社 会 2005 1 起 过 关 于 中 产 阶 级 的 研 究 因 此, 仅 从 人 们 的 研 究 兴 趣 看, 也 可 以 体 会 到, 中 国 大 陆, 在 经 过 20 余 年 的 经 济 高 速 发 展 以 后, 也 终 于 到 了 中 产 阶 级 或 中 间 阶 层 将 要 兴 起 的

关 于 中 产 阶 级 的 理 论 与 现 状 社 会 2005 1 Society 总 第 239 期 李 强 犃 犫 狊 狋 狉 犪 犮 狋 Themiddleclasstheoryholdsthatwhenthemiddleclassbecomesthe majorityofasociety,thesocialstructurewilbeinastablestatus, and vice versa. Mosttheorists agree on thislogic. There are, however,contentionsontwopointsaboutthe middleclasstheory. Oneisaboutthesocialpositionofthemiddleclass:someconsiderit toconsistofthelowerclassandsomejustthinktheopposite.the othercontroversyisaboutwhetherthe middleclassisaunitedand homogeneous group, or a divided and heterogeneous one. In contemporarywesternsocieties,the middleclassisthe majorityof thepopulation,thusstructuraly makingsocialstabilizationpossible inthesecountries.thisexperienceiswhatchinashoulddrawon.it isacrucialproblem aboutchina ssocialstructurethatthe middle classistoosmalandthelowerclassistoolarge.byanalyzingchina sseveralcensusdata,theauthorpredictsthatitwouldtakeabout40 to70yearsforthechina smiddleclasstobecomethemajorityofthe society. 犓 犲 狔 狑 狅 狉 犱 狊 middleclass,socialstructure,socialstabilization 近 年 来, 中 产 阶 级 成 为 国 内 的 一 个 热 门 话 题, 这 显 然 与 国 内 正 在 迅 速 成 长 的 这 样 一 个 重 要 阶 层 有 关 欧 美 国 家 在 第 二 次 世 界 大 战 以 后, 以 及 所 谓 亚 洲 四 小 龙 等 在 20 世 纪 70 年 代 经 济 繁 荣 以 后, 都 曾 经 兴 李 强 清 华 大 学 社 会 学 系 教 授 1

社 会 2005 1 起 过 关 于 中 产 阶 级 的 研 究 因 此, 仅 从 人 们 的 研 究 兴 趣 看, 也 可 以 体 会 到, 中 国 大 陆, 在 经 过 20 余 年 的 经 济 高 速 发 展 以 后, 也 终 于 到 了 中 产 阶 级 或 中 间 阶 层 将 要 兴 起 的 时 期 了 我 们 知 道, 所 谓 中 产 阶 级 是 英 文 middleclass 的 翻 译 语, 在 中 文 里, 有 时 也 有 不 同 的 说 法, 比 如 : 中 间 阶 级 中 等 阶 级 中 间 等 级 中 间 阶 层 或 社 会 中 间 层 等, 本 文 将 这 些 术 语 同 等 看 待 在 行 文 中, 本 文 主 要 使 用 中 产 阶 级 和 中 间 阶 层 两 个 概 念, 前 者 更 强 调 与 国 际 接 轨 的 特 点, 后 者 更 适 于 国 内 的 情 况 对 于 这 样 一 个 庞 大 的 中 间 阶 层, 过 去, 我 们 在 理 论 上 研 究 不 够 一 些 研 究 曾 对 它 简 单 地 加 以 否 定, 认 为 中 间 阶 层 或 中 产 阶 级 的 说 法 抹 杀 了 阶 级 界 限 然 而, 从 社 会 学 的 角 度 看, 中 间 阶 层 的 存 在 是 一 个 社 会 事 实, 不 论 我 们 管 它 叫 什 么 名 字, 它 在 客 观 上 都 确 实 起 着 缓 解 社 会 矛 盾 的 功 能 这 就 要 求 我 们 对 这 种 功 能 进 行 研 究 既 然 西 方 社 会 能 借 助 于 这 种 中 间 结 构 来 稳 定 社 会, 我 们 为 什 么 不 能 取 他 山 之 石 为 我 所 用 呢? 笔 者 以 为, 近 来 国 内 有 于 中 产 阶 级 或 中 间 阶 层 的 文 章 虽 然 不 少, 但 很 少 见 到 从 理 论 上 加 以 分 析 的, 这 说 明, 国 内 对 中 产 阶 级 研 究 的 理 论 准 备 明 显 不 足 本 文 试 图 对 比 做 一 点 补 充, 首 先 探 讨 中 产 阶 级 的 理 论, 然 后 再 从 理 论 上 剖 析 中 产 阶 级 的 现 状 一 中 产 阶 级 理 论 的 来 源 所 谓 中 产 阶 级 理 论 就 是 认 为 现 代 社 会 是 一 个 中 产 阶 级 会 不 断 扩 大 的 社 会 当 中 产 阶 级 变 成 了 社 会 上 的 多 数 人 或 社 会 主 体 时, 下 层 阶 级 或 低 收 入 者 就 必 然 成 为 社 会 的 少 数 人 群 体 这 时, 社 会 的 一 个 重 要 特 征 是 : 它 在 结 构 上 比 较 稳 定 因 为, 中 产 阶 级 往 往 对 社 会 的 主 导 价 值 观 有 较 强 的 认 同 感, 它 往 往 起 到 缓 解 社 会 对 立 和 社 会 矛 盾 的 作 用 反 之, 当 中 产 阶 级 在 社 会 上 仅 为 少 数 人 时, 下 层 阶 级 或 低 收 入 者 的 比 例 就 必 然 较 高 这 时, 一 个 社 会 在 结 构 上 就 处 于 不 稳 定 状 态 因 为, 下 层 收 入 群 体 对 社 会 的 认 同 感 较 弱, 而 反 社 会 的 情 绪 却 较 强 再 者, 失 去 了 中 间 阶 层 的 缓 冲 作 用, 上 下 两 层 之 间 容 易 导 致 矛 盾 和 冲 突 理 论 泰 斗 卡 尔 马 克 思 如 果 不 是 最 早, 也 属 于 是 较 早 认 识 到 中 产 阶 级 或 中 间 等 级 的 上 述 社 会 功 能 的 人 当 然, 马 克 思 是 从 反 向 理 论 视 角 阐 述 这 一 观 点 的 他 在 共 产 党 宣 言 中 指 出 : 中 间 等 级 的 瓦 解 中 间 2

关 于 中 产 阶 级 的 理 论 与 现 状 等 级 的 大 多 数 落 入 到 无 产 者 队 伍 中 来, 造 成 了 社 会 的 两 极 化, 这 是 导 致 资 本 主 义 的 重 大 社 会 冲 突 社 会 动 荡 和 社 会 革 命 的 前 提 条 件 之 一 ( 马 克 思,1972, 第 1 卷 :259,261-263) 这 里 的 中 间 等 级 是 中 译 本 使 用 的 概 念, 而 在 共 产 党 宣 言 的 英 文 版 原 文 中 就 是 middleclass 一 词 可 见, 马 克 思 早 就 认 识 到 失 去 了 middleclass 就 会 激 化 社 会 矛 盾 这 一 点 了 特 别 引 起 我 们 关 注 的 是, 马 克 思 在 剩 余 价 值 理 论 中, 有 两 处 提 出 了 中 等 阶 级 将 不 断 扩 大 的 观 点, 并 且 肯 定 地 说, 资 产 阶 级 社 会 的 发 展 进 程 却 正 是 这 样 ( 马 克 思,1976, 第 3 卷 :63) 马 克 思 还 批 评 了 持 与 此 相 反 观 点 的 其 他 学 者 马 克 思 在 资 本 论 第 三 卷 中 也 提 到 了 这 种 趋 势, 他 说, 企 业 规 模 的 扩 大, 使 得 对 于 管 理 层 的 需 求 大 大 增 加, 于 是 会 形 成 一 个 人 数 众 多 的 产 业 经 理 和 商 业 经 理 阶 级 ( 马 克 思,1975, 第 3 卷 : 437), 但 马 克 思 并 没 有 说 明 这 个 阶 层 处 在 什 么 样 的 社 会 位 置 上 当 然, 真 正 全 面 阐 述 中 产 阶 级 思 想 的 肯 定 不 是 马 克 思 从 文 献 上 看, 应 是 马 克 思 思 想 的 修 正 者 A. 伯 恩 斯 坦 正 是 伯 恩 施 坦 在 1909 年 的 一 次 演 说 中 最 早 比 较 全 面 地 阐 述 了 中 产 阶 级 的 观 点 他 根 据 当 时 德 国 的 收 入 统 计, 提 出 收 入 的 统 计 不 是 表 明 高 收 入 和 中 等 收 入 人 数 的 减 少, 而 是 表 明 它 们 的 增 加, 而 且 它 们 的 增 长 显 著 地 超 过 人 口 的 增 长 ( 中 央 编 译 局,1981:22) 他 提 出, 社 会 关 系 并 没 有 发 生 马 克 思 所 预 言 的 两 极 分 化, 在 工 人 阶 级 和 巨 富 之 间 的 阶 层 没 有 一 个 环 节 显 著 地 缩 小 ( 同 上 :25), 他 还 形 象 地 描 述 了 中 产 阶 级 扩 张 的 社 会 结 构 图 形 依 据 这 样 一 种 判 断, 伯 恩 施 坦 认 为, 阶 级 对 抗 会 因 此 而 趋 于 缓 和 而 从 学 术 上 全 面 论 证 了 中 产 阶 级 观 点 的 应 该 说 是 德 国 社 会 学 家 埃 米 尔 莱 德 勒 (EmilLederer) 1912 年, 莱 德 勒 出 版 了 他 的 关 于 中 产 阶 级 的 第 一 部 著 作 : 现 代 经 济 发 展 中 的 私 人 基 础, 该 书 研 究 了 社 会 上 新 产 生 的 包 括 职 员 技 术 人 员 办 公 室 人 员 等 在 内 的 新 的 社 会 阶 层, 莱 德 勒 称 之 为 新 中 产 阶 级, 比 美 国 社 会 学 家 C.W. 米 尔 斯 的 关 于 新 中 产 阶 级 的 研 究 早 了 40 年 莱 德 勒 认 为, 由 职 员 技 术 人 员 构 成 的 新 中 产 阶 级 是 一 个 特 殊 的 社 会 阶 层, 有 着 特 殊 的 阶 级 利 益, 与 产 业 工 人 是 不 一 样 的, 在 实 践 中 他 们 建 立 了 与 产 业 工 人 相 分 离 的 工 会 他 认 为, 传 统 的 工 人 阶 级 是 由 体 力 劳 动 者 组 成 的, 与 新 中 产 阶 级 有 多 方 面 的 差 异 后 来, 莱 德 勒 还 与 他 人 合 作 发 表 了 中 产 阶 级 (1937 年 ) 一 书, 全 面 研 3

社 会 2005 1 究 了 中 产 阶 级 的 起 源 发 展, 社 会 地 位 和 社 会 功 能 第 二 次 世 界 大 战 以 后, 由 于 社 会 结 构 发 生 很 大 变 化, 白 领 阶 层 不 断 扩 张, 对 于 中 产 阶 级 的 研 究 成 为 热 门 话 题, 这 一 时 期, 关 于 中 产 阶 级 的 学 术 著 作 比 较 多, 最 主 要 的 著 作, 如 米 尔 斯 (C.W.Mils) 的 白 领 : 美 国 中 产 阶 级, 大 卫 洛 克 伍 德 (DavidLockwood) 的 职 员, 西 奥 多 盖 格 (TheodorGeiger) 的 处 于 熔 炉 中 的 阶 级 社 会, 以 及 弗 里 茨 克 龙 奈 (FritzCroner) 的 现 代 社 会 中 的 雇 员 阶 层 等 对 于 新 产 生 的 社 会 阶 层, 这 些 著 作 做 了 比 较 深 入 的 研 究 这 些 著 作 的 研 究 特 点 是, 第 一, 以 大 量 的 实 证 研 究 为 基 础, 对 于 欧 美 的 中 产 阶 级 进 行 了 比 较 全 面 的 研 究 ; 第 二, 对 于 构 成 中 产 阶 级 的 各 群 体, 包 括 专 业 技 术 层 管 理 层 办 公 室 人 员 等 均 做 了 分 类 的 研 究 ; 第 三, 分 析 了 中 产 阶 级 的 特 征 生 活 方 式 和 社 会 地 位 等 ; 第 四, 发 展 了 有 关 中 产 阶 级 的 理 论 流 派 从 社 会 分 层 角 度 探 讨 中 产 阶 级 的 一 个 核 心 问 题 就 是 如 何 为 中 产 阶 级 在 社 会 结 构 中 定 位, 即 中 产 阶 级 处 在 什 么 样 的 地 位 上, 以 及 与 其 他 阶 级 的 关 系 如 何 在 这 个 问 题 上, 有 两 派 对 立 的 观 点 一 派 认 为, 中 产 阶 级 与 资 产 阶 级 的 地 位 更 为 相 近, 他 们 是 资 产 阶 级 或 统 治 阶 级 的 延 伸, 因 为 中 产 阶 级 大 体 上 承 担 着 分 工 中 的 四 种 职 能, 即 监 督 管 理 专 业 技 术 行 政 事 物 和 经 营 销 售, 这 四 类 职 能 的 一 个 共 同 点 就 是, 它 们 过 去 都 是 由 雇 主 承 担 的, 他 们 的 职 能 过 去 是 ( 有 些 现 在 还 是 ) 雇 主 工 作 的 一 部 分 于 是, 中 间 阶 级 就 被 归 入 了 统 治 阶 级 的 一 方, 弗 里 茨 克 龙 奈 是 这 一 派 的 代 表 人 物 另 一 派 主 张 中 产 阶 级 主 体 是 雇 佣 劳 动 者, 从 受 雇 的 地 位 上 看, 他 们 与 工 人 阶 级 的 地 位 更 为 相 近, 后 一 派 的 代 表 人 物 如 盖 格 和 米 尔 斯 米 尔 斯 认 为, 新 中 产 阶 级 在 经 济 地 位 上 是 工 资 劳 动 者, 是 雇 员 阶 层, 并 没 有 独 立 的 财 产, 并 且 在 客 观 地 位 上, 我 们 看 到 白 领 大 众 在 结 构 中 的 地 位 和 普 通 工 人 越 来 越 相 似, 两 者 都 没 有 财 产, 收 入 也 越 来 越 接 近 使 白 领 区 别 于 普 通 工 人 的 所 有 地 位 因 素, 如 今 都 无 可 挽 回 地 削 弱 了 ( 米 尔 斯,1987:333) 当 然, 米 尔 斯 也 认 识 到, 虽 然 雇 佣 地 位 一 致, 但 是 中 产 阶 级 在 意 识 上 并 不 认 同 于 工 人 阶 级, 所 以 米 尔 斯 说 出 现 了 心 理 感 受 与 经 济 地 位 不 一 致 的 情 况 对 于 中 产 阶 级 地 位 的 不 同 看 法, 很 大 程 度 上 是 因 为 中 产 阶 级 内 部 具 有 很 大 差 异 性, 这 样 就 使 得 问 题 变 得 更 为 复 杂 所 以, 人 们 需 要 探 讨 的 问 题 是, 究 竟 中 产 阶 级 是 一 个 统 一 的 阶 级, 还 是 有 多 个 中 产 阶 级 4

关 于 中 产 阶 级 的 理 论 与 现 状 二 统 一 的 中 产 阶 级 还 是 分 裂 的 中 产 阶 级 中 产 阶 级 究 竟 是 个 统 一 的 群 体 还 是 个 分 裂 的 群 体, 研 究 这 个 问 题 的 意 义 在 于, 它 与 中 产 阶 级 的 社 会 功 能 密 切 相 关 如 果 是 个 统 一 的 群 体, 则 中 产 阶 级 稳 定 社 会 功 能 就 有 了 依 据 ; 如 果 中 产 阶 级 是 个 四 分 五 裂 的 阶 级, 则 其 本 身 就 可 能 矛 盾 重 重, 很 难 起 到 稳 定 社 会 的 作 用 二 十 世 纪 六 七 十 年 代 以 来, 有 很 多 学 者 对 此 进 行 了 探 讨, 他 们 的 观 点 有 很 大 分 歧, 本 文 仅 作 一 简 述 英 国 有 影 响 的 学 者 A. 吉 登 斯, 近 些 年 来 以 研 究 社 会 构 成 第 三 条 道 路 等 闻 名 于 世, 但 是 70 年 代 时, 他 研 究 的 主 题 却 是 社 会 分 层 A. 吉 登 斯 关 于 中 产 阶 级 的 思 想 主 要 体 现 在 他 的 发 达 社 会 的 阶 级 结 构 一 书 中, 他 的 主 要 观 点 是 提 出 了 一 个 界 定 中 产 阶 级 的 标 准, 这 就 是 从 市 场 能 力 (marketcapacity) 上 来 定 义 中 产 阶 级 他 主 张 从 市 场 能 力 上 来 区 分 三 大 社 会 阶 级 他 提 出, 对 于 生 产 资 料 的 占 有, 对 于 教 育 或 技 术 的 占 有, 以 及 对 于 体 力 劳 动 力 的 占 有, 是 构 成 阶 级 的 最 重 要 的 三 种 市 场 能 力 (three sorts of market capacity), 由 这 三 种 不 同 的 市 场 能 力 产 生 出 发 达 资 本 主 义 社 会 的 三 个 基 本 阶 级 : 上 层 阶 级 中 产 阶 级 和 下 层 工 人 阶 级 吉 登 斯 认 为, 由 于 这 三 种 市 场 能 力 的 界 限 是 清 楚 的, 因 此, 中 产 阶 级 的 界 限 也 是 清 楚 的 中 产 阶 级 与 上 层 阶 级 的 区 别 在 于, 上 层 阶 级 占 有 生 产 资 料 而 中 产 阶 级 不 占 有, 中 产 阶 级 与 下 层 阶 级 的 区 别 在 于, 中 产 阶 级 占 有 教 育 技 术 证 书, 而 下 层 工 人 阶 级 不 占 有 ( 吉 登 斯,1975:107-108) A. 吉 登 斯 当 然 看 到 了 中 产 阶 级 内 部 的 巨 大 差 异 性, 但 为 什 么 他 坚 持 将 中 产 阶 级 视 为 一 个 统 一 的 阶 级 呢? 吉 登 斯 认 为, 所 谓 社 会 群 体 的 差 异 性 主 要 来 自 两 个 方 面, 一 是 市 场 能 力 的 不 同, 二 是 劳 动 分 工 的 不 同 所 谓 中 产 阶 级 的 市 场 能 力, 指 的 是 他 们 提 供 市 场 所 需 要 的 技 术 知 识 被 社 会 承 认 的 专 业 化 技 术 的 能 力 那 么, 任 何 一 个 有 此 种 能 力 的 人 都 是 中 产 阶 级 吗? 他 认 为 并 非 如 此, 中 产 阶 级 通 过 社 会 屏 蔽 (closure) 手 段, 防 止 其 他 阶 级 成 员 的 进 入 专 业 技 术 工 作 的 市 场 能 力, 受 到 职 业 准 入 方 面 的 社 会 屏 蔽 的 限 制, 所 有 的 专 业 技 术 协 会 都 用 屏 蔽 的 方 法 排 斥 其 他 阶 层 成 员 的 进 入 他 分 析 说, 虽 然 劳 动 分 工 也 会 造 成 差 异, 但 是 与 市 场 能 力 比 较, 劳 动 分 工 所 造 成 的 不 是 阶 级 的 差 异 因 此, 中 产 阶 级 内 部 尽 管 有 很 大 差 异, 但 大 多 是 劳 动 分 工 的 差 异 吉 登 斯 举 例 说, 从 5

社 会 2005 1 劳 动 分 工 角 度 看, 一 个 绘 图 员 与 一 位 社 会 工 作 者 (socialworker) 有 巨 大 差 异, 但 是, 从 市 场 能 力 上 看, 他 们 却 具 有 很 大 的 相 似 性 ( 吉 登 斯, 1975:186-188) 他 还 批 评 达 伦 多 夫 对 于 中 产 阶 级 的 观 点, 达 伦 多 夫 认 为, 中 产 阶 级 的 共 性 在 于 它 是 一 个 服 务 阶 级, 它 为 统 治 者 与 被 统 治 者 之 间 提 供 了 桥 梁, 吉 登 斯 认 为, 这 种 定 义 完 全 不 能 区 分 中 产 阶 级 与 其 他 阶 级 总 之, 吉 登 斯 依 靠 市 场 能 力 的 理 论 解 释 了 中 产 阶 级 为 什 么 是 一 个 统 一 的 阶 级 然 而, 同 意 吉 登 斯 统 一 中 产 阶 级 观 点 的 人 并 不 多, 反 对 者 却 众 多 比 如,K. 罗 伯 茨 F.G. 库 克 S.C. 克 拉 克 和 E. 西 蒙 诺 夫 等 提 出 了 破 碎 的 中 产 阶 级 的 观 点, 认 为, 所 谓 中 产 阶 级 已 经 日 益 分 化 为 一 些 不 同 的 阶 层 了, 这 些 阶 层 处 于 分 层 体 系 的 不 同 位 置 上 他 们 做 了 一 项 实 证 研 究, 对 于 英 国 的 白 领 群 体 的 阶 层 意 识 进 行 调 查 结 果 发 现, 第 一, 只 有 27% 的 白 领 人 员 接 受 大 中 产 阶 级 的 概 念, 并 认 为 自 己 也 属 于 大 中 产 阶 级 所 谓 大 中 产 阶 级 概 念, 就 是 认 为 上 层 阶 级 和 下 层 阶 级 人 数 都 很 少, 只 有 中 产 阶 级 是 社 会 的 主 体 这 部 分 白 领 的 实 际 经 济 收 入 也 确 实 是 处 于 中 间 状 态 第 二, 有 19% 的 白 领 认 为, 中 产 阶 级 是 一 个 很 小 的 社 会 阶 层, 它 下 面 有 一 个 巨 大 的 人 数 众 多 的 工 人 阶 级, 上 面 有 一 个 人 数 不 多 的 上 层 阶 级 认 为 自 己 是 属 于 这 个 处 于 夹 缝 状 态 的 中 产 阶 级, 这 部 分 人 大 多 属 于 小 商 人 第 三, 有 15% 的 白 领 认 为, 社 会 的 阶 梯 是 多 层 的, 比 如 有 4 层 以 上 的 阶 梯, 并 不 存 在 一 个 处 于 中 间 状 态 的 阶 级, 或 者 根 本 就 不 存 在 阶 级 分 层, 这 部 分 人 是 受 教 育 很 好 的 有 专 业 技 术 的 和 收 入 较 高 的 白 领 第 四, 有 14% 的 白 领 认 为, 构 成 社 会 阶 级 的 主 体 是 工 人 阶 级, 工 人 阶 级 处 于 分 层 体 系 的 最 下 层, 并 认 为 自 己 就 属 于 工 人 阶 级, 认 为 自 己 的 地 位 与 上 层 管 理 人 员 专 业 技 术 人 员 有 很 大 区 别 这 部 分 是 下 层 白 领 人 员, 工 薪 低 上 升 机 会 少 ( 罗 伯 茨 等,1977) 所 以, 结 论 是, 中 产 阶 级 会 越 来 越 走 向 破 碎 化, 会 分 化 为 不 同 的 阶 级 而 艾 伯 克 龙 比 (N.Abercrombie) 则 走 得 更 远, 他 认 为, 中 产 阶 级 是 走 向 两 极 分 化 的, 一 部 分 变 为 上 层, 另 一 部 分 进 入 了 下 层, 这 实 际 上 等 于 同 意 了 马 克 思 的 中 产 阶 级 无 产 阶 级 化 的 观 点 总 之, 凡 是 否 定 中 产 阶 级 是 一 致 群 体 的, 都 或 多 或 少 地 采 用 了 比 较 激 进 的 观 点 看 待 社 会 英 国 分 层 方 面 的 重 要 学 者 戈 德 索 普 (John H.Goldthorp) 也 不 同 意 有 一 个 统 一 的 中 产 阶 级 他 将 最 上 层 的 阶 级 称 为 服 务 阶 级, 包 括 6

关 于 中 产 阶 级 的 理 论 与 现 状 高 级 专 业 技 术 人 员 管 理 人 员 官 员 大 公 司 经 理 大 的 产 业 主 等 也 就 是 说, 将 中 产 阶 级 与 上 层 阶 级 合 在 一 起 了 戈 德 索 普 不 同 意 使 用 中 产 阶 级 (middleclass) 的 概 念, 而 是 使 用 中 间 状 态 的 阶 级 (intermediate classes) 概 念 他 的 所 谓 中 间 状 态 的 阶 级 包 括 职 员 个 人 服 务 人 员 小 业 主 小 产 业 者 和 普 通 技 术 人 员 等, 他 们 的 地 位 比 服 务 阶 级 地 位 低 一 些 在 后 来 的 研 究 中, 戈 德 索 普 又 认 为, 由 于 受 雇 状 态 就 业 关 系 的 不 同, 比 如 养 老 金 的 不 同 发 展 机 会 不 同 以 及 晋 升 提 薪 不 同, 阶 层 之 间 是 有 很 大 差 异 的 所 以, 他 更 倾 向 于 划 分 细 小 的 阶 层, 他 相 信, 阶 级 结 构 是 一 种 多 阶 级 过 渡 的 模 式, 而 不 存 在 一 个 统 一 的 中 产 阶 级 当 然, 戈 德 索 普 的 观 点 是 比 较 温 和 的, 他 换 了 一 种 方 式 来 表 达 缓 和 社 会 矛 盾 的 途 径 三 西 方 国 家 中 产 阶 级 的 现 状 西 方 国 家 中 产 阶 级 的 形 成, 曾 经 经 历 了 漫 长 的 历 史 阶 段 早 期 的 西 方 中 产 阶 级, 学 术 上 称 作 旧 中 产 阶 级, 它 主 要 是 由 小 业 主 小 商 人 小 企 业 主 以 及 小 的 土 地 所 有 者 构 成 的 到 了 十 九 世 纪 末 二 十 世 纪 初, 资 本 主 义 从 自 由 竞 争 向 垄 断 过 渡, 小 企 业 大 量 地 被 大 的 垄 断 组 织 所 吞 并 和 取 代 工 业 运 输 金 融 商 业 等 庞 大 的 垄 断 机 构 开 始 大 量 雇 佣 白 领 人 员 从 事 行 政 管 理 销 售 计 算 及 财 物 等 工 作 而 股 份 公 司 的 兴 起 也 使 得 企 业 的 管 理 阶 层 和 所 有 者 逐 渐 分 离, 出 现 了 一 个 企 业 管 理 群 体 这 个 时 期, 旧 中 产 阶 级 纷 纷 破 产, 规 模 日 渐 缩 小, 而 新 中 产 阶 级 迅 速 成 长 为 一 个 重 要 的 群 体 据 统 计, 英 国 1931 年 作 为 新 中 产 阶 级 的 白 领 人 员 占 到 了 经 济 活 动 人 口 的 23%( 李 强,1985:9) 旧 中 产 阶 级 与 新 中 产 阶 级 最 重 要 的 区 别 在 于, 旧 中 产 阶 级 是 由 业 主 构 成 的, 是 雇 佣 他 人 的 雇 主, 因 此, 他 们 在 社 会 上 不 可 能 形 成 一 个 庞 大 的 群 体, 而 新 中 产 阶 级 是 由 雇 员 构 成 的, 因 此, 他 们 有 可 能 发 展 为 庞 大 的 社 会 群 体 新 中 产 阶 级 和 旧 中 产 阶 级 相 比, 地 位 有 所 下 降 在 迅 速 扩 大 的 白 领 队 伍 中, 只 有 少 数 上 层 人 物 能 与 企 业 主 保 持 密 切 的 联 系 并 手 握 大 权 大 多 数 职 员 与 工 厂 主 董 事 会 的 距 离 非 常 遥 远, 成 为 普 通 的 雇 员 他 们 的 就 业 安 全 和 向 上 流 动 的 比 例 降 低, 而 且 收 入 也 相 对 下 降 以 1913 年 到 1978 年 的 英 国 为 例,1913 年 英 国 专 业 技 术 人 员 的 平 均 收 入 为 蓝 领 工 人 收 入 的 3 至 4 倍, 而 到 了 1978 年 则 下 降 到 1.7 倍 ( 劳 思, 7

社 会 2005 1 1980:124) 在 同 一 时 期, 美 国 的 白 领 人 员 与 蓝 领 人 员 的 收 入 比 例 也 发 生 了 类 似 的 变 化 但 是 相 对 而 言, 在 第 二 次 世 界 大 战 以 前, 白 领 阶 层 中 的 专 业 技 术 知 识 分 子, 包 括 工 程 师 教 师 科 研 人 员 等 人 数 还 不 多, 地 位 比 较 稳 定 他 们 的 就 业 安 全 率 高, 向 上 流 动 的 机 会 也 比 较 多 第 二 次 世 界 大 战 以 后, 科 技 革 命 和 国 家 垄 断 资 本 主 义 的 发 展 使 发 达 资 本 主 义 国 家 的 社 会 结 构 劳 动 力 结 构 发 生 重 大 变 化, 非 体 力 劳 动 者 日 益 增 多, 白 领 人 员 的 队 伍 迅 速 扩 大 起 来, 已 经 成 长 为 社 会 的 主 导 群 体 在 美 国, 白 领 人 员 的 总 数 由 20 世 纪 40 年 代 的 1608 万 人 上 升 到 70 年 代 末 的 5105 万, 增 加 了 2 倍 多 其 中 专 业 技 术 人 员 增 长 最 快, 由 387.9 万 上 升 到 1542.3 万, 增 长 了 近 3 倍 白 领 人 员 占 劳 动 力 总 数 的 比 例 由 40 年 代 的 31% 上 升 到 1979 年 的 50.9% 英 国 的 情 况 也 是 如 此, 英 国 的 白 领 人 员 总 数 由 40 年 代 的 600 万 上 升 到 1978 年 的 1160 万 人 1978 年 白 领 人 员 的 比 例 已 经 占 到 了 44%( 李 强,1985:9) 到 20 世 纪 70 年 代, 各 主 要 发 达 国 家 的 白 领 人 数 都 达 到 了 40% 以 上 ( 参 见 表 1) 表 1 70 年 代 发 达 资 本 主 义 国 家 白 领 蓝 领 劳 动 者 占 有 经 济 活 动 人 口 百 分 比 (%) 美 国 加 拿 大 西 德 法 国 荷 兰 瑞 典 挪 威 日 本 调 查 时 间 1976 1979 1978 1975 1977 1979 1979 1975 白 领 比 例 50.4 46.9 45 40 45.9 46.5 43.1 41.9 蓝 领 比 例 43 44.8 53.7 44.8 46.7 50.6 54.2 55.7 资 料 来 源 : 联 合 国 劳 工 组 织 劳 工 统 计 年 鉴 (1979 年 1980 年 ), 美 国 劳 工 部 1977 年 劳 动 统 计 手 册 这 种 白 领 成 为 社 会 主 导 群 体 的 势 头, 在 20 世 纪 末 和 本 世 纪 初 叶 还 始 终 保 持 着 ( 参 见 表 2) 2001 年, 发 达 国 家 的 白 领 人 数 一 般 都 超 过 了 50%, 如 美 英 德 日 等 国, 美 国 更 是 达 到 近 60% 这 说 明 在 发 达 资 本 主 义 国 家, 白 领 已 经 成 为 社 会 中 的 主 体 而 一 般 来 说, 经 济 越 发 达, 白 领 所 占 比 重 越 高, 这 也 显 示 出 随 着 经 济 增 长, 白 领 的 增 长 也 具 有 一 定 的 必 然 性 不 过, 随 着 白 领 队 伍 的 膨 胀, 原 来 意 义 上 的 白 领 的 社 会 地 位 也 出 现 了 进 一 步 的 分 化 趋 势 一 方 面, 股 份 公 司 的 发 展, 资 本 的 社 会 化 导 致 管 理 阶 层 的 上 层 地 位 变 得 更 高, 许 多 时 候 这 个 群 体 实 际 控 制 着 众 多 大 8

关 于 中 产 阶 级 的 理 论 与 现 状 表 2 2001 年 部 分 发 达 国 家 白 领 蓝 领 劳 动 者 占 有 经 济 活 动 人 口 百 分 比 美 国 英 国 德 国 日 本 意 大 利 澳 大 利 亚 白 领 比 例 59.9 52.2 52.4 51.3 45.3 44.3 蓝 领 比 例 40.1 47.6 46.0 48.0 54.4 56.9 资 料 来 源 : 根 据 联 合 国 劳 工 组 织 劳 工 统 计 年 鉴 (2001 年 ) 制 作 公 司 和 企 业 的 经 营 另 一 方 面, 低 层 白 领 的 工 作 和 收 入 却 越 来 越 接 近 工 人 群 体 而 且, 由 于 第 三 产 业 第 四 产 业 ( 信 息 产 业 ) 和 各 类 知 识 密 集 型 产 业 的 发 展, 专 业 技 术 知 识 分 子 也 越 来 越 多 地 成 为 生 产 的 主 要 承 担 者 这 个 原 来 处 于 中 产 阶 级 中 上 层 的 群 体 也 出 现 了 下 降 的 趋 势 如 麦 科 洛 克 指 出, 到 了 20 世 纪 70 年 代, 美 国 工 程 技 术 人 员 升 迁 的 机 会 已 经 微 乎 其 微 了, 他 们 长 期 呆 在 原 来 的 职 位 上, 对 提 升 失 去 了 信 心 但 是 白 领 群 体 内 部 的 这 种 差 别 更 多 的 表 现 为 一 种 连 续 性 和 多 层 性, 而 且 最 低 层 白 领 通 常 都 有 一 定 的 晋 升 机 会, 使 得 白 领 群 体 还 是 维 持 着 一 定 的 统 一 性 和 整 体 性 对 于 这 个 问 题, 西 方 社 会 学 界 也 有 着 一 些 争 论 到 了 20 世 纪 60 至 70 年 代, 一 些 当 时 的 中 等 发 达 国 家, 如 韩 国 日 本 等 也 形 成 了 比 较 庞 大 的 中 产 阶 级, 其 社 会 结 构 演 变 的 趋 势 与 欧 美 国 家 十 分 相 似 那 么, 中 产 阶 级 是 在 什 么 样 的 历 史 条 件 下 发 展 起 来 的 呢? 换 言 之, 一 个 比 较 庞 大 的 中 产 阶 级 的 形 成 需 要 具 备 哪 些 基 本 条 件 呢? 笔 者 以 为 有 如 下 四 个 首 先 是 产 业 结 构 变 迁 的 条 件 当 产 业 结 构 从 以 工 业 制 造 业 为 主 转 向 以 第 三 产 业 为 主 时, 信 息 产 业 银 行 金 融 保 险 通 讯 教 育 保 健 和 公 用 事 业 等 得 到 了 迅 速 的 发 展, 而 这 些 新 兴 产 业 中 需 要 大 量 的 专 业 和 管 理 人 员, 导 致 了 一 个 专 业 技 术 与 管 理 群 体 的 出 现 第 二 是 职 业 结 构 变 迁 的 条 件 职 业 结 构 的 变 迁 除 了 受 到 前 述 的 产 业 结 构 变 迁 的 影 响 外, 还 受 到 三 重 重 要 原 因 的 影 响 一 是 资 本 所 有 权 和 管 理 权 的 分 离 不 断 扩 大, 出 现 了 一 个 不 具 有 财 产 权 但 是 却 有 管 理 权 的 管 理 阶 层 ; 二 是 随 着 科 学 技 术 在 社 会 生 产 中 的 作 用 日 益 显 著, 出 现 了 一 个 具 有 较 高 学 历 和 技 术 专 长 的 专 业 技 术 精 英 群 体 ; 三 是 机 器 的 广 泛 应 用 导 致 体 力 劳 动 工 作 大 量 减 少, 许 多 蓝 领 工 作 越 来 越 多 地 由 操 作 机 器 的 专 业 人 员 代 替 这 些 因 素 合 在 一 起 导 致 了 全 社 会 白 领 阶 层 的 急 剧 增 加, 而 蓝 领 人 员 的 比 例 相 对 下 降 第 三 是 收 入 分 配 的 调 整 随 着 资 本 的 社 会 化 和 股 份 的 分 散 化, 大 资 产 所 有 者 在 资 本 收 入 中 的 比 例 降 低, 资 本 收 入 为 更 9

社 会 2005 1 多 的 阶 层 所 享 有 而 在 福 利 国 家 政 策 的 导 引 下, 社 会 保 障 也 有 了 很 大 的 发 展, 社 会 保 障 客 观 上 有 调 节 收 入 分 配 的 作 用, 此 外, 累 进 税 制 进 一 步 缩 小 了 收 入 的 差 距 这 些 制 度 上 的 改 进 都 促 使 了 资 本 主 义 社 会 中 出 现 了 一 个 庞 大 的 中 等 收 入 层 第 四 是 教 育 的 发 展 白 领 阶 层 的 出 现 要 求 一 个 相 应 的 教 育 大 发 展, 这 个 必 要 性 从 不 同 种 类 人 员 的 受 教 育 年 限 就 可 以 看 出 以 美 国 为 例, 专 业 技 术 人 员 和 管 理 人 员 在 校 受 教 育 年 限 一 般 为 15 16 年, 办 事 员 销 售 人 员 一 般 为 12 13 年, 而 体 力 工 人 仅 仅 为 11 12 年 ( 李 强,1985:46) 当 代 发 达 资 本 主 义 国 家 都 经 历 了 一 个 高 等 教 育 从 精 英 教 育 到 大 众 教 育 的 转 变 目 前, 美 国 等 国 高 等 教 育 占 总 人 口 的 比 例 已 经 达 到 了 30% 以 上 教 育 的 发 展 为 白 领 阶 层 的 出 现 奠 定 了 基 础 中 产 阶 级 的 形 成 对 于 社 会 具 有 深 远 的 影 响, 它 成 为 当 代 西 方 国 家 维 护 社 会 稳 定 的 最 重 要 力 量 其 原 因 有 以 下 几 个 方 面 第 一, 从 社 会 结 构 和 社 会 行 动 的 角 度 看, 中 产 阶 级 成 为 介 于 社 会 上 层 和 下 层 的 缓 冲 层, 极 大 缓 和 了 社 会 矛 盾, 降 低 了 社 会 冲 突 的 可 能 性 中 产 阶 级 的 专 业 性 使 得 他 们 形 成 了 各 种 各 样 的 职 业 群 体, 有 利 于 社 会 上 中 下 层 的 沟 通 第 二, 中 产 阶 级 往 往 有 广 泛 的 社 会 交 往, 这 为 不 同 群 体 通 过 温 和 妥 协 的 方 式 协 调 利 益 冲 突 提 供 了 交 往 基 础 第 三, 在 意 识 形 态 上, 中 产 阶 级 的 中 间 位 置, 使 得 这 个 群 体 代 表 一 种 温 和 保 守 的 意 识 形 态, 极 端 激 进 的 思 想 很 难 有 市 场, 这 为 社 会 稳 定 提 供 了 思 想 基 础 第 四, 在 经 济 稳 定 方 面, 中 产 阶 级 也 是 引 导 社 会 消 费 的 最 主 要 群 体 中 产 阶 级 收 入 的 稳 定 性 使 得 他 们 的 消 费 非 常 平 稳, 在 中 产 阶 级 占 多 数 时, 一 个 稳 定 而 庞 大 的 消 费 市 场 就 有 了 保 证 这 就 为 经 济 的 稳 定 提 供 了 基 础 从 历 史 的 进 程 看, 中 产 阶 级 占 据 主 导 地 位, 可 以 说 是 现 代 资 本 主 义 社 会 走 向 社 会 稳 定 的 最 重 要 的 结 构 性 原 因 这 对 于 我 们 目 前 的 社 会 发 展 是 非 常 具 有 重 要 的 借 鉴 意 义 四 怎 样 看 待 中 国 的 中 产 阶 级 或 中 间 阶 层 问 题 20 世 纪 80 年 代 末, 笔 者 曾 撰 文 提 出 中 国 社 会 中 间 阶 层 的 欠 缺, 认 为 这 威 胁 着 社 会 稳 定, 并 提 出 了 发 展 中 等 收 入 层 的 思 路 ( 李 强,1989) 实 际 上, 中 间 阶 层 欠 缺 的 状 况 直 到 今 天 也 没 有 明 显 改 变 90 年 代, 笔 者 曾 经 论 述 了 我 国 中 间 阶 层 的 结 构 变 化, 指 出, 随 着 国 营 企 业 的 转 制, 10

关 于 中 产 阶 级 的 理 论 与 现 状 过 去 那 种 类 似 于 中 间 阶 层 的 职 工 层, 发 生 了 重 大 变 迁, 失 业 下 岗 使 得 很 多 职 工 层 脱 离 了 中 间 阶 层 而 进 入 下 层 其 结 果 是 更 恶 化 了 中 间 阶 层 短 缺 的 局 面 尽 管 在 中 国 的 新 生 代 也 产 生 了 新 的 中 间 阶 层, 但 是, 这 仅 仅 出 现 在 大 城 市 里, 人 数 还 是 十 分 有 限 的 所 以, 从 社 会 结 构 的 角 度 看, 中 国 的 一 个 严 峻 问 题 是 中 间 阶 层 太 小, 与 此 相 对 应 的 必 然 是 底 层 过 大 那 么, 怎 样 才 能 改 变 这 种 中 层 欠 缺 的 状 况 呢? 笔 者 以 为, 这 将 是 一 项 极 为 艰 巨 的 任 务 笔 者 最 近 分 析 了 我 国 第 三 次 第 四 次 和 第 五 次 人 口 普 查 的 数 据, 发 现, 要 想 改 变 中 层 欠 缺 的 情 况, 需 要 比 较 长 的 历 史 时 期 下 面 表 3 显 示 了 这 几 次 人 口 普 查 的 数 据 表 3 第 三 四 五 次 人 口 普 查 显 示 的 我 国 各 主 要 职 业 群 体 结 构 的 百 分 比 变 化 (%) 职 业 1982 年 1990 年 2000 年 1 国 家 机 关 党 群 组 织 企 业 事 业 单 位 负 责 人 1.56 1.75 1.67 2 专 业 技 术 人 员 5.07 5.31 5.70 3 办 事 人 员 和 有 关 人 员 1.30 1.74 3.10 4 商 业 服 务 业 人 员 4.01 5.41 9.18 5 生 产 运 输 工 人 15.99 15.16 15.83 6 农 林 牧 渔 水 利 业 生 产 人 员 71.98 70.58 64.46 7 不 便 分 类 的 其 他 从 业 人 员 0.09 0.04 0.07 总 计 100 100 100 对 于 上 表, 首 先 要 有 个 说 明 在 国 际 上, 通 常 将 表 中 职 业 的 前 四 类 ( 国 家 机 关 党 群 组 织 企 业 事 业 单 位 负 责 人, 专 业 技 术 人 员, 办 事 人 员 和 有 关 人 员, 商 业 服 务 业 人 员 ) 的 主 体 归 入 白 领 阶 层 或 中 产 阶 级, 当 然 不 排 除 有 少 数 高 级 管 理 者 高 级 专 业 人 士 归 入 更 上 层 ; 而 将 第 五 类 和 第 六 类 ( 生 产 运 输 工 人, 农 林 牧 渔 水 利 业 生 产 人 员 ) 的 主 体 归 入 蓝 领 阶 层 但 是, 在 中 国, 由 于 商 业 服 务 业 发 展 滞 后, 不 少 商 业 服 务 业 人 员 的 社 会 地 位 不 高, 很 难 归 入 白 领, 只 能 归 入 蓝 领, 所 以, 中 国 的 情 况 要 更 复 杂 一 些 我 们 暂 且 忽 略 这 些 问 题 不 计, 仅 就 这 三 次 人 口 普 查 所 反 映 出 的 我 国 中 间 阶 层 的 发 展 趋 势 状 况 做 一 个 研 究, 笔 者 特 提 出 以 下 四 点 分 析 第 一, 从 1982 年 到 1990 年 的 这 段 时 间 里, 尽 管 改 革 的 步 伐 不 慢, 11

社 会 2005 1 但 是, 职 业 结 构 基 本 没 有 变 化, 这 反 映 出 政 策 变 量 对 于 社 会 结 构 影 响 的 滞 后 性 农 业 ( 农 林 牧 渔 水 利 业 ) 人 员 仅 仅 减 少 了 1.4%, 生 产 工 人 百 分 比 基 本 保 持 不 变 商 业 服 务 业 人 员 仅 增 加 了 1.4%, 办 事 员 专 业 技 术 人 员 和 单 位 负 责 人 也 只 是 微 小 的 变 化 第 二, 从 1990 年 到 2000 年, 社 会 结 构 的 变 化 速 度 有 所 加 快 农 业 劳 动 者 减 少 了 6.12%; 表 面 上 看, 生 产 运 输 工 人 的 总 比 例 没 有 太 大 变 化, 仅 增 加 了 0.67%, 但 是, 实 际 上, 其 内 部 构 成 还 是 有 很 大 变 化 的, 城 市 居 民 里 面 的 生 产 工 人 的 比 例 大 大 减 少, 而 很 多 来 自 农 村 的 生 产 工 人 补 充 到 了 这 支 队 伍 中 来, 上 面 农 业 劳 动 者 所 减 少 的 6.12% 就 主 要 是 补 充 到 这 里 来 了, 所 以, 内 部 的 变 化 还 是 很 大 的 商 业 服 务 业 人 员 和 办 事 人 员 都 几 乎 翻 倍 了, 而 只 有 专 业 技 术 人 员 和 各 种 单 位 负 责 人 管 理 者 比 例 变 化 不 大 第 三, 尽 管 发 生 了 上 述 变 化, 但 金 字 塔 型 社 会 结 构 的 基 本 格 局 还 是 依 旧 如 果 农 业 劳 动 者 以 上 述 的 每 十 年 6.12% 的 速 度 减 少, 要 缩 小 到 占 全 部 就 业 人 口 的 20% 大 约 还 需 70 余 年 时 间 即 使 条 件 允 许 我 们 采 取 加 速 调 整 的 对 策, 农 业 劳 动 者 每 10 年 可 减 少 10%, 要 缩 小 到 占 全 部 就 业 人 口 的 20% 也 还 需 要 40 余 年 时 间 所 以, 对 于 我 国 社 会 结 构 的 变 迁 要 有 长 期 的 准 备, 不 能 指 望 短 期 内 会 发 生 太 大 变 化 第 四, 如 果 与 国 际 上 一 些 经 济 发 达 国 家 相 比, 就 更 凸 显 出 我 国 社 会 结 构 内 中 层 欠 缺 的 基 本 特 征, 参 见 下 面 表 4 表 4 国 际 上 一 些 经 济 发 达 国 家 的 主 要 职 业 群 体 结 构 (2001 年 ) 单 位 :(%) 职 业 美 国 英 国 德 国 瑞 典 意 大 利 澳 大 利 亚 日 本 1 官 员 和 经 理 等 管 理 人 员 15.1 13.6 5.8 4.8 3.2 11.9 3.2 2 专 业 技 术 人 员 19.2 25.0 33.1 37.7 26.8 30.8 13.6 3 办 事 员 职 员 13.7 13.3 12.6 10.2 13.8 13.4 19.5 4 商 业 服 务 业 人 员 25.5 15.0 11.7 18.9 15.9 14.1 25.9 5 生 产 工 人 操 作 员 装 配 工 等 24.1 20.5 24.2 21.3 26.7 20.0 32.4 6 农 业 渔 业 矿 工 垃 圾 工 等 2.4 12.1 10.1 6.7 11.8 9.7 4.8 7 不 便 分 类 的 其 他 从 业 人 员 0 0.6 2.5 0.5 1.8 0.1 0.6 总 计 100 100 100 100 100 100 100 瑞 典 为 2002 年 数 据 12

关 于 中 产 阶 级 的 理 论 与 现 状 在 表 4 中, 尽 管 不 同 国 家 的 第 一 至 四 类 职 业 的 相 互 比 例 也 有 很 大 差 异, 但 是, 如 果 将 一 至 四 类 职 业 加 在 一 起, 则 比 例 就 十 分 接 近 了, 比 如, 美 国 为 73.5%, 英 国 为 66.9%, 德 国 为 63.2%, 这 体 现 出 了 这 些 国 家 在 社 会 结 构 上 中 产 阶 级 为 主 体 的 特 征 对 比 表 3 和 表 4 的 数 据 则 可 看 到, 我 国 第 一 至 四 类 职 业 与 发 达 国 家 相 比 均 有 很 大 差 距, 要 想 弥 合 这 种 差 距, 需 要 长 期 的 结 构 调 整, 不 是 短 期 内 能 够 实 现 的 当 然, 尽 管 我 国 的 中 间 阶 层 比 例 偏 小, 但 由 于 我 国 人 口 基 数 大, 中 间 阶 层 的 总 人 口 和 影 响 力 还 是 十 分 可 观 的 笔 者 估 计 我 国 当 前 的 中 间 阶 层 占 到 全 部 有 经 济 活 动 能 力 人 口 的 不 足 15%, 虽 然 比 例 很 低, 但 总 人 数 也 有 将 近 一 亿 人 中 国 的 中 间 阶 层 无 论 在 经 济 上 政 治 上 还 是 思 想 文 化 上, 其 影 响 力 都 是 不 可 忽 视 的 笔 者 曾 经 将 我 国 的 中 间 阶 层 分 为 四 个 社 会 集 团 第 一 个 集 团 是 最 为 典 型 的 中 间 阶 层, 即 干 部 和 知 识 分 子, 当 然 其 中 有 小 一 部 分 人 属 于 更 高 的 阶 层 不 过, 新 近 的 研 究 证 明, 干 部 和 知 识 分 子 也 出 现 了 分 化, 比 如, 传 统 的 知 识 分 子 都 是 在 体 制 之 内 的, 但 近 些 年 来 市 场 体 制 的 发 展, 已 将 相 当 一 部 分 知 识 分 子 专 业 技 术 人 员 吸 引 到 了 体 制 之 外 而 所 谓 的 干 部 或 管 理 人 员, 也 分 为 两 类, 一 类 是 属 于 体 制 内 的 传 统 干 部, 另 一 类 是 在 各 种 新 型 公 司 企 业 新 型 单 位 的 管 理 人 员, 他 们 是 典 型 的 体 制 外 资 源 第 二 个 集 团 是 所 谓 新 中 产 阶 层, 笔 者 比 较 强 调 它 的 新 生 代 特 点 这 个 阶 层 的 基 本 特 征 是 : 年 龄 比 较 轻, 一 般 都 具 有 较 高 的 学 历, 有 新 的 专 业 知 识, 懂 外 语, 会 电 脑, 大 多 就 职 于 三 资 企 业 新 兴 行 业, 如 金 融 证 券 信 息 及 其 他 高 新 技 术 领 域, 一 般 生 活 在 大 城 市 中 第 三 个 集 团 是 效 益 比 较 好 的 国 有 企 业 股 份 制 企 业 和 其 他 类 型 单 位 中 的 职 工 层 这 部 分 人 与 职 业 类 别 的 情 况 不 太 一 致, 包 含 了 前 述 职 业 类 别 的 前 四 类 ( 参 见 表 3), 有 少 数 人 还 跨 到 了 职 业 类 别 的 第 五 类 笔 者 以 往 的 研 究 曾 证 明, 从 相 对 的 意 义 上 看, 改 革 开 放 以 前, 国 营 企 业 职 工 是 当 时 中 国 社 会 的 典 型 中 间 阶 层, 笔 者 曾 称 之 为 类 中 产 阶 层 经 过 20 世 纪 90 年 代 中 后 期 的 震 荡, 在 新 世 纪 初 叶, 国 有 企 业 的 分 化 已 经 大 体 结 束, 因 此, 效 益 比 较 好 的 企 业 公 司 职 工 的 经 济 地 位 也 是 比 较 稳 定 的 第 四 个 集 团 是 大 量 的 个 体 私 营 经 营 者 这 部 分 人 的 构 成 更 复 杂, 与 职 业 类 别 不 好 比 较, 有 个 别 的 甚 至 跨 到 了 职 业 类 别 的 第 六 类 在 农 村 里 包 括 那 些 经 营 比 较 成 功 的 富 裕 起 来 的 阶 层, 在 城 市 里 包 括 大 批 下 海 的 从 事 13

社 会 2005 1 工 商 业 活 动 的 中 小 工 商 业 业 主 独 立 经 营 者 中 小 公 司 经 理 等 中 间 阶 层 的 这 个 部 分 的 构 成 最 为 复 杂, 这 也 正 体 现 出 变 迁 中 的 中 国 社 会 阶 层 重 组 的 特 点 近 来, 中 间 阶 层 的 这 个 组 成 部 分 成 为 增 长 速 度 最 快 的 部 分, 如 果 按 照 这 样 的 趋 势 发 展, 中 小 工 商 业 经 营 者 有 可 能 上 升 为 中 国 中 间 阶 层 的 最 主 要 构 成 群 体 对 于 中 间 阶 层 内 部 以 上 四 个 阶 层 的 分 析 就 可 以 看 到, 中 国 的 中 间 阶 层 具 有 如 下 三 个 突 出 特 点 : 第 一, 中 国 并 不 存 在 一 个 统 一 的 中 间 阶 层, 中 间 阶 层 的 各 个 构 成 部 分 具 有 巨 大 的 差 异 性, 四 个 群 体 在 经 济 利 益 生 活 方 式 文 化 程 度 等 方 面 的 差 异 性 大 于 一 致 性 这 意 味 着, 对 于 中 国 来 说, 形 成 统 一 的 中 间 阶 层 具 有 巨 大 的 难 度 换 言 之, 中 国 中 间 阶 层 很 难 有 所 谓 统 一 的 利 益 要 求 第 二, 中 国 中 间 阶 层 的 力 量 还 是 比 较 弱 小 的 从 人 数 比 例 上 看, 前 述 的 中 间 阶 层 的 四 大 群 体, 不 管 是 哪 一 个, 与 全 国 就 业 者 劳 动 者 工 人 或 农 民 比 较, 都 显 得 人 数 很 小, 全 部 加 起 来 不 足 15% 所 以, 中 国 社 会 在 今 后 的 一 段 时 间 内, 还 不 可 能 形 成 力 量 雄 厚 的 中 间 阶 层 中 间 阶 层 的 长 期 短 缺, 使 得 金 字 塔 结 构 造 成 的 社 会 紧 张 难 以 缓 解 在 新 世 纪 中, 我 们 所 能 做 的 惟 有 积 极 培 育 上 文 已 阐 述 的 形 成 中 间 阶 层 的 社 会 条 件 第 三, 从 世 界 体 系 ( 沃 勒 斯 坦,2000) 的 角 度 看, 中 国 中 间 阶 层 的 发 展 是 受 到 国 际 经 济 关 系 制 约 的 如 果 中 国 作 为 出 口 初 级 产 品 的 边 缘 国 家, 而 接 受 核 心 国 家 的 高 端 产 品, 那 么, 中 国 因 被 大 大 压 低 了 价 格 的 初 级 产 品 而 造 成 的 广 泛 的 低 收 入 者 阶 层 就 不 可 避 免, 其 结 果 只 会 是 支 撑 着 发 达 国 家 的 庞 大 的 中 产 阶 级, 而 不 会 在 本 国 产 生 庞 大 的 中 间 阶 层 所 以, 这 将 成 为 制 约 中 国 中 间 阶 层 发 展 的 一 个 严 重 障 碍 西 方 国 家 中 产 阶 级 的 发 展, 很 大 程 度 上 是 因 为 雇 主 阶 级 认 识 到, 为 了 推 进 生 产 扩 大 内 需, 就 必 须 将 生 产 者 变 为 产 品 的 消 费 者, 比 如, 美 国 福 特 汽 车 公 司 早 年 曾 经 实 行 过 每 天 为 每 个 雇 员 多 提 供 5 美 元 收 入 的 计 划, 其 目 的 就 是 为 了 使 得 福 特 的 雇 员 也 能 够 成 为 福 特 汽 车 的 消 费 者, 正 是 在 这 种 计 划 的 推 动 下, 美 国 的 中 产 阶 级 发 展 起 来 了 中 国 要 想 实 现 中 间 阶 层 的 发 展, 其 作 法 也 只 能 是 逐 步 提 高 受 雇 者 的 收 入 水 平, 而 不 能 一 味 地 压 低 自 己 的 劳 动 力 的 价 格 14

关 于 中 产 阶 级 的 理 论 与 现 状 参 考 文 献 吉 登 斯,A.,1975, 发 达 社 会 的 阶 级 结 构, 纽 约 : 哈 伯 与 罗 出 版 公 司 劳 思,G.,1980, 1906-1979 年 英 国 的 职 业 与 工 资, 伦 敦 : 麦 克 米 兰 公 司 李 强,1985, 论 发 达 资 本 主 义 国 家 受 雇 脑 力 劳 动 者 的 阶 级 属 性, 国 际 工 运 资 料 与 研 究 (10), 中 华 全 国 总 工 会 国 际 工 运 研 究 室 编,1989, 社 会 稳 定 的 关 键 : 发 展 中 等 收 入 层, 教 学 与 研 究 第 2 期 罗 伯 茨,K., 库 克,F.G., 克 拉 克,S.C., 西 蒙 诺 夫,E.,1977, 破 碎 的 中 产 阶 级 结 构, 伦 敦 : 海 涅 曼 出 版 社 马 克 思 恩 格 斯,1972, 马 克 思 恩 格 斯 选 集, 北 京 : 人 民 出 版 社 马 克 思,1975, 资 本 论, 北 京 : 人 民 出 版 社,1976, 剩 余 价 值 理 论, 北 京 : 人 民 出 版 社 麦 科 洛 克,1983, 白 领 阶 层 之 变 迁, 伦 敦 : 格 林 伍 德 出 版 公 司 米 尔 斯,C.L.,1987, 白 领 : 美 国 中 产 阶 级, 杭 州 : 浙 江 人 民 出 版 社 沃 勒 斯 坦,I.,2000, 现 代 世 界 体 系, 北 京 : 高 等 教 育 出 版 社 中 共 中 央 编 译 局 国 际 共 运 研 究 室 编,1981, 德 国 社 会 民 主 党 关 于 伯 恩 施 坦 问 题 的 争 论, 北 京 : 三 联 书 店 责 任 编 辑 : 张 欢 华 15