王雪洲持有公司 11.48% 的股份, 担任公司董事副总经理兼董事会秘书 ; 胡绍水持有公司 5.43% 的股份, 担任公司董事兼副总经理钱炳炯季永聪岑腾云王雪洲胡绍水均为晟捷投资晟盈投资普通合伙人, 通过晟捷投资控制公司 7.67% 的股份通过晟盈投资控制公司 1.83% 的股份

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杯忍香
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1 杭州山科智能科技股份有限公司基本情况一杭州山科智能科技股份有限公司简介公司名称 : 杭州山科智能科技股份有限公司 ( 以下简称山科智能公司 ) 成立日期 :1999 年 11 月 8 日住所 : 杭州市西湖区万塘路 262 号 6 号楼三层东室注册资本 :5, 万元法定代表人 : 钱炳炯二公司经营范围及主营业务情况山科智能的经营范围 : 制造加工 : 抄表系统产品旋翼湿式远传冷水水表 ( 限下属分支机构制造生产 ); 服务 : 电子计算机及系统集成, 电子产品的技术开发技术服务成果转让, 智能水表系统及软件水务自动化和信息化系统的技术开发, 智能水表抄表系统的安装 ; 批发零售 : 电子产品, 仪表, 供水设备 ; 含下属分支机构经营范围 ; 货物进出口 ( 法律行政法规禁止经营的项目除外, 法律行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营 ); 其他无需报经审批的一切合法项目公司专注于为水务企业提供稳定可靠的智慧水务技术产品和服务, 主营业务是智能型自动计量采集系统和供水仪表实时监控调度系统的研发生产销售及服务, 是国内领先的智慧水务整体解决方案服务商三公司实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 及持股股数前五名股东持股 5% 以上股东的情况 ( 一 ) 公司实际控制人情况发行人实际控制人是钱炳炯季永聪岑腾云王雪洲胡绍水钱炳炯持有公司 19.71% 的股份, 担任公司董事长 ; 季永聪持有公司 12.80% 的股份, 担任公司董事兼总经理 ; 岑腾云持有公司 15.17% 的股份, 担任公司董事兼副总经理 ;

2 王雪洲持有公司 11.48% 的股份, 担任公司董事副总经理兼董事会秘书 ; 胡绍水持有公司 5.43% 的股份, 担任公司董事兼副总经理钱炳炯季永聪岑腾云王雪洲胡绍水均为晟捷投资晟盈投资普通合伙人, 通过晟捷投资控制公司 7.67% 的股份通过晟盈投资控制公司 1.83% 的股份钱炳炯季永聪岑腾云王雪洲胡绍水作为一致行动人合计直接持有公司 64.60% 的股份并通过晟捷投资控制公司 7.67% 的股份通过晟盈投资控制公司 1.83% 的股份, 且五人均为公司董事, 在公司董事会中所占人数超过一半 ( 二 ) 公司前五名股东持股 5% 以上股东的情况山科智能前五名股东持股 5% 以上股东的情况如下 : 序号股东名称持股数量 ( 万股 ) 持股比例 (%) 1 钱炳炯 1, % 2 岑腾云 % 3 季永聪 % 4 王雪洲 % 5 刘弢 % 6 李郁丰 % 7 晟捷投资 % 8 胡绍水 % 合计 4, % (1) 钱炳炯钱炳炯, 男, 中国国籍, 无永久境外居留权, 身份证号 : ****, 住所为浙江省杭州市西湖区新金都城市花园 (2) 季永聪季永聪, 男, 中国国籍, 无永久境外居留权, 身份证号 : ****, 住所为浙江省杭州市下城区流水苑 (3) 岑腾云岑腾云, 男, 中国国籍, 无永久境外居留权, 身份证号 : ****, 住所为浙江省杭州市西湖区西溪蝶园 (4) 王雪洲

3 王雪洲, 男, 中国国籍, 无永久境外居留权, 身份证号 : ****, 住所为浙江省杭州市西湖区城市心境公寓 (5) 刘弢刘弢, 男, 中国国籍, 拥有德国永久居留权, 身份证号码 : **** 住所 : 浙江省杭州市西湖区文三路 (6) 李郁丰李郁丰, 男, 中国国籍, 无永久境外居留权, 身份证号码 : **** 住所 : 浙江省富阳市湖源乡新三村 (7) 晟捷投资晟捷投资持有公司万股股份, 占公司发行前股份总数的 7.67% 晟捷投资主要是发行人业务骨干共同投资成立的企业, 其基本情况如下 : 公司名称杭州晟捷投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 统一社会信用代码 MA27WGG58F 成立时间 2015 年 12 月 15 日注册资金 1, 万元实收资本 1, 万元实际控制人钱炳炯季永聪岑腾云王雪洲胡绍水执行事务合伙人钱炳炯季永聪岑腾云王雪洲胡绍水住所杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 13 幢 4 单元 101 室经营范围服务 : 投资管理投资咨询实业投资 ( 未经金融等监管部门批准, 不得从事向公众融资存款融资担保代客理财等金融服务 ) 主营业务除持有发行人 7.67% 股份外无其他投资, 也无其他经营业务与发行人主营业务的关系无截止日 / 期间总资产净资产净利润主要财务数据 /2016 年度 1, , ( 单位 : 万元 ) /2017 年度 1, , 注 : 财务数据未经审计钱炳炯季永聪岑腾云王雪洲胡绍水为晟捷投资的普通合伙人, 其余投资者为有限合伙人, 晟捷投资的出资结构情况如下 : 序号合伙人名称职务合伙人责任类型实缴出资额 ( 万元 ) 所占比例 (%)

4 1 钱炳炯董事长普通合伙人王雪洲董事副总经理董事会秘书普通合伙人胡绍水董事副总经理普通合伙人岑腾云董事副总经理普通合伙人季永聪董事总经理普通合伙人刘弢嘉兴山科总经理有限合伙人徐明副总经理有限合伙人董刘君副总经理有限合伙人周琴财务总监有限合伙人虞林辉监事营销中心业务经理有限合伙人黄幸明营销中心业务经理有限合伙人庄瑞板研发部副经理有限合伙人杨武飞研发部经理有限合伙人刘凯监事会主席职工代表监事营销中心业务经理有限合伙人丁以雷采购部经理有限合伙人岑雪亚财务部经理有限合伙人尉瑞英 - 有限合伙人张强营销中心业务副经理有限合伙人姚妙女运营部经理有限合伙人徐亚军营销中心业务副经理有限合伙人夏云生产部经理有限合伙人潘华军职工代表监事营销中心业务副经理有限合伙人程扬志营销中心业务副经理有限合伙人蔡东营销中心业务副经理有限合伙人张祖明嘉兴山科总工程师有限合伙人杨惠娟嘉兴山科生产主管有限合伙人石群嘉兴山科研发部主管有限合伙人方伟强嘉兴山科副总经理有限合伙人李威风营销中心区域主管有限合伙人阳宏营销中心区域主管有限合伙人徐颖基建部总管有限合伙人曾金南品牌推广部总管有限合伙人梁其富营销中心区域总管有限合伙人胡春曦营销中心业务副经理有限合伙人张卫居营销中心员工有限合伙人胡新良原公司监事营销中心员工, 已于 2017 年 2 月离职有限合伙人合计 1, 注 : 尉瑞英为发行人董事姚水根的配偶, 未在公司任职 (8) 胡绍水

5 胡绍水, 男, 中国国籍, 无永久境外居留权, 身份证号 : ****, 住所为浙江省杭州市拱墅区万家花城 ( 以下无正文 )

6 ( 此页无正文, 为杭州山科智能科技股份有限公司基本情况之盖章页 ) 杭州山科智能科技股份有限公司年月日

7 杭州山科智能科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导计划及实施方案杭州山科智能科技股份有限公司 ( 以下简称山科智能或公司 ) 于 2015 年 6 月 15 日由杭州山科电子技术开发有限公司整体变更而成经杭州市市场监督管理局核准领取统一社会信用代码为 w 营业执照, 公司注册资本为人民币 5,100 万元, 法定代表人为钱炳炯公司经营范围为 : 制造加工 : 抄表系统产品旋翼湿式远传冷水水表 ( 限下属分支机构制造生产 ); 服务 : 电子计算机及系统集成, 电子产品的技术开发技术服务成果转让, 智能水表系统及软件水务自动化和信息化系统的技术开发, 智能水表抄表系统的安装 ; 批发零售 : 电子产品, 仪表, 供水设备 ; 含下属分支机构经营范围 ; 货物进出口 ( 法律行政法规禁止经营的项目除外, 法律行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营 ); 其他无需报经审批的一切合法项目为了保证公司严格遵守公司法证券法证券发行上市保荐业务管理办法等法律法规, 建立规范的组织制度和运行机制, 促进公司转换经营机制, 提高上市公司质量, 公司聘请海通证券股份有限公司 ( 以下简称海通证券 ) 对公司进行股票发行上市的辅导工作海通证券根据证券发行上市保荐业务管理办法等相关规定, 结合公司的实际情况, 特制定本辅导计划现将辅导计划报告如下 : 一辅导时间辅导期自海通证券向中国证券监督管理委员会浙江监管局 ( 以下简称浙江监管局 ) 报送备案材料后, 浙江监管局进行备案登记之日起开始计算, 至浙江监管局出具监管报告之日结束, 辅导期大致为 2018 年 5 月至 2018 年 11 月具体的辅导时间还将根据中国证监会浙江监管局的要求以及发行人的实际情况进行必要的调整 1

8 二辅导机构及辅导工作人员的组成情况公司的辅导机构为海通证券股份有限公司中汇会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 上海市广发律师事务所券商主要辅导人员为 : 朱桢赵慧怡王祺彪向华朱桢为辅导小组组长三公司接受辅导的人员公司接受辅导的人员为公司全体董事监事总经理董事会秘书财务负责人及其他高级管理人员, 持有公司 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东和实际控制人 ( 或其法定代表人 ), 公司主要财务人员, 浙江监管局要求和双方认为需要参加辅导的其他人员参加辅导的人员名单如下 : 序号姓名在公司任职情况 1 钱炳炯董事长 2 季永聪董事总经理 3 岑腾云董事副总经理 4 王雪洲董事副总经理董事会秘书 5 胡绍水董事副总经理 6 姚水根董事 7 刘百德独立董事 8 高雅麟独立董事 9 尤敏卫独立董事 10 刘凯监事 11 虞林辉监事 12 潘华军监事 13 徐明副总经理 14 董刘君副总经理 15 周琴财务负责人 16 刘弢持有公司 5% 以上股份股东 17 李郁丰持有公司 5% 以上股份股东四辅导内容 ( 一 ) 讲解中国证监会股票发行核准程序证券发行上市保荐业务管 2

9 理办法辅导的计划安排指导公司有关人员制定学习计划 ( 二 ) 公司法证券法首次公开发行股票并上市管理办法首次公开发行股票并在创业板上市管理办法辅导要点: 1 公司的设立 2 公司组织机构 3 公司运行管理 4 公司财务管理体制 5 股东董事监事的义务和法律责任 6 公司发行与上市的条件 ( 三 ) 会计法企业会计准则及刑法辅导要点 1 会计法第四十二条至四十九条; 2 刑法第一百六十条第一百六十一条; 3 现代企业制度如何强化会计监督: 会计通过预测计划审核核算检查分析执行等手段, 对公司治理结构中各有关方面的责权利进行反映与监督 4 企业的责任制度法定化与具体化:(1) 通过对会计技术方面的规范, 对会计人员进行约束 ;(2) 通过对职业道德方面的要求, 对会计人员的行为进行监督 ( 四 ) 公司的设立和演变辅导要点 1 公司法和公司登记管理条例中有关公司设立的条款 2 公司改制和重组是否侵害原股东和债权人利益 3 发起人投入资产的证明, 是否履行所有权转移手续 4 分公司和子公司的设立 3

10 5 有限责任公司变更为股份有限公司情况 ( 五 ) 关于人员独立上市公司的总裁副总裁财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事监事以外的其他职务, 不得在控股股东实际控制人及其控制的其他企业领薪 ; 发行人的财务人员不得在控股股东实际控制人及其控制的其他企业中兼职 ( 六 ) 关于资产完整企业改制时, 主要由拟设立的股份公司使用的生产系统辅助生产系统和配套设施工业产权非专利技术等资产必须全部进入发行上市主体 ; 股份公司无法避免的关联交易, 必须遵循市场公正公平的原则, 股东大会对有关关联交易进行表决时, 应严格执行公司章程规定的回避制度 ; 控股股东不得与上市公司从事相同产品的生产经营, 以避免同业竞争 ( 七 ) 关于财务独立股份公司应当建立独立的财务核算体系, 能够独立作出财务决策, 具有规范的财务会计制度和对分公司子公司的财务管理制度 ; 不得与控股股东实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户 ; 必须依法独立纳税 ( 八 ) 根据确定的整改方案, 实施跟踪辅导和重点辅导五辅导方式辅导采用的主要方式为 : 讲座座谈实务操作咨询自学和答疑等结合辅导机构对公司具体的核查工作, 组织公司董事监事高级管理人员及持有公司 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东 ( 或其法定代表人 ) 进行自学集中授课问题诊断与专业咨询中介机构协调会经验交流会案例分析等促使公司建立良好的公司治理, 形成独立运营和持续发展的能力, 督促公司的董事监事高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规证券市场规范运作和信息披露的要求, 树立进入证券市场的诚信意识法制意识, 使公司具备进入证券市场的基本条件六分阶段的辅导计划和实施方案根据辅导工作计划及其实施的需要, 将整个辅导期间大致划分为三个阶段 : 4

11 第一阶段为 2018 年 5 月年 6 月 ; 第二阶段为 2018 年 7 月 -9 月 ; 第三阶段为 2018 年 10 月 -11 月三个阶段 : 第一阶段辅导内容及要点 : 1 辅导方案的制定及实施 (1) 布置辅导工作任务 (2) 法律法规培训 (3) 公司设立和演变的合法性 (4) 公司人事财务资产独立完整性 (5) 公司关联关系处理 (6) 依法缴纳税金 (7) 大股东及公司董事监事高管人员持股规范 (8) 讨论确定公司整改方案 ( 一 ) 讲解中国证监会股票发行核准程序证券发行上市保荐业务管理办法辅导的计划安排指导公司有关人员制定学习计划 ( 二 ) 讲解公司法证券法首次公开发行股票并上市管理办法首次公开发行股票并在创业板上市管理办法会计法企业会计准则及刑法相关内容 ( 三 ) 公司的设立和演变辅导要点 :1 公司法和公司登记管理条例中有关公司设立的条款 ;2 公司改制和重组是否侵害原股东和债权人利益;3 发起人投入资产的证明, 是否履行所有权转移手续 ;4 分公司和子公司的设立; 5 有限责任公司变更为股份有限公司情况 ( 四 ) 关联方关联方关系及关联交易的定义和界定标准 :1 如何控制与母公司与子公司与合营企业与联营企业的交易 ;2 明确应披露的内容关联方关系的披露及关联交易的披露 ( 五 ) 税法税收政策和公司的纳税情况 ( 六 ) 会计实务重点及难点的辅导, 具体内容有 :1 现金流量表;2 资产负债表日后事项 ;3 债务重组;4 投资;5 合并会计报表等 ( 七 ) 讲解公司法证券法首次公开发行股票并上市管理办 5

12 法首次公开发行股票并在创业板上市管理办法和上市公司公司章程指引对持股 5% 以上股东及公司董事监事高管人员持股变动的规定 ( 八 ) 根据确定的整改方案, 实施跟踪辅导和重点辅导第二阶段辅导内容及要点 : 1 辅导方案的实施 (1) 公司章程 (2) 建立健全公司决策制度, 股东大会董事会和监事会的运行 (3) 公司经理及其他高级管理人员的工作制度 (4) 信息披露制度 (5) 会计实务的重点难点, 中报年报的编制 (6) 上市公司运作案例 (7) 讨论确定公司整改方案 ( 一 ) 公司章程应包含公司法第 82 条所列全部内容, 不得与现行的法律法规和政策相抵触重点讲解上市公司章程指引 ( 二 ) 股东大会制度及其运行, 须重点关注股东的权利, 特别是中小股东的权利 ; 董事会制度及其运行, 须重点关注董事的资格和董事的诚信勤勉义务及董事长和董事会秘书职责 ; 监事会制度及其运行, 须重点关注监事会的人员组成和职权, 明确监事会的议事方式表决程序和监督程序 ( 三 ) 公司经理及其他高级管理人员的工作制度须重点关注 :1 经营管理机构的组成职权和议事规则 ;2 经理的任职资格诚信勤勉义务和离职审计 ( 四 ) 信息披露注意事项 :1 讲解有关信息披露的法规除公司法证券法首次公开发行股票并上市管理办法首次公开发行股票并在创业板上市管理办法有关条款之外, 还有上市公司信息披露管理办法深圳证券交易所上市规则等 ;2 重点关注应该公开披露的可能影响公司股票价格的重大事件如公司订立重要合同公司的经营政策或者经营项目发生重大变化公司重大投资行为重大债务到期违约重大亏损新的法规法令对生产经营影响董事 ( 含独立董事 ) 或者三分之一以上的监事提出辞职或者发生变动 6

13 持有公司 5% 以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化董事会就公司发行新股可转换公司债券或者其他再融资方案形成相关决议对公司的重大诉讼董事监事高级管理人员持股情况及变化公司进入清算破产状态和收购兼并等 ( 五 ) 中报和年报编制专题讲座 ( 六 ) 上市公司案例讲解 ( 七 ) 根据确定的整改方案, 实施跟踪辅导和重点辅导第三阶段辅导内容及要点 : 1 辅导方案的制定及实施 (1) 辅导总结会 (2) 准备填写股票发行上市辅导总结报告 (3) 完善辅导工作底稿 (4) 讨论确定公司整改方案并申请辅导验收 ( 一 ) 总结辅导工作, 提出仍须改进的事项 ( 二 ) 针对股票发行上市辅导总结报告的事项, 进行说明和确认 ( 三 ) 完善辅导工作底稿, 以存档备查 ( 四 ) 根据对上报中国证监会派出机构的股票发行上市辅导总结报告的评估情况, 讨论和确定整改方案并根据确定的整改方案, 实施最后一次跟踪辅导和重点辅导在完成上述三个阶段的辅导之后, 海通证券将在辅导期满后十五个工作日内向贵局报送股票发行上市辅导总结报告, 并申请贵局对拟发行公司情况及辅导情况进行评估和调查预计申请辅导验收时间为 2018 年 11 月上旬预计向中国证监会申报发行材料的时间为 2018 年 11 月下旬 ( 以下无正文 ) 7

14 ( 本页无正文, 为杭州山科智能科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导计划及实施方案盖章页 ) 海通证券股份有限公司年月日

杭州山科智能科技股份有限公司接受上市辅导的公告根据中国证券监督管理委员会的有关要求,

本公司愿接受社会各界和公众的舆论监督杭州山科智能科技股份有限公司, 注册地杭州市西湖区万塘路 262

15 杭州山科智能科技股份有限公司接受上市辅导的公告根据中国证券监督管理委员会的有关要求, 为提高股票发行上市透明度, 防范化解证券市场风险, 保护投资者合法权益, 本公司愿接受社会各界和公众的舆论监督杭州山科智能科技股份有限公司, 注册地杭州市西湖区万塘路 262 号 6 号楼三层东室, 法定代表人钱炳炯, 公司联系电话 : , 电子信箱 :seckdm@163.com, 传真 : , 辅导机构海通证券股份有限公司, 会计师事务所中汇会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ), 律师事务所上海市广发律师事务所特此公告杭州山科智能科技股份有限公司年月日

山科智能前五名股东持股 5% 以上股东的情况如下 : 序号股东名称持股数量 ( 万股 ) 持股比例 (%) 1 钱炳炯 % 2 岑腾云 % 3 季永聪 % 4 王雪洲 % 5 刘弢

山科智能前五名股东持股 5% 以上股东的情况如下 : 序号股东名称持股数量 ( 万股 ) 持股比例 (%) 1 钱炳炯 % 2 岑腾云 % 3 季永聪 % 4 王雪洲 % 5 刘弢杭州山科智能科技股份有限公司基本情况一杭州山科智能科技股份有限公司简介公司名称 : 杭州山科智能科技股份有限公司 ( 以下简称山科智能公司 ) 成立日期 :1999 年 11 月 8 日住所 : 杭州市西湖区文二路 391 号 D 楼中区六层注册资本 :3,600.00 万元法定代表人 : 钱炳炯二公司经营范围及主营业务情况山科智能的经营范围 : 制造加工 : 旋翼湿式远传冷水水表