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1 社 心 版 中 出 学 出版 cn 科 术 k. 技 boo 教.a 职 ww w

2 全国高等院校土木工程类应用型系列规划教材 工程监理概论 王旭唐文彬主编夏群吴淑莲孙增林副主编陈彦江主审 北京

3 内容简介 本书内容包括工程监理制度 工程监理规范 工程质量控制 工程进度控制 工程投资控制 工程合同管理 工程信息管理 工程安全管理和项目协调与沟通九个部分 本教材的编写依据为枟中华人民共和国建筑法枠 枟中华人民共和国合同法枠 枟中华人民共和国招标投标法枠 枟建设工程监理规程枠 枟工程监理企业资质管理规定枠 枟建设工程质量管理条例枠和枟建设工程安全生产管理条例枠等法律 法规 规程, 同时参考了国家注册监理工程师执业资格培训考试教材中的相关内容 本教材可以作为普通高等院校土木工程和工程管理专业的本科教材, 也可作为相关专业本科 高职高专和函授专业的教材, 以及工程技术和管理人员的参考书 图书在版编目 (CIP) 数据 工程监理概论 / 王旭, 唐文彬主编. 北京 : 科学出版社,2010 ( 全国高等院校土木工程类应用型系列规划教材 ) ISBN 978 唱 7 唱 03 唱 唱 1 Ⅰ.1 工 Ⅱ.1 王 2 唐 Ⅲ.1 建筑工程监督管理高等学校 教材 Ⅳ.1 T U712 中国版本图书馆 CIP 数据核字 (2010) 第 号 责任编辑 : 陈迅 / 责任校对 : 耿耘 责任印制 : 吕春珉 / 封面设计 : 耕者设计工作室 北京东黄城根北街 16 号 邮政编码 : 出版 http :// w w w.sciencep.co m 印刷科学出版社发行各地新华书店经销 2010 年 6 月第一版 2010 年 6 月第一次印刷印数 : 倡 开本 : /16 印张 :18 1/4 字数 : 定价 :28 畅 00 元 ( 如有印装质量问题, 我社负责调换枙 枛 ) 销售部电话 010 唱 编辑部电话 010 唱 唱 8003 版权所有, 侵权必究举报电话 :010 唱 ;010 唱 ; 科学出版社职教技术出版中心

4 前 言 随着我国经济社会建设的蓬勃发展, 土木工程作为国家重要的基础学科, 对拉动国民经济的发展起着重要的作用 深化土木工程建设管理体制改革, 进一步完善我国建设工程监理制度, 对提高建设工程管理水平和投资效益具有十分重要的现实意义 因此, 我国在高等院校土木工程和工程管理专业开设了 工程监理概论 课程, 这对于培养工程建设领域的高级专门人才是十分必要的 本教材从工程监理的实践性和执业资格培训考试的角度出发, 相关内容增加了工程实践的案例, 以求拓宽学生的知识面, 培养学生的工程实践能力和创新工作意识 本教材第一章由东北林业大学王旭编写, 第二章由盐城工学院唐文彬编写, 第三章由浙江理工大学吴淑莲编写, 第四章由南阳理工学院褚卫瑞编写, 第五章由大连水产学院张明慧编写, 第六章由兰州交通大学郝伟编写, 第七章由江苏工业学院夏群编写, 第八章由东北林业大学孙增林编写, 第九章由东北林业大学李卉编写 全书由王旭统稿 北京工业大学陈彦江教授对本书提出了宝贵意见和建议, 在此全体参编人员向他致以衷心的感谢! 限于作者的水平与经验, 书中不妥之处在所难免, 敬请读者指正 王旭 2010 畅 3

5 目 录 前言 第一章工程监理制度 1 1 畅 1 建设工程监理及其发展状况 1 1 畅 1 畅 1 建设工程监理的基本内容 1 1 畅 1 畅 2 建设工程监理发展概况 4 1 畅 2 监理工程师和工程监理企业 9 1 畅 2 畅 1 监理工程师 9 1 畅 2 畅 2 工程监理企业 13 1 畅 3 工程项目目标控制的任务 17 1 畅 3 畅 1 设计阶段目标控制的任务 17 1 畅 3 畅 2 施工招标阶段目标控制的任务 19 1 畅 3 畅 3 施工阶段目标控制的任务 20 小结 22 思考题 23 第二章工程监理规范 24 2 畅 1 监理工作的原则 24 2 畅 1 畅 1 建设工程项目行为主体之间的关系 24 2 畅 1 畅 2 监理工作的基本原则 25 2 畅 2 建设工程监理组织 27 2 畅 2 畅 1 建设工程监理人员职责 27 2 畅 2 畅 2 监理人员配备原则 28 2 畅 2 畅 3 监理工作程序 31 科学出版社职教技术出版中心 2 畅 3 工程监理计划性文件 32 2 畅 3 畅 1 工程监理计划性文件体系 32 2 畅 3 畅 2 监理大纲 34 2 畅 3 畅 3 监理规划 35 2 畅 3 畅 4 监理实施细则 40 2 畅 4 案例分析 41 小结 43 思考题 44 第三章工程质量控制 47 3 畅 1 工程质量控制概述 47 3 畅 1 畅 1 工程质量的概念及特性 47

6 iv 工程监理概论 3 畅 1 畅 2 工程质量形成过程与影响因素分析 48 3 畅 1 畅 3 工程质量控制的概念与原则 49 3 畅 1 畅 4 工程质量控制的基本原理 50 3 畅 1 畅 5 建设工程质量责任体系 52 3 畅 1 畅 6 工程质量的政府监督管理 53 3 畅 2 工程勘察 设计阶段质量控制 54 3 畅 2 畅 1 工程勘察 设计质量的概念及控制依据 54 3 畅 2 畅 2 勘察 设计质量控制的要点 54 3 畅 2 畅 3 工程勘察质量控制 55 3 畅 2 畅 4 工程设计质量控制 56 3 畅 3 工程施工阶段质量控制 59 3 畅 3 畅 1 施工质量控制的依据和程序 59 3 畅 3 畅 2 施工准备的质量控制 60 3 畅 3 畅 3 施工过程的质量控制 64 3 畅 3 畅 4 缺陷责任期的质量控制 69 3 畅 3 畅 5 设备采购与安装的质量控制 70 3 畅 3 畅 6 施工质量控制的统计分析方法 72 3 畅 4 工程施工质量验收 76 3 畅 4 畅 1 工程施工质量验收标准 76 3 畅 4 畅 2 建筑工程施工质量验收的划分 77 3 畅 4 畅 3 建筑工程施工质量验收 78 3 畅 4 畅 4 建筑工程施工质量验收的程序和组织 80 3 畅 5 案例分析 81 小结 85 思考题 86 第四章工程进度控制 90 4 畅 1 工程进度控制概述 90 4 畅 1 畅 1 工程进度控制的概念 90 4 畅 1 畅 2 工程实施阶段进度控制的主要任务 90 4 畅 1 畅 3 进度控制计划体系 91 4 畅 1 畅 4 工程进度计划的表示方法 97 4 畅 1 畅 5 进度计划的编制程序 99 4 畅 2 进度计划实施中的监测与调整方法 畅 2 畅 1 实际进度监测与调整的系统过程 畅 2 畅 2 进度比较方法 畅 2 畅 3 进度计划实施中的调整方法 畅 3 工程设计阶段的进度控制 畅 3 畅 1 设计阶段进度控制的意义 117

7 目录 v 4 畅 3 畅 2 设计阶段进度控制工作程序 畅 3 畅 3 设计阶段进度控制目标体系 畅 3 畅 4 设计阶段进度控制措施 畅 4 工程施工阶段的进度控制 畅 4 畅 1 施工阶段进度控制的意义 畅 4 畅 2 施工阶段进度控制工作程序 畅 4 畅 3 施工阶段进度控制目标体系 畅 4 畅 4 施工阶段进度控制目标的确定 畅 4 畅 5 影响施工进度的因素 畅 4 畅 6 施工阶段进度控制措施 畅 5 案例分析 128 小结 129 思考题 130 第五章工程投资控制 畅 1 工程投资控制概述 畅 1 畅 1 建设工程投资控制的定义和特点 畅 1 畅 2 建设工程投资控制原理 畅 1 畅 3 建设工程投资控制的依据 畅 1 畅 4 建设项目决策阶段的投资控制 畅 1 畅 5 监理工程师在决策阶段投资控制中的任务 畅 2 设计阶段的投资控制 畅 2 畅 1 设计阶段投资控制的目标和方法 畅 2 畅 2 设计概算的审查 畅 2 畅 3 施工图预算的审查 畅 2 畅 4 监理工程师在设计阶段投资控制中的任务 畅 3 施工招标阶段的投资控制 畅 3 畅 1 建设工程招标投标价格 154 科学出版社职教技术出版中心 5 畅 3 畅 2 标底的编制 畅 3 畅 3 工程投标报价的计算 畅 4 施工阶段的投资控制 畅 4 畅 1 施工阶段投资控制的目标 畅 4 畅 2 工程计量 畅 4 畅 3 工程结算 畅 4 畅 4 投资偏差分析 畅 4 畅 5 监理工程师在施工阶段投资控制中的任务 畅 5 竣工决算 畅 5 畅 1 竣工决算的作用和内容 畅 5 畅 2 决算编制的依据和步骤 172

8 vi 工程监理概论 5 畅 6 案例分析 173 小结 175 思考题 176 第六章工程合同管理 畅 1 合同法律基础 畅 1 畅 1 合同法概述 畅 1 畅 2 合同法律关系 畅 1 畅 3 合同的担保 畅 1 畅 4 工程保险 畅 1 畅 5 合同的订立 畅 1 畅 6 合同的效力 畅 1 畅 7 合同的履行 畅 1 畅 8 合同的变更和转让 畅 1 畅 9 合同终止 畅 1 畅 10 违约责任 畅 1 畅 11 合同争议的解决 畅 2 建设工程合同类型 畅 2 畅 1 总价合同 畅 2 畅 2 单价合同 畅 2 畅 3 成本加酬金合同 畅 2 畅 4 选择合同类型应考虑的主要因素 畅 3 建设工程委托监理合同 畅 3 畅 1 建设工程委托监理合同概述 畅 3 畅 2 建设工程委托监理合同的内容 畅 3 畅 3 监理人对委托监理合同的管理 畅 4 工程变更管理 畅 4 畅 1 工程变更概述 畅 4 畅 2 工程变更程序 畅 4 畅 3 我国现行工程变更价款的确定方法 畅 4 畅 4 项目监理机构工程变更管理 畅 5 建设工程索赔管理 畅 5 畅 1 建设工程索赔概述 畅 5 畅 2 建设工程索赔的程序 畅 5 畅 3 常见的索赔情形 畅 5 畅 4 监理工程师的索赔管理 畅 6 案例分析 218 小结 221 思考题 222

9 目录 vii 第七章工程信息管理 畅 1 工程信息管理概述 畅 1 畅 1 信息与系统 畅 1 畅 2 建设工程项目管理中的信息 畅 1 畅 3 建设工程项目信息管理 畅 1 畅 4 建设工程项目信息的文档管理 畅 2 建设工程信息管理流程 畅 2 畅 1 建设工程信息流程的组成 畅 2 畅 2 建设工程信息管理的基本环节 畅 3 建设工程项目信息管理系统 畅 3 畅 1 建设工程项目信息管理系统概述 畅 3 畅 2 建设工程项目信息管理系统的应用和实施 畅 3 畅 3 基于互联网的建设工程项目信息管理系统 畅 4 建设工程项目管理软件的应用 畅 4 畅 1 建设工程项目管理软件概述 畅 4 畅 2 建设工程项目管理软件应用规划 243 小结 243 思考题 244 第八章工程安全管理 畅 1 工程安全管理概述 畅 1 畅 1 建设工程安全管理的含义和依据 畅 1 畅 2 建设工程安全责任体系 畅 1 畅 3 建设工程安全管理的任务和特点 畅 1 畅 4 建设工程安全管理的目的和意义 畅 2 工程安全生产管理 畅 2 畅 1 工程安全生产管理的原则 畅 2 畅 2 工程安全生产管理的措施 251 科学出版社职教技术出版中心 8 畅 2 畅 3 工程安全风险识别与评价 畅 2 畅 4 安全生产管理的检查 畅 2 畅 5 工程施工安全生产监理 畅 2 畅 6 建设工程施工安全监理工作程序 畅 3 工程安全事故的分类与处理 畅 3 畅 1 工程安全事故的分类 畅 3 畅 2 安全生产事故的救援与调查处理 260 小结 261 思考题 262 第九章工程项目协调与沟通 畅 1 工程项目协调 263

10 viii 工程监理概论 9 畅 1 畅 1 工程项目协调的概念 畅 1 畅 2 项目协调的范围 畅 1 畅 3 项目监理机构协调的工作内容 畅 1 畅 4 工程项目协调的方法 畅 1 畅 5 工程项目协调管理的特点 畅 1 畅 6 工程项目协调的原则 畅 2 工程项目沟通 畅 2 畅 1 影响沟通的因素 畅 2 畅 2 建设项目管理中常见的沟通类型 畅 2 畅 3 工程项目常见的沟通 274 小结 277 思考题 277 参考文献 279

11 第一章工程监理制度 本章提示本章介绍了建设工程监理的基本概念 监理依据 监理范围 监理特点 监理性质和工程监理的发展状况 ; 叙述了我国对监理工程师和监理企业的具体规定和要求 ; 着重阐述了工程项目目标控制的任务 1 畅 1 畅 1 建设工程监理的基本内容 1 畅建设工程监理的概念 (1) 监理 1 畅 1 建设工程监理及其发展状况 监理是指有关执行者根据一定的行为准则, 对某些行为进行监督管理, 使这些行为 符合准则要求, 并协助行为主体实现其行为目的的活动 (2) 建设工程监理 建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业, 接受建设单位的委托, 承担其项 目管理工作, 并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动 建设工程监理的行为主体是工程监理企业, 这是我国建设工程监理制度的一项重要 规定 建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理, 后者的行为主体是政府部 门, 它具有明显的强制性, 是行政性的监督管理, 它的任务 职责 内容不同于建设工 程监理 同样, 承建单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理 工程建设监理的客体是指工程项目建设, 同时包括工程项目建设中的设计单位 施 工单位 材料供应单位和设备供应单位等工程项目建设的承建商 2 畅建设工程监理实施的前提 我国枟建筑法枠明确规定, 建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书面建设工 程委托监理合同 也就是说, 建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权 工程监 理企业应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理 建设工程监理只有与建设单位订立了书面的委托监理合同, 明确了监理的范围 内 容 权利 义务 责任等, 工程监理企业才能在规定的范围内行使管理权, 合法地开展 建设工程监理 工程监理企业在委托监理的工程项目建设过程中拥有一定的管理权限并 开展管理活动, 这是建设单位授权的结果 科学出版社职教技术出版中心

12 2 工程监理概论 3 畅建设工程监理的依据建设工程监理的依据包括工程建设文件 有关的法律法规和标准规范 建设工程委托监理合同和建设工程合同 (1) 工程建设文件工程建设文件包括批准的可行性研究报告 建设项目选址意见书 建设用地规划许可证 建设工程规划许可证 批准的施工图设计文件 施工许可证等 (2) 有关的法律法规和标准规范有关的法律法规和标准规范包括枟建筑法枠 枟中华人民共和国合同法枠 枟中华人民共和国招标投标法枠 枟建设工程质量管理条例枠等法律法规和枟工程建设监理规定枠等部门规章, 以及地方性法规 规章等 ; 也包括枟工程建设标准强制性条文枠 枟建设工程监理规范枠和有关的工程技术标准 规范 规程等 (3) 建设工程委托监理合同和建设工程合同建设工程监理企业应当根据下述两类合同进行监理 : 一是工程监理企业与建设单位签订的建设工程委托监理合同 ; 二是建设单位与承建单位签订的建设工程合同 4 畅建设工程监理的范围为了有效发挥建设工程监理的作用, 加大推行监理的力度, 根据枟建筑法枠, 国务院公布了枟建设工程质量管理条例枠, 对实行强制性监理的工程范围作了原则性规定 ; 建设部颁布了枟建设工程监理范围和规模标准规定枠, 规定了必须实行监理的建设工程项目的具体范围和规模标准 下列建设工程项目必须实行监理 (1) 国家重点建设工程项目依据枟国家重点建设项目管理办法枠所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目 (2) 大中型公用事业工程项目其主要包括 : 项目总投资额在 万元以上的供水 供电 供气 供热等市政工程项目 ; 科技 教育 文化等项目 ; 体育 旅游 商业等项目 ; 卫生 社会福利等项目 ; 其他公用事业项目 (3) 成片开发建设的住宅小区工程项目建筑面积在 5 万平方米以上的住宅建设工程项目 (4) 利用外国政府或者国际组织贷款 援助资金的工程项目使用世界银行 亚洲开发银行等国际组织贷款资金的工程项目 ; 使用国外政府及其机构贷款资金的工程项目 ; 使用国际组织或者国外政府援助资金的工程项目 (5) 国家规定必须实行监理的其他工程项目项目总投资额在 万元以上的关系社会公共利益 公众安全的交通运输 水利建设 城市基础设施 生态环境保护 信息产业 能源等基础设施工程项目, 以及学校 影剧院 体育场馆等工程项目

13 第一章工程监理制度 3 5 畅建设工程监理的特点 现阶段我国建设工程监理具有以下几个特点 (1) 建设工程监理属于强制推行的制度 各级政府部门中设立了主管建设工程监理有关工作的专门机构, 而且制定了有关的 法律 法规 规章, 明确提出国家推行建设工程监理制度, 并明确规定了必须实行建设 工程监理的工程范围 (2) 建设工程监理的服务对象具有单一性 在国际上, 建设项目监理按服务对象可分为为建设单位服务的建设工程监理和为承 建单位服务的施工项目管理 而我国的建设工程监理制度规定, 建设工程监理企业只能 接受建设单位的委托, 为建设单位服务, 而不能接受承建单位的委托为其提供管理 服务 (3) 建设工程监理具有监督功能 我国的建设工程监理企业具有一定的特殊地位, 与建设单位构成委托与被委托关 系, 与承建单位虽无任何经济关系, 但根据建设单位的授权, 有权对其建设行为进行监 督或者预先防范, 或者指令及时改正, 并且在我国的建设工程监理中还强调对承建单位 施工过程和施工工序的监督 检查和验收, 而且在实践中进一步提出了旁站监理的规 定, 对监理工程师在质量控制方面的工作所达到的深度和细度提出了更高的要求, 这对 保证工程质量起了很好的作用 (4) 市场准入的双重控制 在建设项目管理方面, 我国对建设工程监理的市场准入采取了企业资质和人员资格 的双重控制 要求专业监理工程师以上的监理人员要取得监理工程师资格证书, 不同资 质等级的工程监理企业至少要有一定数量的取得监理工程师资格证书并经注册的人员 这种市场准入的双重控制对于保证我国建设工程监理队伍的基本素质 规范我国建设工 程监理市场起到了重要作用 6 畅建设工程监理的性质 建设工程监理的性质包括以下几个方面 (1) 服务性 服务性是建设工程监理最基本的性质 建设工程监理是在工程项目建设过程中, 工 程监理单位及其监理工程师利用自己工程建设方面的知识 技能和经验, 为项目的建设 单位提供高水平的工程监督管理服务, 以满足项目业主对工程建设项目管理的需要 在 建设工程监理合同中, 明确地对建设工程监理单位及其监理工程师所提供的各种服务工 作进行了必要的分类和界定, 即建设工程监理单位及其监理工程师可以为项目的建设单 位提供各种不同性质的监理服务, 如 正常服务 ( 工作 ) 附加服务 ( 工作 ) 额外 服务 ( 工作 ) 等 (2) 独立性 科学出版社职教技术出版中心 我国有关法规明确指出, 建设工程监理单位应该按照独立 自主的原则开展建设工

14 4 工程监理概论 程监理工作 建设工程监理的独立性是其行业性质所决定的, 建设工程监理单位是具有独立性 社会化 专业化特点的技术服务单位, 它们专门为项目的建设单位提供工程技术服务 它们运用的思想 理论 方法 手段和开展工作的内容都与工程建设领域其他行业有所不同 同时, 由于它在工程建设中的特殊性质, 以及因此而构成的与其他建设行为主体之间的特殊关系, 使得它与设计 施工 材料和设备供应等行业有着明显的界限 建设工程监理的这种独立性是建设监理制的要求, 是建设工程监理单位在工程项目建设中的第三方地位所决定的, 是由它所承担的建设工程监理的基本任务所决定的 因此, 独立性是建设工程监理单位开展工作的重要原则 (3) 公正性建设工程监理单位及其监理工程师在工程建设过程中, 一方面应当作为能够严格履行建设工程监理合同各项义务, 能够竭诚地为建设单位服务的 服务方, 同时, 应当成为 公正的第三方, 也就是在提供建设工程监理服务的过程中, 建设工程监理单位及其监理工程师应当排除各种干扰, 以公正的态度对待委托方和被监理方, 特别是当项目的委托方和被监理方发生利益冲突或矛盾时能够以事实为依据, 以有关法律 法规和双方所签订的工程建设合同为准绳, 站在第三方立场上公正地加以解决和处理 公正性是工程监理制对建设工程监理进行约束的必要条件, 是建设工程监理工作顺利开展的基本条件, 也是各个建设工程项目承建单位的共同要求 (4) 科学性建设工程监理是一种高智能的技术服务, 建设工程监理活动应当遵循科学性准则 所谓科学性, 就是建设工程监理单位及其监理工程师在进行建设工程监理工作中, 必须运用各种科学的知识和方法, 不断提高自己解决建设工程监理过程中所出现的各种问题的能力 按照建设工程监理的科学性要求, 监理单位应当具有一支有足够人员数量 业务素质合格 工作经验丰富的监理工程师队伍, 具有科学的管理制度, 掌握了先进的建设工程监理理论 方法, 积累了足够的技术 经济资料和数据, 拥有现代化的工程建设监理手段, 特别是具有计算机辅助监理软件和硬件等 1 畅 1 畅 2 建设工程监理发展概况 1 畅建设工程监理的产生和发展建设工程监理的产生和发展, 与建设领域社会化大生产的发展及专业分工相伴随, 它是商品经济发展的结果 16 世纪以前, 在建筑业形成较早的欧洲各国, 建筑师就是总营造师, 受雇于业主, 集设计 采购工程材料 雇用工匠 组织管理 施工等事务于一身 进入 16 世纪以后, 欧洲兴起了弧形建筑, 立面也比较讲究, 于是在总营造师中分离出一部分人从事设计, 一部分人从事施工, 形成了第一次分工, 即设计和施工的分离 这种分离是业主对建设工程监理需求的起因 最初的建设工程监理思想是对施工加以监督, 重点在于质量监督及替业主进行工程量计算和验方, 即实地丈量已经完成的分部分项工程量 这时, 设计

15 第一章工程监理制度 5 和施工仍属于业主, 项目建设属自营方式 到 18 世纪 60 年代, 美国兴起了产业革命, 大大促进了欧洲城市化和工业化的发展 进程, 大兴土木使得建筑业空前繁荣 新的生产要求有新的生产关系与之相适应, 于是 出现了设计 施工与业主的分离, 它们均以 独立者 的姿态出现在建筑市场上, 这是 建筑业中第二次分工的形成 业主也产生了对设计和施工进行监督的新需求 到 19 世纪初, 建设领域的商品经济关系日趋复杂 为了维护各方利益并加快工程 进度, 明确了业主 设计 施工三者的责任界限, 美国政府于 1830 年以法律手段推出 了总承包合同制, 从而导致了招投标交易方式的出现 随着科学技术的不断发展, 建设 工程项目的规模也不断扩大, 业主对工程项目各项功能的要求也不断增加, 如要求轻 便 采暖 通风 隔音 空调 垂直运输 供电等, 于是设备 材料的品种 规格 数 量相应增加, 使设计队伍进一步细分为建筑 结构 机械 动力 装饰 设备 电气等 专业 ; 施工领域队伍日趋专业化, 技术不断提高, 于是形成了众多的专业承包商 总承 包商便把大部分施工任务分包给专业承包商完成 到 20 世纪 50 年代, 总承包合同制便 成为欧美发达国家所采用的主要经营方式 但是, 随着科学技术的不断进步, 暴露了上述传统经营方式的不足 首先, 在传统 的经营方式中, 项目的概预算是由设计师完成的 由于设计师所受的主要正规教育内容 不是概预算, 故他们进行概预算便显得力不从心, 成本预算不准, 反过来又影响了设计 的质量, 且常常拖延工程发包, 以及导致以后的合同纠纷 况且, 一般的设计人员缺乏 施工经验及工程成本方面的知识, 要求他们编制比较准确的概预算就有些不切实际, 所 选择的材料或施工方法也会有许多缺陷, 质量 进度 投资都难以得到良好的控制 其 次, 承包商常常制定理想的工程进度计划及资源供应和使用计划, 不能应变 他们缺乏 成本控制系统, 缺乏良好的管理经验, 加之施工企业的经营活动风险极大, 使施工企业 往往出现经营失败而导致破产 再次, 传统的经营方式采用线性的经营方式 设计完成 后才进行工程招标发包, 工程发包之后再进行施工, 建设周期过长, 必然受通货膨胀的 冲击, 使得投资失控 综合上述问题, 业主从投资者的利益出发, 加强了监督与协调 然而大多数的业主 却无此能力, 于是他们便求助于咨询, 促使咨询服务业迅速兴起, 形成一支越来越大的 监理队伍 实行监理以后, 业主得到了极大的好处 首先, 他们力不从心的局面得以扭转, 监 理工程师可为他们分忧 ; 其次, 由于监理工程师的参与, 使设计 招标 施工之间的搭 接成为可能, 大大缩短了建设周期 ; 再次, 监理工程师以其雄厚的智力和技术优势参与 项目管理, 强化了概预算工作, 把住了设计和施工关, 使投资 质量 进度等得到了有 效控制 ; 最后, 监理活动风险并不大, 利润又很可观, 于是在大量的需求及利益吸引之 下, 促成了监理队伍的增多和监理制度的形成 许多施工企业把开展监理活动看成是降 低经营风险的方式之一 ; 许多设计单位把监理服务作为多元化经营和企业发展的战略内 容之一, 也作为提高设计水平和设计质量的措施之一 于是监理队伍便从设计单位和施 工单位中派生出来 科学出版社职教技术出版中心 工程规模的扩大和复杂化, 促进了监理制度的发展 因为, 一个建设项目是一个大

16 6 工程监理概论 系统, 又分为许多子系统或小系统, 使投资 进度 质量等目标控制变得十分困难 在政府投资兴建的工程项目中进行建设工程监理, 有力地促进了工程监理制度的发展 在美国, 公共工程支出占工程总支出的比例达 25 % ~ 35 % 20 世纪 60 年代末至 70 年代初, 工程监理制在许多大型公共工程和国防工程中取得了很好的效果 美国总承包商协会 (AGC) 1975 年秋对全美 50 个州的在建工程进行调查发现, 68 % 的公共工程在建设中使用了工程监理, 私人投资的工程 100 % 都使用了监理 实践的结果说明, 监理的效果很好, 推动了使用监理的热情, 促进了监理制度的发展 英国和美国各以不同的方式发展咨询监理事业 在英国和英联邦国家兴起了 QS (quantity surveying), 即测量师 QS 最早帮业主搞验方, 进行工程量测量 ; 后来帮业主编标底, 协助招标 ; 再发展, 又帮业主进行合同管理 ; 最后发展到为业主进行投资 进度和质量控制 这表明, QS 在英国实际上就是监理 QS 的国际性组织是 英国皇家特许测量师学会 (RICS), 地方性组织有香港 加拿大 新加坡 澳大利亚等的测量师协会 ( 学会 ) 在英联邦国家, QS 人员一般在 QS 咨询事务所 政府部门 建设单位 建筑公司中就职 QS 人员或 QS 咨询事务所可以为业主提供以下全套服务 : 投资匡算咨询 投资规划和价值分析 合同管理咨询 索赔处理 编制招标文件 评标工作的咨询 ; 在施工中针对设计变更修正合同价 投资控制 竣工决算审核 付款审核等 测量师学会认为, QS 是建筑业中的经济工作者, 费用与合同方面的咨询者, 一个工程项目的财务负责人 QS 的工作以电子计算机辅助运行 投资开发公司 咨询公司 建筑公司和设计单位都有 QS 软件 假如发生了设计变更, QS 人员会及早发现, 然后通过计算机通知业主, 业主同意后就把自己的决定通知咨询公司, 再通知承包商, 最后通知设计单位进行变更 由于 QS 的跟踪, 项目建设实施过程中很多变化都在计算机网络系统中储存和加工, 以实现现代化的 QS 服务 在美国, 兴起了 CM (construction management), 即工程项目管理 它的创始人是 T homsen 等人 1968 年, 在新纽约州立大学研究关于设计和施工的加速和改进控制时, T homsen 等人提出了一份报告, 称 fast track ( 快速途径 ), 全称 fast 唱 track 唱 construction 唱 management, 简称 CM 后来 T homsen 等人开办了专门开展 CM 服务的咨询公司 快速 CM 实际上是一种边设计边施工的模式 ; 在组织上, CM 模式实际上是一种设计 管理联合体 20 世纪 50 年代末和 60 年代初, 在美国 德国和法国等国, 又兴起了 PM (pro 唱 ject management), 即项目管理 项目管理组织向业主 设计 施工单位提供项目组织协调 费用控制 进度控制 质量控制 合同管理 信息管理等服务 PM 的服务范围比 QS 要广泛得多 PM 组织为业主进行的咨询服务也就是监理服务 因此, 不同国家采取了不同的监理方式, 殊途同归, 形成了监理行业发展的趋势 国际咨询工程师联合会 (FIDIC) 颁发的 土木工程施工合同条件 适用于土木工程监理 20 世纪 80 年代以后, 监理制度在国际上得到了较大的发展 一些发展中国家也开始仿效发达国家的做法, 结合本国的实际, 确立或引进社会监理机构, 对建设工程实施监理 世界银行 非洲开发银行等国际金融机构, 都把实行建设工程监理作为提供建设

17 第一章工程监理制度 7 工程贷款的条件之一 世界银行在我国投资的工程全部进行监理 建设工程监理已经成为世界性的工程建设必须遵循的制度 从这个意义上说, 我国改革开放以后, 引进并推行建设工程监理制度是符合世界工程建设潮流的, 是我国实行工程建设国际化的必然结果和趋势 2 畅我国建设工程监理的产生和发展从新中国成立到改革开放以前, 我国实行的是高度集权的计划经济体制, 建设工程项目的投资由国家拨付, 施工任务由行政部门向施工企业直接下达 当时的建设单位 设计单位和施工单位都是完成国家建设任务的执行者, 都对上级行政主管部门负责, 相互之间缺少互相监督的职责 政府对工程建设活动采取单向的行政监督管理, 在建设工程的实施过程中, 对工程质量的保证主要依靠施工单位的自我管理 当时, 我国建设工程的管理基本上采用两种形式 : 对于一般建设工程, 由建设单位自己组成筹建机构, 自行管理 ; 对于重大建设工程, 则从与该工程相关的单位抽调人员组成工程建设指挥部, 由指挥部进行管理 因为建设单位无须承担经济风险, 所以这两种形式得以长期存在, 但是其弊端是不言而喻的 由于这两种形式都是针对一个特定的建设工程临时组建的管理机构, 相当一部分人员不具有建设工程管理的知识和经验, 因此, 他们只能在工作实践中摸索 而一旦工程建成投入使用, 原有的工程管理机构和人员就解散, 当有新的建设工程时再重新组建 这样, 建设工程管理的经验不能持续升华, 无法用来指导今后的工程建设, 而教训却不断重复发生, 使我国建设工程管理水平长期在低水平徘徊, 难以提高 投资 三超 ( 概算超估算 预算超概算 结算超预 算 ) 工期延长的现象较为普遍 工程建设领域存在的上述问题一度受到政府和有关单 位的关注 20 世纪 80 年代以后, 我国进入了改革开放时期, 工程建设活动也逐步市场化 为 了适应这一形势的需要, 从 1983 年开始, 我国开始实行了政府对工程质量的监督制度, 全国各地及国务院各部门都成立了专业质量监督部门和各级质量检测机构, 代表政府对 工程建设质量进行监督和检测 各级质量监督部门在不断进行自身建设的基础上, 认真 履行职责, 积极开展工作, 在促进企业质量保证体系的建立 预防工程质量事故 保证 工程的质量上发挥了重大作用 从此, 我国的工程建设监督由原来的单向监督向政府专 业质量监督转变, 由仅靠企业自检自评向第三方认证和企业内部保证相结合转变 这种 转变使我国工程建设监督向前迈进了一大步 科学出版社职教技术出版中心 20 世纪 80 年代中期, 随着我国改革的逐步深入和开放的不断扩大, 三资 建设工 程项目在我国逐步增多, 加之国际金融机构向我国贷款的建设工程项目都要求实行招标 投标制 承包发包合同制和建设监理制, 使得国外专业化 社会化的监理公司 咨询公司 管理公司的专家们开始出现在我国 三资 工程和国际贷款工程项目建设的管理中 他们按照国际惯例, 以建设单位委托与授权的方式, 对工程建设进行管理, 显示出高速度 高效率 高质量的管理优势 其中, 值得一提的是在我国建设的鲁布革水电站工程, 作为世界银行贷款项目, 在招投标中, 日本大成公司以低于概算 43 % 的悬殊标价承包了引水系统工程, 仅以 30 多名管理人员和技术骨干组成的项目管理班子, 雇佣

18 8 工程监理概论 了 400 多名中国劳务人员, 采用非尖端的设备和技术手段, 靠科学管理创造了工程造价 工程进度 工程质量三个高水平纪录 这一工程实例震动了我国建筑界, 造成了对我国传统的政府专业监督体制的冲击, 引起了我国工程建设管理者的深入思考 1985 年 12 月, 我国召开了基本建设管理体制改革会议, 这次会议对我国传统的工程建设管理体制作了深刻的分析与总结, 指出了我国传统的工程建设管理体制的弊端, 肯定了必须对其进行改革的思路, 并指明了改革的方向与目标, 为实行建设工程监理制奠定了思想基础 1988 年 7 月, 建设部在征求有关部门和专家意见的基础上, 发布了枟关于开展建设监理工作的通知枠, 接着又在一些行业部门和城市开展了建设工程监理试点工作, 并颁发了一系列有关建设工程监理的法规, 使建设监理制度在我国的建设领域得到了迅速发展 我国的建设工程监理制自 1988 年推行以来, 大致经过了三个阶段 : 工程监理试点阶段 (1988 ~ 1993 年 ) ; 工程监理稳步推行阶段 (1993 ~ 1995 年 ) ; 工程监理全面推行阶段 (1996 年至今 ) 1995 年 12 月, 建设部在北京召开了第六次全国建设监理工作会议 会上, 国家建设部和国家计委 ( 现更名为 国家发展和改革委员会, 简称 国家发改委, 下同 ) 联合颁布了 107 号文件, 即枟建设工程监理规定枠 这次会议总结了我国建设工程监理工作的成绩和经验, 对今后的监理工作进行了全面的部署 这次会议的召开标志着我国建设监理工作已进入全面推行的新阶段 但是, 由于建设工程监理制度在我国起步晚 基础差, 有的单位对实行建设工程监理制度的必要性还缺乏足够的认识, 一些应当实行工程监理的项目没有实行工程监理, 并且有些监理单位的行为不规范, 没有起到建设工程监理应当起到的公正监督作用 为使我国已经起步的建设工程监理制度得以完善和规范, 适应建筑业改革和发展的需要, 并将其纳入法制化的轨道上来, 1997 年 12 月, 全国人大通过了枟中华人民共和国建筑法枠, 将建设工程监理列入其中, 它标志着枟建筑法枠以法律的形式, 确立了在我国推行建设工程监理制度的重大举措 3 畅建设工程监理的发展前景随着我国社会主义市场经济体制的发展和完善, 随着加入 W T O ( 世贸组织 ) 和工程建设管理体制改革新形势的变化, 对工程监理提出了更高的要求 为了使我国的建设工程监理实现预期效果, 在工程建设领域发挥更大的作用, 应从以下几个方面推动其发展 (1) 以市场需求为导向, 向全方位 全过程的工程项目管理发展我国推行建设工程监理制是工程项目管理体制的一项重大改革 这意味着, 建设单位对项目进行管理, 可以自行组织监管机构, 也可以委托社会化 独立的第三方 工程监理企业来进行 因此, 建设工程监理是建设单位对工程项目管理的一种重要形式 根据 2003 年建设部枟关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见枠的规定, 国家鼓励工程监理企业通过建立与工程项目管理业务相适应的组织机构 项目管理体系, 充实项目管理专业人员, 按照国家有关资质管理规定, 在其资质等级许可的工程项目范围内开展相应的工程项目管理业务 ; 国家将进一步打破行业界限, 允许工程

19 第一章工程监理制度 9 勘察 设计 施工 监理等企业按照有关规定申请取得其他相应资质 我国实行建设工程监理制度只有二十多年的时间, 目前仍然以施工阶段监理为主 但是应当看到, 随着项目法人责任制的不断完善, 以及民营企业和私人投资项目的大量 增加, 建设单位将对工程投资效益愈加重视, 工程前期决策阶段的监理将日益增多 从 发展趋势看, 代表建设单位进行全方位 全过程的工程项目管理, 将是我国工程监理行 业发展的趋向 当前, 应当按照市场需求多样化的规律, 积极扩展监理服务内容 要从 现阶段以施工阶段为主, 向全过程 全方位监理发展, 不仅要进行施工阶段质量 投资 和进度控制, 做好合同管理 信息管理和组织协调工作, 而且要进行决策阶段和设计阶 段的监理 只有实施全方位 全过程监理, 才能更好地发挥建设工程监理的作用 (2) 适应市场需求, 优化工程监理企业结构 在市场经济条件下, 任何企业的发展都必须与市场需求相适应, 工程监理企业的发 展也不例外 建设单位对建设工程监理的需求是多种多样的, 工程监理企业所能提供的 监理服务也应当是多种多样的 因此, 应当通过市场机制和必要的行业政策引导, 在工 程监理行业逐步建立起综合性监理企业与专业性监理企业相结合 大中小型监理企业相 结合的 合理的企业结构 ; 按工作内容分, 建立起能承担全过程 全方位监理任务的综 合性监理企业与能承担某一专业监理任务 ( 如招标代理 工程造价咨询 ) 的监理企业相 结合的企业结构 ; 按工作阶段分, 建立起能承担工程建设全过程监理的大型监理企业与 能承担某一阶段工程监理任务的中型监理企业和只提供旁站监理劳务的小型监理企业相 结合的企业结构 这样, 既能满足建设单位的各种需求, 又能使各类监理企业各得其 所, 从而开拓出合理的生存和发展空间 一般来说, 大型 综合素质较高的监理企业应 当向综合监理方向发展, 而中小型监理企业则应当逐渐形成自己的专业特色 (3) 加强培训工作, 不断提高从业人员素质 从全方位 全过程监理的要求来看, 我国建设工程监理从业人员的素质还不能与之 相适应, 迫切需要加以提高 另一方面, 工程建设领域的新技术 新工艺 新材料层出 不穷, 工程技术标准 规范 规程也时有更新, 信息技术日新月异, 都要求建设工程监 理从业人员与时俱进, 不断提高自身的业务素质和职业道德素质, 这样才能为建设单位 提供优质服务 从业人员的素质是整个工程监理行业发展的基础 只有培养和造就出大 批高素质的监理人员, 才可能形成相当数量的高素质的工程监理企业, 才能形成一批公 信力强 有品牌效应的工程监理企业, 才能提高我国建设工程监理的总体水平及其效 果, 才能推动建设工程监理事业更好更快地发展 1 畅 2 畅 1 监理工程师 1 畅 2 监理工程师和工程监理企业 监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格, 取得监理工程师执业资 格证书, 并经注册从事建设工程监理活动的专业人员 科学出版社职教技术出版中心

20 10 工程监理概论 1 畅监理工程师的执业特点建设工程监理业务涉及多学科 多专业的技术 经济 管理等知识, 执业资格条件要求较高 因此, 监理工作需要一专多能的复合型人才来承担 建设工程监理的实践证明, 没有专业技能的人不能从事监理工作 ; 即使有一定专业技能, 从事多年工程建设, 具有丰富施工管理经验或工程设计经验的专业人员, 如果没有学习过工程监理知识, 也难以开展监理工作 只有参加监理知识培训学习后, 经过执业资格考试, 取得监理工程师执业资格并经注册后, 方可从事监理工作 从事建设工程监理工作, 但尚未取得枟监理工程师注册证书枠的人员统称为监理员 在监理工作中, 监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程师具有相应岗位责任的签字权, 而监理员没有相应岗位责任的签字权 2 畅监理工程师的素质具体从事监理工作的监理人员, 不仅要有一定的工程技术或工程经济方面的专业知识和较强的专业技术能力, 能够对工程建设进行监督管理, 提出指导性的意见, 而且要有一定的组织协调能力, 能够组织 协调建设工程有关各方共同完成工程建设任务 因此, 监理工程师应具备以下素质 (1) 较高的专业学历和复合型的知识结构作为一名监理工程师, 至少应具有工程类大专以上学历, 并应了解或掌握一定的工程建设经济 法律和组织管理等方面的理论知识, 熟悉设计 施工 管理, 还要有组织 协调能力, 不断了解新技术 新设备 新材料 新工艺, 熟悉与工程建设相关的现行法律法规 政策规定, 成为一专多能的复合型人才, 持续保持较高的知识水准 (2) 丰富的工程建设实践经验监理工程师的业务能力体现在对工程技术理论与工程管理理论的应用方面, 并具有很强的实践性 只有具备了丰富的实践经验才可以避免或减少工作失误 工程建设中的实践经验主要包括立项评估 地质勘测 规划设计 工程招标投标 工程设计及设计管理 工程施工及施工管理 工程监理 材料采购 设备制造等方面的工作实践经验 (3) 良好的品德监理工程师的良好品德主要体现在热爱本职工作, 科学的工作态度, 廉洁奉公 为人正直 办事公道的高尚情操, 听取不同方面的意见和冷静分析问题的作风 (4) 健康的体魄和充沛的精力尽管建设工程监理是一种高智能的管理服务, 以脑力劳动为主, 但是, 也必须具有健康的身体和充沛的精力, 才能胜任繁忙 严谨的监理工作 尤其在建设工程施工阶段, 由于露天作业, 工作条件艰苦, 工期往往紧迫, 业务繁忙, 更需要有健康的身体, 否则难以胜任工作 我国对年满 65 周岁的监理工程师不再进行注册, 主要就是考虑到监理从业人员身体健康状况的适应能力而设定的条件

21 第一章工程监理制度 11 3 畅监理工程师的职业道德 建设工程监理的特点之一是体现公正原则 监理工程师在执业过程中不能损害工程 建设任何一方的利益, 因此, 为了确保建设监理事业的健康发展, 对监理工程师的职业 道德和工作纪律都有严格的要求, 在有关法规中也作了具体的规定 在监理行业中, 监 理工程师应严格遵守以下职业道德 1) 维护国家的荣誉和利益, 按照 守法 诚信 公正 科学 的准则执业 2) 执行有关工程建设的法律 法规 标准 规范 规程和制度, 履行监理合同规 定的义务和职责 3) 努力学习专业技术和建设监理知识, 不断提高业务能力和监理水平 4) 不以个人名义承揽监理业务 5) 不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动, 不在政府部门和施工 材料设备的生产供应等单位兼职 6) 不为所监理的项目指定承包商 建筑构配件 设备 材料生产厂家和施工方法 7) 不收受被监理单位的任何礼金 8) 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项 9) 坚持独立自主地开展工作 4 畅监理工程师的法律地位 监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的, 并建立在委托监理合同的基础 上 这是因为 : 第一, 枟中华人民共和国建筑法枠明确提出国家推行工程监理制度, 枟建 设工程质量管理条例枠赋予监理工程师多项签字权, 并明确规定了监理工程师的多项职 责, 从而使监理工程师执业有了明确的法律依据, 确立了监理工程师作为专业人士的法 律地位 ; 第二, 监理工程师的主要业务是受建设单位委托从事监理工作, 其权利和义务 在合同中有具体约定 监理工程师所具有的权利主要包括 : 使用监理工程师名称 ; 依法自主执行业务 ; 依 法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章 ; 法律 法规赋予的其他权利 监理工程师所具有的义务主要包括 : 遵守法律 法规, 严格依照相关的技术标准和 委托监理合同开展工作 ; 恪守职业道德, 维护社会公共利益 ; 在执业中保守委托单位申 明的商业秘密 ; 不得同时受聘于两个及以上单位执行业务 ; 不得出借枟监理工程师执业 资格证书枠 枟监理工程师注册证书枠和执业印章 ; 接受职业继续教育, 不断提高业务 水平 5 畅监理工程师的法律责任 监理工程师的法律责任与其法律地位密切相关, 同样是建立在法律 法规和委托监 理合同的基础上的 因而, 监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面, 一是违反法 律法规的行为, 二是违反合同约定的行为 科学出版社职教技术出版中心

22 12 工程监理概论 (1) 违法行为现行法律 法规对监理工程师的法律责任专门作出了具体规定 例如, 枟建筑法枠第 35 条规定 : 工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务, 对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查, 给建设单位造成损失的, 应当承担相应的赔偿责任 枟中华人民共和国刑法枠第 137 条规定 : 建设单位 设计单位 施工单位 工程监理单位违反国家规定, 降低工程质量标准, 造成重大安全事故的, 对直接责任人员, 处五年以下有期徒刑或者拘役, 并处罚金 ; 后果特别严重的, 处五年以上十年以下有期徒刑, 并处罚金 枟建设工程质量管理条例枠第 36 条规定 : 工程监理单位应当依照法律 法规以及有关技术标准 设计文件和建设工程承包合同, 代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质量承担监理责任 这些规定能够有效地规范和指导监理工程师的执业行为, 提高监理工程师的法律责任意识, 引导监理工程师公正守法地开展监理业务 (2) 违约行为监理工程师一般主要受聘于工程监理企业, 从事工程监理业务 工程监理企业是订立委托监理合同的当事人, 是法定意义的合同主体 但委托监理合同在具体履行时, 是由监理工程师代表监理企业来实现的, 因此, 如果监理工程师出现工作过失, 违反了合同约定, 其行为将被视为监理企业违约, 由监理企业承担相应的违约责任 当然, 监理企业在承担违约赔偿责任后, 有权在企业内部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失 所以, 由监理工程师个人过失引发的合同违约行为, 监理工程师应当与监理企业承担一定的连带责任 其连带责任的基础是监理企业与监理工程师签订的聘用协议或责任保证书, 或监理企业法定代表人对监理工程师签发的授权委托书 一般来说, 授权委托书应包含职权范围和相应责任条款 6 畅监理工程师违法 违约行为的处罚监理工程师在执业过程中必须严格遵纪守法 政府建设行政主管部门对于监理工程师的违法 违约行为, 将追究其责任, 并根据不同情节给予必要的行政处罚 监理工程师的违法 违约行为及相应的处罚办法, 一般包括以下几个方面 1) 对于未取得枟监理工程师执业资格证书枠 枟监理工程师注册证书枠和执业印章, 以监理工程师名义执行业务的人员, 政府建设行政主管部门将予以取缔, 并处以罚款 ; 有违法所得的, 予以没收 2) 对于以欺骗手段取得枟监理工程师执业资格证书枠 枟监理工程师注册证书枠和执业印章的人员, 政府建设行政主管部门将吊销其证书, 收回执业印章, 并处以罚款 ; 情节严重的, 3 年之内不允许考试及注册 3) 如果监理工程师出借枟监理工程师执业资格证书枠 枟监理工程师注册证书枠和执业印章, 情节严重的, 将被吊销证书, 收回执业印章, 3 年之内不允许考试和注册 4) 监理工程师注册内容发生变更, 未按照规定办理变更手续的, 将被责令改正,

23 第一章工程监理制度 13 并可能受到罚款的处罚 5) 同时受聘于两个及以上单位执业的, 将被注销其枟监理工程师注册证书枠, 收回 执业印章, 并将受到罚款处理 ; 有违法所得的, 将被没收 6) 对于监理工程师在执业中出现的行为过失, 产生不良后果的, 枟建设工程质量管 理条例枠有明确规定 : 监理工程师因过错造成质量事故的, 责令停止执业 1 年 ; 造成重 大质量事故的, 吊销执业资格证书, 5 年以内不予注册 ; 情节特别恶劣的, 终身不予 注册 1 畅 2 畅 2 工程监理企业 工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织, 是 监理工程师的执业机构 按照我国现行法律 法规的规定, 我国的工程监理企业的组织形式包括 : 公司制监 理企业 合伙监理企业 个人独资监理企业 中外合资经营监理企业和中外合作经营监 理企业 以下简要介绍公司制监理企业 中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企 业的特点 1 畅工程监理企业组织形式 (1) 公司制监理企业 监理公司是以盈利为目的, 依照法定程序设立的企业法人 我国公司制监理企业必 须是依照枟中华人民共和国公司法枠的规定设立的社会经济组织 ; 必须是以盈利为目的 的独立企业法人 ; 必须是自负盈亏 独立承担民事责任 完整纳税的经济实体 ; 必须采 用规范的成本会计和财务会计制度 我国监理公司的种类有两种, 即监理有限责任公司和监理股份有限公司 1) 监理有限责任公司 监理有限责任公司, 是指由 2 个以上 50 个以下的股东共 同出资, 股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任, 公司以其全部资产对其债 务承担责任的企业法人 监理有限责任公司具有以下特征 1 公司不对外发行股票, 股东的出资额由股东协商确定 2 股东交付股金后, 公司出具股权证书, 作为股东在公司中拥有的权益凭证, 这 种凭证不同于股票, 不能自由流通, 必须在其他股东同意的条件下才能转让, 且要优先 转让给公司原有股东 3 公司股东所负责任仅以其出资额为限, 即把股东投入公司的财产与其个人的其 他财产脱钩 公司破产或解散时, 只以公司所有的资产偿还债务 4 公司具有法人地位 5 在公司名称中必须注明 有限责任公司 字样 6 公司股东可以作为雇员参与公司经营管理 通常公司管理者也是公司的所有者 7 公司账目可以不公开, 尤其是公司的资产负债表一般不公开 科学出版社职教技术出版中心 2) 监理股份有限公司 监理股份有限公司是指全部资本由等额股份构成, 并通过

24 14 工程监理概论 发行股票筹集资本, 股东以其所认购股份对公司承担责任, 公司是以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人 设立监理股份有限公司可以采取发起设立或者募集设立方式 发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司 ; 募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分, 其余部分向社会公开募集而设立公司 监理股份有限公司的主要特征如下 1 公司资本总额分为金额相等的股份 股东以其所认购的股份对公司承担有限责任 2 公司以其全部资产对公司债务承担责任 公司作为独立的法人, 有自己独立的财产, 公司在对外经营业务时, 以其独立的财产承担公司债务 3 公司可以公开向社会发行股票 4 公司股东的数量有最低限制, 应当有 5 个以上发起人, 其中必须有过半数的发起人在中国境内有住所 5 股东以其所持有的股份享受权利和承担义务 6 在公司名称中必须标明 股份有限公司 字样 7 公司账目必须公开, 便于股东全面掌握公司情况 8 公司管理实行两权分离 董事会接受股东大会委托, 监督公司财产的保值增值, 行使公司财产所有者职权 ; 经理由董事会聘任, 掌握公司经营权 (2) 中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业 1) 基本概念 1 中外合资经营监理企业是指以中国的企业或其他经济组织为一方, 以外国的公司 企业 其他经济组织或个人为另一方, 在平等互利的基础上, 根据枟中华人民共和国中外合资经营企业法枠, 签订合同 制定章程, 经中国政府批准, 在中国境内共同投资 共同经营 共同管理 共同分享利润 共同承担风险, 主要从事工程监理业务的监理企业 其组织形式为有限责任公司 在合营企业的注册资本中, 外国合营者的投资比例一般不得低于 25 % 2 中外合作经营监理企业是指中国的企业或其他经济组织同外国的企业 其他经济组织或者个人, 按照平等互利的原则和我国的法律规定, 用合同约定双方的权利和义务, 在中国境内共同举办的 主要从事工程监理业务的经济实体 2) 中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业的区别 1 组织形式不同 合营企业的组织形式为有限责任公司, 具有法人资格 合作企业可以是法人型企业, 也可以是不具有法人资格的合伙企业 法人型企业独立对外承担责任, 合作企业由合作各方对外承担连带责任 2 组织机构不同 合营企业由合营双方共同经营管理, 实行单一的董事会领导下的总经理负责制 合作企业可以采取董事会负责制, 也可以采取联合管理制, 既可由双方组织联合管理机构管理, 也可以由一方管理, 还可以委托第三方管理 3 出资方式不同 合营企业一般以货币形式计算各方的投资比例 合作企业是以合同规定投资或者提供合作条件, 以非现金投资作为合作条件, 可不以货币形式作价,

25 第一章工程监理制度 15 不计算投资比例 4 分配利润和分担风险的依据不同 合营企业按各方注册资本比例分配利润和分 担风险 合作企业按合同约定分配收益或产品和分担风险 5 回收投资的期限不同 合营企业各方在合营期内不得减少其注册资本 合作企 业则允许外国合作者在合作期限内先行收回投资, 合作期满时, 企业的全部固定资产归 中国合作者所有 2 畅工程监理企业的资质管理制度 (1) 工程监理企业的资质 工程监理企业的资质是企业技术能力 管理水平 业务经验 经营规模 社会信誉 等的综合性实力指标 对工程监理企业进行资质管理的制度是我国政府实行市场准入控 制的有效手段 工程监理企业应当按照所拥有的注册资本 专业技术人员数量和工程监理业绩等资 质条件申请资质, 经审查合格, 取得相应等级的资质证书后, 才能在其资质等级许可的 范围内从事工程监理活动 工程监理企业的注册资本不仅是企业从事经营活动的基本条件, 也是企业清偿债务 的保证 工程监理企业所拥有的专业技术人员数量主要体现在注册监理工程师的数量 上, 这反映企业从事监理工作的工程范围和业务能力 工程监理业绩则反映了工程监理 企业开展监理业务的经历和成效 工程监理企业的资质按照等级分为甲级 乙级和丙级, 按照工程性质和技术特点分 为 14 个专业工程类别, 每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为三个 等级 工程监理企业的资质包括主项资质和增项资质 工程监理企业如果申请多项专业工 程资质, 则其主要选择的一项为主项资质, 其余的为增项资质 同时, 其注册资金应当 达到主项资质标准要求, 从事增项专业工程监理业务的注册监理工程师人数应当符合专 业要求 增项资质级别不得高于主项资质级别 (2) 工程监理企业的业务范围 各主项资质等级的工程监理企业的业务范围是 : 甲级工程监理企业可以监理经核定 的工程类别中一 二 三等工程 ; 乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二 三等工程 ; 丙级工程监理企业只可监理经核定的工程类别中三等工程 甲 乙 丙级资 质监理企业的经营范围均不受国内地域限制 (3) 工程监理企业的资质申请 工程监理企业申请资质, 一般要到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行 政主管部门办理有关手续 科学出版社职教技术出版中心 新设立的工程监理企业申请资质, 应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业 法人营业执照后, 才能到建设行政主管部门办理资质申请手续 办理资质申请手续时, 应当向建设行政主管部门提供工程监理企业资质申请表 企业法人营业执照 企业章 程 企业负责人和技术负责人的工作简历 监理工程师注册证书等有关证明材料 工程

26 16 工程监理概论 监理人员的监理工程师注册证书及需要出具的其他有关证件 资料等 已经取得法人资格的工程监理企业申请资质升级, 除提供上述资料外, 还应当提供企业原资质证书正 副本, 企业的财务决算年报表, 枟监理业务手册枠及已完成代表工程的监理合同 监理规划及监理工作总结等 工程监理企业的增项资质可以与其主项资质同时申请, 也可以在每年资质审批期间独立申请 新设立的工程监理企业, 其资质等级按照最低等级核定, 并设 1 年的暂定期 (4) 工程监理企业的资质管理为了加强对工程监理企业的资质管理, 保障其依法经营业务, 促进建设工程监理事业的健康发展, 国家建设行政主管部门对工程监理企业资质管理工作制定了相应的管理规定 根据我国现阶段管理体制, 我国工程监理企业的资质管理确定的原则是 分级管理, 统分结合, 按中央和地方两个层次进行管理 国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作 涉及铁道 交通 水利 信息产业 民航等专业工程监理资质的, 由国务院铁道 交通 水利 信息产业 民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门实施资质管理工作 省 自治区 直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的归口管理工作, 省 自治区 直辖市人民政府交通 水利 通信等有关部门配合同级建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作 3 畅工程监理企业经营管理工程监理企业从事建设工程监理活动, 应当遵循 守法 诚信 公正 科学 的准则 1) 守法, 即遵守国家的法律法规 主要体现在以下几个方面 1 工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动 2 工程监理企业不得伪造 涂改 出租 出借 转让 出卖枟资质等级证书枠 3 工程监理企业应按照合同的约定认真履行职责, 不得无故或故意违背自己的承诺 4 工程监理企业离开原住所地承接监理业务, 要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定, 主动向监理工程所在地的省 自治区 直辖市建设行政主管部门备案登记, 接受其指导和监督管理 5 遵守国家关于企业法人的其他法律 法规的规定 2) 诚信, 即诚实守信用 这是道德规范在市场经济中的体现 它要求一切市场参加者在不损害他人利益和社会公共利益的前提下, 追求自己的利益, 目的是在当事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系中实现平衡, 并维护市场道德秩序 诚信原则的主要作用在于指导当事人以善意的心态 诚信的态度行使民事权利, 承担民事义务, 正确地从事民事活动 3) 公正, 是指工程监理企业在监理活动中既要维护业主的利益, 又不能损害承包

27 第一章工程监理制度 17 商的合法利益, 并依据合同公平合理地处理业主与承包商之间的争议 即具有良好的职业道德 坚持实事求是 熟悉有关建设工程合同条款 提高专业技术能力 提高综合分析判断问题的能力 4) 科学, 是指工程监理企业要依据科学的方案, 运用科学的手段, 采取科学的方法开展监理工作 工程监理工作结束后, 还要进行科学的总结 实施科学化管理主要体现在科学的方案 科学的手段 科学的方法和科学的管理措施四个方面 1 畅 3 畅 1 设计阶段目标控制的任务 1 畅设计阶段的特点 1 畅 3 工程项目目标控制的任务 (1) 设计工作表现为创造性的脑力劳动 设计的创造性主要体现在因时 因地根据实际情况解决具体的技术问题 在设计阶 段, 所消耗的主要是设计人员的脑力劳动 随着计算机辅助设计 (CAD) 技术的不断 发展, 设计人员将主要从事设计工作中创造性劳动的部分 但是不能简单地以设计工作 的时间消耗量作为衡量设计产品价值量的尺度, 也不能以此作为判断设计产品质量的 依据 (2) 设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段 一方面, 在设计阶段, 通过设计工作使建设工程的规模 标准 组成 结构 构造 等各方面都确定下来, 从而也就基本确定了建设工程的价值, 其精度取决于设计所达到 的深度和设计文件的完善程度 另一方面, 任何建设工程都有预定的基本功能, 这些基 本功能只有通过设计才能具体化 细化 (3) 设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段 随着各阶段设计工作的进展, 建设工程的范围 组成 功能 标准 结构形式等内 容一步步明确, 可以优化的内容越来越少, 优化的限制条件却越来越多, 各阶段设计工 作对投资的影响程度逐步下降 其中, 方案设计阶段影响最大, 初步设计阶段次之, 施 工图设计阶段影响已明显降低, 到了施工开始时, 影响投资的程度只有 10 % 左右 由 此可见, 与施工阶段相比, 设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段 ; 与施工图设计阶 段相比, 方案设计阶段和初步设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段 (4) 设计工作需要反复协调 建设工程的设计工作需要进行多方面的反复协调, 具体体现在以下几个方面 1) 建设工程的设计涉及许多不同的专业领域 例如, 对房屋建筑工程来说, 涉及 到建筑 结构 给水排水 采暖通风 强电弱电 声学光学等专业, 需要进行专业化分 工和协作, 同时又要求高度的综合性和系统性, 因而需要在同一设计阶段各专业设计之 间进行反复协调, 以避免和减少设计上的矛盾 科学出版社职教技术出版中心 2) 建设工程的设计是由方案设计到施工图设计不断深化的过程 各阶段设计的内 容和深度要求都有明确的规定 下一阶段设计要符合上一阶段设计的基本要求, 而随着

28 18 工程监理概论 设计内容的进一步深入, 可能会发现上一阶段设计中存在某些问题, 需要进行必要的修改 3) 建设工程的设计还需要与外部环境因素进行反复协调 主要涉及与业主需求和政府有关部门审批工作的协调 在设计工作开始之前, 业主对建设工程的需求通常是比较笼统 比较抽象的 随着设计工作的不断深入, 已完成的阶段性设计成果可能使业主的需求逐渐清晰化 具体化, 而其清晰 具体的需求可能与已完成的设计内容发生矛盾, 从而需要在设计与业主需求之间进行反复协调 另外, 与政府有关部门审批工作的协调相对比较简单, 因为在这方面都有明确的规定, 比较好把握 但是也可能存在对审批内容或规定的理解有分歧 对审批程序执行不规范 审批工作效率不高等问题, 从而也需要进行反复协调 (5) 设计质量对建设工程总体质量有决定性影响在设计阶段, 通过设计工作将建设工程的总体质量目标进行具体落实, 工程实体的质量要求 功能和使用价值质量要求等都已确定下来, 工程内容和建设方案也都十分明确 从这个角度讲, 设计质量在相当程度上决定了整个建设工程的总体质量 另一方面, 建设工程实体质量的安全性 可靠性在很大程度上取决于设计的质量 在那些发生严重工程质量事故的建设工程中, 由于设计不当或错误所引起的事故占有相当大的比例 对于普通的工程质量问题, 也存在类似的情况 2 畅设计阶段目标控制的任务 (1) 投资目标控制任务在设计阶段, 监理单位投资目标控制的主要任务有 : 通过收集类似建设工程投资的数据和资料, 协助业主制定建设工程投资目标规划 ; 开展技术经济分析等活动, 协调和配合设计单位, 使设计投资合理化 ; 审核概 ( 预 ) 算, 提出改进意见, 优化设计, 最终满足业主对建设工程投资的经济性要求 设计阶段监理工程师投资控制的主要工作包括 : 对建设工程总投资进行论证, 确认其可行性 ; 组织设计方案竞赛或设计招标, 协助业主确定对投资控制有利的设计方案 ; 伴随着设计各阶段的成果输出制定建设工程投资目标划分系统, 为本阶段和后续阶段投资控制提供依据 ; 在保障设计质量的前提下, 协助设计单位开展限额设计工作 ; 编制本阶段资金使用计划, 并进行付款控制 ; 审查工程概算 预算, 在保障建设工程具有安全可靠性 适用性的基础上, 概算不超估算, 预算不超概算 ; 进行设计挖潜, 节约投资 ; 对设计进行技术经济分析 比较 论证, 寻求一次性投资少而全寿命经济性好的设计方案等 (2) 进度目标控制任务在设计阶段, 监理单位设计进度目标控制的主要任务是根据建设工程总工期要求, 协助业主确定合理的设计工期要求 ; 根据设计的阶段性输出, 由 粗 而 细 地制订建设工程总进度计划, 为建设工程进度控制提供前提和依据 ; 协调各设计单位一体化开展设计工作, 力求使设计工作能按进度计划要求进行 ; 按合同要求及时 准确 完整地提供设计所需要的基础资料和数据 ; 与外部有关部门协调相关事宜, 保障设计工作顺利

29 第一章工程监理制度 19 进行 设计阶段监理工程师进度目标控制的主要工作包括 : 对建设工程进度总目标进行 论证, 确认其可行性 ; 根据方案设计 初步设计和施工图设计制订建设工程总进度 计划 建设工程总控制性进度计划和本阶段实施性进度计划, 为本阶段和后续阶段 进度控制提供依据 ; 审查设计单位设计进度计划并监督执行 ; 编制业主方材料和设 备供应进度计划, 并实施控制 ; 编制本阶段工作进度计划并实施控制 ; 开展各种组 织协调活动等 (3) 质量目标控制任务 在设计阶段, 监理单位设计质量控制的主要任务是了解业主建设需求, 协助业主制 定建设工程质量目标规划 ( 如设计要求文件 ) ; 根据合同要求及时 准确 完整地提供 设计工作所需的基础数据和资料 ; 配合设计单位优化设计, 并最终确认设计符合有关法 规要求, 符合技术 经济 财务 环境条件要求, 满足业主对建设工程的功能和使用 要求 设计阶段监理工程师质量目标控制的主要工作包括 : 建设工程总体质量目标论证 ; 提出设计要求文件, 确定设计质量标准 ; 利用竞争机制选择并确定优化设计方案 ; 协助 业主选择符合目标控制要求的设计单位 ; 进行设计过程跟踪, 及时发现质量问题并及时 与设计单位协调解决 ; 审查阶段性设计成果, 并根据需要提出修改意见 ; 对设计提出的 主要材料和设备进行比较, 在价格合理的基础上确认其质量符合要求 ; 做好设计文件验 收工作等 1 畅 3 畅 2 施工招标阶段目标控制的任务 1 畅施工招标阶段的特点 (1) 招标项目必须符合相应条件 国家计委和建设部等于 2003 年联合颁布的枟工程建设项目施工招标投标办法枠规 定 : 依法必须招标的工程建设项目, 应当具备下列条件才能进行施工招标 : 招标人已经 依法成立 ; 初步设计及概算应当履行审批手续的, 已经批准 ; 招标范围 招标方式和招 标组织形式等应当履行核准手续的, 已经核准 ; 有相应资金或资金来源已经落实 ; 有招 标所需的设计图纸及技术资料 (2) 招标人资格必须符合要求 招标人自行招标时应符合的要求包括 : 具有项目法人资格 ; 具有与招标项目规模和 复杂程度相适应的工程技术 概预算 财务和工程管理等方面的专业技术力量 ; 有从事 同类工程建设项目招标的经验 ; 设有专门的招标机构或者拥有 3 名以上专职招标业务人 员 ; 熟悉和掌握招标投标法及相关的法律 法规 招标人不具备自行招标条件时, 可以选择招标代理机构, 委托其办理招标事宜 招 标代理机构是依法设立 从事招标代理业务并提供服务的社会中介组织 (3) 招标形式必须合法 科学出版社职教技术出版中心 枟中华人民共和国招标投标法枠规定, 法定的招标形式分为公开招标和邀请招标两

30 20 工程监理概论 种形式 1) 公开招标, 是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标 2) 邀请招标, 是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标 (4) 招标程序必须合法施工项目招标应当遵循的程序是 : 确定招标项目 招标代理, 并报招投标中心 ; 发布招标公告, 确定评标办法, 确定评标委员会 ; 投标单位资格审查 ; 发售招标文件, 现场勘查, 招标答疑 ; 投标单位编制投标文件 ; 开标 ; 评标 ; 发出中标通知书 ; 授予合同 2 畅施工招标阶段目标控制的任务 (1) 协助业主编制施工招标文件施工招标文件是工程施工招标工作的纲领性文件, 又是投标人编制投标书的依据和评标的依据 监理工程师在编制施工招标文件时, 应当为选择符合要求的施工单位打下基础, 为合同价不超过计划投资 合同工期符合计划工期要求 施工质量满足设计要求打下基础, 为施工阶段进行合同管理 信息管理打下基础 (2) 协助业主编制标底应当使标底控制在工程概算或预算以内, 并用其控制合同价 (3) 做好投标资格预审工作应当将投标资格预审看作公开招标方式的第一轮竞争择优活动 要抓好这项工作, 为选择符合目标控制要求的承包单位做好首轮择优工作 (4) 协助业主组织开标 评标 定标工作通过开标 评标 定标工作, 特别是评标工作, 协助业主选择出报价合理 技术水平高 社会信誉好 保证施工质量 保证施工工期 具有足够承包财务能力和较高施工项目管理水平的施工承包单位 1 畅 3 畅 3 施工阶段目标控制的任务 1 畅施工阶段的特点 (1) 施工阶段是以执行计划为主的阶段施工阶段的基本要求是 按图施工, 是以执行计划为主的阶段 因为施工图纸是设计阶段完成的, 这表明在施工阶段创造性劳动较少 但是对于大型 复杂的建设工程来说, 其施工组织设计 ( 包括施工方案 ) 对创造性劳动的要求相当高 ; 某些特殊的工程构造也需要创造性的施工劳动才能完成 (2) 施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段建设工程的价值主要是在施工过程中形成的 一方面, 在施工过程中, 各种建筑材料 构配件的价值和固定资产的折旧价值随着其自身的消耗而不断转移到建设工程中去, 构成其总价值中的转移价值 ; 另一方面, 劳动者通过劳动为自己和社会创造出新的价值, 构成建设工程总价值中的劳动价值或新增价值

31 第一章工程监理制度 21 施工是形成建设工程实体 实现建设工程使用价值的过程 施工是根据设计图纸和 有关设计文件的规定, 将施工对象由设想变为现实, 由 蓝图 变为 实际 的 可供 使用的建设工程的物质生产活动 对于某些特殊的建设工程来说, 能否解决施工中的特 殊技术问题, 能否科学地组织施工, 往往成为其设计所预期的使用价值能否实现的 关键 (3) 施工阶段是资金投入量最大的阶段 建设工程价值的形成过程, 也是其资金不断投入的过程 既然施工阶段是实现建设 工程价值的主要阶段, 自然也是资金投入量最大的阶段 因而要合理确定资金筹措的方 式 渠道 数额 时间等问题, 在满足工程资金需要的前提下, 尽可能减少资金占用的 数量和时间, 从而降低资金成本 另外, 在施工阶段, 业主面对大量资金的支出, 往往 特别关心 甚至直接参与投资控制工作, 对投资控制的效果也有直接 深切的感受 因 此, 实践中往往把施工阶段作为投资控制的重要阶段 (4) 施工阶段是需要协调的内容最多的阶段 在施工阶段, 既涉及直接参与工程建设的单位, 而且还涉及不直接参与工程建设的 单位, 需要协调的内容很多 实践中常常由于这些单位和工作之间的关系不协调一致而 使建设工程的施工不能顺利进行, 不仅直接影响施工进度, 而且影响投资目标和质量目 标的实现 因此, 在施工阶段与这些不同单位之间的协调显得特别重要 (5) 施工质量是对建设工程总体质量起保证作用的阶段 虽然设计质量对建设工程的总体质量有决定性影响, 但是, 建设工程毕竟是通过施 工将其 蓝图 转化为 实体 的 设计质量能否真正实现, 或其实现程度如何, 取决 于施工质量的好坏 由此可见, 施工质量不仅对设计质量的实现起到了保证作用, 也对 整个建设工程的总体质量起到了保证作用 特点 此外, 施工阶段还有持续时间长 风险因素多 合同关系复杂 合同争议多等 2 畅施工阶段目标控制的任务 (1) 投资控制的任务 施工阶段投资控制的主要任务是通过工程付款控制 工程变更费用控制 预防并处 理好费用索赔 挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资 为完成施工阶段投资控制的任务, 监理工程师应做好以下工作 : 制定本阶段资金使 用计划并严格进行付款控制, 做到不多付 不少付 不重复付 ; 严格控制工程变更, 力 求减少变更费用 ; 研究确定预防费用索赔的措施, 以避免 减少对方的索赔数额 ; 及时 处理费用索赔, 并协助业主进行反索赔 ; 根据有关合同的要求, 协助做好应由业主方完 成的 与工程进展密切相关的各项工作 ; 做好工程计量工作 ; 审核施工单位提交的工程 结算书等 (2) 进度控制的任务 科学出版社职教技术出版中心 施工阶段进度控制的主要任务是通过完善建设工程控制性进度计划 审查施工单位 施工进度计划 做好各项动态控制工作 协调各单位关系 预防并处理好工期索赔, 以

32 22 工程监理概论 求实际施工进度达到计划施工进度的要求 为完成施工阶段进度控制任务, 监理工程师应当做好以下工作 : 根据施工招标和施工准备阶段的工程信息, 进一步完善建设工程控制性进度计划, 并据此进行施工阶段进度控制 ; 审查施工单位施工进度计划, 确认其可行性并满足建设工程控制性进度计划要求 ; 制订业主方材料和设备供应进度计划并进行控制, 使其满足施工要求 ; 审查施工单位进度控制报告, 督促施工单位做好施工进度控制 ; 对施工进度进行跟踪, 掌握施工动态 ; 研究制定预防工期索赔的措施, 做好处理工期索赔工作 ; 在施工过程中, 做好对人力 材料 机具 设备等的投入控制工作以及转换控制工作 信息反馈工作 对比和纠正工作, 使进度控制定期 连续进行 ; 开好进度协调会议, 及时协调有关各方关系, 使工程施工顺利进行 (3) 质量控制的任务施工阶段质量控制的主要任务是通过对施工投入 施工和安装过程 产出品进行全过程控制, 以及对参加施工的单位和人员的资质 材料和设备 施工机械和机具 施工方案和方法 施工环境实施全面控制, 以期按标准达到预定的施工质量目标 为完成施工阶段质量控制任务, 监理工程师应当做好以下工作 : 协助业主做好施工现场准备工作, 为施工单位提交质量合格的施工现场 ; 确认施工单位资质 ; 审查确认施工分包单位 ; 做好材料和设备检查工作, 确认其质量 ; 检查施工机械和机具, 保证施工质量 ; 审查施工组织设计 ; 检查并协助搞好各项生产环境 劳动环境 管理环境建设 ; 进行施工工艺过程质量控制工作 ; 检查工序质量, 严格工序交接检查制度 ; 做好各项隐蔽工程的检查工作 ; 做好工程变更方案的比选, 保证工程质量 ; 进行质量监督, 行使质量监督权 ; 认真做好质量鉴证工作 ; 行使质量否决权, 协助做好付款控制 ; 组织质量协调会 ; 做好中间质量验收准备工作 ; 做好竣工验收工作 ; 审核竣工图等 小 结 建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业, 接受建设单位的委托, 承担其项目管理工作, 并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动 建设工程监理只有与建设单位订立了书面的监理委托合同, 明确了监理的范围 内容 权利 义务 责任等, 工程监理企业才能在规定的范围内行使管理权, 合法地开展建设工程监理 建设工程监理的依据包括 : 工程建设文件 有关的法律法规和标准规范 建设工程监理委托合同和建设工程合同 根据枟建筑法枠, 国务院公布了枟建设工程质量管理条例枠, 对实行强制性监理的工程范围作了原则性规定 ; 建设部颁布了枟建设工程监理范围和规模标准规定枠, 规定了必须实行监理的建设工程项目的具体范围和规模标准 建设工程监理具有的特点是 : 建设工程监理属于强制推行的制度, 建设工程监理的服务对象具有单一性, 建设工程监理具有监督功能和市场准入的双重控制等 建设工程监理的性质包括服务性 独立性 公正性和科学性

33 第一章工程监理制度 23 监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格, 取得监理工程师执业资格证书, 并经注册从事建设工程监理活动的专业人员 监理工程师应具备的素质包括 : 较高的专业学历和复合型的知识结构, 丰富的工程建设实践经验, 良好的品德 健康的体魄和充沛的精力 监理工程师法律责任的表现行为主要有两个方面, 一是违反法律 法规的行为, 二是违反合同约定的行为 工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织, 它是监理工程师的执业机构 按照我国现行法律 法规的规定, 我国的工程监理企业的组织形式包括公司制监理企业 合伙监理企业 个人独资监理企业 中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业 工程项目目标控制的任务包括 : 设计阶段目标控制的任务, 施工招标阶段目标控制的任务和施工阶段目标控制的任务等 思考题 一 名词解释 监理建设工程监理监理工程师监理员工程监理企业监理有限责任公司 监理股份有限公司中外合资监理企业中外合作监理企业工程监理企业资质 二 简答题 1 畅建设工程监理的依据是什么? 2 畅建设工程监理的范围是什么? 3 畅建设工程监理的特点是什么? 4 畅建设工程监理的性质有哪些? 5 畅监理工程师的素质有哪些? 6 畅监理工程师的法律责任有哪些? 三 论述题 1 畅监理工程师的职业道德 2 畅工程监理企业经营活动的基本准则 3 畅监理工程师在设计阶段目标控制的任务 4 畅监理工程师在施工招标阶段目标控制的任务 5 畅监理工程师在施工阶段目标控制的任务 科学出版社职教技术出版中心

34 第二章工程监理规范 本章提示本章介绍了建设工程项目的三大行为主体及三者之间的关系以及监理工作的基本原则 ; 叙述了建设工程监理人员职责 监理人员配备原则和监理工作程序 ; 阐述了工程监理计划性文件的体系构成 2 畅 1 监理工作的原则 2 畅 1 畅 1 建设工程项目行为主体之间的关系 1 畅建设工程项目的三大行为主体围绕建设工程项目, 存在着许多单位或部门的相互配合 这些单位或部门一般包括建设单位 施工单位 设计单位 咨询单位 材料设备供应单位等 按照国际惯例, 这些单位可以归纳为建设工程项目的三大行为主体, 即业主 承包商和咨询顾问 1) 业主, 又称建设单位 项目法人 甲方, 是工程项目的买方 业主可以是个人或组织, 他们往往既是投资者, 又是投资使用者 投资偿还者和投资受益者, 集责 权 利于一身 工程项目的建设实行业主负责制, 业主要对工程项目的策划 资金筹措 建设实施 生产经营 债务偿还和资产的保值 增值等全面负责 2) 承包商, 又称施工单位 承包单位 承建单位 乙方, 是工程项目的卖方 承包商负责按照与业主签订的工程承包合同完成工程项目建设并从中获得收益 国外的承包商多指工程项目的施工方, 我国的承包商概念中也包括设计单位 3) 咨询顾问, 又称监理工程师 咨询工程师 建筑师等, 是在工程项目建设过程中为业主或承包商提供有偿专业服务的单位或个人 绝大多数的咨询顾问都是以公司的形式进行活动的, 提供的服务包括从单项咨询到整个工程项目的规划 设计和施工的监督与管理 2 畅建设工程项目三大行为主体的关系监理单位 承包单位和业主之间的关系是平等的关系, 作为法人, 三者都是建设工程项目的行为主体, 只是社会分工不同 经营性质不同和业务范围不同, 没有主仆关系, 也没有领导与被领导的关系 (1) 监理单位与业主之间的关系监理单位与业主之间的关系是平等主体之间的关系, 在建设工程项目上是委托与被委托 授权与被授权的关系 业主委托建设监理单位监理的工作内容和授予的权利, 是

35 第二章工程监理规范 25 通过双方平等协商并以监理委托合同的形式予以确立的, 两者是合同关系 (2) 监理单位与承包单位之间的关系监理单位与承包单位都是属于平等的主体, 二者不是建立在合同的基础上的, 它们之间没有任何合同关系及其他经济关系 在建设工程项目上, 他们是监理与被监理的关系 监理单位之所以对建设工程项目中的行为具有监理的身份, 一是业主的授权, 二是在施工合同中事先予以承认 同时, 国家建设法律制度也赋予监理单位具有监督建设法规 技术法规实施的职责 (3) 业主与承包单位之间的关系业主与承包单位之间的关系建立在承包合同的基础上, 它们之间是合同关系, 是 发包 与 承包 的关系, 通过建设工程承包合同予以确立 建设工程项目三大行为主体之间的关系可用图 2 畅 1 表示 2 畅 1 畅 2 监理工作的基本原则 图 2 畅 1 建设工程项目三大行为主体之间的关系 建设工程监理单位在接受业主委托和授权的前提下, 不论是对建设工程项目进行全 过程 多目标 全方位的监理, 还是只对某一建设阶段, 如项目决策阶段 设计阶段 施工阶段进行监理 ; 或只承担某一目标的监理任务, 如只承担投资控制任务 质量控制 任务 进度控制任务等, 都应遵循以下基本原则 1 畅职责与权力相统一的原则 一定的职责需要一定的职权做保障 在对工程项目实施监理之前, 不仅要明确监理 工程师的职责, 而且还应明确监理工程师相应的 必要的权力 其中, 工程数量的计量 权 工程款的支付权和工程质量的确认与否决权等尤为重要, 否则监理工程师就难以发 挥其工程监理的实际作用 2 畅总监理工程师全面负责的原则 科学出版社职教技术出版中心 总监理工程师在工程项目上是监理单位的代表和总负责人, 行使监理委托合同中业 主所授予的全部权力, 承担监理委托合同中所确定的全面责任, 组织监理机构全面开展 监理工作 在组织上, 监理机构的人选由总监理工程师按照工程的需要进行提名, 经监

36 26 工程监理概论 理单位有关负责人同意后, 由总监理工程师任命 在监理业务上, 由总监理工程师全面安排 分配任务 在对外联系和文件的签署上, 均以总监理工程师的名义签署 有时, 总监理工程师为了利于监理工作, 将部分权力授予驻地监理工程师或专业监理工程师, 但是这样并未解除自身最终的责任 3 畅严格监理 热情服务的原则首先, 监理工程师要以自己的业务水平为优势, 积极主动地向业主提供高效的服务, 协助业主对重大问题作出正确的决策 其次, 对设计 施工和材料设备供应等单位要严格监督, 按规章制度办事 ; 同时, 要切实维护承包商的正当权益, 建议或支持承包商优化施工方案 降低施工成本 第三, 要坚持公正的立场, 通过协调和沟通的方式维护工程建设行为主体各方正当的权益, 确保工程建设顺畅 高效地进行 4 畅以协调沟通为主 强制手段为辅的原则参与工程建设的各方主体往往受到自身思维方式和利益的驱使, 产生与监理工程师的要求相违背的行为, 因此, 监理工程师应当在行使监理职责的同时, 对承包商晓之以理, 通过协调和沟通的方式取得良好效果 即使在必须使用强制手段时, 也要采取说服和引导的方法使得行为主体各方的建设行为符合要求 5 畅综合效益的原则综合效益主要体现在造价低 工期短 质量好三个方面 造价低是指相应地节省开支 ; 工期短是指提前发挥投资效益 ; 质量好是指保障使用功能, 并减少使用过程中维护费和延长使用寿命 因此, 监理工程师要把造价控制 进度控制和质量控制贯穿于监理工作的始终 此外, 要考虑与社会效益和环境效益的有机统一, 还应严格遵守国家的建设管理法律 法规 标准等, 以高度负责的态度和责任感, 既对业主负责, 谋求最大的经济效益, 又要对国家和社会负责, 取得最佳的综合效益 只有在符合宏观经济效益 社会效益和环境效益的条件下, 业主投资项目的微观经济效益才能得以实现 6 畅事前控制的原则不论是投资控制 质量控制, 还是进度控制, 采取事前 事中 事后全程控制都是必需的, 但是工作的重点应放在事前控制上, 做到防患于未然 为此, 在制定监理规划和监理细则时, 要事前考虑和预测工程建设过程中可能发生的问题, 并制定相应的预控措施 可采取的预控措施包括组织措施 经济措施 技术措施 合同措施等 7 畅遵守职业道德的原则监理工程师必须遵守 守法 诚信 公正 科学 的职业道德准则, 必须遵守国家有关经济政策 法律 规章以及建设部 交通部及地方行政管理部门制定的有关施工监理的规定, 监理工程师的一切行为必须依法办事 ; 在施工监理过程中, 必须以诚实的态度, 通过监理实效, 取得业主 承包商和社会的认可, 从而建立诚实的信誉 ; 以第三方

37 第二章工程监理规范 27 的公正立场来处理监理过程中发生的一切问题 ; 对有关技术问题, 必须以科学为依据, 凭数据说话, 不是凭感观 凭想像 凭经验来处理, 而是根据监测的数据来判定是非 2 畅 2 畅 1 建设工程监理人员职责 2 畅 2 建设工程监理组织 按照枟建设工程监理规范枠的规定, 项目总监理工程师 总监理工程师代表 专业 监理工程师和监理员应分别履行以下职责 常工作 1 畅总监理工程师的职责 1) 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责 2) 主持编写项目监理规划, 审批项目监理实施细则并负责管理项目监理机构的日 3) 审查分包单位的资质并提出审查意见 4) 检查和监督监理人员的工作, 根据工程项目的进展情况可进行人员调配, 对不 称职的人员应调换其工作 总结 5) 主持监理工作会议, 签发项目监理机构的文件和指令 6) 审定承包单位提交的开工报告 施工组织设计 技术方案 进度计划 7) 审核签署承包单位的申请 支付证书和竣工结算 8) 审查和处理工程变更 9) 主持或参与工程质量事故的调查 10) 调解建设单位与承包单位的合同争议 处理索赔 审批工程延期 11) 组织编写并签发监理月报 监理工作阶段报告 专题报告和项目监理工作 12) 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料, 审查承包单位的竣工申 请, 组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查, 参与工程项目的竣工验收 13) 主持整理工程项目的监理资料 总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表 : 1 主持编写项目监理规划 审批项目监理实施细则 ; 2 签发工程开工 / 复工报审表 工程暂停令 工程款支付证书 工程竣工报验单 ; 3 审核签认竣工结算 ; 4 调解建设单位与承包单位的合同争议 处理 索赔 ; 5 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配, 调换不称职的监理人员 2 畅总监理工程师代表的职责 1) 负责总监理工程师指定或交办的监理工作 2) 按总监理工程师的授权, 行使总监理工程师的部分职责和权力 3 畅专业监理工程师的职责 1) 负责编制本专业的监理实施细则 科学出版社职教技术出版中心

38 28 工程监理概论 2) 负责本专业监理工作的具体实施 3) 组织 指导 检查和监督本专业监理员的工作, 当人员需要调整时, 向总监理工程师提出建议 4) 审查承包单位提交的涉及本专业的计划 方案 申请 变更, 并向总监理工程师提出报告 5) 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收 6) 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告, 重大问题及时向总监理工程师汇报和请示 7) 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记 8) 负责本专业监理资料的收集 汇总及整理, 参与编写监理月报 9) 核查进场材料 设备 构配件的原始凭证 检测报告等质量证明文件及其质量情况, 根据实际情况认为有必要时对进场材料 设备 构配件进行平行检验, 合格时予以签认 10) 负责本专业的工程计量工作, 审核工程计量的数据和原始凭证 4 畅监理员的职责 1) 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作 2) 检查承包单位投入工程项目的人力 材料 主要设备及其使用 运行状况, 并做好检查记录 3) 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证 4) 按设计图及有关标准, 对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录, 对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录 5) 担任旁站工作, 发现问题及时指出并向专业监理工程师报告 6) 做好监理日记和有关的监理记录 2 畅 2 畅 2 监理人员配备原则项目监理机构中配备监理人员的数量和专业应根据监理的任务范围 内容 期限以及工程的类别 规模 技术复杂程度 工程环境等因素综合考虑, 并应符合委托监理合同中对监理深度和密度的要求, 能体现项目监理机构的整体素质, 满足监理目标控制的要求 1 畅项目监理机构的人员结构项目监理机构应具有合理的人员结构, 包括以下两方面的内容 (1) 合理的专业结构项目监理机构应由与监理工程的性质 ( 是民用项目或是专业性强的生产项目 ) 及业主对工程监理的要求 ( 是全过程监理或是某一阶段如设计或施工阶段的监理, 是投资 质量 进度的多目标控制或是某一目标的控制 ) 相适应的各专业人员组成, 也就是各专业人员要配套

39 第二章工程监理规范 29 一般来说, 项目监理机构应具备与所承担的监理任务相适应的专业人员 但是, 当 监理工程局部有某些特殊性, 或业主提出某些特殊的监理要求而需要采用某种特殊的监 控手段时, 如局部的钢结构 网架 罐体等质量监控需采用无损探伤 X 光及超声探测 仪, 以及水下及地下混凝土桩基需采用遥测仪器探测等时, 可将这些局部的专业性强的 监控工作另行委托给有相应资质的咨询机构来承担, 也应视为保证了人员合理的专业 结构 (2) 合理的技术职务 职称结构 为了提高管理效率和经济性, 项目监理机构的监理人员应根据建设工程的特点和建 设工程监理工作的需要确定其技术职称 职务结构 合理的技术职称结构表现在高级职 称 中级职称和初级职称有与监理工作要求相称的比例 一般来说, 决策阶段 设计阶 段的监理, 具有高级职称及中级职称的人员在整个监理人员构成中应占绝大多数 施工 阶段的监理, 可有较多的初级职称人员从事实际操作, 如旁站 填记日志 现场检查 计量等 这里说的初级职称是指助理工程师 助理经济师 技术员 经济员, 还可以包 括具有相应能力的实践经验丰富的工人 ( 应能看懂图纸 正确填报有关原始凭证 ) 表示为 2 畅项目监理机构监理人员数量的确定 (1) 影响项目监理机构人员数量的主要因素 1) 工程建设强度 工程建设强度是指单位时间内投入的建设工程资金的数量, 可 工程建设强度 = 投资 / 工期 式中, 投资和工期是指由监理单位所承担的那部分工程的建设投资和工期 一般投资费 用可按工程估算 概算或合同价计算, 工期是根据进度总目标及其分目标计算的 显然, 工程建设强度越大, 需投入的项目监理人数越多 2) 建设工程复杂程度 根据一般工程的情况, 工程复杂程度涉及以下因素 : 设计 活动多少 工程地点位置 气候条件 地形条件 工程地质 施工方法 工程性质 工 期要求 材料供应 工程分散程度等 根据上述各项因素的具体情况, 可将工程分为若干工程复杂程度等级 不同等级的 工程需要配备的项目监理人员数量有所不同 例如, 可将工程复杂程度按五级划分 : 简 单 一般 一般复杂 复杂 很复杂 工程复杂程度定级可采用定量的办法 : 对构成工 程复杂程度的每一个因素通过专家评估, 根据工程实际情况给出相应权重, 将各影响因 素的评分加权平均后根据其值的大小确定该工程的复杂程度等级 例如, 将工程复杂程 度按 10 分制计评, 则平均分值 1 ~ 3 分 3 ~ 5 分 5 ~ 7 分 7 ~ 9 分者依次为简单工 程 一般工程 一般复杂工程和复杂工程, 9 分以上为很复杂工程 科学出版社职教技术出版中心 显然, 简单工程需要的项目监理人员较少, 而复杂工程需要的项目监理人员较多 3) 监理单位的业务水平 每个监理单位的业务水平和对某类工程的熟悉程度不完 全相同, 在监理人员素质 管理水平和监理的设备手段等方面也存在差异, 这都会直接 影响到监理效率的高低 高水平的监理单位可以投入较少的监理人力完成一个建设工程 的监理工作, 而一个经验不多或管理水平不高的监理单位则需投入较多的监理人力 因

40 30 工程监理概论 此, 各监理单位应当根据自己的实际情况制定监理人员需要量定额 4) 项目监理机构的组织结构和任务职能分工 项目监理机构的组织结构情况关系到具体的监理人员配备, 务必使项目监理机构任务职能分工的要求得到满足 必要时, 还需要根据项目监理机构的职能分工对监理人员的配备作进一步的调整 有时监理工作需要委托专业咨询机构或专业监测 检验机构进行, 当然, 项目监理机构的监理人员数量可适当减少 (2) 项目监理机构人员数量的确定方法项目监理机构人员数量的确定方法可按以下步骤进行 1) 项目监理机构人员需要量定额 根据监理工程师的监理工作内容和工程复杂程度等级, 测定 编制项目监理机构监理人员需要量定额, 如表 2 畅 1 所示 表 2 畅 1 监理人员需要量定额 ( 单位 : 人 年 / 百万元 ) 工程复杂程度 监理工程师 监理员 行政 文秘人员 简单工程 0 畅 20 0 畅 75 0 畅 10 一般工程 0 畅 25 1 畅 00 0 畅 10 一般复杂工程 0 畅 35 1 畅 10 0, 25 复杂工程 0 畅 50 1 畅 50 0 畅 35 很复杂工程 > 0 畅 50 > 1 畅 50 > 0 畅 35 2) 确定工程建设强度 根据监理单位承担的监理工程, 确定工程建设强度 例如某工程分为两个子项目, 合同总价为 万元, 其中子项目 l 合同价为 万元, 子项目 2 合同价为 万元, 合同工期为 30 个月 工程建设强度 = (3 900/30) 12 = 1 560( 万元 / 年 ) = 15 畅 6( 百万元 / 年 ) 3) 确定工程复杂程度 按构成工程复杂程度的 10 个因素考虑, 根据本工程实际情况分别按 10 分制打分 具体结果如表 2 畅 2 所示 表 2 畅 2 工程复杂程度等级评定 项次 影响因素 子项目 1 子项目 1 1 设计活动 工程位置 气候条件 地形条件 工程地质 施工方法 工期要求 工程性质 材料供应 分散程度 5 5 平均分值 5 畅 4 5 畅 5 根据计算结果, 此工程为一般复杂工程等级

41 第二章工程监理规范 31 4) 根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额 从定额中可查到相应项目监理机构监理人员需要量 ( 人 年 / 百万元 ) 如下 : 监理工程师为 0 畅 35 ; 监理员为 1 畅 1 ; 行政文秘人员为 0 畅 25 各类监理人员数量如下 : 1 监理工程师 : 0 畅 = 5 畅 46 ( 人 ), 按 6 人考虑 ; 2 监理员 : 1 畅 畅 6 = 17 畅 16 ( 人 ), 按 17 人考虑 ; 3 行政文秘人员 : 0 畅 畅 6 = 3 畅 9 ( 人 ), 按 4 人考虑 5) 根据实际情况确定监理人员数量 施工阶段项目监理机构的监理人员数量一般不少于 3 人 项目监理机构的监理人员数量和专业配备应随工程施工进展情况作相应的调整, 从而满足不同阶段监理工作的需要 2 畅 2 畅 3 监理工作程序 1 畅确定项目总监理工程师, 成立项目监理机构 监理单位应根据建设工程的规模 性质和业主对监理的要求, 委派称职的人员担任 项目总监理工程师, 代表监理单位全面负责该工程的监理工作 一般情况下, 监理单位在承接工程监理任务时, 在参与工程监理的投标 拟定监理 方案 ( 大纲 ) 以及与业主商签委托监理合同时, 即应选派称职的人员主持该项工作 在 监理任务确定并签订委托监理合同后, 该主持人即可作为项目总监理工程师 这样, 项 目的总监理工程师在承接任务阶段即早已介入, 从而更能了解业主的建设意图和对监理 工作的要求, 并与后续工作能更好地衔接 总监理工程师是一个建设工程监理工作的总 负责人, 他对内向监理单位负责, 对外向业主负责 监理机构的人员构成是监理投标书中的重要内容, 是业主在评标过程中认可的, 总 监理工程师在组建项目监理机构时, 应根据监理大纲内容和签订的委托监理合同内容组 建, 并在监理规划和具体实施计划执行中进行及时的调整 介绍 2 畅编制建设工程监理规划 建设工程监理规划是开展工程监理活动的纲领性文件, 具体内容将在本章 2 畅 3 节中 3 畅制定各专业监理实施细则 在监理规划的指导下, 为具体指导投资控制 质量控制 进度控制的进行, 还需要 结合建设工程实际情况, 制定相应的实施细则, 具体内容将在本章 2 畅 3 节中介绍 4 畅规范化地开展监理工作 监理工作的规范化体现在以下几个方面 科学出版社职教技术出版中心

42 32 工程监理概论 (1) 工作的时序性这是指监理的各项工作都应按一定的逻辑顺序先后展开, 从而使监理工作能有效地达到目标而不致造成工作状态的无序和混乱 (2) 职责分工的严密性建设工程监理工作是由不同专业 不同层次的专家群体共同完成的, 他们之间严密的职责分工是协调进行监理工作的前提和实现监理目标的重要保证 (3) 工作目标的确定性在职责分工的基础上, 每一项监理工作的具体目标都应是确定的, 完成的时间也应该有时限规定, 从而能通过报表资料对监理工作及其效果进行检查和考核 5 畅参与验收, 签署建设工程监理意见建设工程施工完成以后, 监理单位应在正式验交前组织竣工预验收, 在预验收中发现的问题, 应及时与施工单位沟通, 提出整改要求 监理单位应参加业主组织的工程竣工验收, 签署监理单位意见 6 畅向业主提交建设工程监理档案资料建设工程监理工作完成后, 监理单位向业主提交的监理档案资料应在委托监理合同文件中约定 如在合同中没有作出明确规定, 监理单位一般应提交设计变更和工程变更资料 监理指令性文件 各种签证资料等档案资料 7 畅监理工作总结监理工作完成后, 项目监理机构应及时从两个方面进行监理工作总结 其一是向业主提交的监理工作总结, 其主要内容包括 : 委托监理合同履行情况概述, 监理任务或监理目标完成情况的评价, 由业主提供的供监理活动使用的办公用房 车辆 试验设施等的清单, 表明监理工作终结的说明等 其二是向监理单位提交的监理工作总结, 其主要内容包括 : 1 监理工作的经验, 可以是采用某种监理技术 方法的经验, 也可以是采用某种经济措施 组织措施的经验, 以及委托监理合同执行方面的经验或如何处理好与业主 承包单位关系的经验等 ; 2 监理工作中存在的问题及改进的建议 2 畅 3 工程监理计划性文件 2 畅 3 畅 1 工程监理计划性文件体系 1 畅建设工程监理计划性文件的构成建设工程监理计划性文件是指监理单位投标时编制的监理大纲 监理合同签订以后编制的监理规划和专业监理工程师编制的监理实施细则 (1) 监理大纲监理大纲又称监理方案, 是监理单位在业主开始委托监理的过程中, 特别是在业主

43 第二章工程监理规范 33 进行监理招标过程中, 为承揽到监理业务而编写的监理方案性文件 (2) 监理规划 监理规划是在总监理工程师的主持下编制 经监理单位技术负责人批准, 用来指导 项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件 它是监理单位接受业主委托并签订委托 监理合同之后, 在项目总监理工程师的主持下, 根据委托监理合同, 在监理大纲的基础 上, 结合工程的具体情况, 广泛收集工程信息和资料的情况而制定的文件 从内容范围上讲, 监理大纲与监理规划都是围绕着整个项目监理机构所开展的监理 工作编写的, 但监理规划的内容要比监理大纲更翔实 更全面 (3) 监理实施细则 监理实施细则是根据监理规划, 由专业监理工程师编写, 并经总监理工程师批准, 针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件 监理实施细则与监理规划的关系可以比作施工图设计与初步设计的关系 也就是 说, 监理实施细则是在监理规划的基础上, 指导建设工程中某一专业或某一方面监理工 作的操作性文件 监理实施细则的作用是指导本专业或本子项目具体监理业务的开展 2 畅监理大纲 监理规划 监理实施细则之间的关系 监理大纲 监理规划 监理实施细则是相互关联的, 都是建设工程监理工作文件 的组成部分, 它们之间存在着明显的依据性关系 : 在编写监理规划时, 一定要严格 根据监理大纲的有关内容编写 ; 在制定监理实施细则时, 一定要在监理规划的指导 下进行 一般来说, 监理单位开展监理活动应当编制以上工作文件 但这并不是一成不变 的, 对于三级工程只编写监理规划即可, 而一 二级工程既要编写监理规划, 也要编写 监理实施细则 3 畅监理大纲 监理规划 监理实施细则的区别 监理大纲是监理单位为获得监理任务在投标阶段编制的项目监理方案性文件, 它是 监理投标书的组成部分 其目的是要使业主相信采用本监理单位的监理方案, 能实现业 主的投资目标和建设意图, 从而赢得竞争, 获取监理任务 监理大纲是为监理单位经营 目标服务的, 起着承接监理任务的作用 监理规划是在监理委托合同签订后制定的指导监理工作开展的纲领性文件 由于它 是在明确监理委托关系, 以及确定项目总监理工程师以后, 在更详细占有有关资料的基 础上编制成的, 所以, 其包括的内容与深度比监理大纲更为具体和详细, 它起着指导监 理单位内部自身业务工作的作用 监理实施细则是在监理规划指导下, 在落实了各专业监理的责任后, 由专业监理工 程师针对项目的具体情况制定的更具有实施性和可操作性的业务文件 它起着具体指导 监理实务作业的作用 科学出版社职教技术出版中心

44 34 工程监理概论 2 畅 3 畅 2 监理大纲 1 畅监理大纲的作用监理大纲是为了使业主认可监理企业所提供的监理服务, 从而承揽到监理业务 尤其在通过公开招标竞争的方式获取监理业务时, 监理大纲是监理单位能否中标 取信于业主最主要的文件资料 监理大纲是为监理单位中标后开展监理工作制订的工作方案, 是中标监理项目委托监理合同的重要组成部分, 是监理工作总的要求 2 畅监理大纲的编制要求监理大纲是体现为业主提供监理服务的总的方案性文件, 要求企业在编制监理大纲时, 应在总经理或主管负责人的主持下, 在企业技术负责人 经营部门 技术质量部门等密切配合下编制 监理大纲的编制应依据监理招标文件设计文件及业主的要求编制 监理大纲的编制要体现企业自身的管理水平 技术装备等实际情况, 编制的监理方案既要满足最大可能地中标, 又要建立在合理 可行的基础上 因为监理单位一旦中标, 投标文件将作为监理合同文件的组成部分, 对监理单位履行合同具有约束效力 3 畅监理大纲的编制内容为使业主认可监理单位, 充分表达监理工作总的方案, 使监理单位中标, 监理大纲的内容一般应包括以下内容 (1) 人员及资质监理单位拟派往工程项目上的主要监理人员及其资质等情况介绍, 如监理工程师资格证书 专业学历证书 职称证书等, 可附复印件说明 作为投标书的监理大纲还需要有监理单位基本情况介绍, 公司资质证明文件 ( 如企业营业执照 资质证书 质量体系认证证书 各类获奖证书等复印件 ), 并加盖单位公章以证明其真实有效 (2) 监理单位工作业绩监理单位工作经验及以往承担的主要工程项目, 尤其是与招标项目同类型的项目一览表, 必要时可附上以往承担监理项目的工作成果, 如获优质工程奖 业主对监理单位好评等的书面材料复印件 (3) 拟采用的监理方案根据业主招标文件要求以及监理单位所掌握的工程信息, 制订拟采用的监理方案, 包括监理组织方案 项目目标控制方案 合同管理方案 组织协调方案等, 这一部分内容是监理大纲的核心内容 (4) 拟投入的监理设施批投入的监理设施是为实现监理工作目标, 实施监理方案而投入监理项目工作所需要的监理设施 包括 : 开展监理工作所需要的检测 检验设备, 工具 器具 ; 办公设

45 第二章工程监理规范 35 施, 如计算机 打印机 管理软件等 ; 为开展组织协调工作及提供后勤保障所需的交 通 通信设施以及生活设施等 (5) 监理酬金报价 写明监理酬金总报价, 有时还应列出具体标段的监理酬金报价, 必要时应有依据地 列出详细的计算过程 文件 此外, 监理大纲中还应明确说明监理工作中向业主提供的反映监理阶段性成果的 2 畅 3 畅 3 监理规划 1 畅监理规划的作用 监理规划的作用包括以下几个方面 (1) 指导项目监理机构全面开展监理工作 监理规划的基本作用就是指导项目监理机构全面开展监理工作 建设工程监理的中心目的是协助业主实现建设工程的总目标 实现建设工程总目标 是一个系统的过程, 它需要制订计划, 建立组织, 配备合适的监理人员, 进行有效的领 导, 实施工程的目标控制 只有系统地做好上述工作, 才能完成建设工程监理的任务, 实施目标控制 在实施建设监理的过程中, 监理单位要集中精力做好目标控制工作 因 此, 监理规划需要对项目监理机构开展的各项监理工作作出全面 系统的组织和安排 它包括确定监理工作目标, 制定监理工作程序, 确定目标控制 合同管理 信息管理 安全管理 组织协调等各项措施和确定各项工作的方法和手段 (2) 是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据 政府建设监理主管机构对建设工程监理单位要实施监督 管理和指导, 对其人员素 质 专业配套和建设工程监理业绩要进行核查和考评以确认其资质和资质等级, 以使整 个建设工程监理行业能够达到应有的水平 要做到这一点, 除了进行一般性的资质管理 工作之外, 更为重要的是通过监理单位的实际监理工作来认定它的水平 而监理单位的 实际水平可从监理规划和它的实施中充分地表现出来 因此, 政府建设监理主管机构对 监理单位进行考核时, 应当十分重视对监理规划的检查, 也就是说, 监理规划是政府建 设监理主管机构监督 管理和指导监理单位开展监理活动的重要依据 (3) 是业主确认监理单位履行合同的主要依据 监理单位如何履行监理合同, 如何落实业主委托监理单位所承担的各项监理服务工 作, 作为监理的委托方, 业主不但需要而且应当了解和确认监理单位的工作 同时, 业 主有权监督监理单位全面 认真地执行监理合同 而监理规划正是业主了解和确认这些 问题的最好资料, 是业主确认监理单位是否履行监理合同的主要说明性文件 监理规划 应当能够全面而详细地为业主监督监理合同的履行提供依据 (4) 是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料 科学出版社职教技术出版中心 从监理单位内部管理制度化 规范化 科学化的要求出发, 需要对各项目监理机构 ( 包括总监理工程师和专业监理工程师 ) 的工作进行考核, 其主要依据就是经过内部主

46 36 工程监理概论 管负责人审批的监理规划 通过考核, 可以对有关监理人员的监理工作水平和能力作出客观 正确的评价, 从而有利于今后在其他工程上更加合理地安排监理人员, 提高监理工作效率 从建设工程监理控制的过程可知, 监理规划的内容必然随着工程的进展而逐步调整 补充和完善 它在一定程度上真实地反映了一个建设工程监理工作的全貌, 是最好的监理工作过程记录 因此, 它是每一家工程监理单位的重要存档资料 2 畅监理规划的编制要求监理规划是在项目总监理工程师和项目监理机构充分分析和研究建设工程的目标 技术 管理 环境以及参与工程建设的各方等方面的情况后制定的 要真正能起到指导项目监理机构进行监理工作的作用, 监理规划中就应当有明确具体的 符合该工程要求的工作内容 工作方法 监理措施 工作程序和工作制度, 并应具有可操作性 (1) 基本构成内容应当力求统一监理规划在总体内容组成上应力求做到统一 这是监理工作规范化 制度化 科学化的要求 监理规划基本构成内容的确定, 首先应依据建设监理制度对建设工程监理的内容要求 建设工程监理的主要内容是控制建设工程的投资 工期和质量, 进行建设工程合同管理 信息管理 安全管理 协调有关单位间的工作关系 这些内容无疑是构成监理规划的基本内容 如前所述, 监理规划的基本作用是指导项目监理机构全面开展监理工作 因此, 对整个监理工作的组织 控制 方法 措施等将成为监理规划必不可少的内容 这样, 监理规划构成的基本内容就可以确定下来 至于某一个具体建设工程的监理规划, 则要根据监理单位与业主签订的监理合同所确定的监理实际范围和深度加以取舍 归纳起来, 监理规划基本构成内容应当包括目标规划 监理组织 目标控制 合同管理 信息管理和安全管理 施工阶段监理规划统一的内容要求应当在建设监理法规文件或监理合同中明确下来 (2) 具体内容应具有针对性监理规划基本构成内容应当统一, 但各项具体的内容要有针对性 这是因为, 监理规划是指导某一个特定建设工程监理工作的技术组织文件, 它的具体内容应与这个建设工程相适应 由于所有建设工程都具有单件性和一次性的特点, 也就是说每个建设工程都有自身的特点, 而且, 每一个监理单位和每一位总监理工程师对某一个具体建设工程在监理思想 监理方法和监理手段等方面都会有自己的独到之处, 因此, 不同的监理单位和不同的监理工程师在编写监理规划的具体内容时, 必然会体现出自己鲜明的特色 或许有人会认为这样难以有效辨别建设工程监理规划编写的质量 实际上, 由于建设工程监理的目的就是协助业主实现其投资目的, 因此, 某一个建设工程监理规划只要能够对有效实施该工程监理做好指导工作, 能够圆满地完成所承担的建设工程监理业务, 就是一个合格的建设工程监理规划 每一个监理规划都是针对某一个具体建设工程的, 都必然有它自己的投资目标 进

47 第二章工程监理规范 37 度目标 质量目标, 有它自己的项目组织形式, 有它自己的监理组织机构, 有它自己的 目标控制措施 方法和手段, 有它自己的信息管理制度 合同管理措施 只有具有针对 性, 建设工程监理规划才能真正起到指导具体监理工作的作用 (3) 应当遵循建设工程的运行规律 监理规划是针对一个具体建设工程编写的, 而不同的建设工程具有不同的工程特 点 工程条件和运行方式 这也决定了建设工程监理规划的内容必然与工程运行客观规 律具有一致性, 必须把握 遵循建设工程运行的规律 只有把握建设工程运行的客观规 律, 监理规划的运行才是有效的, 才能实施对这项工程的有效监理 此外, 监理规划要随着建设工程的展开而进行不断的补充 修改和完善 它由开始 的 粗线条 或 近细远粗 逐步变得完整 完善起来 在建设工程的运行过程中, 内 外因素和条件不可避免地要发生变化, 造成工程的实施情况偏离计划, 往往需要调整计 划乃至目标, 这就必然造成监理规划在内容上也要相应地调整 其目的是使建设工程能 够在监理规划的有效控制之下, 不会成为脱缰的野马, 变得无法驾驭 监理规划要把握建设工程运行的客观规律, 就需要不断地收集大量的信息 如果掌 握的工程信息很少, 就不可能对监理工作进行详尽的规划 例如, 随着设计的不断进 展 工程招标方案的出台和实施, 工程信息量越来越多, 监理规划的内容也就越来越趋 于完整 就一项建设工程的全过程监理规划来说, 想一气呵成的做法是不实际的, 也是 不科学的, 即使编写出来也是一纸空文, 没有任何实施的价值 (4) 项目总监理工程师是监理规划编写的主持人 监理规划应当在项目总监理工程师的主持下编写制定, 这是建设工程监理实施项目 总监理工程师负责制的必然要求 当然, 编制好建设工程监理规划, 还要充分调动整个 项目监理机构中专业监理工程师的积极性, 要广泛征求各专业监理工程师的意见和建 议, 并吸收其中水平比较高的专业监理工程师共同参与编写 在监理规划编写的过程中, 应当充分听取业主的意见, 最大限度地满足他们的合理 要求, 为进一步搞好监理服务奠定基础 作为监理单位的业务工作, 在编写监理规划时还应当按照本单位的要求进行编写 (5) 一般要分阶段编写 如前所述, 监理规划的内容与工程进展密切相关, 没有规划信息也就没有规划内 容 因此, 监理规划的编写需要有一个过程, 需要将编写的整个过程划分为若干个 阶段 科学出版社职教技术出版中心 监理规划编写阶段可按工程实施的各阶段来划分, 前一阶段工程实施所输出的工程 信息就成为后一阶段的监理规划信息, 例如, 可划分为设计阶段 施工招标阶段和施工 阶段 设计的前期阶段, 即设计准备阶段应完成规划的总框架并将设计阶段的监理工作 进行 近细远粗 的规划, 使监理规划内容与已经掌握的工程信息紧密结合 ; 设计阶段 结束, 能够提供大量的工程信息, 所以施工招标阶段监理规划的大部分内容能够落实 ; 随着施工招标的进展, 各承包单位逐步确定下来, 工程施工合同逐步签订, 施工阶段监 理规划所需的工程信息基本齐备, 足以编写出完整的施工阶段监理规划 在施工阶段, 有关监理规划的主要工作是根据工程进展情况进行调整 修改的, 使监理规划能够动态

48 38 工程监理概论 地控制整个建设工程的正常进行 在监理规划的编写过程中需要进行审查和修改, 因此, 监理规划的编写还要留出必要的审查和修改的时间 为此, 应当对监理规划的编写时间事先作出明确的规定, 以免编写时间过长, 从而耽误了监理规划对监理工作的指导, 使监理工作陷于被动和无序 (6) 表达方式应当格式化 标准化现代科学管理应当讲究效率 效能和效益 格式化 标准化可以使控制的规划以更明确有效的方式和方法来表示监理规划的各项内容 其表现之一就是使控制活动的表达方式更简洁 更直观 因此, 需要选择最标准的形式, 比较而言, 图 表和简单的文字说明应当是采用的基本方法 我国的建设监理制度应当走规范化 标准化的道路, 这是科学管理与粗放型管理在具体工作上的明显区别 可以这样说, 规范化 标准化是科学管理的标志之一 所以, 编写建设工程监理规划各项内容时应当采用什么表格 图示以及哪些内容需要采用简单的文字说明应当作出统一规定 (7) 应该经过审核监理规划在编写完成后需进行审核并经批准 监理单位的技术主管部门是内部审核单位, 其负责人应当签认 监理规划是否要经过业主的认可 确定, 由委托监理合同或双方协商 从监理规划编写的上述要求来看, 它的编写既需要由主要负责者 ( 项目总监理工程师 ) 主持, 又需要形成编写班子 同时, 项目监理机构的各部门负责人也有相关的任务和责任 监理规划涉及建设工程监理工作的各方面, 所以, 有关部门和人员都应当关注它, 使监理规划编制得科学 完备, 真正发挥全面指导监理工作的作用 3 畅监理规划的编制内容建设工程监理规划应将委托监理合同中规定的监理单位承担的责任及监理任务具体化, 并在此基础上制定实施监理的具体措施 建设工程监理规划通常包括以下内容 (1) 建设工程概况建设工程概况主要包括建设工程名称 建设工程地点 建设工程组成及建筑规模 主要建筑结构类型 预计工程投资总额 建设工程计划工期 工程质量要求 建设工程设计单位及施工单位名称 建设工程项目结构图与编码系统 (2) 监理工作范围监理工作范围是指监理单位所承担的监理任务的工程范围 如果监理单位承担全部建设工程的监理任务, 监理范围为全部建设工程, 否则应按监理单位所承担的建设工程的建设标段或子项目划分确定建设工程监理范围 (3) 监理工作内容 1) 立项阶段监理工作的主要内容 其包括 : 协助业主准备工程报建手续 ; 可行性研究咨询 ( 监理 ) ; 技术经济论证和编制建设工程投资估算 2) 设计阶段监理工作的主要内容 其包括 : 结合建设工程特点收集设计所需的技术经济资料 ; 编写设计要求文件 ; 组织建设工程设计方案竞赛或设计招标 ; 协助业主选择好勘察设计单位 ; 拟定和商谈设计委托合同内容 ; 向设计单位提供设计所需的基础资

49 第二章工程监理规范 39 料, 配合设计单位开展技术经济分析 ; 做好设计方案的比选和优化设计 ; 配合设计进 度, 组织设计单位与有关部门 ( 如消防 环保 土地 人防 防汛 园林以及供水 供 电 供气 供热 电信等部门 ) 的协调工作 ; 组织各设计单位之间的协调工作 ; 参与主 要设备 材料的选型 ; 审核工程估算 概算 施工图预算 ; 审核主要设备 材料清单 ; 审核工程设计图纸 ; 检查设计文件是否符合设计规范及标准 ; 检查施工图纸是否能满足 施工需要 ; 检查和控制设计进度 ; 组织设计文件的报批 3) 施工招标阶段监理工作的主要内容 其包括 : 拟订建设工程施工招标方案并征 得业主同意 ; 准备建设工程施工招标条件 ; 办理施工招标申请 ; 协助业主编写施工招标 文件 ; 标底经业主认可后 ; 报送所在地方建设主管部门审核 ; 协助业主组织建设工程施 工招标工作 ; 组织现场勘察与答疑会 ; 回答投标人提出的回题 ; 协助业主组织开标 评 标及定标工作 ; 协助业主与中标单位商签施工合同 4) 材料 设备采购供应监理工作的主要内容 其包括 : 制订材料 设备供应计划 和相应的资金需求计划 ; 通过质量 价格 供货期 售后服务等条件的分析和比选, 确 定材料 设备等物资的供应单位, 重要设备应访问现有使用用户, 并考察生产单位的质 量保证体系 ; 拟订并商签材料 设备的订货合同 ; 监督合同的实施, 确保材料 设备的 及时供应 5) 施工准备阶段监理工作的主要内容 其包括 : 审查施工单位选择的分包单位的 资质 ; 监督检查施工单位质量保证体系及安全技术措施, 完善质量管理程序与制度 ; 参 加设计单位向施工单位的技术交底 ; 审查施工单位上报的实施性施工组织设计, 重点对 施工方案 劳动力 材料 机械设备的组织及保证工程质量 安全 工期和控制造价等 方面的措施进行监督, 并向业主提出监理意见 ; 在工程开工前检查施工单位的复测资 料, 特别是两个相邻施工单位之间的测量资料 控制桩橛是否交接清楚, 手续是否完 善, 质量有无问题, 并对贯通测量 中线及水准桩的设置 固桩情况进行审查 ; 对重点 工程部位的中线 水平控制进行复查 ; 监督落实各项施工条件, 审批一般单项工程和单 位工程的开工报告, 并报业主备查 6) 施工阶段监理工作的主要内容 1 施工阶段的质量控制 其包括 : 对所有的隐蔽工程在进行隐蔽以前进行检查和 办理签证, 对重点工程要派监理人员驻点跟踪监理, 签署重要的分项工程 分部工程和 单位工程质量评定表 ; 对施工测量 放样等进行检查, 对发现的质量问题应及时通知施 工单位纠正, 并做好监理记录 ; 检查确认运到现场的工程材料 构件和设备质量, 并应 查验试验 化验报告单 出厂合格证是否齐全 合格, 监理工程师有权禁止不符合质量 要求的材料 设备进入工地和投入使用 ; 监督施工单位严格按照施工规范 设计图纸要 求进行施工, 严格执行施工合同 ; 对工程主要部位 主要环节及技术复杂工程加强检 查 ; 检查施工单位的工程自检工作, 数据是否齐全, 填写是否正确, 并对施工单位质量 评定自检工作作出综合评价 ; 对施工单位的检验测试仪器 设备 度量衡定期检验, 不 定期地进行抽验, 保证度量资料的准确 ; 监督施工单位对各类土木和混凝土试件按规定 进行检查和抽查 ; 监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故, 并认真做好监理 记录 ; 对大 重大质量事故以及其他紧急情况, 应及时报告业主 科学出版社职教技术出版中心

50 40 工程监理概论 2 施工阶段的进度控制 其包括 : 监督施工单位严格按施工合同规定的工期组织施工 ; 对控制工期的重点工程, 审查施工单位提出的保证进度的具体措施, 如发生延误, 应及时分析原因 采取对策 ; 建立工程进度台账, 核对工程形象进度, 按月 季向业主报告施工计划执行情况 工程进度及存在的问题 3 施工阶段的投资控制 其包括 : 审查施工单位申报的月 季度计量报表, 认真核对其工程数量, 不超计 不漏计, 严格按合同规定进行计量支付签证 ; 保证支付签证的各项工程质量合格 数量准确 ; 建立计量支付签证台账, 定期与施工单位核对清算 ; 按业主授权和施工合同的规定审核变更设计 4 施工阶段的安全监理 其包括 : 发现存在安全事故隐患的, 要求施工单位整改或停工处理 ; 施工单位不整改或不停止施工的, 及时向有关部门报告 7) 施工验收阶段监理工作的主要内容 包括 : 督促 检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料, 受理单位工程竣工验收报告, 提出监理意见 ; 根据施工单位的竣工报告, 提出工程质量检验报告 ; 组织工程预验收, 参加业主组织的竣工验收 8) 合同管理工作的主要内容 其包括 : 拟订本建设工程合同体系及合同管理制度, 包括合同草案的拟订 会签 协商 修改 审批 签署 保管等工作制度及流程 ; 协助业主拟定工程的各类合同条款, 并参与各类合同的商谈 ; 合同执行情况的分析和跟踪管理 ; 协助业主处理与工程有关的索赔事宜及合同争议事宜 9) 委托的其他服务 监理单位及其监理工程师受业主委托, 还可承担以下几个方面的服务 : 1 协助业主准备工程条件, 办理供水 供电 供气 电信线路等申请或签订协议 ; 2 协助业主制订产品营销方案 ; 3 为业主培训技术人员 2 畅 3 畅 4 监理实施细则 1 畅监理实施细则的作用监理实施细则是监理工作实施细则的简称, 是根据监理规划由专业监理工程师编制, 并经总监理工程师批准, 针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作进行指导的操作性文件 对大中型建设工程项目或专业性比较强的工程项目, 项目监理机构应编制监理实施细则 监理实施细则应符合监理规划的要求, 并应结合工程项目的专业特点, 做到详细 具体 具有可操作性 2 畅监理实施细则的编制要求为了使编制的监理实施细则详细 具体 具有可操作性, 根据监理工作的实际情况, 监理实施细则应针对工程项目实施的具体对象 具体时间 具体操作 管理要求等, 结合项目管理工作的监理工作目标 组织机构 职责分工, 配备监理设备资源等, 明确在监理工作过程中应当做哪些工作, 由谁来做这些工作, 在什么时候做这些工作,