关于废止部分证券期货规章的决定 ( 第十二批 ) (2014 年 02 月 12 日证监会公告 [2014]8 号 ) 为适应市场发展和监管转型的需要, 结合行政审批制度改革的要求, 根据 规章制定程序条例 的规定, 在废止前十一批规章和规范性文件 ( 以下统称规章 ) 的基础上, 我会对自成立以来至 2013 年 12 月 31 日期间公布的证券期货类规章进行了再次清理 其中, 自 2010 年 12 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日期间, 应予废止的规章 22 件 ( 见附件 1), 已经明令废止的规章 55 件 ( 见附件 2) 现将上述两部分共 77 件规章的目录予以公布 附件 :1. 第十二批废止的证券期货类部门规章目录 2. 2010 年 12 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日期间明令废 止的证券期货类部门规章目录 1
附件 1 第十二批废止的证券期货类部门规章目录 序号名称文号发布部门发布日期 关于加强对地方报刊及其他媒 1 2 3 4 体传播证券期货市场信息的监管的通知关于上市公司聘用 更换会计师事务所 ( 审计事务所 ) 有关问题的通知上市公司向社会公开募集股份操作指引 ( 试行 ) 证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法 证监发字 1996 64 号 证监会 1996 年 5 月 29 日 证监会字 1996 1 号 证监会 1996 年 7 月 29 日 证监公司字 2000 45 号 证监会 2000 年 4 月 30 日 证监发 2001 6 号 证监会 2001 年 1 月 10 日 5 关于证券公司担保问题的通知证监发 2001 69 号证监会 2001 年 4 月 24 日 6 期货经纪公司治理准则 ( 试行 ) 证监期货字 2004 13 号证监会 2004 年 3 月 15 日 7 8 9 10 关于实施 证券投资基金销售管理办法 有关问题的通知关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知关于印发 证券公司高级管理人员诚信经营承诺书 的通知关于进一步加强期货公司内部管理制度建设, 完善法人治理结构的通知 证监基金字 2004 106 号 证监会 2004 年 7 月 15 日 证监机构字 2004 105 号 证监会 2004 年 8 月 30 日 证监机构字 2005 22 号 证监会 2005 年 2 月 16 日 证监期货字 2005 160 号 证监会 2005 年 10 月 8 日 2
11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 关于印发 对证券公司自营 资产管理业务账户和投资行为加强监管的职责分工方案 的通知关于发布 会员制证券投资咨询业务管理暂行规定 的通知关于贯彻落实 证券法 全面履行证券公司监管职责有关问题的意见关于进一步加快推进清欠工作的通知关于证券公司参与申购关联方承销的证券有关事宜的答复意见关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知关于实施 证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管办法 有关问题的通知关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知上市公司解除限售存量股份转让指导意见关于授权各派出机构审核期货公司相关人员任职资格的决定关于授权各派出机构审核基金管理公司设立分支机构的决定关于实施 证券投资基金销售管理办法 的规定 证监办发 2005 76 号 证监会 2005 年 11 月 3 日 证监机构字 2005 143 号 证监会 2005 年 12 月 12 日 证监机构字 2006 7 号 证监会 2006 年 1 月 18 日 证监公司字 2006 92 号 证监会 2006 年 5 月 26 日 证监机构字 2006 192 号 证监会 2006 年 8 月 14 日 证监发 2006 136 号 证监会 2006 年 11 月 27 日 证监机构字 2006 300 号 证监会 2006 年 11 月 30 日 证监发 2007 110 号 证监会 2007 年 8 月 7 日 证监会公告 2008 15 号 证监会 2008 年 4 月 20 日 证监会公告 2008 34 号 证监会 2008 年 8 月 19 日 证监会公告 2008 47 号 证监会 2008 年 12 月 26 日 证监会公告 2011 28 号 证监会 2011 年 10 月 12 日 3
附件 2 2010 年 12 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日期间明令 废止的证券期货类部门规章目录 序号名称文号发布日期明令废止文件 1 关于企业申请境外上市 有关问题的通知 证监发行字 1999 83 号 1999 年 7 月 14 日证监会公告 2012 45 号 2 3 4 5 6 7 8 关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知公开发行证券的公司信息披露编报规则第 6 号 证券公司财务报表附注特别规定公开发行证券的公司信息披露编报规则第 8 号 证券公司年度报告内容与格式特别规定关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知中国证券监督管理委员会行政复议办法证券公司治理准则 ( 试行 ) 证券公司客户资产管理业务试行办法 证监机构字 1999 92 号 1999 年 8 月 30 日 证监会公告 2013 17 号 证监发 2000 76 号 2000 年 11 月 2 日 证监会公告 2013 41 号 证监发 2000 80 号 2000 年 12 月 21 日 证监会公告 2013 41 号 汇发 2002 77 号 2002 年 8 月 5 日 汇发 2013 5 号 证监会令第 13 号 2002 年 11 月 25 日 证监会令第 67 号 证监机构字 2003 259 号 2003 年 12 月 15 日 证监会公告 2012 41 号 证监会令第 17 号 2003 年 12 月 18 日 证监会令第 87 号 4
9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 证券投资基金销售管理办法证券投资基金管理公司管理办法关于实施 证券投资基金管理公司管理办法 若干问题的通知证券投资基金托管资格管理办法关于进一步做好 证券发行上市保荐制度暂行办法 实施工作的通知证券期货业信息安全保障管理暂行办法关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知关于实施 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 有关问题的通知 证监会令第 20 号 2004 年 6 月 25 日 证监会令第 72 号 证监会令第 22 号 2004 年 9 月 16 日 证监会令第 84 号 证监基金字 2004 147 号 2004 年 9 月 21 日 证监会公告 2012 26 号 证监会令第 26 号 2004 年 11 月 29 日 证监会令第 92 号 证监发行字 2004 167 号 2004 年 12 月 31 日 证监会公告 2012 4 号 证监信息字 2005 5 号 2005 年 4 月 8 日 证监会令第 82 号 证监基金字 2005 96 号 2005 年 6 月 8 日 证监会公告 2013 33 号 证监基金字 2006 84 号 2006 年 5 月 8 日 证监会公告 2012 26 号 证监基金字 2006 154 号 2006 年 8 月 14 日 证监会令第 94 号 证监基金字 2006 176 号 2006 年 8 月 24 日 证监会公告 2012 17 号 5
19 20 21 22 23 24 25 26 27 证券发行与承销管理办法关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知公开发行证券的公司信息披露编报规则第 13 号 季度报告内容与格式特别规定关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号 半年度报告的内容与格式中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法关于实施 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 有关问题的通知公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号 年度报告的内容与格式 证监会令第 37 号 2006 年 9 月 17 日 证监会令第 95 号 证监公司字 2007 25 号 2007 年 2 月 28 日 证监会公告 2012 44 号 证监公司字 2007 46 号 2007 年 3 月 26 日 证监会公告 2013 23 号 证监基金字 2007 171 号 2007 年 6 月 13 日 证监会公告 2012 15 号 证监公司字 2007 100 号 2007 年 6 月 29 日 证监会公告 2013 23 号 证监发 2007 94 号 2007 年 7 月 17 日 证监会公告 2011 40 号 证监会令第 51 号 2007 年 11 月 29 日 证监会令第 74 号 证监基金字 2007 326 号 2007 年 11 月 29 日 证监会令第 74 号 证监公司字 2007 212 号 2007 年 12 月 17 日 证监会公告 2012 22 号 6
28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 证券公司年度报告内容与格式准则证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见证券公司分公司监管规定 ( 试行 ) 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 试行 ) 关于调整证券公司净资本计算标准的规定关于修改 关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知 的决定关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定中国证券监督管理委员会公告期货公司分类监管规定 ( 试行 ) 关于进一步规范证券营业网点的规定关于期货公司设立营业部与分类评价结果衔接工作有关问题的规定 证监会公告 2008 1 号 2008 年 1 月 14 日 证监会公告 2013 41 号 证监会公告 2008 9 号 2008 年 3 月 20 日 证监会公告 2011 18 号 证监会公告 2008 20 号 2008 年 5 月 13 日 证监会公告 2013 17 号 证监会公告 2008 25 号 2008 年 5 月 31 日 证监会公告 2012 30 号 证监会公告 2008 26 号 2008 年 5 月 31 日 证监会公告 2012 29 号 证监会公告 2008 29 号 2008 年 6 月 24 日 证监会公告 2012 37 号 证监会公告 2008 46 号 2008 年 11 月 24 日 证监会令第 94 号 证监会公告 2009 10 号 2009 年 5 月 5 日 证监会令第 74 号 证监会公告 2009 19 号 2009 年 7 月 20 日 证监会公告 2012 4 号 证监会公告 2009 22 号 2009 年 8 月 17 日 证监会公告 2011 9 号 证监会公告 2009 27 号 2009 年 10 月 15 日 证监会公告 2013 17 号 证监会公告 2009 31 号 2009 年 11 月 26 日 证监会公告 2013 11 号 7
40 41 42 43 44 45 46 47 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 30 号 创业板上市公司年度报告的内容与格式关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见公开发行证券的公司信息披露编报规则第 20 号 创业板上市公司季度报告的内容与格式证券公司参与股指期货交易指引公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 31 号 创业板上市公司半年度报告的内容与格式证券公司借入次级债务规定证券投资基金销售管理办法基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则 证监会公告 2009 33 号 2009 年 12 月 24 日 证监会公告 2012 43 号 证监会公告 2010 3 号 2010 年 1 月 22 日 证监会公告 2011 31 号 证监会公告 2010 10 号 2010 年 3 月 29 日 证监会公告 2013 21 号 证监会公告 2010 14 号 2010 年 4 月 21 日 证监会公告 2013 34 号 证监会公告 2010 19 号 2010 年 6 月 29 日 证监会公告 2013 29 号 证监会公告 2010 23 号 2010 年 9 月 1 日 证监会公告 2012 51 号 证监会令第 72 号 2011 年 6 月 9 日 证监会令第 91 号 证监会公告 2011 21 号 2011 年 8 月 25 日 证监会公告 2012 24 号 8
48 49 50 51 52 53 54 55 基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法关于实施 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 有关问题的规定基金管理公司 证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法关于实施 基金管理公司 证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 的规定证券期货业统计指标标准指引第 1 号 ( 试行 ) 证券公司客户资产管理业务管理办法证券公司集合资产管理业务实施细则 证监会公告 2011 22 号 2011 年 8 月 25 日 证监会公告 2012 25 号 证监会令第 74 号 2011 年 8 月 25 日 证监会令第 83 号 证监会公告 2011 27 号 2011 年 10 月 8 日 证监会公告 2012 23 号 证监会令第 76 号 2011 年 12 月 16 日 证监会令第 90 号 证监会公告 2011 37 号 2011 年 12 月 16 日 证监会公告 2013 14 号 证监会公告 2012 16 号 2012 年 6 月 12 日 证监会公告 2013 5 号 证监会令第 87 号 2012 年 10 月 18 日 证监会令第 93 号 证监会公告 2012 29 号 2012 年 10 月 18 日 证监会公告 2013 28 号 9