第七条持有 5% 以上股权的股东为法人或者其他组织的, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元 ; ( 二 ) 净资产不低于实收资本的 50%, 或有负债低于净资产的 50%, 不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 ; ( 三 ) 没有较大数额的到期

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褰岚茹
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1 期货公司监督管理办法 (2014 年 10 月 29 日证监会令第 110 号, 根据 2017 年 12 月 7 日证监会令第 137 号关于修改 < 证券登记结算管理办法 > 等七部规章的决定修订 ) 第一章总则第一条为了规范期货公司经营活动, 加强对期货公司监督管理, 保护客户合法权益, 推进期货市场建设, 根据公司法和期货交易管理条例等法律行政法规, 制定本办法第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司, 适用本办法第三条期货公司应当遵守法律行政法规和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 的规定, 审慎经营, 防范利益冲突, 履行对客户的诚信义务第四条期货公司的股东实际控制人和其他关联人不得滥用权利, 不得占用期货公司资产或者挪用客户资产, 不得侵害期货公司客户的合法权益第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理中国期货业协会期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控第二章设立变更与业务终止第六条申请设立期货公司, 除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外, 还应当具备下列条件 : ( 一 ) 具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人 ; ( 二 ) 具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人

2 第七条持有 5% 以上股权的股东为法人或者其他组织的, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元 ; ( 二 ) 净资产不低于实收资本的 50%, 或有负债低于净资产的 50%, 不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 ; ( 三 ) 没有较大数额的到期未清偿债务 ; ( 四 ) 近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 ; ( 五 ) 未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 ; ( 六 ) 近 3 年作为公司 ( 含金融机构 ) 的股东或者实际控制人, 未有滥用股东权利逃避股东义务等不诚信行为 ; ( 七 ) 不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形第八条持有期货公司 5% 以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第 ( 三 ) 项至第 ( 七 ) 项规定的条件, 且其个人金融资产不低于人民币 3000 万元第九条持有期货公司 5% 以上股权的境外股东, 除应当符合本办法第七条规定的条件外, 还应当具备下列条件 : ( 一 ) 依其所在国家或者地区法律设立合法存续的金融机构 ; ( 二 ) 近 3 年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求 ; ( 三 ) 所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度, 其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录, 并保持有效的监管合作关系 ;

3 ( 四 ) 期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例, 累计 ( 包括直接持有和间接持有 ) 不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资第十条期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 5% 的, 持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件第十一条申请设立期货公司, 应当向中国证监会提交下列申请材料 : ( 一 ) 申请书 ; ( 二 ) 公司章程草案 ; ( 三 ) 经营计划 ; ( 四 ) 发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明 ; ( 五 ) 拟任用高级管理人员和从业人员名单简历和相关资格证明 ; ( 六 ) 拟订的期货业务制度内部控制制度和风险管理制度文本 ; ( 七 ) 场地设备资金证明文件 ; ( 八 ) 律师事务所出具的法律意见书 ; ( 九 ) 中国证监会规定的其他申请材料第十二条外资持有股权的期货公司, 应当按照法律行政法规的规定, 向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书, 并向外汇管理部门申请办理外汇登记资本金账

4 户开立以及有关资金结购汇手续第十三条按照本办法设立的期货公司, 可以依法从事商品期货经纪业务 ; 从事金融期货经纪境外期货经纪期货投资咨询的, 应当取得相应业务资格从事资产管理业务的, 应当依法登记备案期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务第十四条期货公司申请金融期货经纪业务资格, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 申请日前 2 个月风险监管指标持续符合规定标准 ; ( 二 ) 具有健全的公司治理风险管理制度和内部控制制度, 并有效执行 ; ( 三 ) 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 ; ( 四 ) 业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好 ; ( 五 ) 高级管理人员近 2 年内未受到刑事处罚, 未因违法违规经营受到行政处罚, 无不良信用记录, 且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 ; ( 六 ) 不存在被中国证监会及其派出机构采取期货交易管理条例第五十五条第二款第五十六条规定的监管措施的情形 ; ( 七 ) 不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形 ; ( 八 ) 近 2 年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚但期货公司控股股东或者实际控制人变更, 高级管理人员变更比例超过 50%, 对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职, 且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的, 可不受此限制 ; ( 九 ) 控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币 3000 万元 ;

5 ( 十 ) 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件第十五条期货公司申请金融期货经纪业务资格, 应当向中国证监会提交下列申请材料 : ( 一 ) 申请书 ; ( 二 ) 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 ; ( 三 ) 股东会或者董事会决议文件 ; ( 四 ) 申请日前 2 个月风险监管报表 ; ( 五 ) 公司治理风险管理制度和内部控制制度执行情况报告 ; ( 六 ) 业务设施和技术系统运行情况报告 ; ( 七 ) 控股股东经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明 ; ( 八 ) 律师事务所出具的法律意见书 ; ( 九 ) 若存在本办法第十四条第 ( 八 ) 项规定的情形的, 还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书 ; ( 十 ) 中国证监会规定的其他申请材料第十六条期货公司申请境外期货经纪期货投资咨询以及经批准的其他业务的条件, 由中国证监会另行规定

6 第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的, 应当经中国证监会批准 : ( 一 ) 变更控股股东第一大股东 ; ( 二 ) 单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到 100%; ( 三 ) 单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5% 以上, 且涉及境外股东的除前款规定情形外, 期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5% 以上, 应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 拟变更的股权不存在被查封冻结等情形 ; ( 二 ) 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形, 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形 ; ( 三 ) 涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件第十九条期货公司变更股权, 有本办法第十七条所列情形的, 应当提交下列相关申请材料 : ( 一 ) 申请书 ; ( 二 ) 关于变更股权的决议文件 ; ( 三 ) 股权转让或者变更出资合同, 以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书 ;

7 ( 四 ) 所涉及股东的基本情况报告变更后期货公司股东股权背景情况图以及期货公司关于变更后股东是否存在关联关系期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明 ; ( 五 ) 所涉及股东的股东会董事会或者其他决策机构做出的相关决议 ; ( 六 ) 所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明 ; ( 七 ) 律师事务所出具的法律意见书 ; ( 八 ) 中国证监会规定的其他材料期货公司单个境外股东的持股比例或者有关联关系的境外股东合计持股比例增加到 5% 以上的, 还应当提交下列申请材料 : ( 一 ) 境外股东的章程营业执照或者注册证书和相关业务资格证书复印件 ; ( 二 ) 境外股东所在国家或者地区的相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于其符合本办法第七条第 ( 四 ) 项第 ( 五 ) 项与第九条第一款第 ( 二 ) 项规定条件的说明函期货公司发生本办法第十七条规定情形以外的股权变更, 应当自完成工商变更登记手续之日起 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备下列书面材料 : ( 一 ) 变更持有 5% 以下股权股东情况报告 ; ( 二 ) 股权受让方相关背景材料 ; ( 三 ) 股权背景情况图 ; ( 四 ) 股权变更相关文件 ;

8 ( 五 ) 公司章程准予变更登记文件营业执照复印件 ; ( 六 ) 中国证监会规定的其他材料第二十条期货公司变更法定代表人, 拟任法定代表人应当具备任职条件期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料 : ( 一 ) 备案报告 ; ( 二 ) 变更后的营业执照副本复印件 ; ( 三 ) 公司决议文件 ; ( 四 ) 法定代表人期货从业资格证明任职资格证明 ; ( 五 ) 期货公司原经营期货业务许可证正副本原件 ; ( 六 ) 中国证监会要求提交的其他文件第二十一条期货公司变更住所或营业场所, 应当妥善处理客户资产, 拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要, 并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的, 还应当符合下列条件 : ( 一 ) 符合持续性经营规则 ; ( 二 ) 近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 ; ( 三 ) 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

9 第二十二条期货公司变更住所或营业场所, 应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料 : ( 一 ) 备案报告 ; ( 二 ) 变更后的营业执照副本复印件 ; ( 三 ) 公司决议文件 ; ( 四 ) 关于客户资产处理情况, 变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明 ; ( 五 ) 变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明 ; ( 六 ) 首席风险官出具的公司符合相关条件的意见 ; ( 七 ) 期货公司原经营期货业务许可证正副本原件 ; ( 八 ) 中国证监会要求提交的其他文件期货公司在提交备案材料时, 应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构第二十三条期货公司设立营业部分公司等境内分支机构, 应当自完成相关工商设立登记之日起 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备期货公司设立境内分支机构, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 公司治理健全, 内部控制制度符合有关规定并有效执行 ; ( 二 ) 申请日前 3 个月符合风险监管指标标准 ;

10 ( 三 ) 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 ; ( 四 ) 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查, 近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 ; ( 五 ) 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案 ; ( 六 ) 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件第二十四条期货公司设立境内分支机构, 应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料 : ( 一 ) 备案报告 ; ( 二 ) 分支机构营业执照副本复印件 ; ( 三 ) 公司决议文件 ; ( 四 ) 分支机构负责人任职资格证明 ; ( 五 ) 分支机构从业人员名册及期货从业资格证明 ; ( 六 ) 营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明 ; ( 七 ) 首席风险官出具的公司符合相关条件的意见 ; ( 八 ) 中国证监会要求提交的其他文件期货公司在提交备案材料时, 应当将备案材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构

11 第二十五条期货公司变更分支机构营业场所的, 应当妥善处理客户资产, 拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要本办法所称期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所第二十六条期货公司终止境内分支机构的, 应当先行妥善处理该分支机构客户资产, 结清分支机构业务并终止经营活动, 并自完成上述工作之日起 5 个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料 : ( 一 ) 备案报告 ; ( 二 ) 公司决议文件 ; ( 三 ) 关于处理分支机构客户资产结清期货业务并终止经营活动情况的说明 ; ( 四 ) 在中国证监会指定报刊上的公告证明 ; ( 五 ) 首席风险官出具的公司符合相关条件的意见 ; ( 六 ) 中国证监会要求提交的其他文件期货公司在提交备案材料时, 应当将备案材料同时抄报公司住所地的中国证监会派出机构第二十七条期货公司设立收购参股或者终止境外期货类经营机构, 应当具备下列条件, 并应当自公司决议生效之日起 5 个工作日内向中国证监会报备 : ( 一 ) 申请日前 6 个月符合风险监管指标标准 ; ( 二 ) 近 2 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 ;

12 ( 三 ) 具有完备的境外机构管理制度, 能够有效隔离风险 ; ( 四 ) 拟设立收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证监会签署监管合作备忘录 ; ( 五 ) 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件第二十八条期货公司设立收购参股或者终止境外期货类经营机构, 应当自获得境外有关监管机构核准文件之日起 5 个工作日内向中国证监会提交下列备案材料 : ( 一 ) 备案报告 ; ( 二 ) 境外期货类经营机构的章程 ; ( 三 ) 境外有关监管部门核准文件 ; ( 四 ) 拟设立收购参股境外机构所在国家或者地区的监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录 ; ( 五 ) 中国证监会要求的其他资料期货公司变更境外期货类经营机构注册资本或股权的, 应当自获得境外有关监管机构核准文件之日起 5 个工作日内向中国证监会提交下列备案材料 : ( 一 ) 备案报告 ; ( 二 ) 最近一年经审计的财务报告 ; ( 三 ) 中国证监会要求的其他资料

13 第二十九条期货公司申请设立收购或者参股境外期货类经营机构, 应当按照外汇管理部门相关规定, 办理外汇登记有关资金划转以及结购汇手续第三十条期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的, 应当妥善处理客户资产, 清退或者转移客户期货公司恢复营业的, 应当符合期货公司持续性经营规则停业期限届满后, 期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的, 中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十条第一款规定注销其期货业务许可证第三十一条期货公司停业的, 应当向中国证监会提交下列申请材料 : ( 一 ) 申请书 ; ( 二 ) 停业决议文件 ; ( 三 ) 关于处理客户资产处置或者清退客户情况的报告 ; ( 四 ) 中国证监会规定的其他材料第三十二条期货公司被撤销所有期货业务许可的, 应当妥善处理客户资产, 结清期货业务 ; 公司继续存续的, 应当依法办理名称营业范围和公司章程等工商变更登记, 存续公司不得继续以期货公司名义从事业务, 其名称中不得有期货或者近似字样期货公司解散破产的, 应当先行妥善处理客户资产, 结清业务第三十三条期货公司设立变更停业解散破产被撤销期货业务许可或者其分支机构设立变更终止的, 期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告第三十四条期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制许可证正本或者副本遗失或者灭失的, 期货公司应当在 30 个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废, 并持登载声明向中国证监会重新申领

14 第三章公司治理第三十五条期货公司应当按照明晰职责强化制衡加强风险管理的原则, 建立并完善公司治理第三十六条期货公司与其控股股东实际控制人在业务人员资产财务等方面应当严格分开, 独立经营, 独立核算未依法经期货公司股东会或者董事会决议, 期货公司控股股东实际控制人不得任免期货公司的董事监事高级管理人员, 或者非法干预期货公司经营管理活动期货公司向股东实际控制人及其关联人提供服务的, 不得降低风险管理要求第三十七条持有期货公司 5% 以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的, 应当在 3 个工作日内通知期货公司 : ( 一 ) 所持有的期货公司股权被冻结查封或者被强制执行 ; ( 二 ) 质押所持有的期货公司股权 ; ( 三 ) 决定转让所持有的期货公司股权 ; ( 四 ) 不能正常行使股东权利或者承担股东义务, 可能造成期货公司治理的重大缺陷 ; ( 五 ) 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施 ; ( 六 ) 因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 ; ( 七 ) 变更名称 ;

15 ( 八 ) 合并分立或者进行重大资产债务重组 ; ( 九 ) 被采取停业整顿撤销接管托管等监管措施, 或者进入解散破产关闭程序 ; ( 十 ) 其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形持有期货公司 5% 以上股权的股东发生前款规定情形的, 期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告期货公司实际控制人发生第一款第 ( 五 ) 项至第 ( 九 ) 项所列情形的, 期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告第三十八条期货公司有下列情形之一的, 应当立即书面通知全体股东或进行公告, 并向住所地中国证监会派出机构报告 : ( 一 ) 公司或者其董事监事高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 ; ( 二 ) 公司或者其董事监事高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 ; ( 三 ) 风险监管指标不符合规定标准 ; ( 四 ) 客户发生重大透支穿仓, 可能影响期货公司持续经营 ; ( 五 ) 发生突发事件, 对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响 ; ( 六 ) 其他可能影响期货公司持续经营的情形中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取期货交易管理条例第五十五条第二款第四款或者第五十六条规定的监管措施或者作出行政处罚, 期货公司应当书面通知全体股东或进行公告

16 第三十九条期货公司股东会应当按照公司法和公司章程, 对职权范围内的事项进行审议和表决股东会每年应当至少召开一次会议期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权第四十条期货公司应当设立董事会, 并按照公司法的规定设立监事会或监事, 切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权期货公司可以设立独立董事, 期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务, 不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系第四十一条期货公司应当设首席风险官, 对期货公司经营管理行为的合法合规性风险管理进行监督检查首席风险官发现涉嫌占用挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的, 应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告期货公司拟解聘首席风险官的, 应当有正当理由, 并向住所地中国证监会派出机构报告第四十二条期货公司的董事长总经理首席风险官之间不得存在近亲属关系董事长和总经理不得由一人兼任第四十三条期货公司应当合理设置业务部门及其职能, 建立岗位责任制度, 不相容岗位应当分离交易结算财务业务应当由不同部门和人员分开办理期货公司应当设立风险管理部门或者岗位, 管理和控制期货公司的经营风险期货公司应当设立合规审查部门或者岗位, 审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性第四十四条期货公司应当对分支机构实行集中统一管理, 不得与他人合资合作经营管理分支机构, 不得将分支机构承包租赁或者委托给他人经营管理

17 分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围, 并应当符合中国证监会对相关业务的规定期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算统一风险管理统一资金调拨统一财务管理和会计核算第四十五条期货公司可以按照规定, 运用自有资金投资于股票投资基金债券等金融类资产, 与业务相关的股权以及中国证监会规定的其他业务, 但不得从事期货交易管理条例禁止的业务第四章业务规则第一节一般规定第四十六条期货公司应当建立并有效执行风险管理内部控制期货保证金存管等业务制度和流程, 有效隔离不同业务之间的风险, 确保客户资产安全和交易安全第四十七条期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度, 建立执业规范和内部问责机制, 了解客户的经济实力专业知识投资经历和风险偏好等情况, 审慎评估客户的风险承受能力, 提供与评估结果相适应的产品或者服务期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规业务规则产品或者服务的特征, 充分揭示风险, 并按照合同的约定, 如实向客户提供与交易相关的资料信息, 不得欺诈或者误导客户期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力, 加强对客户的管理第四十八条期货公司应当在营业场所公示业务流程期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅, 并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询第四十九条期货公司应当具有符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统, 制定信息技术管理制度, 按照规定设置信息技术部门或岗位, 保障信息系统安全运行

18 第五十条期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任, 建立健全客户投诉处理制度, 公开投诉处理流程, 妥善处理客户投诉及与客户的纠纷第五十一条期货公司应当建立数据备份制度, 对交易结算财务等数据进行备份管理期货公司应当妥善保存客户资料, 除依法接受调查和检查外, 应当为客户保密客户资料保存期限不得少于 20 年第二节期货经纪业务第五十二条期货公司不得接受下列单位和个人的委托, 为其进行期货交易 : ( 一 ) 国家机关和事业单位 ; ( 二 ) 中国证监会及其派出机构期货交易所期货保证金安全存管监控机构中国期货业协会工作人员及其配偶 ; ( 三 ) 期货公司工作人员及其配偶 ; ( 四 ) 证券期货市场禁止进入者 ; ( 五 ) 未能提供开户证明材料的单位和个人 ; ( 六 ) 中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人第五十三条客户开立账户, 应当出具合法有效的单位个人身份证明或者其他证明材料第五十四条期货公司在为客户开立期货经纪账户前, 应当向客户出示期货交易风险

19 说明书, 由客户签字确认, 并签订期货经纪合同期货经纪合同指引和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定第五十五条客户可以通过书面电话计算机互联网等委托方式下达交易指令期货公司应当建立交易指令委托管理制度, 并与客户就委托方式和程序进行约定期货公司应当按照客户委托下达交易指令, 不得未经客户委托或者未按客户委托内容, 擅自进行期货交易期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易以书面方式下达交易指令的, 客户应当填写书面交易指令单 ; 以电话方式下达交易指令的, 期货公司应当同步录音 ; 以计算机互联网等委托方式下达交易指令的, 期货公司应当以适当方式保存以互联网方式下达交易指令的, 期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示第五十六条期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令第五十七条期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告, 并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认客户对交易结算报告有异议的, 应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出, 期货公司应当在约定时间内进行核实客户未在约定时间内提出异议的, 视为对交易结算报告内容的确认第五十八条期货公司应当制定并执行错单处理业务规则第五十九条期货公司应当按照规定为客户申请注销交易编码客户与期货公司的委托关系终止的, 应当办理销户手续期货公司不得将客户未注销的资金账号交易编码借给他人使用

20 第六十条期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务第三节期货投资咨询业务第六十一条期货公司可以依法从事期货投资咨询业务, 接受客户委托, 向客户提供风险管理顾问研究分析交易咨询等服务第六十二条期货公司从事期货投资咨询业务, 应当与客户签订服务合同, 明确约定服务内容收费标准及纠纷处理方式等事项第六十三条期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务, 不得有下列行为 : ( 一 ) 向客户做获利保证 ; ( 二 ) 以虚假信息市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 ; ( 三 ) 对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断 ; ( 四 ) 利用向客户提供投资建议谋取不正当利益 ; ( 五 ) 利用期货投资咨询活动传播虚假误导性信息 ; ( 六 ) 以个人名义收取服务报酬 ; ( 七 ) 法律行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为第四节资产管理业务第六十四条期货公司可以依法从事资产管理业务, 接受客户委托, 运用客户资产进行投资投资收益由客户享有, 损失由客户承担

21 第六十五条期货公司从事资产管理业务, 应当与客户签订资产管理合同, 通过专门账户提供服务第六十六条期货公司可以依法从事下列资产管理业务 : ( 一 ) 为单一客户办理资产管理业务 ; ( 二 ) 为特定多个客户办理资产管理业务第六十七条资产管理业务的投资范围包括 : ( 一 ) 期货期权及其他金融衍生产品 ; ( 二 ) 股票债券证券投资基金集合资产管理计划央行票据短期融资券资产支持证券等 ; ( 三 ) 中国证监会认可的其他投资品种第六十八条期货公司及其从业人员从事资产管理业务, 不得有下列行为 : ( 一 ) 以欺诈手段或者其他不当方式误导诱导客户 ; ( 二 ) 向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 ; ( 三 ) 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额 ; ( 四 ) 占用挪用客户委托资产 ; ( 五 ) 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的, 在不同账户之间进行买卖, 损害客户利

22 益 ; ( 六 ) 以获取佣金或者其他利益为目的, 使用客户资产进行不必要的交易 ; ( 七 ) 利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益, 进行利益输送 ; ( 八 ) 法律行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为第五章客户资产保护第六十九条客户的保证金和委托资产属于客户资产, 归客户所有客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立分别管理非因客户本身的债务或者法律行政法规规定的其他情形, 不得查封冻结扣划或者强制执行客户资产期货公司破产或者清算时, 客户资产不属于破产财产或者清算财产第七十条期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户期货公司开立变更或者撤销期货保证金账户的, 应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案, 并通过规定方式向客户披露账户开立变更或者撤销情况第七十一条客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金第七十二条期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内, 严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放第七十三条期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息第七十四条期货保证金存管银行未按规定向期货保证金安全存管监控机构报送信息,

23 被期货交易所采取自律监管措施或者被中国证监会采取监管措施处以行政处罚的, 期货公司应当暂停在该存管银行开立期货保证金账户, 并将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行第七十五条期货公司应当按照期货交易所规则, 缴存结算担保金, 并维持最低数额的结算准备金等专用资金, 确保客户正常交易第七十六条除依据期货交易管理条例第二十八条划转外, 任何单位或者个人不得以任何形式占用挪用客户保证金客户在期货交易中违约造成保证金不足的, 期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付, 不得占用其他客户保证金期货公司应当按照规定提取管理和使用风险准备金, 不得挪作他用第六章监督管理第七十七条期货公司应当按照规定报送年度报告月度报告等资料期货公司法定代表人经营管理主要负责人首席风险官财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见 ; 监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见 ; 期货公司董事应当对年度报告签署确认意见期货公司年度报告月度报告签字人员应当保证报告内容真实准确完整 ; 对报告内容有异议的, 应当注明意见和理由第七十八条中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人, 在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料 : ( 一 ) 期货公司及其董事监事高级管理人员及其他工作人员 ; ( 二 ) 期货公司股东实际控制人或者其他关联人 ;

24 ( 三 ) 期货公司控股参股或者实际控制的企业 ; ( 四 ) 为期货公司提供相关服务的会计师事务所律师事务所资产评估机构等中介服务机构报送提供或者披露的资料信息应当真实准确完整, 不得有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏第七十九条持有期货公司 5% 以上股权的股东实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的, 期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况, 并定期报告交易情况第八十条发生下列事项之一的, 期货公司应当在 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告 : ( 一 ) 变更公司名称形式章程 ; ( 二 ) 发生本办法第十七条规定情形以外的股权或者注册资本变更 ; ( 三 ) 变更分支机构负责人或者营业场所 ; ( 四 ) 作出终止业务等重大决议 ; ( 五 ) 被有权机关立案调查或者采取强制措施 ; ( 六 ) 发生影响或者可能影响期货公司经营管理财务状况或者客户资产安全等重大事件 ; ( 七 ) 中国证监会规定的其他事项上述事项涉及期货公司分支机构的, 期货公司应当同时向分支机构住所地中国证监会派出机构书面报告

25 第八十一条期货公司聘请或者解聘会计师事务所的, 应当自作出决定之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告 ; 解聘会计师事务所的, 应当说明理由第八十二条期货公司应当按照规定, 公示基本情况历史情况分支机构基本情况董事及监事信息高级管理人员及从业人员信息公司股东信息公司诚信记录以及中国证监会要求的其他信息第八十三条中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管第八十四条中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时, 检查人员不得少于 2 人, 并应当出示合法证件和检查通知书, 必要时可以聘请外部专业人士协助检查中国证监会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东实际控制人进行延伸检查第八十五条中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查, 有权采取下列措施 : ( 一 ) 询问期货公司及其分支机构的工作人员, 要求其对被检查事项作出解释说明 ; ( 二 ) 查阅复制与被检查事项有关的文件资料 ; ( 三 ) 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 ; ( 四 ) 检查期货公司及其分支机构的信息系统, 调阅交易结算及财务数据第八十六条中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的, 可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计评估或者出具法律意见 :

26 ( 一 ) 期货公司年度报告月度报告或者临时报告等存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 ; ( 二 ) 违反客户资产保护期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定 ; ( 三 ) 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形期货公司应当配合中介服务机构工作第八十七条期货公司违反本办法有关规定的, 中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话责令改正出具警示函等监督管理措施第八十八条期货公司或其分支机构有下列情形之一的, 中国证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例第五十五条规定采取监管措施 : ( 一 ) 公司治理不健全, 部门或者岗位设置存在较大缺陷, 关键业务岗位人员缺位或者未履行职责, 可能影响期货公司持续经营 ; ( 二 ) 业务规则不健全或者未有效执行, 风险管理或者内部控制等存在较大缺陷, 经营管理混乱, 可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益 ; ( 三 ) 不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定, 可能影响客户资产安全 ; ( 四 ) 未按规定执行分支机构统一管理制度, 经营管理存在较大风险或者风险隐患 ; ( 五 ) 未按规定实行投资者适当性管理制度, 存在较大风险或者风险隐患 ; ( 六 ) 未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务 ; ( 七 ) 交易结算或者财务信息系统存在重大缺陷, 可能造成有关数据失真或者损害客户

27 合法权益 ; ( 八 ) 信息系统不符合规定 ; ( 九 ) 股东实际控制人或者其他关联人停业发生重大风险或者涉嫌严重违法违规, 可能影响期货公司治理或者持续经营 ; ( 十 ) 存在重大纠纷仲裁诉讼, 可能影响持续经营 ; ( 十一 ) 未按规定进行信息报送披露或者报送披露的信息存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 ; ( 十二 ) 其他不符合持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形对经过整改仍未达到经营条件的分支机构, 中国证监会派出机构有权依法关闭第八十九条期货公司股东实际控制人其他关联人, 为期货公司提供相关服务的会计师事务所律师事务所资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的, 中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话责令改正出具警示函等监督管理措施第九十条期货公司的股东实际控制人或者其他关联人有下列情形之一的, 中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改 : ( 一 ) 占用期货公司资产 ; ( 二 ) 直接任免期货公司董事监事高级管理人员, 或者非法干预期货公司经营管理活动 ; ( 三 ) 股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权 ; ( 四 ) 报送提供或者出具的材料信息或者报告等存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏

28 因前款情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的, 中国证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例第五十五条的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利第九十一条未经中国证监会或其派出机构批准, 任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5% 以上股权, 或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的, 中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权该股权在转让之前, 不具有表决权分红权第七章法律责任第九十二条期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易, 或者将客户的资金账号交易编码借给其他单位或者个人使用的, 给予警告, 单处或者并处 3 万元以下罚款第九十三条期货公司及其分支机构有下列行为之一的, 根据期货交易管理条例第六十六条处罚 : ( 一 ) 未按规定实行投资者适当性管理制度, 损害客户合法权益 ; ( 二 ) 未按规定将客户资产与期货公司自有资产相互独立分别管理 ; ( 三 ) 在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 ; ( 四 ) 占用客户保证金 ; ( 五 ) 向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 ; ( 六 ) 违反期货保证金安全存管监控管理相关规定, 损害客户合法权益 ; ( 七 ) 未按规定缴存结算担保金, 或者未能维持最低数额的结算准备金等专用资金 ;

29 ( 八 ) 在传递交易指令前未对客户账户资金和持仓进行验证 ; ( 九 ) 违反中国证监会有关结算业务管理规定, 损害其他期货公司及其客户合法权益 ; ( 十 ) 信息系统不符合规定, 损害客户合法权益 ; ( 十一 ) 违反中国证监会风险监管指标规定 ; ( 十二 ) 违反规定从事期货投资咨询或者资产管理业务, 情节严重的 ; ( 十三 ) 违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务 ; ( 十四 ) 对股东实际控制人及其关联人降低风险管理要求, 侵害其他客户合法权益 ; ( 十五 ) 以合资合作联营方式设立分支机构, 或者将分支机构承包出租给他人, 或者违反分支机构集中统一管理规定 ; ( 十六 ) 拒不配合阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构的监督管理 ; ( 十七 ) 违反期货投资者保障基金管理规定第九十四条期货公司及其分支机构有下列情形之一的, 根据期货交易管理条例第六十七条处罚 : ( 一 ) 发布虚假广告或者进行虚假宣传, 诱骗客户参与期货交易 ; ( 二 ) 不按照规定变更或者撤销期货保证金账户, 或者不按照规定方式向客户披露期货保证金账户信息

30 第九十五条会计师事务所律师事务所资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务, 提供或者出具的材料报告意见不完整, 责令改正, 没收业务收入, 单处或者并处 3 万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告, 并处 3 万元以下罚款第九十六条未经中国证监会或其派出机构批准, 任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5% 以上股权, 或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东, 情节严重的, 给予警告, 单处或者并处 3 万元以下罚款第八章附则第九十七条经中国证监会批准, 其他期货经营机构可以从事特定期货业务具体办法由中国证监会另行制定第九十八条期货公司参与其他交易场所交易的, 应当遵守法律行政法规及其他交易场所业务规则的规定第九十九条本办法中所称金融资产包括银行存款股票债券基金份额资产管理计划银行理财产品信托计划保险产品期货权益等第一百条本办法自公布之日起施行 2005 年 8 月 19 日发布的关于香港澳门服务提供者参股期货经纪公司有关问题的通知 ( 证监期货字 [2005]138 号 ) 2007 年 2 月 25 日发布的关于加强期货公司客户风险控制有关工作的通知 ( 证监期货字 [2007]18 号 ) 2007 年 4 月 9 日发布的期货公司管理办法 ( 证监会令第 43 号 ) 2011 年 11 月 3 日发布的期货营业部管理规定 ( 试行 ) ( 证监会公告 [2011]3 号 ) 2012 年 5 月 10 日发布的关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定 ( 证监会公告 [2012]11 号 ) 同时废止

第二章设立变更与业务终止第六条申请设立期货公司, 除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外, 还应当具备下列条件 : ( 一 ) 具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人 ; ( 二 ) 具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人第七条持有 5% 以上股权的股东为法人或者其他组织的,

第二章设立变更与业务终止第六条申请设立期货公司, 除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外, 还应当具备下列条件 : ( 一 ) 具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人 ; ( 二 ) 具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人第七条持有 5% 以上股权的股东为法人或者其他组织的, 期货公司监督管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司经营活动, 加强对期货公司监督管理, 保护客户合法权益, 推进期货市场建设, 根据公司法和期货交易管理条例等法律行政法规, 制定本办法第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司, 适用本办法第三条期货公司应当遵守法律行政法规和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 的规定, 审慎经营, 防范利益冲突, 履行对客户的诚信义务