首 次 公 开 发 行 股 票 辅 导 工 作 总 结 报 告 辅 导 对 象 : 深 圳 市 鸿 效 节 能 股 份 有 限 公 司 辅 导 机 构 : 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 总 结 时 间 : 二 〇 一 五 年 十 一 月
目 录 一 辅 导 过 程... 2 ( 一 ) 辅 导 经 过... 2 ( 二 ) 辅 导 工 作 小 组 的 组 成 及 辅 导 人 员 情 况... 3 ( 三 ) 辅 导 对 象... 3 ( 四 ) 辅 导 协 议 履 行 情 况... 3 二 辅 导 的 主 要 内 容 及 其 效 果... 3 ( 一 ) 辅 导 的 主 要 内 容... 3 ( 二 ) 辅 导 计 划 辅 导 实 施 方 案 的 落 实 和 执 行 情 况... 5 ( 三 ) 辅 导 效 果 评 价... 6 ( 四 ) 辅 导 对 象 参 与 配 合 辅 导 工 作 的 情 况... 7 ( 五 ) 辅 导 过 程 中 提 出 的 主 要 问 题 建 议 及 处 理 情 况... 7 ( 六 ) 对 公 司 按 深 证 局 公 司 字 2009 65 号 对 公 司 治 理 进 行 自 查 并 整 改 工 作 的 开 展 情 况 的 评 价, 以 及 对 公 司 规 范 运 作 情 况 的 意 见... 8 ( 七 ) 对 接 受 辅 导 的 人 员 进 行 书 面 考 试 的 内 容 和 结 果... 9 ( 八 ) 派 出 机 构 提 出 的 主 要 问 题 及 处 理 情 况... 9 三 辅 导 对 象 尚 存 在 的 问 题... 9 四 辅 导 机 构 勤 勉 尽 责 的 自 我 评 估... 9 五 辅 导 对 象 是 否 适 合 发 行 上 市 的 评 价 意 见 及 辅 导 验 收 申 请... 10
中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 : 根 据 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 的 要 求, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 广 发 证 券 或 本 公 司 ) 自 2015 年 8 月 12 日 起 对 深 圳 市 鸿 效 节 能 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 鸿 效 节 能 或 公 司 ) 进 行 了 上 市 辅 导 工 作 广 发 证 券 作 为 鸿 效 节 能 首 次 公 开 发 行 股 票 的 辅 导 机 构, 根 据 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 按 照 辅 导 工 作 计 划 对 鸿 效 节 能 进 行 了 上 市 前 的 辅 导 工 作, 截 至 目 前, 广 发 证 券 的 辅 导 工 作 已 按 计 划 完 成, 辅 导 效 果 达 到 预 期 目 标 一 辅 导 过 程 ( 一 ) 辅 导 经 过 1 辅 导 协 议 的 签 定 本 公 司 与 鸿 效 节 能 于 2015 年 8 月 11 日 签 定 了 辅 导 协 议, 鸿 效 节 能 正 式 聘 请 本 公 司 为 其 股 票 发 行 与 上 市 的 辅 导 机 构, 协 议 规 定 了 双 方 的 权 利 义 务 和 责 任 等 重 要 内 容 2 辅 导 备 案 及 报 告 本 公 司 于 2015 年 8 月 12 日 向 贵 局 提 交 了 辅 导 备 案 登 记 申 请, 并 经 贵 局 确 认 受 理, 鸿 效 节 能 于 2015 年 8 月 12 日 进 入 上 市 辅 导 期 3 辅 导 工 作 的 开 展 辅 导 期 内 鸿 效 节 能 的 生 产 经 营 活 动 正 常 进 行, 公 司 规 范 运 作 情 况 良 好 在 本 次 辅 导 期 内, 本 公 司 辅 导 小 组 成 员 会 同 本 公 司 投 资 银 行 部 相 关 专 业 人 员, 编 制 了 上 市 辅 导 材 料 鸿 效 节 能 对 材 料 打 印 成 册, 并 交 每 位 接 受 辅 导 的 人 员 学 习 参 考 期 间, 本 公 司 组 织 辅 导 参 与 各 方 对 鸿 效 节 能 进 行 了 2 次 约 20 个 课 时 的 集 中 学 习 辅 导 并 编 制 了 专 门 的 辅 导 讲 稿 ; 结 合 辅 导 进 程 和 鸿 效 节 能 的 实 际 经 营 状 况 召 开 了 多 次 协 调 会 座 谈 会 进 行 了 现 场 尽 职 调 查 等 活 动 并 对 接 受 辅 导 的 相 关 人 员 组 织 进 行 了 辅 导 培 训 考 试, 考 试 成 绩 良 好, 通 过 率 为 100% 在 整 个 辅 导 过 程 中, 鸿 效 节 能 方 面 给 予 了 积 极 的 配 合, 保 证 了 整 个 辅 导 工 作 的 顺 利 有 序, 达 到 了 预 期 的 效 果
4 辅 导 公 告 2015 年 8 月 19 日 8 月 20 日, 鸿 效 节 能 分 别 在 深 圳 晶 报 深 圳 商 报 上 就 聘 请 广 发 证 券 作 为 辅 导 机 构 进 行 上 市 辅 导 事 宜 进 行 了 公 告 ( 二 ) 辅 导 工 作 小 组 的 组 成 及 辅 导 人 员 情 况 1 辅 导 机 构 : 本 次 辅 导 工 作 的 机 构 是 广 发 证 券 在 辅 导 过 程 中, 本 公 司 联 合 律 师 会 计 师 参 与 了 辅 导 工 作 2 广 发 证 券 辅 导 工 作 小 组 的 组 成 : 辅 导 工 作 小 组 由 沈 杰 万 小 兵 花 少 军 吴 斌 梅 超 等 人 组 成, 沈 杰 担 任 组 长 上 述 成 员 均 是 本 公 司 正 式 从 业 人 员, 具 备 从 事 证 券 承 销 业 务 的 经 历, 无 同 时 担 任 四 家 以 上 公 司 辅 导 工 作 的 情 形, 沈 杰 具 有 担 任 过 首 次 公 开 发 行 股 票 主 承 销 工 作 项 目 负 责 人 的 经 验, 符 合 中 国 证 监 会 有 关 辅 导 人 员 的 要 求 ( 三 ) 辅 导 对 象 接 受 辅 导 的 人 员 如 下 : 董 事 : 石 义 海 邱 红 光 黄 茜 韩 蔚 刘 克 明 监 事 : 董 航 石 兰 芳 吴 滨 华 高 级 管 理 人 员 : 石 义 海 黄 茜 周 益 君 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 或 股 东 代 表 : 李 振 华 吴 滨 华 ( 四 ) 辅 导 协 议 履 行 情 况 广 发 证 券 认 真 履 行 了 辅 导 协 议 规 定 的 各 项 职 责, 在 公 司 和 其 他 中 介 机 构 的 配 合 下, 按 时 完 成 了 本 次 辅 导 工 作, 辅 导 协 议 履 行 情 况 良 好 二 辅 导 的 主 要 内 容 及 其 效 果 ( 一 ) 辅 导 的 主 要 内 容 本 次 对 鸿 效 节 能 辅 导 的 主 要 内 容 包 括 : 1 进 行 全 面 的 法 规 知 识 学 习 或 培 训, 确 保 接 受 辅 导 的 人 员 理 解 股 票 发 行 上
市 有 关 法 律 法 规, 理 解 作 为 公 众 公 司 规 范 运 作 信 息 披 露 和 履 行 承 诺 等 方 面 的 责 任 和 义 务 ; 2 督 促 辅 导 对 象 按 照 有 关 规 定 初 步 建 立 符 合 现 代 企 业 制 度 要 求 的 公 司 治 理 基 础, 促 进 接 受 辅 导 的 人 员 增 强 法 制 观 念 和 诚 信 意 识 ; 3 督 促 辅 导 对 象 实 现 独 立 运 营, 做 到 业 务 资 产 人 员 财 务 机 构 独 立 完 整, 主 营 业 务 突 出, 形 成 核 心 竞 争 力 ; 4 核 查 辅 导 对 象 是 否 按 规 定 妥 善 处 置 了 商 标 专 利 土 地 房 屋 等 法 律 权 属 问 题 ; 5 督 促 辅 导 对 象 规 范 与 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 的 关 系 ; 6 督 促 辅 导 对 象 建 立 和 完 善 规 范 的 内 部 决 策 和 控 制 制 度, 形 成 有 效 的 财 务 投 资 以 及 内 部 约 束 和 激 励 制 度 ; 7 督 促 辅 导 对 象 建 立 健 全 公 司 财 务 会 计 管 理 体 系, 杜 绝 会 计 虚 假 ; 8 督 促 辅 导 对 象 形 成 明 确 的 业 务 发 展 目 标 和 未 来 发 展 计 划, 并 制 定 可 行 的 募 股 资 金 投 向 及 其 他 投 资 项 目 的 规 划 ; 9 督 促 辅 导 对 象 建 立 健 全 符 合 上 市 公 司 要 求 的 信 息 披 露 制 度 ; 10 其 他 相 关 辅 导 内 容 为 做 好 辅 导 工 作, 本 公 司 编 制 了 专 门 的 辅 导 讲 稿, 还 在 辅 导 工 作 中 为 辅 导 对 象 提 供 了 配 合 辅 导 内 容 和 形 式 的 其 他 材 料, 历 次 集 中 辅 导 学 习 的 书 面 材 料 如 下 : 公 司 法 证 券 法 有 关 法 规 汇 编 公 司 法 证 券 法 等 法 规 内 容 介 绍 法 人 治 理 及 相 关 人 士 的 法 律 责 任 首 次 公 开 发 行 股 票 相 关 财 务 问 题 首 发 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 要 求 及 流 程 解 析 创 业 板 上 市 公 司 违 法 违 规 案 例 分 析 及 相 关 规 定
上 市 公 司 信 息 披 露 ( 二 ) 辅 导 计 划 辅 导 实 施 方 案 的 落 实 和 执 行 情 况 本 公 司 参 与 鸿 效 节 能 尽 职 调 查 工 作, 期 间 对 鸿 效 节 能 的 发 起 人 拟 任 董 事 监 事 和 高 管 人 员 进 行 了 多 种 形 式 的 现 场 辅 导 活 动, 包 括 现 场 考 察 问 题 讨 论 章 程 拟 定 方 案 剖 析 法 规 学 习 等, 组 织 指 导 规 范 了 鸿 效 节 能 的 法 人 治 理 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 等 为 达 到 辅 导 工 作 的 目 的 及 要 求, 针 对 上 述 辅 导 内 容, 广 发 证 券 与 鸿 效 节 能 在 充 分 协 商 的 基 础 上 制 定 了 详 细 的 辅 导 计 划 及 实 施 方 案, 并 认 真 执 行 1 辅 导 方 式 根 据 公 司 实 际 情 况, 本 次 辅 导 采 取 了 以 下 具 体 辅 导 方 式 : (1) 督 促 自 学 帮 助 公 司 准 备 了 法 规 汇 编 汇 编, 并 划 出 重 点, 督 促 辅 导 对 象 进 行 自 学 (2) 举 办 讲 座 举 办 讲 座, 进 行 集 中 授 课 是 法 规 和 理 论 学 习 的 主 要 方 式, 目 的 是 在 自 学 的 基 础 上, 采 取 难 点 释 疑 重 点 讲 解 案 例 分 析 等 形 式 进 行 集 中 讲 解, 令 公 司 董 事 监 事 和 高 管 人 员 尽 快 掌 握 有 关 发 行 上 市 等 方 面 的 有 关 规 定 在 辅 导 期 间, 广 发 证 券 的 辅 导 人 员 共 组 织 进 行 了 2 次 集 中 授 课, 授 课 总 课 时 约 20 小 时 讲 座 内 容 主 要 针 对 有 关 发 行 上 市 法 规 政 策 以 及 公 司 治 理 等 (3) 联 席 会 议 探 讨 除 举 办 讲 座 外, 辅 导 人 员 与 辅 导 对 象 还 通 过 联 席 会 议 的 形 式, 对 证 券 法 规 和 理 论 相 关 政 策 文 件 的 学 习 公 司 存 在 的 问 题 和 整 改 方 案 进 行 共 同 探 讨, 将 理 论 法 规 与 公 司 实 际 情 况 较 好 地 结 合 起 来, 解 决 公 司 的 实 际 问 题 (4) 沟 通 与 咨 询 在 辅 导 期 间, 本 公 司 派 辅 导 人 员 在 公 司 现 场 办 公, 并 通 过 电 话 传 真 电 子 邮 件 等 多 种 方 式 随 时 与 公 司 保 持 联 系, 掌 握 公 司 动 态, 并 回 答 公 司 提 出 的 问 题, 提 供 咨 询 意 见 同 时 辅 导 人 员 还 与 其 他 中 介 机 构 保 持 密 切 的 联 系, 召 开 中 介 机 构 协 调 会, 共 同 讨 论 和 解 决 公 司 存 在 的 问 题 (5) 督 促 整 改 在 辅 导 过 程 中 所 发 现 的 公 司 存 在 的 问 题, 辅 导 人 员 会 同 其
他 中 介 机 构 向 公 司 领 导 提 出 整 改 要 求, 并 对 整 改 过 程 实 行 过 程 跟 踪, 督 促 公 司 严 格 落 实 整 改 方 案, 进 行 整 改 (6) 考 试 巩 固 为 检 验 辅 导 效 果, 巩 固 辅 导 成 绩, 辅 导 小 组 在 理 论 辅 导 结 束 后, 于 2015 年 11 月 组 织 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 等 相 关 人 员 进 行 了 辅 导 培 训 考 试, 通 过 率 为 100% 2 辅 导 情 况 : 本 次 辅 导 前 期 工 作 的 重 点 分 为 两 个 方 面 : 摸 底 调 查 和 整 理 辅 导 材 料 摸 底 调 查 有 利 于 全 面 形 成 具 体 的 辅 导 方 案 并 开 始 实 施 具 体 工 作 方 式 有 : 辅 导 人 员 的 尽 职 调 查, 审 核 公 司 设 立 文 件, 组 织 中 介 机 构 协 调 会, 进 行 充 分 沟 通 等 辅 导 阶 段 的 重 点 在 于 对 辅 导 对 象 进 行 理 论 学 习 和 培 训, 并 对 辅 导 中 发 现 的 问 题 进 行 诊 断 解 决 理 论 培 训 主 要 采 取 专 题 讲 座 座 谈 研 讨 案 例 讨 论 等 方 式 专 题 讲 座 由 广 发 证 券 的 辅 导 人 员 或 聘 请 的 有 关 专 家 学 者 讲 授 在 辅 导 中, 广 发 证 券 结 合 辅 导 工 作 的 实 际 进 展, 针 对 通 过 各 种 渠 道 了 解 的 问 题, 向 辅 导 对 象 提 出 整 改 建 议, 会 同 辅 导 对 象 认 真 研 究 整 改 方 案, 跟 踪 督 促 完 成 整 改 本 阶 段 针 对 公 司 法 证 券 法 等 内 容 对 辅 导 对 象 进 行 了 2 次 集 中 授 课, 情 况 如 下 : 次 数 授 课 内 容 主 讲 人 时 间 第 一 次 第 二 次 发 行 上 市 的 相 关 法 规 条 件 审 核 流 程 花 少 军 2015 年 9 月 16 日 公 司 业 务 发 展 规 划 梅 超 IPO 财 务 规 范 与 审 核 要 点 解 读 林 俊 杰 上 市 公 司 治 理 暨 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 权 2015 年 10 月 16 日 朱 永 梅 利 义 务 责 任 之 概 述 同 时 组 织 完 成 被 辅 导 人 员 的 辅 导 考 试 做 好 辅 导 工 作 的 全 面 回 顾 总 结 和 辅 导 评 估 完 善 辅 导 底 稿, 填 写 辅 导 工 作 总 结 报 告, 为 首 次 公 开 发 行 股 票 申 请 文 件 的 制 作 做 准 备 工 作 ( 三 ) 辅 导 效 果 评 价 经 过 上 市 前 的 辅 导, 公 司 达 到 了 预 期 的 辅 导 目 的 : 1 公 司 董 事 监 事 及 所 有 高 级 管 理 人 员 进 一 步 明 确 了 其 与 股 份 公 司 及 股 东
之 间 的 权 利 责 任 和 义 务, 明 了 未 能 严 格 履 行 职 责 所 应 承 担 的 法 律 责 任, 对 最 新 颁 布 的 有 关 证 券 发 行 上 市 的 法 律 法 规 有 了 较 为 深 入 的 理 解 ; 2 进 一 步 完 善 了 公 司 治 理 和 内 部 管 理, 公 司 运 作 更 加 规 范, 独 立 性 更 强, 人 员 权 责 更 加 清 晰, 管 理 更 加 科 学 同 时 对 公 司 发 展 战 略 进 行 了 修 订 和 完 善, 增 强 了 公 司 的 可 持 续 发 展 能 力 ( 四 ) 辅 导 对 象 参 与 配 合 辅 导 工 作 的 情 况 公 司 对 本 次 辅 导 高 度 重 视, 积 极 配 合 辅 导 人 员 工 作 : 1 公 司 由 董 事 长 牵 头 亲 自 负 责 辅 导 与 整 改 工 作, 指 定 董 事 会 秘 书 为 具 体 负 责 人, 从 各 相 关 部 门 抽 调 优 秀 人 才, 全 力 配 合 辅 导 机 构 的 工 作 ; 2 依 照 辅 导 人 员 要 求, 迅 速 提 供 辅 导 小 组 所 需 材 料, 并 主 动 向 辅 导 小 组 通 报 公 司 最 新 动 态, 保 持 密 切 联 系 ; 3 对 辅 导 小 组 安 排 的 集 中 授 课, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 等 相 关 人 员 都 能 准 时 参 加, 集 中 授 课 取 得 较 好 效 果 ; 4 积 极 参 与 联 席 会 议 与 集 体 讨 论, 从 中 加 深 认 识, 发 现 问 题 和 讨 论 解 决 方 案 ; 5 对 辅 导 机 构 提 出 的 整 改 方 案, 认 真 研 究 落 实, 对 于 实 施 过 程 中 遇 到 的 困 难, 主 动 与 辅 导 人 员 沟 通, 力 争 按 时 完 成 整 改 任 务 ( 五 ) 辅 导 过 程 中 提 出 的 主 要 问 题 建 议 及 处 理 情 况 在 辅 导 期 内, 针 对 鸿 效 节 能 存 在 的 主 要 问 题, 本 公 司 通 过 谈 话 督 促 电 话 提 醒 等 方 式, 提 出 整 改 要 求 这 些 问 题 目 前 已 得 到 较 好 的 解 决 1 关 于 内 部 控 制 制 度 的 完 善 及 履 行 相 应 的 表 决 程 序 辅 导 期 初, 公 司 内 部 规 章 制 度 等 内 控 制 度 尚 未 建 立 和 完 善 整 改 所 要 达 到 的 目 标 : 严 格 按 照 公 司 法 上 市 公 司 章 程 指 引 股 东 大 会 规 范 意 见 以 及 交 易 所 关 于 董 事 会 监 事 会 的 议 事 规 则 和 证 监 会 14 号 文 551 号 文 的 相 关 要 求, 完 善 各 项 法 人 治 理 方 面 的 内 控 制 度
措 施 : 在 会 计 师 事 务 所 律 师 事 务 所 的 协 助 下, 公 司 对 已 有 的 法 人 治 理 制 度 及 内 部 控 制 制 度 进 行 了 系 统 的 整 理, 并 根 据 公 司 具 体 情 况 充 实 和 完 善 财 务 销 售 生 产 环 节 内 控 制 度 等 解 决 的 期 限 : 辅 导 验 收 前 责 任 人 : 董 事 会 监 事 会 成 员 及 相 关 部 门 负 责 人 整 改 情 况 : 已 建 立 相 关 制 度 并 开 始 遵 照 执 行 2 募 集 资 金 投 资 项 目 确 定 辅 导 期 初, 公 司 具 体 的 募 集 资 金 投 向 尚 未 确 定, 相 关 可 行 性 研 究 工 作 也 未 展 开 整 改 所 要 达 到 的 目 标 : 根 据 公 司 的 发 展 目 标 和 实 际 需 要 尽 快 确 定 募 集 资 金 投 资 项 目, 并 完 成 相 关 手 续 的 办 理 措 施 : 项 目 应 按 照 突 出 主 营 业 务 的 要 求 选 择 ; 根 据 需 要 到 相 关 部 门 办 理 核 准 或 备 案 ; 可 行 性 研 究 报 告 建 议 请 有 关 研 究 机 构 出 具 专 业 报 告, 报 告 内 容 至 少 应 涵 盖 中 国 证 监 会 招 股 说 明 书 信 息 披 露 中 关 于 募 集 资 金 运 用 相 关 内 容 的 要 求 解 决 的 期 限 : 申 请 材 料 上 报 证 监 会 前 相 关 责 任 人 : 董 事 会 及 相 关 部 门 负 责 人 整 改 情 况 : 公 司 已 确 定 了 募 集 资 金 投 资 项 目 并 进 入 相 关 备 案 程 序 另 外, 辅 导 小 组 还 在 前 期 尽 职 调 查 工 作 的 基 础 上, 根 据 公 司 实 际 情 况 并 结 合 其 现 有 业 务 及 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目, 协 助 鸿 效 节 能 进 一 步 完 善 了 公 司 未 来 的 业 务 发 展 规 划, 明 确 中 短 期 经 营 目 标 和 发 展 规 划, 并 根 据 经 营 目 标, 制 定 了 具 体 可 行 的 实 施 计 划, 对 于 实 施 过 程 中 可 能 存 在 的 困 难 公 司 也 做 了 预 测 并 正 在 落 实 解 决 方 案 ( 六 ) 对 公 司 按 深 证 局 公 司 字 2009 65 号 对 公 司 治 理 进 行 自 查 并 整 改 工 作 的 开 展 情 况 的 评 价, 以 及 对 公 司 规 范 运 作 情 况 的 意 见 在 辅 导 期 间, 辅 导 小 组 按 照 深 证 局 公 司 字 2009 65 号 关 于 做 好 2009 年 上
市 公 司 治 理 相 关 工 作 的 通 知 要 求, 指 导 和 协 助 公 司 对 公 司 治 理 进 行 自 查, 并 与 辅 导 人 员 共 同 讨 论 对 存 在 的 问 题 进 行 整 改 的 方 法, 并 积 极 进 行 整 改 ( 七 ) 对 接 受 辅 导 的 人 员 进 行 书 面 考 试 的 内 容 和 结 果 根 据 辅 导 的 工 作 进 度, 本 公 司 于 2015 年 11 月 对 鸿 效 节 能 接 受 辅 导 人 员 进 行 了 一 次 书 面 考 试, 内 容 主 要 涉 及 公 司 法 证 券 法 和 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 管 理 办 法 等 发 行 上 市 相 关 法 律 法 规 本 次 辅 导 验 收 考 试 共 有 10 人 参 加, 考 试 成 绩 良 好 通 过 考 试, 较 好 地 巩 固 了 辅 导 效 果 ( 八 ) 派 出 机 构 提 出 的 主 要 问 题 及 处 理 情 况 报 告 期 内, 贵 局 未 对 公 司 的 辅 导 工 作 提 出 书 面 意 见 三 辅 导 对 象 尚 存 在 的 问 题 经 过 上 市 前 的 辅 导, 公 司 取 得 了 较 好 的 辅 导 效 果 公 司 建 立 了 较 为 完 善 的 法 人 治 理 结 构, 目 前 主 要 存 在 以 下 问 题 : 辅 导 后 期 公 司 已 建 立 起 较 规 范 的 内 部 控 制 制 度, 但 因 有 关 制 度 建 立 时 间 短, 少 数 内 部 控 制 制 度 的 履 行 须 在 督 促 下 才 能 严 格 执 行 针 对 该 不 确 定 性, 本 公 司 将 继 续 保 持 密 切 的 跟 踪, 不 断 协 助 公 司 相 关 人 员 督 促 严 格 执 行 四 辅 导 机 构 勤 勉 尽 责 的 自 我 评 估 本 公 司 认 为 : 鸿 效 节 能 辅 导 小 组 及 辅 导 人 员 能 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 勤 勉 尽 责, 诚 实 信 用 的 做 好 辅 导 工 作, 并 依 据 鸿 效 节 能 的 实 际 情 况 灵 活 安 排 了 辅 导 方 式 及 辅 导 内 容, 促 进 了 鸿 效 节 能 公 司 法 人 治 理 结 构 的 完 善, 及 时 解 决 了 鸿 效 节 能 一 些 实 际 规 范 运 作 的 问 题, 使 公 司 相 关 人 员 初 步 树 立 了 进 入 证 券 市 场 的 诚 信 意 识 和 法 制 意 识, 收 到 了 良 好 效 果 ( 一 ) 为 本 次 辅 导 配 备 了 高 素 质 的 辅 导 人 员, 组 成 了 辅 导 班 子 ( 二 ) 本 公 司 所 配 备 的 辅 导 人 员, 具 备 从 事 相 关 证 券 业 务 的 资 格, 具 有 丰 富 的 项 目 经 验 和 较 高 的 专 业 素 质 高 素 质 的 辅 导 人 员 以 及 搭 配 合 理 的 辅 导 班 子, 为
辅 导 工 作 的 顺 利 进 行 取 得 良 好 效 果 打 下 了 基 础 ( 三 ) 辅 导 人 员 具 备 较 强 的 敬 业 精 神, 工 作 勤 勉 尽 职 ( 四 ) 辅 导 小 组 成 员 在 进 行 辅 导 前 对 鸿 效 节 能 的 实 际 运 作 情 况 进 行 了 详 细 了 解, 而 后 又 进 行 了 详 细 的 尽 职 调 查, 对 公 司 的 情 况 有 了 一 个 比 较 深 入 的 了 解 在 此 基 础 上, 辅 导 小 组 制 订 了 详 尽 的 辅 导 工 作 计 划 和 相 应 的 实 施 方 案, 并 针 对 鸿 效 节 能 存 在 的 问 题, 提 出 了 较 好 的 解 决 方 案 ( 五 ) 辅 导 小 组 为 集 中 授 课 作 了 细 致 周 到 的 准 备, 集 中 授 课 效 果 良 好 在 辅 导 期 间, 辅 导 人 员 共 进 行 了 2 次 集 中 授 课, 授 课 总 课 时 约 20 小 时, 辅 导 内 容 全 面 系 统, 并 精 心 制 作 了 详 尽 生 动 的 辅 导 材 料, 使 鸿 效 节 能 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 相 关 人 员 加 深 了 对 有 关 发 行 法 规 政 策 的 认 识, 对 鸿 效 节 能 按 上 市 公 司 的 要 求 来 规 范 经 营 管 理, 逐 步 达 到 符 合 发 行 上 市 的 相 关 条 件 和 现 代 企 业 的 发 展 要 求 的 目 标 起 到 很 大 的 作 用 ( 六 ) 辅 导 小 组 在 集 中 授 课 之 外, 还 通 过 多 种 渠 道 多 种 方 式 来 对 鸿 效 节 能 进 行 持 续 辅 导, 包 括 : 通 过 现 场 沟 通 实 地 考 察 电 话 电 子 邮 件 等 沟 通 手 段 回 答 鸿 效 节 能 提 出 的 问 题, 向 公 司 提 供 咨 询 意 见 ; 及 时 向 公 司 提 供 最 新 的 证 券 法 规 及 证 券 市 场 动 态 ; 通 过 联 席 会 议 讨 论 证 券 法 规 考 试 等 辅 导 方 式 帮 助 有 关 人 员 加 深 对 股 份 公 司 规 范 运 作 的 认 识 等 ( 另 附 : 深 圳 市 鸿 效 节 能 股 份 有 限 公 司 对 辅 导 工 作 的 评 价 意 见 ) 五 辅 导 对 象 是 否 适 合 发 行 上 市 的 评 价 意 见 及 辅 导 验 收 申 请 综 上 所 述, 经 过 上 市 前 的 辅 导, 鸿 效 节 能 已 建 立 起 较 为 规 范 的 法 人 治 理 结 构 有 效 的 组 织 管 理 机 构, 符 合 产 权 明 晰 资 产 完 整 机 构 健 全 人 员 独 立 财 务 会 计 制 度 规 范 的 现 代 股 份 制 企 业 的 要 求, 符 合 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 的 条 件 现 根 据 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 的 有 关 规 定, 向 贵 局 报 送 本 报 告, 并 提 出 辅 导 验 收 申 请
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