申请包含多项发明, 但申请人没有为这些额外发明的检索工作缴纳附加检索费时 18) 什么是国际检索单位的书面意见? 对于每一份国际申请, 国际检索单位将在制作国际检索报告的同时, 根据检索报告结果就发明看起来是否符合专利性标准作出初步的不具约束力的意见该书面意见与国际检索报告一起发送给申请人, 通过对国际申请文本的具体引用帮助申请人理解和领会检索报告的结果, 因而特别有助于申请人对获得专利的可能性进行评估书面意见会与申请同时公开补充国际检索 19) 什么是 PCT 补充国际检索? 补充国际检索允许申请人在国际检索 ( 主国际检索 ) 之外请求进行一项或多项补充国际检索, 由进行主国际检索的国际检索单位之外的其他国际检索单位进行补充检索可降低在国家阶段发现新的专利文献和其他技术文献的风险, 因为请求补充国际检索能帮助申请人扩大检索的文献语言和 / 或技术范围 20) 什么是补充国际检索报告? 补充国际检索报告与主国际检索报告在内容和外观上大体相似, 它包含一系列可能影响国际申请所要求保护发明的专利性的专利文献和其他技术文献然而, 该报告不会重复引用已在国际检索报告中引述的文献, 除非因为这些文献在与补充国际检索所发现的文献结合阅读时产生新的相关性而有必要引用有时, 补充国际检索报告会比主国际检索报告包含更详细的说明这是因为, 与主国际检索报告不同, 在制作补充国际检索报告不会出具书面意见, 因此这些附加解释能帮助申请人充分理解所列的引用内容国际公布 21) PCT 国际公布包括哪些内容? 自优先权日起 18 个月届满之后, 若国际申请尚未撤回,WIPO 会很快将其连同国际检索报告一起予以公布 PCT 国际申请会在 PATENTSCOPE ( 上在线公布, 这是一个强大的完全可检索的数据库, 具备灵活的多语言界面和翻译工具, 可帮助用户和公众理解所公布专利申请的内容 5

8 22) 第三方能否查阅国际申请文档中的文件? 如可以, 何时可查阅? 在国际公布 ( 优先权日起 18 个月时 ) 之前, 未经申请人请求或授权, 任何第三方均不得查阅申请人的国际申请如果申请人希望撤回申请 ( 而且是在国际公布前要求撤回 ), 则不进行国际公布, 因此第三方不得以任何形式查阅但在国际公布之后, 国际申请文档中的某些文件就会与公布的国际申请一起在 PATENTSCOPE 上公开, 例如国际检索单位的书面意见以及申请人对该书面意见的非正式意见国际初步审查 23) 什么是国际初步审查? 国际初步审查是对发明专利性进行的第二次评价, 所使用的标准与国际检索单位书面意见所依据的标准相同 ( 参见问题 18)) 如果申请人希望修改国际申请以克服国际检索报告中所列文献以及国际检索单位书面意见中所指出的缺陷, 那么国际初步审查提供了在进入国家阶段之前积极参与审查程序并可能影响审查员结论的唯一机会申请人可以提交修改和争辩, 并且有权与审查员会晤该程序完成后, 将作出专利性国际初步报告 ( 第 II 章 ) 进行国际初步审查的国际初步审查单位 (IPEA), 是上述的国际检索单位 ( 参见问题 13)) 对于某一具体的国际专利申请, 可能存在一个或多个主管国际初步审查单位 ; 申请人可以咨询受理局或者也可查阅 PCT 申请人指南和 PCT 通讯了解详情 24) 专利性国际初步报告 ( 第 II 章 ) 有何价值? 专利性国际初步报告 ( 第 II 章 ) 将提供给申请人 WIPO 和国家 ( 或地区 ) 专利局, 它包含每项已检索权利要求是否符合国际专利性标准的意见该报告提供了更好的基础以供申请人评估获得专利权的可能性, 多数情况下针对经修改的申请 ; 如果报告内容是正面的, 申请人即有更强的依据以继续进行国家和地区专利局程序是否授予专利权由所进入国家阶段的国家或地区专利局自主决定 ; 专利性国际初步报告 ( 第 II 章 ) 供这些专利局参考, 但对其没有约束力国家阶段 25) 如何进入国家阶段? 申请人只有在对是否以及在哪些国家继续国际申请作出决定之后, 才必须满足进入国家阶段的要求这些要求包括缴纳国家费用, 以及在某些情况下提交申请的译文对大多数 PCT 缔约国专利局而言, 这些步骤必须在自优先权日起 30 个月届满之前完成在进入国家阶段方面, 可能还有一些其他要求例如, 聘请当地代理人关于进入国家阶段的一般性信息, 可查阅 PCT 申请人指南 - 国家阶段 ; 关于费用和国家法要求的具体信息, 可查阅该指南中关于各 PCT 缔约国的国家章节 26) 申请进入国家阶段之后将发生什么情况? 申请一旦进入国家阶段, 有关的国家或地区专利局将开始处理以决定是否向申请人授予专利权通过 PCT 国际检索报告和书面意见, 这些专利局可能进行的任何审查都应该会变得更为容易, 有国际初步审查报告时将更是这样进一步信息 27) WIPO 在 PCT 中的作用是什么? WIPO 负责管理 PCT WIPO 还组织 PCT 大会 PCT 工作组会议以及国际单位会议此外, 对于所提交的每份 PCT 申请,WIPO 负责 : 6

9 接收和保存所有申请文件 ; 进行形式审查 ; 在 WIPO 在线数据库 PATENTSCOPE 上公布国际申请 ; 根据条约和实施细则的规定公布 PCT 申请的相关数据 ; 必要时将 PCT 申请及有关文件中的某些部分译成英文和 / 或法文 ; 向主管局和第三方传送文件 ; 根据请求, 向主管局和用户提供法律咨询意见 WIPO 还负责 : 进行 PCT 体系的总体协调 ; 向现有的新的和潜在的缔约国及其主管局提供帮助 ; 就如何在国家立法中实施 PCT 以及如何在缔约国专利局建立相关内部程序提供咨询意见 ; 出版 PCT 申请人指南和 PCT 通讯 ; 通过 PCT 网站网络培训班电话和电子邮件等手段提供并传播 PCT 信息 ; 组织并提供 PCT 研讨会和培训课程 28) PCT 提供了哪些好处? PCT 体系对申请人专利局和普通公众有诸多好处 : (a) (b) (c) (d) (e) 与不使用 PCT 相比, 申请人可以多获得长达 18 个月的时间, 来考虑是否值得在外国寻求保护在各国聘请当地代理人准备必要的翻译并缴纳国家费用 ; 只要国际申请符合 PCT 规定的形式要求, 任何 PCT 缔约国的专利局在国家阶段处理中都不能以形式方面的理由予以驳回 ; 国际检索报告和书面意见含有发明专利性的重要信息, 为申请人决定如何采取下一步行动提供了坚实的基础申请人有机会在可选的国际初步审查阶段修改国际申请, 与审查员对话以对申请进行充分辩解, 并且在各国家专利局处理之前使申请就绪国际申请附具的国际检索报告书面意见以及专利性国际初步报告可以显著减少国家阶段各专利局的检索和审查工作 ; (f) 如果缔约国签订有 PCT 专利审查高速公路 (PCT-PPH) 协议或类似协议, 则在其国家阶段, 申请人还有可能加快审查程序 ( 参见 (g) (h) (i) (j) 由于在公布每一份国际申请时, 还要同时公布国际检索报告, 因此第三方可以更好地评估要求保护的发明的专利性 ; 对于申请人而言, 在线国际公布能让发明为全世界所了解申请人还可通过 PATENTSCOPE 表明签订许可协议的意愿, 这是进行广告和寻找潜在被许可人的有效途径申请人还可以节约用于文件准备通信和翻译等其他方面的费用, 因为国际阶段所完成的工作在各国家局一般不再重复 ( 例如, 申请人只需提供一份优先权文件副本, 而无需提供多份副本 ) 如果申请人的发明在国际阶段结束时看起来无法获得专利, 那么申请人可以放弃 PCT 申请, 从而节省在各国聘请当地专利代理人准备必要译文和缴纳国家费用等方面的花费, 而这些花费在直接向外国寻求保护时将已经发生总而言之,PCT 能够 : 让世界触手可及 ; 7

10 简化满足各种形式要求的程序 ; 推迟寻求多国专利保护涉及的主要成本 ; 为专利授权决定提供坚实的基础 ; 为全球主要企业研究机构和大学寻求多国专利保护时所使用 5 29) 怎样获得更多关于 PCT 的信息? PCT 网站 ( 和不同的 PCT 出版物中提供了各种语言版本的信息, 包括 : PCT 申请人指南 ( PCT 通讯 ( 月刊 )( PCT 要闻 ( 如果申请人考虑根据 PCT 提交一份国际专利申请, 建议向有资质的本国专利律师或代理人咨询, 和 / 或向所在国家或地区的专利局咨询 PCT 信息服务 ( 关于 PCT 一般性问题 ): 电话 :(41 22) 传真 :(41 22) 电子邮件 :pct.infoline@wipo.int 要了解如何直接向 WIPO 提交国际申请, 请联系 : World Intellectual Property Organization PCT Receiving and Processing Section 34, chemin des Colombettes CH-1211 Geneva 20, Switzerland 电话 :(41 22) 传真 :(41 22) 电子邮件 :ro.ib@wipo.int 网址 : 5 例如 : 中兴松下夏普华为博世丰田高通西门子飞利浦爱立信加利福尼亚大学麻省理工学院哈佛大学约翰霍普金斯大学哥伦比亚大学德克萨斯大学系统首尔大学斯坦福大学北京大学佛罗里达大学 8

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433_C_2.indd PCT 如何在国外保护发明 : 专利合作条约 (PCT) 常见问题解答世界知识产权组织 1 目录导言 3 1) 如何在多个国家保护同一项发明? 3 2) 什么是专利合作条约 (PCT)? 3 提交申请 4 3) 国际专利申请有何效力? 4 4) 谁有权提交 PCT 国际专利申请? 5 5) 国际专利申请可向哪儿提交? 5 6) PCT 申请能以电子方式提交吗? 5 7) 提交和处理 PCT