马 奇 论 管 理 序 言 马 奇 论 管 理 东 方 出 版 社 2010 周 雪 光 这 本 马 奇 论 管 理 文 集 的 出 版, 给 了 中 国 读 者 认 识 这 位 睿 智 幽 默 才 华 横 溢 的 学 术 大 师 的 机 会 我 很 高 心 有 机 会 向 读 者 介 绍 一 下 我 所 熟 悉 的 马 奇 在 斯 坦 福 校 园, 在 美 国 社 会 科 学 学 术 界, 詹 姆 斯 马 奇 是 一 个 传 奇 式 人 物 早 在 二 十 世 纪 五 六 十 年 代, 马 奇 刚 刚 进 入 而 立 之 年 就 已 经 出 人 头 地, 功 成 名 就, 成 为 组 织 学 中 卡 纳 基 - 梅 隆 学 派 的 创 始 人 之 一, 也 是 美 国 组 织 研 究 领 域 的 开 创 人 之 一 多 年 来, 他 身 上 各 种 荣 誉 光 环 应 有 尽 有 国 家 科 学 院 院 士 国 家 艺 术 科 学 院 院 士, 以 及 18 个 不 同 国 家 和 大 学 的 荣 誉 博 士 学 位 等 等 马 奇 的 学 术 研 究 涉 猎 广 泛, 是 斯 坦 福 大 学 商 学 院 教 育 学 院 政 治 学 系 社 会 学 系 诸 院 系 的 教 授, 被 大 家 称 为 professor of everything ; 于 此 相 印 证 的 是, 他 入 选 本 杰 明 富 兰 克 林 创 办 的 美 国 哲 学 学 会 会 员, 同 时 又 是 美 国 公 共 管 理 学 院 院 士 美 国 管 理 学 院 院 士, 美 国 教 育 学 院 院 士, 等 等 在 今 天 学 科 分 工 精 细 的 学 术 界, 这 种 纵 横 跨 越 不 同 学 科 领 域 的 大 家 大 概 是 绝 无 仅 有 的 马 奇 的 魅 力 不 仅 仅 是 他 渊 博 的 学 识, 更 是 来 自 他 那 犀 利 独 到 的 学 术 视 角, 特 立 独 行 的 学 术 风 格, 源 源 不 断 的 创 造 性 思 维 和 那 幽 默 机 智 的 谈 吐 从 日 常 生 活 中 的 家 庭 教 育 友 人 互 动, 例 行 教 师 会 议, 直 到 企 业 兴 衰 美 国 总 统 决 策, 林 林 总 总 的 社 会 政 治 经 济 现 象, 一 经 他 的 目 光 审 视, 便 有 着 出 人 意 料 超 凡 脱 俗 的 意 义 解 析 和 洞 见, 令 人 耳 目 一 新, 回 味 无 穷 大 家 都 说, 从 马 奇 的 眼 睛 里 看 到 的, 是 一 个 独 特 的 世 界, 是 一 个 马 奇 的 世 界 正 是 这 奇 妙 精 彩 的 马 奇 世 界, 吸 引 了 众 多 学 术 追 随 者 在 斯 坦 福 校 园 里, 他 开 设 的 组 织 决 策 和 领 导 力 课 程, 每 年 都 吸 引 了 数 百 名 学 生, 从 刚 入 校 的 大 一 新 生 到 博 士 后, 竟 然 每 人 都 能 从 中 得 到 自 己 独 到 的 心 得 收 获 马 奇 的 领 导 力 课 程 使 用 的 教 材 是 四 本 文 学 名 著 : 托 尔 斯 泰 的 战 争 与 和 平, 塞 万 提 斯 的 堂 吉 可 德, 莎 士 比 亚 的 奥 赛 罗 和 萧 伯 纳 的 圣 女 贞 德 他 置 汗 牛 充 栋 的 研 究 文 献 于 不 顾, 而 独 辟 蹊 径, 从 文 学 作 品 来 解 读 领 导 力, 成 为 美 国 大 学 中 的 美 谈, 以 致 一 位 从 未 涉 足 马 奇 课 堂 的 法 国 学 者 得 知 后, 越 洋 索 求 马 奇 的 课 程 教 义, 将 其 讲 义 用 法 语 诠 释 立 著, 以 便 将 这 一 创 造 性 的 思 想 和 教 学 法 记 录 保 存 下 来 1 这 本 书 的 英 文 版 有 这 样 一 个 说 明 : 该 书 从 法 文 翻 译 而 来 ( 马 奇 未 发 表 的 课 程 讲 义 英 文 稿, 由 Thierry Weil 以 法 语 解 读 ) 马 奇 与 我 说 起 这 段 学 术 交 流 史 上 的 佳 话 时, 幽 默 地 注 意 到 法 国 文 化 对 领 导 力 解 读 的 差 异 : 有 关 性 别 性 欲 与 领 导 力 关 系 的 题 目 在 原 讲 义 中 只 占 全 部 内 容 的 5% 左 右, 而 在 这 位 法 国 学 者 笔 下, 这 一 部 分 占 到 15% 强, 扩 展 了 三 倍 之 多 多 年 来, 每 周 五 下 午 四 点 马 奇 办 公 室 例 行 的 wine hour ( 葡 萄 酒 会 ) 是 斯 坦 福 校 园 里 的 一 道 风 景 线, 大 学 生 研 究 生 访 问 学 者 挤 满 了 办 公 室 外 面 的 一 个 面 积 可 观 的 接 待 厅, 把 酒 会 话, 熙 攘 往 来 马 奇 诙 谐 地 说 道 : 我 和 朋 友 们 1 James G. March and Thierry Weil. 2005. On Leadership, p. xiv. Oxford: Blackwell Publishing. 1
一 起 喝 葡 萄 酒, 诱 惑 他 们 与 我 分 享 他 们 的 想 法, 以 此 激 发 学 术 研 究 的 灵 感 当 然, 更 多 的 情 形 是, 同 事 们 从 马 奇 那 里 得 到 了 学 术 灵 感 和 研 究 思 路 这 本 文 集 中 选 入 的 诸 篇, 多 是 马 奇 偶 尔 涉 猎 公 共 领 域 特 别 是 管 理 领 域 的 普 及 类 演 讲 或 写 作, 展 现 了 马 奇 作 为 思 想 家 理 论 家 学 者 诗 人 多 方 面 的 大 家 风 采 在 这 里, 读 者 看 到 的 是 一 个 知 识 渊 博 兴 趣 广 泛 才 情 横 溢 的 马 奇 但 在 日 常 生 活 中 我 们 所 接 触 到 的 马 奇, 首 先 是 一 个 严 肃 认 真 的 学 者, 在 学 术 田 野 里 勤 奋 耕 耘, 以 此 为 唯 一 立 身 之 本 下 面, 我 首 先 勾 勒 一 下 马 奇 的 主 要 学 术 思 想, 为 读 者 阅 读 文 集, 提 供 一 个 大 的 背 景 早 在 二 十 世 纪 五 十 年 代 到 六 十 年 代, 马 奇 和 赫 伯 特 西 蒙 理 查 德 赛 特 分 别 合 写 了 两 本 书 : 组 织 厂 商 的 行 为 理 论 ; 这 两 本 书 与 西 蒙 的 行 政 行 为, 一 并 成 为 组 织 学 的 经 典 之 作, 创 立 了 组 织 学 领 域 中 的 卡 纳 基 - 梅 隆 学 派 2 这 一 学 派 的 基 本 前 提 是 有 限 理 性, 即 人 们 获 得 信 息 加 工 信 息 的 能 力 是 有 限 的, 人 们 的 理 性 选 择 也 是 有 着 局 限 性 的 因 此, 人 们 在 组 织 设 计 和 组 织 运 作 中 发 展 起 一 系 列 应 对 措 施, 如 满 意 原 则 试 错 学 习 等, 来 应 对 有 限 理 性 的 困 境 这 一 认 识 为 分 析 解 读 各 类 组 织 现 象 提 供 了 一 个 崭 新 的 视 角 在 这 一 基 础 上, 马 奇 的 研 究 工 作 提 出 了 一 系 列 重 要 的 理 论 命 题 和 分 析 概 念, 成 为 当 今 组 织 分 析 的 基 础 在 厂 商 的 行 为 理 论 一 书 中, 马 奇 与 赛 特 独 辟 蹊 径, 提 出 了 注 意 力 分 配 在 组 织 运 行 过 程 中 的 重 要 性 大 多 数 组 织 研 究 着 眼 于 正 式 制 度, 正 式 结 构 正 式 权 力 而 马 奇 提 出 的 注 意 力 是 稀 缺 资 源 的 理 论 命 题 引 导 我 们 注 意 到 一 系 列 独 特 的 组 织 机 制 : 注 意 力 的 操 纵 和 转 移 对 组 织 决 策 有 着 意 想 不 到 的 作 用 : 由 于 参 与 人 员 构 成 的 不 同, 组 织 决 策 的 结 构 不 一, 决 策 过 程 中 的 注 意 力 分 配 有 着 不 同 的 动 态 演 变, 从 而 影 响 了 决 策 的 方 向 频 率 和 结 果 今 天, 管 理 中 的 注 意 力 分 配 已 经 成 为 组 织 研 究 的 一 个 重 要 领 域 马 奇 在 1962 年 的 一 篇 文 章 中 提 出 了 工 业 组 织 是 一 个 政 治 联 合 体 的 概 念, 首 先 将 政 治 机 制 引 入 组 织 研 究, 大 大 拓 展 了 有 限 理 性 的 分 析 视 野 3 马 奇 提 出, 人 们 带 着 不 同 的 利 益 和 期 待 进 入 组 织, 而 不 同 的 组 织 结 构 提 供 了 不 同 利 益 的 组 织 基 础 因 此, 组 织 运 行 和 组 织 决 策 体 现 为 一 个 政 治 过 程, 一 个 讨 价 还 价 的 过 程, 一 个 构 造 利 益 联 合 体 的 过 程 在 这 里, 人 们 所 拥 有 的 资 源 利 益 以 及 讨 价 还 价 谈 判 的 过 程 结 构 和 时 机 成 为 解 释 组 织 现 象 的 着 眼 点 这 一 思 路 与 当 年 盛 行 的 理 性 选 择 模 型 大 相 径 庭, 独 树 一 帜, 成 为 组 织 分 析 的 基 本 工 具 之 一 而 经 济 学 家 要 等 到 二 十 多 年 后 才 开 始 把 政 治 机 制 引 入 组 织 分 析 的 模 型 中 来 多 年 来, 马 奇 致 力 于 组 织 学 习 领 域 的 研 究 工 作, 揭 示 了 组 织 学 习 的 一 系 列 机 制 在 组 织 学 领 域 中, 正 统 的 研 究 工 作 大 多 关 注 组 织 学 习 在 收 集 加 工 信 息 试 错 纠 偏 的 正 面 作 用 而 马 奇 独 具 慧 眼, 2 Richard Cyert and James G. March. 1963. A behavioral theory of the firm. Englewood Cliffs, N.J.,: Prentice- Hall; James G. March and Herbert Simon. 1958. Organizations. New York: Wiley; Herbert Simon. 1947. Administrative Behavior. New York: Macmillan. 3 James G. March. 1962. "The Business Firm as a Political Coalition." Journal of Politics 24:662-678. 2
特 别 强 调 组 织 学 习 的 局 限 性, 提 出 了 学 习 的 近 视, 能 力 的 陷 阱 等 理 论 命 题 他 区 分 了 组 织 学 习 的 两 个 不 同 机 制, 即 利 用 已 有 知 识 提 高 效 率 或 探 索 新 的 知 识 和 方 向 两 者 都 与 组 织 学 习 有 关, 但 在 不 同 条 件 下, 却 可 能 有 着 大 相 径 庭 的 组 织 过 程 和 后 果 他 指 出, 那 些 关 注 内 在 效 率 的 组 织 学 习, 极 可 能 会 导 致 途 径 依 赖, 强 化 已 有 信 念, 拒 绝 顺 应 环 境 变 化, 从 而 导 致 巨 大 危 机 正 是 在 这 一 基 础 上, 他 提 出 愚 蠢 术 (foolishness) 在 组 织 学 习 组 织 运 行 中 的 重 要 角 色, 因 为 这 些 看 似 愚 蠢 不 合 常 规 的 尝 试 做 法 却 可 能 开 拓 新 的 发 展 方 向, 提 高 组 织 的 适 应 能 力 和 生 命 力 由 此 出 发, 他 开 辟 了 组 织 规 章 制 度 研 究 的 新 视 角 韦 伯 把 规 章 制 度 看 做 是 组 织 设 计 的 结 果, 因 组 织 特 定 使 命 而 制 订 的 但 从 组 织 学 习 的 角 度 来 看, 规 章 制 度 可 能 是 过 去 经 验 的 结 果, 或 是 对 过 去 经 历 的 解 释, 甚 至 可 能 是 错 误 的 经 验 总 结, 或 因 某 些 随 机 的 环 境 震 荡 所 致, 因 此 规 章 制 度 作 为 过 去 学 习 的 保 存 积 淀, 可 能 会 成 为 未 来 组 织 变 迁 的 桎 梏, 在 这 个 意 义 上, 规 章 制 度 的 虚 化 和 灵 活 性 有 其 适 应 环 境 变 化 的 优 势 马 奇 用 他 的 独 到 眼 光 关 注 组 织 决 策 过 程, 提 出 了 著 名 的 组 织 决 策 垃 圾 箱 理 论, 即 组 织 的 政 治 过 程 注 意 力 分 配 各 类 问 题 和 答 案 等 排 列 聚 合 的 动 态 过 程, 使 得 组 织 决 策 表 现 出 各 种 错 综 复 杂 但 又 是 有 迹 可 循 的 状 态, 可 以 加 以 分 析 解 释 在 这 里, 马 奇 提 出 了 信 息 的 模 糊 性 (ambiguity) 这 一 重 要 概 念 在 已 有 研 究 文 献 中, 信 息 的 不 确 定 性 和 不 对 称 性 在 组 织 过 程 和 组 织 决 策 中 的 作 用 已 经 得 到 了 广 泛 注 意 而 信 息 模 糊 性 这 一 概 念 强 调, 由 于 人 们 受 到 其 学 习 轨 迹 和 认 知 机 制 的 影 响, 因 此 对 于 同 样 的 信 息 有 着 不 同 的 解 释, 从 而 诱 发 不 同 的 行 为 和 期 待 而 且, 这 一 特 点 无 论 通 过 ( 针 对 不 确 定 性 ) 的 增 加 信 息 或 ( 针 对 不 对 称 性 ) 的 利 益 协 调 等 方 面 的 努 力 都 难 以 改 进 信 息 模 糊 性 概 念 对 组 织 决 策 的 理 性 选 择 模 式 提 出 了 更 为 深 刻 的 质 疑, 揭 示 了 组 织 决 策 中 有 限 理 性 发 生 作 用 的 新 机 制 正 是 从 这 一 角 度, 马 奇 重 新 审 视 了 领 导 力 这 一 课 题 他 提 出, 理 性 选 择 的 模 式 把 领 导 力 抽 象 化, 理 性 化, 强 调 人 们 行 为 的 理 性 目 的 目 标 和 行 为 的 逻 辑 性 一 致 性, 但 这 些 理 性 的 光 环 对 于 解 释 实 际 生 活 中 领 导 者 的 角 色 和 行 为 常 常 是 苍 白 无 力 的 实 际 生 活 中 的 领 导 者 有 着 七 情 六 欲, 受 制 于 过 去 学 习 的 途 径 依 赖 和 生 活 中 合 乎 情 理 的 逻 辑 的 约 束, 因 此 他 们 的 行 为 举 动 往 往 与 理 性 模 式 大 相 径 庭 而 文 学 作 品 中 那 些 充 满 内 心 矛 盾 对 周 围 环 境 和 过 去 经 历 十 分 敏 感 的 主 人 公 更 接 近 于 实 际 生 活 中 的 领 导 者, 因 此 更 有 助 于 揭 示 领 导 力 的 有 关 机 制 不 难 看 出, 以 上 这 一 系 列 分 析 概 念 理 论 命 题 和 理 论 思 路 与 组 织 学 的 传 统 主 流 思 路 迥 然 不 同, 因 此 开 创 了 组 织 研 究 的 诸 多 领 域, 吸 引 滋 养 启 发 了 众 多 学 者 的 研 究 工 作, 造 就 了 一 批 批 的 学 者 和 组 织 咨 询 师 正 是 在 这 个 意 义 上, 马 奇 被 誉 为 大 师 的 大 师 作 为 学 者, 马 奇 奉 行 唯 美 的 治 学 态 度, 注 重 学 术 思 想 的 原 创 性, 而 不 以 经 世 致 用 为 目 的 多 年 来, 他 身 体 力 行, 以 学 术 研 究 和 育 人 为 本, 执 意 坚 守 在 学 术 界 的 净 土 中 他 告 诫 学 生 和 年 轻 同 事, 要 象 半 山 古 刹 里 的 僧 侣 那 样, 固 守 自 己 的 信 念, 耐 得 住 寂 寞 他 极 力 提 倡 堂 吉 可 德 精 神, 欣 赏 那 种 特 立 独 行 大 战 风 车, 知 其 不 可 为 而 为 之 的 执 着, 认 为 这 正 是 科 学 研 究 创 新 的 动 力 源 泉 商 学 院 教 授 接 触 各 种 各 类 的 商 业 界 大 亨, 有 着 各 种 咨 询 机 会, 马 奇 不 但 刻 意 躲 避 这 些 世 俗 的 诱 惑, 而 且 公 然 质 疑 商 学 院 培 养 所 谓 咨 询 师 的 价 值 何 在 他 还 不 断 地 呼 吁, 应 该 把 学 术 研 究 和 教 育 从 那 些 注 重 功 利 3
和 眼 前 利 益 的 行 政 官 员 手 中 解 救 出 来, 交 给 那 些 以 学 术 为 业 的 学 者 面 对 各 类 基 金 会 和 学 术 团 体, 他 提 出, 与 大 量 的 研 究 资 金 相 比, 真 正 的 优 秀 研 究 人 才 才 是 稀 缺 资 源 因 此, 在 学 术 研 究 的 资 助 过 程 中, 应 该 是 研 究 资 金 追 逐 人 才, 而 不 是 人 才 追 逐 研 究 资 金 这 些 思 路 想 法 在 这 本 文 集 中 有 着 充 分 体 现 他 的 独 到 眼 光 和 治 学 态 度 影 响 了 周 围 的 人 们, 也 影 响 了 商 界 当 年 花 旗 银 行 总 裁 Reed 与 马 奇 交 往 甚 厚, 受 其 影 响, 在 花 旗 银 行 设 立 专 项 资 金, 设 立 行 为 科 学 研 究 中 心, 开 放 花 旗 银 行, 欢 迎 并 资 助 学 者 进 入 研 究 即 使 在 马 奇 退 休 以 后, 他 对 学 术 界 教 育 界 和 同 事 们 仍 然 有 着 深 深 的 影 响 记 得 不 久 前 我 所 在 系 的 教 师 会 上, 在 讨 论 录 用 教 师 时 出 现 了 分 歧, 因 为 不 同 的 评 判 标 准 而 相 持 不 下 会 后, 系 主 任 把 马 奇 在 十 多 年 前 为 他 举 办 的 退 休 欢 送 会 上 的 一 段 讲 话 用 电 子 邮 件 发 给 大 家, 以 期 同 事 们 从 不 同 的 马 奇 的 的 眼 光 来 看 待 这 些 分 歧 马 奇 这 样 说 道 ( 见 本 文 集 第 一 篇 ): 大 学 只 是 偶 然 的 市 场, 本 质 上 更 应 该 是 神 殿 供 奉 知 识 和 人 类 求 知 精 神 的 神 殿 在 大 学 里, 知 识 和 学 问 之 所 以 受 到 尊 重, 主 要 不 是 因 为 它 们 能 够 造 福 个 人 和 社 会, 而 是 因 为 它 们 象 征 承 载 并 传 递 着 有 关 人 性 的 见 解 索 伦 克 尔 凯 郭 尔 (Søren Kierkegaard) 说 过, 任 何 可 以 通 过 结 果 加 以 评 判 的 宗 教 都 简 直 不 是 宗 教 对 于 大 学 教 育 和 学 问, 我 们 也 可 以 这 么 说, 只 有 在 它 们 信 奉 随 心 所 欲 而 非 冀 图 效 用 的 时 候, 它 们 才 名 副 其 实 高 等 教 育 是 远 见 卓 识, 不 是 精 打 细 算 ; 是 承 诺, 不 是 选 择 ; 学 生 不 是 顾 客, 是 侍 僧 ; 教 学 不 是 工 作, 是 圣 事 ; 研 究 不 是 投 资, 是 见 证 为 了 供 奉 教 育 的 神 殿, 我 们 也 许 需 要 把 它 从 那 些 对 激 励 对 预 期 结 果 负 责 的 资 助 者 院 长 教 员 和 学 生 的 手 中 营 救 出 来, 然 后 把 它 交 给 那 些 对 自 我 感 对 内 心 呼 唤 负 责 的 人, 那 些 因 为 知 识 和 学 问 代 表 正 当 人 生 而 支 持 并 追 求 知 识 和 学 问 的 人, 那 些 不 是 因 为 书 与 工 作 有 关 而 是 因 为 书 与 工 作 无 关 而 读 书 的 人, 那 些 不 是 为 了 提 高 声 望 或 者 造 福 世 界 而 是 为 了 向 学 问 致 敬 而 做 研 究 的 人, 那 些 把 学 习 机 构 作 为 美 的 载 体 人 性 的 证 明 而 忠 心 供 奉 学 习 机 构 的 人 我 不 知 道 这 种 事 情 是 否 可 以 想 象, 更 别 说 是 否 可 以 实 现, 但 是, 如 果 可 以 的 话, 那 么 也 许 我 们 可 以 说, 像 堂 吉 诃 德 一 样, 我 们 知 道 我 们 是 谁 套 用 我 北 欧 朋 友 的 一 句 口 头 禅, 这 种 感 觉 还 不 赖 25 年 前, 作 为 社 会 学 一 年 级 博 士 生, 我 与 马 奇 教 授 在 他 的 组 织 决 策 课 上 不 期 而 遇 从 此 在 他 的 指 导 下, 开 始 了 自 己 的 学 术 生 涯, 也 开 始 了 我 们 间 的 师 生 缘 分 : 每 周 一 次 的 会 面 讨 论, 周 五 下 午 的 wine hour, 期 末 马 奇 家 里 的 晚 会, 一 起 写 书 期 间 的 讨 论 漫 谈 马 奇 传 授 给 我 的, 不 仅 仅 是 知 识 和 治 学 方 法, 不 仅 仅 是 理 论 取 向 和 学 术 关 注 点, 更 为 重 要 的 是 审 视 世 界 的 视 角 可 以 说, 从 师 马 奇 改 变 了 我 的 世 界 观 和 立 身 之 道 多 年 来, 马 奇 的 智 慧 和 治 学 精 神 一 直 在 鞭 策 着 我 的 学 术 追 求 和 努 力, 虽 不 能 至, 心 向 往 之 4
我 很 高 兴, 读 者 有 机 会 和 我 一 起 来 分 享 这 位 大 师 的 睿 智 幽 默 和 他 那 独 到 的 眼 光 欢 迎 大 家 走 进 马 奇 的 世 界 5