华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 关 于 深 圳 市 兴 森 快 捷 电 路 科 技 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 核 查 意 见 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 华 泰 联 合 证 券 或 保 荐 机 构 ) 作 为 深 圳 市 兴 森 快 捷 电 路 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 兴 森 科 技 公 司 或 发 行 人 ) 首 次 公 开 发 行 股 票 的 保 荐 机 构, 根 据 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 保 荐 工 作 指 引 及 关 于 做 好 上 市 公 司 2012 年 年 度 报 告 披 露 工 作 的 通 知 等 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 针 对 兴 森 科 技 2012 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 进 行 了 核 查, 具 体 核 查 情 况 及 意 见 如 下 : 一 公 司 内 部 控 制 基 本 情 况 ( 一 ) 内 部 控 制 环 境 1 公 司 治 理 与 组 织 结 构 公 司 按 照 公 司 法 证 券 法 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 法 律 法 规 的 规 定, 建 立 了 规 范 的 公 司 治 理 结 构 和 议 事 规 则, 明 确 决 策 执 行 监 督 等 方 面 的 职 责 权 限, 形 成 了 科 学 有 效 的 职 责 分 工 和 制 衡 机 制 公 司 建 立 了 股 东 会 董 事 会 监 事 会 和 经 理 层 三 会 一 层 的 法 人 治 理 结 构, 三 会 一 层 各 司 其 职 规 范 运 作 股 东 大 会 是 公 司 的 权 力 机 构, 享 有 法 律 法 规 和 公 司 章 程 规 定 的 合 法 权 利, 依 法 行 使 公 司 经 营 方 针 筹 资 投 资 利 润 分 配 等 重 大 事 项 的 表 决 权 董 事 会 是 股 东 大 会 的 执 行 机 构, 对 股 东 大 会 负 责, 依 法 行 使 企 业 的 经 营 决 策 权, 董 事 会 建 立 了 战 略 审 计 提 名 薪 酬 与 考 核 四 个 专 业 委 员 会, 提 高 董 事 会 运 作 效 率 监 事 会 是 公 司 的 内 部 监 督 机 构 总 经 理 负 责 公 司 的 日 常 经 营 管 理 工 作 通 过 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 独 立 董 事 制 度 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 投 资 者 关 系 管 理 制 度 等 相 关 规 定, 明 确 了 各 机 构 在 决 策 执 行 监 督 等 方 面 的 职 责 权 限 2 内 部 审 计 公 司 设 立 审 计 部 为 专 门 的 内 审 机 构, 向 审 计 委 员 会 负 责, 并 制 定 了 内 部 审 1
计 制 度 审 计 部 和 内 审 人 员 独 立 行 使 内 部 审 计 职 权, 不 受 其 他 部 门 或 个 人 的 干 涉 审 计 部 按 照 工 作 计 划 开 展 审 计 工 作, 内 容 涉 及 子 公 司 管 理 财 务 管 理 项 目 管 理 目 标 责 任 完 成 情 况 等 方 面, 并 对 对 外 投 资 事 项 重 大 资 产 处 置 事 项 对 外 担 保 事 项 关 联 交 易 事 项 募 集 资 金 的 存 放 与 使 用 情 况 业 绩 快 报 财 务 报 告 等 进 行 审 计, 及 时 发 现 管 理 疏 漏, 提 出 改 进 意 见, 规 避 公 司 内 控 财 务 和 法 律 风 险, 有 效 促 进 公 司 治 理 水 平 和 治 理 效 率 的 提 高 3 人 力 资 源 管 理 公 司 遵 循 因 事 择 人 因 岗 设 人 让 合 适 的 人 做 合 适 的 事 的 原 则, 聘 用 认 同 企 业 文 化 爱 岗 敬 业 符 合 职 位 要 求, 有 发 展 潜 力 的 员 工 公 司 持 续 督 导 期 内 实 施 了 股 权 激 励 计 划, 实 行 分 配 激 励 和 绩 效 考 核 相 结 合 的 人 力 资 源 制 度, 通 过 建 立 与 公 司 战 略 经 营 目 标 相 一 致 的 组 织 和 个 人 绩 效 目 标 计 划, 完 善 了 与 业 绩 考 核 挂 钩 的 薪 酬 制 度, 并 建 立 和 实 施 了 较 科 学 的 聘 用 培 训 轮 岗 奖 惩 晋 升 和 淘 汰 等 人 事 管 理 制 度, 充 分 调 动 了 全 体 员 工 的 积 极 性, 为 公 司 的 健 康 发 展 提 供 了 良 好 保 证 公 司 管 理 层 高 度 重 视 特 定 工 作 岗 位 所 需 的 人 员 能 力 水 平 的 设 定, 以 及 对 达 到 该 水 平 所 必 需 的 知 识 和 能 力 的 要 求, 针 对 不 同 岗 位 展 开 各 种 形 式 的 后 期 培 训 教 育, 使 员 工 都 能 胜 任 目 前 所 处 的 工 作 岗 位 ( 二 ) 风 险 评 估 公 司 已 经 建 立 了 良 好 的 风 险 评 估 体 系 和 风 险 控 制 体 系 在 董 事 会 审 计 委 员 会 及 战 略 委 员 会 指 导 下, 公 司 各 部 门 根 据 战 略 目 标 及 发 展 思 路, 结 合 行 业 特 点, 全 面 系 统 地 收 集 相 关 信 息, 识 别 内 部 风 险 和 外 部 风 险 在 制 定 年 度 经 营 计 划 时, 分 析 面 临 的 形 势 与 困 难, 识 别 与 分 析 可 能 影 响 企 业 发 展 的 风 险 因 素, 并 要 求 在 经 营 计 划 执 行 中 进 行 阶 段 性 分 析 与 评 估 ; 通 过 风 险 防 范 风 险 转 移 及 风 险 排 除 等 方 法, 将 风 险 控 制 在 可 承 受 的 范 围 内 对 重 大 投 资 进 行 决 策 时, 要 求 在 项 目 论 证 时, 分 析 可 能 的 风 险, 并 提 出 防 范 应 对 措 施 ; 对 业 务 中 已 知 的 风 险 点, 定 期 进 行 评 估 提 示 及 完 善, 确 保 各 类 重 大 突 发 事 件 得 到 及 时 发 现 并 妥 善 处 置, 从 而 有 效 防 范 各 种 可 能 风 险 或 将 损 失 减 少 到 最 低 程 度 ( 三 ) 控 制 活 动 公 司 主 要 经 营 活 动 都 有 必 要 的 控 制 政 策 和 程 序 管 理 层 对 预 算 利 润 其 他 财 务 和 经 营 业 绩 都 有 清 晰 的 目 标, 公 司 内 部 对 这 些 目 标 都 有 清 晰 的 记 录 和 沟 通, 2
并 且 积 极 地 对 其 加 以 监 控 公 司 主 要 的 控 制 程 序 如 下 : 1 授 权 审 批 控 制 公 司 明 确 了 授 权 批 准 的 范 围 权 限 程 序 责 任 等 相 关 内 容, 公 司 各 级 管 理 者 必 须 在 授 权 范 围 内 行 使 相 应 职 权, 经 办 人 员 也 必 须 在 授 权 范 围 内 办 理 业 务 对 于 日 常 经 营 活 动 中 的 常 规 性 交 易, 公 司 采 用 各 单 位 部 门 逐 级 授 权 审 批 制 度 ; 对 非 经 常 性 业 务 交 易, 如 对 外 投 资 发 行 股 票 资 产 重 组 转 让 股 权 担 保 关 联 交 易 等 重 大 事 项, 按 不 同 的 金 额 由 公 司 总 经 理 董 事 长 董 事 会 股 东 大 会 审 批 公 司 财 务 制 度 汇 编 等 相 关 制 度 明 确 了 人 事 行 政 研 发 生 产 采 购 供 应 销 售 各 个 环 节 的 授 权 财 务 收 支 方 面, 以 财 务 管 理 制 度 为 基 础, 制 定 了 财 务 收 支 审 批 权 限, 对 董 事 长 总 经 理 财 务 负 责 人 及 职 能 部 门 领 导 进 行 分 级 授 权 针 对 公 司 经 营 方 针 投 资 融 资 担 保 关 联 交 易 等 重 大 经 营 活 动, 由 董 事 会 审 议 决 定, 超 越 董 事 会 权 限 的, 报 股 东 大 会 批 准 2 责 任 分 工 控 制 公 司 制 定 了 一 系 列 较 为 详 尽 的 岗 位 职 责 分 工 制 度, 并 按 照 制 度 合 理 设 置 分 工, 科 学 划 分 职 责 权 限, 贯 彻 不 相 容 职 务 相 分 离 及 每 个 人 工 作 能 自 动 检 查 另 一 个 人 或 更 多 人 工 作 的 原 则, 形 成 相 互 制 衡 机 制 如 将 现 金 出 纳 和 会 计 核 算 分 离 ; 将 各 项 交 易 业 务 的 授 权 审 批 与 具 体 经 办 人 员 分 离 等 3 会 计 控 制 公 司 设 置 了 独 立 的 会 计 机 构, 明 确 会 计 部 门 人 员 分 工 和 岗 位 职 责, 保 证 财 务 工 作 的 顺 利 进 行 公 司 严 格 遵 照 企 业 会 计 准 则 及 有 关 财 务 会 计 法 规, 并 结 合 实 际 情 况 建 立 了 具 体 的 会 计 制 度 和 财 务 制 度 包 括 资 金 管 理 资 产 管 理 财 务 报 告 票 据 档 案 管 理 内 部 稽 核 会 计 人 员 职 责 等 方 面 公 司 财 务 部 已 实 行 会 计 电 算 化 管 理, 统 一 使 用 用 友 财 务 软 件 进 行 财 务 核 算, 按 照 会 计 准 则 的 要 求 编 制 会 计 凭 证, 登 记 会 计 帐 薄, 编 制 财 务 报 表 计 算 机 系 统 有 充 分 的 保 护 措 施, 如 : 财 务 人 员 专 机 专 用, 并 以 各 自 的 密 码 划 分 岗 位 责 任, 保 证 了 财 务 规 章 制 度 的 有 效 执 行 及 会 计 记 录 的 准 确 性 可 靠 性 3
4 货 币 资 金 控 制 公 司 对 货 币 资 金 的 收 支 和 保 管 建 立 了 严 格 的 授 权 批 准 程 序, 办 理 货 币 资 金 业 务 不 相 容 岗 位 相 分 离, 相 关 机 构 和 人 员 存 在 相 互 制 约 关 系 公 司 按 照 国 务 院 颁 布 的 现 金 管 理 暂 行 条 例 和 财 政 部 颁 布 的 内 部 会 计 控 制 规 范 货 币 资 金 ( 试 行 ) 明 确 了 现 金 的 使 用 范 围 及 办 理 现 金 收 支 业 务 时 应 遵 守 的 规 定 按 照 中 国 人 民 银 行 颁 布 的 支 付 结 算 办 法 及 有 关 规 定 制 定 了 银 行 存 款 的 结 算 程 序 并 得 到 了 有 效 执 行 5 资 产 接 触 与 记 录 使 用 控 制 公 司 限 制 未 经 授 权 人 员 对 财 产 的 直 接 接 触, 采 取 定 期 盘 点 财 产 记 录 账 实 核 对 财 产 保 险 措 施, 以 确 保 各 种 财 产 安 全 完 整 公 司 建 立 了 一 系 列 资 产 保 管 制 度 会 计 档 案 保 管 制 度, 并 配 备 了 必 要 的 设 备 和 专 职 人 员, 从 而 使 资 产 和 记 录 的 安 全 和 完 整 得 到 了 根 本 保 证 6 预 算 控 制 公 司 每 年 年 末 编 制 下 一 年 度 的 公 司 年 度 综 合 计 划 和 年 度 财 务 预 算, 相 关 预 算 细 化 至 各 相 关 部 门 并 下 发 文 件 作 为 考 核 执 行 的 依 据 此 外, 公 司 实 时 严 格 考 核 各 类 产 品 的 材 料 消 耗 定 额 的 执 行 情 况, 并 将 考 核 结 果 与 部 门 负 责 人 的 绩 效 工 资 挂 钩, 切 实 控 制 并 降 低 各 类 费 用 开 支 公 司 继 续 重 点 实 施 全 面 预 算 管 理 体 系, 明 确 各 责 任 部 门 在 预 算 管 理 中 的 职 责 权 限, 规 范 预 算 的 编 制 审 定 下 达 和 执 行 程 序 ; 对 所 有 费 用 实 行 预 算 控 制, 着 重 对 销 售 费 用 研 发 费 用 管 理 费 用 等 相 关 费 用 进 行 明 细 分 类, 明 确 开 支 标 准 以 及 每 项 费 用 的 具 体 归 口 控 制 部 门 同 时, 每 月 对 预 算 执 行 情 况 进 行 考 核, 强 化 预 算 约 束, 建 立 有 效 的 全 面 预 算 体 系 7 科 研 成 果 和 知 识 产 权 保 护 公 司 制 定 了 完 善 的 产 品 开 发 管 理 流 程, 包 括 产 品 立 项 研 发 评 审 试 制 改 进 等 各 个 方 面, 确 保 产 品 与 市 场 目 标 的 一 致 性 ; 同 时 建 立 严 格 的 技 术 管 理 制 度 和 保 密 规 范, 并 通 过 内 外 网 的 物 理 隔 离 以 及 授 权 审 批 程 序, 防 止 技 术 资 料 等 科 8 内 部 审 计 控 制 4
公 司 审 计 部 门 对 董 事 会 审 计 委 员 会 负 责, 在 审 计 委 员 会 的 指 导 下, 独 立 行 使 审 计 职 权, 不 受 其 他 部 门 和 个 人 的 干 涉 审 计 部 门 负 责 人 由 董 事 会 聘 任, 并 配 备 了 多 名 专 职 审 计 人 员, 对 购 买 和 出 售 资 产 对 外 投 资 对 外 担 保 关 联 交 易 募 集 资 金 使 用 信 息 披 露 事 务 经 济 运 行 质 量 经 济 效 益 内 控 制 度 公 司 及 子 公 司 经 营 管 理 财 务 状 况 内 控 执 行 等 情 况 进 行 内 部 审 计 监 督, 对 其 经 济 效 益 的 真 实 性 合 理 性 合 法 性 做 合 理 评 价 9 绩 效 考 评 控 制 公 司 建 立 了 规 范 的 绩 效 和 薪 酬 管 理 体 系, 对 公 司 内 部 各 责 任 部 门 和 全 体 员 工 进 行 定 期 ( 月 度 年 度 ) 的 业 绩 考 核 和 行 为 考 核, 将 考 评 结 果 作 为 确 定 员 工 薪 酬 晋 升 辞 退 的 依 据 规 范 的 绩 效 和 薪 酬 管 理 有 效 激 发 了 员 工 的 工 作 热 情, 有 利 于 公 司 整 体 绩 效 的 提 升, 确 保 了 公 司 经 营 目 标 部 门 工 作 目 标 及 个 人 发 展 的 实 现 10 风 险 防 范 控 制 公 司 建 立 了 突 发 事 件 总 体 应 急 预 案, 对 可 能 发 生 的 风 险 或 突 发 事 件 制 定 应 急 预 案, 明 确 应 急 救 援 的 组 织 体 系 相 关 职 责 以 及 突 发 事 件 的 报 告 处 置 程 序, 并 进 行 演 练 目 前 公 司 已 经 形 成 一 套 运 作 有 效 防 范 有 力 的 应 急 机 制, 确 保 突 发 事 件 得 到 及 时 妥 善 的 处 理 ( 四 ) 信 息 与 沟 通 控 制 公 司 建 立 了 专 业 财 务 信 息 系 统, 负 责 交 易 的 生 成 记 录 处 理, 数 据 输 入 域 输 出, 文 件 储 存 于 保 管, 对 外 信 息 的 披 露 等 ; 公 司 较 好 地 划 分 了 信 息 处 理 部 门 与 使 用 部 门 全 责, 资 料 的 存 取 数 据 处 理 系 统 开 发 机 程 序 修 改 得 到 较 好 的 控 制, 档 案 设 备 信 息 的 安 全 得 到 较 好 的 控 制 ; 公 司 明 确 了 内 部 控 制 相 关 信 息 的 收 集 处 理 和 传 递 程 序 传 递 范 围, 做 好 对 信 息 的 合 理 筛 选 核 对 分 析 整 合, 确 保 信 息 及 时 有 效 公 司 利 用 内 部 局 域 网 ERP 系 统 CRM 系 统 等 现 代 化 信 息 平 台, 使 得 各 管 理 层 级 各 部 门 各 业 务 单 位 之 间 信 息 传 递 更 迅 速 顺 畅, 沟 通 更 便 捷 有 效 此 外, 公 司 加 强 与 行 业 协 会 中 介 机 构 业 务 往 来 单 位 以 及 相 关 监 管 部 门 的 沟 通 和 反 馈, 以 及 通 过 市 场 调 查 网 络 传 媒 等 渠 道, 及 时 获 取 外 部 信 息 公 司 针 对 可 疑 的 不 恰 当 事 项 和 行 为 建 立 了 有 效 的 沟 通 渠 道 和 机 制, 使 管 理 层 5
就 员 工 职 责 和 控 制 人 能 够 进 行 有 效 沟 通 组 织 内 部 沟 通 的 充 分 性 使 员 工 能 够 有 效 地 履 行 其 职 责, 与 客 户 供 应 商 监 管 者 和 其 他 外 部 人 士 的 有 效 沟 通, 使 管 理 层 面 对 各 种 变 化 能 够 及 时 采 取 适 当 的 进 一 步 行 动 ( 五 ) 内 部 监 督 公 司 不 断 完 善 法 人 治 理 结 构, 确 保 监 事 会 独 立 董 事 行 使 董 事 高 级 管 理 人 员 的 监 督 职 权 公 司 制 定 了 内 部 审 计 制 度, 公 司 内 部 审 计 部 在 董 事 会 审 计 委 员 会 直 接 领 导 下, 依 据 法 律 法 规 和 公 司 制 度 规 章 开 展 内 部 审 计 工 作, 定 期 不 定 期 对 公 司 的 财 务 收 支 生 产 经 营 活 动 进 行 审 计 核 查, 对 公 司 及 控 股 子 公 司 内 部 控 制 的 有 效 性 进 行 评 价 公 司 监 事 会 独 立 董 事 履 行 对 公 司 管 理 层 的 监 督 职 责, 对 公 司 的 内 部 控 制 有 效 性 进 行 独 立 评 价, 并 提 出 改 进 意 见 二 公 司 内 部 控 制 的 实 施 1 对 控 股 子 公 司 的 内 部 控 制 公 司 制 定 了 对 控 股 子 公 司 的 控 制 政 策 和 程 序, 相 关 职 能 部 门 对 子 公 司 的 对 口 部 门 进 行 专 业 指 导 监 督 及 支 持, 公 司 管 理 层 定 期 亲 临 现 场 召 开 经 营 分 析 会 议, 了 解 检 查 讨 论 各 控 股 子 公 司 的 经 营 财 务 等 情 况, 以 有 效 监 控 公 司 整 体 经 营 风 险, 确 保 控 股 子 公 司 经 营 目 标 的 顺 利 实 现 2 关 联 交 易 的 内 部 控 制 公 司 已 建 立 关 联 交 易 决 策 制 度, 遵 循 诚 实 信 用 平 等 自 愿 公 平 公 开 公 允 的 原 则, 不 存 在 损 害 公 司 和 其 他 股 东 的 利 益 ; 并 按 照 有 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 以 及 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 有 关 规 定, 明 确 划 分 公 司 股 东 大 会 董 事 会 对 关 联 交 易 事 项 的 审 批 权 限, 遵 守 关 联 交 易 事 项 的 审 议 程 序 和 回 避 表 决 制 度 3 财 务 会 计 管 理 公 司 设 置 了 独 立 的 财 务 会 计 机 构, 在 财 务 管 理 方 面 和 会 计 核 算 方 面 均 设 置 了 较 为 合 理 的 岗 位 和 职 责 权 限, 并 配 备 了 相 应 的 人 员 以 保 证 财 务 会 计 工 作 的 顺 利 进 行 会 计 机 构 人 员 分 工 明 确, 实 行 岗 位 责 任 制, 各 岗 位 能 够 起 到 互 相 牵 制 的 作 用, 批 准 执 行 和 记 录 职 能 分 开 公 司 已 按 照 公 司 法 会 计 法 以 及 新 的 企 业 会 计 准 则 及 其 应 用 指 南 等 法 律 法 规 的 要 求, 制 定 了 适 合 公 司 的 会 计 制 度 和 财 务 管 6
理 制 度, 并 制 定 了 较 为 明 确 的 会 计 凭 证 会 计 账 簿 和 会 计 报 告 的 处 理 程 序 根 据 公 司 发 展 需 求 及 实 施 情 况, 进 一 步 修 订 及 完 善 了 部 分 管 理 制 度 4 募 集 资 金 存 放 与 使 用 的 内 部 控 制 公 司 依 照 公 司 法 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 的 有 关 规 定, 结 合 公 司 实 际 情 况, 制 定 了 募 集 资 金 管 理 制 度 公 司 严 格 按 照 募 集 资 金 管 理 制 度 的 有 关 规 定, 建 立 专 门 账 户 存 储 并 规 范 使 用 募 集 资 金, 严 格 按 照 招 股 说 明 书 所 承 诺 的 投 资 项 目 投 入 资 金 对 于 募 集 资 金 的 使 用 做 到 层 层 审 批 专 款 专 用, 严 格 按 计 划 开 支, 杜 绝 浪 费, 充 分 发 挥 资 金 的 使 用 效 率 5 信 息 披 露 的 内 部 控 制 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度 明 确 规 定 了 重 大 信 息 的 范 围 和 内 容, 以 及 重 大 信 息 的 传 递 审 核 披 露 流 程 ; 制 定 未 公 开 重 大 信 息 的 保 密 措 施, 明 确 内 幕 信 息 知 情 人 的 范 围 和 保 密 责 任 ; 明 确 规 定 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 股 东 实 际 控 制 人 等 相 关 信 息 披 露 义 务 人 在 信 息 披 露 事 务 中 的 权 利 和 义 务 投 资 者 关 系 活 动 的 行 为 规 范 等, 并 严 格 按 照 有 关 规 定 履 行 信 息 披 露 义 务 6 内 部 监 督 公 司 对 重 要 风 险 管 控 点 进 行 了 有 效 管 理 和 控 制 如 : 宜 兴 子 公 司 的 土 建 基 建 等 项 目, 聘 请 了 专 业 的 工 程 监 理 公 司 工 程 审 计 公 司 对 其 工 程 量 工 程 造 价 进 行 审 核, 内 部 审 计 部 也 有 对 相 关 工 程 及 合 同 进 行 审 计, 确 保 了 募 集 资 金 的 有 效 使 用 内 部 审 计 部 审 核 了 公 司 采 购 流 程 物 控 流 程 财 务 等 流 程, 修 订 完 善 了 相 关 制 度 对 采 购 价 格 的 管 理 物 料 进 仓 的 管 理 财 务 付 款 的 管 理 等 关 键 风 险 点 进 行 了 有 效 监 督 三 公 司 对 于 内 部 控 制 的 自 我 评 价 公 司 董 事 会 认 为 : 公 司 比 较 严 格 的 按 照 国 家 相 关 要 求, 已 逐 步 建 立 了 涵 盖 公 司 各 个 营 运 环 节 健 全 有 效 的 内 部 控 制 体 系, 未 发 现 内 部 控 制 设 计 或 执 行 方 面 存 在 重 大 缺 陷 现 行 的 内 控 制 度 具 有 较 强 的 针 对 性 和 合 理 性, 并 得 到 了 较 好 的 贯 彻 和 执 行 四 保 荐 机 构 核 查 意 见 7
在 2012 年 持 续 督 导 期 间, 华 泰 联 合 证 券 对 兴 森 科 技 进 行 了 现 场 检 查, 列 席 了 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 ; 通 过 对 照 相 关 法 律 法 规 规 定 检 查 兴 森 科 技 内 控 制 度 建 立 情 况 ; 查 阅 合 同 报 表 会 计 记 录 审 批 手 续 相 关 报 告 三 会 会 议 资 料 决 议 以 及 其 他 相 关 文 件 ; 与 公 司 高 管 中 层 员 工 以 及 会 计 师 事 务 所 律 师 事 务 所 进 行 沟 通 ; 现 场 调 查 及 走 访 相 关 经 营 情 况, 对 兴 森 科 技 内 部 控 制 制 度 的 建 立 及 执 行 情 况 进 行 了 核 查 经 核 查, 华 泰 联 合 证 券 认 为, 兴 森 科 技 现 有 的 内 部 控 制 制 度 符 合 我 国 相 关 法 律 法 规 和 证 券 监 管 部 门 的 要 求, 在 所 有 重 大 方 面 保 持 了 与 企 业 业 务 及 管 理 相 关 的 有 效 的 内 部 控 制, 公 司 董 事 会 出 具 的 深 圳 市 兴 森 快 捷 电 路 科 技 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 真 实 客 观 地 反 映 了 其 内 部 控 制 制 度 的 建 设 及 运 行 情 况 8
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