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1 期货法律法规汇编 目录 期货交易管理条例 2 期货公司管理办法 16 期货从业人员管理办法 31 期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理办法 38 期货交易所管理办法 61 期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法 ( 修订 ) 73 期货从业人员资格管理办法 ( 修订 ) 77 期货交易所管理办法 81 期货公司管理办法 93 期货从业人员执业行为准则 105 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 111 期货公司金融期货结算业务试行办法 117 期货公司风险监管指标管理试行办法 123 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 128 中华人民共和国刑法修正案 133 中华人民共和国刑法修正案 ( 六 ) 136

2 中华人民共和国国务院令 第 489 号 期货交易管理条例 已经 2007 年 2 月 7 日国务院第 168 次常务会议通过, 现予公布, 自 2007 年 4 月 15 日起施行 总理温家宝二〇〇七年三月六日 期货交易管理条例 第一章总 则 第一条为了规范期货交易行为, 加强对期货交易的监督管理, 维护期货市场秩序, 防范风险, 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益, 促进期货市场积极稳妥发展, 制定本条例 第二条任何单位和个人从事期货交易, 包括商品和金融期货合约 期权合约交易及其相关活动, 应当遵守本条例 第三条从事期货交易活动, 应当遵循公开 公平 公正和诚实信用的原则 禁止欺诈 内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为 第四条期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行 禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易, 禁止变相期货交易 第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理 国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权, 履行监督管理职责 第二章期货交易所 第六条设立期货交易所, 由国务院期货监督管理机构审批 未经国务院期货监督管理机构批准, 任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 第七条期货交易所不以营利为目的, 按照其章程的规定实行自律管理 期货交易所以其全部财产承担民事责任 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定 第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

3 期货交易所可以实行会员分级结算制度 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成 结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准 国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起 3 个月内做出批准或者不批准的决定 第九条有 中华人民共和国公司法 第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的, 不得担任期货交易所的负责人 财务会计人员 : ( 一 ) 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构的负责人, 或者期货公司 证券公司的董事 监事 高级管理人员, 以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员, 自被解除职务之日起未逾 5 年 ; ( 二 ) 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师 注册会计师或者投资咨询机构 财务顾问机构 资信评级机构 资产评估机构 验证机构的专业人员, 自被撤销资格之日起未逾 5 年 第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定, 建立 健全各项规章制度, 加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理 期货交易所履行下列职责 : ( 一 ) 提供交易的场所 设施和服务 ; ( 二 ) 设计合约, 安排合约上市 ; ( 三 ) 组织并监督交易 结算和交割 ; ( 四 ) 保证合约的履行 ; ( 五 ) 按照章程和交易规则对会员进行监督管理 ; ( 六 ) 国务院期货监督管理机构规定的其他职责 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准, 期货交易所不得从事信托投资 股票投资 非自用不动产投资等与其职责无关的业务 第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立 健全下列风险管理制度 : ( 一 ) 保证金制度 ; ( 二 ) 当日无负债结算制度 ; ( 三 ) 涨跌停板制度 ; ( 四 ) 持仓限额和大户持仓报告制度 ; ( 五 ) 风险准备金制度 ; ( 六 ) 国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度 实行会员分级结算制度的期货交易所, 还应当建立 健全结算担保金制度 第十二条当期货市场出现异常情况时, 期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序, 决定采取下列紧急措施, 并应当立即报告国务院期货监督管理机构 : ( 一 ) 提高保证金 ; ( 二 ) 调整涨跌停板幅度 ; ( 三 ) 限制会员或者客户的最大持仓量 ; ( 四 ) 暂时停止交易 ; ( 五 ) 采取其他紧急措施 前款所称异常情况, 是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形 异常情况消失后, 期货交易所应当及时取消紧急措施 第十三条期货交易所办理下列事项, 应当经国务院期货监督管理机构批准 :

4 ( 一 ) 制定或者修改章程 交易规则 ; ( 二 ) 上市 中止 取消或者恢复交易品种 ; ( 三 ) 上市 修改或者终止合约 ; ( 四 ) 变更住所或者营业场所 ; ( 五 ) 合并 分立或者解散 ; ( 六 ) 国务院期货监督管理机构规定的其他事项 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种, 应当征求国务院有关部门的意见 第十四条期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用, 但应当首先用于保证期货交易场所 设施的运行和改善 第三章期货公司 第十五条期货公司是依照 中华人民共和国公司法 和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构 设立期货公司, 应当经国务院期货监督管理机构批准, 并在公司登记机关登记注册 未经国务院期货监督管理机构批准, 任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司, 经营期货业务 第十六条申请设立期货公司, 应当符合 中华人民共和国公司法 的规定, 并具备下列条件 : ( 一 ) 注册资本最低限额为人民币 3000 万元 ; ( 二 ) 董事 监事 高级管理人员具备任职资格, 从业人员具有期货从业资格 ; ( 三 ) 有符合法律 行政法规规定的公司章程 ; ( 四 ) 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力, 信誉良好, 最近 3 年无重大违法违规记录 ; ( 五 ) 有合格的经营场所和业务设施 ; ( 六 ) 有健全的风险管理和内部控制制度 ; ( 七 ) 国务院期货监督管理机构规定的其他条件 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度, 可以提高注册资本最低限额 注册资本应当是实缴资本 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资, 货币出资比例不得低于 85% 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 6 个月内, 根据审慎监管原则进行审查, 做出批准或者不批准的决定 未经国务院期货监督管理机构批准, 任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权 第十七条期货公司业务实行许可制度, 由国务院期货监督管理机构按照其商品期货 金融期货业务种类颁发许可证 期货公司除申请经营境内期货经纪业务外, 还可以申请经营境外期货经纪 期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务 期货公司不得从事与期货业务无关的活动, 法律 行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 期货公司不得为其股东 实际控制人或者其他关联人提供融资, 不得对外担保

5 第十八条期货公司从事经纪业务, 接受客户委托, 以自己的名义为客户进行期货交易, 交易结果由客户承担 第十九条期货公司办理下列事项, 应当经国务院期货监督管理机构批准 : ( 一 ) 合并 分立 停业 解散或者破产 ; ( 二 ) 变更公司形式 ; ( 三 ) 变更业务范围 ; ( 四 ) 变更注册资本 ; ( 五 ) 变更 5% 以上的股权 ; ( 六 ) 设立 收购 参股或者终止境外期货类经营机构 ; ( 七 ) 国务院期货监督管理机构规定的其他事项 前款第 ( 四 ) 项 第 ( 七 ) 项所列事项, 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定 ; 前款所列其他事项, 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定 第二十条期货公司办理下列事项, 应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准 : ( 一 ) 变更法定代表人 ; ( 二 ) 变更住所或者营业场所 ; ( 三 ) 设立或者终止境内分支机构 ; ( 四 ) 变更境内分支机构的营业场所 负责人或者经营范围 ; ( 五 ) 国务院期货监督管理机构规定的其他事项 前款第 ( 一 ) 项 第 ( 二 ) 项 第 ( 四 ) 项 第 ( 五 ) 项所列事项, 国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定 ; 前款第 ( 三 ) 项所列事项, 国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定 第二十一条期货公司或者其分支机构有 中华人民共和国行政许可法 第七十条规定的情形或者下列情形之一的, 国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续 : ( 一 ) 营业执照被公司登记机关依法注销 ; ( 二 ) 成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业, 或者开业后无正当理由停业连续 3 个月以上 ; ( 三 ) 主动提出注销申请 ; ( 四 ) 国务院期货监督管理机构规定的其他情形 期货公司在注销期货业务许可证前, 应当结清相关期货业务, 并依法返还客户的保证金和其他资产 期货公司分支机构在注销经营许可证前, 应当终止经营活动, 妥善处理客户资产 第二十二条期货公司应当建立 健全并严格执行业务管理规则 风险管理制度, 遵守信息披露制度, 保障客户保证金的存管安全, 按照期货交易所的规定, 向期货交易所报告大户名单 交易情况 第二十三条从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构, 应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格, 具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定

6 第四章期货交易基本规则 第二十四条在期货交易所进行期货交易的, 应当是期货交易所会员 第二十五条期货公司接受客户委托为其进行期货交易, 应当事先向客户出示风险说明书, 经客户签字确认后, 与客户签订书面合同 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容, 擅自进行期货交易 期货公司不得向客户做获利保证 ; 不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险 第二十六条下列单位和个人不得从事期货交易, 期货公司不得接受其委托为其进行期货交易 : ( 一 ) 国家机关和事业单位 ; ( 二 ) 国务院期货监督管理机构 期货交易所 期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员 ; ( 三 ) 证券 期货市场禁止进入者 ; ( 四 ) 未能提供开户证明材料的单位和个人 ; ( 五 ) 国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人 第二十七条客户可以通过书面 电话 互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式, 向期货公司下达交易指令 客户的交易指令应当明确 全面 期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令 第二十八条期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量 成交价 持仓量 最高价与最低价 开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情, 并保证即时行情的真实 准确 期货交易所不得发布价格预测信息 未经期货交易所许可, 任何单位和个人不得发布期货交易即时行情 第二十九条期货交易应当严格执行保证金制度 期货交易所向会员 期货公司向客户收取的保证金, 不得低于国务院期货监督管理机构 期货交易所规定的标准, 并应当与自有资金分开, 专户存放 期货交易所向会员收取的保证金, 属于会员所有, 除用于会员的交易结算外, 严禁挪作他用 期货公司向客户收取的保证金, 属于客户所有, 除下列可划转的情形外, 严禁挪作他用 : ( 一 ) 依据客户的要求支付可用资金 ; ( 二 ) 为客户交存保证金, 支付手续费 税款 ; ( 三 ) 国务院期货监督管理机构规定的其他情形 第三十条期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 设置交易编码, 不得混码交易 第三十一条期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的, 应当严格执行业务分离和资金分离制度, 不得混合操作 第三十二条期货交易所会员 客户可以使用标准仓单 国债等价值稳定 流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易 有价证券的种类 价值的计算方法和充抵保证金的比例等, 由国务院期货监督管理机构规定 第三十三条银行业金融机构从事期货保证金存管 期货结算业务的资格, 经国务院银行业监督管理机构审核同意后, 由国务院期货监督管理机构批准 第三十四条期货交易所 期货公司 非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管

7 理机构 财政部门的规定提取 管理和使用风险准备金, 不得挪用 第三十五条期货交易的收费项目 收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布 第三十六条期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式 第三十七条期货交易的结算, 由期货交易所统一组织进行 期货交易所实行当日无负债结算制度 期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算, 并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户 客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓 第三十八条期货交易所会员的保证金不足时, 应当及时追加保证金或者自行平仓 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的, 期货交易所应当将该会员的合约强行平仓, 强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担 客户保证金不足时, 应当及时追加保证金或者自行平仓 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的, 期货公司应当将该客户的合约强行平仓, 强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担 第三十九条期货交易的交割, 由期货交易所统一组织进行 交割仓库由期货交易所指定 期货交易所不得限制实物交割总量, 并应当与交割仓库签订协议, 明确双方的权利和义务 交割仓库不得有下列行为 : ( 一 ) 出具虚假仓单 ; ( 二 ) 违反期货交易所业务规则, 限制交割商品的入库 出库 ; ( 三 ) 泄露与期货交易有关的商业秘密 ; ( 四 ) 违反国家有关规定参与期货交易 ; ( 五 ) 国务院期货监督管理机构规定的其他行为 第四十条会员在期货交易中违约的, 期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任 ; 保证金不足的, 期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任, 并由此取得对该会员的相应追偿权 客户在期货交易中违约的, 期货公司先以该客户的保证金承担违约责任 ; 保证金不足的, 期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任, 并由此取得对该客户的相应追偿权 第四十一条实行会员分级结算制度的期货交易所, 应当向结算会员收取结算担保金 期货交易所只对结算会员结算, 收取和追收保证金, 以结算担保金 风险准备金 自有资金代为承担违约责任, 以及采取其他相关措施 ; 对非结算会员的结算 收取和追收保证金 代为承担违约责任, 以及采取其他相关措施, 由结算会员执行 第四十二条期货交易所 期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易 结算 交割资料的完整和安全 第四十三条任何单位或者个人不得编造 传播有关期货交易的虚假信息, 不得恶意串通 联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格 第四十四条任何单位或者个人不得违规使用信贷资金 财政资金进行期货交易 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格, 由国务院银行业监督管理机构批准 第四十五条国有以及国有控股企业进行境内外期货交易, 应当遵循套期保值的原则, 严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市

8 场的有关规定 第四十六条国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准 境外期货项下购汇 结汇以及外汇收支, 应当符合国家外汇管理有关规定 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法, 由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门 国有资产监督管理机构 银行业监督管理机构 外汇管理部门等有关部门制订, 报国务院批准后施行 第五章期货业协会 第四十七条期货业协会是期货业的自律性组织, 是社会团体法人 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会, 并缴纳会员费 第四十八条期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 期货业协会的章程由会员大会制定, 并报国务院期货监督管理机构备案 期货业协会设理事会 理事会成员按照章程的规定选举产生 第四十九条期货业协会履行下列职责 : ( 一 ) 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 ; ( 二 ) 制定会员应当遵守的行业自律性规则, 监督 检查会员行为, 对违反协会章程和自律性规则的, 按照规定给予纪律处分 ; ( 三 ) 负责期货从业人员资格的认定 管理以及撤销工作 ; ( 四 ) 受理客户与期货业务有关的投诉, 对会员之间 会员与客户之间发生的纠纷进行调解 ; ( 五 ) 依法维护会员的合法权益, 向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求 ; ( 六 ) 组织期货从业人员的业务培训, 开展会员间的业务交流 ; ( 七 ) 组织会员就期货业的发展 运作以及有关内容进行研究 ; ( 八 ) 期货业协会章程规定的其他职责 期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督 第六章监督管理 第五十条国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理, 依法履行下列职责 : ( 一 ) 制定有关期货市场监督管理的规章 规则, 并依法行使审批权 ; ( 二 ) 对品种的上市 交易 结算 交割等期货交易及其相关活动, 进行监督管理 ; ( 三 ) 对期货交易所 期货公司及其他期货经营机构 非期货公司结算会员 期货保证金安全存管监控机构 期货保证金存管银行 交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动, 进行监督管理 ; ( 四 ) 制定期货从业人员的资格标准和管理办法, 并监督实施 ; ( 五 ) 监督检查期货交易的信息公开情况 ; ( 六 ) 对期货业协会的活动进行指导和监督 ; ( 七 ) 对违反期货市场监督管理法律 行政法规的行为进行查处 ; ( 八 ) 开展与期货市场监督管理有关的国际交流 合作活动 ; ( 九 ) 法律 行政法规规定的其他职责

9 第五十一条国务院期货监督管理机构依法履行职责, 可以采取下列措施 : ( 一 ) 对期货交易所 期货公司及其他期货经营机构 非期货公司结算会员 期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查 ; ( 二 ) 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 ; ( 三 ) 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人, 要求其对与被调查事件有关的事项做出说明 ; ( 四 ) 查阅 复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 ; ( 五 ) 查阅 复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录 财务会计资料以及其他相关文件和资料 ; 对可能被转移 隐匿或者毁损的文件和资料, 可以予以封存 ; ( 六 ) 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户 ; ( 七 ) 在调查操纵期货交易价格 内幕交易等重大期货违法行为时, 经国务院期货监督管理机构主要负责人批准, 可以限制被调查事件当事人的期货交易, 但限制的时间不得超过 15 个交易日 ; 案情复杂的, 可以延长至 30 个交易日 ; ( 八 ) 法律 行政法规规定的其他措施 第五十二条期货交易所 期货公司及其他期货经营机构 期货保证金安全存管监控机构, 应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告 业务资料和其他有关资料 对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告, 国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核, 并制作审核报告 审核人员应当在审核报告上签字 审核中发现问题的, 国务院期货监督管理机构应当及时采取相应措施 必要时, 国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员 交割仓库, 以及期货公司股东 实际控制人或者其他关联人报送相关资料 第五十三条国务院期货监督管理机构依法履行职责, 进行监督检查或者调查时, 被检查 调查的单位和个人应当配合, 如实提供有关文件和资料, 不得拒绝 阻碍和隐瞒 ; 其他有关部门和单位应当给予支持和配合 第五十四条国家根据期货市场发展的需要, 设立期货投资者保障基金 期货投资者保障基金的筹集 管理和使用的具体办法, 由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定 第五十五条国务院期货监督管理机构应当建立 健全保证金安全存管监控制度, 设立期货保证金安全存管监控机构 客户和期货交易所 期货公司及其他期货经营机构 非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行, 应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定 第五十六条期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控, 进行每日稽核, 发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构 国务院期货监督管理机构应当根据不同情况, 依照本条例有关规定及时处理 第五十七条国务院期货监督管理机构对期货交易所 期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事 监事 高级管理人员以及其他期货从业人员, 实行资格管理制度 第五十八条国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则, 对期货公司的净资本与净资产的比例, 净资本与境内期货经纪 境外期货经纪等业务规模的比例, 流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定 ; 对期货公司及其分支机构的经营条件 风险管理 内部控制 保证金存管 关联交易等方面提出要求 第五十九条期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的, 国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事 监事和高级管理人员采取谈话 提示 记入

10 信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改, 并对其整改情况进行检查验收 期货公司逾期未改正, 其行为严重危及期货公司的稳健运行 损害客户合法权益, 或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的, 国务院期货监督管理机构可以区别情形, 对其采取下列措施 : ( 一 ) 限制或者暂停部分期货业务 ; ( 二 ) 停止批准新增业务或者分支机构 ; ( 三 ) 限制分配红利, 限制向董事 监事 高级管理人员支付报酬 提供福利 ; ( 四 ) 限制转让财产或者在财产上设定其他权利 ; ( 五 ) 责令更换董事 监事 高级管理人员或者有关业务部门 分支机构的负责人员, 或者限制其权利 ; ( 六 ) 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 ; ( 七 ) 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 对经过整改符合有关法律 行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司, 国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起 3 日内解除对其采取的有关措施 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求, 严重影响正常经营的期货公司, 国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可 关闭其分支机构 第六十条期货公司违法经营或者出现重大风险, 严重危害期货市场秩序 损害客户利益的, 国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿 指定其他机构托管或者接管等监管措施 经国务院期货监督管理机构批准, 可以对该期货公司直接负责的董事 监事 高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施 : ( 一 ) 通知出境管理机关依法阻止其出境 ; ( 二 ) 申请司法机关禁止其转移 转让或者以其他方式处分财产, 或者在财产上设定其他权利 第六十一条期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的, 国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正, 并可责令其转让所持期货公司的股权 在股东按照前款要求改正违法行为 转让所持期货公司的股权前, 国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利 第六十二条当期货市场出现异常情况时, 国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施 第六十三条期货公司的交易软件 结算软件, 应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求 期货公司的交易软件 结算软件不符合要求的, 国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换 国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件 结算软件的供应商提供该软件的相关资料, 供应商应当予以配合 国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务 第六十四条期货公司涉及重大诉讼 仲裁, 或者股权被冻结或者用于担保, 以及发生其他重大事件时, 期货公司及其相关股东 实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 第六十五条会计师事务所 律师事务所 资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时, 应当遵守期货法律 行政法规以及国家有关规定, 并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料 第六十六条国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制

11 国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制, 实施跨境监督管理 第六十七条国务院期货监督管理机构 期货交易所 期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员, 应当忠于职守, 依法办事, 公正廉洁, 保守国家秘密和有关当事人的商业秘密, 不得利用职务便利牟取不正当的利益 第七章法律责任 第六十八条期货交易所 非期货公司结算会员有下列行为之一的, 责令改正, 给予警告, 没收违法所得 : ( 一 ) 违反规定接纳会员的 ; ( 二 ) 违反规定收取手续费的 ; ( 三 ) 违反规定使用 分配收益的 ; ( 四 ) 不按照规定公布即时行情的, 或者发布价格预测信息的 ; ( 五 ) 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的 ; ( 六 ) 不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件 资料的 ; ( 七 ) 不按照规定建立 健全结算担保金制度的 ; ( 八 ) 不按照规定提取 管理和使用风险准备金的 ; ( 九 ) 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 ; ( 十 ) 限制会员实物交割总量的 ; ( 十一 ) 任用不具备资格的期货从业人员的 ; ( 十二 ) 违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为 有前款所列行为之一的, 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分, 处 1 万元以上 10 万元以下的罚款 有本条第一款第 ( 二 ) 项所列行为的, 应当责令退还多收取的手续费 期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第 ( 五 ) 项 第 ( 六 ) 项 第 ( 九 ) 项 第 ( 十一 ) 项 第 ( 十二 ) 项所列行为的, 依照本条第一款 第二款的规定处罚 处分 期货保证金存管银行有本条第一款第 ( 九 ) 项 第 ( 十二 ) 项所列行为的, 依照本条第一款 第二款的规定处罚 处分 第六十九条期货交易所 非期货公司结算会员有下列行为之一的, 责令改正, 给予警告, 没收违法所得, 并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的, 并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款 ; 情节严重的, 责令停业整顿 : ( 一 ) 未经批准, 擅自办理本条例第十三条所列事项的 ; ( 二 ) 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的 ; ( 三 ) 直接或者间接参与期货交易, 或者违反规定从事与其职责无关的业务的 ; ( 四 ) 违反规定收取保证金, 或者挪用保证金的 ; ( 五 ) 伪造 涂改或者不按照规定保存期货交易 结算 交割资料的 ; ( 六 ) 未建立或者未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度的 ; ( 七 ) 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的 ; ( 八 ) 违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为 有前款所列行为之一的, 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分, 处 1 万元以上 10 万元以下的罚款

12 期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第 ( 三 ) 项 第 ( 七 ) 项 第 ( 八 ) 项所列行为的, 依照本条第一款 第二款的规定处罚 处分 第七十条期货公司有下列行为之一的, 责令改正, 给予警告, 没收违法所得, 并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的, 并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款 ; 情节严重的, 责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 : ( 一 ) 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 ; ( 二 ) 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 ; ( 三 ) 未经批准, 擅自办理本条例第十九条 第二十条所列事项的 ; ( 四 ) 违反规定从事与期货业务无关的活动的 ; ( 五 ) 从事或者变相从事期货自营业务的 ; ( 六 ) 为其股东 实际控制人或者其他关联人提供融资, 或者对外担保的 ; ( 七 ) 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 ; ( 八 ) 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件 资料的 ; ( 九 ) 交易软件 结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的 ; ( 十 ) 不按照规定提取 管理和使用风险准备金的 ; ( 十一 ) 伪造 涂改或者不按照规定保存期货交易 结算 交割资料的 ; ( 十二 ) 任用不具备资格的期货从业人员的 ; ( 十三 ) 伪造 变造 出租 出借 买卖期货业务许可证或者经营许可证的 ; ( 十四 ) 进行混码交易的 ; ( 十五 ) 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的 ; ( 十六 ) 违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为 期货公司有前款所列行为之一的, 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款 ; 情节严重的, 暂停或者撤销任职资格 期货从业人员资格 期货公司之外的其他期货经营机构有本条第一款第 ( 八 ) 项 第 ( 十二 ) 项 第 ( 十三 ) 项 第 ( 十五 ) 项 第 ( 十六 ) 项所列行为的, 依照本条第一款 第二款的规定处罚 期货公司的股东 实际控制人或者其他关联人未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的, 拒不配合国务院期货监督管理机构的检查, 拒不按照规定履行报告义务 提供有关信息和资料, 或者报送 提供的信息和资料有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏的, 依照本条第一款 第二款的规定处罚 第七十一条期货公司有下列欺诈客户行为之一的, 责令改正, 给予警告, 没收违法所得, 并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的, 并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款 ; 情节严重的, 责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 : ( 一 ) 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 ; ( 二 ) 在经纪业务中与客户约定分享利益 共担风险的 ; ( 三 ) 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 ; ( 四 ) 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段, 诱骗客户发出交易指令的 ; ( 五 ) 向客户提供虚假成交回报的 ; ( 六 ) 未将客户交易指令下达到期货交易所的 ; ( 七 ) 挪用客户保证金的 ; ( 八 ) 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户, 或者违规划转客户保证金的 ; ( 九 ) 国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

13 期货公司有前款所列行为之一的, 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款 ; 情节严重的, 暂停或者撤销任职资格 期货从业人员资格 任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息, 扰乱期货交易市场的, 依照本条第一款 第二款的规定处罚 第七十二条期货公司及其他期货经营机构 非期货公司结算会员 期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的, 撤销其期货业务许可, 没收违法所得 第七十三条期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人, 在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前, 利用内幕信息从事期货交易, 或者向他人泄露内幕信息, 使他人利用内幕信息进行期货交易的, 没收违法所得, 并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的, 处 10 万元以上 50 万元以下的罚款 单位从事内幕交易的, 还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处 3 万元以上 30 万元以下的罚款 国务院期货监督管理机构 期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的, 从重处罚 第七十四条任何单位或者个人有下列行为之一, 操纵期货交易价格的, 责令改正, 没收违法所得, 并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的, 处 20 万元以上 100 万元以下的罚款 : ( 一 ) 单独或者合谋, 集中资金优势 持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约, 操纵期货交易价格的 ; ( 二 ) 蓄意串通, 按事先约定的时间 价格和方式相互进行期货交易, 影响期货交易价格或者期货交易量的 ; ( 三 ) 以自己为交易对象, 自买自卖, 影响期货交易价格或者期货交易量的 ; ( 四 ) 为影响期货市场行情囤积现货的 ; ( 五 ) 国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为 单位有前款所列行为之一的, 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款 第七十五条交割仓库有本条例第三十九条第二款所列行为之一的, 责令改正, 给予警告, 没收违法所得, 并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的, 并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款 ; 情节严重的, 责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款 第七十六条国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易, 或者单位 个人违规使用信贷资金 财政资金进行期货交易的, 给予警告, 没收违法所得, 并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的, 并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分 第七十七条境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的, 责令改正, 给予警告, 没收违法所得, 并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的, 并处 20 万元以上 100 万元以下的罚款 ; 情节严重的, 暂停其境外期货交易 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款

14 第七十八条任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所 期货公司及其他期货经营机构, 或者擅自从事期货业务, 或者组织变相期货交易活动的, 予以取缔, 没收违法所得, 并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的, 处 20 万元以上 100 万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款 第七十九条期货公司的交易软件 结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查, 或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料, 或者提供的软件资料有虚假 重大遗漏的, 责令改正, 处 3 万元以上 10 万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款 第八十条会计师事务所 律师事务所 资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责, 所出具的文件有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏的, 责令改正, 没收业务收入, 暂停或者撤销相关业务许可, 并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款 第八十一条任何单位或者个人违反本条例规定, 情节严重的, 由国务院期货监督管理机构宣布该个人 该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者 第八十二条国务院期货监督管理机构 期货交易所 期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员, 泄露知悉的国家秘密或者会员 客户商业秘密, 或者徇私舞弊 玩忽职守 滥用职权 收受贿赂的, 依法给予行政处分或者纪律处分 第八十三条违反本条例规定, 构成犯罪的, 依法追究刑事责任 第八十四条对本条例规定的违法行为的行政处罚, 由国务院期货监督管理机构决定 ; 涉及其他有关部门法定职权的, 国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理 ; 属于其他有关部门法定职权的, 国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理 第八章附 则 第八十五条本条例下列用语的含义 : ( 一 ) 期货合约, 是指由期货交易所统一制定的 规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约 根据合约标的物的不同, 期货合约分为商品期货合约和金融期货合约 商品期货合约的标的物包括农产品 工业品 能源和其他商品及其相关指数产品 ; 金融期货合约的标的物包括有价证券 利率 汇率等金融产品及其相关指数产品 ( 二 ) 期权合约, 是指由期货交易所统一制定的 规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物 ( 包括期货合约 ) 的标准化合约 ( 三 ) 保证金, 是指期货交易者按照规定标准交纳的资金, 用于结算和保证履约 ( 四 ) 结算, 是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转 ( 五 ) 交割, 是指合约到期时, 按照期货交易所的规则和程序, 交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移, 或者按照规定结算价格进行现金差价结算, 了结到期未平仓合约的过程 ( 六 ) 平仓, 是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种 数量和交割月份相同但交易方向相反的合约, 了结期货交易的行为 ( 七 ) 持仓量, 是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量 ( 八 ) 持仓限额, 是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额

15 ( 九 ) 仓单, 是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证 ( 十 ) 涨跌停板, 是指合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度, 超出该涨跌幅度的报价将被视为无效, 不能成交 ( 十一 ) 内幕信息, 是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息, 包括 : 国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策, 期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定, 期货交易所会员 客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息 ( 十二 ) 内幕信息的知情人员, 是指由于其管理地位 监督地位或者职业地位, 或者作为雇员 专业顾问履行职务, 能够接触或者获得内幕信息的人员, 包括 : 期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员, 国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员 第八十六条国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构, 专门履行期货交易所的结算以及相关职责, 并承担相应法律责任 第八十七条境外机构在境内设立 收购或者参股期货经营机构, 以及境外期货经营机构在境内设立分支机构 ( 含代表处 ) 的管理办法, 由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门 外汇管理部门等有关部门制订, 报国务院批准后施行 第八十八条在期货交易所之外的国务院期货监督管理机构批准的交易场所进行的期货交易, 依照本条例的有关规定执行 第八十九条任何机构或者市场, 未经国务院期货监督管理机构批准, 采用集中交易方式进行标准化合约交易, 同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的, 为变相期货交易 : ( 一 ) 为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的 ; ( 二 ) 实行当日无负债结算制度和保证金制度, 同时保证金收取比例低于合约 ( 或者合同 ) 标的额 20% 的 本条例施行前采用前款规定的交易机制或者具备前款规定的交易机制特征之一的机构或者市场, 应当在国务院商务主管部门规定的期限内进行整改 第九十条不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动, 由国家有关部门监督管理, 不适用本条例 第九十一条本条例自 2007 年 4 月 15 日起施行 1999 年 6 月 2 日国务院发布的 期货交易管理暂行条例 同时废止

16 中国证券监督管理委员会令 第 43 号 期货公司管理办法 已经 2007 年 3 月 28 日中国证券监督管理委员会第 203 次主席办 公会议审议通过, 现予发布, 自 2007 年 4 月 15 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 尚福林 二 七年四月九日 期货公司管理办法 第一章总则 第一条为了规范期货公司的经营活动, 加强对期货公司的监督管理, 保护客户的合法权益, 促进期货市场积极稳妥发展, 根据 公司法 和 期货交易管理条例 等法律 行政法规, 制定本办法 第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司, 适用本办法 第三条期货公司应当遵守法律 行政法规和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 的规定, 审慎经营, 履行对客户的诚信义务 第四条期货公司的控股股东 实际控制人和其他关联人不得滥用权利, 不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产, 不得损害期货公司 客户的合法权益 第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理 中国期货业协会 期货交易所依法对期货公司实行自律管理 期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控 第二章设立 变更与业务终止 第六条申请设立期货公司, 除应当符合 期货交易管理条例 第十六条规定的条件外, 还应当具备下列条件 :

17 ( 一 ) 具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人 ; ( 二 ) 具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人 第七条申请设立期货公司, 股东应当具有中国法人资格, 持有 5% 以上股权的股东应当具备下列条件 : ( 一 ) 实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元, 持续经营 2 个以上完整的会计年度, 在最近 2 个会计年度内至少 1 个会计年度盈利 ; 或者实收资本和净资产均不低于人民币 2 亿元 ; ( 二 ) 净资产不低于实收资本的 50%, 或有负债低于净资产的 50%, 不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 ; ( 三 ) 包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 ; ( 四 ) 没有较大数额的到期未清偿债务 ; ( 五 ) 近 3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 ; ( 六 ) 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 ; ( 七 ) 在近 3 年内作为金融机构的股东或者实际控制人, 或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人, 没有滥用股东权利 逃避股东义务等不诚信行为 ; ( 八 ) 其自然人股东 法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券 期货市场禁入措施, 或者禁入期限届满已逾 2 年 ; 没有被撤销证券 期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格, 或者自被撤销之日起已逾 2 年 ; 不存在 公司法 第一百四十七条第一款所列情形 ; ( 九 ) 不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形 第八条设立期货公司, 持有 100% 股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外, 净资本应当不低于人民币 10 亿元 ; 股东不适用净资本或者类似指标的, 净资产应当不低于人民币 15 亿元 第九条期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 5% 的, 持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 100% 的, 持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件 第十条申请设立期货公司, 应当向中国证监会提交下列申请材料 : ( 一 ) 设立期货公司申请书 ; ( 二 ) 公司章程草案 ; ( 三 ) 经营计划 ; ( 四 ) 发起人名单及其审计报告 ; ( 五 ) 拟任用高级管理人员和从业人员名单 简历和相关资格证明 ; ( 六 ) 拟订的期货业务制度 内部控制制度和风险管理制度文本 ; ( 七 ) 场地 设备 资金证明文件 ; ( 八 ) 律师事务所出具的法律意见书 ; ( 九 ) 中国证监会规定的其他申请材料 第十一条按照本办法设立的期货公司, 可以从事商品期货经纪业务 ; 从事其他期货业务的, 还应当取得相应的业务资格 第十二条期货公司申请金融期货经纪业务资格, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 ; ( 二 ) 具有健全的公司治理 风险管理制度和内部控制制度, 并有效执行 ; ( 三 ) 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 ; ( 四 ) 具有从事金融期货经纪业务的详细计划 ;

18 ( 五 ) 业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好 ; ( 六 ) 高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚, 未因违法违规经营受过行政处罚, 无不良信用记录, 且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 ; ( 七 ) 不存在被中国证监会及其派出机构采取 期货交易管理条例 第五十九条第二款 第六十条规定的监管措施的情形 ; ( 八 ) 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政 司法机关立案调查的情形 ; ( 九 ) 近 2 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚 但期货公司控股股东或者实际控制人变更, 高级管理人员变更比例超过 50%, 对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职, 且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的, 可不受此限制 ; ( 十 ) 控股股东净资产不低于人民币 3000 万元 ; ( 十一 ) 控股股东和实际控制人近 2 年内未受过刑事处罚, 未因违法违规经营受过行政处罚, 且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形 ; ( 十二 ) 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 第十三条期货公司申请金融期货经纪业务资格, 应当向中国证监会提交下列申请材料 : ( 一 ) 金融期货经纪业务资格申请书 ; ( 二 ) 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 ; ( 三 ) 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 ; ( 四 ) 申请日前 2 个月月末的期货公司风险监管报表, 及申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证 ; ( 五 ) 公司治理 风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告 ; ( 六 ) 从事金融期货经纪业务的计划书 ; ( 七 ) 业务设施和技术系统运行情况报告 ; ( 八 ) 高级管理人员情况表 主要部门负责人情况表 和 从业人员情况表 ; ( 九 ) 经具有证券 期货相关业务资格的会计师事务所审计的前 1 年度财务报告 ; 申请日在下半年的, 还应提供经审计的半年度财务报告 ; ( 十 ) 控股股东的经具有证券 期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告 ; ( 十一 ) 律师事务所就期货公司是否符合本办法第十二条第 ( 六 ) 项 第 ( 八 ) 项 第 ( 九 ) 项和第 ( 十一 ) 项规定的条件, 以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书 ; ( 十二 ) 若存在本办法第十二条第 ( 九 ) 项规定的情形的, 还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书 ; ( 十三 ) 中国证监会规定的其他申请材料 第十四条期货公司变更股权有下列情形之一的, 应当经中国证监会批准 : ( 一 ) 单个股东的持股比例增加到 5% 以上, 或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5% 以上 ; ( 二 ) 持有 5% 以上股权的股东受让股权, 或者有关联关系且合计持有 5% 以上股权的股东受让股权 第十五条期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的, 应当符合下列条件 : ( 一 ) 拟变更的股权不存在被查封 冻结等情形 ; ( 二 ) 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形, 期货公司不存在为股权受让方提供

19 任何形式财务支持的情形 ; ( 三 ) 涉及的股东符合本办法第七条 第八条 第九条规定的条件 第十六条期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的, 应当向中国证监会提交下列申请材料 : ( 一 ) 变更股权申请书 ; ( 二 ) 股东会关于变更股权的决议文件 ; ( 三 ) 股权转让合同, 以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 ; ( 四 ) 变更后期货公司股东股权背景情况图 ; ( 五 ) 间接持有期货公司 5% 及以上股权的自然人情况申报表 ; ( 六 ) 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系 期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明 ; ( 七 ) 拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议 ; ( 八 ) 拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的基本情况报告 ; ( 九 ) 拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的审计报告 ; ( 十 ) 拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东关于投资期货公司的可行性报告和计划 ; ( 十一 ) 律师事务所出具的法律意见书 ; ( 十二 ) 中国证监会规定的其他材料 第十七条期货公司变更注册资本, 应当符合下列条件 : ( 一 ) 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额 ; ( 二 ) 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准 ; ( 三 ) 增加注册资本的, 拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条 第八条 第九条的规定 第十八条期货公司变更注册资本, 应当经中国证监会审核, 期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料 : ( 一 ) 变更注册资本申请书 ; ( 二 ) 股东会关于变更注册资本的决议文件 ; ( 三 ) 股东变更出资的合同, 以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 ; ( 四 ) 变更注册资本的详细方案 ; ( 五 ) 模拟计算的变更注册资本后的资产负债表 风险监管报表 ; ( 六 ) 本办法第十六条第 ( 四 ) 项至第 ( 十一 ) 项规定的材料 ; ( 七 ) 中国证监会规定的其他材料 第十九条期货公司变更股权或者注册资本, 单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100% 股权的, 中国证监会根据审慎监管原则进行审查, 做出批准或者不批准的决定 第二十条期货公司变更法定代表人, 拟任法定代表人应当具备任职资格 期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料 : ( 一 ) 变更法定代表人申请书 ; ( 二 ) 股东会关于变更法定代表人的决议文件 公司章程另有规定的, 从其规定 ; ( 三 ) 拟任法定代表人任职资格证明 ; ( 四 ) 中国证监会规定的其他材料 第二十一条期货公司变更住所, 应当妥善处理客户的保证金和持仓, 拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的, 还应当符合下列条件 :

20 ( 一 ) 符合持续性经营规则 ; ( 二 ) 近 2 年内无重大违法违规经营记录, 未发生重大风险事件 ; ( 三 ) 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 第二十二条期货公司变更住所, 应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料 : ( 一 ) 变更住所申请书 ; ( 二 ) 变更住所的详细计划 ; ( 三 ) 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 ; ( 四 ) 妥善处理客户保证金和持仓的报告 ; ( 五 ) 中国证监会规定的其他材料 第二十三条期货公司申请设立营业部, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查, 近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 ; ( 二 ) 申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准 ; ( 三 ) 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 ; ( 四 ) 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 ; ( 五 ) 拟任负责人具备任职资格条件, 业务岗位工作人员具备期货从业人员资格 ; ( 六 ) 业务岗位职责明确 分工合理, 与营业部的经营计划相适应 ; ( 七 ) 具有符合期货业务需要的营业场所和设施 ; ( 八 ) 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 第二十四条期货公司申请设立营业部, 应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料 : ( 一 ) 设立营业部申请书 ; ( 二 ) 拟设立营业部的决议文件 ; ( 三 ) 申请日前 3 个月月末的风险监管报表 ; ( 四 ) 营业部的管理制度文本 ; ( 五 ) 拟任负责人任职资格申请材料或证明 ; ( 六 ) 拟任用从业人员名册 期货从业人员资格证书复印件 ; ( 七 ) 营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 ; ( 八 ) 中国证监会规定的其他材料 第二十五条期货公司营业部变更负责人的, 拟任负责人应当具备相应的任职资格 期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明 第二十六条期货公司营业部变更营业场所的, 应当妥善处理客户的保证金和持仓, 拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要 期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料 : ( 一 ) 变更营业部营业场所申请书 ; ( 二 ) 变更营业部营业场所的详细计划 ; ( 三 ) 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 ; ( 四 ) 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 ; ( 五 ) 中国证监会规定的其他材料 本办法所称期货公司变更营业部营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所

21 第二十七条期货公司营业部终止的, 应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产, 结清期货业务并终止经营活动 期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料 : ( 一 ) 终止营业部申请书 ; ( 二 ) 拟终止营业部的决议文件 ; ( 三 ) 关于处理客户的保证金和其他资产 结清期货业务并终止经营活动的情况报告 ; ( 四 ) 中国证监会规定的其他材料 第二十八条期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的, 应当妥善处理客户的保证金和其他资产, 清退或转移客户 期货公司恢复营业的, 应当符合期货公司持续性经营规则 停业期限届满后, 期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的, 中国证监会可以根据 期货交易管理条例 第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证 第二十九条期货公司停业的, 应当向中国证监会提交下列申请材料 : ( 一 ) 停业申请书 ; ( 二 ) 停业决议文件 ; ( 三 ) 关于处理客户的保证金和其他资产 结清期货业务的情况报告 ; ( 四 ) 中国证监会规定的其他材料 第三十条期货公司解散 破产的, 应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产, 结清期货业务 期货公司被撤销所有期货业务许可的, 应当妥善处理客户的保证金和其他资产, 结清期货业务 ; 公司继续存续的, 应当依法办理名称 营业范围和公司章程等工商变更登记, 存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务, 其名称中不得有 期货 或者近似字样 第三十一条期货公司设立 变更 解散 破产 被撤销期货业务许可或者其营业部设立 变更 终止的, 期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告 第三十二条期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制 许可证正本或者副本遗失或者灭失的, 期货公司应当在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废, 并持登载声明向中国证监会重新申领 第三章公司治理 第三十三条期货公司应当按照明晰职责 强化制衡 加强风险管理的原则, 建立并完善公司治理 第三十四条期货公司与其控股股东在业务 人员 资产 财务 场所等方面应当严格分开, 独立经营, 独立核算 期货公司的控股股东 实际控制人不得超越期货公司股东会 董事会任免期货公司的董事 监事 高级管理人员, 或者非法干预客户保证金存管 交易 结算 风险管理 财务会计和营业部管理等经营管理活动 期货公司不得向股东做出最低收益 分红的承诺 ; 期货公司向股东 实际控制人及其关

22 联人提供期货经纪服务的, 不得降低风险管理要求 第三十五条期货公司股东会应当按照 公司法 和公司章程, 对职权范围内的事项进行审议和表决 股东会每年应当至少召开一次会议 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 第三十六条期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的, 应当在 3 日内通知期货公司 : ( 一 ) 所持有的期货公司股权被冻结 查封或者被强制执行 ; ( 二 ) 质押所持有的期货公司股权 ; ( 三 ) 决定转让所持有的期货公司股权 ; ( 四 ) 不能正常行使股东权利或者承担股东义务, 可能造成期货公司治理的重大缺陷 ; ( 五 ) 涉嫌严重违法违规经营, 被有权机关调查 采取强制措施 ; ( 六 ) 变更名称 ; ( 七 ) 合并 分立或者进行重大资产 债务重组 ; ( 八 ) 被撤销 接管 托管 关闭, 或者解散 破产 ; ( 九 ) 其他可能影响期货公司股权变更的情形 期货公司股东发生前款规定情形的, 期货公司及其相关股东应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告 ; 期货公司实际控制人发生前款第 ( 五 ) 项至第 ( 八 ) 项所列情形的, 期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告 第三十七条期货公司有下列情形之一的, 应当立即书面通知全体股东, 并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告 : ( 一 ) 公司或其董事 监事 高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 ; ( 二 ) 拟更换董事长 总经理 ; ( 三 ) 财务状况恶化, 不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 ; ( 四 ) 客户发生重大透支 穿仓 ; ( 五 ) 发生突发事件, 对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响 ; ( 六 ) 其他可能影响期货公司持续经营的情形 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知 监管措施和行政处罚等, 期货公司应当书面通知全体股东 第三十八条期货公司应当设立董事会 董事会每年应当至少召开两次会议 董事会会议记录应当真实 准确 完整 第三十九条期货公司的董事会除应当行使 公司法 规定的职权外, 还应当履行下列职责 : ( 一 ) 审议并决定客户保证金安全存管制度, 确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 ; ( 二 ) 审议并决定风险管理 内部控制制度 第四十条具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事 独立董事应当保持独立性, 不得在期货公司担任除董事以外的其他职务, 不得与期货公司及其控股股东 实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系 独立董事应当遵守法律 行政法规和中国证监会的规定, 遵守公司章程, 对期货公司负有忠实义务和勤勉义务, 维护客户 期货公司和全体股东的合法权益 期货公司的其他董事

23 监事和高级管理人员应当积极配合 协助独立董事履行职责 第四十一条期货公司应当按照 公司法 的规定设立监事会或监事, 切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权 监事会或者监事应当按照 公司法 和公司章程的规定履行其职责 第四十二条期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时, 违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管 风险管理 内部控制等制度或者其他董事会决议的行为, 规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序 第四十三条期货公司应当设首席风险官, 对期货公司经营管理行为的合法合规性 风险管理进行监督 检查 首席风险官发现涉嫌占用 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的, 应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 期货公司拟解聘首席风险官的, 应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告 首席风险官不履行职责的, 中国证监会及其派出机构有权责令更换 第四十四条期货公司的董事长 总经理 首席风险官之间不得存在近亲属关系 董事长和总经理不得由一人兼任 第四十五条期货公司应当合理设置业务部门及其职能, 建立交易 结算 风险管理 财务等岗位责任制度, 对关键岗位及业务实施重点控制, 确保前 中 后台业务分开 期货公司交易 结算 财务业务应当由不同部门和人员分开办理 第四十六条期货公司应当设立风险管理部门或者岗位, 管理和控制期货公司的经营风险 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位, 对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查 稽核 第四十七条期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算 统一风险管理 统一资金调拨 统一财务管理和会计核算, 建立规范 完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程 期货公司不得与他人合资 合作经营管理营业部, 不得将营业部承包 租赁或者委托给他人经营管理 第四章经纪业务规则 第四十八条期货公司应当按照审慎经营的原则, 建立并有效执行风险管理 内部控制 期货保证金存管等业务制度和流程, 保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准, 确保客户的交易安全和资产安全 第四十九条期货公司应当遵循诚实信用原则, 以专业的技能, 勤勉尽责地执行客户的委托, 维护客户的合法权益 期货公司应当避免与客户的利益冲突, 当无法避免时, 应当确保客户利益优先 第五条除 期货交易管理条例 第二十六规定的情形外, 下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易 : ( 一 ) 无民事行为能力人或者限制民事行为能力人 ; ( 二 ) 期货公司的工作人员及其配偶 ;

24 ( 三 ) 中国证监会及其派出机构 期货交易所 期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶 第五十一条客户开立账户, 必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件, 中国证监会另有规定的除外 第五十二条期货公司在为客户开立账户前, 应当向客户出示 期货交易风险说明书, 由客户签字确认已了解 期货交易风险说明书 的内容, 并签订期货经纪合同 期货公司不得为未签订 期货经纪合同 的客户开立账户 期货经纪合同 指引 期货交易风险说明书 的内容和格式由中国期货业协会制定 期货公司应当根据 期货经纪合同 指引 及时更新 期货经纪合同 格式文本, 报中国期货业协会审查备案, 并报住所地的中国证监会派出机构备案 期货公司对外发布的广告宣传材料, 应当自发布之日起 5 个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案 第五十三条期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险, 在其营业场所备置期货交易相关法规 期货交易所业务规则, 并公开相关期货经纪业务流程 相关从业人员资格证明等资料供客户查阅 期货公司应当在期货经纪合同 本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息 第五十四条期货公司应当按照规定为客户申请交易编码 期货公司办理客户销户手续时, 应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码 第五十五条客户需要委托他人办理下达指令 调拨资金等事项的, 应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限, 约定联络方式 指令下达方式并预留受托人签字 第五十六条客户可以通过书面 电话 计算机 互联网等委托方式下达交易指令 以书面方式下达交易指令的, 客户应当填写书面交易指令单 ; 以电话方式下达交易指令的, 期货公司应当同步录音 ; 以计算机 互联网等委托方式下达交易指令的, 期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 第五十七条期货公司为客户提供互联网委托服务的, 应当建立互联网交易风险管理制度, 并对客户进行互联网交易风险的特别提示 第五十八条期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令 第五十九条期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准 条件及处置措施 第六十条期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告 客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容 期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算, 结算科目的内容 格式 处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致 期货公司应当在期货经纪合同 本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统, 查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息 第六十一条客户对交易结算报告的内容有异议的, 应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议 ; 客户对交易结算报告的内容无异议的, 应当按照期货经纪合同约定的方式确认 客户既未对交易结算报告的内容确认, 也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的, 视为对交易结算报告内容的确认 客户有异议的, 期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实 第六十二条期货公司应当制定并执行错单处理业务规则 第六十三条期货公司应当建立客户资料档案, 除依法接受调查和检查外, 应当为客户

25 保密 第六十四条期货公司应当建立 健全客户投诉处理制度 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 第六十五条期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的, 可以提请中国期货业协会 期货交易所调解处理 第六十六条客户与期货公司的委托关系终止的, 应当办理相关的销户手续 期货公司不得将客户未注销的资金账号 交易编码借给他人使用 第六十七条期货公司应当建立交易 结算 财务数据的备份制度 有关开户 变更 销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存 20 年 ; 交易指令记录 交易结算记录 错单记录 客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20 年 期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的, 应当确保电子数据的真实 可靠, 采取有效措施防止电子数据被篡改 损毁, 保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式 第六十八条期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务 第五章客户资产保护 第六十九条期货公司存管的期货保证金属于客户所有, 除依据 期货交易管理条例 第二十九条划转客户保证金外, 禁止任何单位或者个人以任何形式占用 挪用 期货公司破产或者清算时, 客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产 非因客户本身的债务或者法律 行政法规规定的其他情形, 不得查封 冻结 扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产 客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立 分别管理 第七十条期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户 期货公司开立 变更或者撤销期货保证金账户的, 应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案, 并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立 变更或者撤销情况 客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户 期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户, 包括期货公司在期货交易所所在地开立的 用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户 第七十一条期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内, 严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 第七十二条客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户 期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金 第七十三条期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定, 及时向期货保证金安

26 全存管监控机构报送信息 第七十四条期货保证金存管银行未能按照中国证监会有关规定向期货保证金安全存管监控机构报送有关期货保证金信息的, 期货公司应当按照中国证监会及其派出机构的要求将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行 第七十五条期货公司应当按照期货交易所规则, 使用自有资金缴存结算担保金 结算准备金, 并维持最低数额的结算准备金等专用资金, 确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全 第七十六条客户在期货交易中违约造成保证金不足的, 期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付, 不得占用其他客户的保证金 期货公司应当按照规定提取 管理和使用风险准备金, 不得挪作他用 第六章监督管理 第七十七条期货公司应当按照规定定期报送年度报告 月度报告等有关资料 期货公司的董事 高级管理人员 财务负责人应当对年度报告签署确认意见 ; 法定代表人 经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见 在期货公司年度报告 月度报告上签字的人员, 应当保证报告的内容真实 准确 完整 ; 对报告内容有异议的, 应当注明自己的意见和理由 第七十八条中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人, 在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料 : ( 一 ) 期货公司及其董事 监事 高级管理人员及其他工作人员 ; ( 二 ) 期货公司的股东 实际控制人或者其他关联人 ; ( 三 ) 为期货公司提供相关服务的会计师事务所 律师事务所 资产评估机构等中介服务机构 第七十九条期货公司的股东 实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的, 期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案, 定期向全体股东 董事会和监事会或者监事报告相关交易情况, 并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 第八十条发生下列事项之一的, 期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告 : ( 一 ) 变更名称 公司章程 ; ( 二 ) 发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更 ; ( 三 ) 作出终止业务等重大决议 ; ( 四 ) 任免董事 监事 高级管理人员 财务负责人 营业部负责人, 或者高级管理人员的分工发生变更 ; ( 五 ) 被有权机关立案调查或者采取强制措施 ; ( 六 ) 中国证监会规定的其他事项 发生影响或者可能影响期货公司经营管理 财务状况或者客户资产安全的重大事件的, 期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告, 说明事件的起因 目前的状态 可能发生的后果以及应对方案或者措施

27 第八十一条期货公司聘请或者解聘会计师事务所的, 应当自作出决定之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告 ; 解聘会计师事务所的, 应当说明理由 中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的, 可以要求期货公司予以更换 第八十二条期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其基本情况 经营管理状况等有关信息 第八十三条有关机构和个人报送 提供或者披露的资料 信息应当真实 准确 完整, 不得有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 第八十四条中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查 中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时, 检查人员不得少于 2 人, 并应当出示合法证件和检查通知书, 不得泄露所知悉的商业秘密 第八十五条中国证监会及其派出机构有权采取下列措施, 对期货公司或者营业部的经营管理 业务活动 财务状况等进行检查 : ( 一 ) 询问期货公司及其营业部的工作人员, 要求其对被检查事项作出解释 说明 ; ( 二 ) 查阅 复制与被检查事项有关的文件 资料 ; ( 三 ) 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 ; ( 四 ) 检查期货公司及其营业部的交易 结算及财务等电脑系统 第八十六条中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的, 可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计 评估或者出具法律意见 : ( 一 ) 期货公司的年度报告 月度报告或者临时报告等存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 ; ( 二 ) 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定 ; ( 三 ) 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形 期货公司应当配合有关中介服务机构工作, 如实提供有关文件和资料 第八十七条期货公司及其股东 实际控制人或者其他关联人, 为期货公司提供相关服务的会计师事务所 律师事务所 资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的, 中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话, 责令改正, 出具警示函 第八十八条期货公司或其营业部有下列情形之一的, 中国证监会及其派出机构可以依据 期货交易管理条例 第五十九条的规定, 采取相应的监管措施 : ( 一 ) 公司治理不健全或者未有效执行, 部门或者岗位设置存在较大缺陷, 关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等情况, 可能影响期货公司持续经营 ; ( 二 ) 期货经纪业务规则不健全或者未有效执行, 风险管理或者内部控制等存在较大缺陷, 经营管理混乱, 可能影响期货公司持续经营或者客户交易安全 ; ( 三 ) 期货结算业务规则不健全或者未有效执行, 可能损害其他期货公司或者客户的合法权益 ; ( 四 ) 不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定, 可能影响客户资产安全 ; ( 五 ) 未按规定实行营业部统一管理制度, 经营管理存在较大风险或者风险隐患 ; ( 六 ) 未按规定委托中间介绍业务, 业务活动存在较大风险或者风险隐患 ;

28 ( 七 ) 交易 结算或者财务系统存在重大缺陷的, 可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益 ; ( 八 ) 股东 实际控制人或者其他关联人出现停业 重大风险或者涉嫌严重违法违规等重大情况, 可能影响期货公司治理或者持续经营 ; ( 九 ) 存在可能影响财务稳健状况的纠纷 仲裁 诉讼 ; ( 十 ) 报送 提供或者出具的有关报告 材料或者信息等存在虚假 误导或者遗漏 ; ( 十一 ) 不符合其他持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形 对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部, 中国证监会派出机构有权依法关闭该营业部 第八十九条未经中国证监会批准, 任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5 % 以上股权, 或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东, 中国证监会可以责令其限期转让股权 该股权在转让之前, 不具有表决权 分红权 第九十条期货公司的股东 实际控制人或其他关联人有下列情形之一的, 中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改 : ( 一 ) 占用期货公司的资产, 可能影响期货公司持续经营 ; ( 二 ) 直接任免期货公司的董事 监事 高级管理人员, 或者非法干预期货公司经营管理活动 ; ( 三 ) 股东未按照出资比例行使表决权 ; ( 四 ) 报送 提供或者出具的有关报告 材料或者信息等存在虚假 误导或者遗漏 因前款情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的, 中国证监会及其派出机构可以依据 期货交易管理条例 第五十九条的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利 第七章法律责任 第九十一条未经中国证监会批准, 任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5 % 以上股权, 或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东, 情节严重的, 给予警告, 单处或者并处 3 万元以下罚款 第九十二条期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易, 或者将客户的资金账号 交易编码借给其他单位或者个人使用的, 给予警告, 单处或者并处 3 万元以下罚款 第九十三条会计师事务所 律师事务所 资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务, 提供或者出具的报告 材料 意见不完整, 责令改正, 没收业务收入, 单处或者并处 3 万元以下罚款 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告, 并处 3 万元以下罚款 第九十四条期货公司及其营业部有下列行为之一的, 根据 期货交易管理条例 第七十条处罚 : ( 一 ) 未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立 分别管理 ; ( 二 ) 未按照规定缴存结算担保金 结算准备金, 或者未维持最低数额的结算准备金等

29 专用资金 ; ( 三 ) 对股东 实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求, 侵害其他客户合法权益 ; ( 四 ) 以合资 合作 联营方式设立营业部, 或者将营业部承包 出租给他人, 或者违反营业部集中统一管理规定 ; ( 五 ) 在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 ; ( 六 ) 向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假 误导或者重大遗漏 ; ( 七 ) 占用客户保证金 ; ( 八 ) 违反中国证监会有关结算业务管理规定, 利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益 ; ( 九 ) 违反规定委托中间介绍业务, 损害客户合法权益 ; ( 十 ) 违反中国证监会有关风险监管指标规定 ; ( 十一 ) 拒不配合 阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理 ; ( 十二 ) 违反有关期货投资者保障基金管理规定 ; ( 十三 ) 违反有价证券充抵保证金的有关规定 第九十五条期货公司及其营业部有下列情形之一的, 根据 期货交易管理条例 第七十一条处罚 : ( 一 ) 发布虚假广告或者进行虚假宣传, 诱骗客户参与期货交易 ; ( 二 ) 不按照规定变更或者撤销期货保证金账户, 或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息 第八章附则 第九十六条香港 澳门服务提供者参股期货公司的, 适用中国证监会有关规定 第九十七条本办法自 2007 年 4 月 15 日起施行 2002 年 5 月 17 日发布的 期货经纪公司管理办法 ( 中国证券监督管理委员会令第 7 号 ) 中国证监会发布的 关于期货经纪公司营业部设立 变更 终止有关问题的通知 ( 证监期货字 [2004]41 号 ) 关于期货经纪公司变更法定代表人 注册资本 股东或者股权结构 住所有关问题的通知 ( 证监期货字 [2004]42 号 ) 关于期货经纪公司设立 解散 合并有关问题的通知 ( 证监期货字 [2004]46 号 ) 关于期货经纪公司股东资格及相关问题的通知 ( 证监期货字 [2005]155 号 ) 同时废止

30

31 中国证券监督管理委员会令第 42 号 期货交易所管理办法 已经 2007 年 3 月 28 日中国证券监督管理委员会第 203 次主席办公会议审议通过, 现予发布, 自 2007 年 4 月 15 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 尚福林 二 七年四月九日 期货从业人员管理办法 中国证券监督管理委员会令 第 48 号 期货从业人员管理办法 已经中国证券监督管理委员会第 207 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自公布之日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 尚福林 二 七年七月四日 期货从业人员管理办法 第一章总则 第一条为了加强期货从业人员的资格管理, 规范期货从业人员的执业行为, 根据 期货交易管理条例, 制定本办法 第二条申请期货从业人员资格 ( 以下简称从业资格 ), 从事期货经营业务的机构 ( 以下简称机构 ) 任用期货从业人员, 以及期货从业人员从事期货业务的, 应当遵守本办法 第三条本办法所称机构是指 : ( 一 ) 期货公司 ;

32 ( 二 ) 期货交易所的非期货公司结算会员 ; ( 三 ) 期货投资咨询机构 ; ( 四 ) 为期货公司提供中间介绍业务的机构 ; ( 五 ) 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 规定的其他机构 第四条本办法所称期货从业人员是指 : ( 一 ) 期货公司的管理人员和专业人员 ; ( 二 ) 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 ; ( 三 ) 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 ; ( 四 ) 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 ; ( 五 ) 中国证监会规定的其他人员 第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理 中国期货业协会 ( 以下简称协会 ) 依法对期货从业人员实行自律管理, 负责从业资格的认定 管理及撤销 第二章从业资格的取得和注销 第六条 协会负责组织从业资格考试 第七条参加从业资格考试的, 应当符合下列条件 : ( 一 ) 年满 18 周岁 ; ( 二 ) 具有完全民事行为能力 ; ( 三 ) 具有高中以上文化程度 ; ( 四 ) 中国证监会规定的其他条件 第八条 通过从业资格考试的, 取得协会颁发的从业资格考试合格证明

33 第九条取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的, 应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格 未取得从业资格的人员, 不得在机构中开展期货业务活动 第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的, 应当为其办理从业资格申请 : ( 一 ) 品行端正, 具有良好的职业道德 ; ( 二 ) 已被本机构聘用 ; ( 三 ) 最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 ; ( 四 ) 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施, 或者禁入期已经届满 ; ( 五 ) 最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券 期货从业资格 ; ( 六 ) 中国证监会规定的其他条件 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务, 不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假 第十一条期货从业人员辞职 被解聘或者死亡的, 机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告, 由协会注销其从业资格 机构的相关期货业务许可被注销的, 由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格 第十二条取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的, 在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训 第三章执业规则 第十三条期货从业人员必须遵守有关法律 行政法规和中国证监会的规定, 遵守协会和期货交易所的自律规则, 不得从事或者协同他人从事欺诈 内幕交易 操纵期货交易价格 编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为 第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范 :

34 ( 一 ) 诚实守信, 恪尽职守, 促进机构规范运作, 维护期货行业声誉 ; ( 二 ) 以专业的技能, 谨慎 勤勉尽责地为客户提供服务, 保守客户的商业秘密, 维护客户的合法权益 ; ( 三 ) 向客户提供专业服务时, 充分揭示期货交易风险, 不得作出不当承诺或者保证 ; ( 四 ) 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时, 及时向客户进行披露, 并且坚持客户合法利益优先的原则 ; ( 五 ) 具有良好的职业道德与守法意识, 抵制商业贿赂, 不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 ; ( 六 ) 不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益 所在机构或者他人的合法权益 ; ( 七 ) 不得以本人或者他人名义从事期货交易 ; ( 八 ) 协会规定的其他执业行为规范 第十五条期货公司的期货从业人员不得有下列行为 : ( 一 ) 进行虚假宣传, 诱骗客户参与期货交易 ; ( 二 ) 挪用客户的期货保证金或者其他资产 ; ( 三 ) 中国证监会禁止的其他行为 第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为 : ( 一 ) 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 ; ( 二 ) 代理客户从事期货交易 ; ( 三 ) 中国证监会禁止的其他行为 第十七条期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为 : ( 一 ) 利用传播媒介或者通过其他方式提供 传播虚假或者误导客户的信息 ; ( 二 ) 代理客户从事期货交易 ; ( 三 ) 中国证监会禁止的其他行为

35 第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为 : ( 一 ) 收付 存取或者划转期货保证金 ; ( 二 ) 代理客户从事期货交易 ; ( 三 ) 中国证监会禁止的其他行为 第十九条机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的, 期货从业人员应当予以抵制, 并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 机构应当及时采取措施妥善处理 机构未妥善处理的, 期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告 中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密 机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复 第四章监督管理 第二十条中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动 第二十一条协会应当建立期货从业人员信息数据库, 公示并且及时更新从业资格注册 诚信记录等信息 中国证监会及其派出机构履行监管职责, 需要协会提供期货从业人员信息和资料的, 协会应当按照要求及时提供 第二十二条协会应当组织期货从业人员后续职业培训, 提高期货从业人员的职业道德和专业素质 期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训, 其所在机构应予以支持并提供必要保障 第二十三条协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查, 期货从业人员及其所在机构应当予以配合 第二十四条期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的, 协会应当进行调查 给予纪律惩戒 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的, 协会应当及时移送中国证监会

36 处理 第二十五条协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构, 制订相关制度和工作规程, 按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒, 并保障当事人享有申诉等权利 第二十六条协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起 10 个工作日内, 向中国证监会及其有关派出机构报告, 并及时在协会网站公示 第二十七条期货从业人员受到机构处分, 或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的, 机构应当在作出处分决定 知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向协会报告 第二十八条协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况 第二十九条期货从业人员违反本办法规定的, 中国证监会及其派出机构可以采取责令改正 监管谈话 出具警示函等监管措施 七 ) 户的不合理要求, 由及其相中期货制约费, 制订, 报中国证监会核第三十条期货从业人员自律管理的具体办法, 包括从业资格考试 从业资格注册和公示 执业行为准则 后续职业培训 执业检查 纪律惩戒和申诉等, 由协会制订, 报中国证监会核准 第五章罚则 第三十一条未取得从业资格, 擅自从事期货业务的, 中国证监会责令改正, 给予警告, 单处或者并处 3 万元以下罚款 第三十二条有下列行为之一的, 中国证监会根据 期货交易管理条例 第七十条处罚 : ( 一 ) 任用无从业资格的人员从事期货业务 ; ( 二 ) 在办理从业资格申请过程中弄虚作假 ; ( 三 ) 不履行本办法第二十三条规定的配合义务 ; ( 四 ) 不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容 第三十三条违反本办法第十九条的规定, 对期货从业人员进行打击报复的, 中国证监会根据 期货交易管理条例 第七十条 第八十一条处罚 第三十四条期货从业人员违法违规的, 中国证监会依法给予行政处罚 但因被迫执行违法

37 违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的, 可以从轻 减轻或者免予行政处罚 第三十五条协会工作人员不按本办法规定履行职责, 徇私舞弊 玩忽职守或者故意刁难有关当事人的, 协会应当给予纪律处分 第六章附则 第三十六条本办法自公布之日起施行 2002 年 1 月 23 日发布的 期货从业人员资格管理办法 ( 修订 ) ( 证监发 [2002]6 号 ) 同时废止

38 期货公司董事 监事和高级管理人员任职资 格管理办法 中国证券监督管理委员会令 第 47 号 期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理办法 已经中国证券监督管理委员会第 207 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自公布之日起施行 员会主席 : 尚福林 中国证券监督管理委 年七月四日 二 七 期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理办法 第一章总则 第一条为了加强对期货公司董事 监事和高级管理人员任职资 格的管理, 规范期货公司运作, 防范经营风险, 根据 公司法 和 期 货交易管理条例, 制定本办法

39 第二条期货公司董事 监事和高级管理人员的任职资格管理, 适用本办法 本办法所称高级管理人员, 是指期货公司的总经理 副总经理 首席风险官 ( 以下简称经理层人员 ), 财务负责人 营业部负责人以 及实际履行上述职务的人员 第三条期货公司董事 监事和高级管理人员应当在任职前取得 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 核准的任职资格 期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事 监事和高级 管理人员 第四条期货公司董事 监事和高级管理人员应当遵守法律 行 政法规和中国证监会的规定, 遵守自律规则 行业规范和公司章程, 恪守诚信, 勤勉尽责 第五条中国证监会依法对期货公司董事 监事和高级管理人员 进行监督管理 中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公 司董事 监事和高级管理人员进行监督管理 中国期货业协会 期货交易所依法对期货公司董事 监事和高级 管理人员进行自律管理

40 第二章任职资格条件 第六条申请期货公司董事 监事和高级管理人员的任职资格, 应当具有诚实守信的品质 良好的职业道德和履行职责所必需的经营 管理能力 第七条申请除董事长 监事会主席 独立董事以外的董事 监 事的任职资格, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 具有从事期货 证券等金融业务或者法律 会计业务 3 年 以上经验, 或者经济管理工作 5 年以上经验 ; ( 二 ) 具有大学专科以上学历 第八条申请独立董事的任职资格, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 具有从事期货 证券等金融业务或者法律 会计业务 5 年 以上经验, 或者具有相关学科教学 研究的高级职称 ; ( 二 ) 具有大学本科以上学历, 并且取得学士以上学位 ; ( 三 ) 通过中国证监会认可的资质测试 ; ( 四 ) 有履行职责所必需的时间和精力 第九条下列人员不得担任期货公司独立董事 :

41 ( 一 ) 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社 会关系人员 ; ( 二 ) 在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 : 持有或者控制期货公司 5% 以上股权的单位 期货公司前 5 名股东单 位 与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构 ; ( 三 ) 为期货公司及其关联方提供财务 法律 咨询等服务的人 员及其近亲属 ; ( 四 ) 最近 1 年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员 ; ( 五 ) 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员 ; ( 六 ) 中国证监会认定的其他人员 件 : 第十条申请董事长和监事会主席的任职资格, 应当具备下列条 ( 一 ) 具有从事期货业务 3 年以上经验, 或者其他金融业务 4 年 以上经验, 或者法律 会计业务 5 年以上经验 ; ( 二 ) 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 ; ( 三 ) 通过中国证监会认可的资质测试 第十一条申请经理层人员的任职资格, 应当具备下列条件 :

42 ( 一 ) 具有期货从业人员资格 ; ( 二 ) 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 ; ( 三 ) 通过中国证监会认可的资质测试 第十二条申请总经理 副总经理的任职资格, 除具备第十一条 规定条件外, 还应当具备下列条件 : ( 一 ) 具有从事期货业务 3 年以上经验, 或者其他金融业务 4 年 以上经验, 或者法律 会计业务 5 年以上经验 ; ( 二 ) 担任期货公司 证券公司等金融机构部门负责人以上职务 不少于 2 年, 或者具有相当职位管理工作经历 第十三条申请首席风险官的任职资格, 除具备第十一条规定条件外, 还应当具有从事期货业务 3 年以上经验, 并担任期货公司交易 结算 风险管理或者合规负责人职务不少于 2 年 ; 或者具有从事期货业务 1 年以上经验, 并具有在证券公司等金融机构从事风险管理 合规业务 3 年以上经验 第十四条申请财务负责人 营业部负责人的任职资格, 应当具 备下列条件 : ( 一 ) 具有期货从业人员资格 ;

43 ( 二 ) 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 申请财务负责人的任职资格, 还应当具有会计师以上职称或者注 册会计师资格 ; 申请营业部负责人的任职资格, 还应当具有从事期货 业务 3 年以上经验, 或者其他金融业务 4 年以上经验 第十五条期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格 第十六条具有从事期货业务 10 年以上经验或者曾担任金融机 构部门负责人以上职务 8 年以上的人员, 申请期货公司董事长 监事 会主席 高级管理人员任职资格的, 学历可以放宽至大学专科 第十七条具有期货等金融或者法律 会计专业硕士研究生以上学历的人员, 申请期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格的, 从事除期货以外的其他金融业务, 或者法律 会计业务的年限可以放宽 1 年 第十八条在期货监管机构 自律机构以及其他承担期货监管职 能的专业监管岗位任职 8 年以上的人员, 申请期货公司高级管理人员 任职资格的, 可以免试取得期货从业人员资格 第十九条有下列情形之一的, 不得申请期货公司董事 监事和 高级管理人员的任职资格 : ( 一 ) 公司法 第一百四十七条规定的情形 ;

44 ( 二 ) 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所 证券 交易所 证券登记结算机构的负责人, 或者期货公司 证券公司的董 事 监事 高级管理人员, 自被解除职务之日起未逾 5 年 ; ( 三 ) 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师 注册会计师 或者投资咨询机构 财务顾问机构 资信评级机构 资产评估机构 验证机构的专业人员, 自被撤销资格之日起未逾 5 年 ; ( 四 ) 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所 证券交易 所 证券登记结算机构 证券服务机构 期货公司 证券公司的从业 人员和被开除的国家机关工作人员, 自被开除之日起未逾 5 年 ; ( 五 ) 国家机关工作人员和法律 行政法规规定的禁止在公司中 兼职的其他人员 ; ( 六 ) 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚, 执行期满 未逾 3 年 ; ( 七 ) 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起 未逾 2 年 ; ( 八 ) 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿 托管 接管或者撤销的金融机构及分支机构, 其负有责任的主管人员和其他直接责任人员, 自该金融机构及分支机构被停业整顿 托管 接管或者撤销之日起未逾 3 年 ;

45 ( 九 ) 中国证监会认定的其他情形 第三章任职资格的申请与核准 第二十条期货公司董事长 监事会主席 独立董事 经理层人 员的任职资格, 由中国证监会依法核准 经中国证监会授权, 可以由 中国证监会派出机构依法核准 除董事长 监事会主席 独立董事以外的董事 监事和财务负责 人的任职资格, 由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准 营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监 会派出机构依法核准 第二十一条申请期货公司董事长 监事会主席 独立董事的任 职资格, 应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构 提出申请, 并提交下列申请材料 : ( 一 ) 申请书 ; ( 二 ) 任职资格申请表 ; ( 三 )2 名推荐人的书面推荐意见 ; ( 四 ) 身份 学历 学位证明 ; ( 五 ) 资质测试合格证明 ;

46 ( 六 ) 中国证监会规定的其他材料 申请独立董事任职资格的, 还应当提供拟任人关于独立性的声 明, 声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形 第二十二条申请经理层人员的任职资格, 应当由本人或者拟任 职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请, 并提交下 列申请材料 : ( 一 ) 申请书 ; ( 二 ) 任职资格申请表 ; ( 三 )2 名推荐人的书面推荐意见 ; ( 四 ) 身份 学历 学位证明 ; ( 五 ) 期货从业人员资格证书 ; ( 六 ) 资质测试合格证明 ; ( 七 ) 中国证监会规定的其他材料 第二十三条推荐人应当是任职 1 年以上的期货公司现任董事 长 监事会主席或者经理层人员

47 拟任人不具有期货从业经历的, 推荐人中可有 1 名是其原任职单 位的负责人 拟任人为境外人士的, 推荐人中可有 1 名是拟任人曾任 职的境外期货经营机构的经理层人员 推荐人应当了解拟任人的个人品行 遵纪守法 从业经历 业务 水平 管理能力等情况, 承诺推荐内容的真实性, 对拟任人是否存在 本办法第十九条所列举的情形作出说明, 并发表明确的推荐意见 推荐人每年最多只能推荐 3 人申请期货公司董事长 监事会主 席 独立董事或者经理层人员的任职资格 第二十四条申请除董事长 监事会主席 独立董事以外的董事 监事和财务负责人的任职资格, 应当由拟任职期货公司向公司住所地 的中国证监会派出机构提出申请, 并提交下列申请材料 : ( 一 ) 申请书 ; ( 二 ) 任职资格申请表 ; ( 三 ) 身份 学历 学位证明 ; ( 四 ) 中国证监会规定的其他材料 申请财务负责人任职资格的, 还应当提交期货从业人员资格证 书, 以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明

48 第二十五条申请营业部负责人的任职资格, 应当由拟任职期货 公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请, 并提交下列申 请材料 : ( 一 ) 申请书 ; ( 二 ) 任职资格申请表 ; ( 三 ) 身份 学历 学位证明 ; ( 四 ) 期货从业人员资格证书 ; ( 五 ) 中国证监会规定的其他材料 第二十六条申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书 或者高等教育文凭, 或者非学历教育文凭的, 应当同时提交国务院教 育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件 第二十七条中国证监会或者其派出机构通过审核材料 考察谈 话 调查从业经历等方式, 对拟任人的能力 品行和资历进行审查 第二十八条申请人或者拟任人有下列情形之一的, 中国证监会 或者其派出机构可以作出终止审查的决定 : ( 一 ) 拟任人死亡或者丧失行为能力 ; ( 二 ) 申请人依法解散 ;

49 ( 三 ) 申请人撤回申请材料 ; 释 ; ( 四 ) 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明 解 查 ; ( 五 ) 申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调 管措施 ; ( 六 ) 申请人被依法采取停业整顿 托管 接管 限制业务等监 ( 七 ) 申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 ; ( 八 ) 中国证监会认定的其他情形 第二十九条期货公司应当自拟任董事 监事 财务负责人 营业部负责人取得任职资格之日起 30 个工作日内, 按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续 自取得任职资格之日起 30 个工作日内, 上述人员未在期货公司任职, 其任职资格自动失效, 但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外 第三十条期货公司任用董事 监事和高级管理人员, 应当自作 出决定之日起 5 个工作日内, 向中国证监会相关派出机构报告, 并提 交下列材料 : ( 一 ) 任职决定文件 ;

50 ( 二 ) 相关会议的决议 ; ( 三 ) 相关人员的任职资格核准文件 ; ( 四 ) 高级管理人员职责范围的说明 ; ( 五 ) 中国证监会规定的其他材料 第三十一条期货公司免除董事 监事和高级管理人员的职务, 应当自作出决定之日起 5 个工作日内, 向中国证监会相关派出机构报 告, 并提交下列材料 : ( 一 ) 免职决定文件 ; ( 二 ) 相关会议的决议 ; ( 三 ) 中国证监会规定的其他材料 期货公司拟免除首席风险官的职务, 应当在作出决定前 10 个工 作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出 机构报告 第三十二条期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比 例不得超过公司经理层人员总数的 30% 关兼职 第三十三条期货公司董事 监事和高级管理人员不得在党政机

51 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼 任董事 监事, 但不得在上述公司兼任董事 监事之外的职务, 不得 在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人 独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事 期货公司董事 监事和高级管理人员兼职的, 应当自有关情况发 生之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告 第三十四条期货公司董事 监事 财务负责人 营业部负责人 离任的, 其任职资格自离任之日起自动失效 有以下情形的, 不受前款规定所限 : ( 一 ) 期货公司除董事长 监事会主席 独立董事以外的董事 监事, 在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事 ; ( 二 ) 在同一期货公司内, 董事长改任监事会主席, 或者监事会 主席改任董事长, 或者董事长 监事会主席改任除独立董事之外的其 他董事 监事 ; ( 三 ) 在同一期货公司内, 营业部负责人改任其他营业部负责人

52 第三十五条期货公司董事长 监事会主席 独立董事离任后到其他期货公司担任董事长 监事会主席 独立董事的, 应当重新申请任职资格 上述人员离开原任职期货公司不超过 12 个月, 且未出现本办法第十九条规定情形的, 拟任职期货公司应当提交下列申请材料 : ( 一 ) 申请书 ; ( 二 ) 任职资格申请表 ; ( 三 ) 拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述 ; ( 四 ) 中国证监会规定的其他材料 第三十六条取得经理层人员任职资格的人员, 担任董事 ( 不包 括独立董事 ) 监事 营业部负责人职务, 不需重新申请任职资格, 由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续 第四章行为规则 第三十七条期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事 会会议, 参加公司的活动, 切实履行职责 第三十八条期货公司独立董事应当重点关注和保护客户 中小 股东的利益, 发表客观 公正的独立意见

53 第三十九条期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则, 谨慎地在职权范围内行使职权, 维护客户和公司的合法利益, 不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动, 不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会 第四十条期货公司董事 监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的, 有关董事 监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起 5 个工作日内向公司报告, 并遵循回避原则 公司应当在接到报告之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构备案, 并定期报告相关交易情况 第四十一条期货公司总经理应当认真执行董事会决议, 有效执 行公司制度, 防范和化解经营风险, 确保经营业务的稳健运行和客户 保证金安全完整 副总经理应当协助总经理工作, 忠实履行职责 第四十二条期货公司董事 监事和高级管理人员不得收受商业 贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益 第五章监督管理 第四十三条中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际 任职的人员实行资格年检 上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起, 在每年第一季度 向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署

54 意见的年检登记表, 对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说 明 第四十四条取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员, 未按规定参加资格年检, 或者未通过资格年检, 或者连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的, 应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格 第四十五条期货公司董事长 监事会主席 独立董事 经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员, 应当至少每 2 年参加 1 次由中国证监会认可 行业自律组织举办的业务培训, 取得培训合格证书 第四十六条期货公司董事长 总经理 首席风险官在失踪 死亡 丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的, 期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责, 并自作出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告 公司决定的人员不符合条件的, 中国证监会及其派出机构可以责 令公司更换代为履行职责的人员 代为履行职责的时间不得超过 6 个月 公司应当在 6 个月内任用 具有任职资格的人员担任董事长 总经理 首席风险官

55 第四十七条期货公司调整高级管理人员职责分工的, 应当在 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告 第四十八条期货公司董事 监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的, 期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起 3 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告 第四十九条期货公司对董事 监事和高级管理人员给予处分 的, 应当自作出决定之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构 报告 第五十条期货公司董事 监事和高级管理人员受到非法或者不当干预, 不能正常依法履行职责, 导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的, 该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告 第五十一条期货公司有下列情形之一的, 中国证监会及其派出 机构可以责令改正, 并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进 行监管谈话, 出具警示函 : ( 一 ) 法人治理结构 内部控制存在重大隐患 ; ( 二 ) 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 ;

56 ( 三 ) 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 ; ( 四 ) 未按规定报告董事 监事和高级管理人员的近亲属在本公 司从事期货交易的情况 ; ( 五 ) 未按规定对离任人员进行离任审计 ; ( 六 ) 中国证监会认定的其他情形 第五十二条期货公司董事 监事和高级管理人员有下列情形之 一的, 中国证监会及其派出机构可以责令改正, 并对其进行监管谈话, 出具警示函 : ( 一 ) 未按规定履行职责 ; ( 二 ) 未按规定参加业务培训 ; ( 三 ) 违规兼职或者未按规定报告兼职情况 ; ( 四 ) 未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况 ; ( 五 ) 中国证监会认定的其他情形 第五十三条期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比 例违反本办法规定的, 中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或 调整经理层人员

57 第五十四条期货公司董事 监事和高级管理人员在任职期间出 现下列情形之一的, 中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当 人选 : 后果 ; ( 一 ) 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项, 造成严重 ( 二 ) 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责, 造成严重后果 ; ( 三 ) 擅离职守, 造成严重后果 ; 话 ; ( 四 ) 1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈 ( 五 ) 累计 3 次被行业自律组织纪律处分 ; ( 六 ) 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 ; ( 七 ) 中国证监会认定的其他情形 第五十五条期货公司董事 监事和高级管理人员被中国证监会 及其派出机构认定为不适当人选的, 期货公司应当将该人员免职 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2 年内, 任何期货公司不得任用该人员担任董事 监事和高级管理人员

58 第五十六条中国证监会建立期货公司董事 监事和高级管理人 员诚信档案, 记录董事 监事和高级管理人员的合规和诚信情况 第五十七条推荐人签署的意见有虚假陈述的, 自中国证监会及 其派出机构作出认定之日起 2 年内不再受理该推荐人的推荐意见和 签署意见的年检登记表, 并记入该推荐人的诚信档案 第五十八条期货公司董事长 总经理辞职, 或者被认定为不适当人选而被解除职务, 或者被撤销任职资格的, 期货公司应当委托具有证券 期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计, 并自其离任之日起 3 个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案 期货公司无故拖延或者拒不审计的, 中国证监会及其派出机构可 以指定具有证券 期货相关业务资格的会计师事务所进行审计 有关 审计费用由期货公司承担 第六章法律责任 第五十九条申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材 料申请任职资格的, 中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政 许可, 并依法予以警告 第六十条申请人或者拟任人以欺骗 贿赂等不正当手段取得任 职资格的, 应当予以撤销, 对负有责任的公司和人员予以警告, 并处 以 3 万元以下罚款

59 第六十一条期货公司有下列情形之一的, 根据 期货交易管理 条例 第七十条处罚 : 员 ; ( 一 ) 任用未取得任职资格的人员担任董事 监事和高级管理人 ( 二 ) 任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董 事 监事和高级管理人员 ; ( 三 ) 未按规定报告董事 监事和高级管理人员的任免情况, 或 者报送的材料存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 ; ( 四 ) 未按规定报告董事 监事和高级管理人员的处分情况 ; ( 五 ) 董事 监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取 强制措施的, 未按规定履行报告义务 ; ( 六 ) 未按照中国证监会的要求更换或者调整董事 监事和高级 管理人员 第六十二条期货公司董事 监事和高级管理人员收受商业贿赂 或者利用职务之便牟取其他非法利益的, 没收违法所得, 并处 3 万元 以下罚款 ; 情节严重的, 暂停或者撤销任职资格 第六十三条违反本办法, 涉嫌犯罪的, 依法移送司法机关, 追 究刑事责任

60 第七章附则 第六十四条期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资 格的, 应当自本办法施行之日起 1 年内取得期货从业人员资格 逾期 未取得期货从业人员资格的, 不得继续担任法定代表人 第六十五条本办法自公布之日起施行 中国证监会发布的 期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法 ( 修订 ) ( 证监发 [2002]6 号 ) 关于期货经纪公司高级管理人员任职资格审核有关问题的通知 ( 证监期货字 [2004]67 号 ) 期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作细则 ( 证监期货字 [2003]110 号 ) 关于落实对涉嫌违法违规期货公司高管人员及相关人员责任追究的通知 ( 证监期货字 [2005]159 号 ) 同时废止

61 期货交易所管理办法 第一章总则 第一条为了加强对期货交易所的监督管理, 明确期货交易所职责, 维护期货市场秩序, 促进期货市场积极稳妥发展, 根据 期货交易管理条例, 制定本办法 第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所 第三条本办法所称期货交易所是指依照 期货交易管理条例 和本办法规定设立, 不以营利为目的, 履行 期货交易管理条例 和本办法规定的职责, 按照章程和交易规则实行自律管理的法人 第四条经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准, 期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额, 由会员出资认缴 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式 第五条中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理 第二章 设立 变更与终止 第六条 设立期货交易所, 由中国证监会审批 未经批准, 任何单位或者个人不得设 立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所, 应当标明 商品交易所 或者 期货交 易所 字样 其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称 第八条 期货交易所除履行 期货交易管理条例 规定的职责外, 还应当履行下列职责 : ( 一 ) 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 ; ( 二 ) 发布市场信息 ; ( 三 ) 监管会员及其客户 指定交割仓库 期货保证金存管银行及期货市场其他参与者 的期货业务 ; ( 四 ) 查处违规行为 第九条 申请设立期货交易所, 应当向中国证监会提交下列文件和材料 : ( 一 ) 申请书 ; ( 二 ) 章程和交易规则草案 ; ( 三 ) 期货交易所的经营计划 ; ( 四 ) 拟加入会员或者股东名单 ; ( 五 ) 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 ; ( 六 ) 拟任用高级管理人员的名单及简历 ; ( 七 ) 场地 设备 资金证明文件及情况说明 ; ( 八 ) 中国证监会规定的其他文件 材料

62 第十条 期货交易所章程应当载明下列事项 : ( 一 ) 设立目的和职责 ; ( 二 ) 名称 住所和营业场所 ; ( 三 ) 注册资本及其构成 ; ( 四 ) 营业期限 ; ( 五 ) 组织机构的组成 职责 任期和议事规则 ; ( 六 ) 管理人员的产生 任免及其职责 ; ( 七 ) 基本业务制度 ; ( 八 ) 风险准备金管理制度 ; ( 九 ) 财务会计 内部控制制度 ; ( 十 ) 变更 终止的条件 程序及清算办法 ; ( 十一 ) 章程修改程序 ; ( 十二 ) 需要在章程中规定的其他事项 第十一条 除本办法第十条规定的事项外, 会员制期货交易所章程还应当载明下列 事项 : ( 一 ) 会员资格及其管理办法 ; ( 二 ) 会员的权利和义务 ; ( 三 ) 对会员的纪律处分 第十二条 期货交易所交易规则应当载明下列事项 : ( 一 ) 期货交易 结算和交割制度 ; ( 二 ) 风险管理制度和交易异常情况的处理程序 ; ( 三 ) 保证金的管理和使用制度 ; ( 四 ) 期货交易信息的发布办法 ; ( 五 ) 违规 违约行为及其处理办法 ; ( 六 ) 交易纠纷的处理方式 ; ( 七 ) 需要在交易规则中载明的其他事项 公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项 第十三条 期货交易所变更名称 注册资本的, 应当经中国证监会批准 第十四条 期货交易所的合并 分立, 由中国证监会批准 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式, 合并前各方的债权 债务由合 并后存续或者新设的期货交易所承继 期货交易所分立的, 其债权 债务由分立后的期货交易所承继 第十五条 期货交易所联网交易的, 应当于决定之日起 10 日内报告中国证监会 第十六条 未经中国证监会批准, 期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易 场所 第十七条 期货交易所因下列情形之一解散 : ( 一 ) 章程规定的营业期限届满 ; ( 二 ) 会员大会或者股东大会决定解散 ; ( 三 ) 中国证监会决定关闭 期货交易所因前款第 ( 一 ) 项 第 ( 二 ) 项情形解散的, 由中国证监会批准 第十八条 期货交易所因合并 分立或者解散而终止的, 由中国证监会予以公告 期货交易所终止的, 应当成立清算组进行清算 清算组制定的清算方案, 应当报中国证 监会批准

63 第三章 组织机构 第一节 会员制期货交易所 第十九条 会员制期货交易所设会员大会 会员大会是期货交易所的权力机构, 由 全体会员组成 第二十条 会员大会行使下列职权 : ( 一 ) 审定期货交易所章程 交易规则及其修改草案 ; ( 二 ) 选举和更换会员理事 ; ( 三 ) 审议批准理事会和总经理的工作报告 ; ( 四 ) 审议批准期货交易所的财务预算方案 决算报告 ; ( 五 ) 审议期货交易所风险准备金使用情况 ; ( 六 ) 决定增加或者减少期货交易所注册资本 ; ( 七 ) 决定期货交易所的合并 分立 解散和清算事项 ; ( 八 ) 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 ; ( 九 ) 期货交易所章程规定的其他职权 第二十一条 会员大会由理事会召集, 每年召开一次 有下列情形之一的, 应当召开临时会员大会 : ( 一 ) 会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3; ( 二 ) 1/3 以上会员联名提议 ; ( 三 ) 理事会认为必要 第二十二条 会员大会由理事长主持 召开会员大会, 应当将会议审议的事项于 会议召开 10 日前通知会员 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议 第二十三条 会员大会有 2/3 以上会员参加方为有效 会员大会应当对表决事项 制作会议纪要, 由出席会议的理事签名 会员大会结束之日起 10 日内, 期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会 第二十四条 期货交易所设理事会, 每届任期 3 年 理事会是会员大会的常设机 构, 对会员大会负责 第二十五条 理事会行使下列职权 : ( 一 ) 召集会员大会, 并向会员大会报告工作 ; ( 二 ) 拟订期货交易所章程 交易规则及其修改草案, 提交会员大会审定 ; ( 三 ) 审议总经理提出的财务预算方案 决算报告, 提交会员大会通过 ; ( 四 ) 审议期货交易所合并 分立 解散和清算的方案, 提交会员大会通过 ; ( 五 ) 决定专门委员会的设置 ; ( 六 ) 决定会员的接纳和退出 ; ( 七 ) 决定对违规行为的纪律处分 ; ( 八 ) 决定期货交易所变更名称 住所或者营业场所 ; ( 九 ) 审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法 ; ( 十 ) 审议结算担保金的使用情况 ;

64 ( 十一 ) 审议批准风险准备金的使用方案 ; ( 十二 ) 审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划 ; ( 十三 ) 审议批准期货交易所对外投资计划 ; ( 十四 ) 监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况 ; ( 十五 ) 监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律 行政法规 规章 政策和期货交易所章程 交易规则及其实施细则的情况 ; ( 十六 ) 组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作, 决定会计师事务所的聘用和变更事项 ; ( 十七 ) 期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权 第二十六条理事会由会员理事和非会员理事组成 ; 其中会员理事由会员大会选举产生, 非会员理事由中国证监会委派 第二十七条理事会设理事长 1 人 副理事长 1 至 2 人 理事长 副理事长的任免, 由中国证监会提名, 理事会通过 理事长不得兼任总经理 第二十八条理事长行使下列职权 : ( 一 ) 主持会员大会 理事会会议和理事会日常工作 ; ( 二 ) 组织协调专门委员会的工作 ; ( 三 ) 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 副理事长协助理事长工作 理事长因故临时不能履行职权的, 由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 第二十九条理事会会议至少每半年召开一次 每次会议应当于会议召开 10 日前通知全体理事 有下列情形之一的, 应当召开理事会临时会议 : ( 一 ) 1/3 以上理事联名提议 ; ( 二 ) 期货交易所章程规定的情形 ; ( 三 ) 中国证监会提议 理事会召开临时会议, 可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限 第三十条理事会会议须有 2/3 以上理事出席方为有效, 其决议须经全体理事 1/2 以上表决通过 理事会会议结束之日起 10 日内, 理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会 第三十一条理事会会议应当由理事本人出席 理事因故不能出席的, 应当以书面形式委托其他理事代为出席 ; 委托书中应当载明授权范围 每位理事只能接受一位理事的委托 理事会应当对会议表决事项作成会议记录, 由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名 第三十二条理事会可以根据需要设立监察 交易 结算 交割 会员资格审查 纪律处分 调解 财务和技术等专门委员会 各专门委员会对理事会负责, 其职责 任期和人员组成等事项由理事会规定 第三十三条期货交易所设总经理 1 人, 副总经理若干人 总经理 副总经理由中国证监会任免 总经理每届任期 3 年, 连任不得超过两届 总经理是期货交易所的法定代表人, 总经理是当然理事 第三十四条总经理行使下列职权 : ( 一 ) 组织实施会员大会 理事会通过的制度和决议 ;