修订记录 手册版本 修订编号 修订主题 修订负责人 原本 第一版 依据 民用航空安全指南 ( 第一版 ) 修订, 并增加要素综合评定分数评分参考原则 第二版 依据 民用航空安全指南 ( 第三版 ) 修订相应内容 注 : 修订编号格式

Transcription

1 航空公司安全手册 ( 第二版 ) 中国民用航空局 2010 年 3 月

2 修订记录 手册版本 修订编号 修订主题 修订负责人 原本 第一版 依据 民用航空安全指南 ( 第一版 ) 修订, 并增加要素综合评定分数评分参考原则 第二版 依据 民用航空安全指南 ( 第三版 ) 修订相应内容 注 : 修订编号格式 : 版本号 - 修订颁发年月日

3 目录 一 使用对象 1 二 目的 1 三 依据 1 四 范围 2 五 组的组成和工作职责 3 六 方法 4 七 工作流程 4 八 分类原则 6 九 手册管理 8 十 手册修订 8 十一 手册解释 8 附件一启动会一般流程 9 附件二通报会一般流程 10 附件三安全七要素综合评定 11 附件四民用航空安全意见反馈单 ( 组 ) 21 附件五民用航空安全意见反馈单 ( 被方 ) 24 附件六航空公司安全报告模板 27 附件七航空公司安全整改跟踪报告模板 53 附件八航空公司安全检查单 56

4 航空公司安全手册 为强化民航主管部门对公共航空运输承运人 ( 以下简称航空公司 ) 的运行安全监管, 规范安全工作, 根据 民用航空安全指南 ( 以下简称指南 ) 的要求, 制定本手册 一 使用对象本手册为中国民航 航空公司安全小组 ( 以下简称 组 ) 员和被方的相关人员所使用 二 目的本手册所指被方为航空公司 的目的是检查被方就维持其安全运行所制定的相关政策 建立的组织管理体系和实施的工作流程及程序与法律 法规 规章及相关要求的符合性 掌握被方安全运行状况 ; 查找被方安全管理上存在的问题, 督促并指导其进行安全整改 ; 促进被方建立和完善安全管理体系 三 依据航空公司安全依据现行有效的 中华人民共和国安全生产法 中华人民共和国民用航空法 国务院关于实施国家突发公共事件总体应急预案的决定 ( 国发 [2005]11 号 ) 突发公共卫生事件民用航空应急控制预案 中华人民共和国执业医师法 传染病防治法 公共场所卫生管理条例 1

5 突发公共卫生事件民用航空应急控制预案 中国民航局规章 民用航空器驾驶员 飞行教员和地面教员合格审定规则 (CCAR-61) 民用航空器领航员 飞行机械员 飞行通信员. 合格审定规则 (CCAR-63FS) 民用航空飞行签派员执照管理规则 (CCAR-65FS) 民用航空器维修人员执照管理规则 (CCAR-66) 中国民用航空人员医学标准和体检合格证管理规则 (CCAR-67FS) 公共航空运输承运人运行合格审定规则 (CCAR-121) 民用机场和民用航空器内禁止吸烟的规定 ( CCAR-252 ) 中国民用航空旅客 行李国内运输规则 (CCAR-271TR) 中国民用航空旅客 行李国际运输规则 (CCAR-272TR) 中国民用航空货物国际运输规则 (CCAR-274) 中国民用航空货物国内运输规则 (CCAR-275TR) 中国民用航空危险品运输管理规定 (CCAR-276) 民用航空安全信息管理规定 (CCAR-396R1) 等以及相应的咨询通告和规范性文件 四 范围组应当按照 指南 规定的七类要素对被方实施以下九个方面的安全 : ( 一 ) 综合安全管理 ( 二 ) 飞行运行管理 ( 三 ) 客舱安全管理 ( 四 ) 维修管理 ( 五 ) 航务管理 2

6 ( 六 ) 旅客运输管理 ( 七 ) 货物运输管理 ( 八 ) 危险品运输管理 ( 九 ) 航空卫生管理五 组的组成和工作职责 ( 一 ) 组成组根据范围可下设若干专业小组, 各专业小组一般由 1 至 2 人组成 组由组长 协调员和员组成 ( 二 ) 工作职责 1 组组长工作职责 (1) 组织制定安全实施计划 ; (2) 组织实施安全 ; (3) 组织编制报告 2 协调员工作职责负责安全的联络和协调 3 员工作职责 (1) 参加安全的准备, 了解被方的安全管理及安全运行的情况 ; (2) 依据安全检查单开展安全工作 ; (3) 填写安全检查单 ; (4) 提出整改要求和或安全建议 ; (5) 起草报告和整改通知单 3

7 六 方法组应当按照 指南 规定的方法 行为准则和本手册的要求对被方实施安全 七 工作流程按照 指南 规定的安全工作程序, 实施航空公司安全工作应当遵循以下流程 : ( 一 ) 每年年末民航局飞行标准司与相应的地区管理局沟通后协助民航局安全办公室 ( 以下简称办 ) 制定年度计划 ( 航空公司安全部分 ); ( 二 ) 按照办制定年度计划, 民航局飞行标准司指导地区管理局组成意向组 ; ( 三 ) 负责组织实施的地区管理局接到办的通知后, 在实施前 1 个月将意向组名单报办, 经审核后, 组成组 ; ( 四 ) 组在实施前召开准备会, 针对被方的实际情况, 研究被方提交的符合性声明, 制定安全实施计划 ( 计划至少包括 : 内容 ; 组成员及职责分工 ; 日程安排 ; 对被方的要求 ); ( 五 ) 组将确定的安全实施计划下达给被方, 并报办备案 ; ( 六 ) 组在实施前, 指派专人与被方建立联系, 协调工作相关事宜 ; 4

8 ( 七 ) 组按照安全实施计划组织召开安全启动会 ( 启动会一般流程见附件一 ); ( 八 ) 组按照计划和本手册的安全检查单 ( 见附件九 ), 对被方实施安全 ; ( 九 ) 根据实际情况组每日召开情况交流会, 对当日的情况进行汇总和交流, 并确定次日的工作任务 ; ( 十 ) 各专业小组应及时与被方交流发现的问题和需要进一步明确的问题 ; ( 十一 ) 组组织召开安全情况通报会 ( 通报会一般流程见附件二 ); ( 十二 ) 安全情况通报会后, 组应当在 5 个工作日内向民航局办提交 航空公司安全报告 ( 建议格式和内容见附件六, 小组报告附件七 ) 七要素综合评定分数( 样表见附件三, 评定分数用信封封好以特快专递或挂号信的方式寄民航局办 ) 和 民用航空安全意见反馈单 ( 见附件四 ), 并向被方下达 安全整改通知单 ; ( 十三 ) 安全情况通报会后, 被方应当在 15 个工作日内向民航局办和所在地区管理局或监管局提交整改措施计划, 同时向民航局办提交 民用航空安全意见反馈单 ( 见附件五 ); ( 十四 ) 被方所在地区管理局或监管局根据被方提交的整改措施计划制定整改跟踪计划, 并组织实施 ; 5

9 ( 十五 ) 安全情况通报会后 6 个月内, 被方所在地区管理局或监管局应当向民航局办提交 整改跟踪报告 ( 报告格式和内容见附件八 ); ( 十六 ) 民航局办根据组提交的 航空公司安全报告 七要素综合评定分数和 整改跟踪报告, 对被方进行分类, 经安全领导小组批准后在行业内公布 ( 民航安全信息网 ) 八 分类原则按照 指南 的规定分为四类, 按百分制计算, 其中安全项符合率占 70 分, 要素综合评定占 30 分 ( 一 ) 项符合率得分的计算方法项符合率分数 = 符合项 被项 ( 除外不适用项 ) 70% ( 二 ) 要素综合评定原则组在完成后应对被方做出要素综合评定 要素综合评定满分 30 分, 其评分参考原则为 : 组织管理 (A 类 )1-5 分 ; 规定制度 (B 类 )1-5 分 ; 运行管理 (C 类 )1-5 分 ; 资源配置 (D 类 )1-4 分 ; 信息管理 (E 类 )1-4 分 ; 应急管理 (F 类 )1-3 分 ; 6

10 人员培训 (G 类 )1-4 分 七要素综合评定是组按照七要素内容对被方做出的综合评价 七要素综合评定分数不对被方公布, 只提交给安全办公室作为分类的参考 ( 三 ) 分类评定原则被方整改结束后, 民航局办将根据被核定后的方项符合率得分和要素综合评定得分对被方进行分类评定, 其评定原则为 : 评定为一类的被方其得分 90 分 ( 含 ) 以上 ; 评定为二类的被方其得分为 分 ; 评定为三类的被方其得分为 分 ; 评定为四类的被方其得分为 59 分以下 评定为一类的被方 : 组织管理完善 规章制度健全 运行管理规范 资源配置充足 信息管理有效 应急管理完备及人员培训到位 评定为二类的被方 : 组织管理基本完善 规章制度基本健全 运行管理基本规范 资源配置比较充足 信息管理比较有效 应急管理比较完备及人员培训基本到位 评定为三类的被方 : 组织管理不够完善 规章制度不够健全 运行管理不够规范 资源配置不够充足 信息管理不够有效 应急管理不够完备及人员培训不够到位 评定为四类的被方 : 组织管理差 规章制度不健全 7

11 运行管理不规范 资源配置不足 信息管理低效 应急管理不完备及人员培训不到位 对评定为一类的被方, 局方将优先安排其运行 ; 对评定为二类的被方, 局方继续认可其现有运行 ; 对评定为三类的被方, 局方将按照相关程序在某些方面对其运行进行限制 ; 对评定为四类的被方, 局方将按照相关程序终止其运行 九 手册管理本手册由民航局办负责统一分发 管理, 并对手册的有效性进行控制 十 手册修订本手册由民航局办负责组织修订 十一 手册解释本手册由民航局办负责解释 8

12 附件一启动会一般流程 1. 启动会由组组长或副组长主持 ; 2. 宣布活动正式启动 ; 3. 介绍组成员和职责分组情况 ; 4. 向被方说明安全的目的 内容 标准 方法 工作程序和工作日程安排 ; 5. 被方介绍迎审主要人员和迎审工作的准备情况 ; 6. 组组长对工作提出要求 ; 7. 主持人宣布启动会结束 9

13 附件二通报会一般流程 1. 通报会由组组长或副组长主持 ; 2. 宣布安全情况通报会正式召开 ; 3. 组组长或副组长宣读报告 ; 4. 被方就安全情况表态 ; 5. 组组长和被方负责人在安全报告上签字 ; 6. 组组长对现场工作讲评并对后续的工作提出要求 ( 若适用, 后续工作要求也可由民航局安全观察员提出 ); 7. 主持人宣布通报会结束 10

14 附件三安全七要素综合评定 安全七要素综合评定 小组名称 评定分数 综合安全管理组飞行运行管理组客舱安全管理组维修管理组航务管理组旅客运输管理组货物运输管理组危险品运输管理组航空卫生管理组 总评定分数 : 组长签字 : 日期 : 年月日 11

15 安全七要素综合评定 ( 综合安全管理组 ) 七要素 评定分数 组织管理 (A 类 )1-5 分规定制度 (B 类 )1-5 分运行管理 (C 类 )1-5 分资源配置 (D 类 )1-4 分信息管理 (E 类 )1-4 分应急管理 (F 类 )1-3 分人员培训 (G 类 )1-4 分 评定分数合计 : 小组长签字 : 日期 : 年月日 12

16 安全七要素综合评定 ( 飞行运行管理组 ) 七要素 评定分数 组织管理 (A 类 )1-5 分规定制度 (B 类 )1-5 分运行管理 (C 类 )1-5 分资源配置 (D 类 )1-4 分信息管理 (E 类 )1-4 分应急管理 (F 类 )1-3 分人员培训 (G 类 )1-4 分 评定分数合计 : 小组长签字 : 日期 : 年月日 13

17 安全七要素综合评定 ( 客舱安全管理组 ) 七要素 评定分数 组织管理 (A 类 )1-5 分规定制度 (B 类 )1-5 分运行管理 (C 类 )1-5 分资源配置 (D 类 )1-4 分信息管理 (E 类 )1-4 分应急管理 (F 类 )1-3 分人员培训 (G 类 )1-4 分 评定分数合计 : 小组长签字 : 日期 : 年月日 14

18 安全七要素综合评定 ( 维修管理组 ) 七要素 评定分数 组织管理 (A 类 )1-5 分规定制度 (B 类 )1-5 分运行管理 (C 类 )1-5 分资源配置 (D 类 )1-4 分信息管理 (E 类 )1-4 分应急管理 (F 类 )1-3 分人员培训 (G 类 )1-4 分 评定分数合计 : 小组长签字 : 日期 : 年月日 15

19 安全七要素综合评定 ( 航务管理组 ) 七要素 评定分数 组织管理 (A 类 )1-5 分规定制度 (B 类 )1-5 分运行管理 (C 类 )1-5 分资源配置 (D 类 )1-4 分信息管理 (E 类 )1-4 分应急管理 (F 类 )1-3 分人员培训 (G 类 )1-4 分 评定分数合计 : 小组长签字 : 日期 : 年月日 16

20 安全七要素综合评定 ( 旅客运输管理组 ) 七要素 评定分数 组织管理 (A 类 )1-5 分规定制度 (B 类 )1-5 分运行管理 (C 类 )1-5 分资源配置 (D 类 )1-4 分信息管理 (E 类 )1-4 分应急管理 (F 类 )1-3 分人员培训 (G 类 )1-4 分 评定分数合计 : 小组长签字 : 日期 : 年月日 17

21 安全七要素综合评定 ( 货物运输管理组 ) 七要素 评定分数 组织管理 (A 类 )1-5 分规定制度 (B 类 )1-5 分运行管理 (C 类 )1-5 分资源配置 (D 类 )1-4 分信息管理 (E 类 )1-4 分应急管理 (F 类 )1-3 分人员培训 (G 类 )1-4 分 评定分数合计 : 小组长签字 : 日期 : 年月日 18

22 安全七要素综合评定 ( 危险品运输管理组 ) 七要素 评定分数 组织管理 (A 类 )1-5 分规定制度 (B 类 )1-5 分运行管理 (C 类 )1-5 分资源配置 (D 类 )1-4 分信息管理 (E 类 )1-4 分应急管理 (F 类 )1-3 分人员培训 (G 类 )1-4 分 评定分数合计 : 小组长签字 : 日期 : 年月日 19

23 安全七要素综合评定 ( 航空卫生管理组 ) 七要素 评定分数 组织管理 (A 类 )1-5 分规定制度 (B 类 )1-5 分运行管理 (C 类 )1-5 分资源配置 (D 类 )1-4 分信息管理 (E 类 )1-4 分应急管理 (F 类 )1-3 分人员培训 (G 类 )1-4 分 评定分数合计 : 小组长签字 : 日期 : 年月日 20

24 附件四民用航空安全意见反馈单 ( 组 ) 民用航空安全意见反馈单 ( 组 ) 单位名称 : 被方名称 : 日期 : 年月日至月日 一 检查单修改意见 序号项目修改内容修改理由 21

25 二 组织与实施的意见 序号 内容 意见和建议 1 的组织形式 2 评分与分类方法 3 的周期 4 的准备 5 的实施 6 整改措施 22

26 三 其它意见 反馈单填写日期 : 小组组长签字 : 23

27 附件五民用航空安全意见反馈单 ( 被方 ) 民用航空安全意见反馈单 ( 被方 ) 被方名称 : 单位名称 : 日期 : 年月日至月日 一 检查单修改意见 序号项目修改内容修改理由 24

28 二 组织与实施的意见 序号 内容 意见和建议 1 的组织形式 2 评分与分类方法 3 的周期 4 的准备 5 的实施 6 整改措施 25

29 三 其它意见 反馈单填写日期 : 被方负责人签字 : 26

30 附件六航空公司安全报告模板 报告编号 :CAAC-AL-SA-XXXXXXX XX 航空公司 安全报告 中国民用航空局航空公司安全组 xxxx 年 xx 月 xx 日 27

31 根据民航局 关于对 XX 航空公司安全的通知 ( 局发明电 XXXX XXXX 号和民航局安全办公室的统一部署, XX 地区管理局和 / 或 XX 监管局对 XX 航空公司开展了安全工作 在期间, 组和 XX 航空公司各有关部门通力合作 密切配合, 严格按照 民用航空安全指南 和 航空公司安全手册 的要求实施, 圆满完成了任务 现将实施情况和报告如下 : 一 安全工作概述 1 航空公司概况概况中至少包括以下内容 : 航空公司何时成立 隶属关系 ; 何时获得公共航空运输企业经营许可证 ; 何时通过 CCAR-121 部运行合格审定 ; 何时开始运营 ; 拥有航空器的数量与机型 ; 先后开辟航线多少条 主要航线和基地 ; 组织机构 ; 文件体系 ; 现有员工数量, 其中飞行人员 乘务人员 签派人员 机务人员等 2 内容依据航空公司安全检查单从综合安全管理 飞行运行管理 客舱安全管理 维修管理 航务管理 旅客运输管理 货物运输管理 危险品运输管理和航空卫生管理等方面实施 28

32 3 组分组情况组分为 X 个小组, 分别是综合安全管理 飞行运行管理 客舱安全管理 维修管理 4 员组成情况组成员包括 : 组长 : 副组长 : 协调员 : 各个小组组长 : 组员 : 5 时间本次时间为 XXXX 年 XX 月 XX 日至 XX 月 XX 日 6 依据依据为 民用航空安全指南 和 航空公司安全手册 7 方式组在过程中, 采用了访谈 查阅文档记录 现场检查 问卷调查等方式 8 查阅的文档过程中查阅过的主要规章制度 手册 大纲 记录等 受控文件应注明版次 修订次数和批准日期等 9 走访的部门列出过程中走访被方主要的部门 29

33 10 的项目依据航空公司安全检查单完成检查项目共 XXX 项, 其中 XX 项未检查,XX 项不适用,XX 项符合,XX 项不符合, 现场符合率为 XX.XX% 二 总体评价组从以下七个方面对 XX 航空公司进行评价 : (1) 组织管理 (2) 规章制度 (3) 运行管理 (4) 资源配置 (5) 信息管理 (6) 应急处置 (7) 人员培训三 发现的问题和整改要求四 安全建议五 特殊情况说明 30

34 中国民用航空局航空公司安全组组长 : XX 航空公司责任人 : XXXX 年 XX 月 XX 日 附件 : 安全整改通知单 31

35 航空公司安全报告 ( 综合安全管理 ) 报告编号 :AL.1 对象 : 时间 :xxxx 年 xx 月 xx 日组组长 : 成员 : xxxx 年 xx 月 xx 日 32

36 一 概述 1 简介综合安全管理小组对 xx 航空公司的综合安全管理情况实施现场安全 小组在公司 xx xx xx 等部门进行了座谈 听取了汇报 查看了记录台帐并对查阅了相应的手册, 并围绕公司组织机构 安全管理体系 规章制度 资源配备 文档信息 应急管理和人员培训按照检查单逐项内容进行了 航空安全管理委员会的构成和主要职责 ; 安全职能管理部门的设置 隶属关系与主要职责 安全管理人员数量 安全检查员数量 ( 包括兼职检查员 ); 需要局方批准与综合安全管理有关的手册 ( 版本号 修订号和生效日期 ); 公司级和部门级与综合安全管理有关的手册 ( 版本号 修订号和生效日期 ) 2 依据 3 时间 4 组组成 5 方法 6 总项目二 总体评价 (7 要素 ) 三 发现的问题四 安全建议 33

37 航空公司安全报告 ( 飞行运行管理 ) 报告编号 :AL.2 对象 : 时间 :xxxx 年 xx 月 xx 日 组 组长 : 成员 : xxxx 年 xx 月 xx 日 34

38 一 概述 1 简介飞行运行管理小组对 xx 航空公司的飞行运行管理情况实施现场安全 小组在公司 xx xx xx 等部门进行了座谈 听取了汇报 查看了记录台帐并对查阅了相应的手册, 并围绕飞行运行管理人员和机构 公司运行手册 机组成员训练及合格要求 运行规范 对公司运行手册符合性的验证等方面按照检查单逐项内容进行了 航空器数量和型号 ; 主 / 分运行基地地点 ; 主要航线 ; 飞行人员 xx 名 机长 xx 名 取得航线执照和型别等级 xx 名 ; 飞行运行职能管理部门的设置 隶属关系与主要职责 ; 需要局方批准与飞行运行管理有关的手册 ( 版本号 修订号和生效日期 ); 公司级和部门级与飞行运行管理有关的手册 ( 版本号 修订号和生效日期 ) 2 依据 3 时间 4 组组成 5 方法 6 总项目二 总体评价 (7 要素 ) 35

39 三 发现的问题 四 安全建议 36

40 航空公司安全报告 ( 客舱安全管理 ) 报告编号 :AL.3 对象 : 时间 :xxxx 年 xx 月 xx 日 组 组长 : 成员 : xxxx 年 xx 月 xx 日 37

41 一 概述 1 简介客舱安全管理小组对 xx 航空公司的客舱安全管理情况实施现场安全 小组在公司 xx xx xx 等部门进行了座谈 听取了汇报 查看了记录台帐并对查阅了相应的手册, 并围绕组织管理 相关运行手册管理 运行管理 应急设备 信息管理 人员训练等方面按照检查单逐项内容进行了 航空器数量和型号 ; 主 / 分运行基地地点 ; 主要航线 ; 客舱安全管理职能部门的设置 隶属关系与主要职责 ; 客舱乘务员 xx 名 ( 含乘兼安 xx 名 ), 其中乘务长 xx 名 客舱乘务检查员 xx 名, 另有在训乘务学员 xx 名 ; 需要局方批准与客舱安全管理有关的手册 ( 版本号 修订号和生效日期 ); 公司级和部门级与客舱安全管理有关的手册 ( 版本号 修订号和生效日期 ) 2 依据 3 时间 4 组组成 5 方法 6 总项目二 总体评价 (7 要素 ) 38

42 三 发现的问题 四 安全建议 39

43 航空公司安全报告 ( 维修管理 ) 报告编号 :AL.4 对象 : 时间 :xxxx 年 xx 月 xx 日 组 组长 : 成员 : xxxx 年 xx 月 xx 日 40

44 一 概述 1 简介维修管理小组对 xx 航空公司的维修管理情况实施现场安全 小组在公司 xx xx xx 等部门进行了座谈 听取了汇报 查看了记录台帐并对查阅了相应的手册, 并围绕组织机构 管理规范 资源配备 文件记录 质量管理 应急处置和人员培训等方面按照检查单逐项内容进行了 (1) 人员情况 a. 机务工程部总人数, 放行人员人数, 维修管理人员是否满足 CCAR121 的要求 (2) 机队规模 a. 机队信息 ( 航空器总数, 个型号飞机数量等 ) b. 基地分布 ( 主基地 各个分基地所在地方 ) (3) 维修机构 a. 机务工程管理的特点 ( 如 : 主基地负责,XX 分基地负责 B737 系列飞机的工程管理 ) b. 各基地的维修能力 ( 包括机型和维修深度 ) c. 协议维修或委托情况 d. 主要维修设施 (4) 近两年来中重大的维修差错及事故 / 事件情况维修管理职能部门的设置 隶属关系与主要职责 ; 需要局方批准与维修管理有关的手册 ( 报告方案和程序等 )( 版本号 修订号和生效日期 ); 41

45 公司级和部门级与维修管理有关的手册 ( 版本号 修订号和生效日期 ) 2 依据 3 时间 4 组组成 5 方法 6 总项目二 总体评价 (7 要素 ) 三 发现的问题四 安全建议 42

46 航空公司安全报告 ( 航务管理 ) 报告编号 :AL.5 对象 : 时间 :xxxx 年 xx 月 xx 日 组 组长 : 成员 : xxxx 年 xx 月 xx 日 43

47 一 概述 1 简介航务管理小组对 xx 航空公司的航务管理情况实施现场安全 小组在公司 xx xx xx 等部门进行了座谈 听取了汇报 查看了记录台帐并对查阅了相应的手册, 并围绕飞行签派员 运行手册配备 运行控制结构 运行控制实施 飞行签派员值勤时间限制等方面按照检查单逐项内容进行了 (1) 运行控制机构岗位 职责和关系与流程 ( 简要描述 ) (2) 人员分布及资格飞行签派员 xx 名 航行情报人员 xx 名 ( 持有双照人员 xx 名 ) 气象员 xx 名 性能员 xx 名 (3) 与航务管理有关的手册总运行手册 运行控制手册 其他手册等 ( 注明手册名称 版本号 修订号和生效日期 ) 2 依据 3 时间 4 组组成 5 方法 6 总项目二 总体评价 (7 要素 ) 三 发现的问题四 安全建议 44

48 航空公司安全报告 ( 旅客运输管理 ) 报告编号 :AL.6 对象 : 时间 :xxxx 年 xx 月 xx 日 组 组长 : 成员 : xxxx 年 xx 月 xx 日 45

49 一 概述 1 简介旅客运输管理小组对 xx 航空公司的旅客运输管理情况实施现场安全 小组在公司 xx xx xx 等部门进行了座谈 听取了汇报 查看了记录台帐并对查阅了相应的手册, 并围绕组织与管理 手册与文件 人员培训 客票销售 乘机手续 旅客服务 载重与平衡 行李运输 地面代理 特种车辆及设备 突发事件处理等方面按照检查单逐项内容进行了 旅客运输职能管理部门的设置 人员 隶属关系与主要职责 ; 需要局方批准与旅客运输管理有关的手册 ( 方案 程序等 )( 版本号 修订号和生效日期 ); 公司级和部门级与旅客运输管理有关的手册 ( 版本号 修订号和生效日期 ) 2 依据 3 时间 4 组组成 5 方法 6 总项目二 总体评价 (7 要素 ) 三 发现的问题四 安全建议 46

50 航空公司安全报告 ( 货物运输管理 ) 报告编号 :AL.7 对象 : 时间 :xxxx 年 xx 月 xx 日 组 组长 : 成员 : xxxx 年 xx 月 xx 日 47

51 一 概述 1 简介货物运输管理小组对 xx 航空公司的货物运输管理情况实施现场安全 小组在公司 xx xx xx 等部门进行了座谈 听取了汇报 查看了记录台帐并对查阅了相应的手册, 并围绕公司组织与管理 手册与文件 人员培训 货物收运 货物仓储 货物配载 货物装卸 特种车辆 集装设备管理 突发事件处理等按照检查单逐项内容进行了 货物运输管理部门的设置 隶属关系与主要职责 ; 人员数量 业务范围 ; 需要局方批准与货物运输管理有关的手册 ( 方案和程序等 )( 版本号 修订号和生效日期 ); 公司级和部门级与货物运输管理有关的手册 ( 版本号 修订号和生效日期 ) 2 依据 3 时间 4 组组成 5 方法 6 总项目二 总体评价 (7 要素 ) 三 发现的问题四 安全建议 48

52 航空公司安全报告 ( 危险品运输管理 ) 报告编号 :AL.8 对象 : 时间 :xxxx 年 xx 月 xx 日 组 组长 : 成员 : xxxx 年 xx 月 xx 日 49

53 一 概述 1 简介危险品运输管理小组对 xx 航空公司的危险品运输管理情况实施现场安全 小组在公司 xx xx xx 等部门进行了座谈 听取了汇报 查看了记录台帐并对查阅了相应的手册, 并围绕公司危险品运输许可 危险品手册 危险品训练大纲 人员培训 保安 危险品操作 信息提供 事故应急等方面按照检查单逐项内容进行了 危险品运输管理部门的设置 隶属关系与主要职责 ; 需要局方批准与危险品运输管理有关的手册 ( 大纲 方案和程序等 )( 版本号 修订号和生效日期 ); 公司级和部门级与危险品运输管理有关的手册 ( 版本号 修订号和生效日期 ) 2 依据 3 时间 4 组组成 5 方法 6 总项目二 总体评价 (7 要素 ) 三 发现的问题四 安全建议 50

54 航空公司安全报告 ( 航空卫生管理 ) 报告编号 :AL.9 对象 : 时间 :xxxx 年 xx 月 xx 日 组 组长 : 成员 : xxxx 年 xx 月 xx 日 51

55 一 概述 1 简介航空卫生管理小组对 xx 航空公司的航空卫生管理情况实施现场安全 小组在公司 xx xx xx 等部门进行了座谈 听取了汇报 查看了记录台帐并对查阅了相应的手册, 并围绕公司航空人员执行执照权利时的限制 航空卫生保障 航空人员酒精 / 禁用药物的管理 高原运行航卫保障 机载应急医疗设备配备及管理 应急医疗训练 突发公共卫生事件民用航空应急控制和飞机客舱卫生安全等按照检查单逐项内容进行了 现有航空人员 xxx 人, 其中飞行人员 xx 人 安全员兼乘务人员 xx 客舱乘务人员 xx 签派人员 xx 航空卫生职能管理部门的设置 隶属关系与主要职责 航空卫生专业人员 xx, 其中包括 x 名航空医师 x 名护士 2 依据 3 时间 4 组组成 5 方法 6 总项目二 总体评价 (7 要素 ) 三 发现的问题四 安全建议 52

56 附件七航空公司安全整改跟踪报告模板 报告编号 : CAAC-AL-SA-XXXXXXX XX 航空公司 安全整改跟踪报告 民航 XX 地区管理局 XXXX 年 XX 月 XX 日 53

57 一 整改跟踪情况概述 ( 一 ) 整改检查人员组成情况 ( 二 ) 检查时间 ( 三 ) 检查内容 ( 四 ) 检查方式 ( 五 ) 有关情况的说明 二 整改核实情况 描述对每个必改项的整改行动和整改效果 三 关闭意见 是否同意必改项关闭, 对不同意关闭项的要求 附件 : 整改情况和关闭意见表

58 整改情况和关闭意见表 发现 关闭意见 对未关闭项 项目 问题整改建议整改核实情况 及时间 的要求 备注

59 附件八航空公司安全检查单 航空公司安全检查单 2009 年 12 月

60 编号 AL.1.1 组织机构 航空公司安全检查单 ( 综合安全管理 ) 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL A 类 主要负责人职责中明确规定对公司安全运行管理全面负责 AL A 类 负责运行管理的组织机构配备了合格 和足够的人员 设备 设施和资料 AL A 类 负责运行管理的组织机构能够按照相 关法律 法规 标准以及公司内部规 定的要求组织实施安全运行 AL A 类 设立由飞行 维修 签派等专业人员 组成的向总经理负责的运行监管机构 安全生产法 第 5 条 第 17 条 CCAR-121-R CCAR-121-R CCAR-121-R AL A 类 建立内部监督检查系统 CCAR-121-R AL.1.2 安全管理体系 AL B 类 公司建立了安全管理体系, 并设立安 AC-121/135-FS 全经理 ( 或相应职务 ) AL B 类 主要负责人应当确定公司的安全政策 AC-121/135-FS AL B 类 公司的安全政策应当符合规章 AC-121/135-FS AL B 类 各部门设立负责安全生产运行的管理人员, 直接向安全监督管理部门或安全经理和总经理报告影响安全运行的各类信息 AL B 类 在全公司实施内部安全监督, 并及时发现影响安全运行的各类隐患和不安全状况 AC-121/135-FS

61 编号 航空公司安全检查单 ( 综合安全管理 ) 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL B 类 对发现的安全隐患和不安全状况进行 AC-121/135-FS 收集 分析 传递 监督整改与跟踪 AL B 类 安全监督管理部门有权监督检查各部 安全生产法 第 38 条 门的安全状况, 不受任何因素的干扰 AL B 类 安全监督管理部门不直接参与生产运行, 不直接制定整改措施 AL B 类 安全监督管理部门定期向安全经理和 安全生产法 第 38 条 总经理提交安全运行监督报告, 并将不安全情况通报相关部门 AL B 类 各部门在接到安全管理部门的不安全情况报告后, 及时制定整改措施并实施整改 AL B 类 安全监督管理部门接受各部门制定的 安全生产法 第 38 条 整改措施, 并跟踪检查 AL B 类 安全监督管理部门定期向安全经理和总经理提交公司安全状况评估报告 AL B 类 应当促进安全文化建设 AC-121/135-FS AL B 类 公司员工有权力和义务向安全监督管理部门或安全经理和总经理直接报告 安全生产法 第 7 条 影响安全运行信息的 AL B 类 建立有效的 必要时可为报告人保密的员工安全报告和反馈系统 AC-121/135-FS AL.1.3 规章制度

62 编号 航空公司安全检查单 ( 综合安全管理 ) 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL C 类 建立了符合相关法律 法规和规章要求 满足航空运行安全需要的规章制度体系, 各类运行手册齐全 AL C 类 公司及各部门应当建立安全责任制 度, 其安全责任分解落实到岗位和人 员 AL C 类 公司及各部门应当实行安全生产事故 责任追究制度 AL C 类 公司最高管理层 安全监督管理部门 各部门的重要岗位建立了有效的职责 接替或代理制度 AL C 类 建立安委会制度, 明确安委会的职责 AL C 类 定期召开安全生产例会, 分析 研究 安全生产中的问题, 部署安全生产工 作 AL C 类 建立内部安全运行监督管理制度 AL C 类 建立外部安全运行管理制度 AL C 类 与运行委托代理方签订合法有效的安 全运行职能外包协议 AL C 类 外包协议明确双方安全责任和义务 AL C 类 定期对委托方相关岗位人员进行必要 的岗位技能和本公司安全运行管理制 度 程序的培训 AL C 类 对委托方实施安全运行管理监督 安全生产法 第 17 条 安全生产法 第 4 条 安全生产法 第 4 条

63 编号 AL.1.4 资源配置 航空公司安全检查单 ( 综合安全管理 ) 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL D 类 安全生产资金投入充足 安全生产法 第 18 条 AL D 类 设施 设备的配置满足运行安全的需要 AL D 类 有足够合格的专业人员履行生产运行和安全管理的职责 AL.1.5 文档信息 AL E 类 制定航空安全信息管理程序 CCAR-396-R2- 第 8 条 AL E 类 建立本单位用于航空安全信息报告 CCAR-396-R2- 第 8 条 存储 分析和发布的信息平台 AL E 类 定期分析本单位的航空安全信息 CCAR-396-R2- 第 8 条 AL E 类 指定有资质的专人负责安全信息工作 CCAR-396-R2- 第 9 条 AL E 类 事故发生后, 应当立即向事发地监管 CCAR-396-R2- 第 14 条 局报告事故信息 AL E 类 在事故发生后 12 小时内, 应当向事发 CCAR-396-R2- 第 14 条 地监管局填报 民用航空安全信息初始报告表, 并且抄报事发地民航地区管理局 所在地民航地区管理局以及民航局安全信息主管部门 ; 不能因为信息不全而推迟上报 ; 在上报 民用航空安全信息初始报告表 后如果获得新的信息, 应当及时补充报告 AL E 类 严重事故征候发生后, 应当立即向事发地监管局报告严重事故征候信息 CCAR-396-R2- 第 15 条

64 航空公司安全检查单 ( 综合安全管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL E 类 在严重事故征候发生后 12 小时内, 应 CCAR-396-R2- 第 15 条 当向事发地监管局填报 民用航空安 全信息初始报告表, 并且抄报事发地 民航地区管理局 所在地民航地区管 理局以及民航局安全信息主管部门 ; 在上报 民用航空安全信息初始报告 表 后如果获得新的信息, 应当及时 补充报告 AL E 类 一般事故征候发生后, 应当立即向事 CCAR-396-R2- 第 16 条 发地监管局报告 AL E 类 在一般事故征候发生后 24 小时内, 应 CCAR-396-R2- 第 16 条 当向事发地监管局填报 民用航空安 全信息初始报告表 ; 在上报 民用航 空安全信息初始报告表 后如果获得 新的信息, 应当及时补充报告 AL E 类 其他不安全事件发生后, 应当尽快向 CCAR-396-R2- 第 17 条 事发地监管局报告 AL E 类 在其他不安全事件发生后 24 小时内, CCAR-396-R2- 第 17 条 应当向事发地监管局填报 民用航空 安全信息初始报告表 ; 在上报 民用 航空安全信息初始报告表 后如果获 得新的信息, 应当及时补充报告 AL E 类 及时 准确提供局方需要的各类安全 CCAR-396-R2- 第 13 条 信息, 没有发生瞒报 缓报或谎报民 航安全信息的情况

65 航空公司安全检查单 ( 综合安全管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL E 类 建立安全文档管理制度, 妥善保存与 CCAR-396-R2- 第 17 条 事故 事故征候 其他不安全事件以 及举报事件有关的所有文本 影音 数据及其他资料 AL E 类 对各类文档进行有效控制, 工作程序 清晰完善 流转通畅 AL E 类 该制度能够保证公司各类员工和安全 运行 ( 服务 ) 委托方能够及时收阅相 关文件和贯彻落实文件要求 AL E 类 建立飞行数据采集制度 AL E 类 实施有效飞行品质监控 AL.1.6 应急管理 AL F 类 建立安全运行突发重大 ( 事故 ) 事件 国发 [2005]11 号文件 应急反应系统并设立专门办事机构 AL F 类 制定各类 应急处置预案 国发 [2005]11 号文件 AL F 类 应急处置预案各环节程序完整 职责 国发 [2005]11 号文件 明确 AL F 类 各部门配备充足的应急处置设施和设 国发 [2005]11 号文件 备 AL F 类 制定完善的培训计划 国发 [2005]11 号文件 AL F 类 对各级管理人员和各岗位员工实施应 国发 [2005]11 号文件 急救援知识和应急处置程序的培训 AL F 类 定期组织应急处置演练, 检查落实应 国发 [2005]11 号文件 急处置预案

66 编号 航空公司安全检查单 ( 综合安全管理 ) 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL F 类 应当制定家属援助计划 CCAR 条 AL F 类 家属援助计划应当包含 民用航空器飞行事故应急反应和家属援助规定 所要求的内容 CCAR 条 AL.1.7 人员培训 AL G 类 建立以安全意识和风险管理为主要内 安全生产法 第 21 条 容的全员安全教育制度 AL G 类 制定并落实各岗位人员安全教育和培 安全生产法 第 21 条 训计划 AL G 类 建立各岗位员工安全教育和培训记录档案, AL G 类 各岗位员工掌握并熟悉本岗位所需的安全生产知识和安全操作技能 安全生产法 第 21 条

67 航空公司安全检查单 ( 飞行运行管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL.2.1. 飞行运行管理人员和机构 AL 管理人员及其职责 CCAR 运 行 规 范 A006 A007 AL A 类 运行副总经理, 负责合格证持有人飞行运行的管理 CCAR 查阅 运行手册 AL A 类 总飞行师, 负责合格证持有人的飞行 CCAR 人员训练和技术管理 AL A 类 手册内的一般政策规定中, 写明上述 CCAR 规定的人员的任务 职责和权力 AL A 类 管理人员的合格条件 CCAR 是否持有局方对人员设置偏离的批准 AL 运行监管机构的设置 CCAR AL A 类 运行监管机构人员编配 ( 包括飞行 CCAR 维修 签派等专业人员 ) AL A 类 机构直接向总经理负责 CCAR AL A 类 运行监管部门的职责 CCAR 查阅公司文件规定 AL A 类 负责协调各业务部门有关运行的事 CCAR 项 AL A 类 办理运行合格审定的有关事宜 CCAR

68 航空公司安全检查单 ( 飞行运行管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL A 类 负责手册的分发 更改和报批工作, CCAR 保持其有效性 AL A 类 监督检查手册的贯彻执行情况 CCAR AL.2.2. 公司运行手册 AL B 类 手册的目的和范围 CCAR AL B 类 手册清单 CCAR AL 手册的内容 CCAR 文件审阅 / 核对符合性申明 AL B 类 总政策 CCAR AL B 类 每一机组成员 地面机构的相应人员 CCAR 和全体管理人员的职责与工作内容, 包括每一机组成员在飞行中和紧急情况下的职责分工 AL B 类 应急和安全设备的清单及其使用说 CCAR 明 AL B 类 针对所用机型和特定运行的最低设 CCAR 备清单 AL B 类 乘客在机上时实施加油的安全措施 CCAR AL B 类 详细的事故预防和飞行安全大纲, 包括安全政策和人员职责 CCAR

69 航空公司安全检查单 ( 飞行运行管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL G 类 航空人员训练大纲, 包括相应的地 CCAR 面 飞行和应急生存训练, 以及详细的训练要求 AL B 类 控制值勤时间 飞行时间和休息期的 CCAR 详细程序 AL B 类 飞行运作有关要求 程序和指示 CCAR AL B 类 对各种类型运行的飞行机组成员要 CCAR 求和指定指挥权接替次序的方法 AL B 类 各种情况下所需燃油量和滑油量的 CCAR 具体计算方法, 包括航路上一台或者多台发动机失效时的油量计算 AL B 类 应当使用氧气的条件和氧气量的确 CCAR 定 AL B 类 保持飞机重量和重心在批准范围内 CCAR 的方法和程序 AL B 类 地面除冰防冰程序的实施和控制 CCAR AL B 类 关于运行飞行计划的规定 CCAR AL B 类 供飞行机组和其他运行有关人员使 CCAR 用的每一机型正常 非正常和应急程序, 以及相关的检查单和飞机系统的详细介绍 AL B 类 每一飞行阶段的标准操作程序 CCAR

70 航空公司安全检查单 ( 飞行运行管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL B 类 检查单使用的指示, 包括使用时机 CCAR AL F 类 应急撤离程序 CCAR AL C 类 正确保持飞行高度和使用自动高度 CCAR 喊话或者机组高度喊话的指示 AL C 类 在仪表气象条件下使用自动驾驶仪 CCAR 和自动油门的指示 AL C 类 理解和接受空中交通管制指令的指 CCAR 示 AL C 类 离场和进近简令 CCAR AL C 类 对航路和目的地机场的熟悉 CCAR AL C 类 稳定进近的程序 CCAR AL C 类 低空飞行时对大下降率的限制 CCAR AL C 类 开始和继续仪表进近需具备的条件 CCAR AL C 类 实施精密和非精密仪表进近程序的 CCAR 指示 AL C 类 在夜间和仪表气象条件下仪表进近 CCAR 与着陆期间, 飞行机组成员的职责分派和管理机组工作负荷的程序 AL C 类 避免可控飞行撞地 (CFIT) 的指示和训练要求, 以及使用近地警告系统的政策 CCAR

71 航空公司安全检查单 ( 飞行运行管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL C 类 关于拦截民用飞机方面的信息和指 CCAR 示, 包括被拦截飞机的机长应当采取的程序, 以及拦截和被拦截飞机使用的目视信号 AL C 类 关于飞机性能的相应资料, 包括在起 CCAR 飞机场 目的地机场 备降机场的重量 起飞和着陆限制, 计划和备降航路限制, 必要时, 包括与机场和航路有关的应急程序 AL C 类 运行规范中关于航路的相应信息, 包 CCAR 括对于每一经批准的航路, 准许使用的飞机的型号 运行的类型 ( 例如目视飞行规则 仪表飞行规则 昼间 夜间等 ) 以及任何其他有关的资料 AL C 类 为保证每次飞行的飞行机组均能获 CCAR 得关于通信设施 导航设施和机场等方面的资料而提供的航路指南 AL C 类 确定最低飞行高度的方法和所飞每条航路的最低飞行高度 CCAR

72 航空公司安全检查单 ( 飞行运行管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL C 类 运行规范中机场的下列资料 : CCAR 运行规范 C070 (1) 位置 ; (2) 指定用途 ( 正常使用 临时使用 备降 加油等 ); (3) 准许起降的飞机型号 ; (4) 仪表进近程序 ; (5) 着陆和起飞最低标准 ; (6) 其他有关的资料 AL C 类 搜寻和救援方面的信息, 包括供幸存者使用的地空目视信号标志和机长发生事故后的程序 CCAR

73 航空公司安全检查单 ( 飞行运行管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL C 类 帮助有关人员识别危险物品包裹所附标记或者标签的程序和资料, 以及 CCAR 结合危险品运输审定工作单 有关危险物品的运输 储存或者搬运的程序和指南, 包括下列内容 : (1) 确定发货人合格证明适用的程序, 确定危险物品的包装 标记 标签 装运单据适用的程序, 确定物品之间相容性的程序, 以及关于装载 储存和搬运的指南 ; (2) 有关危险物品及存在不安全迹象或者出现不安全事件的报告和处置程序 ; (3) 当飞机上载有危险物品时, 通知机长的程序和指南 AL C 类 所带导航设备的清单, 包括与必需导 CCAR 航性能 (RNP) 空域运行相关的信息, 以及与运行相关时, 所用的远程导航程序 AL C 类 应当保持无线电守听的情况与规定 CCAR AL C 类 航空保安方面的规定与程序, 包括防止非法干扰 劫机 破坏行为的规定与程序 CCAR

74 航空公司安全检查单 ( 飞行运行管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL C 类 关于人为因素的相应资料和训练要 CCAR 求 AL B 类 其他有关安全的资料或者说明 CCAR AL B 类 手册的修订 有效性 CCAR AL B 类 手册的分发 CCAR AL B 类 手册的可用性 CCAR AL B 类 手册的保存 CCAR AL.2.3. 机组成员训练及合格要求 AL G 类 训练管理机构 ( 训练大纲制定及实施 CCAR 部门 ) AL 训练大纲的制定 CCAR 符合性申明 / 文件审查 / 抽查训练记录 AL G 类 新雇员训练 CCAR /455 AL G 类 初始训练 CCAR /455 AL G 类 转机型训练 CCAR /455 AL G 类 升级训练 CCAR /455 AL G 类 重新获得资格训练 CCAR /455 AL G 类 定期复训 CCAR AL G 类 检查员 / 教员训练 CCAR /413 AL G 类 应急生存训练 CCAR

75 航空公司安全检查单 ( 飞行运行管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL G 类 危险品训练 CCAR AL G 类 飞行模拟机及训练设备的批准 CCAR AL G 类 特殊航线 特殊机场和区域资格 CCAR AL G 类 航线检查 CCAR AL G 类 运行经历 CCAR AL G 类 新机型和新职位上的运行经历 CCAR AL G 类 驾驶员的近期经历 CCAR AL B 类 执照管理部门及有效性控制 CCAR AL G 类 学习和考试记录 CCAR AL G 类 安全教育记录 CCAR AL B 类 人机比率合理 AL E 类 记录保存时间 CCAR AL E 类 记录保存可提供性 CCAR AL E 类 记录保存安全性 CCAR AL E 类 保管的部门 / 人员 CCAR AL.2.4. 运行规范 AL B 类 运行规范的保存与使用 CCAR AL B 类 运行的种类 CCAR AL B 类 航路授权和限制 CCAR AL B 类 机场授权和限制 CCAR AL B 类 航空器的租赁 CCAR /CCAR

76 航空公司安全检查单 ( 飞行运行管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL B 类 特殊批准或限制 CCAR AL B 类 豁免和偏离 AL B 类 修订情况 AL B 类 遵守情况 AL.2.5. 对公司运行手册符合性的验证 AL C 类 停机坪监察 CCAR AL C 类 航站监察 CCAR AL C 类 航路监察 CCAR

77 航空公司安全检查单 ( 客舱安全管理 ) 编号 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL.3.1. 组织管理 AL A 类 客舱安全管理机构 CCAR 组织机构图中有无此机构 民航飞发 号 AL B 类 客舱安全管理机构职责 CCAR 民航飞发 号 客舱安全管理机构中各种职能是否齐全, 如 : 乘务员资格管理 ; 值勤期 休息期和飞行时间管理 ; 培训 ; 安全检查等 AL E 类 报管理局备案的要求 民航飞发 号 相关手册或程序中有无报管理局备案的要求 AL G 类 客舱乘务员训练合格证管理程序 民航飞发 [2004] 82 号,163 号 AL A 类 安全管理体系 AC-121/135-FS 客舱安全是否融入安全管理体系中 AL A 类 风险管理 AC-121/135-FS 是否进行对客舱安全有关的危险源识别 风险分析 风险评估和风险控制 AL.3.2. 相关手册管理 AL B 类 制定与客舱安全有关的手册 CCAR 与客舱安全有关的手册是否齐全并满足 CCAR 的要求

78 航空公司安全检查单 ( 客舱安全管理 ) 编号 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL B 类 与客舱安全有关的手册的管理系统 AL B 类 客舱机组成员在执行任 务时可以获得相关手册 AL B 类 与客舱安全有关的手册 内容 AL B 类 飞行机组成员失能指挥 权接替程序 AL B 类 客舱乘务员发现危险品 的报告与处置程序 AL.3.3. 运行管理 AL C 类 客舱乘务员值勤期和休 息期的控制 AL C 类 客舱乘务员飞行时间的 控制 AL C 类 机组成员休息时间的附 加要求 CCAR 是否建立相应机构或指定人员, 负责制定 分发 修订和补充与客舱安全有关的手册, 确保手册现行有效并制定相应的工作程序, 该程序用来规范相应手册的制定 分发 修订和补充 CCAR 可以获得相关手册是否齐全并现行有效 CCAR 与客舱安全有关的手册内容是否满足 CCAR 的要求 AC 检查落实和实施该程序 AC (n)(2) CCAR CCAR CCAR

79 航空公司安全检查单 ( 客舱安全管理 ) 编号 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL C 类 客舱乘务员的最低配备 CCAR 数量 AL C 类 客舱乘务员建立运行经历的要求 CCAR (a)(b) (e) AL C 类 飞行前准备 AC-121FS-23 为配合飞行机组, 应侧重检查客舱乘务员在预先准备时, 是否对客舱安全管理 突发事件控制重点落实 ; 直接准备具体工作的落实 ; 应急设备检查 ; 是否有飞行机组与客舱乘务组应急工作任务分派和协调配合程序 AL C 类 在经停站旅客不下飞机时的管理 CCAR /133 除了检查 CCAR 的要求也要检查 CCAR (f) (25) 的实施情况 AL C 类 出口座位安排程序 CCAR 在运营的机场值机柜台或旅客登机门向公众提供有关出口座位安排的规定 AL C 类 手提行李控制程序 CCAR AC AL C 类 起飞前旅客的简介和安全须知卡 CCAR

80 航空公司安全检查单 ( 客舱安全管理 ) 编号 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL C 类 延伸跨水运行中对旅客的简介 AL C 类 便携式电子设备的禁用 和限制程序 AL C 类 建立旅客遵守 系好安全 带 禁止吸烟 等信号 标牌的程序和客舱乘务 员的检查及监控程序 AL C 类 建立对儿童限动装置的 要求和使用程序 AL C 类 紧急情况或应急撤离客 舱乘务员职责 AL C 类 客舱和驾驶舱大件物品 的固定 AL C 类 建立在飞机地面移动 起 飞和着陆期间食品 饮料 和旅客服务设施固定程 序 AL C 类 禁用药物使用和携带的 控制 AL C 类 饮用含酒精饮料情况下 的值勤控制 CCAR CCAR CCAR CCAR-252 AC CCAR CCAR CCAR CCAR CCAR CCAR

81 航空公司安全检查单 ( 客舱安全管理 ) 编号 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL C 类 制定机组成员航空卫生保障程序 CCAR (c)(1)(2) (3) AL C 类 在飞行的关键阶段客舱 CCAR 乘务员的值勤要求 AL C 类 建立进入驾驶舱的程序 CCAR AL C 类 建立飞行中紧急医疗事 CCAR 件报告及处理程序 AL C 类 机上饮用含酒精饮料的 CCAR 限制 AL C 类 建立特殊旅客接受程序 CCAR 是否按 CCAR (a) 要求制定相应程序 ; 该程序副本是否提供局方 ; 每个运行的机场是否有此程序副本向公众提供 AL B 类 空中颠簸标准操作程序 局发明电 号 颠簸的等级划分 ; 颠簸情况下的机组沟通 ; 可预知性颠簸和突发性颠簸的处置程序 ; 颠簸 ( 前 中 后 ) 的工作程序和职责 ; 避免旅客和机组人员受伤的防范措施 AL C 类 旅客医用氧气 CCAR AL C 类 舱门预位 / 解除预位程序 CCAR /

82 航空公司安全检查单 ( 客舱安全管理 ) 编号 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL C 类 飞机标记和标牌的文字 CCAR AL C 类 航空人员的条件及限制 CCAR AL C 类 建立无人乘坐座椅安全 AC (i) 带的固定程序 AL C 类 建立通知旅客遵守禁止吸烟规定程序 AC /AC AL.3.4. 应急设备 AL C 类 厕所防火 CCAR 实际配备与手册内容的符合性和使用的熟练性 AL C 类 应急设备 CCAR AL C 类 附加应急设备 CCAR AL C 类 座椅 安全带和肩带装置 CCAR 的使用程序 AL C 类 机内广播系统 CCAR AL C 类 机组成员机内通话系统 CCAR AL C 类 具有增压舱应急下降和 CCAR 急救用的补充氧气 ( 涡轮发动机飞机 ) AL C 类 呼吸保护装置 CCAR AL C 类 跨水运行的飞机的应急设备 CCAR

83 航空公司安全检查单 ( 客舱安全管理 ) 编号 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL C 类 高原运行机上特殊应急 AC 设备 AL C 类 飞行装具 CCAR AL C 类 应急医疗设备 CCAR AL 3.5 信息管理 AL E 类 建立报告系统有效渠道, 确保管理者和客舱乘务员之间的沟通和信息传达 飞行运行监察员手册 第三卷第 15 章 CCAR-396 如飞行安全报告 自愿报告系统或匿名报告系统 不正常事件报告等 AL.3.6. 人员训练 AL G 类 客舱乘务员训练管理机构 ( 训练大纲制定及实施 CCAR 民航飞发 [2004]82 号 部门 ) AL G 类 实施训练的特殊规定 CCAR AL G 类 客舱乘务员训练大纲的 CCAR 制定 AL G 类 训练大纲及其修订的批 CCAR 准 AL G 类 客舱乘务员的合格要求 CCAR AC-121-FS AL G 类 客舱乘务员的训练要求 CCAR AL G 类 新雇员训练 CCAR

84 航空公司安全检查单 ( 客舱安全管理 ) 编号 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL G 类 初始训练 CCAR /429 AL G 类 转机型训练 CCAR /429 AL G 类 重新获得资格训练 CCAR AL G 类 定期复训 CCAR /419/455 应包括针对近期运行特点 趋势和不安全事件的回顾和分析 AL G 类 教员资格 CCAR AC-121-FS AL G 类 教员训练 CCAR AC-121-FS AL G 类 检查员资格 CCAR 民航飞发 AC-121-FS [2004]82 号 AL G 类 检查员训练 CCAR AC-121-FS AL G 类 应急生存训练 CCAR AL G 类 差异训练 CCAR AL G 类 客舱乘务员的初始和转 CCAR 机型地面训练 AL G 类 机组成员处置飞行中医 CCAR 学事件的训练 AL G 类 高原机场运行训练要求 AC AL G 类 危险品运输培训 CCAR-276 危险品运输管理规定客舱乘务 员完成相应类别课程的培训

85 航空公司安全检查单 ( 客舱安全管理 ) 编号 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL G 类 客舱乘务员训练记录保存 AL G 类 地面训练设施和飞行训 练设备 AL G 类 在非所属训练机构进行 的训练 AL G 类 对非所属训练机构的控 制 CCAR /691 训练记录包含训练的合格证明, 明确记录保存地点 方式 年限以及管理和工作人员职责 程序等 CCAR /407/419 包括应急撤离和水上撤离训练要求的模拟舱 ( 具有失压和失火的仿真功能 ) 扑灭真实火源的训练设施 舱门训练器和其他应急设备训练设施等, 并经局方批准 CCAR 是否签订了相应的合同或协议 ; AC-121FS-12 选择非所属训练机构的要求等 AC-121FS-12 是否建立了相应的程序或方法对非所属训练机构的控制 至少两年一次对非所属训练机构进行审核 ; 审核项目是否全面 ; 审核结果是否报局方主任运行监察员并得到书面认可

86 航空公司安全检查单 ( 维修管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL.4.1 组织机构 AL A 类 维修副总经理和总工 CCAR (a) 查看公司任命书 程师设置 AL A 类 维修副总经理和总工程师的职责 CCAR (a)(d) CCAR (a) 查看公司人力资源部门任命书及其他正式岗位说明文件, 如公司存在分子公司或多层次管理部门还应查看分子公司或部门主要管理人员的职责 AL A 类 维修副总经理 ( 及授权人员 ) 和总工程师 CCAR (d) CCAR (c)(d) 通过人员技术档案查看证书和工作经历记录 的要求和条件 AL A 类 工程技术部门的设置和职责 CCAR (a)(1) 查看公司有关部门设置及职责的正式说明文件, 如公司存在分子公司, 还应查看分子公司相关部门的设置和职责 AL A 类 工程技术部门主管及从事工程技术管理人 CCAR (b) AC-CCAR 通过人员技术档案查看证书或执照 培训及工作经历记录 员的资格 附件 1 AL A 类 维修计划和控制部门的设置和职责 CCAR (a)(2) 查看公司有关部门设置及职责的正式说明文件, 如公司存在分子公司, 还应查看分子公司相关部 门的设置和职责

87 航空公司安全检查单 ( 维修管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL A 类 维修计划和控制部门主管和从事维修计划和控制管理人员 授权放行人员的资格 CCAR (b) AC-CCAR 附件 1 通过人员技术档案查看证书或执照 培训及工作经历记录, 授权放行人员 ( 包括外部人员 ) 还应查看授权记录文件 AL A 类 质量部门的设置和职责 CCAR (a)(3) AC-CCAR 查看公司有关部门设置及职责的正式说明文件, 如公司存在分子公司, 还应查看分子公司相关部门的设置和职责 AL A 类 质量部门主管和从事质量管理人员的资格 CCAR (b) AC-CCAR 通过人员技术档案查看证书或执照 培训及工作经历记录 附件 1 AL A 类 培训管理部门的设置和职责 CCAR (a)(4) 查看公司有关部门设置及职责的正式说明文件, 如公司存在分子公司, 还应查看分子公司相关部门的设置和职责 AL A 类 培训部门人员的培训 CCAR (b)(3) 通过人员技术档案查看培训记录 AC-CCAR 附件 1 AL A 类 可靠性管理机构的设置 组成 职责和分工 CCAR (b) AC-CCAR 查看可靠性方案, 如公司存在分子公司, 还应查看分子公司相关部门的设置 AL.4.2. 管理规范

88 航空公司安全检查单 ( 维修管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL B 类 维修工程管理手册编写的规范性 CCAR (b) CCAR (b) 结合相关法规要求查看维修工程管理手册 CCAR (b) (c) AC-CCAR AL B 类 维修工程管理手册内容的符合性 CCAR (c) AC-CCAR 结合相关法规要求查看维修工程管理手册, 并核对公司岗位 部门设置和说明文件及运行手册的一致性 AL B 类 工作程序的内容和规范性 CCAR (b) AC-CCAR 查看工作程序手册, 并结合维修工程管理手册核对工作程序的对应性和符合性 AL B 类 维修工程管理手册和工作程序的批准和认可 CCAR (b) AC-CCAR 查看维修工程管理手册和工作程序的修订记录 AL.4.3. 资源配置 AL D 类 工程技术部门的设施 人员 CCAR (a) 评估工程技术部门办公场所和设备及人员数量是否能满足管理需要, 人员数量的评估要结合人员 资格和工作量的变化

89 航空公司安全检查单 ( 维修管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL D 类 维修计划和控制部门的设施 人员 CCAR (a) 评估维修计划和控制部门办公场所和设备及人员数量是否能满足管理需要, 人员数量的评估要结合人员资格和工作量的变化 AL D 类 质量部门的设施 人员 CCAR (a) 评估质量部门办公场所和设备及人员数量是否能满足管理需要, 人员数量的评估要结合人员资格和工作量的变化 AL D 类 培训管理部门的设施 人员 CCAR (a) 评估培训管理部门办公场所和设备及人员数量是否能满足管理需要, 人员数量的评估要结合人员资格和工作量的变化 AL D 类 维修资源计划 CCAR (a) AC-CCAR 检查航线维修和勤务安排计划, 并查看送修单位清单核对航空器定检 部件送修和分析 化验 译码资源计划, 核对上述计划时应结合本公司的维修能力和规模 AL D 类 航材供应 CCAR (a) AC-CCAR 检查公司航材最低库存量的确定 外站航材配备和可用航材保障资金, 并结合保留故障和缺陷 的情况进行评估

90 航空公司安全检查单 ( 维修管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL D 类 工具设备 CCAR (a) AC-CCAR 检查基地 ( 包括分基地 ) 外站航线维修和勤务常用工具设备的配备情况, 并结合维修和勤务协议的情况进行评估 AL D 类 培训设施 CCAR (a) AC-CCAR 检查公司内部培训 ( 包括理论培训 技能培训 ) 的设施 设备和外部培训资源, 并结合维修人员数量和培训需求进行评估 AL.4.4. 文件记录 AL C 类 维修方案 CCAR AC-CCAR 抽查至少两个典型机型 ( 如适用 ) 维修方案的考虑因素 内容及修订记录, 包括相关的工作单卡 AL C 类 可靠性方案 CCAR AC-CCAR 结合抽查的维修方案, 检查可靠性方案的内容 可靠性控制体系和可靠性会议记录 AL C 类 最低设备清单 CCAR AC-CCAR 抽查至少两个典型机型 ( 如适用 ) 最低设备清单, 对照 MMEL 检查设备安装数量 放行数量和维修程序 (M) 及 MEL 的修订控制

91 航空公司安全检查单 ( 维修管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL C 类 除冰防冰大纲 CCAR (c) AC-CCAR 抽查至少两个典型机型 ( 如适用 ) 的除冰防冰大纲, 检查地面除冰防冰程序 ( 对照 AMM 手册 ) 委托协议和培训记录 AL E 类 航空器放行 CCAR (a)(b) CCAR AC-CCAR 通过抽查至少两架飞机的飞行记录本和定期检修记录, 检查维修放行证明格式和与维修记录的对应性 AL E 类 航空器部件拆换 CCAR (a) AC-CCAR 通过抽查至少两架飞机半年以内的部件拆换记录, 检查装机部件的合格证件 ( 包括 PMA 件的使用 ) 和拆下部件的故障 缺陷信息反馈 AL E 类 AD 评估和执行 CCAR (b)(4) CCAR (a)(2) AC-CCAR (1) 抽查至少两种机型 ( 如适用 ) 的 AD 清单和评估记录, 通过抽查每种机型的至少两架飞机, 检查 AD 的执行情况 AL E 类 SB 评估和执行 CCAR (b)(5) CCAR (a)(2) AC-CCAR (1) 结合 AD 的抽查的机型和飞机, 检查 SB 清单 评估记录和执行情况

92 航空公司安全检查单 ( 维修管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL C 类 修理和改装 CCAR (b) AC-CCAR R 结合 AD SB 抽查的飞机, 检查超出持续适航文件的修理和改装的方案 ( 包括 DER/DOA 批准修理方法的使用 ) 及管理实施记录 AL C 类 载重平衡 CCAR (b) AC-CCAR 抽查至少两架使用时间最长的飞机的称重记录 重量变化记录和数据传输 AL E 类 保留故障控制 CCAR AC-CCAR 通过保留故障单检查保留故障的依据 修复期限和首次修复时机的控制 AL C 类 保留工作项目 CCAR AC-CCAR 结合定检抽查的飞机, 检查保留项目限制和期限符合性 保留项目单和完成记录 AL C 类 航空器单机档案 CCAR (a)(2) AC-CCAR 结合 AD SB 抽查的飞机, 检查航空器单机档案的填写 保存和更新 AL.4.5. 质量管理 AL A 类 质量部门的设置 CCAR (a)(3) AC-CCAR 通过组织机构图评估质量部门的独立性, 包括分子公司设立的质 量部门或质量代表的报告关系

93 航空公司安全检查单 ( 维修管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL A 类 质量部门的职责和工作方式 CCAR (a) CCAR (a)(3) AC-CCAR 通过公司管理目标分解文件或数据, 评估质量部门是否直接承担效益和运行正常责任 ; 通过工作文件或工作表格评估质量部门各项职责的工作方式 AL B 类 管理制度和工作程序的评审 CCAR (a)(3) AC-CCAR 通过评审记录检查管理制度和工作程序评审的内容和原则的符合性 AL B 类 人员资格的评估 CCAR (a)(3) AC-CCAR 通过人员授权书或授权记录检查人员资格评估范围 内容和授权的符合性, 包括涉及与航空器及其部件直接接触的人员和放行人员的资格再评估 AL B 类 维修系统的内部审核 CCAR (a)(3) AC-CCAR 通过审核计划和审核记录检查审核范围 审核周期 审核人员和审核程序的符合性 AL B 类 外部协议 / 合同单位的评估 CCAR (a)(3) AC-CCAR 通过评估记录检查外部协议 / 合同单位评估的范围 标准和结果的对应性, 包括对外部协议 / 合同 单位的持续评估

94 航空公司安全检查单 ( 维修管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 符合 不符合 未检查 备注 AL C 类 单机适航性状况监控 CCAR (a)(3) AC-CCAR 通过控制清单和记录, 检查单机适航性状况监控项目 发现问题改正和管理限制措施的符合性 AL C 类 质量调查 CCAR (a)(3) AC-CCAR 通过检查调查记录, 评估质量调查的范围 人员资格及报告的符合性 AL.4.6. 应急处置 AL F 类 维修控制中心的应急预案 AC-CCAR 通过检查维修控制中心的信息传递和通讯设备 值班制度和快速联络计划, 评估应急处置能力, 包括空中紧急技术援助 地面紧急事件处理 飞行 / 地面事故援助 AL.4.7. 人员培训 AL G 类 培训大纲的内容和规范性 CCAR (a) AC-CCAR 查看培训大纲, 并核对与维修工程管理手册相关部分的一致性 AL G 类 培训大纲的批准 CCAR (a) 查看培训大纲的修订记录 AL G 类 人员的培训 CCAR (b)(3) AC-CCAR 附件 1 通过人员技术档案查看培训记录

95 航空公司安全检查单 ( 航务管理 ) 编号 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL.5.1. 飞行签派员 AL B 类 使用持有执照的飞行签派员在运行控制中心履行运行控制责任 AL B/G 按照局方主任运行监察员批准的训练大纲对 类 持有执照的飞行签派员进行新雇员训练, 并获 得了航空公司签派员运行控制资格 AL B 类 在运行控制中心安排了足够的, 满足飞行运行 要求的飞行签派员 AL B/G 建立了有效的程序和方法, 使飞行签派员具备 类 适用于其执勤区域和飞行运行所需的知识和 能力和资格 例如使用签派检查员或有资格的 签派教员对其进行包含所有运行领域和所需 知识的考核或检查, 检查结果应当计入该签派 员培训记录 AL B 类 具有完善的程序, 确保飞行签派人员上岗执勤 前已经满足了 CCARCCAR 条的要求, 并在 12 个月内在任意航班的飞机驾驶舱内进 行过一次熟悉 AL B 类 建立了确保飞行签派员保持和重获资格的程 序 AL.5.2. 运行手册配备 65.55,65.57 查看运行手册 CCAR , 同上 531 CCAR 同上 CCAR , 查看训练记录 CCAR CCAR 查看运行记录 CCAR , 查看训练大纲 CCAR

96 航空公司安全检查单 ( 航务管理 ) 编号 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL B 类 在运行手册中涵盖了航空规章规定的运行控 CCAR , 查看手册 制内容 CCAR-121,133 AL B 类 已经向飞行签派员提供了相关的运行手册 CCAR , 实地检查 CCAR AL B 类 已经向飞行签派人员提供了其所签派放行的 CCAR , 同上 每一种机型的飞机手册 (AFM), 内容包括飞机系统 正常及非正常 紧急情况的处理程序 CCAR AL B 类 已经向飞行签派员提供了飞机装载平衡控制 CCAR 同上 手册和程序 AL B 类 已经向飞行签派员提供了飞机最低放行设备清单和飞机构型偏离清单手册和控制程序与训练 CCAR 同上 AL.5.3. 运行控制结构 AL C 类 已经建立了对飞行运行实施有效运行控制的签派系统 ( 运行控制中心 ) CCAR , CCAR-121,103 AL C 类 确保其运行控制结构在保证飞行安全运行中 CCAR 观察运行控制 的有效性, 并由经授权的飞行签派员对实施运行控制权, 能够完全满足局方航空规章要求 AL C 类 建立程序确保所有运行控制人员能够及时获得履行职责所需的运行信息和资料 CCAR , CCAR CCAR 查看手册

97 航空公司安全检查单 ( 航务管理 ) 编号 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL C 类 在运行控制中心建立有效的, 独立与空管系统之外的通信系统, 确保陆空通信符合航空规章要求 这些通信系统可以包括甚高频 高频或卫星话音系统和地空数据链通信系统 AL C 类 建立系统, 用以满足飞行运行和签派员接收 分析, 向飞行机组和其他运行控制人员提供气 象 航行通告信息和资料 AL C 类 在运行控制中心建立有效的内通系统, 用以飞 行签派员与其他基地机场 负责相关运行区域 的飞行签派员和部门之间进行内部通信 AL C 类 建立备份系统, 确保运行控制中心出现系统失 效 火灾或其他不可抗拒事件发生时, 能够有 效地保存运行记录和确保飞行运行正常 AL C 类 建立运行控制程序, 确保飞机运行控制的信息 能够有效的传递给机组和其他运行控制人员 AL C 类 建立流程, 确保运行控制中心各席位之间能够 按照运行手册规定的程序履行职责 AL.5.4. 运行控制实施 AL C 类 授予有资格的飞行签派员和机长在飞行运行 中对飞行安全共同的责任 CCAR , 验证通信系统 CCAR CCAR , 验证气象和航 CCAR 行通告系统 CCAR 检查内部通信 查看运行手册 CCAR , 验证通信传输 CCAR 系统 AOC 政策与标准验证工作流程 CCAR 现场观察

98 航空公司安全检查单 ( 航务管理 ) 编号 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL C 类 除非得到有资格的飞行签派员批准, 否则任何人不得批准飞机起飞 这种权力任何人不得代替 AL C 类 建立程序, 确保飞行签派员 / 运行控制员在放 行飞机前按照运行手册的程序完成了飞行前 准备, 制定飞行计划 准备气象和航行通告资 料, 与机长共同讨论运行条件和制定了应急措 施, 共同在签派放行单上签字放行飞机 AL C 类 运行控制中心的通信系统的可靠有效, 在飞机 飞行的航路 机场上飞行签派员能够与飞行机 组进行不间断的通信联系, 及时向机组传递变 化的气象以及其他变化的信息 AL C 类 运行控制中心的通信系统能够确保飞行签派 员能够有效的对飞行运行实施全过程监控 AL C 类 飞行签派员能够从系统中及时获得飞机适航 状态和最低设备放行清单信息, 及时与机务维 修人员就飞机放行进行沟通 AL C 类 建立程序确保飞行签派员为每次飞行制定飞 行计划和签派放行单 AL C 类 建立程序和方法确保飞行签派员 / 运行控制员 按照空中交通管制规定制作和提供 ATS 飞行 计划 CCAR CCAR , 现场观察 CCAR CCAR CCAR , 现场验证 CCAR CCAR 现场验证, 查阅手册 CCAR 现场观察 CCAR , 同上 CCAR 同上

99 航空公司安全检查单 ( 航务管理 ) 编号 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL C 类 建立程序确保飞机起飞前和到达目的地机场 CCAR 同上 着陆时在预计运行条件下, 飞机不超过性能限制的起飞和着陆的重量限制 AL C 类 建立程序确保飞行签派员或其他专门人员能 CCAR 同上 够对外站的飞机装载实施有效控制 AL C 类 建立飞机处于紧急状态情况下的飞行签派员 CCAR , 查看手册 处置程序 CCAR-121. AL C 类 建立程序确保当签派放行单中备降机场低于 CCAR , 同上 运行最低标准时, 飞行签派员和机长能够快速做出修改飞行计划的决策 CCAR AL C 类 飞行计划系统包括了制定飞机发动机延程 ETOPS 飞行计划的程序 CCAR 同上 AL C 类 建立飞行签派员选择备降机场的标准和程序 CCAR CCAR 同上 AL C 类 建立飞机按照飞行计划装载燃油的程序 CCAR , 同上 CCAR AL C 类 建立飞机在高寒地区运行时防 / 除冰的程序 CCAR 同上 AL C 类 建立程序确保飞行签派员按照机场 航线分析手册放行飞机, 评估机场 航线对飞机性能的限制的条件 CCAR-121.I 同上

100 航空公司安全检查单 ( 航务管理 ) 编号 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL C 类 建立程序确保飞行签派员熟悉其执勤区域内的航线和机场的导航 飞行条件 天气变化 空中交通限制 飞行程序 机场净空 机场地面保障等运行条件 AL C 类 飞行签派员已经熟悉了所放行的机型和性能 限制 AL C 类 飞行签派员已经熟悉了运行规范中列出的特 殊机场和这些机场的单发失效应急程序 AL C 类 建立程序, 确保在计划二次放行时从起点到再 次签派的机场, 以及从二次放行点到预期目的 地机场所需的燃油要求 AL C 类 建立程序确保因天气 空中交通等待或其他原 因可能会造成飞机延误时, 飞行签派员在制定 飞行计划时, 已经考虑了飞机所需的备份燃油 量 AL C 类 运行控制系统能够保证飞行签派员在放行飞 机前充分地考虑了目的地备降机场气象条件, 为飞机装载所需的足够燃油 AL C 类 使用飞行跟踪系统实施运行控制时, 机长能够 及时将飞行动态通知给运行控制人员 AL C 类 建立程序确保在 ATS 飞行计划改变时, 飞行签 派员能够及时与空中交通管制单位进行协调 CCAR 查看训练大纲 CCAR , 询问 CCAR-121.I 运行规范 C67, 查看训练大纲 CCAR-121.I CCAR , 查看运行手册 CCAR CCAR CCAR , 查看运行手册 CCAR CCAR , 同上 CCAR CCAR , 同上 CCAR CCAR , 同上 CCAR

101 航空公司安全检查单 ( 航务管理 ) 编号 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL C 类 建立程序确保飞行签派员能够对飞行机组的 CCAR-121.P 同上 执勤时间和飞行时间加以控制 AL C 类 建立飞行签派员交接班程序, 确保飞行在不同 CCAR , 同上 区域时均有具备资格的飞行签派员实施运行控制 CCAR-121 运行控制的要求 AL C 类 建立程序确保飞行签派员能够及时获得飞行机组已经向空中交通管制单位宣布了紧急状态信息 CCAR , CCAR CCAR , CCAR , 同上 AL.5.5. 飞行签派员执勤时间限制 AL B 类 建立飞行签派员排班程序, 确保飞行签派员的执勤时间满足航空规章限制的要求 CCAR 查看排班表和执勤时间记录 AL C 类 飞行签派员在规定执勤时间后有符合航空规章对休息时间的要求 CCAR 同上 AL.5.6. 运行记录的保存 AL C 类 建立程序, 确保运行记录保存三个月 CCAR , 查看运行记录 CCAR AL C 类 确保所有规定保存的运行记录的完整性 CCAR , CCAR 查看记录保存 AL.5.7. 飞行签派员训练与训练记录

102 航空公司安全检查单 ( 航务管理 ) 编号 要素内容依据 / 参考方式 / 提示不适用符合不符合未检查备注 AL G 类 确保经批准的飞行签派员的训练大纲有效的实施 CCAR 查看训练大纲和记录 AL G 类 航空运营人必须确保负责教学的人员已经获飞行签派教员资格, 训练严格遵守了大纲的标 CCAR , CCAR 查看训练大纲和记录 准 AL G 类 建立了飞行签派员训练质量评估体系, 确保训练质量达到运行控制的要求 CCAR 查看训练大纲和询问 AL G 类 建立了训练监督系统, 对飞行签派员的训练质 CCAR 验证检查 量进行监督和评估 AL G 类 飞行签派员训练的环境和教员资格符合航空 CCAR 同上 规章的要求 AL G 类 建立了程序确保飞行签派员能够进入驾驶舱圆满完成运行熟悉训练 CCAR 查看运行手册和训练大纲 AL G 类 飞行签派员的年度复训符合航空规章和保持 CCAR 查看训练记录 资格要求 AL G 类 建立了飞行签派员与机组共同完成资源管理 CCAR 查看训练大纲 训练方法和程序 AL G 类 新雇飞行签派员已经按照训练大纲的要求完 CCAR 查看训练大纲 成初始 转机型和运行熟悉训练 AL G 类 为飞行签派员建立完善的训练记录 CCAR-121.M 查看训练记录

103 航空公司安全检查单 ( 旅客运输管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 AL.6.1. 组织与管理 AL A 类 建立健全旅客运输的组织机构和管理体系, 明 确客运工作各岗位的职责和工作流程 AL A 类 有负责旅客 行李运输安全运营管理的副总 裁 AL A 类 建立完整的业务人员培训教育体系, 明确培训 管理部门和职责 AL 建立安全管理体系, 内容应包括 : 中华人民共和 国安全生产法 AL A 类 安全管理政策 ; AL A 类 安全管理目标 ; 符合不符合未检查 备注 AL A 类安全管理职责 ; AL A 类培训计划 ; AL A 类检查计划 ; AL A 类应急处理 ; AL 风险管理, 包括 :

104 航空公司安全检查单 ( 旅客运输管理 ) 编号 要素 内容依据 / 参考方式 / 提示不适 用 符合不符合未检查 备注 AL A 类风险源识别 ; AL A 类风险分析 ; AL A 类风险评价 ; AL A 类风险控制 AL A 类 签订 安全责任书, 做到层层落实, 将安全责任分解落实到岗位和人员 AL 建立安全监督检查制度, 设立工作标准 : AL A 类 有专门的监督检查部门或人员, 有详细的检查计划和符合岗位安全要求的检查标准, 并保障计划的实施 AL A 类 进行定期和不定期的运输安全检查, 及时纠正发现的问题, 并做好相应的记录 AL A 类 建立对其代理人的监督管理机制, 通过培训 检查 完善合同协议等方式确保其严格执行本公司的安全管理规定 AL.6.2. 手册与文件

105 航空公司安全检查单 ( 旅客运输管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 AL B 类 制订符合行业管理和公司运行要求的旅客运 输业务手册, 包括与旅客运输有关的现行政 策 程序 标准和流程 AL B 类 加强文档管理, 并建立保管 查阅 学习等有 关制度 AL B 类 妥善存放现行手册 颁布的规章以及其他与旅 客运输相关的文件 符合不符合未检查 备注 AL B 类 制订手册分发保管制度, 确保在旅客运输各岗位的工作人员方便查用业务手册 AL B 类 指定专人或部门, 负责制定和修改旅客运输业 务手册及相关指引文件 AL B 类 收集新的规定和标准, 并在规章 工作流程 业务标准等发生变化时及时修订手册, 确保手 册符合现行的法律 法规和规章 AL B 类 制定措施保证各岗位严格按照业务手册的规 范操作 AL B 类 与地面代理人签订地面服务代理协议, 代理协 议应全面有效, 特别是涉及安全的条款应当内 容清晰, 双方责任明确

106 航空公司安全检查单 ( 旅客运输管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 AL B 类 与销售代理人签订销售代理协议, 代理协议应 全面有效, 特别是涉及安全的条款应当内容清 晰, 双方责任明确 AL B 类 建立不安全事件逐级报告制度, 不得瞒报 谎 CCAR-396 报和缓报有关安全信息 AL B 类 根据不安全事件所反映出的问题制订整改措 施, 并检查落实, 针对存在的问题, 对员工开 展培训教育, 保存相应记录 AL B 类 建立安全记录保存制度, 对检查记录和发生的 不安全事件的记录至少保存两年 AL.6.3. 人员培训 AL 建立旅客运输岗位培训制度, 以确保所有从事 旅客运输各岗位的人员满足本岗位专业技能 的要求 : AL G 类 编制旅客运输各岗位的培训大纲和相应的教 材 ; AL G 类 编制能涵盖业务需求的试题库, 并制订考核标 准 ; 符合不符合未检查 备注

107 航空公司安全检查单 ( 旅客运输管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 AL G 类 建立培训记录档案, 记载员工的培训情况以及 考核情况, 对记录进行保存并便于查阅 ; AL G 类 设有专职或兼职的教员, 这些教员应具备一定 的实践经验和理论知识, 并熟练掌握相关业务 技能 ; AL G 类 员工上岗前经过业务培训并取得上岗证书 ; CCAR-271TR-R1 AL G 类 对在岗的工作人员至少每两年进行一次复训, 不断提高业务技能 ; AL G 类 员工换岗前针对新岗位进行培训 ; 符合不符合未检查 备注 AL G 类 员工经过培训, 应达到所从事岗位的职业技能要求 AL G 类 不断更新和完善培训内容, 以确保培训内容符 合现行规章 标准 程序等业务规范 AL G 类 建立至少每月一次的安全规章和运输业务的 学习制度, 并有参加人员 时间 学习内容等 项目情况的记录 现场测试 AL 合理安排培训项目, 以确保旅客运输各岗位人 员获得与他们职责相一致的培训, 应当包括以 下内容 :

108 航空公司安全检查单 ( 旅客运输管理 ) 编号 要素 内容依据 / 参考方式 / 提示不适 用 符合不符合未检查 备注 AL G 类与各岗位相关的安全管理意识 ; AL G 类安全管理规章 ; AL G 类 客运操作的安全知识 ; AL G 类 人为因素分析 ; AL G 类 岗位不安全情况分析 ; AL G 类 事故及事件分析 ; AL G 类 人身保护 ; AL G 类 设备安全操作知识 ; AL G 类 突发事件的处理程序 ; AL G 类 客运操作的基础知识 ; AL G 类 相邻或相关岗位的必要的业务知识 AL.6.4. 客票销售

109 航空公司安全检查单 ( 旅客运输管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 AL C 类 在售票场所公布行业主管部门有关禁止 限制 携带物品及危险物品的规定 AL C 类 在旅客订座记录中要有有效身份证件号码 联 CCAR-271TR-R1 系电话等信息 符合不符合未检查 备注 AL C 类对特殊旅客应确定能提供相应的特殊服务后, CCAR-271TR-R1 方可出售客票 AL C 类 建立重要旅客 特殊旅客登记和信息传递制 度, 及时准确地将有关信息和特殊服务要求传 递到相关单位 AL C 类 按法规规定的期限保存旅客订座信息 AL C 类销售电子客票时, 应确保旅客能够了解到旅客 AL.6.5. 乘机手续 须知的内容 AL D 类 在办理乘机手续柜台处有提醒旅客禁止或限制携带物品告示, 应清晰醒目 AL D 类 在收运行李等场所设置标准的手提物品尺寸 框架

110 航空公司安全检查单 ( 旅客运输管理 ) 编号 要素 内容依据 / 参考方式 / 提示不适 用 符合不符合未检查 备注 AL C 类 办理乘机手续时应核对旅客的运输凭证及有效身份证件 AL C 类 要求旅客交运超大超重行李 AL C 类 建立并落实行李牌和登机牌的发放和保管制度 AL C 类 准确记录旅客交运的行李件数 重量 CCAR-271TR-R1 AL C 类准确统计出航班的行李件数 重量 AL C 类 行李磅称计重准确, 并符合质量主管部门的校验规定 AL C 类 建立行李收运与分拣环节复核制度, 确保收运件数与分拣件数一致 AL AL C 类 C 类 在征得旅客同意后, 安排有能力协助机组人员实施紧急撤离的旅客乘坐在紧急出口座位 制定和落实特殊旅客机组报告单制度, 确保特殊旅客信息的准确传递 AL.6.6. 旅客服务

111 航空公司安全检查单 ( 旅客运输管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 AL E 类 及时告知旅客乘机信息, 并确保旅客能得到准 确的信息 AL C 类 制定措施, 防止超大行李带入客舱 CCAR-271TR-R1 符合不符合未检查 备注 AL C 类 制定措施, 确保旅客实际登机人数与载重平衡记录相符 AL C 类 对无成人陪伴儿童及需要特殊服务的旅客做好安全监护 AL C 类 制定措施, 确保旅客登 离机过程安全 AL.6.7. 载重与平衡 AL C 类 建立载重平衡岗位双人复核制度, 并确保责任 的落实 AL C 类 确保各种机型载重平衡图表及相关数据的准 确 AL C 类 根据飞机载重平衡要求制作装 卸机单, 装 CCAR-275TR-R1 卸机指示明确 AL C 类 中转航班应根据配载平衡电报制作卸机单

112 航空公司安全检查单 ( 旅客运输管理 ) 编号 要素 内容依据 / 参考方式 / 提示不适 用 符合不符合未检查 备注 AL C 类 建立载重平衡与相邻岗位交接制度, 确保记录完整 AL C 类 航班业务载量发生变化时, 应及时修正相关数据, 并做好记录 AL 按规定及时编辑 拍发业务电报 内容至少包括 : AL C 类 旅客人数 ; AL C 类行李 货物的装舱位置及对应的件数 重量 AL C 类向经停站提供准确的过站信息 AL 制作完成的载重平衡图表应当包括以下信息 : AL E 类机型和飞机注册号 ; AL E 类航班号和日期 ; AL E 类制表人 复核人及机长签字 ; AL E 类飞机空重和重心 ;

113 航空公司安全检查单 ( 旅客运输管理 ) 编号 要素 内容依据 / 参考方式 / 提示不适 用 符合不符合未检查 备注 AL E 类起飞燃油重量 ( 起飞油量 航段耗油量 ); AL E 类旅客 行李和货邮重量 ; AL E 类起飞重量 落地重量 无油重量 ; AL E 类配平后重心 ; AL E 类载量分配 载量限制等 AL C 类确保载重平衡工作人员能熟练掌握手工配平 现场测试 的业务技能 AL C 类 制作完成的载重平衡表 货邮舱单 装机单 CCAR-121-R2 机长通知单及相关电报应当至少保留三个月, 并确保随时可以调阅 AL C 类 确保压舱物重量准确, 不污损飞机 AL.6.8. 行李运输 AL C 类 行李运输前要经过安全检查 CCAR-271TR-R

114 航空公司安全检查单 ( 旅客运输管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 AL C 类 速运行李要有相应的记录 至少有航班 号 件数和重 量 AL D 类 行李分拣场所安装监控设施, 监控范围应覆盖 所有分拣区域 AL C 类 制定措施, 保证待运行李的安全管理严密不失 控 AL C 类 制定措施, 防止运输未登机旅客的行李 AL C 类 建立和落实监装监卸制度, 装卸行李时严格按 照装机单 卸机单指示进行操作 AL C 类 装卸行李全过程有专人负责监装监卸 符合不符合未检查 备注 AL C 类 根据载重平衡指示调整装载舱位, 并有相应的记录 AL C 类 对临时拉下的行李准确计重, 及时向配载部门通报, 并做好记录 AL C 类 关闭货舱门前要检查并确认装舱行李已经系留 锁扣牢固, 防止飞行过程中行李位移

115 航空公司安全检查单 ( 旅客运输管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 AL C 类 运送行李的车辆按规定路线及限制速度行驶, 近距离停靠飞机时应使用轮档或支撑脚固定, 防止意外滑动损坏飞机 AL.6.9. 地面代理管理 AL C 类 建立对地面代理人的监督机制, 以确保地面代 理业务操作符合行业主管部门及本公司业务 手册的规定 AL G 类 建立对地面代理人的培训制度, 确保地面代理 的工作人员得到相应的业务培训, 并保存培训 记录档案 AL B 类 向地面代理人提供相关业务手册, 并确保手册 的有效性 AL C 类 向地面代理人提供齐全的运行数据 业务资 料, 并确保实时, 有效 AL 特种车辆及设备 符合不符合未检查 备注

116 航空公司安全检查单 ( 旅客运输管理 ) 编号 要素 内容 依据 / 参考 方式 / 提示 不适用 AL B 类 制定特种车辆及特种设备操作 运行及维护的 特种车辆包括 : 使用管理规定, 确保特种车辆安全运行 拖斗车 拖板 车 行李传送 车 摆渡车 客 梯车 升降平台 车等 AL B 类 建立特种车辆及特种设备的使用 维护 安全 等情况的记录档案, 以便查找和调用 AL F 类 制定特种车辆及特种设备运行事故或事件的 应急处置预案 AL.6.11 突发事件处理 符合不符合未检查 备注 AL B 类 制订应急处置预案, 明确突发事件发生时的处理措施和步骤 AL F 类 制订应急处置演练计划, 定期进行应急处置演练, 确保发生突发事件时能够做出及时反应和适当处理, 并做好演练记录 AL B 类 事件 / 事故记录应当至少保存两年

117 航空公司安全检查单 ( 货物运输管理 ) 编号 要素 内容依据 / 参考方式 / 提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.7.1. 组织与管理 AL A 类 建立健全货物运输的组织机构和管理体系, 明确货运工作各岗位的职责和工作流程 AL A 类 有负责货物运输安全运营管理的副总裁 AL G 类 建立完整的业务人员培训教育体系, 明确培训管理部门和职责 AL 建立安全管理体系, 安全管理体系应包括 : 中华人民共和国安全生产法 AL A 类 安全管理政策 ; AL A 类 安全管理目标 ; AL A 类 安全管理职责 ; AL A 类 培训计划 ; AL A 类 检查计划 ; AL A 类 应急处理 ;

118 航空公司安全检查单 ( 货物运输管理 ) 编号 要素 内容依据 / 参考方式 / 提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL 风险管理, 包括 : AL A 类 风险源识别 ; AL A 类 风险分析 ; AL A 类 风险评价 ; AL A 类 风险控制 AL 签订 安全责任书, 做到层层落实, 将安全责 A 类任分解落实到岗位和人员 AL 建立安全监督检查制度, 设立工作标准 : AL 有专门的监督检查部门或人员, 有详细的货物 A 类 运输安全检查计划和符合岗位安全要求的检查标准, 并保障计划的实施 AL A 类 进行定期和不定期的货物运输安全检查, 及时纠正发现的问题, 并作好相关记录 AL A 类 建立对其代理人的监督管理机制, 通过培训 检查 完善合同协议等方式确保其严格执行本公司的安全管理规定 AL.7.2. 手册与文件

119 航空公司安全检查单 ( 货物运输管理 ) 编号 要素 内容依据 / 参考方式 / 提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL B 类 制订符合行业管理和公司运行要求的旅客运输业务手册, 包括与旅客运输有关的现行政策 程序 标准和流程 AL B 类 加强文档管理, 并建立保管 查阅 学习 以 及更新的有关制度 AL B 类 妥善存放现行手册 颁布的规章以及其他与货 物运输相关的文件 AL B 类 制订手册分发保管制度, 确保在货物运输工作 的各岗位都能方便的使用业务手册 AL B 类 指定专人或部门, 负责制定和修改货物运输业 务手册及相关指引文件 AL B 类 收集新的规定和标准, 在规章 工作流程 业 务标准等发生变化时及时修订手册, 确保手册 和文件符合现行的法律 法规和规章 AL B 类 与地面代理人签订地面服务代理协议, 代理协 议应全面有效, 特别是涉及安全的条款应当内 容清晰, 双方责任明确 AL B 类 与销售代理人签订销售代理协议, 代理协议应 全面有效, 特别是涉及安全的条款应当内容清 晰, 双方责任明确

120 航空公司安全检查单 ( 货物运输管理 ) 编号 要素 内容依据 / 参考方式 / 提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL B 类 建立不安全事件逐级上报制度, 不得瞒报 谎报和缓报有关安全信息 AL C 类 根据不安全事件所反应出的问题进行整改, 制定整改措施, 并检查落实, 针对存在的问题, 对员工开展培训教育, 同时保存相应记录 AL B 类 建立安全记录保存制度, 对检查记录和发生的不安全事件的记录至少保存两年 AL 货物运输业务手册应有普通货物处理的程序和标准, 至少涵盖以下内容 : AL B 类 货物收运与检查 ; AL B 类 货物仓储 ; AL B 类 货物处理 ; AL B 类 货物配载 ; AL B 类 货物装卸 ; AL B 类 应急处置 AL 货物运输业务手册中应当有适用于处理下列特种货物的程序和方法 :

121 航空公司安全检查单 ( 货物运输管理 ) 编号 要素 内容依据 / 参考方式 / 提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL B 类 危险品 ; AL B 类 活体动物 ; AL B 类 鲜活易腐物品 ; AL B 类 尸体和骨灰 ; AL B 类 贵重物品 ; AL B 类 超限货物 ; AL B 类 管制物品及其他特种货物 AL B 类 应制定措施保证各岗位严格按业务手册的规范操作 AL.7.3. 人员培训 AL 建立货物运输岗位培训制度, 以确保所有从事货物运输各岗位的人员满足本岗位职业技能的要求 : AL G 类 编制货物运输各岗位的培训大纲和相应的教材 ;

122 航空公司安全检查单 ( 货物运输管理 ) 编号 要素 内容依据 / 参考方式 / 提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL G 类 编制能涵盖业务需求的试题库, 并制订考核标准 ; AL G 类 建立培训记录档案, 记载员工的培训及考核情况, 对记录进行保存并便于查阅 ; AL G 类 设有专职或兼职的教员, 这些教员应具备一定的实践经验和理论知识, 并熟练掌握相关业务技能 ; AL G 类 员工上岗前经过业务培训并取得上岗证书 ; AL G 类 对在岗的工作人员至少每两年进行一次复训, 不断提高业务技能 ; AL G 类 员工换岗前应针对新岗位进行培训 ; AL G 类 员工经过培训, 应达到所从事岗位的职业技能要求 AL G 类 不断更新和完善培训内容, 以确保培训内容符 合现行规章 标准 程序等业务规范 AL B 类 建立至少进行每月一次安全规章和运输业务学 习的制度, 并有参加人员 时间 学习内容等 项目情况的记录 现场测试

123 航空公司安全检查单 ( 货物运输管理 ) 编号 要素 内容依据 / 参考方式 / 提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL 合理安排培训项目以确保货物运输各岗位人员获得与他们职责相一致的培训, 至少包括以下内容 : AL G 类 与各岗位相关的安全管理意识 ; AL G 类 安全管理规章 ; AL G 类 货运操作的安全知识 ; AL G 类 人为因素分析 ; AL G 类 岗位不安全情况分析 ; AL G 类 事故及事件分析 ; AL G 类 人身保护 ; AL G 类 设备安全操作知识 ; AL G 类 突发事件的处理程序 ; AL G 类 货运操作的基础知识 ; AL G 类 对危险品等特种货物运输的特殊要求 ; AL G 类 相邻或相关岗位的必要的业务知识 AL.7.4. 货物收运 AL C 类 查验托运人的有效身份证件 CCAR-275-R1 AL C 类 通过有效的方式告知托运人应如实填写托运书 及承担的责任

124 航空公司安全检查单 ( 货物运输管理 ) 编号 要素 内容依据 / 参考方式 / 提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL C 类货运单各项内容的填写应齐全 准确 CCAR-275-R1 AL C 类 建立相应的检查机制, 使货运单上填写的品名与托运人实际交运的货物相符 AL C 类 货物收运人员应具备识别货物中存在隐含危险物品的能力 AL C 类 货物称重岗位建立双人复核制度, 并做好复核记录 AL C 类 称重计量设备计重准确, 并符合质量主管部门的校验规定 AL C 类 根据行业主管部门的有关规定对货物进行安全检查 AL C 类 根据货物的性质, 货物包装应当符合相关标准, 确保在运输过程中不致因为包装破损影响飞行安全或污损飞机 AL C 类 货物标签的填写和使用准确, 粘贴和拴挂牢固并且易于识别 AL C 类 制定并落实邮件收运的安全检查制度 CCAR-275-R1 AL C 类 对销售代理人使用航空公司的集装器自行组装 的货物应进行安全检查或制定措施保证货物的 安全

125 航空公司安全检查单 ( 货物运输管理 ) 编号 要素 内容依据 / 参考方式 / 提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL.7.5. 货物仓储 AL C 类 建立货物出入库交接台帐, 内容填写清晰准确 AL C 类 按照货物不同性质分区存放 AL C 类 库区要安装监控设施, 监控范围应覆盖所有分拣区域, 确保仓储货物管理严密不失控 AL C 类 根据当地气候情况, 确保库区 防冻 防火 防水 防盗 防鼠 并落实责任人 AL.7.6. 货物配载 AL C 类 配载岗位建立双人复核制度, 并做好复核记录 AL C 类 配载过站航班时, 对过站航班的实际装载情况进行检查, 防止造成货物载重平衡差错 AL C 类 要根据货物的特性进行配载, 避免因摆放不当造成安全隐患 AL C 类 配载货物的重量与舱单载明的重量一致, 避免隐载事件的发生 AL C 类 应将集装器和垫板的重量计算在业载中 AL C 类 机上装载危险品 活体动物等特种货物时, 应书面通知机长, 以便发生特殊情况时能得到及 时 正确的处理

126 航空公司安全检查单 ( 货物运输管理 ) 编号 要素 内容依据 / 参考方式 / 提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL C 类 为货机配载货物时, 配载人员应熟练掌握载重平衡知识, 正确填制载重表 装机单, 绘制平衡图, 并做好复核检查 AL C 类 当装载的货物发生变更时, 应及时修正相关数据, 并做好记录 AL.7.7. 货物装卸 AL B 类 建立和落实监装监卸制度, 并做好相关记录 CCAR-275-R1 AL C 类 货物装卸作业的全过程有专人负责监装监卸 AL C 类 根据载重平衡指示调整装载舱位, 并有相应的记录 AL C 类 装卸货物时要严格按照装 卸机单的指示操作, 对变更装载计划的特殊情况要及时向配载部门反馈, 并做好记录 CCAR-275-R1 AL C 类 对临时拉下的货物准确计重, 及时向配载部门通报, 并做好记录 AL C 类 外包装不规则或超大 超重货物, 应按标准计算和使用垫板 AL C 类 制定并落实在集装器上 ( 或内 ) 装载货物时货 物组装 固定的业务规范

127 航空公司安全检查单 ( 货物运输管理 ) 编号 要素 内容依据 / 参考方式 / 提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL C 类 关闭货舱门前要检查确认装舱货物已经系留 锁扣牢固, 特别是对超大超重的超限货物要根据计算固定, 防止飞行过程中货物位移 AL C 类 运送货物的特种车辆按规定路线及限速行驶, 近距离停靠飞机时应使用轮档或支撑脚固定, 防止意外滑动损坏飞行器 AL C 类 货物装机前应当对当次航班飞机的预装货物重量进行再次称重复核, 对于复核后重量超出允许误差时要予以纠正, 并做好记录 AL.7.8. 地面代理管理 AL C 类 建立对地面代理人的监督机制, 以确保地面代理业务操作符合行业主管部门及本公司业务手册的规定 AL G 类 建立对地面代理人的培训制度, 确保地面代理的工作人员得到相应的业务培训, 并保存培训记录档案 AL B 类 向地面代理人提供相关业务手册, 并确保手册 的有效性

128 航空公司安全检查单 ( 货物运输管理 ) 编号 要素 内容依据 / 参考方式 / 提示 不适用符合不符合未检查 备注 AL C 类向地面代理人提供齐全的运行数据 业务资料, AL.7.9. 特种车辆 并确保实时 有效 AL B 类 制定货物地面运输特种车辆操作 运行及维护的使用管理规定, 确保特种车辆安全运行 AL B 类 建立对货物地面运输特种车辆的使用 维护 安全等情况的记录档案, 以便查找和调用 AL F 类 制定货物地面运输特种车辆运行事故或事件的 应急处置预案 AL.7.10 集装设备管理 特种车辆包括 : 拖斗车 拖板车 升降平台车等 AL B 类 建立集装设备管理制度, 制定管理程序 AL C 类 监控集装设备的使用情况, 并做好相应记录 AL C 类 及时检查集装设备的完好状况, 确保其处于适航状态 AL 突发事件处理 AL B 类 制订应急处置预案, 明确突发事件发生时的处 理措施和步骤