序 言 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 华 龙 证 券 或 辅 导 机 构 ) 作 为 唐 山 三 孚 硅 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 三 孚 硅 业 公 司 或 辅 导 对 象 ) 的 辅 导 机 构, 已 于 2014 年 5 月 向 中 国 证

致 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 河 北 监 管 局 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 唐 山 三 孚 硅 业 股 份 有 限 公 司 的 辅 导 工 作 报 告 ( 第 六 期 :2014 年 5 月 -2015 年 8 月 ) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 二 O 一 五 年 八 月

序 言 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 华 龙 证 券 或 辅 导 机 构 ) 作 为 唐 山 三 孚 硅 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 三 孚 硅 业 公 司 或 辅 导 对 象 ) 的 辅 导 机 构, 已 于 2014 年 5 月 向 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 河 北 监 管 局 ( 以 下 简 称 河 北 证 监 局 ) 报 送 了 三 孚 硅 业 的 第 五 期 辅 导 工 作 报 告, 三 孚 硅 业 从 2014 年 5 月 正 式 进 入 第 六 期 辅 导 阶 段 辅 导 期 内, 华 龙 证 券 认 真 履 行 了 辅 导 协 议 规 定 的 各 项 职 责, 按 辅 导 计 划 组 织 实 施 辅 导 工 作 主 要 从 以 下 几 方 面 对 辅 导 对 象 进 行 上 市 辅 导 : (1) 针 对 前 五 阶 段 发 现 的 问 题, 辅 导 机 构 督 促 辅 导 对 象 进 行 整 改, 并 持 续 跟 踪 辅 导 对 象 的 进 展 ; (2) 针 对 第 六 阶 段 发 现 的 新 问 题, 同 辅 导 对 象 和 其 他 中 介 机 构 进 行 讨 论, 提 出 切 实 可 行 的 解 决 方 案 (3) 督 促 辅 导 对 象 按 照 制 定 的 公 司 制 度, 实 行 规 范 运 作, 加 强 公 司 的 内 部 控 制 制 度 建 设 ; (4) 协 助 辅 导 对 象 定 期 召 开 董 事 会 股 东 大 会 及 监 事 会 等 事 项 ; (5) 进 一 步 帮 助 辅 导 对 象 树 立 公 众 公 司 运 营 理 念, 加 深 对 发 行 上 市 有 关 法 律 法 规 的 理 解, 了 解 作 为 公 众 公 司 在 规 范 运 作 信 息 披 露 和 履 行 承 诺 等 方 面 的 责 任 和 义 务 本 辅 导 期 内, 辅 导 对 象 进 一 步 健 全 了 公 司 的 内 部 控 制 制 度, 加 深 了 对 发 行 上 市 有 关 法 律 法 规 的 理 解 以 及 公 司 在 规 范 运 作 等 方 面 的 责 任 和 义 务 下 一 阶 段 辅 导 期 的 主 要 工 作 是 : 对 股 份 公 司 是 否 达 到 发 行 上 市 条 件 进 行 综 合 评 估 和 总 结 1

一 辅 导 期 内 所 做 的 主 要 辅 导 工 作 ( 一 ) 辅 导 经 过 描 述 报 告 期 内, 华 龙 证 券 严 格 按 照 中 国 证 监 会 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 的 要 求, 认 真 履 行 辅 导 协 议 规 定 的 各 项 职 责, 按 辅 导 计 划 组 织 实 施 辅 导 工 作 华 龙 证 券 在 本 辅 导 期 主 要 负 责 督 促 企 业 的 规 范 问 题, 并 且 进 一 步 核 查 了 辅 导 对 象 的 公 司 治 理 业 务 技 术 经 营 活 动 和 内 部 控 制 等 方 面 内 容, 提 出 了 辅 导 对 象 存 在 的 相 关 问 题 和 建 议, 督 促 企 业 进 一 步 健 全 内 控 另 外, 辅 导 机 构 展 开 了 对 企 业 的 财 务 核 查 工 作, 进 一 步 辅 导 企 业 对 财 务 状 况 的 规 范 与 梳 理 本 阶 段 辅 导 期 内, 辅 导 对 象 积 极 配 合 辅 导 机 构 工 作, 辅 导 工 作 取 得 了 良 好 的 效 果 ( 二 ) 承 担 本 期 辅 导 工 作 的 辅 导 机 构 及 辅 导 工 作 小 组 成 员 情 况 本 期 辅 导 机 构 : 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 辅 导 工 作 小 组 人 员 情 况 : 组 长 : 匙 芳, 华 龙 证 券 北 京 分 公 司 常 务 副 总 经 理, 保 荐 代 表 人 ; 组 员 : 王 融, 华 龙 证 券 北 京 分 公 司 北 京 部 质 控 部 总 经 理, 保 荐 代 表 人 ; 韩 泽 正, 华 龙 证 券 北 京 分 公 司 北 京 部 第 二 事 业 部 总 经 理, 准 保 荐 代 表 人 ; 刘 晓 勇, 华 龙 证 券 北 京 分 公 司 北 京 部 业 务 董 事, 保 荐 代 表 人 ; 王 潇, 华 龙 证 券 北 京 分 公 司 北 京 部 执 行 董 事 ; 吕 博 文, 华 龙 证 券 北 京 分 公 司 北 京 部 高 级 经 理 ; 张 鑫 淼, 华 龙 证 券 北 京 分 公 司 北 京 部 高 级 经 理 ; 宋 艳 红, 华 龙 证 券 北 京 分 公 司 北 京 部 项 目 经 理 ( 三 ) 辅 导 人 员 变 更 情 况 由 于 公 司 员 工 离 职 和 公 司 安 排 等 方 面 的 因 素, 本 期 辅 导 期 内 减 少 了 四 名 辅 导 人 员, 分 别 为 : 朱 彤 熊 辉 黄 旺 袁 江 本 次 辅 导 期 内 增 加 了 三 名 辅 导 人 员, 分 别 为 : 王 融 : 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 分 公 司 质 控 部 总 经 理 保 荐 代 表 人, 作 为 项 目 组 成 员 参 与 了 北 方 导 航 (600435)IPO 浙 江 龙 盛 (600352) 公 开 增 发 等 项 目 ; 作 为 项 目 负 责 人 主 持 完 成 了 启 明 信 息 (002232)IPO 大 禹 节 水 (300021) IPO 联 信 永 益 (002373)IPO 宜 昌 交 运 (002627)IPO 启 明 信 息 (002232) 2

配 股 天 齐 锂 业 (002466) 非 公 开 发 行 等 项 目 目 前 未 担 任 其 他 公 司 的 辅 导 人 员 韩 泽 正 : 硕 士 研 究 生 准 保 荐 代 表 人 法 律 职 业 资 格, 现 任 华 龙 证 券 北 京 分 公 司 第 二 事 业 部 总 经 理, 曾 主 持 或 参 与 的 项 目 有 : 同 方 股 份 收 购 晶 源 电 子 重 大 资 产 重 组 项 目 三 友 化 工 重 大 资 产 重 组 项 目 北 纬 通 信 重 大 资 产 重 组 项 目 ; 亚 宝 药 业 非 公 开 发 行 股 票 项 目 国 电 南 自 非 公 开 发 行 股 票 项 目 冠 豪 高 新 非 公 开 发 行 股 票 项 目 ; 北 京 城 建 公 司 债 券 项 目 锦 州 城 投 债 券 项 目 以 及 吉 林 敖 东 股 东 并 购 项 目 等 吕 博 文, 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 分 公 司 投 行 二 部 高 级 经 理, 曾 就 职 于 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 北 京 分 所 与 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ), 具 备 丰 富 的 审 计 经 验 曾 主 持 或 参 与 的 项 目 有 银 龙 股 份 (603969)IPO 雪 迪 龙 (002658)IPO 项 目 红 鹰 能 源, 天 津 彩 板 与 佳 友 科 技 新 三 版 挂 牌 项 目 ( 四 ) 接 受 辅 导 的 人 员 本 期 接 受 辅 导 的 人 员 有 : 1 辅 导 对 象 全 体 董 事 监 事 总 经 理 副 总 经 理 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 及 其 他 高 级 管 理 人 员 ; 2 持 有 辅 导 对 象 5%( 含 5%) 股 份 的 股 东 或 其 法 定 代 表 人 ; 3 财 务 部 审 计 部 证 券 部 员 工 ; 4 辅 导 对 象 本 部 各 职 能 部 门 负 责 人 ( 五 ) 辅 导 的 主 要 内 容 辅 导 方 式 及 辅 导 计 划 的 执 行 情 况 辅 导 的 主 要 内 容 : 1 对 新 一 届 董 监 高 进 行 上 交 所 规 章 培 训 ; 2 公 司 法 人 治 理 结 构 的 重 要 性 ; 3 完 善 企 业 公 司 法 人 治 理 结 构 原 则 ; 4 股 份 有 限 公 司 股 东 的 权 利 与 义 务 ; 5 股 东 大 会 的 规 范 治 理 ; 6 董 事 会 的 规 范 治 理 ; 7 监 事 会 的 规 范 治 理 ; 8 企 业 内 部 控 制 规 范 体 系 ; 9 建 立 内 控 控 制 规 范 体 系 的 制 度 背 景 ; 3

10 申 报 材 料 底 稿 的 收 集 与 整 理 ; 11 公 司 财 务 制 度 的 规 范 治 理 辅 导 方 式 : 会 议 讨 论 座 谈 交 流 书 面 意 见 访 谈 和 建 议 等 方 式 辅 导 计 划 的 执 行 情 况 : 辅 导 小 组 按 照 辅 导 计 划 及 实 施 方 案 的 安 排 进 行 辅 导 工 作, 就 尽 职 调 查 过 程 中 发 现 的 问 题 及 时 提 出 整 改 意 见, 并 督 促 辅 导 对 象 按 要 求 进 行 规 范 ( 六 ) 辅 导 协 议 履 行 情 况 双 方 能 够 按 照 辅 导 协 议 规 定 的 权 利 义 务 和 责 任 认 真 做 好 各 自 的 工 作, 履 行 辅 导 协 议 的 各 项 条 款 1 辅 导 小 组 成 员 在 辅 导 过 程 中 勤 勉 尽 责, 认 真 核 查 辅 导 对 象 可 能 存 在 的 不 规 范 问 题, 精 心 准 备 培 训 材 料, 严 格 按 照 辅 导 工 作 计 划 推 进 辅 导 进 程, 慎 重 判 断 辅 导 效 果 2 三 孚 硅 业 积 极 配 合 辅 导 小 组 的 辅 导, 真 实 完 整 地 提 供 相 关 材 料, 客 观 准 确 地 介 绍 公 司 运 营 过 程, 严 格 认 真 地 按 照 辅 导 小 组 的 要 求 进 行 规 范 3 辅 导 机 构 和 辅 导 对 象 在 已 签 订 的 辅 导 协 议 的 基 础 上 积 极 配 合, 相 互 信 任 辅 导 机 构 针 对 辅 导 对 象 存 在 的 问 题 认 真 分 析, 有 针 对 性 的 进 行 重 点 辅 导 ; 辅 导 对 象 认 真 听 取 辅 导 机 构 的 建 议 并 积 极 规 范, 同 时 为 辅 导 机 构 提 供 了 固 定 的 办 公 场 所 和 必 要 的 办 公 设 备 等 二 辅 导 期 内 发 行 人 情 况 ( 一 ) 经 营 概 况 三 孚 硅 业 是 一 家 集 精 细 化 工 中 间 体 生 产 销 售 出 口 于 一 体 的 精 细 化 工 生 产 企 业, 公 司 主 营 业 务 为 三 氯 氢 硅 四 氯 氢 硅 和 氢 氧 化 钾 的 制 造, 以 及 经 营 本 企 业 自 产 产 品 的 销 售 出 口 业 务 三 孚 硅 业 是 我 国 规 模 较 大 的 三 氯 氢 硅 生 产 企 业, 拥 有 一 批 稳 定 可 靠 的 客 户 资 源, 具 有 较 为 明 显 的 客 户 资 源 优 势 目 前, 三 孚 硅 业 与 特 变 电 工 内 蒙 晶 阳 江 苏 中 能 洛 阳 中 硅 等 多 家 国 内 大 型 多 晶 硅 生 产 企 业 建 立 了 长 期 稳 定 的 业 务 合 作 关 系 产 品 销 往 国 内 多 个 省 市 自 治 区, 并 出 口 到 日 本 韩 国, 在 业 内 形 成 了 4

良 好 的 口 碑, 并 且 在 行 业 中 逐 步 树 立 了 龙 头 企 业 的 形 象 本 次 辅 导 期 内, 公 司 的 主 营 业 务 及 所 处 行 业 概 况 均 未 发 生 重 大 变 化 ( 二 ) 辅 导 对 象 的 三 会 运 作 情 况 2014 年 5 月 至 本 辅 导 备 案 工 作 汇 报 签 署 日, 三 孚 硅 业 召 开 三 会 情 况 如 下 : 会 议 名 称 一 股 东 大 会 2014 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 2014 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 2014 年 度 股 东 大 会 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 2015 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 二 董 事 会 第 一 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 第 一 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 第 一 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 第 一 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议 第 一 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 第 二 届 董 事 会 第 一 次 会 议 第 二 届 董 事 会 第 二 次 会 议 第 二 届 董 事 会 第 三 次 会 议 第 二 届 董 事 会 第 四 次 会 议 第 二 届 董 事 会 第 五 次 会 议 三 监 事 会 第 一 届 监 事 会 第 八 次 会 议 第 一 届 监 事 会 第 九 次 会 议 第 二 届 监 事 会 第 一 次 会 议 第 二 届 监 事 会 第 二 次 会 议 三 财 务 与 会 计 公 司 最 近 一 期 的 主 要 财 务 数 据 : 单 位 : 元 基 本 财 务 数 据 ( 未 经 审 计 ) 资 产 负 债 表 2015 年 6 月 30 日 资 产 总 额 542,095,334.22 负 债 总 额 66,949,776.34 5

所 有 者 权 益 475,145,557.88 利 润 表 2015 年 6 月 30 日 营 业 收 入 409,622,520.98 利 润 总 额 64,710,680.67 净 利 润 47,349,494.09 四 辅 导 过 程 中 发 现 的 问 题 整 改 建 议 及 落 实 情 况 1 董 事 会 秘 书 人 选 落 实 本 辅 导 期 内, 公 司 董 事 会 秘 书 改 任 他 职, 本 辅 导 机 构 建 议 公 司 尽 快 落 实 董 事 会 秘 书 人 选 整 改 情 况 : 公 司 在 第 一 届 董 事 会 第 十 五 次 董 事 会 会 议, 通 过 关 于 聘 任 么 大 伟 为 公 司 董 事 的 议 案, 董 事 会 秘 书 人 选 到 位 五 对 辅 导 人 员 勤 勉 尽 责 及 辅 导 效 果 的 自 我 评 估 结 论 辅 导 人 员 在 报 告 期 内 按 辅 导 计 划 和 辅 导 协 议 的 要 求, 勤 勉 尽 责, 认 真 履 行 对 三 孚 硅 业 的 辅 导 工 作 责 任, 对 于 三 孚 硅 业 提 出 的 问 题 及 时 给 予 解 答, 辅 导 机 构 协 助 三 孚 硅 业 完 善 各 项 内 部 管 理 制 度 及 规 范, 积 极 对 三 孚 硅 业 开 展 法 律 财 务 等 方 面 的 培 训, 并 及 时 督 促 规 范 意 见 的 实 施 及 落 实 经 过 本 阶 段 的 辅 导 工 作, 三 孚 硅 业 进 一 步 建 立 健 全 了 法 人 治 理 结 构, 完 善 了 内 部 控 制 制 度, 提 高 了 董 事 监 事 高 管 人 员 公 司 职 工 对 证 券 法 规 的 认 识 在 下 一 阶 段 的 辅 导 工 作 中, 辅 导 机 构 将 继 续 认 真 履 行 辅 导 义 务, 严 格 按 辅 导 计 划 安 排 推 进 各 项 辅 导 工 作, 继 续 完 善 各 项 内 控 制 度, 进 一 步 促 进 三 孚 硅 业 的 规 范 运 作 ( 以 下 无 正 文 ) 6

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