声 明 本 公 司 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 股 票 发 行 方 案 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 根 据 证 券 法 的 规 定

公 告 编 号 :2015-003 证 券 代 码 :834695 证 券 简 称 : 郑 设 股 份 主 办 券 商 : 光 大 证 券 煤 炭 工 业 郑 州 设 计 研 究 院 股 份 有 限 公 司 ( 住 所 : 郑 州 市 中 原 区 中 原 路 210 号 ) 股 票 发 行 方 案 主 办 券 商 ( ( 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 ) 二 〇 一 五 年 十 二 月

声 明 本 公 司 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 股 票 发 行 方 案 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 根 据 证 券 法 的 规 定, 本 公 司 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 本 公 司 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 1

目 录 一 公 司 基 本 信 息... 3 二 发 行 计 划... 3 三 董 事 会 关 于 本 次 股 票 发 行 对 公 司 影 响 的 讨 论 与 分 析... 10 四 其 他 需 要 披 露 的 重 大 事 项... 10 五 中 介 机 构 信 息... 12 六 有 关 声 明... 14 2

一 公 司 基 本 信 息 ( 一 ) 公 司 名 称 : 煤 炭 工 业 郑 州 设 计 研 究 院 股 份 有 限 公 司 ( 二 ) 证 券 简 称 : 郑 设 股 份 ( 三 ) 证 券 代 码 :834695 ( 四 ) 注 册 地 址 : 郑 州 市 中 原 区 中 原 路 210 号 ( 五 ) 办 公 地 址 : 郑 州 市 中 原 区 中 原 路 210 号 ( 六 ) 联 系 电 话 :0371-67973175 ( 七 ) 法 定 代 表 人 : 杨 彬 ( 八 ) 董 事 会 秘 书 或 信 息 披 露 负 责 人 : 卢 培 成 二 发 行 计 划 ( 一 ) 发 行 目 的 为 了 保 持 公 司 业 务 持 续 稳 步 增 长, 加 大 市 场 开 拓 力 度, 优 化 公 司 财 务 结 构, 降 低 企 业 经 营 风 险, 本 次 股 票 发 行 所 募 集 的 资 金 用 于 补 充 公 司 的 流 动 资 金, 有 利 于 扩 大 公 司 业 务 规 模, 提 升 公 司 的 整 体 经 营 能 力 和 竞 争 力 ( 二 ) 发 行 对 象 1 现 有 股 东 优 先 认 购 安 排 根 据 煤 炭 工 业 郑 州 设 计 研 究 院 股 份 有 限 公 司 章 程 第 十 五 条 的 规 定, 公 司 发 行 股 份 时 现 有 股 东 不 享 有 优 先 认 购 权 2 发 行 对 象 确 定 的 股 票 发 行 本 次 股 票 定 向 发 行 对 象 为 詹 春 涛 刘 信 生 吴 彬 刘 庆 礼 郏 晓 东 卢 培 成 等 共 计 34 名 投 资 者, 拟 认 购 数 量 为 不 超 过 15,000,000 股 ( 包 含 15,000,000 股 ), 拟 认 购 金 额 为 不 超 过 48,000,000 元 ( 包 含 48,000,000 元 ), 具 体 股 份 认 购 情 况 具 体 如 下 : 3

序 号 发 行 对 象 名 称 认 购 数 量 ( 股 ) 认 购 金 额 ( 元 ) 认 购 方 式 是 否 为 代 持 1 詹 春 涛 9,200,000 29,440,000.00 货 币 否 2 卢 培 成 669,370 2,141,984.00 货 币 否 3 吴 彬 563,400 1,802,880.00 货 币 否 4 郏 晓 东 563,400 1,802,880.00 货 币 否 5 刘 信 生 563,400 1,802,880.00 货 币 否 6 刘 军 305,180 976,576.00 货 币 否 7 杨 相 君 211,280 676,096.00 货 币 否 8 张 瑞 芳 211,280 676,096.00 货 币 否 9 牛 路 青 211,280 676,096.00 货 币 否 10 史 周 泽 211,280 676,096.00 货 币 否 11 孔 凡 德 170,000 544,000.00 货 币 否 12 王 娟 150,000 480,000.00 货 币 否 13 翟 银 波 136,160 435,712.00 货 币 否 14 张 英 136,160 435,712.00 货 币 否 15 刘 庆 礼 117,380 375,616.00 货 币 否 16 杨 新 平 117,380 375,616.00 货 币 否 17 曹 召 奇 117,380 375,616.00 货 币 否 18 董 俊 强 117,380 375,616.00 货 币 否 19 吴 莹 卿 117,380 375,616.00 货 币 否 20 陈 绍 东 117,380 375,616.00 货 币 否 21 邹 山 宏 117,380 375,616.00 货 币 否 22 陈 韶 峰 117,380 375,616.00 货 币 否 23 周 兴 华 117,380 375,616.00 货 币 否 24 李 秋 威 103,900 332,480.00 货 币 否 25 张 晓 伟 93,900 300,480.00 货 币 否 26 罗 志 军 72,000 230,400.00 货 币 否 27 邢 生 富 70,000 224,000.00 货 币 否 28 张 光 磊 57,560 184,192.00 货 币 否 29 白 现 革 56,330 180,256.00 货 币 否 30 程 胜 利 50,850 162,720.00 货 币 否 31 徐 紫 帅 50,000 160,000.00 货 币 否 32 方 晓 辉 35,210 112,672.00 货 币 否 33 马 杰 28,160 90,112.00 货 币 否 34 邵 燕 祥 23,480 75,136.00 货 币 否 合 计 15,000,000 48,000,000.00 - - 本 次 发 行 对 象 与 公 司 或 在 册 股 东 的 关 联 关 系 情 况 如 下 : 4

本 次 股 票 发 行 中, 有 一 名 外 部 投 资 者 詹 春 涛, 詹 春 涛 为 公 司 股 东 上 海 斯 瑞 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 的 执 行 事 务 合 伙 人 ; 二 十 名 在 册 股 东, 其 中 刘 信 生 为 公 司 监 事 会 主 席, 吴 彬 为 公 司 副 总 经 理, 刘 庆 礼 为 公 司 总 工 程 师, 郏 晓 东 为 公 司 财 务 总 监 ; 十 三 名 核 心 员 工, 分 别 为 : 卢 培 成 杨 相 君 张 瑞 芳 牛 路 青 史 周 泽 孔 凡 德 王 娟 李 秋 威 罗 志 军 邢 生 富 张 光 磊 白 现 革 徐 紫 帅, 其 中 卢 培 成 为 公 司 董 事 会 秘 书 上 述 核 心 员 工 的 认 定 已 经 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 次 会 议 和 2015 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 并 已 向 全 体 员 工 公 示 和 征 求 意 见, 同 时 公 司 第 二 届 监 事 会 第 二 次 会 议 对 核 心 员 工 的 认 定 发 表 了 明 确 意 见 发 行 对 象 基 本 信 息 : 詹 春 涛 女 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1976 年 3 月 生, 研 究 生 学 历 曾 就 职 于 中 国 人 民 保 险 有 限 公 司 河 南 省 分 公 司, 中 国 长 城 资 产 管 理 有 限 公 司 上 海 办 事 处 现 任 上 海 汉 丰 投 资 发 展 有 限 公 司 执 行 董 事 总 经 理, 上 海 斯 瑞 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 执 行 事 务 合 伙 人 詹 春 涛 已 于 2014 年 11 月 3 日 在 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 张 杨 路 证 券 营 业 部 开 设 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 证 券 账 户 根 据 开 户 证 明 及 股 票 明 细 对 账 单 显 示 的 总 资 产 额, 詹 春 涛 符 合 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 规 定 的 自 然 人 投 资 条 件 刘 信 生, 男,1970 年 5 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41010319700506****, 任 公 司 监 事 会 主 席 职 务 吴 彬 先 生, 男,1972 年 2 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41292919720212****, 高 级 工 程 师, 任 公 司 副 总 经 理 职 务 刘 庆 礼, 男,1972 年 10 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41062119721017****, 高 级 工 程 师, 任 公 司 总 工 程 师 职 务 郏 晓 东, 男,1968 年 6 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41010519680607****, 任 公 司 财 务 总 监 职 务 卢 培 成 先 生, 男,1967 年 8 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41302319670820****, 高 级 会 计 师 注 册 会 计 师, 任 公 司 董 事 会 秘 书 职 务 5

刘 军, 男,1970 年 2 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41020319700224****, 一 级 注 册 建 筑 师, 任 公 司 总 经 理 助 理 副 总 工 程 师 正 欣 建 筑 设 计 院 院 长 职 务 曹 召 奇, 男,1963 年 11 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41010219631113****, 高 级 工 程 师, 任 公 司 矿 井 设 计 一 所 副 总 工 程 师 职 务 陈 绍 东, 男,1969 年 12 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41080219691230****, 高 级 工 程 师, 任 公 司 数 字 工 程 中 心 主 任 职 务 邹 山 宏, 男,1965 年 10 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 21010219651023****, 高 级 工 程 师 注 册 监 理 工 程 师, 任 公 司 选 煤 设 计 院 院 长 职 务 陈 韶 峰, 男,1967 年 5 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41010519670510****, 工 程 师, 任 公 司 建 筑 设 计 一 院 副 院 长 职 务 周 兴 华, 男,1970 年 9 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 32010619700927****, 高 级 工 程 师, 任 公 司 基 础 工 程 院 院 长 职 务 马 杰, 男,1962 年 2 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41010219620228****, 工 程 师, 任 公 司 建 筑 设 计 二 院 院 长 职 务 邵 燕 祥, 男,1971 年 10 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 34040319711010****, 高 级 工 程 师, 任 公 司 工 程 承 包 部 部 门 副 总 工 程 师 职 务 杨 相 君, 女,1979 年 6 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 43052519790617****, 工 程 承 包 部 一 级 注 册 建 造 师 注 册 造 价 工 程 师 张 瑞 芳, 男,1979 年 6 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41080219790615****, 工 程 监 理 部 注 册 监 理 工 程 师 牛 路 青, 男,1984 年 2 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41272719840215****, 环 境 工 程 院 环 境 影 响 评 价 师 史 周 泽, 男,1971 年 12 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41010519711219****, 建 筑 设 计 二 院 一 级 注 册 结 构 工 程 师 6

孔 凡 德, 男,1979 年 2 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41302319790216****, 矿 井 设 计 二 所 一 级 注 册 建 造 师 注 册 造 价 工 程 师 王 娟, 女,1980 年 7 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41102419800710****, 环 境 工 程 院 环 境 影 响 评 价 师 张 英, 男,1980 年 7 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 13022319800712****, 高 级 工 程 师, 任 公 司 矿 井 设 计 一 所 副 所 长 所 副 总 工 程 师 职 务 翟 银 波, 男,1978 年 2 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41072119780225****, 环 境 工 程 院 环 境 影 响 评 价 师 董 俊 强, 男,1962 年 12 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41010219621205****, 高 级 工 程 师, 任 公 司 矿 井 设 计 一 所 副 所 长 职 务 杨 新 平, 男,1980 年 4 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41078219800423****, 任 公 司 慧 达 智 能 工 程 部 副 经 理 ( 主 持 工 作 ) 职 务 吴 莹 卿, 女,1985 年 9 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 42050219850905****, 选 煤 设 计 院 一 级 注 册 建 造 师 李 秋 威, 男,1977 年 11 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 23210119771129****, 工 程 承 包 部 注 册 造 价 工 程 师 张 晓 伟, 男,1976 年 9 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41032219760909****, 矿 井 设 计 一 所 高 级 工 程 师 罗 志 军, 男,1982 年 11 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41010319821122****, 矿 井 设 计 一 所 一 级 注 册 建 造 师 邢 生 富, 男,1978 年 5 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41088119780515****, 矿 井 设 计 二 所 注 册 安 全 工 程 师 高 级 工 程 师 张 光 磊, 男,1974 年 3 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41128119740328****, 工 程 监 理 部 注 册 监 理 工 程 师 7

白 现 革, 女,1982 年 4 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41282519820420****, 工 程 监 理 部 注 册 造 价 工 程 师 程 胜 利, 男,1964 年 8 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41232619640827****, 工 程 承 包 部 注 册 监 理 工 程 师 徐 紫 帅, 男,1981 年 8 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41108119810829****, 正 欣 建 筑 设 计 院 一 级 注 册 结 构 工 程 师 方 晓 辉, 男,1979 年 12 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 41012119791226****, 环 境 工 程 院 高 级 工 程 师 环 境 影 响 评 价 师 上 述 投 资 者 均 为 符 合 投 资 者 适 当 性 管 理 规 定 的 合 格 投 资 者 ( 三 ) 发 行 价 格 及 定 价 方 法 本 次 股 票 发 行 的 发 行 价 格 为 每 股 人 民 币 3.20 元 根 据 公 司 经 上 海 申 威 资 产 评 估 有 限 公 司 出 具 的 沪 申 威 评 报 字 2015 第 HN0010 号 评 估 报 告, 截 至 2015 年 6 月 30 日, 公 司 总 股 本 为 11,100.00 万 股, 经 评 估, 公 司 净 资 产 为 37,037.25 万 元, 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 为 3.34 元 本 次 股 票 发 行 价 格 综 合 考 虑 了 公 司 所 处 行 业 公 司 成 长 性 每 股 净 资 产 以 及 拟 实 施 的 2015 年 上 半 年 度 分 红 方 案 等 多 种 因 素, 与 发 行 对 象 沟 通 后 最 终 确 定 ( 四 ) 发 行 股 份 数 量 及 预 计 募 集 资 金 总 额 本 次 发 行 股 票 拟 不 超 过 15,000,000 股 ( 含 15,000,000 股 ), 预 计 募 集 资 金 总 额 拟 不 超 过 人 民 币 48,000,000.00 元 ( 含 48,000,000.00 元 ) ( 五 ) 公 司 挂 牌 以 来 分 红 派 息 转 增 股 份 及 其 对 公 司 价 格 的 影 响 在 董 事 会 决 议 日 至 股 份 认 购 股 权 登 记 日 期 间, 公 司 预 计 会 以 现 有 总 股 本 11,100 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 送 1.50 元 人 民 币 现 金 ( 含 税 ) 公 司 管 理 层 合 理 预 计 本 次 派 息 事 项 将 获 得 股 东 大 会 批 准 公 司 已 根 据 此 次 分 红 对 本 次 发 行 价 格 进 行 了 调 整, 调 整 后 每 股 价 格 为 3.20 元 ( 六 ) 本 次 发 行 股 票 限 售 安 排 及 自 愿 锁 定 承 诺 8

本 次 股 票 发 行 的 新 增 股 份 登 记 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 北 京 分 公 司, 并 按 照 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 的 相 关 规 定 进 行 转 让 本 次 发 行 对 象 如 担 任 公 司 董 事 监 事 或 高 级 管 理 人 员 的, 其 所 持 股 份 须 遵 守 公 司 法 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 的 相 关 规 定 进 行 限 售 除 上 述 情 况 外, 其 他 股 东 均 不 存 在 自 愿 限 售 安 排 ( 七 ) 募 集 资 金 用 途 本 次 股 票 发 行 募 集 资 金 用 于 补 充 公 司 流 动 资 金 扩 大 公 司 生 产 经 营 规 模 等, 进 一 步 优 化 公 司 财 务 结 构 ( 八 ) 本 次 发 行 前 滚 存 利 润 的 处 置 方 案 在 董 事 会 决 议 日 至 股 份 认 购 股 权 登 记 日 期 间, 公 司 预 计 会 以 现 有 总 股 本 11,100 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 送 1.50 元 人 民 币 现 金 ( 含 税 ) 公 司 管 理 层 合 理 预 计 本 次 派 息 事 项 将 获 得 股 东 大 会 批 准 除 前 述 事 项 外, 本 次 股 票 发 行 前 公 司 滚 存 未 分 配 利 润 由 发 行 后 新 老 股 东 按 照 本 次 发 行 完 成 后 的 比 例 共 同 分 享 ( 九 ) 本 次 发 行 拟 提 交 股 东 大 会 批 准 和 授 权 的 事 项 本 次 发 行 拟 提 交 股 东 大 会 批 准 和 授 权 的 相 关 事 项 如 下 : 1 审 议 2015 年 半 年 度 利 润 分 配 预 案 ; 2 审 议 关 于 公 司 定 向 发 行 股 票 的 议 案 ; 3 审 议 关 于 签 署 附 生 效 条 件 的 股 份 认 购 协 议 的 议 案 ; 4 审 议 关 于 修 改 公 司 章 程 的 议 案 ; 5 审 议 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 及 其 授 权 人 士 全 权 办 理 本 次 股 票 发 行 相 关 事 宜 的 议 案 ; ( 十 ) 本 次 发 行 涉 及 的 主 管 部 门 审 批 核 准 或 备 案 的 事 项 本 次 发 行 拟 新 增 股 东 人 数 14 名 发 行 后, 公 司 股 东 人 数 不 会 超 过 200 人, 符 合 9

非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 关 于 豁 免 向 中 国 证 监 会 申 请 核 准 之 规 定 因 此, 本 次 股 票 发 行 完 成 后 除 需 要 向 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 履 行 备 案 程 序 外, 不 涉 及 其 他 主 管 部 门 的 审 批 核 准 事 项 三 董 事 会 关 于 本 次 股 票 发 行 对 公 司 影 响 的 讨 论 与 分 析 ( 一 ) 公 司 与 控 股 股 东 及 其 关 联 人 之 间 的 业 务 关 系 管 理 关 系 关 联 交 易 及 同 业 竞 争 等 变 化 情 况 公 司 无 控 股 股 东, 本 次 发 行 完 成 后, 公 司 与 实 际 控 制 人 及 其 关 联 人 之 间 的 业 务 关 系 管 理 关 系 关 联 交 易 及 同 业 竞 争 等 不 会 发 生 变 化 ( 二 ) 本 次 发 行 对 其 他 股 东 权 益 或 其 他 类 别 股 东 权 益 的 影 响 本 次 募 集 资 金 将 用 于 与 公 司 主 营 业 务 相 关 的 用 途, 有 利 于 保 障 公 司 经 营 的 正 常 发 展, 从 而 提 高 公 司 整 体 经 营 能 力, 增 加 公 司 的 综 合 竞 争 力, 为 公 司 后 续 发 展 带 来 积 极 影 响 本 次 发 行 后 公 司 的 总 资 产 及 净 资 产 规 模 均 有 提 升, 对 其 他 股 东 权 益 有 积 极 影 响 ( 三 ) 与 本 次 发 行 相 关 特 有 风 险 的 说 明 本 次 发 行 不 存 在 其 他 特 有 风 险 四 其 他 需 要 披 露 的 重 大 事 项 ( 一 ) 其 他 披 露 主 要 重 大 事 项 1 本 次 股 票 发 行 不 存 在 公 司 的 权 益 被 股 东 及 其 关 联 方 严 重 损 害 且 尚 未 消 除 的 情 形 2 本 次 股 票 发 行 不 存 在 公 司 及 其 附 属 公 司 违 规 对 外 提 供 担 保 且 尚 未 解 除 的 情 形 3 不 存 在 公 司 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 二 十 四 个 月 内 受 到 过 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 或 者 最 近 十 二 个 月 内 受 到 过 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 公 开 谴 责 的 情 形 10

4 公 司 不 存 在 其 他 严 重 损 害 股 东 合 法 权 益 或 者 社 会 公 共 利 益 的 情 形 ( 二 ) 附 生 效 条 件 的 股 份 认 购 合 同 的 内 容 摘 要 1 合 同 主 体 签 订 时 间 本 次 股 票 发 行 认 购 合 同 均 为 公 司 与 各 认 购 对 象 单 独 签 订, 其 中 : 甲 方 : 煤 炭 工 业 郑 州 设 计 研 究 院 股 份 有 限 公 司 乙 方 : 詹 春 涛 刘 信 生 吴 彬 刘 庆 礼 郏 晓 东 卢 培 成 等 34 名 投 资 者 签 订 时 间 :2015 年 12 月 15 日 2 认 购 方 式 支 付 方 式 各 认 购 对 象 均 以 人 民 币 现 金 方 式 认 购 公 司 本 次 发 行 的 股 份 在 公 司 本 次 定 向 发 行 股 份 事 项 获 得 股 东 大 会 批 准 且 煤 炭 工 业 郑 州 设 计 研 究 院 股 份 有 限 公 司 股 份 认 购 协 议 生 效 的 前 提 下, 乙 方 应 在 约 定 日 期 前 将 认 购 款 足 额 汇 入 公 司 指 定 账 户 3 合 同 的 生 效 条 件 和 生 效 时 间 : 认 购 合 同 经 公 司 与 各 认 购 对 象 签 字 盖 章 并 经 公 司 股 东 大 会 批 准 股 票 发 行 方 案 及 本 合 同 后 正 式 生 效 4 合 同 附 带 的 任 何 保 留 条 款 前 置 条 件 : 认 购 合 同 除 所 述 的 合 同 生 效 条 件 外, 未 附 带 其 他 任 何 保 留 条 款 前 置 条 件 5 自 愿 限 售 安 排 : 本 次 发 行 对 象 如 担 任 公 司 董 事 监 事 或 高 级 管 理 人 员 的, 其 所 持 股 份 须 遵 守 公 司 法 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 的 相 关 规 定 进 行 限 售 除 上 述 情 况 外, 其 他 股 东 均 不 存 在 自 愿 限 售 安 排 6 估 值 调 整 条 款 : 认 购 合 同 没 有 约 定 估 值 调 整 条 款 7 违 约 责 任 条 款 : 11

合 同 一 经 签 订, 合 同 各 方 应 严 格 遵 守, 任 何 一 方 违 约, 应 承 担 由 此 造 成 的 守 约 方 的 损 失 8 其 他 条 款 : 认 购 合 同 无 其 他 重 要 条 款 五 中 介 机 构 信 息 ( 一 ) 主 办 券 商 机 构 名 称 : 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 项 目 负 责 人 : 唐 健 项 目 组 成 员 ( 经 办 人 ): 唐 健 联 系 电 话 :021-22167188 传 真 :021-62151789 ( 二 ) 律 师 事 务 所 机 构 名 称 : 北 京 市 盈 科 ( 郑 州 ) 律 师 事 务 所 住 所 : 河 南 省 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 与 商 鼎 路 交 汇 处 文 化 产 业 大 厦 A 座 18 层 单 位 负 责 人 : 李 曙 衢 经 办 律 师 : 李 曙 衢 钟 燕 杰 联 系 电 话 :0371-56157930 传 真 :0371-56157889 ( 三 ) 会 计 师 事 务 所 机 构 名 称 : 中 准 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 12

职 业 资 质 : 证 券 期 货 相 关 业 务 许 可 证 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 首 体 南 路 22 号 国 兴 大 厦 四 层 04D 执 行 事 务 合 伙 人 : 田 雍 经 办 注 册 会 计 师 : 李 爱 娟 井 卫 斌 联 系 电 话 : 010-88356126 传 真 : 010-88354834 13

六 有 关 声 明 本 公 司 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 股 票 发 行 方 案 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 董 事 签 名 ( 共 计 9 人 ): 杨 彬 肖 顺 才 郑 进 贤 曲 振 亭 牛 其 志 李 明 李 德 海 刘 梁 胡 卫 升 监 事 签 名 ( 共 计 3 人 ): 刘 信 生 宋 小 东 莫 洪 军 除 兼 任 董 事 外 的 其 他 高 级 管 理 人 员 签 名 ( 共 计 5 人 ): 吴 里 杨 吴 彬 郏 晓 东 卢 培 成 刘 庆 礼 煤 炭 工 业 郑 州 设 计 研 究 院 股 份 有 限 公 司 ( 加 盖 公 章 ) 2015 年 12 月 15 日 14