9. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述, 何者錯誤? (A) 應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定 (B) 依據投資或交易決定書執行, 並作成投資執行紀錄 (C) 投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類 數量 價格及時間 (D) 有關投資分析報告 投資決定書及執
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- 谆 林
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1 107 年第 4 次投信投顧業務員資格測驗試題專業科目 : 投信投顧相關法規 ( 含自律規範 ) 請填應試號碼 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 以下何者非屬與甲證券投資信託事業具利害關係之公司? (A) 甲證券投資信託事業之董事 A 公司 (B) 甲證券投資信託事業綜合持股達 5% 以上之股東 B 公司 (C) 甲證券投資信託事業之董事長的配偶持有其 5% 股份之 C 公司 (D) 持有甲證券投資信託事業股份 60% 的 D 公司 2. 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述, 下列何者錯誤? (A) 投資任一非金融機構之公司發行 保證或背書之短期票券及有價證券總金額, 不得超過基金 淨資產價值 10% (B) 運用於銀行存款 短期票券 有價證券及附買回交易等標的, 應符合經主管機關核准或認可 之信用評等機構評等達一定等級以上者 (C) 不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券 (D) 投資政府債券與長期信用評等等級達一定等級以下之有價證券, 其投資總金額不得超過基金 淨資產價值 10% 3. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定, 何者錯誤? (A) 應委託證券經紀商交易 (B) 指示基金保管機構辦理交割 (C) 持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D) 任何情況下均不得複委託第三人處理 4. 有關境外基金之廣告 公開說明會及促銷, 何者正確? (A) 總代理人委任之銷售機構從事境外基金之廣告 公開說明會及促銷違反規定時, 銷售機構需 負其法令責任, 總代理人可免責 (B) 總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告 公開說明會及促銷, 總代理人應於事實發 生後十日內向投信投顧公會申報 (C) 可以為客戶預期臺幣的匯率走勢提供參考 (D) 可為境外基金績效作預測 5. 下列情事, 何者不必經受益人大會決議? (A) 更換基金保管機構 (C) 決定基金之追加募集 (B) 調增基金之經理費用 (D) 重大變更基金投資之基本方針及範圍 6. 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募? 甲. 銀行業 ; 乙. 票券業 ; 丙. 信 託業 ; 丁. 保險業 (A) 僅丙 丁 (B) 僅甲 乙 丙 (C) 僅甲 丁 (D) 甲 乙 丙 丁皆可 7. 證券投資信託基金之買回價格, 應以何日之基金淨資產價值核算之? (A) 請求買回到達之當日或次一營業日 (C) 請求買回到達之次二營業日 (B) 請求買回到達之次日 (D) 請求買回到達之前一營業日 8. 境外基金機構之總代理人應於何時公告所代理境外基金之單位淨資產價值? (A) 每星期第一營業日 (C) 應即時公告 (B) 每一營業日 (D) 每個月公告一次
2 9. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述, 何者錯誤? (A) 應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定 (B) 依據投資或交易決定書執行, 並作成投資執行紀錄 (C) 投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類 數量 價格及時間 (D) 有關投資分析報告 投資決定書及執行紀錄等書面資料之保存期限為三年 10. 下列有關證券投資信託基金投資於依 不動產證券化條例 募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應遵守規定之敘述, 何者錯誤? (A) 投資範圍限經主管機關核准募集之開放型不動產投資信託基金受益證券或不動產信託受益證券為限 (B) 每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數, 不得超過該不動產投資信託基金已發行受益權單位總數之 10% (C) 每一基金投資於任一受託機構發行之不動產資產信託受益證券之總額, 不得超過該受託機構該次發行之不動產資產信託受益證券總額之 10% (D) 所投資之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券, 應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者 11. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務, 客戶交付之委託投資資產由誰保管? (A) 證券經紀商 (B) 證券投信或投顧公司 (C) 客戶指定之全權委託保管機構 (D) 證券投信或投顧公司指定之全權委託保管機構 12. 甲證券投資信託公司運用所經營之 A 證券投資信託基金, 下列何種操作違反規定? (A) 投資於甲公司旗下之 B 基金, 但不收經理費 (B) 投資丙公司無擔保公司債總額 5% (C) 投資於具利害關係之乙上市公司發行股份總數 5% (D) 投資丁公司經理之 C 基金, 加計 B 基金, 其總額為 A 淨資產價值 5% 13. 下列敘述何者有誤? (A) 證券投資信託基金之月報, 應於每月終了後十日內編具 (B) 證券投資信託基金之月報, 應經金管會核准之會計師查核簽證 (C) 證券投資信託基金之半年度財務報告, 應於每會計年度第二季終了後四十五日內編具 (D) 證券投資信託基金之會計年度為每年一月一日起至十二月三十一日止 14. 證券投資信託事業委由國外代理機構將所持有之外國有價證券辦理出借, 以下敘述何者正確? (A) 國外代理機構須成立滿兩年以上 (B) 國外代理機構保管之資產達 3,000 億美元以上 (C) 借券擔保品維持率分別不得低於 100% 及 105% (D) 借貸期間自借貸成交日起算不得超過九個月 15. 某證券投資信託事業經營全權委託投資業務, 其分支機構欲辦理推廣及招攬行為, 下列敘述何者錯誤? (A) 填具申請書向金管會申請許可 (B) 檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件 (C) 檢具申請書及附件所載事項無虛偽 隱匿之聲明 (D) 推廣及招攬屬商業行為, 無須向主管機關申請許可
3 16. 關於信託業兼營全權委託投資業務, 以下敘述何者錯誤? (A) 辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任 (B) 辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任 (C) 得自行保管信託財產 (D) 辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務或交易決策人員相互兼任 17. 現行法允許保險業兼營全權委託投資業務, 則下列有關之敘述何者錯誤? (A) 辦理全權決定運用標的之投資型保單業務, 應專設帳簿資產 (B) 應於專責部門配置適任主管及業務人員 (C) 專責部門辦理投資決策之業務人員, 不得與買賣執行之業務人員相互兼任 (D) 專設帳簿資產之投資業務人員得與保險業之一般帳簿資產投資人員相互兼任 18. 甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產, 投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券, 為避免利益衝突, 應如何處理? (A) 僅可申購投資資產 5% 以下 (B) 公司自行以複委任方式由其他投信事業執行 (C) 須經該客戶書面同意後始得進行 (D) 接獲客戶口頭通知即可 19. 證券投信或投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約, 相關之規範何者為非? (A) 應與客戶個別簽訂, 不得接受共同委任或信託 (B) 證券經紀商之指定, 應由投信投顧事業指定之, 客戶不得指定 (C) 全權委託投資契約於契約失效後至少保存五年 (D) 若由證券投信或投顧事業指定經紀商, 其與該證券商有相互投資關係者, 應於契約中揭露 20. 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求, 下列何者非客戶應負擔之受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用? (A) 交易手續費 (B) 稅捐 (C) 委託報酬 (D) 交割款差額 21. 接受客戶委任經營全權委託投資業務, 有關受任人委託國內證券商買賣外國有價證券之相關規定, 何者正確? (A) 受任人應於全權委託投資說明書或其他文件中揭示 (B) 受任人應說明委任國內證券商買賣國外有價證券之考量因素 ( 包括投資成本 交易市場 交易標的種類等 ) (C) 受任人應說明國內證券商受託買進並送存保管之外國有價證券權益行使方式 (D) 選項 (A)(B)(C) 皆正確 22. 乙投資人有三千萬元資金, 全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務, 對乙投資人委託之資金, 甲應注意哪些事項? (A) 應由乙存入合法之保管機構保管 (B) 甲之債權人不得對乙委託之資金行使權利 (C) 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 23. 某證券投顧公司經營全權委託投資業務蒸蒸日上, 但因目前資本額僅有新臺幣五千萬元, 仍受到接受委託總金額不得超過淨值一定倍數之限制, 請問該公司應增資多少, 始可不受限制? (A) 五千萬元 (B) 一億五千萬元 (C) 二億元 (D) 二億五千萬元
4 24. 有關全權委託投資經理人之選任及相關規範, 下列敘述何者為正確? (A) 應於簽訂全權委託投資契約前, 由客戶自行決定, 再通知受任人 (B) 每一投資經理人僅得為二位客戶從事全權委託投資服務, 且合計之規模不得超過金管會規定之限額 (C) 投資經理人離職或因故不能執行職務時, 受任人應即通知客戶, 並由客戶與受任人議定新投資經理人 (D) 客戶不得要求知悉投資經理人之學經歷資料 25. 美靈證券投資信託公司為實收資本額達新臺幣三億元以上之公司, 若申請經營全權委託投資業務, 最少應提存營業保證金新臺幣多少元? (A) 一千五百萬元 (B) 三千萬元 (C) 二千萬元 (D) 二千五百萬元 26. 甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資, 委託投資之資金為三億元, 雙方訂定委任契約時, 許董事長至少應存入保管機構多少元? (A) 三千萬元 (B) 六千萬元 (C) 一億五千萬元 (D) 三億元 27. 甲曾擔任證券投資信託事業之董事, 而於任職期間, 該事業受證券交易法第六十六條第三款之停業處分, 經執行完畢幾年後, 甲才得再擔任證券投資信託事業之業務人員? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年 28. 甲曾受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分, 經執行完畢幾年後, 才得受邀擔任證券投資信託事業之發起人? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年 29. 下列何者為證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務應具備條件? (A) 營業滿二年, 並具有經營全權委託投資業務能力 (B) 最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值不低於實收資本額二分之一 (C) 最近一年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款以上或證券交易法第六十六條第二款以上之處分 (D) 最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款 期貨交易法第一百條第一項第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分 30. 證券投資信託事業經營證券投資信託基金顯然不善者, 則依現行法令規定, 下列處理方式何者正確? (A) 交由該基金之保管機構管理 (B) 由受益人會議自行決議如何處理 (C) 主管機關得命該證券投資信託事業將該證券投資信託基金移轉於經指定之其他證券投資信託事業經理 (D) 由該證券投資信託事業向投資人說明後進行清算 31. 有關證券投資信託事業之經理人及業務人員之規定, 以下何者正確? (A) 總經理須具備證券投資分析人員測驗合格並在金融業服務三年以上 (B) 證券投信事業之總經理經股東會同意得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (C) 證券投信事業之總經理得兼任期貨信託基金經理人 (D) 經理人及業務人員執行職務前應向投信投顧公會登錄, 非經登錄不得執行業務
5 32. 有關證券投資信託事業之董事 監察人或經理人之行為規範, 以下敘述何者正確? (A) 甲證券投資信託事業之負責人 部門主管或分支機構經理人於一定限額內得投資上櫃之乙證券投資信託事業之股票 (B) 證券投資信託事業之董事 監察人或經理人不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事 監察人或經理人 (C) 證券投資信託事業之董事 監察人或經理人於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金買賣某種上市 ( 櫃 ) 公司股票時起, 至證券投資信託基金不再持有該種股票時止之期間內, 若欲參與同種股票買賣應事先向董事會申報 33. 針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述, 何者有誤? (A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上, 無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格, 並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 (C) 經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格, 並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 (D) 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定, 取得證券投資分析人員資格者得擔任之 34. 下列投信事業股東之 關係人 相關敘述, 何者錯誤? (A) 股東為自然人者, 指配偶 二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業 (B) 股東為法人者, 指受同一來源控制之法人 (C) 股東為法人者, 包括具有相互控制關係之法人 (D) 每一股東與其關係人, 及利用他人名義持有投信事業股份者, 合計不得超過該事業已發行股份總數 10% 35. 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定, 證券投資顧問事業從事內部稽核之業務人員, 應取得曾擔任國內 外基金經理人工作經驗多久以上? (A) 六個月 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年 36. 證券投資信託事業之年報及月報, 應送由何單位轉送何機構備查? (A) 證券商業同業公會 ; 金管會 (B) 投信投顧公會 ; 金管會 (C) 證交所 ; 金管會 (D) 投信投顧公會 ; 證交所 37. 信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣十億元以上, 或投資於有價證券占共同信託基金募集發行額度之百分比達多少以上時, 即需依規定申請兼營證券投資信託業務? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50% 38. 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動, 不得有下列何種行為? (A) 藉算命或怪力亂神方式作投資分析 (B) 以化名從事證券投資分析 (C) 未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行推介 39. 下列何者可擔任證券投顧事業之證券投資分析人員? (A) 參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (B) 在外國取得證券分析師資格, 並有一年以上實際經驗 (C) 曾擔任基金經理人工作經驗二年以上者 (D) 具有五年以上實務經驗, 取得證券業務員資格者 40. 具有證券投資分析人員資格, 需在專業投資機構從事相關工作幾年以上, 才可擔任證券投資顧問事業之部門主管? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
6 41. 下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之 廣告 或 公開說 明會及其他營業活動? (A) 於大樓外牆之跑馬燈顯示公司名稱及服務事項 (B) 於自宅中與固定之友人為證券價值分析之研討 (C) 於雜誌中置入宣傳公司證券投資分析之專題報導 (D) 在捷運車廂廣告看板上宣傳公司的基金產品 42. 下列何者不是信託業兼營證券投資顧問業務者, 依金管會銀行局規定辦理登記時, 所需檢具之 書件? (A) 委託人授權書 (B) 同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件 (C) 同業公會同意入會之證明文件 (D) 信託業兼營證券投資顧問業務許可函影本 43. 證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時, 贈品成本低於幾元時, 無需留存投資人資料? (A) 新臺幣十元 (B) 新臺幣二十元 (C) 新臺幣三十元 (D) 新臺幣五十元 44. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務, 依規定應每月定期編製客戶資產交易紀錄及何種書件給客戶? (A) 持股明細表 (B) 現況報告書 (C) 每月損益表 (D) 投資說明書 45. 下列對於客戶申訴之處理, 何者為是? (A) 對於客戶書面的申訴案件, 客戶服務相關部門均應逐日詳細登載, 但口頭的申訴案件則不需要 (B) 相關部門主管應指派資深同仁保管相關檔案記錄, 且至少每月一次交由部門主管及督察主管 核閱 (C) 申訴對象之員工, 應全力配合調查 ; 若陳述與客戶有重大不一致時, 為確保其真實性, 應出 具所言為實之聲明書 (D) 申訴案件應由資淺員工調查處理, 才不致有偏坦發生, 且該員工不得為申訴案件中的申訴對象 46. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定, 以基金定時定額投資績效為廣告時, 基金須成立滿多久以上? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 一年 (D) 二年 47. 有關證券投資信託事業之年度督察報告, 下列敘述何者為正確? (A) 督察主管應每年一次向董事會及監察人提出簡單報告 (B) 包含公司過去一年來公司經手人員個人交易之變動 程序內容是否有所更動 (C) 包含公司過去一年公司員工違反相關規定及其處理狀況 48. 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣, 個人交易不得於該買賣交易前後七個營業日內為之 但得事先獲得督察主管或其他由高階管理階層所指定之人書面批准, 提早於前後幾日以上買入或賣出? (A) 一日 (B) 二日 (C) 三日 (D) 四日 49. 證券投資信託事業有關帳目及紀錄之保存, 須針對保管 檢索和存儲紀錄建立適當程序, 並聘用專業人員, 每年應最少幾次進行相關帳冊之查核, 於客戶要求時得提供予客戶查閱? (A)1 次 (B)2 次 (C)3 次 (D)4 次 50. 違反 投信投顧法 第十六條之規定, 於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者, 應處幾年以下有期徒刑? (A) 二年 (B) 五年 (C) 一年 (D) 七年
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100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20
2 II 19 100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20 22 3 3 6 6 5 6 5 7 4 5 50 4 4 3 3 6 5 6 6 6 6 4 5 50 5 3 3 6 7 5 6 4 7 4 5 50 6 2 4 6 7 5 6 4 7 4 5 50 7 2 4 6 7 5 6 4 7 5 4 50 8 2 4 6 7 5 6 4 7
14. 針對國內開放式組合型基金之敘述, 何者有誤? (A) 該種基金至少應投資於五個以上子基金 (B) 每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20% (C) 不得投資於其他組合基金 (D) 不得為放款或以本基金資產提供擔保 15. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍, 不包
105 年第 3 次投信投顧業務員資格測驗試題專業科目 : 投信投顧相關法規 ( 含自律規範 ) 請填入場證編號 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗 為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權, 自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間 不行使而消滅?
24 24. Special Issue 名 人 講 堂 專 題 研 究 表3 新加坡政府對銷售給不同屬性投資人的對沖基金管理指引 25 焦 點 視 界 27 26 市 場 掃 描 證 交 集 錦 資料來源 新加坡金融管理局(Monetary Authority of Singapore)網站 25 機構投資人定義 (1)依銀行法設立的銀行 (2)商業銀行 (3)財務公司 (4)保險公司 (5)信託公司
101年第3次投信投顧業務員資格測驗試題
105 年第 2 次投信投顧業務員資格測驗試題專業科目 : 投信投顧相關法規 ( 含自律規範 ) 請填入場證編號 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗 為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 證券投資信託基金之來源不包含以下何者? (A) 以受益憑證募集所取得之申購價款 (B) 申購受益憑證者支付予投信事業之手續費
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106 年第 4 次投信投顧業務員資格測驗試題專業科目 : 投信投顧相關法規 ( 含自律規範 ) 請填入場證編號 : _ 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗 為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 有關全權委託投資業務之敘述, 何者錯誤? (A) 以委任或信託關係為基礎 (B) 受託人為投信投顧事業
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107 年第 1 次投信投顧業務員資格測驗試題專業科目 : 投信投顧相關法規 ( 含自律規範 ) 請填入場證編號 : _ 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一 選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 基金保管機構有解散 停業 歇業 撤銷或廢止許可事由, 何人得命令將基金轉至其他保管機構? (A)
貳 肆 公司治理報告 一 組織系統 ( 一 ) 組織結構 ( 二 ) 組織系統圖 14 中華民國 98 年中華郵政年報
14 16 24 30 24 25 26 26 27 27 28 29 29 一 組織系統二 董事 監察人 總經理 副總經理 各部門及分支機構主管資料三 公司治理運作情形 ( 一 ) 董事會運作情形 ( 二 ) 公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 ( 三 ) 揭露公司治理守則及相關規章之查詢方式 ( 四 ) 揭露其他足以增進對公司治理運作情形瞭解之重要資訊 ( 五 ) 內部控制制度執行狀況
台股漲幅名列前矛 後續資金動能仍充沛
摩根中小證券投資信託基金證券投資信託契約修正對照表 第十四條 運用本基金投資證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍 第一項 經理公司應以分散風險 確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標 以誠信原則及專業經營方式, 將本基金投資於中華民國之上市上櫃股票 承銷股票 經臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心同意上市或上櫃之興櫃股票 台灣存託憑證 證券投資信託基金受益憑證
行政院金融監督管理委員會全球資訊網-行政院金融監督管理委員會
本公司銷售富邦投信股票型基金所收取之通路報酬如 ㄧ 投資人支付 台端支付的基金申購手續費為 0%~2%, 其中本公司收取不多於 0%~2% 股票型基金經理費收入為年率 1.5%~2.0%, 台端持有本基金期 間, 本公司收取不多於年率 0%~1% 銷售獎勵金 (%) 基金募集期間, 富邦投信支付獎勵金 0%~0.15% 範例 : 富邦精準基金 之申購手續費 1% 及經理費 1.5%, 本公司銷售之申購手續費分成不多
證券商從業人員違規處分一覽表 發文日期發文字號公司名稱法令依據處分情形 105/02/24 金管證券字第 號元大證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 3 款 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券
證券商從業人員違規處分一覽表 105/02/24 金管證券字第 1050005859 號元大證券股份有限公司 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券字第 1040052234 號亞東證券股份有限公司 金融消費者保護法第 7 條第 3 項 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 105/03/08 金管證券字第 10500027311 號群益金鼎證券股份有限公司
類 別: 企業內部控制
107 年第 3 次投信投顧相關法規 ( 含自律規範 ) 乙科測驗試題專業科目 : 投信投顧相關法規 ( 含自律規範 ) 請填應試號碼 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 下列有關證券投資信託事業首支基金募集之規定, 何者正確? (A) 應於核發營業執照後六個月申請募集
台股漲幅名列前矛 後續資金動能仍充沛
為增加操作的靈活度, 摩根平衡基金 ( 下稱本基金 ) 已於民國 ( 下同 )103 年 11 月 6 日獲金管會核准增加投資標的, 並修訂相關投資限制, 預計於 104 年 1 月 5 日生效 未來本基金可比照其它平衡型基金, 除了股票及債券外, 還可投資於指數股票型基金 ETF 及不動產投資信託基金受益證券, 修改後之條文內容列示於下, 若您有任何問題, 歡迎來電 : 0800-045-333(
101年第3次投信投顧業務員資格測驗試題
105 年第 4 次投信投顧業務員資格測驗試題專業科目 : 投信投顧相關法規 ( 含自律規範 ) 請填入場證編號 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 下列何者可接受證券投資信託事業委託, 保管證券投資信託基金? (A) 臺灣集中保管結算所 (B) 信用合作社
一 0 六年度年報 中華民國一 0 七年四月十二日刊印 查詢本年報之網址如下 : (1) 主管機關指定之公開資訊觀測站 :newmops.twse.com.tw (2) 本公司網址 :
一 0 六年度年報 中華民國一 0 七年四月十二日刊印 查詢本年報之網址如下 : (1) 主管機關指定之公開資訊觀測站 :newmops.twse.com.tw (2) 本公司網址 :www.chimeicorp.com 一 本公司發言人 代理人發言人姓名 : 公司發言人 : 姓名 : 陳世賢職稱 : 副總經理電話 :(06)2663000 電子郵件信箱 :service@mail.chimei.com.tw
( ) RR3 RR ( ) ( ) ( ) 法規函令動態 ( ) ( ) (Exchange Traded Fund, ETF) ETF ( ) % 103
2015.01 第 13 期 104 145 3 (02)2581-7288 理監事會議 66 12 1866 104104 本公會業務報導 OBU/OSU ( ) ()9 ( ) 4 OBU/OSU ( ) OBU/OSU OBU/OSUOBU/OSU ( ) OBU/OSU OBU/OSU OBU/ OSU ( ) OBU/OSU ( ) OBU/OSU ( 103 12 12 1030045271)
2014 : 706 2 3 4 5 6 12 15 簡明綜合損益及其他全面收入報表 截至二零一四年六月三十日止六個月 二零一三年 3 3,796 4,738 3,796 4,738 4 1,983 1,837 (27,319) (26,934) (21,540) (20,359) 5 (64) (92) (21,604) (20,451) 6 159 196 期 7 (21,445) (20,255)
惠理基金管理香港有限公司 (852) (852)
2017 惠理基金管理香港有限公司 (852) 2880 9263 (852) 2564 8487 operations@valueetf.com.hk www.valueetf.com.hk 2-3 理 4 ( ) 5 ( ) 6-7 ( ) 8 ( ) 9 ( ) 10 1 截至二零一七年九月三十日止六個月 管理人兼 RQFII 持有人惠理基金 理香港 香港 投資顧問 理香港 香港 管理人兼 RQFII
注入新能量明確新方向
股份代號 598 Stock Code : 598 注入新能 量 明 確 新方 向 2015 Interim Report 2015 中 期 報 告 中期報告 R O F A Y NE W D T I L A T I V IR E C New Ti Interim Report on 2015 注入新能量明確新方向 2 3 4 5 7 9 10 38 49 50 公司資料 公司 公司 SINOTRANS
函（稿）
復華全球平衡基金證券投資信託契約修正對照表 修改後修改前第十三條 : 運用本基金投資證券及從事證券相第十三條 : 運用本基金投資證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍關商品交易之基本方針及範圍一 經理公司應以分散風險 確保基金之安一 經理公司應以分散風險 確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標 以誠信原則及專業經營益之安定為目標 以誠信原則及專業經營方式,
信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞洲成長證券投資信託基金國泰歐洲精選證券投資信託基金 國泰中國高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞太入息平衡證券投資信託基金 ( 本基金
國泰證券投資信託股份有限公司公告 日期 : 中華民國 105 年 10 月 6 日文號 :105 國泰投信系字第 0000000878 號 主旨 : 公告各基金投資資產 股票或債券達一定比例之主要投資所在國或地區及其次一季例假日 說明 : 一 依據各基金信託契約及公開說明書規定之公告方式辦理, 各項依據如下 : 基金依據主要投資所在國或地區定義 國泰全球環保趨勢證券投資信託基金國泰中港台證券投資信託基金國泰新興市場證券投資信託基金國泰全球資源證券投資信託基金國泰中國內需增長證券投資信託基金國泰新興高收益債券證券投資信託基金
威 發 國 際 集 團 有 限 公 司 於 百 慕 達 註 冊 成 立 之 有 限 公 司 股份代號 : 765 2O15
威 發 國 際 集 團 有 限 公 司 於 百 慕 達 註 冊 成 立 之 有 限 公 司 股份代號 : 765 2O15 2 3-4 5-6 7-10 11-12 13-31 32-40 41-42 43 44-45 46 47-48 49-132 133 134 公司資料 02 年 公司 44 9 C D MUFG Fund Services (Bermuda) Limited The Belvedere
11. 依 期貨信託基金管理辦法 之規定, 保證型期貨信託基金應經符合資格之下列何機構保證? (A) 信用評等機構 (B) 基金保管機構 (C) 保證機構 (D) 主管機關 12. 有關期貨信託基金應揭露之費用, 何者有誤? (A) 召開受益人大會費用 (B) 買回價金之計算 (C) 經理費 (D)
105 年第 3 次期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗試題專業科目 : 期貨信託法規及自律規範請填入場證編號 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 期貨信託事業募集期貨信託基金, 如該期貨信託基金為以外幣計價之期貨信託基金, 除應主 管機關核准者外, 應經何機關或單位同意?
Microsoft Word
141 102 9 25 146 1 8... 1... 2 40 1... 6 2 5... 10... 11... 12 19 1... 12 2 1 1... 14 9 4 1... 15 壽險訊息第 141 期 1 一 金融監督管理委員會令示保險業依保險法第 146 條第 1 項第 8 款規定投資不動產信託受益權之相關規範 102 8 29 10202508001 twbbb twbbb
中期 12 中期 % 報告期 報告 44 中期 報 年中期報告 中國鋁業股份有限公司
2016 2016 6 30 6 2016 2016 www.hkex.com.hk www.chalco.com.cn 2 6 8 10 中期 12 中期 12 13 16 22 25 26 27 5% 28 29 29 報告期 29 30 31 31 31 32 35 35 36 38 報告 44 中期 報 46 1 2016 年中期報告 中國鋁業股份有限公司 1. ALUMINUM CORPORATION
01 目錄 02 報 報 21 報 28 報 報 41 年 年報
China Financial International Investments Limited 2012 01 目錄 02 報 03 04 05 18 報 21 報 28 報 35 36 37 38 39 40 報 41 年 104 2012 年報 公司資料 02 中國金融國際投資 有限公司 有限公司 Conyers Dill & Pearman Clarendon House 2 Church
102年第1次證券商業務員資格測驗試題
107 年第 4 次期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗試題專業科目 : 期貨信託法規及自律規範請填應試號碼 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 下列何者非 期貨信託基金管理辦法 規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金, 所稱 符合一定資格條件之人?
目錄
( ) (: 00059) 2015 目錄 2 3 4 5 8 21 41 53 61 63 64 66 67 68 150 151 1 公司資料 公司 股 00059 0.1% 05821 0.1% 05580 0.1% 05855 0.1% 05567 0.1% 05602 業 8 32 33 86 20 2208 2888 86 20 2208 2777 業 151 14 1401 (852)
年報 2014 中裕燃氣控股有限公司
Stock Code 股份代號: 3633 ZHONGYU GAS HOLDINGS LIMITED www.zhongyugas.com Annual Report 2014 年 報 (Incorporated in the Cayman Islands with limited liability) (於 開 曼 群 島 註 冊成立之有限公司) 2014 Annual 年 Report 報 年報
3. ( 41 ) 1 ( ) ( ) ( ) 2 (a) (b) ( ) 1 2 負責人是指負責處理保險代理人的保險代理業務的人士 業務代表是指代表保險代理人銷售保險產品的人士 如保險代理人聘用上述人士 ( 例如該保險代理人是法人團體 ), 則其負責人及業務代表須向保險代理登記委員會登記 保險代理
CB(1)1919/04-05(05) ( ) 2. ( ) 40% 50% 3. ( 41 ) 1 ( ) ( ) ( ) 2 (a) (b) ( ) 1 2 負責人是指負責處理保險代理人的保險代理業務的人士 業務代表是指代表保險代理人銷售保險產品的人士 如保險代理人聘用上述人士 ( 例如該保險代理人是法人團體 ), 則其負責人及業務代表須向保險代理登記委員會登記 保險代理登記委員會在決定某人是否適當人選時,
目 錄
Zhongzhi Pharmaceutical Holdings Limited 3737 2015 目 錄 2 4 5 10 18 20 24 36 38 39 40 42 43 45 104 公司資料 Clifton House 75 Fort House P.O. Box 1350 Grand Cayman KY1-1108 Cayman Islands 3 141 2102 2103 1 22
台股漲幅名列前矛 後續資金動能仍充沛
附件 摩根新金磚五國證券投資信託基金證券投資信託契約修正條文對照表 第十四條第一項第一款第二項第二款 修訂後條文 現行條文 說明 運用本基金投資證券及從事 第十四條 運用本基金投資證券及從事證 證券相關商品交易之基本方 券相關商品交易之基本方針及 針及範圍 範圍 本基金投資於中華民國之上市上櫃股票 ( 含承銷股票 ) 經臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心同意上市或上櫃之興櫃股票
目錄 2 公司資料 3 董事及高級管理層簡歷 5 主席報告 6 管理層討論及分析 10 企業管治報告 17 董事會報告 26 獨立核數師報告 28 綜合全面收益報表 29 綜合財務狀況報表 30 綜合權益變動表 31 綜合現金流量表 32 綜合財務報表附註 94 五年財務摘要 95 主要物業之詳情
Great China Properties Holdings Limited 大中華地產控股有限公司 ( 於香港註冊成立之有限公司 ) 股份代號 : 21 同一夢想 共創未來 2015 年報 目錄 2 公司資料 3 董事及高級管理層簡歷 5 主席報告 6 管理層討論及分析 10 企業管治報告 17 董事會報告 26 獨立核數師報告 28 綜合全面收益報表 29 綜合財務狀況報表 30 綜合權益變動表
我國證券借貸與信用交易 制度概述 文Ʌ林崇英 臺灣證券交易所結算部專員 壹ǵ借券制度的發展歷程 准融券賣出 Ǵ 因而被稱為跛足的信用交易 制度Ƕ 一ǵ融資融券 2ǵ復華證券金融公司獨家辦理時期 (民國 我國借券制度最早起源於有價證券信 69年4月起) 用交易之融券 Ǵ 所謂信用交易係指投資人 利用財務槓桿原理從事證券交易 Ǵ 向符合 隨著證券市場信用交易規模逐漸擴 資格條件之授信機構提供擔保 Ǵ 並由授信
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本公司銷售聯博證券投資信託股份有限公司總代理之 聯博 - 全球不動產證券基金 A 股美元 所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 3.00%, 其中本公司收取不多於 3.00% 台端支付的基金轉換手續費為 0.00%, 其中本公司收取不多於 0.00% 本基金經理費收入為年率 1.50%, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於年率 0.60 % 三 其他報酬 : 計算 : 聯博 -
外資保管銀行相關重要法規及函令目錄
證券投資信託基金保管業務 相關重要法規及函令 ( 截至民國 106 年 5 月 15 日 ) 中華民國信託業商業同業公會彙編 中華民國 106 年 5 月 18 日 證券投資信託基金保管業務相關重要法規及函令目錄 一 重要法規及規範... 1 1. 證券投資信託及顧問法 ( 民國 104 年 02 月 04 日總統華總一義字第 10400012481 號令修正發布 )... 1 2. 證券投資信託基金管理辦法
統一證券投資信託股份有限公司 公告
統一證券投資信託股份有限公司公告 中華民國一 五年六月三十日 主旨 : 本公司經理之 統一黑馬基金 統一中小基金 統一經建基金 統一奔騰基金 統一大滿貫基金 統一台灣動力基金 統一強漢基金 統一大龍印基金 統一大中華中小基金 統一新亞洲科技能源基金 統一亞洲大金磚基金 統一大龍騰中國基金 等十二檔基金證券投資信託契約修訂部分條文, 業經金管會核准, 謹此公告 公告事項 : 一 依中華民國 105 年
選擇學校午膳供應商手冊適用於中、小學 (2014年9月版)
2014 年 9 月版 選擇 學校午膳供應商手冊 適用於中 小學 i 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 2 2 i. ii. iii. iv. v. i. ii. iii. iv. v. vi. vii. 3 i. ii. iii. iv. v. 4 i. ii. 1. 2. 3. 4. 5. iii. iv. 5 6 3 4 5 6 i. ii. i. ii. iii. iv. v.
類 別: 企業內部控制
107 年第 3 次投信投顧業務員資格測驗試題專業科目 : 投信投顧相關法規 ( 含自律規範 ) 請填應試號碼 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 下列有關證券投資信託事業首支基金募集之規定, 何者正確? (A) 應於核發營業執照後六個月申請募集 (B)
季度財務報表 本公司 董事 本集團 季度業績 核數師 香港會計師公會 2410 業務回顧 232,262, % 710,165, % 34.2% 22.9% 7.3% 28.7% 24.5% % 28.0% 24.5% 61,583, % 164
Lee s Pharmaceutical Holdings Limited 李氏大藥廠控股有限公司 * ( 股份代號 :950) 季度業績截至二零一五年九月三十日止九個月 財務摘要 截至九月三十日 截至九月三十日 止三個月 變動 止九個月 變動 二零一五年 二零一五年 千港元 千港元 收入 232,262 246,679 5.8% 710,165 689,395 +3.0% 毛利 161,863 170,807
( ) (1) (2) (3) (4) 2
2007 11 29 1. ( ) 2. ( ) 3. 1 ( ) 1. 2. (1) (2) (3) (4) 2 1. (1) (2) 2. ( ) $20,000,000 X1 1 1 $3,000,000 X1 1 1 1,000,000 $12,000,000 $4,000,000 $5,000,000 $10 X1 1 1 $13 (1) ( ) $5,000,000 $8,000,000
1
2015 www.hkgem.com www.kwanonconstruction.com 1 目錄 3 4 6 7 11 20 30 42 44 45 47 48 49 51 114 2 公司資料 公司 Cricket Square Hutchins Drive P.O. Box 2681 Grand Cayman KY1-1111 Cayman Islands 41 43 45 47 5 Codan
本公司（銀行）銷售○○投信「○○基金」所收取之通路報酬如下：
20180824 版 ( 都柏林 ) 本公司銷售 ( 都柏林 ) 法盛國際系列 法盛 - 盧米斯賽勒斯高收益債券基金 ( 原名稱 : 法儲銀 - 盧米斯賽勒斯高收益債券型基金 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費不多於 2%, 其中本公司收取不多於 2% 台端支付的基金轉換手續費為 0% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構
2 4 5 23 34 43 44 47 92 1. CRRC Corporation Limited CRRC 2. 16 16 010-51862188 010-51862188 010-63984785 010-63984785 crrc@crrcgc.cc crrc@crrcgc.cc 3. 16 100036 16 100036 www.crrcgc.cc crrc@crrcgc.cc 4.
(Microsoft Word - \270\325\276\\.doc)
第 1 章財富管理之基本概念 1 第一項財富管理之交易平臺 若將金融機構所提供之投資服務區分為銷售 推介 提供顧問意見 運用 管理及資產組合等, 一般係以信託作為金融機構提供資產運用及管理服務之基礎架構 1 就銀行而言, 因銀行得經主管機關之許可兼營信託業務 ( 信託業法第 3 條第 1 項 ), 目前信託已成為銀行辦理財富管理業務之重要交易平臺 又因證券商得兼營信託業務之特定項目 ( 信託業法第
業績 簡明綜合收益表 截至六月三十日止六個月 人民幣千元 ( 未經審核 ) 3 11,202,006 9,515,092 (7,445,829) (6,223,056) 3,756,177 3,292, , ,160 (2,995,823) (2,591,057) (391,
POU SHENG INTERNATIONAL (HOLDINGS) LIMITED 寶勝國際 ( 控股 ) 有限公司 ( 股份代號 :3813) 截至二零一八年六月三十日止六個月未經審核中期業績 本集團財務摘要 截至六月三十日止六個月百分比 增幅 ( 未經審核 ) 11,202,006 9,515,092 17.7% 530,360 505,753 4.9% 306,833 298,612 2.8%
CHANGSHOUHUA FOOD COMPANY LIMITED
2014 CHANGSHOUHUA FOOD COMPANY LIMITED 2 3 5 12 22 34 38 40 41 42 43 44 46 102 公司資料 2 公司 股份 Royal Bank of Canada Trust Company (Cayman) Limited 4th Floor, Royal Bank House 24 Shedden Road, George Town
N S ( ) 9975 (852) (852)
2015 N S 2 6 8 40 41 N S www.chinaunicom.com.hk ( ) 9975 (852) 2126 2018 (852) 2126 2016 董事長報告書 中國聯通 股 公司 年 年 公司 國 聯網 + 網絡 公司 合 年 年 公司 1,202.75.3% 網 8.8 68.3% 公司 年 EBITDA 504.6 5.8% EBITDA 42.0%4.4 69.9
董事會成員經歷與能力 (p.16-19) 董監事進修 (p.65-66) G4-34,G4-38,G4,39,G4-51 中華電信董事會為公司最高治理機構 具選任與提名高階管理者的職責 並負責制定及審核企 業社會責任
董事會成員經歷與能力 http://goo.gl/vl3ns1 (p.16-19) 董監事進修 http://goo.gl/vl3ns1 (p.65-66) G4-34,G4-38,G4,39,G4-51 中華電信董事會為公司最高治理機構 具選任與提名高階管理者的職責 並負責制定及審核企 業社會責任及永續發展策略 第7屆董事共設置董事13人 男性9名 女性4名 董事任期為3年 自2013年6月25日起至2016年6月24日止
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大中華基金美元 A (acc) 股 所收取之通路報酬如下 : 本基金經理費收入為年率 1.60%, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於年率 0.25 % 計算 : 富蘭克林坦伯頓全球投資系列 - 大中華基金美元 A (acc) 股 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.60%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 2.40% 轉換手續費分成不多於 0.00% 經理費分成不多於
目錄
中國航空科技工業股份有限公司 中國航空科技工業股份有限公司 (在中華人民共和國註冊成立的股份有限公司) (A joint stock limited company incorporated in the People s Republic of China with limited liability) ( 股 票 代 碼 : 2357) (Stock Code : 2357) 年報 ANNUAL
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本公司銷售施羅德證券投資信託股份有限公司總代理之 施羅德環球基金系列 - 大中華 A1 類股份 - 累積單位 ( 美元 ) 所收取之通路報酬如下 : 三 其他報酬 : 計算 : 施羅德環球基金系列 - 大中華 A1 類股份 - 累積單位 ( 美元 ) 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.50%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 3.00% 轉換手續費分成不多於 0.00%
DONGFENG MOTOR GROUP COMPANY LIMITED 東風汽車集團股份有限公司 東風汽車集團股份有限公司 DONGFENG MOTOR GROUP COMPANY LIMITED 股份代號 489 2015 年度報告 東風汽車集團股份有限公司 DONGFENG MOTOR GROUP COMPANY LIMITED Stock Code 489 2015 Annual Report
公司治理重點摘要 3.1 股東大會審計委員會董事會薪酬委員會 董事會董事會組織 董事會職責 101 經營團隊 內部稽核
3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3 公司治理 21 22 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 公司治理重點摘要 3.1 股東大會審計委員會董事會薪酬委員會 3.1.1 董事會董事會組織 104 6 9 13 董事會職責 101 經營團隊 內部稽核 23 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 董事選舉 1% 董事及經理人薪酬 0.3% 6.1 104 避免利益衝突 3.1.2 審計委員會
CONTENTS
CONTENTS 2 8 10 27 32 42 94 105 1 Message to Shareholders 2 100 100 100 Global I n s i g h t100 9 9 4. 2 3.0 1004.03%4.19%0.16% (CPI)990.96%1001.42%100 11122 101 (Fed)10012 Fed0~0.25%102103 (QE3) 100 36
國際證券投資信託股份有限公司公告
兆豐國際證券投資信託股份有限公司兆豐國際生命科學證券投資信託基金公告 ( 稿 ) 中華民國 104 年 12 月 23 日兆信字第 1040000544 號 主 旨 : 本公司經理之 兆豐國際生命科學證券投資信託基金 ( 以下簡稱兆豐國際生命科學基 金 ) 修訂其證券投資信託契約, 謹此公告 說明 : 一 依金融監督管理委員會中華民國 104 年 12 月 17 日金管證投字第 1040047173
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目錄
2017 目錄 2 3 5 11 22 35 50 56 57 59 61 63 122 1 公司資料 公司 Cricket Square Hutchins Drive P.O. Box 2681 Grand Cayman KY1-1111 Cayman Islands 41 43 45 47 5 Codan Trust Company (Cayman) Limited Cricket Square,
2 二 會計用語之修正 : 三 財務報表之修正 IFRS 1
會計焦點報 business.lungteng.com.tw 29 期 發 行 人 李枝昌 責任編輯 張瑩馨 羅正堯 出 刊 月 民國 104 年 4 月 發 行 所 龍騰文化事業股份有限公司 地 址 248 新北市五股區五權七路 1 號 電 話 (02)2298-2933 傳 真 (02)2298-9766 會計 我國會計項目之修正及一致化 蕭麗娟老師 經濟 不能不知道的 紅色供應鏈 龍騰商管教研小組
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中華民國 年年報 103 5 2 100071120 (02)2349-3456 http//www.bot.com.tw 103 5 42 5 http:// mops.twse.com.tw http://www.bot.com.tw 500 GPN2004200002 ISSN1654-5463 目錄 006 046 012 064 168 180 186 014 014 016 031 042
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本公司銷售施羅德證券投資信託股份有限公司總代理之 施羅德環球基金系列 - 大中華 ( 美元 )A1- 累積 所收取之通路報酬如下 : 三 其他報酬 : 計算 : 施羅德環球基金系列 - 大中華 ( 美元 )A1- 累積 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.50%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 3.00% 轉換手續費分成不多於 0.00% 經理費分成不多於 0.60%
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100 40 28 2B c 3 10 8 m s h 6.63 10 34 J s e 1.6 10 19 C hc 1240 E hf ev λ λ nm 1 ev 1.6 10-19 J 1 mol 6.02 10 23 ph 8 10 N 14 O 16 Fe 56 Ag 108 NO.99341003 103-E3 第壹部分 ( 占 80 分 ) 56 1 說明 : 第 1 題至第 k
2 1. 2 1.1 3 1.2 6 2. 7 2.1 8 2.2 11 2.3 13 3. 13 3.1 17 3.2 19 3.3 23 4. 23 4.1 23 4.2 24 4.3 24 4.4 25 5. 25 5.1 26 5.2 29 6. 29 6.1 35 6.2 39 7. 2018 43 8. 49 9. 1 1. 1.1 2 1.2 95503 APP OA 3 4 2015
1
2016 www.hkgem.com www.kwanonconstruction.com 1 目錄 3 4 6 10 21 32 47 49 50 52 54 56 126 2 公司資料 公司 Cricket Square Hutchins Drive P.O. Box 2681 Grand Cayman KY1-1111 Cayman Islands 41 43 45 47 5 Codan Trust
前稱海王國際集團有限公司 於香港註冊成立之有限公司 股 份 代 號 : 00070 2 3 4 5-13 14-15 16-26 27-32 33-39 40-43 44-45 46-47 48 49-50 51-112 02 公司資料 Nicholas J. Niglio 二零一七年一 一 一 二零一七年 一 二零一七年 一 公司 二零一七年一 一 二零一七年二 一 一 二零一七年 一 二零一七年
綜合損益及其他全面收益表 截至六月三十日 截至六月三十日 止六個月 止三個月 二零一六年 二零一六年 ( 未經審核 ) ( 未經審核 ) 千港元 千港元 營業額 4 1,754,525 2,309,713 1,013,093 1,153,701 (1,495,083) (1,994,468) (85
TONLY ELECTRONICS HOLDINGS LIMITED 通力電子控股有限公司 ( 股份代號 :01249) 業績公佈截至二零一六年六月三十日止六個月 財務摘要 二零一六年 變動 ( 百萬港元 ) 1,754.5 2,309.7-24.0% 259.4 315.2-17.7% 85.3 98.4-13.3% 65.9 87.8-24.9% 65.9 85.4-22.8% 26.91 34.48-22.0%
統一證券投資信託股份有限公司 公告
統一證券投資信託股份有限公司公告 中華民國一 七年九月日 主旨 : 本公司經理之 大中華中小基金 修正證券投資信託契約相關條文及基金公開書, 業經金管會核准, 謹此公告 公告事項 : 一 依中華民國 107 年 9 月 14 日金管證投字第 1070334859 號函辦理 二 統一大中華中小基金證券投資信託契約修訂條款生效日 : 依據金管會 103 年 3 月 4 日金管證投字第 1030006568
HKSTPC-Annual Report Chi
企業管治報告 14 企業管治架構 股東 ( 香港特別行政區政府 ) 董事會 管理層 企業合規 - 90 - 企業發展 董事會 17 1 16 董事會成員組成 2015 11 20 80 85 簡介會 2016 1 成員與時並進 2015 利益申報 14 利益衝突 - 91 - 董事會職能 77% 專業建議 承擔責任 6 常務委員會 95 企業拓展及批租委員會 9 8 80% - 92 - 企業發展
第一拖拉機股份有限公司 重要提示 ,900,
( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) ( 股份代號 : 0038) 2013 年度報告 第一拖拉機股份有限公司 重要提示..... 20132013 12 31995,900,00010 0.60 2013... 2 0 1 3 年度業績報告 目錄........................................................ 4.................................................................
Crystal Reports - 分配型基金組成項目表
月份 每單位配息 ( 台幣 ) 可分配淨利益 A 配息 (A+B) 本金 B 配息 (A+B) 2018 年 2 月 0.022000 10 2018 年 3 月 0.035000 10 2018 年 4 月 0.025000 85.94 14.06 2018 年 5 月 0.025000 10 2018 年 6 月 0.025000 10 2018 年 7 月 0.025000 10 2018 年
目錄
2014 年度 企業社會責任報告 目錄 1 4 2 5 3 7 3.1 7 3.2 8 3.3 8 4 9 4.1 9 4.2 2014 10 4.3 11 5 16 5.1 16 5.2 18 5.3 20 5.4 21 6 22 6.1 22 6.2 23 6.3 24 6.4 25 6.5 26 6.6 27 6.7 27 6.8 27 7 28 7.1 28 7.2 29 7.3 30 7.4
(1) 13 (2) 45 (3) 69 (4) 73 (5) 82 (6)
2016 Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd.* 2016 12 31 2016 12 31 (www.cqrcb.com) (www.hkexnews. hk)2016 12 31 2017 3 17 * Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd.* * B0335H250000001 91500000676129728J
【命題題卡】
台灣金融研訓院接受中華民國信託業商業同業公會委託辦理第 42 期信託業業務人員信託業務專業測驗試題科目 : 信託實務 * 入場通知書編號 : 注意 : 本試卷正反兩頁共 80 題, 每題 1.25 分, 限用 2B 鉛筆在 答案卡 上作答 本試卷之試題皆為單選選擇題, 請選出最適當答案, 答錯不倒扣 ; 未作答者, 不予計分 答案卡務必繳回, 未繳回者該科以零分計算 1. 依 信託業商業同業公會會員辦理預收款信託業務應行注意事項
Chinasoft International Limited 中軟國際有限公司 * 於開曼群島註冊成立之有限公司 股份代號 0354 * 僅供識別
Chinasoft International Limited * 於開曼群島註冊成立之有限公司 股份代號 0354 * 僅供識別 1 內容.......................................................... 2...................................................... 3...................................................
(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司) (a joint stock limited company incorporated in the People s Republic of China with limited liability) (Stock Code: 1666) (股份代號:1666) 年 報 2013 ANNUAL REPORT 2013 Annual Report 2013
I O N A S S O C I A T S E C U R I T I E S 105 T A I W A N OSU 104 10 7 6 7 104 11 27 104 11 23 104 11 14 104 ( ) 10 11 104 10 22 104 10 26 Ⅰ (105) 1 19 (104) 5 7~8 261 EPS 0.82 ROE 5.32% 1.91% 2 OSU (
: 601998 2 4 6 8 8 8 10 30 40 56 57 57 57 58 58 59 65 70 72 75 76 77 181 182 釋義, 義, 義 : 2015 6 BBVA Banco Bilbao Vizcaya Argentaria S.A.( ) / / () () ( 2014 8 6, ),2011 12 27 ( ) 2 釋義 () / / () () ()(
全年業績 綜合全面收益表 3 470, ,026 7,882 1,900 7, (10,570) (8,764) 4 (130,838) (110,839) (82,496) (78,134) (28,134) (23,729) (56,046) (49,000) (70,
摘要 PERFECT SHAPE (PRC) HOLDINGS LIMITED 必瘦站 ( 中國 ) 控股有限公司 ( 股票代號 :1830) 截至三月三十一日止年度全年業績公佈 443,000,0006.1% 470,200,000 78,000,0006.4% 83,000,000 8.3 3.8 68,300,00063.8% 111,900,000 1 全年業績 綜合全面收益表 3 470,236
2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 243,1052,272 791222101452 2014719 58339347 396634355 196413164 28269 26 27 28 29 () () () () () () () () () () () () () () () () () () ()
39% % 李兆基博士大紫荊勳賢 10
旺角 香港 39%7.61 5.48 38% 4.89 3.54 李兆基博士大紫荊勳賢 10 38% 44% 3% The H Collection 62% 11 18 12 進行發展中物業及已建成主要存貨, 樓面總括如下 : 項目數目 集團自佔實用 / 樓面面積 ( 百萬平方呎 ) ( 註一 ) 備註 ( 甲 ) 可於二零一八年銷售之樓面 : 1. 24 1.1 2. 6 0.6 ( 乙 ) 市區項目
cgn
3462 ( 571 ) 88(4) 2016 3 31 13721 13733 2016 3 31 ( ) 2 21 ( ) 2016 3 31 13723 13733 9 1. ( ) 2. 3. 4. 5. 2016 5 23 ( ) 13723 13733 ( ) 2016 3 31 405 2016 3 31 2016 5 23 10 8 2016 3 31 ( ) 收入 附註 截至 2016
(1) 14 (2) 47 (3) 70 (4) 74 (5) 83 (6)
2015 Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd.* 2015 12 31 2015 12 31 (www.cqrcb.com) (www.hkexnews. hk)2015 12 31 * Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd.* * B0335H250000001 91500000676129728J 155
台新投信 基金受益人印鑑卡
本公司銷售野村投信之 野村基金 ( 愛爾蘭系列 ) 美國高收益債券基金 -TD 類股 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 所收取之通路報酬如下 : 贊助或提供產品會及員工教育訓練 1. 台端支付的基金申購手續費最高為 2.0%, 其中本公司收取不多於 2.0% 2. 台端支付的基金轉申購手續費最高為 2.0%, 其中本公司收取不多於 2.0% 本公司擔任野村美國高收益債券基金之銷售機構,
(ASF)
I O N A S S O C I A T S E C U R I T I E S 104 T A I W A N 103 12 15-103 11 1 103 103 11 5 19 (ASF) 102 9( ) ( ) (103) 17 ( ) 1,260 103 8,611 9,3078.08%26.66 29.57 10.92% 1,192 103313 EPS 0.988ROE 6.52%
第二頁 n n n n 增值稅稅率和徵收率 % 11% 17% 5% 3% 36 1
國富浩華稅務 ( 香港 ) 有限公司 Crowe Horwath Tax Services (HK) Limited Member Crowe Horwath International 第 13 期 2016 年 8 月 1 日 中國快訊 中國全面推進 營改增 改革 陳維端先生 : +852 2894 6818 : charles.chan@crowehorwath.hk 譚建國先生 : +852
中華民國證券商業同業公會 Taiwan Securities Association 目 錄 CONTENTS
100 Annual Report 2011 熱誠. 專業. 效率. 創新 中華民國證券商業同業公會 Taiwan Securities Association 中華民國證券商業同業公會 Taiwan Securities Association 目 錄 CONTENTS 02 06 09 13 14 16 26 27 29 31 37 100 100 1-12 理事長的話FOREWORD (2011
Microsoft Word - 105中會.doc
類科 : 會計師 科目 : 中級會計學 105 年專技高考會計師考試試題 甲 申論題部分 :(50 分 ) 4 4 A 50,000 22 2,000 $14 4 2 50,000 $15 3 2 50,000 60,000 $16 3 2 A 45,000 60,000 2,400 $12 2 4 61,000 $10 10 X1.12.31 84,000-84,000 1 (22 4 2 3)
中州証券 Central China Securities Co., Ltd. (2002 年於中華人民共和國河南省成立的股份有限公司, 中文公司名稱為 中原證券股份有限公司, 在香港以 中州證券 名義開展業務 ) 股份代號 : 年度報告 2015
中州証券 Central China Securities Co., Ltd. (2002 年於中華人民共和國河南省成立的股份有限公司, 中文公司名稱為 中原證券股份有限公司, 在香港以 中州證券 名義開展業務 ) 股份代號 : 01375 年度報告 2015 2 3 4 12 13 30 35 88 96 107 110 133 164 1 中原證券股份有限公司 2015 年年報 重要提示 2015
2018 半年度報告 SINOPEC SHANGHAI PETROCHEMICAL COMPANY LIMITED 中國石化上海石油化工股份有限公司 ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) 股份代號: 香港 上海 SHI 紐約 ( A joint stock lim
2018 半年度報告 SINOPEC SHANGHAI PETROCHEMICAL COMPANY LIMITED 中國石化上海石油化工股份有限公司 ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) 股份代號: 00338 香港 600688 上海 SHI 紐約 ( A joint stock limited company incorporated in the People's Republic
六 依外國發行人募集與發行有價證券處理準則發行且已於次級市場交易之外幣計價債券 七 符合下列信用評等之外國債券 : ( 一 ) 外國中央政府債券 : 發行國家主權評等符合附表三所列信用評等機構評定達一定等級以上 ( 二 ) 除前目以外之外國債券 ( 含可轉換公司債及附認股權公司債 ): 發行人或保證
金融監督管理委員會令 中華民國 107 年 10 月 19 日 金管銀票字第 10702739070 號 修正 信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 部分條文 附修正 信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 部分條文 主任委員顧立雄 信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法部分條文修正條文 第二條本辦法所稱外國有價證券, 指外國股票 外國債券 外國認股權證
政經變數分析與投資操作建議
日盛證券投資信託股份有限公司 公告 1 中華民國 107 年 10 月 22 日 主旨 : 本公司經理之 日盛小而美證券投資信託基金 日盛新台商證券投資信託基金 日 公告事項 : 盛日盛證券投資信託基金 日盛中國內需動力證券投資信託基金 及 日盛全球抗暖 化證券投資信託基金 等五檔基金修正證券投資信託契約部分條文, 業經金融監督管理 委員會 ( 以下稱金管會 ) 核准在案, 特此公告 一 依據金管會
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投資學考照班 KB0001 金融體系之資金融通的觀念 1. 內部融通 : 透過本身先前的盈餘 儲蓄解決資金問題 2. 外部融通 : 向外部資金供給者借貸所需資金 3. 外部融通又可分為 : 直接融通 間接融通 4. 直接融通 : 資金供給者直接融通或透過金融市場給資金需求者 5. 間接融通 : 資金供給者透過中介機構將資金融通給資金需求者 TB0001 下列有關資金融通的說明何者錯誤? 1 (1):
B.xls
安泰投顧 BI01 鋒裕美國鋒裕基金 B2 美元 1.25% 不多於 0.20% BI 鋒裕資產管理公司 安泰投顧 BI03 鋒裕核心歐洲股票基金 B2 美元 1.25% 不多於 0.20% BI 鋒裕資產管理公司 安泰投顧 BI04 B2 美元 安泰投顧 BI05 鋒裕歐陸股票基金 B2 美元 安泰投顧 BI06 鋒裕歐洲研究基金 B2 美元 安泰投顧 BI08 鋒裕日本股票基金 B2 美元 安泰投顧
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06 18 33 35 39 2012 04 08 32 34 37 40 2012 FCS (PE), FCIS PO Box 309, Ugland House Grand Cayman, KY1-1104 Cayman Islands 501 201203 1 28 183 17 1712 1716 www.microport.com.cn 6 2012 484,916 448,824 8.0%
創業板之特色 ii 釋義 預期時間表
閣下如 有任何疑問 閣下如已 本公司 售出或轉讓 RUI KANG PHARMACEUTICAL GROUP INVESTMENTS LIMITED 銳康藥業集團投資有限公司 ( 股份代號 :8037) 建議股份合併及股東特別大會通告 69 2 SGM-1 SGM-2 48 33 A18 7 www.hkgem.com www.ruikang.com.hk 創業板之特色....................................................
增補契約
富蘭克林華美證券投資信託股份有限公司 全權委託投資說明書 投資風險警語 一 全權委託投資並非絕無風險, 本公司以往之經理績效不保證委託投資資金之最低收益 ; 本公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責委託投資資金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 委任人簽約前應詳閱本說明書 二 本說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由本公司及負責人與其他曾在本說明書上簽章者依法負責 1 目 錄 壹 全權委託投資之性質
% 1 (10%) (MTN)(8%) (4%) (4%) (2%) (ABS/MBS)(1%) (1%) 1 40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0% 35% 35% 10% 8% 4% 4% 2% 1% 1% 政府債券 政策性銀行債券 企業債券 中期票
Hong Xie hong.xie@spdji.com 2013 3 (QFII) (RQFII) 97% 1 QFII RQFII RQFII 2014 2ETF 2014 11 ETF 2014 933.85.5 2 1 www.chinabond.cn 2 2014 9 35% 1 (10%) (MTN)(8%) (4%) (4%) (2%) (ABS/MBS)(1%) (1%) 1 40%
Special Issue 名 人 講 堂 專 題 研 究 保證金收取 合格之擔保品種類為何 非現金擔保品之折扣率 haircut 為何 CCP是否將會員所繳擔保品用於投資 其孳息是否回饋給會員 限制措施 焦 點 視 界 是否對會員之委託金額 信用 部位及風險訂定限額 會員是否必須對其客戶制定限額 洗價 mark-to-market 之時間及方法為何 結算交割 市 場 掃 描 交割週期 T+1或T+3
(a joint stock limited company incorporated in the People s Republic of China with limited liability) (Stock Code 1075) Join Efforts to Build Smart City and Share the Smart Future 2014 INTERIM REPORT 2
18 Prulifloxacin PLx Pharma PLx Pharma RegeneRx Biopharmaceuticals, Inc. Thymosin Beta 4 Treprestinil United Therapeutics Treprestinil United Therapeu
業務回顧 Lee s Pharmaceutical Holdings Limited 李氏大藥廠控股有限公司 * 950 第一季度業績公佈截至二零一二年三月三十一日止三個月 109,889,000 49% 24,609,000 45.7% 5.24 44.8% 100% 93% 35% 77% 62% 60% 36% 35% 71% 2.7 1.4 22.4% 42.3% 37.2% * 1 18
金融控股公司所有子公司與金融控股公司法第四十六條第一項所定交易對象為同條第二項規定之交易行為總餘額申報表報表編號 :A07 基準日淨值 : 173,315,000 千元中華民國 108 年 06 月 30 日單位 : 新臺幣千元, % 金融控股公司交易總餘額占金融法第四十六條姓名 名稱控股公司基準日
金融控股公司所有子公司與金融控股公司法第四十六條第一項所定交易對象為同條第二項規定之交易行為總餘額申報表 金融控股公司交易總餘額占金融法第四十六條姓名 名稱控股公司基準日之交易行為 金額及內容說明第二項所列交淨值比例易行為總餘額一 同一自然人或同一法人交易行為類別交易金額內容說明 中央銀行 283,854,679 163.78% 鴻海精密工業股份有限公司 14,177,853 8.18% 台灣電力股份有限公司