课程内容一 考试介绍二 近年真题知识点分布 三 历年真题命题规律总结 四 期货法律法规 重难点解读
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1 期货从业人员资格考试辅导 期货法律法规 考前直播答疑 主讲老师 : 李保林
2 课程内容一 考试介绍二 近年真题知识点分布 三 历年真题命题规律总结 四 期货法律法规 重难点解读
3 一 考试介绍 机考, 时间 120 分钟, 满分 100 分,60 分及 格 题型及分值 : (1) 单项选择题 ( 分, 共 30 分 ) (2) 多项选择题 (40 1 分, 共 40 分 ) (3) 判断题 ( 分, 共 10 分 ) (4) 综合题 (20 1 分, 共 20 分 ) 一项或多项
4 总体分析 : (1) 总体难度适中, 主要是考试内容大多为 相关法律条文, 题量比较大, 考查范围较广 (2) 考点 考查题目类型等重复概率高, 历年真题的参考价值很高 (3) 备考策略 建议以教材和真题为主, 同时辅以练习题模拟测试, 记忆考点
5 二 近年真题知识点分布 2015 年 11 月真题知识点分布 判综合法规单选多选总分断题期货交易管理条例 期货公司监督管理办法 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 期货交易所管理办法 期货从业人员管理办法 期货从业人员执业行为准则 ( 修订 ) 合计
6 特点 : 考查重点突出 上述六个法规占比接近 60%, 其中综合题 15 题, 占 75% 的比例, 是复习的重难点, 必须深刻理 解记忆并掌握 新增法规考查比重大, 如 期货公司监督管理办法 ; 个别常考法规分值比重有所下降, 如 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题 的规定
7 法规 期货公司风险监管指标管理办法计算题 单选 多选 判断 综合题 总分 期货公司首席风险官管理规定 ( 试行 ) 期货投资者保障基金管理暂行办法 期货市场客户开户管理规定 期货公司期货投资咨询业务试行办法 期货公司资产管理业务试点办法 期货公司金融期货结算业务试行办法 期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理办法证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 合计
8 法规 金融期货投资者适当性制度操作指引中华人民共和国刑法修正案 ( 六 ) 摘选 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 ( 二 ) 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定金融期货投资者适当性制度实施办法 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定 ( 修订 ) 单选 多选 判断 综合题 总分 中华人民共和国刑法修正案 合计
9 三 历年真题命题规律总结 命题点 : 各特定主体的权利和义务 职能 监管等要求 ( 一 ) 对法律法规中具体条款的直接考查考查期货市场各监管机构的主要职责及权限 考查专业术语和重要概念, 如期货投资者保 障基金 内幕交易 净资本等 考查一些比较重要的数字, 如时间 金额 人数 种数 比例 百分数等, 大多比较简单, 各种题型都有, 要求准确识记
10 下列关于期货交易所名称的陈述, 错误的是 ( ) [2015 年 11 月真题 ] A. 经批准设立的期货交易所, 其名称可以标 明 期货交易所 字样 B. 经批准设立的期货交易所, 其名称应当标明 商品交易所 或者 期货交易所 字样 C. 经批准设立的期货交易所, 其名称可以标 明 商品交易所 字样 D. 商品现货批发市场可以使用 期货交易所 的名称
11 答案 D 解析 期货交易所管理办法 第七条规 定, 经中国证监会批准设立的期货交易所, 应当 标明 商品交易所 或者 期货交易所 字样 其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称
12 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出 纪律惩戒决定之日起 ( ) 个工作日内, 向中 国证监会及其有关派出机构报告 [2015 年 11 月真 题 ] A.5 B.20 C.15 D.10 答案 D 解析 期货从业人员管理办法 第二十 六条规定, 协会应当自对期货从业人员作出纪律 惩戒决定之日起 10 个工作日内, 向中国证监会及 其有关派出机构报告, 并及时在协会网站公示
13 ( 二 ) 综合题题目相对平稳 重复率高考查主要集中在 : 1. 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若 干问题的规定 重点老法规, 分值大, 约为 5~8 分, 最近几次分值稍有下降, 但重要性不言而喻, 必须掌握历年真题, 重点理解记忆 考查的知识点多以强 平的责任归属 无效合同 以及在实际操作过程中, 当客户发生损失的时候, 主要责任由谁来承担等知识点的考查
14 甲是某期货公司的债权人, 期货公司对甲的债务 届期不能清偿 下列说法中正确的是 ( ) A. 期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责 任 B. 期货公司有其他财产的, 应当依法先行冻结 查封 执行其他财产 C. 客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻 结 扣划 D. 除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金 的情形以外, 期货公司未被期货合约占用的最低限额 的结算准备金不得被冻结 扣划
15 答案 BCD 解析 最高人民法院关于审理期货纠纷 案件若干问题的规定 第 59 条规定, 期货交易 所 期货公司为债务人的, 人民法院不得冻结 划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司 客户权益资金的部分, 期货 交易所 期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的, 人民法院可以依法冻结 划拨该账户中属于期货交易所 期货公司的自有资金
16 第 60 条规定, 期货公司为债务人的, 人民法 院不得冻结 划拨专用结算账户中未被期货合约 占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算 准备金 ; 期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的, 人民法院可以对结算准备金依法予以冻结 划拨 期货公司有其他财产的, 人民法院应当依法先行冻结 查封 执行期货公司的其他财 产
17 2. 期货公司监督管理办法 分值约为 2~5 分, 近年修订, 分值有所增 加, 重点掌握法条修订处
18 某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被 批准逮捕 对于王某被捕, 下列说法正确的是 ( ) [2015 年 11 月真题 ] A. 期货公司应当立即向监管机构报告 B. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告 C. 期货公司应当立即向期货交易所报告 D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告 答案 AB
19 解析 期货公司监督管理办法 第三十八条 第一款规定, 期货公司有下列情形之一的, 应当立即 书面通知全体股东或进行公告, 并向住所地中国证监 会派出机构报告 :( 一 ) 公司或者其董事 监事 高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 ;( 二 ) 公司或者其董事 监事 高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处 罚 ;( 三 ) 风险监管指标不符合规定标准 ;( 四 ) 客 户发生重大透支 穿仓, 可能影响期货公司持续经 营 ;( 五 ) 发生突发事件, 对期货公司或者客户利益 产生或者可能产生重大不利影响 ;( 六 ) 其他可能影响期货公司持续经营的情形
20 某拟投期货公司拟经营的范围包括商品期货经 纪 金融期货经纪 资产管理业务 下列关于该拟 设期货公司业务范围的表述, 正确的是 ( ) [2015 年 11 月真题 ] A. 从事金融期货经纪业务, 应当在公司成立后申请业务资格 B. 从事资产管理业务, 应当在公司成立后申 请业务资格 C. 经中国证监会批准, 公司可以既从事商品 期货经纪业务, 又从事金融期货经纪业务 D. 不得从事期货自营业务, 须调整其有关方案
21 答案 AD 解析 ABC 三项, 期货公司监督管理办 法 第十三条规定, 按照本办法设立的期货公 司, 可以依法从事商品期货经纪业务 ; 从事金融期货经纪 境外期货经纪 期货投资咨询的, 应当取得相应业务资格 从事资产管理业务的, 应当依法登记备案 期货公司经批准可以从事中国 证监会规定的其他业务 D 项, 期货交易管理条例 第十七条第三款规定, 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
22 3. 期货交易管理条例分值约为 2~4 分, 常考法条
23 某期货公司是期货交易所的非结算会员, 小 王是该期货公司的客户 某日结算后, 期货公司 向小王发出追加保证金的通知, 次日, 小王既未 追加保证金也未自行平仓, 期货公司遂按规定实行了强行平仓 如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的, 期货公司应当采取的措施是 ( ) [2015 年 11 月真题 ]
24 A. 以公司的结算担保金承担违约责任 B. 以公司风险准备金 自有资金承担违约责 任, 并取得对小王的追偿权 C. 运用其他客户的保证金弥补亏损 D. 起诉小王, 待其承担违约责任后, 将资金划入期货交易所 答案 B
25 解析 期货交易管理条例 第三十五条 第二款规定, 客户保证金不足时, 应当及时追加 保证金或者自行平仓 客户未在期货公司规定的 时间内及时追加保证金或者自行平仓的, 期货公司应当将该客户的合约强行平仓, 强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担 第三十七条第二款规定, 客户在期货交易中违约的, 期货公 司先以该客户的保证金承担违约责任 ; 保证金不足的, 期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任, 并由此取得对该客户的相应追偿权
26 4. 期货从业人员管理办法及执业行为准则 常考法规, 难度不大, 理解判断即可
27 刘某为甲期货公司从业人员, 在得知乙期货公 司给居间人较高的返佣后, 私下将新开发的客户介 绍给乙期货公司 刘某违反的期货从业人员执业行为准则是 ( ) [2015 年 11 月真题 ] A. 除所在机构同意外, 从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 B. 不得进行虚假宣传, 诱骗客户参与期货交易 C. 不得以他人名义参与期货交易 D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
28 答案 A 解析 期货从业人员执业行为准则 ( 修 订 ) 第三十条规定, 除所在机构同意外, 从业 人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 题中, 刘某私下充当乙期货公司的居间人获取返佣, 损害其所在期货公司利益, 违反了该条规定的执业 行为准则
29 ( 三 ) 计算题考查知识点集中 主要是在综合题中考查 计算过程一般比较 简单, 必须牢记计算公式, 理解后应用 1. 考查 期货公司风险监管指标办法 如期货公司净资本的计算方法, 风险监管指标是否达标 警戒值等
30 某期货公司的期末财务报表显示, 公司净资 产为 3000 万元, 负债 ( 不含客户权益 ) 为 1000 万 元 在计算期末净资本时, 假定公司的资产调整值为 500 万元, 负债调整值为 300 万元, 客户因可用资金为负 ( 尚未穿仓 ) 而应追加的保证金为 100 万元 ( 按期货交易所规定的保证金标准计算 ) 该公司期末净资本为 ( ) [2015 年 11 月真题 ] A.2100 万元 B.2900 万元 C.2700 万元 D.2800 万元 答案 C
31 解析 期货公司风险监管指标管理办 法 第七条规定, 本办法所称净资本是在期货公 司净资产的基础上, 按照变现能力对资产负债项 目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标 净资本的计算公式为 : 净资本 = 净资产 - 资产调整值 + 负债调整值 - 客户未足额追加的保证金 -/+ 其他调整项 则该公司的净资本 = =2700( 万元 )
32 某期货公司的期末净资本为 4200 万元, 净资 产为 6000 万元, 负债 ( 不含客户收益 ) 为 1000 万 元, 风险资本准备为 4000 万元 该公司下列风险 监管指标中优于预警标准的是 ( ) [2015 年 11 月真题 ] A. 负债 / 净资产 B. 净资本 / 净资产 C. 净资本 / 风险资本准备 D. 净资本 答案 ABD
33 解析 期货公司风险监管指标管理办 法 第十八条规定, 期货公司应当持续符合以下 风险监管指标标准 :( 一 ) 净资本不得低于人民 币 1500 万元 ;( 二 ) 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于 100%;( 三 ) 净资本与净资产的比例不得低于 40%;( 四 ) 流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;( 五 ) 负债与净资产的比 例不得高于 150%;( 六 ) 规定的最低限额的结算准备金要求
34 第二十一条规定, 中国证监会对第十八条规 定的风险监管指标设置预警标准 规定 不得低 于 一定标准的风险监管指标, 其预警标准是规 定标准的 120%, 规定 不得高于 一定标准的风险监管指标, 其预警标准是规定标准的 80% 本题中, 该公司的净资本为 4200 万元 >1500 万元 120%=1800 万元, 净资本 / 净资产 4200/6000=0.7 >40% 120%=0.48, 负债 / 净资产 1000/6000=0.17 <150% 80%=1.2, 均优于预警标准 ; 而净资本 / 风险资本准备 =4200/4000=1.05<100% 120%=1.2, 低于预警标准
35 2. 赔偿数额 补偿金额的计算 如 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若 干问题的规定 规定的赔偿额 ; 期货投资者保障基金管理暂行办法 对补偿金额的规定
36 ( 四 ) 真题风格呈多样化趋势 教材中原话以填空形式考查的有所减少, 组 合题和应用题增加 如多个考点在同一题目中考 查, 同一考点以多种形式 多种角度考查等 题目设计更加灵活, 难度加大
37 休息 10 分钟
38 四 期货法律法规 重难点解读期货交易管理条例 ( 修订 ) 1. 本法规大部分是要经过证监会批准的, 下列特殊 : 银行从事期货融资或者担保资格, 期货业协会批准 ; 境内从事境外商品期货, 国务院商务主 管部门批准
39 2. 期货公司成立条件 : 注册资本最低 3000W, 应当为实缴资本, 货 币出资 85%; 董事 监事 高级管理人员具备任 职资格, 从业人员具有期货从业资格 ; 有符合法律 行政法规规定的公司章程主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力, 信誉良好, 最近 3 年无重大违法违规记录 ; 有合格的经营场所和业务设 施 ; 有健全的风险管理和内部控制制度 ; 国务院期货监督管理机构规定的其他条件
40 3. 几个重要日期 : 1 期货公司成立审批 :6 个月内 ; 结算会员审 批 :3 个月内 ; 期货公司成立后无正当理由超过 3 个月或者开业后无正当理由连续停业 3 个月的, 证监会注销许可证 2 金融结算资格批复 :3 个月,6 个月内未取得会员失效 ;IB 业务 :20 日
41 3 期货公司报国务院期货监督管理机构, 多 为 2 个月审批 :( 除第三 第六项外 ) a. 合并 分立 停业 解散或者破产 b. 变更业务范围 c. 变更注册资本且调整股权结构 (20 日内决定 ) d. 新增持有 5% 以上股权的股东或者控股股东 发生变化 营机构 e. 设立 收购 参股或者终止境外期货类经 f. 国务院期货监督管理机构规定的其他事项 (20 日内决定 )
42 4 期货公司报国务院期货监督管理机构派出 机构 ( 分布 ), 多为 20 日内审批 : a. 变更法定代表人 b. 变更住所或者营业场所 c. 设立或者终止境内分支机构 (2 个月 ) d. 变更境内分支机构的经营范围 e. 国务院期货监督管理机构规定的其他事项
43 4. 交易所行为 : 1 先决定后报 : 提高保证金 调整涨跌幅 限制最大持仓量 暂停交易 其他紧急措施 2 先报证监会批后执行 : 章程 交易品种 合同 住所或场所变动, 合并分立解散 5. 调查内幕信息 : 经证监会批准, 限制交易的时间不超过 15 日 ; 案情复杂的, 不超过 30 日
44 6. 期货公司及其分支机构不符合持续性经营 规则或者出现经营风险的, 国务院期货监督管理 机构可以采取下列措施 : 限制业务机构 分红, 高级管理人员报酬, 转让财产, 自由资金调拨, 股权转让, 股东权利, 更换管理人员 谈话 提示 记入信用记录 责令限期整改后证监会验收合格 3 日内解除 7. 期货公司涉及重大诉讼 仲裁 股权被冻结或用于担保等, 期货公司 相关股东 实际控制人应在事件发生之日起 5 日内向证监会提交书面报告
45 期货交易所管理办法 ( 施行 ) 1. 交易所联网交易 :10 日内报证监会 2. 会员大会 : 由理事会召集, 每年一次 各 种会议 ( 会员大会, 董事会等 ) 结束 10 日内报证监会 2/3 以上会员参加才有效 临时会员大会 : 会员理事不足 2/3,1/3 以上会员联名提议 2/3 以上会员参加才有效 1/3 以上理事提议, 要开理事会, 半年开一次, 提前 10 天通知 理事会每届 3 年
46 3. 人事任免 : 期货交易所总 副经理由证监会提名, 理事 会通过, 总经理是交易所法定代表人, 当然理事, 每届 3 年, 最多两届 中层任免,10 日内报证监会 4. 几个重要日期 : 交易所异常, 暂停交易 : 不超过 3 个交易日 ; 期货交易结算交割资料保存, 不少于 20 年 ; 年度结束 4 个月内提交年度财务报告 ; 季度 15 日内, 年度 30 日内提交经营情况 法律法规 政策规章执行情况, 工作报告
47 5. 期货交易所按手续费 20% 提取风险准备金 6. 期货交易所涉及占其净资产 10% 以上或其经 营风险较大的诉讼, 需报证监会 7. 有价证券充抵保证金不高于 Min{ 有价证券基准计算价值的 80%, 会员账户货币资金的 4 倍 } 8. 会员违约 : 交易所先以违约会员的保证金承担, 不足的 : 1 全员结算制度的交易所, 违约会员自有资金 交 易所风险准备金及自有资金承担 ;2 会员分级结算 制度的交易所, 违约会员自有资金 结算担保金 交易所风险准备金及自有资金承担 ( 取得追偿权 )
48 期货公司监督管理办法 第五条中国证监会及其派出机构依法对期 货公司及其分支机构实行监督管理 中国期货业协会 期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理 期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控
49 第六条申请设立期货公司, 除应当符合 期货交易管理条例 第十六条规定的条件外, 还应当具备下列条件 : ( 一 ) 具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人 ; ( 二 ) 具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人 第十四条期货公司申请金融期货经纪业务资格 设立分支机构, 应当具备的条件
50 第四十二条期货公司的董事长 总经理 首席风险官之间不得存在近亲属关系 董事长和 总经理不得由一人兼任 第四十四条期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算 统一风险管理 统一资金调拨 统一财务管理和会计核算 第五十一条期货公司应当建立数据备份制 度, 对交易 结算 财务等数据进行备份管理 期货公司应当妥善保存客户资料, 除依法接受调查和检查外, 应当为客户保密 客户资料保存期限不得少于 20 年
51 第五十二条期货公司不得接受下列单位和 个人的委托, 为其进行期货交易 : ( 一 ) 国家机关和事业单位 ; ( 二 ) 中国证监会及其派出机构 期货交易所 期货保证金安全存管监控机构 中国期货业协会工作人员及其配偶 ; ( 三 ) 期货公司工作人员及其配偶 ; ( 四 ) 证券 期货市场禁止进入者 ; ( 五 ) 未能提供开户证明材料的单位和个人 ; ( 六 ) 中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人
52 第五十四条 期货经纪合同 指引 和 期货交易风险说明书 由中国期货业协会制 定 第五十五条客户可以通过书面 电话 计算机 互联网等委托方式下达交易指令 第五十六条期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令 第六十四条期货公司可以依法从事资产管理业务, 接受客户委托, 运用客户资产进行投资 投资收益由客户享有, 损失由客户承担
53 第六十六条期货公司可以依法从事下列资 产管理业务 : ( 一 ) 为单一客户办理资产管理业务 ; ( 二 ) 为特定多个客户办理资产管理业务 第六十七条资产管理业务的投资范围包括 ; ( 一 ) 期货 期权及其他金融衍生产品 ; ( 二 ) 股票 债券 证券投资基金 集合资 产管理计划 央行票据 短期融资券 资产支持证券等 ; ( 三 ) 中国证监会认可的其他投资品种
54 第七十六条客户在期货交易中违约造成保 证金不足的, 期货公司应当以风险准备金和自有 资金垫付, 不得占用其他客户保证金 第七十九条持有期货公司 5% 以上股权的股东 实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的, 期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况, 并定期报告交易情况 第八十一条期货公司聘请或者解聘会计师事务所的, 应当自作出决定之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告
55 第八十二条期货公司应当按照规定, 公示 基本情况 历史情况 分支机构基本情况 董事 及监事信息 高级管理人员及从业人员信息 公 司股东信息 公司诚信记录以及中国证监会要求的其他信息 第八十七条期货公司违反本办法有关规定的, 中国证监会及其派出机构可以对其采取监管 谈话 责令改正 出具警示函等监督管理措施
56 第九十五条会计师事务所 律师事务所 资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报 告义务, 提供或者出具的材料 报告 意见不完 整, 责令改正, 没收业务收入, 单处或者并处 3 万元以下罚款 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告, 并处 3 万元以下罚款 第九十九条本办法中所称金融资产包括银 行存款 股票 债券 基金份额 资产管理计划 银行理财产品 信托计划 保险产品 期货权益等
57 期货从业人员管理办法 ( ) 1. 从业资格申请 : 机构聘用,3 年内未刑 事或者证监会行政处罚,3 年内未因违法违规撤 销资格 2 年未执业, 应当参加协会组织的后续职业培训 2. 从业人员辞职 被解聘或者死亡的, 机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协 会报告, 由协会注销其资格 3. 协会应当在对从业人员作出纪律惩戒决定起 10 个工作日内, 向证监会及有关派出机构报告, 并及时在协会网站公示
58 期货从业人员执业行为准则 ( 施行 ) 1. 暂停从业资格 6 到 12 个月, 严重者 3 年内拒 绝受理其从业资格申请的情况 2. 撤销从业资格并在 3 年内或者永久性拒绝受理其资格申请的情形 3. 从业人员不正当竞争行为包括的内容
59 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问 题的规定 (03 年 7 月 1 日实施 ) 1. 人民法院处理纠纷, 按合同确定违约责 任, 约定违法除外 ; 2. 侵权纠纷和无效合同, 按双方过错及因果关系确定责任 ; 3. 分公司 营业部等分支机构进行期货交 易, 所在地为合同履行地 ; 发生交割纠纷, 期货交易所地为合同履行地 ;
60 4. 侵权 违约纠纷案件, 诉由确定管辖 ; 都 有就按先诉由确定管辖 ; 5. 期货纠纷由中级, 高级根据需要可以确定 部分基层法院
61 承担 ; 三 承担责任的主体 1. 从业人员在经营范围内的民事责任, 公司 2. 授权非公司人员以本公司名义民事, 公司承担 ; 3. 非期货公司以期货公司名义产民事, 公司承担 ; 4. 不真实, 符合规则自己承担 ; 5. 分支机构超出, 不能承担, 则公司承担
62 格 ) 四 具体责任 无效合同责任 :( 没业务资格 没客户资 1. 无效行为和损失之间的因果关系 ; 2. 没业务资格按客户指令, 还佣金自己承担交易结果 ; 没按指令, 还保证金 赔偿
63 交易行为责任 : 1. 客户全面委托公司, 赔偿损失 80%; 2. 合同结果通知方式未约定 不明确, 公司责任, 赔偿损失 80%; 3. 合同指令未约定 不明确, 公司责任 ; 4. 没品种 数量 买卖方向, 执行, 公司责任 ; 5. 数量 ( 品种 ) 买卖方向明确, 默认当日 市价 开仓 ; 6. 对当日结果的确认, 是对该日之前的所有持仓和结果的确认 ; 7. 混码交易, 公司证明按照客户指令, 客户承担结果
64 准 ; 透支交易责任 : 1. 审查透支交易按交易所规定的保证金标 2. 保证金不足, 交易所允许持仓 开仓, 赔偿 60%; 公司允许持仓 开仓, 赔偿 80%; 1. 协商一致, 持仓损失自己, 穿仓损失对 方 ; 2. 协商一致且约定利益分享风险共担, 双方承担相应的责任
65 强行平仓责任 : 1. 未追加保证金, 按规则 约定处理, 不 明确交易所 公司有权强平, 公司 客户承担损 失 ; 2. 平仓数额和需追加的一致, 超量平仓谁平谁负责
66 实物交割责任 : 1. 违约方承担责任, 对方有权终止 要求继 续交割 ; 征购或竞卖失败违约方赔偿 ; 2. 交易所 公司代为履约 ; 交割仓库不在规定期限交付货物, 仓库承担责任, 交易所承担连带
67 保证合约履行责任 : 1. 交易所未代期货公司履行, 期货公司应根 据客户要求起诉交易所 ; 2. 期货公司不, 客户直接起诉期货公司做第三方诉讼 ; 3. 不可抗力 采取异常措施不赔偿
68 期货公司风险监管指标管理办法 ( ) 1. 期货公司应持续符合以下风险监管标准 : 1 净资本不得低于人民币 1500 万 2 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于 100% 3 净资本与净资产的比例不得低于 40% 4 流动资产与流动负债的比例不得低于 100% 5 负债与净资产的比例不得高于 150% 6 规定的最低限额的结算准备金要求
69 2. 期货公司应当按照中国证监会规定的标准 计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本 准备 各项业务风险资本准备由各项业务规模乘以一定比例 ( 即风险系数 ) 或按一定标准进行计算, 加总各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备 不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备
70 3. 重大业务, 是指可能导致期货公司净资本 等风险监管指标发生 10% 以上变化的业务 4. 不得低于, 预警标准是规定标准的 120%; 不得高于, 预警标准是规定标准的 80% 5. 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告, 说明净资本等各项风险监管指标的具体情况, 该书面报告应当经期货公司法定代表人签 字确认 该报告经董事会审议通过后, 应当向公司全体股东提交或进行信息披露
71 6. 风险监管报表包括 : 风险监管指标汇总 表 净资本计算表 资产调整值计算表 风险资 本准备计算表 客户分离资产报表 客户权益变 动表 经营业务报表和客户管理报表 7. 报风险监管报表 : 月度 7 天内, 年度 4 个月内 保存不少于 5 年 净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过 20%, 期货公司应当向公司 住所地中国证监会派出机构提交书面报告, 说明原因, 并在 5 个工作日内向全体董事提交书面报告
72 8. 期货公司风险监督指标达到预警标准的, 证监会派出机构应当在 5 个工作日内对公司风险 监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实, 对公司的影响程度进行评估, 并视情况采取的措施 9. 期货公司风险监管指标不符合规定标准的, 中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对 公司进行现场检查, 对不符合规定标准的情况和原因进行核实, 并责令期货公司限期整改, 整改期限不得超过 20 个工作日
73 期货公司首席风险官管理规定 ( 试行 ) ( 施行 ) 1. 对董事会负责, 向监事会 总经理 董事会 ( 包括风险委员会 ) 派出机构报告: 合法合规性和风险管理状况 ; 2. 保证金安全存管制度 / 风险监管指标管理制度 / 内部治理控制制度 / 经纪业务规则 / 结算业务规则 / 风险管理制度和信息安全制度 / 员工近亲属持仓 报告制度 3. 董事 ( 含独立董事 ), 监事, 高管对首席风险官的任职, 一票否决, 首席风险官仅可兼任合规部门负责人
74 4. 首席风险官开展工作应当制作并保留工作 底稿和工作记录, 至少保存 20 年 5. 首席风险官提出辞职的, 应当提前 30 日向 期货公司董事会提出申请 6. 首席风险官应当在每个季度结束之日起 10 个工作日内向公司住所在地证监会派出机构提交季度工作报告, 每年 1 月 20 日前提交年度工作 报告 ( 季度 10 日, 年度 20 日 ) 7. 证监会认为不合适,2 年内任何公司不得任用为董事 监事 高管
75 期货投资者保障基金暂行办法 ( 施行 ) 1. 保障基金 启动 : 由交易所从其积累的风险准备金截至 2006 年 12 月 31 日账户总额的 15% 缴纳形成 后续 : 交易所按向期货公司会员收交易手续费 3% 缴纳, 期货公司从交易手续费, 代理交易额 千万分之五到十的 季度结束后 15 工作日缴前一季度 暂停缴纳 : 达到 8 亿元, 重大突变, 不可抗力
76 2. 期货公司违规, 保证金损失补偿 : 个人 10W( 含 ) 以下全额, 过了 90%, 机构过了 80% 3. 保证金缺口弥补 : 先用自有资金和变现资 产, 不足时用保障基金, 再不足用后续
77 期货公司董事 监事和高管人员任职资格管 理办法 ( 施行 ) 注 : 几日内全部是工作日, 有别于其他章 节, 除下列外, 其他全是 5 个工作日 : 1. 免除首席风险师决定前 10 日报告 2. 临时任职高管人员 3 日内向证监会及派出机构报告外 临时任期只有 6 个月 3. 违规被调查, 期货公司自知悉日期 3 个工作日内报告
78 一般的董事 监事 高管任职条件 金融业务或法律会计 3 年以上经验或经济管理 5 年以上 专科以上 独立董事 金融业务或法律 会计 5 年以上经验或相关的高级职称 本科 董事长 监事会主席 期货 >3 年 金融 >4 年 法律会计 >5 年 ( 研究生除期货年限外可放宽 1 年 ) 本科 ( 期货 10 年 金融 8 年以上经验的可放宽至专科 ) 经理层 从业资格 认可的资质测试 本科 总经理 副总经理 经理层条件 ; 期货 >3 年 金融 >4 年 法律会计 >5 年 ( 研究生除期货年限外可放宽 1 年 ) 担任期货 证券等金融机构部门负责人以上职务不少于 2 年或具有相当的经验 首席风险官 期货 >3 年, 合规负责人 >2 年或者期货 1 年, 风险管理合规 3 年 从业资格 ; 财务负责财务负责人 : 会计师或注册会人 营业计师 ; 营业部经理 : 期货 >3 年部经理或金融 >4 年 本科
79 2. 什么人不可以当高管 : 3. 什么人不可以担当独董 : 4. 董事长 监事会主席 独立董事 经理层 有证监会审批, 或授权派出机构审批 其他人员由证监会派出机构审批 5. 高管人员最多在 2 家参股的公式担任董事 监事, 只能担任董事 监事 不得在其他营利机 构兼职或从事经营活动 6. 独立董事最多只能在 2 家期货公司兼任独董
80 期货公司金融期货结算业务试行办法 ( 施行 ) 1. 金融期货结算资格分为 : 交易结算业务资 格和全面结算业务资格 2. 申请金融期货结算业务资格的条件 (4 条 ) 3. 申请交易结算业务资格的条件 (4 条 ) 4. 申请全面结算业务资格的条件 (4 条 )
81 5. 证监会在受理后 3 个月做出决定或不决定 的批复 批复后应向交易所申请结算会员资格 取得业务资格后 6 个月内未申请会员资格的, 业务 资格失效 6. 交易结算会员资格 : 可以为客户办理金融期货结算, 不可以为非结算会员办理 全面结算会员资格 : 可以为客户办理金融期货结算, 也可 以为非结算会员办理 因此, 非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所
82 7. 非结算会员下达交易指令后, 交易所应将 委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公 司和非结算会员 非结算会员有异议的向前两者 提出 全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金, 但不得低于国家标准 8. 非结算会员向期货交易所支付的手续费, 有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中 划拨
83 9. 期货公司被交易所接纳为会员或暂停 终 止的应在交易所通知日期 3 日内报证监会派出机构 报告 全面结算会员与非结算会员签订 变更 撤销协议的, 应在 3 日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构 期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告 10. 全面会员调整非结算会员保证金最低余 额的, 应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告
84 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 ( 施行 ) 1. 证券公司应符合如下条件 : 1 申请日前 6 个月风险指标合规 : 净资本不低于 12 亿, 流动资产不低于流动负债的 150%, 对外担保和或有负债不高于净资产 10%, 净资本不低于净资产的 70% 合规定 2 具有试行会员分级结算制度,2 个月风险指标符 3 从业人员, 总部至少 5 人, 营业部至少 2 人 2. 证监会在 20 个工作日内, 作出批准或者不予批准的决定
85 期货市场客户开户管理规定 ( 修订 ) 1. 期货公司为客户开立账户, 应当对客户开 户资料进行审核, 确保开户资料的合规 真实 准确和完整 2. 中国期货保证金监控中心有限责任公司 ( 以下简称监控中心 ) 负责客户开户管理的具体实施工作 3. 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查 中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查
86 期货公司期货投资咨询业务试行办法 ( 施行 ) 1. 期货公司申请从事期货投资咨询业务, 应 当具备的条件 (7 条 ) 2. 期货公司申请期货投资咨询业务资格, 应当提交的申请材料 (10 条 ) 3. 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询 业务资格申请之日起 2 个月内, 作出批准或者不予批准的决定 4. 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时, 禁止的行为 (5 条 )
87 期货公司资产管理业务试点办法 ( 施行 ) 1. 中国期货保证金监控中心公司 ( 简称监控 中心 ) 依法对资产管理业务实施监测监控 2. 期货公司申请资产管理业务试点资格应具备的条件 (10 条 ) 3. 期货公司申请资产管理业务试点资格, 应 当提交的材料 (12 条 ) 4. 中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起 2 个月内, 作出批准或者不予批准的决定
88 5. 单一客户的起始委托资产不得低于 100 万 元人民币 期货公司可以提高起始委托资产要 求 6. 资产管理业务的投资范围包括 : 期货 期权及其他金融衍生品 ; 股票 债券 证券投资基金 集合资产管理计划 央行票据 短期融资券 资产支持证券等 ; 中国证监会认可的其他投 资品种
89 7. 期货公司股东 实际控制人及其关联人及 期货公司董事 监事 高级管理人员 从业人员 的父母 子女成为本公司资产管理业务客户的, 应当自签订资产管理合同之日起 5 个工作日内, 向住所地中国证监会派出机构备案, 并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系 8. 期货公司应当自开立账户之日起 5 个工作 日内向监控中心备案
90 9. 期货公司应当将资产管理业务投资经理 交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动 情况, 自人员到岗或者变动之日起 5 个工作日内向 住所地中国证监会派出机构备案 10. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求, 于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告 期货公司应当 于年度结束后 3 个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告
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第一章 总则 1. 期货公司应当按照本办法的规定编制 报送风险监管报表 2. 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度, 应当建立动态的风险监控和资本补足机制, 确保净资本等风险监管指标持续符合标准 3. 期货公司应当聘请具备证券 期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进
Professional Accounting Education Provided by Academy of Professional Accounting (APA) 期货从业知识讲解 期货法律法规汇编 第二部分 部门规章与规范性文件 第七讲 期货公司风险监管指标管理办法 讲师 :Hangjian ChenZhang ACCAspace 中国 ACCA 国际注册会计师教育平台 Copyright
D.5 7. 下列关于客户保证金的表述, 正确的是 ( ) A. 期货交易所可以向客户收取保证金 B. 客户保证金标准由中国期货业协会统一制定 C. 客户保证金可用于支付期货交易手续费 D. 期货公司向客户收取的保证金, 属于公司所有 8. 设立期货公司, 应由 ( ) 批准 A. 期货交易所 B.
期货法律法规考试样卷 一 单项选择题 ( 共 60 题, 每小题 0.5 分, 共 30 分 ) 以下备选项中只有一项最符合题目要求, 不选 错选均不得分 1. 期货交易的交割, 由 ( ) 统一组织进行 A. 期货交易所 B. 交割仓库 C. 期货公司 D. 中国证监会派出机构 2. 任何单位或者个人违反 期货交易管理条例 规定, 情节严重的, 由 ( ) 宣布该个人 该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者
第六条期货公司应当聘请具备证券 期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责, 对出具报告所依据的文件资料内容的真实性 准确性和完整性进行核查和验证, 并对出具审计报告的合法性和真实性负责 第七条中国证监会及其派出机构按照法律 行政法规及本
期货公司风险监管指标管理办法 第一章总则 第一条为了加强期货公司监督管理, 促进期货公司加强内部控制 防范风险 稳健发展, 根据 期货交易管理条例, 制定本办法 第二条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 的有关规定计算风险监管指标 第三条中国证监会可以根据审慎监管原则, 结合期货市场与期货行业发展状况, 在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整,
第七条持有 5% 以上股权的股东为法人或者其他组织的, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元 ; ( 二 ) 净资产不低于实收资本的 50%, 或有负债低于净资产的 50%, 不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 ; ( 三 ) 没有较大数额的到期
期货公司监督管理办法 (2014 年 10 月 29 日证监会令第 110 号, 根据 2017 年 12 月 7 日证监会令第 137 号 关于修改 < 证券登记结算管理办法 > 等七部规章的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为了规范期货公司经营活动, 加强对期货公司监督管理, 保护客户合法权益, 推进期货市场建设, 根据 公司法 和 期货交易管理条例 等法律 行政法规, 制定本办法 第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司,
第二章设立 变更与业务终止 第六条申请设立期货公司, 除应当符合 期货交易管理条例 第十六条规定的条件外, 还应当具备下列条件 : ( 一 ) 具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人 ; ( 二 ) 具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人 第七条持有 5% 以上股权的股东为法人或者其他组织的,
期货公司监督管理办法 第一章总则 第一条为了规范期货公司经营活动, 加强对期货公司监督管理, 保护客户合法权益, 推进期货市场建设, 根据 公司法 和 期货交易管理条例 等法律 行政法规, 制定本办法 第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司, 适用本办法 第三条期货公司应当遵守法律 行政法规和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 的规定, 审慎经营, 防范利益冲突, 履行对客户的诚信义务
第三条从事期货交易活动, 应当遵循公开 公平 公正和诚实信用的原则 禁止欺诈 内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为 第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所 国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行 禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易 第五条国
期货交易管理条例 (2007 年 3 月 6 日中华人民共和国国务院令第 489 号公布根据 2012 年 10 月 24 日 国务院关于修改 期货交易管理条例 的决定 第一次修订根据 2013 年 7 月 18 日 国务院关于废止和修改部分行政法规的决定 第二次修订 ) 第一章总 则 第一条为了规范期货交易行为, 加强对期货交易的监督管理, 维护期货市场秩序, 防范风险, 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,
第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理 国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权, 履行监督管理职责 第二章期货交易所第六条设立期货交易所, 由国务院期货监督管理机构审批 未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准, 任何单位或者个人不
期货交易管理条例 (2007 年 3 月 6 日国务院令第 489 号根据 2012 年 10 月 24 日 国务院关于修改 期货交易管理条例 的决定 [ 国务院令第 627 号 ] 修订 ) 第一章总则第二章期货交易所第三章期货公司第四章期货交易基本规则第五章期货业协会第六章监督管理第七章法律责任第八章附则 第一章总则第一条为了规范期货交易行为, 加强对期货交易的监督管理, 维护期货市场秩序, 防范风险,
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中华人民共和国国务院令 第 489 号 期货交易管理条例 已经 2007 年 2 月 7 日国务院第 168 次常务会议通过, 现予公布, 自 2007 年 4 月 15 日起施行 总理 温家宝 二 七年三月六 日 期货交易管理条例 第一章总 则 第一条为了规范期货交易行为, 加强对期货交易的监督管理, 维护期货市场秩序, 防范风险, 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益, 促进期货市场积极稳妥发展,
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期货交易管理条例 中华人民共和国国务院令第 489 号 期货交易管理条例 已经 2007 年 2 月 7 日国务院第 168 次常务会议通过, 现予公布, 自 2007 年 4 月 15 日起施行 总理 温家宝 二 七年三月六日 期货交易管理条例 第一章总 则 第一条为了规范期货交易行为, 加强对期货交易的监督管理, 维护期货市场秩序, 防范风险, 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益, 促进期货市场积极稳妥发展,
第三条从事期货交易活动, 应当遵循公开 公平 公正和诚实信用的原 则 禁止欺诈 内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为 第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易 所 国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行 禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易 第五
期货交易管理条例 2016 年 3 月国务院总理李克强签署第 666 号国务院令, 公布 国务院关于修改部分行政法规的决定 ( 下称 决定 ), 决定 自公布之日起施行 2017 年 3 月第 676 号国务院令, 公布 国务院关于修改和废止部分行政法规的决定, 自公布之日起施行 第一章总 则 第一条为了规范期货交易行为, 加强对期货交易的监督管理, 维护期货 市场秩序, 防范风险, 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,
第七条 期货交易所不以营利为目的, 按照其章程的规定实行自律管理 期货交易所以 其全部财产承担民事责任 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定 第八条 经济组织 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他 期货交易所可
期货交易管理条例 (2007 年 3 月 6 日中华人民共和国国务院令第 489 号公布根据 2012 年 10 月 24 日 国务 院关于修改 期货交易管理条例 的决定 及 2016 年 3 月 1 日 国务院关于修改部分行政 法规的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为了规范期货交易行为, 加强对期货交易的监督管理, 维护期货市场秩序, 防范风险, 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益, 促进期货市场积极稳妥发展,
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2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式
第六条设立期货交易所, 由国务院期货监督管理机构审批 未经国务院期货监督管理机构批准, 任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 第七条期货交易所不以营利为目的, 按照其章程的规定实行自律管理 期货交易所以其全部财产承担民事责任 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理
期货交易管理条例 (2007 年 3 月 6 日国务院令 489 号 ; 根据 2012 年 10 月 24 日国务院令 627 号 国务院关于修改 < 期货交易管理条例 > 的决定 第一次修订 ; 根据 2013 年 7 月 18 日国务院令 638 号 国务院关于废止和修改部分行政法规的决定 第二次修订; 根据 2016 年 2 月 6 日国务院令 666 号 国务院关于修改部分行政法规的决定
本条例所称期权合约, 是指期货交易场所统一制定的 规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物 ( 包括期货合约 ) 的标准化合约 第三条从事期货交易活动, 应当遵循公开 公平 公正和诚实信用的原则 禁止欺诈 内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为 第四条期货交易应当在依照本条例第六条第
期货交易管理条例 (2007 年 2 月 7 日国务院第 168 次常务会议通过 2007 年 3 月 6 日国务院令第 489 号公布根据 2012 年 10 月 24 日国务院令第 627 号 关于修改 期货交易管理条例 的决定 第一次修订根据 2013 年 7 月 18 日国务院令第 638 号 关于废止和修改部分行政法规的决定 第二次修订根据 2016 年 2 月 6 日国务院令第 666
第二章期货交易所第六条设立期货交易所, 由国务院期货监督管理机构审批 未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准, 任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 第七条期货交易所不以营利为目的, 按照其章程的规定实行自律管理 期货交易所以其全部财产承担民事责任 期货交
期货交易管理条例 (2007 年 2 月 7 日国务院第 168 次常务会议通过 2007 年 3 月 6 日国务院令第 489 号公布根据 2012 年 10 月 24 日国务院令第 627 号 关于修改 期货交易管理条例 的决定 第一次修订根据 2013 年 7 月 18 日国务院令第 638 号 关于废止和修改部分行政法规的决定 第二次修订根据 2016 年 2 月 6 日国务院令第 666
期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理 中国期货保证金监控中心公司 ( 以下简称监控中心 ) 依法对资产管理业务实施监测监控 第二章业务规范 第六条资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力 单一客户的起始委托资产不得低于 100 万元人民币 期货公司可以提高起始委托资产要求
期货公司资产管理业务试点办法 第一章总则 第一条为有序开展期货公司资产管理业务 ( 以下简称资产管理业务 ) 试点工作, 规范试点期间资产管理业务活动, 保护投资者合法权益, 根据 期货交易管理条例 相关规定, 制定本办法 第二条资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托, 根据本办法规定和合同约定, 运用客户委托资产进行投资, 并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动 第三条期货公司从事资产管理业务,
或者中国证监会批准, 任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 第七条经中国证监会批准设立的期货交易所, 应当标明 商品交易所 或者 期货交易所 字样 其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称 第八条期货交易所除履行 期货交易管理条例 规定的职责外, 还
期货交易所管理办法 第一章总则 第一条为了加强对期货交易所的监督管理, 明确期货交易所职责, 维护期货市场秩序, 促进期货市场积极稳妥发展, 根据 期货交易管理条例, 制定本办法 第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所 第三条本办法所称期货交易所是指依照 期货交易管理条例 和本办法规定设立, 不以营利为目的, 履行 期货交易管理条例 和本办法规定的职责, 按照章程和交易规则实行自律管理的法人
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期货法律法规汇编 目录 期货交易管理条例 2 期货公司管理办法 16 期货从业人员管理办法 31 期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理办法 38 期货交易所管理办法 61 期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法 ( 修订 ) 73 期货从业人员资格管理办法 ( 修订 ) 77 期货交易所管理办法 81 期货公司管理办法 93 期货从业人员执业行为准则 105 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
第三条中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理 期货交易所依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理 中国期货业协会依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行行业自律管理 中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期
境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 ( 中国证券监督管理委员会令第 116 号 ) 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理 暂行办法 已经 2014 年 12 月 8 日第 71 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2015 年 8 月 1 日起施行 第一条为了促进期货市场创新发展和对外开放, 加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理,
资产负债表
2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86
附件1
实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,
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ICS 03.060 A11 备案号 中华人民共和国金融行业标准 JR/T 0100 2012 期货经纪合同要素 The elements of futures brokerage contract 2013-01-31 发布 2013-01 - 31 实施 中国证券监督管理委员会 发布 目 次 前言... II 1 范围... 1 2 术语和定义... 1 3 期货交易风险说明... 3 4 客户须知...
与交易所进行结算的资格 第七条申请交易所交易会员资格, 应当符合下列条件 : ( 一 ) 为在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织 ; ( 二 ) 承认并遵守交易所交易规则及其实施细则 ; ( 三 ) 具有良好的信誉和经营历史, 未因涉嫌违法违规经营正在被行政 司法机关立案调查, 近
中国金融期货交易所会员管理办法 (2007 年 6 月 27 日实施 2010 年 2 月 20 日第一次修订 2013 年 8 月 30 日第二次修订 ) 第一章总则第一条为加强会员管理, 保护会员的合法权益, 规范会员在中国金融期货交易所 ( 以下简称交易所 ) 的业务活动, 根据 中国金融期货交易所交易规则, 制定本办法 第二条会员是指根据有关法律 行政法规和规章的规定, 经交易所批准, 有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法人或者其他经济组织
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:. /..... 死刑复核法律监督制度研究 * 万春 检察机关对死刑复核实行法律监督, 符合人大制度关于权力监督制约的原理, 不影响最高人民法院应有的诉讼地位和独立性 权威性, 体现了检察官客观性义务的要求, 具有基本法律依据 开展死刑复核法律监督应遵循严格限制并减少死刑 切实保障人权 维护公共利益 公平 及时 突出重点等原则 检察机关在死刑复核中的诉讼地位不是公诉人, 而是法律监督者 检察机关可以通过备案审查
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2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08
焦煤平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致 上海期货交易所热轧卷板 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.6, 平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致 上海期货交易所 螺纹钢 在现有基础上加收成交金额的万分之 上海期货交
日期 交易所 品种 公司手续费调方式 20151117 上海期货交易所 石油沥青 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.2 20151230 上海期货交易所 聚丙烯 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.2 20151208 上海期货交易所 石油沥青 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.3 20151201 聚丙烯平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致 20151201 中所金融期货交易所五年期国债平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致
司申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 具体要求按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押操作指引 的有关规定办理 2 客户向中金所申报国债托管账户客户参与国债作为期货保证金业务的, 须向中金所申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 客户应当通过会员向交易所提交以下材料 :(
中国金融期货交易所国债作为期货保证金业务指南 为帮助会员 客户做好各项准备, 有序参与国债作为期 货保证金业务, 制定本业务指南 一 业务准备 ( 一 ) 会员业务准备 1 会员开立专用国债托管账户 会员开展国债作为期货保证金业务的, 须在中央国债登 记结算有限责任公司 ( 以下简称中央结算公司 ) 开立专用国 债托管账户, 专用于国债作为期货保证金业务 专用账户的 开立按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押
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浙建许撤决字 2018 第 61 号 袁茂倩 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为 我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出 撤销行政许可告知书, 并已送达给你 你在规定的期限内未向我厅提出书面陈述 申辩 ( 或陈述 申辩未被采纳 ) 根据 中华人民共和国行政许可法 第六十九条 第七十九条之规定,
AA+ AA % % 1.5 9
2014 14 01 124753 2014 6 23 AA+ AA+ 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2011-2013 9.18 6.54 4.67 6.80 12 56.64% 1.5 9 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2013
中银2015年第一期资产证券化信托资产支持证券发行说明书
69,901.41 2016 / / A 56,100.00 80.26% 2019 2 28 AAA AAA B 8,450.00 12.09% 2019 2 28 AA AA 5,351.41 7.65% 2019 2 28 69,901.41 2019 2 28 A B 7.65% 2016 1 20 2016 2 26 2 A B 2016 1 8 3 4 2015 [2015] 320 ...
关于修改《证券公司风险控制指标管理办法》的决定.doc
关于修改 证券公司风险控制指标管理办法 的决定 一 将第一条中的 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系, 加强证券公司风险监管, 督促证券公司加强内部控制 防范风险, 修改为 为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系, 加强证券公司风险监管, 督促证券公司加强内部控制 提升风险管理水平 防范风险 二 将第二条修改为 : 证券公司应当按照中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 )
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期货公司资产管理业务管理规则 ( 试行 ) 解读 中国期货业协会 1 起草背景 2 基本内容 3 条文解读 4 登记流程 2 背景与目的 自 2012 年 9 月 1 日 期货公司资产管理业务试点办法 ( 以下简称 试点办法 ) 发布实施并启动期货公司资产管理业务试点以来, 期货公司管理受托资产规模稳步增长, 业绩良好, 试点工作取得了较好的效果, 为进一步扩大试点范围, 推进期货公司资产管理业务打下了良好的基础
第四节基金法
证券市场基本法律法规 主讲老师 :K 老师 第四节基金法 本节考点及大纲要求 基金参与主体 ( 掌握 ) 设立基金管理公司的条件 ( 了解 ) 基金管理人的禁止行为 ( 熟悉 ) 公募基金运作的方式 ( 了解 ) 基金财产的独立性 ( 掌握 ) 基金的募集 ( 熟悉 ) 与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任 ( 了解 ) 一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的概念 权利和义务 我国的证券投资基金依据基金合同设立,
关于广州万孚生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 大成证字 2012 第 号
关于广州万孚生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 大成证字 2012 第 067-1 号 www.dachenglaw.com 北京市东直门南大街 3 号国华投资大厦 5/12/15 层 (100007) 5/F,12/F,15/F Guohua Plaza, 3 Dongzhimennan Avenue, Beijing 100007, China Tel: 8610-58137799
2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com
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中国证券监督管理委员会公告 [2008]25 号 为了规范证券公司定向资产管理业务活动, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 证监会令第 17 号 ), 我会制定了 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ), 现予公布, 自 2008 年 7 月 1 日起施行 二 ΟΟ 八年五月三十一日 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为了规范证券公司定向资产管理业务活动,
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1 2012 2 2013 3 2013 6 6001000 5020 6000000 6000000 10000000 10000000 620000 500000 120000 1 2012 3 2012 4 1 2 2012 5 2012 6 1 2 3 10 2012 7 2012 8 3 20 250000 250000 100000 5 20000 20000 4 2012 9 2012
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1 2 A 3 AB 8 11 12 13 14 15 16 4 5 6 21 200 (l)20 (2)15 (3)10 7 8 9 10 11 11 12 14 15 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 17 18 203500 1500 500 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42
股票期权交易试点管理办法
股票期权交易试点管理办法 第一条 为了规范股票期权交易试点, 维护股票期权市场秩 序, 防范市场风险, 保护股票期权交易各方的合法权益, 促进资本 市场健康发展, 根据 证券法 期货交易管理条例 证券公司 监督管理条例 等有关法律法规, 制定本办法 第二条 任何单位和个人从事股票期权交易及其相关活动, 应 当遵守本办法 本办法所称股票期权交易, 是指采用公开的集中交易方式或者中国证券监督管理委员会
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关于修改 证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管办法 的决定 一 第一条修改为 : 为了规范证券公司董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管, 提高董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人的专业素质, 保障证券公司依法合规经营, 根据 公司法 证券法 行政许可法 证券公司监督管理条例 等法律 行政法规的有关规定, 制定本办法 二 第二条修改为 : 证券公司董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法
关于召开广州白云国际机场股份有限公司
2004 2005 年 5 月 31 日 材料目录 1..1 2..2 3 2004.3 4 2004.12 5 2004 2005..14 6 2004 17 7 2005.18 8 19 9 20 10 23 11 32 24 25 2004 会议须知 - 1 - 2004 会议议程 2004 2004 2004 2005 2004 2004 2005 32 2004 2004-2 - 2004
关于《期货交易管理条例》2012 年修订条款中与大宗商品交易类业务相关条款的对比与评注
关于 期货交易管理条例 2012 年修订条款中与大宗商品交易类业务相关条款的对比与评注 敬启者 : 2012 年 10 月 24 日, 国务院公布 国务院关于修改 < 期货交易管理条例 > 的决定 ( 以下简称 决定, 自 2012 年 12 月 1 日起施行 2012 年 11 月 5) 日, 国务院法制办 中国证监会负责人就条例修改的有关问题举行了答记者问 根据本次修改情况 修改背景, 生意社和北京市共和律师事务所联手成立的
的结算部门 交易所结算部门负责交易所期货交易的统一结算 保证金管理 结算担保金管理及结算风险的防范 第七条交易所结算部门的主要职责为 : ( 一 ) 登录编制结算会员的结算账表 ; ( 二 ) 办理资金往来汇划业务 ; ( 三 ) 统计 登记和报告交易结算情况 ; ( 四 ) 处理会员交易中的账款纠
中国金融期货交易所结算细则 (2007 年 6 月 27 日实施 2010 年 2 月 20 日第一次修订 2013 年 8 月 30 日第二次修订 ) 第一章总则第一条为规范期货结算行为, 保护期货交易当事人的合法权益和社会公共利益, 防范和化解期货市场风险, 保障中国金融期货交易所 ( 以下简称交易所 ) 期货结算的正常进行, 根据 中国金融期货交易所交易规则, 制定本细则 第二条结算业务是指交易所根据交易结果
cu % 20% al % 20% zn % 20% pb % cu % 16% al % 15% zn % 15% pb % cu % 16% al1612 8% 13% zn1612 9%
瑞银期货有限责任公司上期所各交易合约最低保证金比例 结算起执行 cu1610 11% 16% al1610 10% 15% zn1610 10% 15% pb1610 10% 15% ni1610 11% 16% cu1611 11% 16% al1611 8% 13% zn1611 9% 14% pb1611 8% 13% ni1611 11% 16% cu1612 11% 16% al1612
第二章结算机构 第六条结算机构是指交易所设置的结算部门和会员的结算部门 交易所结算部门负责交易所期货交易的统一结算 保证金管理 结算担保金管理及结算风险的防范 第七条交易所结算部门的主要职责为 : ( 一 ) 登录编制结算会员的结算账表 ; ( 二 ) 办理资金往来汇划业务 ; ( 三 ) 统计 登
中国金融期货交易所结算细则 (2007 年 6 月 27 日实施 2010 年 2 月 20 日第一次修订 2013 年 8 月 30 日第二次修订 2014 年 10 月 27 日第三次修订 2015 年 1 月 1 日第四次修订 2015 年 7 月 10 日第五次修订 2016 年 1 月 1 日第六次修订 ) 第一章总则 第一条为规范期货结算行为, 保护期货交易当事人的合法权益和社会公共利益,
山东2014第四季新教材《会计基础》冲刺卷第三套
2016 年 会 计 从 业 考 试 会 计 基 础 冲 刺 卷 3 一 单 项 选 择 题 ( 本 题 共 20 小 题, 每 小 题 1 分, 共 20 分 在 下 列 每 小 题 的 备 选 项 中, 有 且 只 有 一 个 选 项 是 最 符 合 题 目 要 求 的, 请 将 正 确 答 案 前 的 英 文 字 母 填 入 题 后 的 括 号 内, 不 选 错 选 均 不 得 分 ) 1.
鑫元基金管理有限公司
... 5... 15... 17... 27... 28... 29... 30... 34... 35... 36... 40... 41... 44 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 25,651,766.19
股份有限公司
2015 600527 江苏江南高纤股份有限公司 2015 年年度报告 重要提示 20151231802,089,390100.90 ()72,188,045.10, 1 / 85 2015... 3... 4... 7... 8... 15... 18... 20... 21... 25... 27... 28... 85 2 / 85 2015 第一节 释义 2015 1 1 2015 12 31
11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%
浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,
中国金融期货交易所结算细则 (2007 年 6 月 27 日实施 2010 年 2 月 20 日第一次修订 2013 年 8 月 30 日第二次修订 2014 年 10 月 27 日第三次修订 2015 年 1 月 1 日第四次修订 2015 年 7 月 10 日第五次修订 ) 第一章总则 第一条为
中国金融期货交易所结算细则 (2007 年 6 月 27 日实施 2010 年 2 月 20 日第一次修订 2013 年 8 月 30 日第二次修订 2014 年 10 月 27 日第三次修订 2015 年 1 月 1 日第四次修订 2015 年 7 月 10 日第五次修订 ) 第一章总则 第一条为规范期货结算行为, 保护期货交易当事人的合法权益和社会公共利益, 防范和化解期货市场风险, 保障中国金融期货交易所
期货公司高管资质测试大纲
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［2011］2号
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<4D F736F F D20D6A4C8AFB9ABCBBEBFCDBBA7D7CAB2FAB9DCC0EDD2B5CEF1B9DCC0EDB0ECB7A82E646F63>
证券公司客户资产管理业务管理办法 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 和其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务, 适用本办法 法律 行政法规和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 对证券公司客户资产管理业务另有规定的, 从其规定 第三条
( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 杨圣辉 2015 年 5 月 6 日
关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 ( 下称 标的公司 )100% 股权 ( 下称 标的资产 ) 并向江苏双良科技有限公司出售资产 ( 下称 本次交易 ) 本方( 下称 承诺方 ) 作为交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确
权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物 ( 包括期货合约 ) 的标准化合约 第七条期货合约主要条款包括合约标的 报价单位 最小变动价位 合约月份 交易时间 最低交易保证金 每日价格最大波动限制 最后交易日 交割方式 交易代码等 第八条期权合约主要条款包括合约标的 报价单位 最小变动价位 合
中国金融期货交易所交易规则 (2007 年 6 月 27 日实施 2010 年 2 月 20 日第一次修订 2013 年 8 月 30 日第二次修订 2016 年 1 月 1 日第三次修订 ) 第一章总则 第一条为规范期货交易行为, 保护期货交易当事人的合法权益和社会公共利益, 根据国家有关法律 行政法规 规章和 中国金融期货交易所章程, 制定本规则 第二条中国金融期货交易所 ( 以下简称交易所 )
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就 构 成 了 盗 窃 罪 与 破 坏 交 通 设 施 罪 的 想 象 竞 合, 按 照 其 中 处 罚 较 重 的 犯 罪 处 罚 5. 答 案 :B 本 题 主 要 考 察 如 何 区 分 收 买 被 拐 卖 的 妇 女 儿 童 罪 与 拐 卖 妇 女 儿 童 罪 的 共 犯 问 题 ( 对 向
新 东 方 全 国 法 律 硕 士 ( 非 法 学 ) 联 考 模 拟 考 试 专 业 基 础 课 答 案 解 析 一 单 项 选 择 题 1. 答 案 D 本 题 主 要 考 查 刑 法 分 则 中 关 于 亲 告 罪 与 非 亲 告 罪 的 规 定 要 注 意 这 些 亲 告 罪 在 有 特 别 的 情 况 下, 是 公 诉 犯 罪 我 国 刑 法 共 规 定 了 5 种 告 诉 才 处 理 的
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证券期货经营机构参与股票期权
证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引 第一条为规范证券期货经营机构参与股票期权交易, 根据 证券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 股票期权交易试点管理办法, 制定本指引 第二条本指引所称证券期货经营机构, 指在中华人民共和国境内依法设立的证券公司 证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 及其子公司 期货公司及其子公司 证券期货经营机构在其经营范围内参与股票期权交易的,
考 查 知 识 点 肝 气 疏 泄 调 畅 气 机 的 作 用, 主 要 表 现 在 以 下 几 个 方 面 :(1) 促 进 血 液 与 津 液 的 运 行 输 布 ;(2) 促 进 脾 胃 的 运 化 功 能 和 胆 汁 分 泌 排 泄 ;(3) 调 畅 情 志 ;(4) 促 进 男 子 排 精
2015 年 全 国 硕 士 研 究 生 入 学 统 一 考 试 中 医 综 合 科 目 试 题 解 析 一 A 型 题 :1~80 小 题, 每 小 题 1.5 分, 共 120 分 在 每 小 题 给 出 的 A B C D 四 个 选 项 中, 请 选 出 一 项 最 符 合 题 目 要 求 的 1. 提 出 阳 常 有 余, 阴 常 不 足 观 点 的 医 家 是 A 朱 丹 溪 B 刘 完
与汇总得分 15 乌鲁木齐市天山公园 3198 C 是 16 乌鲁木齐市天山公园 3198 C 是 17 乌鲁木齐市天山公园 3198 C
2017 年乌鲁木齐市事业单位面向社会公开招聘工作人员与汇总表 主管部门 : 乌鲁木齐市林业局 ( 乌鲁木齐市园林管理局 ) 提示 :1 专业考试最低合格分数线为 60 分 2 综合考试成绩未达到最低合格分数线 (50 分 ) 或专业考试成绩未达到最低合格分数线 (60 分 ) 的考生, 不计算汇总得分, 不排, 不得进入下一环节 3 本表考生成绩由乌鲁木齐市林业局 ( 乌鲁木齐市园林管理局 ) 录入
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期货从业人员执业行为准则 第一章总则 第一条 依据 为维护期货市场秩序, 督促期货从业人员更好地履行职责, 保持应有的职业行为规范及不断提高执业水准, 根据国家有关法律 法规以及 中国期货业协会章程 的有关规定, 制定本准则 第二条 定义 期货从业人员执业行为准则是期货从业人员在其业务及相关活动中应当遵守的行为准则, 是对期货从业人员的职业品德 执业纪律 专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定
证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定--北大法宝--北大法律信息网
中国证券监督管理委员会公告 ( 2012 32 号 ) ( 相关资料 : 部门规章 8 篇 ) 现公布 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 第一章总则 中国证券监督管理委员会 2012 年 10 月 29 日 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投资基金管理公司子公司
中国金融期货交易所违规违约处理办法
中国金融期货交易所违规违约处理办法 第一章总则 第一条为依法对期货市场进行管理, 规范期货交易行为, 保障期货市场参与者的合法权益, 根据 期货交易管理条例 期货交易所管理办法 中国金融期货交易所章程 和 中国金融期货交易所交易规则 等有关规定, 制定本办法 第二条中国金融期货交易所 ( 以下简称交易所 ) 对参与期货交易的会员 客户 期货保证金存管银行及期货市场其他参与者违规违约行为的调查 认定和处理适用本办法
( 二 ) 有完善的业务操作 信息安全管理 合规性管理等内控制度 ; ( 三 ) 个人信用信息系统符合国家信息安全保护等级二级或二级以上标准 征信业管理条例 第六条第一项所称主要股东是指出资额占公司资本总额 5% 以上或 者持股占公司股份 5% 以上的股东 第七条申请设立个人征信机构, 应当向中国人
中国人民银行令 2013 第 1 号 根据 中华人民共和国中国人民银行法 征信业管理条例 等法律法规, 中国人民 银行制定了 征信机构管理办法, 经 2013 年 9 月 18 日第 14 次行长办公会议通过, 现予 发布, 自 2013 年 12 月 20 日起施行 行长 : 周小川 2013 年 11 月 15 日 征信机构管理办法 第一章总则 第一条为加强对征信机构的监督管理, 促进征信业健康发展,
A.1 B.2 C.3 D.4 解 析 : 依 据 已 学 知 识 可 知 吐 蕃 是 藏 族 祖 先 建 立 的 一 个 王 朝 7 世 纪 前 期, 松 赞 干 布 做 了 吐 蕃 的 赞 普, 统 一 了 青 藏 高 原, 定 都 逻 些, 由 此 分 析 可 知 吐 蕃 在 地 理 位 置
2014 年 广 东 省 广 州 中 考 真 题 历 史 一 单 项 选 择 题 ( 本 大 题 共 25 小 题, 每 小 题 3 分, 共 75 分 在 每 小 题 列 出 的 四 个 选 项 中, 只 有 一 个 是 正 确 的, 请 把 答 题 卡 上 对 应 题 目 所 选 的 选 项 涂 黑 ) 1.2014 年 5 月 18 日, 集 展 览 科 普 教 育 等 功 能 于 一 体 的
第七条经中国证监会批准, 基金管理公司可以设立全资子公司, 也可以与其他投资者共同出资设立子 公司 参股子公司的其他投资者应当具备下列条件 : ( 一 ) 在技术合作 管理服务 人员培训或者营销渠道等方面具备较强优势 ; ( 二 ) 有助于子公司健全治理结构 提高竞争能力 促进子公司持续规范发展 ;
第一章总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投 资基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证 券投资基金法 公司法 证券投资基金管理公司管理办法 和其他有关法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称子公司是指依照 公司法 设立, 由基金管理公司控股, 经营特定客户资产管理
证券基金期货经营机构参与期权业务指引
证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引 ( 征求意见稿 ) 第一条 法律依据 为规范证券期货经营机构参与股票期 权交易, 根据 证券法 证券投资基金法 证券公司监 督管理条例 期货交易管理条例 股票期权交易试点管 理办法, 制定本指引 第二条 适用范围 本指引所称证券期货经营机构, 指在 中华人民共和国境内依法设立的证券公司 证券投资基金管理公 司 ( 以下简称基金管理公司 ) 期货公司 证券期货经营机构在
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1 财务报表报表内容 1 7 2 当期净利润 ; 直接计入所有者权益的利得和损失 ; 所有者投入资本 ; 利润分配 ; 所有者内部结转 会计政策变更 ; 前期差错更正 ; 本期利润的分配 13 所有者权益 ( 股东权益 ) 变动表的要点 根据变动性质反映 ( 原按组成项目反映 ): 包括 : 原利润分配表中的项目反映在该表中 包括 : 3 资金从哪里来资金投资在哪里 股东企业管理层股东 资产负债表损益表现金流量表
证券投资基金管理公司管理办法
证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准, 在中华人民共和国境内设立,
期货公司高管资质测试大纲
期货公司高管资质测试大纲 董事长 监事会主席 独立董事 中国期货业协会 2018 年 6 月 期货公司高管资质测试大纲 ( 董事长 监事会主席 独立董事 ) 目录 第一部分期货市场基础知识... 1 一 期货市场概述... 1 ( 一 ) 期货交易的概念和特点... 1 ( 二 ) 期货市场的基本功能... 2 ( 三 ) 期货品种分类... 3 二 期货市场组织结构... 4 ( 一 ) 期货交易所的含义
男 计算机科学与技术 江苏路 男 计算机科学与技术 江苏路 男 计算机科学与技术 交大 女 计算机科学与技术 江苏路 男 计算机科学与技术 江苏路
公示根据学院学习指导手册 学历学生学籍管理暂行办法 第二十六条第 (4) 点规定, 学生有下列情况之一者应予退学 :(4) 学生在册时间超过有效学习期限者 下表中学生已经超过有效学习期限, 拟注销学信网学籍, 现予以公示 公示时间 :2016 年 12 月 7 日至 12 月 13 日 在公示期间, 如有异议, 可通过电子邮件形式向相关老师反映, 邮箱地址 :liuwen@sjtu.edu.cn.
证监发[2000] 号
![证监发[2000] 号](/thumbs/91/105287608.jpg "证监发[2000] 号")
中国证券监督管理委员会令 84 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管理委员会第 19 次主席办公 会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席郭树清 2012 年 9 月 20 日 证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则 第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为,
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司 考 通 关 必 备 律 出 版 社 考 试 分 社 真 题 书 系 体 例 书 名 作 者 备 选 理 由 2014 年 国 家 司 考 试 试 题 司 部 国 家 司 考 试 中 官 方 唯 一 出 品, 命 题 专 家 权 威 解 析 心 之 作 2015 年 国 家 司 考 试 历 年 律 考 试 中 心 收 录 6+2 年 真 题 及 详 解, 附 赠 试 题 汇 编 及 详 解 ( 应
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本 章 内 容 比 较 基 础, 主 要 是 为 以 后 章 节 的 学 习 打 好 基 础, 重 点 掌 握 基 本 概 念 考 点 年 份 1. 实 质 重 于 形 式 2006 年 多 项 选 择 题 2. 会 计 要 素 的 确 认 与 计 量 2009 年 单 项 选 择 题 2012 年 判 断 题 3. 谨 慎 性 要 求 2011 年 判 断 题 4. 计 量 属 性 2014 年
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A.68 B.70 C.80 D.100 答 案 A 解 析 丁 产 品 的 可 变 现 净 值 =110-2=108( 万 元 ), 成 本 =100+40=140( 万 元 ), 可 变 现 净 值 低 于 成 本, 产 品 发 生 的 减 值, 所 以 丙 材 料 的 可 变 现 净 值 =1
2013 年 中 级 会 计 职 称 考 试 中 级 会 计 实 务 真 题 及 答 案 解 析 一 单 项 选 择 题 ( 本 类 题 共 15 小 题, 每 小 题 1 分, 共 15 分 每 小 题 只 有 一 个 符 合 题 意 的 正 确 答 案 请 将 选 定 的 答 案, 按 答 题 卡 要 求, 用 2B 铅 笔 填 涂 答 题 卡 中 相 应 信 息 点 多 选 错 选 不 选 均
自由兑换货币出资 ; ( 四 ) 有符合法律 行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究 投资 估值 营销等业务的人员, 拟任高级管理人员 业务人员不少于 15 人, 并应当取得基金从业资格 ; ( 五 ) 有符合要求的营业场所 安全防范设施和与业务有关的其他设施 ; ( 六 ) 设置了
证券投资基金管理公司管理办法 (2012 年 9 月 20 日证监会令第 84 号 ) 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会
( 五 ) 有符合要求的营业场所 安全防范设施和与业务有关的其他设施 ; ( 六 ) 设置了分工合理 职责清晰的组织机构和工作岗位 ; ( 七 ) 有符合中国证监会规定的监察稽核 风险控制等内部监控制度 ; ( 八 ) 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 第七条申请设立基金管理公司, 出资或者持
证券投资基金管理公司管理办法 ( 证监会令第 84 号 ) 第一章总则 第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准,
CIP /. - 1999.1 ISBN 7-81059-300-! ". #. - - - - $. D909.5-44 CIP 1999 00865 100038 850 1168 1/32 8 200 1999 1 1 2003 3 1 2003 3 1 0001-5000 180.00 15.00 !! 2003 2 1998!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 6!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
证监发[2000] 号
![证监发[2000] 号](/thumbs/91/105287575.jpg "证监发[2000] 号")
证券投资基金管理公司管理办法 中国证券监督管理委员会令 第 84 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管 理委员会第 19 次主席办公会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 郭树清 2012 年 9 月 20 日 目录 第一章总则... 1 第二章基金管理公司的设立... 2 第三章基金管理公司的变更
第八条 证券交易所 证券登记结算机构 中国证券业协会依据法律 行政法规和中 国证监会的规定, 对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导 第九条 中国证监会及其派出机构依据法律 行政法规和本办法的规定, 对证券公司 客户资产管理活动进行监督管理 第十条鼓励证券公司在有效控制风险的前提
证券公司客户资产管理业务管理办法 (2012 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会第 21 次主席办公会议审议通过, 根据 2013 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券公司客户资产管理业务管理办法 的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券公司监督管理条例
B. 高 估 自 己 C. 低 估 自 己 D. 发 掘 特 长 解 析 : 自 知, 就 是 认 识 自 己 ; 自 己 明 了 ; 或 自 然 知 晓 自 己 有 什 么 特 点, 优 势 劣 势, 自 己 都 很 清 楚 BC 说 法 都 不 对,D 说 法 不 符 合 题 意, 所 以 选
2013 年 江 苏 省 宿 迁 市 中 考 政 治 试 题 第 Ⅰ 卷 ( 选 择 题, 共 48 分 ) 第 Ⅰ 卷 共 33 题, 其 中 第 1~18 题 为 政 治 部 分 每 小 题 1 分 ; 第 19~33 题 为 历 史 部 分, 每 小 题 2 分 每 小 题 的 四 个 选 项 中, 只 有 一 个 选 项 最 符 台 题 意 1. 十 八 大 报 告 中, 成 为 中 国 特
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第 二 章 支 付 结 算 法 律 制 度 考 情 分 析 本 章 在 历 年 考 试 中 所 占 的 分 值 比 重 为 20 35 分 左 右 围 绕 支 付 结 算 展 开, 分 别 介 绍 了 现 金 管 理, 银 行 存 款 管 理, 以 及 各 种 支 付 结 算 工 具 本 章 重 点 为 第 四 节, 难 度 稍 高, 需 要 考 生 在 理 解 的 基 础 上 适 当 记 忆 第
MONTHLY REPORT 月报大连期货市场
市场提要 本月要事 品种运行与价格 交易数据 产业资讯 美国农业部数据办: 大连商品交易所连期货市场DALIAN FUTURES MARKET MONTHLY REPORT主 4 大17 17 年第 4 期总第 137 期 MONTHLY REPORT 月报大连期货市场 CONTENTS 目录 4 月市场提要 1 本月要事 1 大商所党委书记 理事长李正强: 深化产融结合支持石化企业更好利用期货市场
证监发[2000] 号
![证监发[2000] 号](/thumbs/100/145417826.jpg "证监发[2000] 号")
证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金 管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准, 在中华人民共和国境内设立,
利益和他人合法权益 第四条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格 未取得客户资产管理业务资格的证券公司, 不得从事客户资产管理业务 第五条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同, 根据资产管理合同约定的方式 条件
证券公司客户资产管理业务管理办法 (2012 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会第 21 次主席办公会议审议通过, 根据 2013 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券公司客户资产管理业务管理办法 的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券公司监督管理条例
无锡华光锅炉股份有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工缴纳团体年金保险续期保费 无锡华光锅炉股份有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工缴纳团体年金保险续期保费 无锡华光
一 2018 年二季度关联交易情况单位 : 亿元 季 度 第二季度 序关联交易内容交易时间交易对象关联关系说明号类型交易概述 交易金额 1 20180403 无锡国联物业管理有限责任公司 股东控股子企业 其他 总公司 4-6 月物业相关费用 0.00002350 2 20180409 无锡国联物业管理有限责任公司 股东控股子企业 其他 总公司 4-6 月物业相关费用 0.00059235 3 20180411
北京2014年会计从业资格考试《会计基础》备考机试卷一
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国 内 各 期 货 交 易 所 关 于 合 约 限 仓 方 面 的 规 定 上 海 期 货 交 易 所 经 纪 会 员 非 经 纪 会 员 和 客 户 的 期 货 合 约 在 不 同 时 期 限 仓 的 具 体 比 例 和 数 额 如 下 : ( 单 位 : ) 合 约 挂 牌 至 交 割 月 前 第 二 月 的 最 后 一 个 交 易 日 交 割 月 前 第 一 月 交 割 月 份 某 一 期 货