证 券 代 码 :300118 证 券 简 称 : 东 方 日 升 公 告 编 号 :2016-022 东 方 日 升 新 能 源 股 份 有 限 公 司 关 于 召 开 2015 年 度 股 东 大 会 的 提 示 性 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 东 方 日 升 新 能 源 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 东 方 日 升 公 司 ) 第 二 届 董 事 会 第 三 十 四 次 会 议 决 定 于 2016 年 3 月 17 日 上 午 9:30 召 开 2015 年 度 股 东 大 会 ( 以 下 简 称 本 次 股 东 大 会 ), 本 次 股 东 大 会 的 通 知 已 于 2016 年 2 月 23 日 公 布 于 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 指 定 信 息 披 露 媒 体, 本 次 会 议 采 取 现 场 投 票 与 网 络 投 票 相 结 合 的 方 式, 根 据 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 现 将 本 次 股 东 大 会 的 相 关 事 项 再 次 提 示 如 下 : 一 召 开 会 议 的 基 本 情 况 1 会 议 时 间 :2016 年 3 月 17 日 ( 周 四 ) 上 午 9:30 2 召 集 人 : 公 司 董 事 会 3 会 议 召 开 的 合 法 合 规 性 : 经 本 公 司 第 二 届 董 事 会 第 三 十 四 次 会 议 审 议 通 过, 决 定 召 开 股 东 大 会, 召 集 程 序 符 合 有 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 规 范 性 文 件 和 公 司 章 程 的 规 定 4 会 议 的 召 开 方 式 : 本 次 会 议 采 取 现 场 投 票 与 网 络 投 票 相 结 合 的 方 式 5 会 议 召 开 日 期 和 时 间 : (1) 现 场 会 议 时 间 :2016 年 3 月 17 日 ( 周 四 ) 上 午 9:30; (2) 网 络 投 票 时 间 :2016 年 3 月 16 日 2016 年 3 月 17 日 其 中, 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 进 行 网 络 投 票 的 时 间 为 2016 年 3 月 17 日 9:30-11:30, 13:00-15:00; 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 互 联 网 投 票 系 统 进 行 投 票 的 具 体 时 间 为 2016 年 3 月 16 日 15:00 至 2016 年 3 月 17 日 15:00 的 任 意 时 间 6 投 票 规 则 : 同 一 表 决 权 只 能 选 择 现 场 网 络 或 其 他 表 决 方 式 中 的 一 种 同 一 表 决 权 出 现 重 复 表 决 的 以 第 一 次 投 票 结 果 为 准 1
7 股 权 登 记 日 :2016 年 3 月 14 日 8 出 席 对 象 : (1) 截 止 2016 年 3 月 14 日 下 午 收 市 时 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 登 记 在 册 的 公 司 全 体 股 东 均 有 权 出 席 股 东 大 会, 并 可 以 以 书 面 形 式 委 托 代 理 人 出 席 会 议 和 参 加 表 决, 该 股 东 代 理 人 不 必 是 本 公 司 股 东 ; (2) 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 ; (3) 公 司 聘 请 的 律 师 ; (4) 其 他 相 关 人 员 9 现 场 会 议 地 点 : 宁 波 市 宁 海 县 梅 林 街 道 塔 山 工 业 园 区 东 方 日 升 新 能 源 股 份 有 限 公 司 办 公 楼 会 议 室 二 会 议 事 项 ( 一 ) 东 方 日 升 2015 年 年 度 报 告 及 摘 要 的 议 案 ; ( 二 ) 东 方 日 升 2015 年 度 董 事 会 工 作 报 告 的 议 案 ; ( 三 ) 东 方 日 升 2015 年 度 监 事 会 工 作 报 告 的 议 案 ; ( 四 ) 东 方 日 升 2015 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 ; ( 五 ) 东 方 日 升 2015 年 度 利 润 分 配 预 案 的 议 案 ; ( 六 ) 东 方 日 升 关 于 延 长 非 公 开 发 行 股 票 股 东 大 会 决 议 有 效 期 和 授 权 有 效 期 的 议 案 公 司 独 立 董 事 将 在 本 次 年 度 股 东 大 会 上 进 行 述 职 以 上 议 案 已 经 公 司 第 二 届 董 事 会 第 三 十 四 次 会 议 及 第 二 届 监 事 会 第 二 十 四 次 会 议 审 议 通 过, 具 体 内 容 详 见 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 指 定 信 息 披 露 媒 体 披 露 的 相 关 公 告 三 现 场 会 议 登 记 办 法 1 登 记 方 式 : (1) 自 然 人 股 东 须 持 本 人 身 份 证 和 股 东 账 户 卡 办 理 登 记 手 续 ; 委 托 代 理 人 出 席 会 议 的, 须 持 代 理 人 身 份 证 授 权 委 托 书 ( 附 件 二 ) 委 托 人 股 东 账 户 卡 委 托 人 身 份 证 办 理 登 记 手 续 (2) 法 人 股 东 应 由 法 定 代 表 人 或 法 定 代 表 人 委 托 的 代 理 人 出 席 会 议 法 定 代 表 人 出 席 会 议 的, 应 持 股 东 账 户 卡 加 盖 公 章 的 营 业 执 照 复 印 件 法 定 代 表 人 证 明 书 ( 附 件 三 ) 及 身 份 证 办 理 登 记 手 续 ; 法 定 代 表 人 委 托 代 理 人 出 席 会 议 的, 2
代 理 人 应 持 代 理 人 身 份 证 加 盖 公 章 的 营 业 执 照 复 印 件 法 定 代 表 人 出 具 的 授 权 委 托 书 ( 附 件 二 ) 法 定 代 表 人 证 明 书 法 人 股 东 股 票 账 户 卡 办 理 登 记 手 续 (3) 异 地 股 东 可 采 用 信 函 或 传 真 的 方 式 登 记, 并 填 写 参 会 股 东 登 记 表 ( 附 件 一 ), 传 真 或 信 件 请 于 2016 年 3 月 16 日 16:30 前 送 达 公 司 董 事 会 办 公 室, 以 便 登 记 确 认 ( 注 明 股 东 大 会 字 样 ) 不 接 受 电 话 登 记 2 登 记 时 间 :2016 年 3 月 15 日 至 2016 年 3 月 16 日, 工 作 日 上 午 8:30- 下 午 16:30 3 登 记 地 点 : 浙 江 省 宁 波 市 宁 海 县 梅 林 街 道 塔 山 工 业 园 区 东 方 日 升 新 能 源 股 份 有 限 公 司 证 券 部 4 注 意 事 项 : 出 席 现 场 会 议 的 股 东 和 股 东 代 理 人 请 携 带 相 关 证 件 原 件, 于 会 前 半 小 时 到 会 场 办 理 登 记 手 续 四 参 加 网 络 投 票 的 具 体 操 作 流 程 在 本 次 股 东 大 会 上, 股 东 可 以 通 过 深 交 所 交 易 系 统 和 深 交 所 互 联 网 投 票 系 统 ( 地 址 为 http://wltp.cninfo.com.cn) 参 加 投 票, 投 票 程 序 如 下 : ( 一 ) 深 交 所 交 易 系 统 投 票 的 程 序 1 投 票 代 码 :365118 2 投 票 简 称 : 东 方 投 票 3 投 票 时 间 :2016 年 3 月 17 日 的 交 易 时 间, 即 9:30-11:30 和 13:00-15:00 4 在 投 票 当 日, 东 方 投 票 昨 日 收 盘 价 显 示 的 数 字 为 本 次 股 东 大 会 审 议 的 议 案 总 数 5 通 过 交 易 系 统 进 行 网 络 投 票 的 操 作 程 序 : (1) 进 行 投 票 时 买 卖 方 向 应 选 择 买 入 (2) 在 委 托 价 格 项 下 填 报 股 东 大 会 议 案 序 号 100 元 代 表 总 议 案,1.00 元 代 表 议 案 1,2.00 元 代 表 议 案 2, 依 此 类 推 每 一 议 案 应 以 相 应 的 委 托 价 格 分 别 申 报 股 东 对 总 议 案 进 行 投 票, 视 为 对 所 有 议 案 表 达 相 同 意 见 对 于 逐 项 表 决 的 议 案, 如 议 案 1 中 有 多 个 需 要 表 决 的 子 议 案,1.00 元 代 表 对 议 案 1 下 的 全 部 子 议 案 进 行 表 决,1.01 元 代 表 议 案 1 中 的 1-1,1.02 元 代 表 议 案 1 中 的 1-2, 依 此 类 推 本 次 股 东 大 会 需 要 表 决 的 议 案 事 项 及 对 应 的 申 报 价 格 如 下 表 : 3
议 案 序 号 议 案 名 称 申 报 价 格 总 议 案 下 述 所 有 议 案 100 1 东 方 日 升 2015 年 年 度 报 告 及 摘 要 的 议 案 1.00 2 东 方 日 升 2015 年 度 董 事 会 工 作 报 告 的 议 案 2.00 3 东 方 日 升 2015 年 度 监 事 会 工 作 报 告 的 议 案 3.00 4 东 方 日 升 2015 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 4.00 5 东 方 日 升 2015 年 度 利 润 分 配 预 案 的 议 案 5.00 6 东 方 日 升 关 于 延 长 非 公 开 发 行 股 票 股 东 大 会 决 议 有 效 期 和 授 权 有 效 期 的 议 案 6.00 3) 在 委 托 数 量 项 下 填 报 表 决 意 见 表 决 意 见 种 类 同 意 反 对 弃 权 (4) 确 认 委 托 完 成 对 应 的 申 报 股 数 1 股 2 股 3 股 6 其 他 : (1) 股 东 对 总 议 案 进 行 投 票, 视 为 对 所 有 议 案 表 达 相 同 意 见 在 股 东 对 同 一 议 案 出 现 总 议 案 与 分 议 案 重 复 投 票 时, 以 第 一 次 有 效 投 票 为 准 如 股 东 先 对 分 议 案 投 票 表 决, 再 对 总 议 案 投 票 表 决, 则 以 已 投 票 表 决 的 分 议 案 的 表 决 意 见 为 准, 其 他 未 表 决 的 议 案 以 总 议 案 的 表 决 意 见 为 准 ; 如 先 对 总 议 案 投 票 表 决, 再 对 分 议 案 投 票 表 决, 则 以 总 议 案 的 表 决 意 见 为 准 (2) 对 同 一 议 案 的 投 票 以 第 一 次 有 效 申 报 为 准, 不 得 撤 单 (3) 不 符 合 上 述 规 定 的 投 票 申 报 无 效, 深 交 所 交 易 系 统 作 自 动 撤 单 处 理, 视 为 未 参 与 投 票 ( 二 ) 通 过 互 联 网 投 票 系 统 的 投 票 程 序 1 互 联 网 投 票 系 统 投 票 的 时 间 为 2016 年 3 月 16 日 下 午 15:00 至 2016 年 3 月 17 日 下 午 15:00 的 任 意 时 间 2 股 东 通 过 互 联 网 投 票 系 统 进 行 网 络 投 票, 需 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 投 资 者 网 络 服 务 身 份 认 证 业 务 指 引 (2014 年 9 月 修 订 ) 的 规 定 办 理 身 份 认 证, 取 得 深 交 所 数 字 证 书 或 深 交 所 投 资 者 服 务 密 码 具 体 的 身 份 认 证 流 程 如 下 : 4
(1) 申 请 服 务 密 码 的 流 程 登 陆 网 址 :http://wltp.cninfo.com.cn 的 密 码 服 务 专 区, 设 置 服 务 密 码, 如 申 请 成 功, 系 统 会 返 回 一 个 4 位 数 字 的 激 活 校 验 码 (2) 激 活 服 务 密 码 股 东 通 过 深 交 所 交 易 系 统 比 照 买 入 股 票 的 方 式, 凭 借 激 活 校 验 码 激 活 服 务 密 码 该 服 务 密 码 需 要 通 过 交 易 系 统 激 活 成 功 后 的 半 日 方 可 使 用 如 服 务 密 码 激 活 指 令 11:30 前 发 出 的, 当 日 13:00 即 可 使 用 ; 如 服 务 密 码 激 活 指 令 11:30 后 发 出 的, 次 日 方 可 使 用 服 务 密 码 激 活 后 长 期 有 效, 在 参 加 其 他 网 络 投 票 时 不 必 重 新 激 活 密 码 激 活 后 如 果 遗 失 可 通 过 交 易 系 统 挂 失, 挂 失 后 可 重 新 申 请, 挂 失 方 法 与 激 活 方 法 类 似 (3) 申 请 数 字 证 书 的, 可 向 深 圳 证 券 信 息 公 司 或 其 委 托 的 代 理 发 证 机 构 申 请 3 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书, 可 登 陆 http : //wltp.cninfo.com.cn 的 互 联 网 投 票 系 统 进 行 投 票 (1) 登 录 http://wltp.cninfo.com.cn, 在 上 市 公 司 股 东 大 会 列 表 选 择 东 方 日 升 新 能 源 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 股 东 大 会 投 票 ; (2) 进 入 后 点 击 投 票 登 录, 选 择 用 户 名 密 码 登 陆, 输 入 您 的 证 券 账 户 号 和 服 务 密 码 ; 已 申 领 数 字 证 书 的 投 资 者 可 选 择 CA 证 书 登 录 ; (3) 进 入 后 点 击 投 票 表 决, 根 据 网 页 提 示 进 行 相 应 操 作 ; (4) 确 认 并 发 送 投 票 结 果 ( 三 ) 网 络 投 票 注 意 事 项 1 网 络 投 票 系 统 按 股 东 账 户 统 计 投 票 结 果, 如 同 一 股 东 账 户 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 两 种 方 式 重 复 投 票, 股 东 大 会 表 决 结 果 以 第 一 次 有 效 投 票 结 果 为 准 2 股 东 大 会 有 多 项 议 案, 某 一 股 东 仅 对 其 中 一 项 或 者 几 项 议 案 进 行 投 票 的, 在 计 票 时, 视 为 该 股 东 出 席 股 东 大 会, 纳 入 出 席 股 东 大 会 股 东 总 数 的 计 算 ; 对 于 该 股 东 未 发 表 意 见 的 其 他 议 案, 视 为 弃 权 3 如 需 查 询 投 票 结 果, 请 于 投 票 当 日 下 午 18:00 之 后 登 录 深 交 所 互 联 网 投 票 系 统 (http://wltp.cninfo.com.cn), 点 击 投 票 查 询 功 能, 查 看 个 人 网 络 投 票 结 果, 或 通 过 投 票 委 托 的 证 券 公 司 营 业 部 查 询 5
五 其 他 事 项 1. 联 系 方 式 联 系 人 : 雪 山 行 徐 小 骏 电 话 :0574-65173983 传 真 :0574-59953338 邮 箱 :xuesx@risenenergy.com 邮 编 :315609 2 本 次 股 东 大 会 会 期 半 天, 与 会 人 员 食 宿 及 交 通 费 等 费 用 自 理 六 备 查 文 件 1 东 方 日 升 第 二 届 董 事 会 第 三 十 四 次 会 议 决 议 2 东 方 日 升 第 二 届 监 事 会 第 二 十 四 次 会 议 决 议 特 此 公 告 东 方 日 升 新 能 源 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 3 月 14 日 6
附 件 一 : 东 方 日 升 新 能 源 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 股 东 大 会 参 会 股 东 登 记 表 股 东 姓 名 / 名 称 股 东 账 户 联 系 电 话 电 子 邮 箱 是 否 本 人 参 会 身 份 证 号 码 持 股 数 量 联 系 地 址 邮 编 备 注 7
附 件 二 : 授 权 委 托 书 兹 全 权 委 托 ( 先 生 / 女 士 ) 代 表 本 单 位 ( 本 人 ) 出 席 东 方 日 升 新 能 源 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 股 东 大 会, 并 代 表 本 单 位 ( 本 人 ) 对 会 议 审 议 的 各 项 议 案 按 本 授 权 委 托 书 的 指 示 行 使 投 票, 并 代 为 签 署 本 次 会 议 需 要 签 署 的 相 关 文 件 委 托 人 对 会 议 审 议 议 案 表 决 如 下 ( 请 在 相 应 的 表 决 意 见 项 下 划 ): 议 案 序 号 议 案 名 称 同 意 反 对 弃 权 1 东 方 日 升 2015 年 年 度 报 告 及 摘 要 的 议 案 2 东 方 日 升 2015 年 度 董 事 会 工 作 报 告 的 议 案 3 东 方 日 升 2015 年 度 监 事 会 工 作 报 告 的 议 案 4 东 方 日 升 2015 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 5 东 方 日 升 2015 年 度 利 润 分 配 预 案 的 议 案 6 东 方 日 升 关 于 延 长 非 公 开 发 行 股 票 股 东 大 会 决 议 有 效 期 和 授 权 有 效 期 的 议 案 委 托 人 名 称 : 身 份 证 号 码 / 营 业 执 照 注 册 号 : 委 托 人 持 股 数 : 受 托 人 姓 名 : 身 份 证 号 码 : 委 托 书 签 发 日 期 : 委 托 人 签 字 / 单 位 盖 章 : 本 授 权 委 托 的 有 效 期 : 自 本 授 权 委 托 书 签 署 之 日 起 至 本 次 股 东 大 会 结 束 8
附 件 三 : 法 定 代 表 人 证 明 书 先 生 / 女 士, 在 我 单 位 任 职 务, 系 我 单 位 法 定 代 表 人 特 此 证 明 公 司 ( 盖 章 ) 年 月 日 9