创 业 板 信 息 披 露 业 务 备 忘 录 第 8 号 股 权 激 励 计 划 016 8 1 为 进 一 步 规 范 创 业 板 上 市 公 司 限 股 权 激 励 相 关 事 项, 提 高 股 票 激 励 信 息 披 露 质 量, 根 据 中 国 证 监 会 上 市 公 司 股 权 激 励 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 管 理 办 法 ) 和 本 所 创 业 板 股 票 上 市 规 则 (014 年 修 订 ) 等 相 关 规 定, 特 制 定 本 备 忘 录, 请 遵 照 执 行 一 审 议 程 序 及 首 次 信 息 披 露 要 求 1 4 5 6-1 -
1 1 4 5 6 10 5 - -
1 10% 4 1% 1 - -
5 6 7 8 9 10-4 -
11 1 1 14 15-5 -
6 二 限 制 性 股 票 股 票 期 权 的 授 予 登 记 1 60-6 -
1 4 1 4-7 -
5 6 7 6 8 9 10 11 7 1 C JLC JL 06001 06999-8 -
1 6 4-9 -
5 三 股 票 期 权 行 权 1-10 -
1 4 5 6 7-11 -
8 6 9 10 11 1 1 14 15 16 17-1 -
1 4-1 -
1 4 5 6-14 -
四 限 制 性 股 票 解 除 限 售 1 4 5 6 7 4 4-15 -
1 4 5 五 股 权 激 励 方 案 的 调 整 1-16 -
六 股 权 激 励 方 案 的 终 止 - 17 -
七 股 票 期 权 限 制 性 股 票 的 回 购 注 销 1-18 -
1 4 / 5 / 6-19 -
10 0 1 / 5 5 / 1 / - 0 -
60 1 4 5 6 7 8 9 10-1 -
- -
附 件 1: 上 市 公 司 股 权 激 励 计 划 自 查 表 公 司 简 称 : 股 票 代 码 : 独 立 财 务 顾 问 ( 如 有 ): 是 否 存 在 该 序 号 事 项 事 项 ( 是 / 否 / 不 适 用 ) 备 注 上 市 公 司 合 规 性 要 求 最 近 一 个 会 计 年 度 财 务 会 计 报 告 是 否 被 注 册 会 计 师 出 具 否 定 意 1 见 或 者 无 法 表 示 意 见 的 审 计 报 告 最 近 一 个 会 计 年 度 财 务 报 告 内 部 控 制 被 注 册 会 计 师 出 具 否 定 意 见 或 者 无 法 表 示 意 见 的 审 计 报 告 上 市 后 最 近 6 个 月 内 出 现 过 未 按 法 律 法 规 公 司 章 程 公 开 承 诺 进 行 利 润 分 配 的 情 形 4 是 否 存 在 其 他 不 适 宜 实 施 股 权 激 励 的 情 形 5 是 否 已 经 建 立 绩 效 考 核 体 系 和 考 核 办 法 6 是 否 为 激 励 对 象 提 供 贷 款 以 及 其 他 任 何 形 式 的 财 务 资 助 激 励 对 象 合 规 性 要 求 是 否 包 括 单 独 或 者 合 计 持 有 上 市 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 或 者 7 实 际 控 制 人 及 其 配 偶 父 母 子 女 8 是 否 包 括 独 立 董 事 监 事 9 是 否 最 近 1 个 月 内 被 证 券 交 易 所 认 定 为 不 适 当 人 选 10 最 近 1 个 月 内 被 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 认 定 为 不 适 当 人 选 11 1 最 近 1 个 月 内 因 重 大 违 法 违 规 行 为 被 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 行 政 处 罚 或 者 采 取 市 场 禁 入 措 施 是 否 具 有 公 司 法 规 定 的 不 得 担 任 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 形 1 是 否 存 在 其 他 不 适 宜 成 为 激 励 对 象 的 情 形 14 激 励 名 单 是 否 经 监 事 会 核 实 激 励 计 划 合 规 性 要 求 15 上 市 公 司 全 部 在 有 效 期 内 的 股 权 激 励 计 划 所 涉 及 的 标 的 股 票 总 数 累 计 是 否 超 过 公 司 股 本 总 额 的 10% 16 单 一 激 励 对 象 累 计 获 授 股 票 是 否 超 过 公 司 股 本 总 额 的 1% - -
17 18 激 励 对 象 预 留 权 益 比 例 是 否 未 超 过 本 次 股 权 激 励 计 划 拟 授 予 权 益 数 量 的 0% 激 励 对 象 为 董 事 高 级 管 理 人 员 的, 股 权 激 励 计 划 草 案 是 否 已 列 明 其 姓 名 职 务 获 授 数 量 19 股 权 激 励 计 划 的 有 效 期 从 授 权 日 起 计 算 是 否 未 超 过 10 年 0 股 权 激 励 计 划 草 案 是 否 由 薪 酬 与 考 核 委 员 会 负 责 拟 定 股 权 激 励 计 划 披 露 完 整 性 要 求 1 股 权 激 励 计 划 所 规 定 事 项 是 否 完 整 (1) 对 照 管 理 办 法 的 规 定, 逐 条 说 明 是 否 存 在 上 市 公 司 不 得 实 行 股 权 激 励 以 及 激 励 对 象 不 得 参 与 股 权 激 励 的 情 形 ; 说 明 股 权 激 励 计 划 的 实 施 会 否 导 致 上 市 公 司 股 权 分 布 不 符 合 上 市 条 件 () 股 权 激 励 计 划 的 目 的 激 励 对 象 的 确 定 依 据 和 范 围 () 股 权 激 励 计 划 拟 授 予 的 权 益 数 量 及 占 上 市 公 司 股 本 总 额 的 百 分 比 ; 若 分 次 实 施 的, 每 次 拟 授 予 的 权 益 数 量 及 占 上 市 公 司 股 本 总 额 的 百 分 比 ; 设 置 预 留 权 益 的, 拟 预 留 的 权 益 数 量 及 占 股 权 激 励 计 划 权 益 总 额 的 百 分 比 ; 所 有 在 有 效 期 内 的 股 权 激 励 计 划 所 涉 及 的 标 的 股 票 总 数 累 计 是 否 超 过 公 司 股 本 总 额 的 10% 及 其 计 算 方 法 的 说 明 (4) 除 预 留 部 分 外, 激 励 对 象 为 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 的, 应 当 披 露 其 姓 名 职 务 各 自 可 获 授 的 权 益 数 量 占 股 权 激 励 计 划 拟 授 予 权 益 总 量 的 百 分 比 ; 其 他 激 励 对 象 ( 各 自 或 者 按 适 当 分 类 ) 可 获 授 的 权 益 数 量 及 占 股 权 激 励 计 划 拟 授 出 权 益 总 量 的 百 分 比 ; 以 及 单 个 激 励 对 象 通 过 全 部 在 有 效 期 内 的 股 权 激 励 计 划 获 授 的 公 司 股 票 累 计 是 否 超 过 公 司 股 本 总 额 1% 的 说 明 (5) 股 权 激 励 计 划 的 有 效 期 授 权 日 或 者 授 权 日 的 确 定 方 式 可 行 权 日 锁 定 期 安 排 等 (6) 限 制 性 股 票 的 授 予 价 格 股 票 期 权 的 行 权 价 格 及 其 确 定 方 法 如 采 用 管 理 办 法 第 二 十 三 条 第 二 十 九 条 规 定 的 方 法 以 外 的 其 他 方 法 确 定 授 予 价 格 行 权 价 格 的, 应 当 对 定 价 依 据 及 定 价 方 式 作 出 说 明, 独 立 董 事 独 立 财 务 顾 问 核 查 该 定 价 是 否 损 害 上 市 公 司 中 小 股 东 利 益, 发 表 意 见 并 披 露 (7) 激 励 对 象 获 授 权 益 行 使 权 益 的 条 件 拟 分 次 授 出 权 益 的, 应 当 披 露 激 励 对 象 每 次 获 授 权 益 的 条 件 ; 拟 分 期 行 使 权 益 的, 应 当 披 露 激 励 对 象 每 次 行 使 权 益 的 条 件 ; 约 定 授 予 权 益 行 使 权 益 条 件 未 成 就 时, 相 关 权 益 不 得 递 延 至 下 期 ; 如 激 励 对 象 包 括 董 事 和 高 级 管 理 人 员, 应 当 披 露 激 励 对 象 行 使 权 益 的 绩 效 考 核 指 标 ; 披 露 激 励 对 象 行 使 权 益 的 绩 效 考 核 指 标 的, 应 当 充 分 披 露 所 设 定 指 标 的 科 学 性 和 合 理 性 ; 公 司 同 时 实 行 多 期 股 权 激 励 计 划 的, 后 期 激 励 计 划 公 司 业 绩 指 标 如 低 于 前 期 激 励 计 划, - 4 -
应 当 充 分 说 明 原 因 及 合 理 性 (8) 公 司 授 予 权 益 及 激 励 对 象 行 使 权 益 的 程 序 ; 当 中, 应 当 明 确 上 市 公 司 不 得 授 出 限 制 性 股 票 以 及 激 励 对 象 不 得 行 使 权 益 的 期 间 (9) 股 权 激 励 计 划 所 涉 及 的 权 益 数 量 行 权 价 格 的 调 整 方 法 和 程 序 ( 例 如 实 施 利 润 分 配 配 股 等 方 案 时 的 调 整 方 法 ) (10) 股 权 激 励 会 计 处 理 方 法, 限 制 性 股 票 或 者 股 票 期 权 公 允 价 值 的 确 定 方 法, 估 值 模 型 重 要 参 数 取 值 及 其 合 理 性, 实 施 股 权 激 励 应 当 计 提 费 用 及 对 上 市 公 司 经 营 业 绩 的 影 响 (11) 股 权 激 励 计 划 的 变 更 终 止 (1) 公 司 发 生 控 制 权 变 更 合 并 分 立 激 励 对 象 发 生 职 务 变 更 离 职 死 亡 等 事 项 时 如 何 实 施 股 权 激 励 计 划 (1) 公 司 与 激 励 对 象 各 自 的 权 利 义 务, 相 关 纠 纷 或 者 争 端 解 决 机 制 (14) 上 市 公 司 有 关 股 权 激 励 计 划 相 关 信 息 披 露 文 件 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的 承 诺 ; 激 励 对 象 有 关 披 露 文 件 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 导 致 不 符 合 授 予 权 益 或 者 行 使 权 益 情 况 下 全 部 利 益 返 还 公 司 的 承 诺 上 市 公 司 权 益 回 购 注 销 和 收 益 收 回 程 序 的 触 发 标 准 和 时 点 回 购 价 格 和 收 益 的 计 算 原 则 操 作 程 序 完 成 期 限 等 绩 效 考 核 指 标 是 否 符 合 相 关 要 求 是 否 包 括 公 司 业 绩 指 标 和 激 励 对 象 个 人 绩 效 指 标 指 标 是 否 客 观 公 开 清 晰 透 明, 符 合 公 司 的 实 际 情 况, 是 否 有 利 于 促 进 公 司 竞 争 力 的 提 升 以 同 行 业 可 比 公 司 相 关 指 标 作 为 对 照 依 据 的, 选 取 的 对 照 公 司 4 是 否 不 少 于 家 5 是 否 说 明 设 定 指 标 的 科 学 性 和 合 理 性 限 售 期 行 权 期 合 规 性 要 求 6 限 制 性 股 票 授 权 日 与 首 次 解 除 解 限 日 之 间 的 间 隔 是 否 少 于 1 年 7 每 期 解 除 限 售 时 限 是 否 未 少 于 1 个 月 各 期 解 除 限 售 的 比 例 是 否 未 超 过 激 励 对 象 获 授 限 制 性 股 票 总 额 8 的 50% 9 股 票 期 权 授 权 日 与 首 次 可 以 行 权 日 之 间 的 间 隔 是 否 少 于 1 年 0 股 票 期 权 后 一 行 权 期 的 起 算 日 是 否 不 早 于 前 一 行 权 期 的 届 满 日 1 股 票 期 权 每 期 行 权 时 限 是 否 不 少 于 1 个 月 股 票 期 权 每 期 可 行 权 的 股 票 期 权 比 例 是 否 未 超 过 激 励 对 象 获 授 股 票 期 权 总 额 的 50% 独 立 董 事 监 事 会 及 中 介 机 构 专 业 意 见 合 规 性 要 求 - 5 -
4 5 独 立 董 事 监 事 会 是 否 就 股 权 激 励 计 划 是 否 有 利 于 上 市 公 司 的 持 续 发 展 是 否 存 在 明 显 损 害 上 市 公 司 及 全 体 股 东 利 益 发 表 意 见 上 市 公 司 是 否 聘 请 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书, 并 按 照 管 理 办 法 的 规 定 发 表 专 业 意 见 (1) 上 市 公 司 是 否 符 合 管 理 办 法 规 定 的 实 行 股 权 激 励 的 条 件 () 股 权 激 励 计 划 的 内 容 是 否 符 合 管 理 办 法 的 规 定 () 股 权 激 励 计 划 的 拟 订 审 议 公 示 等 程 序 是 否 符 合 管 理 办 法 的 规 定 (4) 股 权 激 励 对 象 的 确 定 是 否 符 合 管 理 办 法 及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 (5) 上 市 公 司 是 否 已 按 照 中 国 证 监 会 的 相 关 要 求 履 行 信 息 披 露 义 务 (6) 上 市 公 司 是 否 为 激 励 对 象 提 供 财 务 资 助 (7) 股 权 激 励 计 划 是 否 存 在 明 显 损 害 上 市 公 司 及 全 体 股 东 利 益 和 违 反 有 关 法 律 行 政 法 规 的 情 形 (8) 拟 作 为 激 励 对 象 的 董 事 或 者 与 其 存 在 关 联 关 系 的 董 事 是 否 根 据 管 理 办 法 的 规 定 进 行 了 回 避 (9) 其 他 应 当 说 明 的 事 项 上 市 公 司 如 聘 请 独 立 财 务 顾 问, 独 立 财 务 顾 问 报 告 所 发 表 的 专 业 意 见 是 否 完 整, 符 合 管 理 办 法 的 要 求 审 议 程 序 合 规 性 要 求 6 董 事 会 表 决 股 权 激 励 计 划 草 案 时, 关 联 董 事 是 否 回 避 表 决 7 股 东 大 会 审 议 股 权 激 励 计 划 草 案 时, 关 联 股 东 是 否 拟 回 避 表 决 8 董 事 会 表 决 股 权 激 励 计 划 草 案 时, 关 联 董 事 是 否 回 避 表 决 9 是 否 存 在 金 融 创 新 事 项 本 公 司 保 证 所 填 写 的 情 况 真 实 准 确 完 整 合 法, 并 承 担 因 所 填 写 情 况 有 误 产 生 的 一 切 法 律 责 任 年 月 日 - 6 -
附 件 : 创 业 板 上 市 公 司 股 权 激 励 计 划 授 予 登 记 申 请 表 ( 股 票 期 权 ) 基 本 情 况 公 司 名 称 公 司 简 称 股 票 代 码 申 请 的 期 权 简 称 期 权 数 量 ( 万 股 ) 分 几 期 行 权 期 期 权 有 效 期 限 期 权 生 效 日 期 : 期 权 有 效 期 : 年 股 权 激 励 计 划 简 要 说 明 申 报 材 料 是 否 齐 备 1 上 市 公 司 董 事 会 关 于 股 权 激 励 计 划 的 实 施 申 请 上 市 公 司 董 事 会 关 于 实 施 股 权 激 励 计 划 的 决 议 有 权 部 门 的 批 复 文 件 ( 如 需 ) 4 具 有 从 事 证 券 期 货 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 的 验 资 报 告 5 监 事 会 对 激 励 对 象 名 单 的 核 实 意 见 6 独 立 董 事 意 见 7 法 律 意 见 书 结 论 性 意 见 ; 8 独 立 财 务 顾 问 报 告 ( 如 有 ) 9 中 国 证 监 会 和 本 所 规 定 的 其 他 内 容 董 事 会 声 明 本 公 司 董 事 会 保 证 上 述 材 料 的 真 实 准 确 完 整 合 法, 特 向 深 圳 证 券 交 易 所 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 申 请 办 理 股 票 期 权 授 予 登 记 事 宜 XXX 股 份 有 限 公 司 董 事 会 ( 盖 章 ) 年 月 日 - 7 -
上 市 公 司 股 权 激 励 计 划 授 予 登 记 申 请 表 ( 限 制 性 股 票 ) 股 权 激 励 计 划 限 制 性 股 票 授 予 情 况 公 司 简 称 公 司 代 码 本 次 激 励 计 划 占 授 予 前 上 市 公 司 授 予 股 份 数 量 总 股 本 的 比 例 向 激 励 对 象 发 行 本 次 授 予 限 制 性 新 增 股 份 状 态 股 票 股 份 来 源 二 级 市 场 购 入 其 他 本 次 授 予 限 制 性 本 次 授 予 限 制 性 股 票 总 人 数 股 票 锁 定 情 况 限 制 性 股 票 授 予 日 期 本 次 股 权 激 励 计 划 所 经 过 的 董 事 会 股 东 大 会 等 相 关 程 序 说 明 : 有 限 售 条 件 股 份 无 限 售 条 件 股 份 锁 定 时 间 和 分 几 期 解 除 限 售 申 报 材 料 1 上 市 公 司 董 事 会 关 于 股 权 激 励 计 划 的 实 施 申 请 上 市 公 司 董 事 会 关 于 实 施 股 权 激 励 计 划 的 决 议 是 否 齐 备 有 权 部 门 的 批 复 文 件 ( 如 需 ) 4 具 有 从 事 证 券 期 货 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 的 验 资 报 告 5 监 事 会 对 激 励 对 象 名 单 的 核 实 意 见 6 独 立 董 事 意 见 7 法 律 意 见 书 结 论 性 意 见 ; 8 独 立 财 务 顾 问 报 告 ( 如 有 ) 9 中 国 证 监 会 和 本 所 规 定 的 其 他 内 容 董 事 会 声 明 本 公 司 董 事 会 保 证 上 述 材 料 的 真 实 准 确 完 整 合 法, 特 向 深 圳 证 券 交 易 所 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 申 请 办 理 期 权 授 予 登 记 手 续 XXX 股 份 有 限 公 司 董 事 会 ( 董 事 会 章 ) 年 月 日 - 8 -
附 件 : 创 业 板 上 市 公 司 股 权 激 励 计 划 股 票 期 权 行 权 申 请 书 证 券 简 称 期 权 简 称 本 次 期 权 行 权 数 额 ( 万 份 ) 期 权 可 行 权 期 数 / 本 次 为 第 几 次 行 权 本 次 行 权 所 产 生 新 增 股 份 数 量 ( 万 股 ) 分 期 行 权 本 次 为 第 权 申 报 材 料 1 本 次 股 权 激 励 行 权 的 董 事 会 决 议 ; 有 权 部 门 的 批 复 文 件 ( 如 适 用 ); 基 本 情 况 次 行 证 券 代 码 期 权 代 码 本 次 期 权 行 权 涉 及 人 员 数 量 本 次 行 权 股 份 上 市 日 期 本 次 行 权 所 产 生 新 增 股 份 的 性 质 具 有 从 事 证 券 期 货 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 出 具 的 验 资 报 告 ; 4 董 事 会 盖 章 确 认 的 此 次 行 权 的 激 励 对 象 名 单 授 予 数 量 及 证 券 账 户 ; 5 独 立 董 事 监 事 会 对 激 励 对 象 名 单 的 核 实 意 见 ; 6 公 司 聘 请 的 律 师 事 务 所 出 具 关 于 股 票 期 权 行 权 的 法 律 意 见 书 ;; 7 行 权 专 户 资 金 的 管 理 和 使 用 计 划 ; 8 独 立 财 务 顾 问 报 告 ( 如 有 ); 9 本 所 要 求 的 其 他 文 件 上 市 公 司 声 明 是 否 齐 备 本 公 司 股 权 激 励 计 划 已 经 中 国 证 监 会 核 准 并 经 公 司 股 东 大 会 审 议 通 过, 各 激 励 对 象 已 缴 款 完 毕, 并 完 成 募 集 资 金 的 验 资 现 特 向 贵 所 申 请 行 权 股 份 数 量 共 计 万 股, 请 按 附 表 明 细 数 据 确 认 公 司 激 励 对 象 的 行 权 股 份 数 量 本 公 司 保 证 所 提 供 的 股 权 激 励 计 划 行 权 申 请 材 料 真 实 准 确 完 整 合 法, 因 所 提 供 申 请 材 料 有 误 产 生 的 一 切 法 律 责 任 由 我 公 司 承 担 股 份 有 限 公 司 年 月 日 9
证 券 简 称 期 权 简 称 上 市 公 司 股 权 激 励 计 划 股 票 期 权 自 主 行 权 申 请 书 期 权 可 行 权 期 数 / 本 次 为 第 几 个 行 权 期 ( 自 主 行 权 适 用 ) 分 期 行 权 本 次 为 第 权 期 基 本 情 况 个 行 证 券 代 码 期 权 代 码 自 主 行 权 承 办 证 券 公 司 名 称 本 期 期 权 可 行 权 起 始 日 期 年 月 日 本 期 期 权 到 期 日 年 月 日 截 至 申 请 日 本 期 期 权 可 行 权 数 额 ( 万 份 ) 申 报 材 料 1 关 于 股 票 期 权 采 用 自 主 行 权 模 式 的 提 示 性 公 告 ; 本 次 股 权 激 励 行 权 自 主 行 权 的 相 关 董 事 会 决 议 ; 有 权 部 门 的 批 复 文 件 ( 如 适 用 ); 本 期 可 行 权 人 员 数 量 4 董 事 会 盖 章 确 认 的 此 次 行 权 的 激 励 对 象 名 单 授 予 数 量 及 证 券 账 户 ; 5 独 立 董 事 监 事 会 对 激 励 对 象 名 单 的 核 实 意 见 ;; 6 公 司 聘 请 的 律 师 事 务 所 出 具 关 于 股 票 期 权 行 权 的 法 律 意 见 书 ; 7 独 立 财 务 顾 问 报 告 ( 如 有 ); 8 行 权 专 户 资 金 的 管 理 和 使 用 计 划 ; 9 选 择 自 主 行 权 模 式 对 激 励 股 票 期 权 定 价 及 会 计 核 算 影 响 及 变 化 的 说 明 ; 10 上 市 公 司 股 权 激 励 期 权 自 主 行 权 合 规 承 诺 书 ( 注 1); 11 股 权 激 励 期 权 自 主 行 权 承 办 券 商 业 务 承 诺 书 ( 注 ); 1 上 市 公 司 与 激 励 对 象 及 承 办 券 商 签 署 的 自 主 行 权 服 务 协 议 ; 上 市 公 司 声 明 是 否 齐 备 本 公 司 股 权 激 励 计 划 已 经 中 国 证 监 会 核 准 并 经 公 司 股 东 大 会 审 议 通 过, 经 公 司 董 事 会 独 立 董 事, 监 事 会 及 公 司 聘 期 律 师 核 验, 公 司 第 次 股 权 激 励 计 划 第 期 行 权 条 件 已 经 成 就, 各 激 励 对 象 满 足 可 行 权 条 件 现 特 向 贵 所 申 请 采 取 自 主 行 权 方 式 对 公 司 第 次 股 权 激 励 计 划 第 期 股 票 期 权 行 权 本 公 司 承 诺 将 在 每 个 行 权 期 届 满 时 准 确 核 实 当 期 到 期 未 行 权 且 应 当 予 以 注 销 的 期 权 数 量, 并 将 于 该 行 权 期 届 满 后 5 个 工 作 日 内 到 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 办 理 完 成 注 销 手 续 本 公 司 保 证 所 提 供 的 股 权 激 励 计 划 自 主 行 权 申 请 期 权 注 销 申 请 材 料 真 实 准 确 完 整 合 法, 并 承 担 因 所 提 供 申 请 材 料 有 误 产 生 的 一 切 法 律 责 任 股 份 有 限 公 司 年 月 日 注 1: 上 市 公 司 应 当 在 股 权 激 励 期 权 自 主 行 权 合 规 承 诺 书 中 至 少 就 下 列 合 规 性 要 求 作 出 承 诺 : (1) 上 市 公 司 与 被 激 励 对 象 就 自 主 行 权 模 式 及 承 办 券 商 的 选 择 达 成 协 议, 并 明 确 约 定 各 方 权 利 及 责 任 ;() 审 慎 选 择 自 主 行 权 模 式 下 期 权 估 值 模 型 及 方 法, 充 分 披 露 对 会 计 核 算 及 财 务 状 况 和 经 营 成 果 可 能 产 生 的 影 响 及 变 化 ;() 确 保 被 激 励 对 象 行 权 时 点 符 合 相 关 法 律 法 规 要 求 ;(4) 0
上 市 公 司 发 生 应 当 对 股 票 期 权 参 数 进 行 调 整 的 公 司 行 为 ( 如 权 益 分 派 配 股 等 ) 后, 应 当 及 时 向 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 提 交 符 合 激 励 方 案 的 调 整 后 参 数, 并 确 认 相 关 参 数 调 整 的 及 时 性 和 准 确 性 ; 在 取 得 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 的 相 关 参 数 调 整 完 成 确 认 后, 方 可 继 续 开 展 股 权 激 励 自 主 行 权 业 务 ; (5) 因 其 他 特 殊 情 况 需 进 行 调 整 的, 例 如 需 对 个 别 激 励 对 象 持 有 期 权 在 行 权 期 内 注 销 的, 由 公 司 提 交 承 办 券 商 自 主 行 权 系 统 端 口 予 以 锁 定, 并 定 期 报 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 完 成 注 销 程 序 ;(6) 期 权 激 励 计 划 的 每 个 行 权 期 届 满 后, 上 市 公 司 应 当 在 5 个 工 作 日 内 到 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 完 成 到 期 未 行 权 期 权 的 注 销 程 序 上 述 注 销 手 续 办 理 期 间, 同 一 激 励 计 划 下 同 次 授 予 的 所 有 股 票 期 权 应 当 暂 停 行 权 直 至 相 关 注 销 手 续 完 成 上 市 公 司 应 当 在 每 个 行 权 期 届 满 后 核 实 到 期 未 行 权 且 应 当 予 以 注 销 的 期 权 数 量, 确 保 注 销 数 量 准 确 无 误 (7) 确 保 各 行 权 对 象 自 主 行 权 过 程 符 合 包 括 个 人 所 得 税 法 等 相 关 法 律 法 规 规 定, 并 已 向 当 地 税 务 机 关 报 备 激 励 对 象 扣 税 方 案 注 : 股 权 激 励 期 权 自 主 行 权 承 办 券 商 应 当 在 业 务 承 诺 书 中 承 诺 其 向 上 市 公 司 和 激 励 对 象 提 供 的 自 主 行 权 业 务 系 统 完 全 符 合 自 主 行 权 业 务 操 作 及 相 关 合 规 性 要 求 1
附 件 4: 创 业 板 上 市 公 司 股 权 激 励 获 得 股 份 解 除 限 售 申 请 表 股 权 激 励 获 得 股 份 解 除 限 售 情 况 公 司 简 称 公 司 代 码 本 次 申 请 前 股 权 激 励 获 本 次 申 请 得 股 份 数 量 *(A) 解 除 限 售 涉 及 人 数 股 权 激 励 计 划 授 予 本 次 解 除 限 售 为 股 份 解 除 限 售 批 次 第 几 次 解 除 限 售 本 次 申 请 占 上 市 公 司 解 除 限 售 股 份 数 量 总 股 本 的 比 例 本 次 申 请 解 除 限 售 股 份 股 权 激 励 计 划 数 量 占 (A) 比 例 禁 售 期 股 权 激 励 获 得 股 份 上 市 可 解 除 限 售 日 期 日 期 本 次 股 权 激 励 获 得 股 份 锁 定 条 件 及 解 除 限 售 有 关 情 况 的 说 明 : 申 报 材 料 1 董 事 会 关 于 股 权 激 励 获 得 股 份 解 除 限 售 的 决 议 ; 监 事 会 对 解 除 限 售 名 单 的 核 实 意 见 ; 独 立 董 事 对 解 除 限 售 名 单 的 核 实 意 见 ; 4 法 律 意 见 书 独 立 财 务 顾 问 关 于 股 权 激 励 获 得 股 份 解 除 限 售 的 意 见 ( 如 有 ); 5 中 国 证 监 会 和 本 所 规 定 的 其 他 内 容 董 事 会 声 明 是 否 齐 备 本 公 司 董 事 会 保 证 上 述 材 料 的 真 实 准 确 完 整 合 法, 特 向 深 圳 证 券 交 易 所 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 申 请 办 理 期 权 激 励 获 得 股 份 解 除 限 售 手 续 XXX 股 份 有 限 公 司 董 事 会 ( 董 事 会 章 ) 年 月 日 * 本 次 申 请 前 股 权 激 励 获 得 股 份 数 量 应 当 考 虑 截 至 申 请 前 送 股 转 增 等 所 有 影 响 股 本 变 化 的 因 素
附 件 5: 创 业 板 上 市 公 司 股 权 激 励 授 予 股 票 期 权 限 制 性 股 票 注 销 申 请 表 股 权 激 励 授 予 股 票 期 权 限 制 性 股 票 注 销 申 请 的 基 本 情 况 公 司 简 称 公 司 代 码 本 次 申 请 注 销 的 类 型 股 票 期 权 限 制 性 股 票 已 解 限 的 流 通 股 本 次 申 请 注 销 期 权 ( 或 股 份 ) 的 授 予 日 期 本 次 申 请 注 销 涉 及 人 数 本 次 申 请 注 销 期 权 ( 或 股 份 ) 数 量 本 次 申 请 注 销 股 份 的 回 购 价 格 本 次 注 销 股 份 占 注 销 前 总 是 否 已 刊 登 债 权 人 公 告 是 % 股 本 比 例 ( 如 适 用 ) ( 如 适 用 ) 否 本 次 股 权 激 励 授 予 股 票 期 权 限 制 性 股 票 注 销 有 关 情 况 的 说 明 : 申 报 材 料 1 上 市 公 司 披 露 的 对 已 授 予 限 制 性 股 票 或 股 票 期 权 进 行 注 销 的 公 告 ; 监 事 关 于 符 合 注 销 条 件 的 意 见 ( 公 司 监 事 应 当 对 拟 注 销 股 份 / 期 权 的 数 量 及 涉 及 激 励 对 象 名 单 进 行 核 实 并 出 具 审 核 意 见 ); 独 立 董 事 关 于 符 合 注 销 条 件 的 意 见 4 股 东 大 会 决 议 ( 如 适 用 ); 5 律 师 事 务 所 关 于 本 次 注 销 事 项 及 程 序 是 否 符 合 公 司 股 权 激 励 计 划, 公 司 法 及 股 权 激 励 相 关 法 规 规 定 的 法 律 意 见 书 ; 独 立 财 务 顾 问 意 见 ( 如 适 用 ); 6 验 资 报 告 ( 如 适 用 ); 7 是 否 根 据 公 司 法 一 百 七 十 七 条 提 交 债 权 人 通 知 书 ( 如 适 用 ) 8 其 他 相 关 材 料 董 事 会 声 明 是 否 齐 备 本 公 司 董 事 会 保 证 上 述 材 料 的 真 实 准 确 完 整 合 法, 特 向 深 圳 证 券 交 易 所 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 申 请 办 理 本 次 股 权 激 励 授 予 股 份 / 期 权 注 销 手 续 XXX 股 份 有 限 公 司 董 事 会 ( 董 事 会 章 ) 年 月 日