第 六 篇 外 部 性 与 公 共 物 品 第 一 章 外 部 性 与 公 共 产 品 : 当 价 格 传 递 错 误 信 号 时 本 篇 主 题 : 外 部 性 (Externalities); 存 在 外 部 性 时 的 竞 争 无 效 率 ; 纠 正 外 部 性 的 方 法 (Ways of Correcting Market Failure); 通 过 产 权 配 置 来 减 少 外 部 性 ; 共 有 资 源 (Common Property Resources); 第 二 章 信 息 不 对 称 市 场 ( 建 议 自 行 阅 读 )
从 一 个 故 事 说 起 1924 年 6 月 的 一 天, 一 个 年 轻 人 在 进 行 完 一 场 网 球 比 赛 后, 脚 趾 上 起 了 一 个 脓 包 一 周 之 后, 他 死 于 葡 萄 球 菌 感 染 ; 他 已 得 到 当 时 最 好 的 治 疗, 他 是 美 国 总 统 柯 立 芝 之 子 ; 但 1928 年 青 霉 素 才 被 发 现 ; 1940 年 代 开 始 被 广 泛 使 用, 此 后 由 于 脓 包 致 死 的 事 情 成 为 历 史 ; 直 到 最 近, 抗 生 素 被 过 度 使 用 ( 麦 当 劳 美 国 餐 厅 停 购 抗 生 素 鸡 肉 ) 葡 萄 球 菌 已 经 进 化 了, 多 种 耐 药 性 的 葡 萄 球 菌 又 开 始 在 全 球 传 播 这 不 仅 是 一 个 进 化 问 题, 也 是 一 个 经 济 学 问 题
5.1 外 部 性 当 个 人 福 利 或 企 业 的 生 产 能 力 非 意 愿 地, 直 接 受 到 其 他 消 费 者 或 企 业 的 行 为 的 影 响 ( 而 非 通 过 价 格 变 动 间 接 受 到 影 响 ) 时, 外 部 性 就 产 生 了 所 谓 外 部 性, 实 际 上 意 味 着 无 法 通 过 交 易 在 市 场 内 部 调 整 ; 对 他 人 有 害 的 外 部 性 为 负 外 部 性, 反 之 为 正 外 部 性 ; 例 : 企 业 污 染 水 源 粗 心 司 机 带 来 的 危 险 宠 物 饲 养 骚 扰 了 邻 居 等 蜜 蜂 为 附 近 果 园 授 粉 ; 货 币 的 外 部 性 : 行 为 通 过 市 场 价 格 来 影 响 他 人, 会 出 现 货 币 的 外 部 性 ; 例 : 新 移 民 进 入 移 民 国 的 一 些 工 作 领 域 ; 货 币 的 外 部 性 是 再 分 配 性 质 的, 它 引 起 公 平 问 题 而 非 效 率 问 题 ;
直 接 的 外 部 性 Direct Externality 直 接 的 外 部 性 : 此 时 一 种 商 品 的 价 格 不 能 反 映 其 社 会 价 值 ; 结 果 : 厂 商 生 产 得 太 多 或 太 少 从 而 使 市 场 结 果 无 效 率 ; $/x 社 会 边 际 成 本 MC+ME 补 救 方 法 : 政 府 干 预 个 人 之 间 的 协 商 法 定 权 利 的 确 定 等 Suppose a scenario: plant dumping waste P x 边 际 外 部 性 ME MC 0 X ** X * X
5.2 存 在 外 部 性 时 的 竞 争 无 效 率 The Inefficiency of Competition with Externalities 假 设 : 所 有 钢 厂 都 产 生 相 似 外 部 性 ; 钢 厂 的 生 产 函 数 是 固 定 比 例 的, 减 少 废 水 的 唯 一 途 径 是 降 低 产 出 ; 分 两 步 分 析 外 部 性 的 性 质 : 1 只 有 一 家 钢 厂 产 生 污 染 ;2 所 有 钢 厂 都 以 同 样 的 方 法 产 生 污 染 ; 定 义 MSC(Marginal social cost)= MC+MEC MC: 一 个 典 型 钢 厂 的 边 际 生 产 成 本 ; MEC(Marginal External cost): 增 加 1 单 位 产 出, 給 下 游 渔 民 带 来 的 成 本 ; 考 虑 一 个 竞 争 性 市 场 上 厂 商 的 生 产 决 策 :» 典 型 厂 商 将 选 择 利 润 最 大 化 产 量, 并 带 来 真 实 的 MEC 在 上 升 ;» 外 部 性 为 负 时,MEC 为 正, 因 此 MSC 大 于 MC;
外 部 成 本 Price Firm will produce q 1 at P 1. MSC MC External Costs Price Efficient equilibrium The profit maximizing firm produces at q 1 while the efficient output level is q*. There is MEC of production from the waste released. The MSC is true cost of production. MSC I Social cost S = MC I P 有 效 * DWL : Aggregate social cost of Negative externality P 1 P 市 场 MEC I MEC Private value Market equilibrium D q* q 1 Firm output Q 有 效 * Q 市 场 Industry output
外 部 成 本 同 前, 有 MSC I =MC I +MEC I 存 在 外 部 性 时, 有 效 的 产 业 产 出 水 平 将 使 额 外 1 单 位 产 业 产 出 的 MR=MSC; 需 求 曲 线 度 量 消 费 者 的 MR,MSC I 度 量 社 会 总 体 的 MC: 从 Q 有 效 * 到 Q 市 场 点 的 生 产 带 来 了 社 会 成 本, 该 成 本 由 MSC I 与 D 的 差 额 给 出 ; 从 社 会 的 角 度 看, 负 外 部 性 鼓 励 太 多 的 低 效 厂 商 留 在 产 业 内, 并 在 长 期 中 导 致 过 多 的 生 产 若 考 虑 让 钢 厂 承 担 起 相 应 社 会 成 本, 以 对 产 品 征 税 的 方 式 : 这 种 税 就 是 庇 古 税 (Pigouvian taxes) 经 济 学 家 Pigou 最 先 提 出 利 用 税 收 纠 正 外 部 性
假 设 讨 论 感 冒 疫 苗 问 题 : 若 注 射 疫 苗 的 人 得 到 了 全 部 收 益, 则 需 求 曲 线 就 会 上 升 ; 考 虑 一 个 恰 当 水 平 的 补 贴, 则 可 使 市 场 均 衡 等 于 有 效 均 衡 : 平 行 的 问 题 - 外 部 收 益 对 具 有 外 部 收 益 的 产 品 进 行 的 补 贴 即 庇 古 补 贴 ( Pigouvian subsidy) External benefit Price P 有 效 * P 市 场 External benefit Private cost Social benefit Q 市 场 Q 有 效 * DWL: Aggregate social value of positive externality S Market equilibrium Efficient equilibrium D Social value Industry output
外 部 性 问 题 的 私 人 解 决 方 法 在 一 篇 有 关 外 部 性 的 经 典 论 文 中, 诺 奖 得 主 James Edward Meade_1977 认 为, 蜂 蜜 市 场 是 没 有 效 率 的 若 外 部 性 能 在 系 统 内 进 行 交 易, 则 市 场 均 衡 可 能 是 有 效 的 本 例 中, 交 易 成 本 低, 且 产 权 容 易 被 界 定 ; 交 易 成 本 : 为 了 达 成 交 易 所 必 需 花 费 的 所 有 成 本 交 易 何 时 受 阻? 当 产 权 不 易 被 清 楚 的 界 定 时 ; 或 曰, 不 清 楚 的 产 权 本 身 就 是 某 种 类 型 的 交 易 成 本 时 ;» 例 如 : 若 要 将 某 人 注 射 疫 苗 的 外 部 性 内 部 化, 需 要 进 行 多 少 次 交 易? 为 了 能 看 清 楚 究 竟 哪 一 种 类 型 的 外 部 性 能 够 被 市 场 处 理, 须 更 仔 细 的 研 究, 为 什 么 授 粉 市 场 能 够 很 好 的 运 转
科 斯 定 理 Coase Theorem 诺 奖 得 主 科 斯 _1991 对 市 场 能 够 独 立 解 决 外 部 性 问 题 的 情 形 进 行 了 总 结, 其 结 果 被 另 一 诺 奖 得 主 斯 蒂 格 勒 _1982 称 为 科 斯 定 理 科 斯 定 理 : 若 产 权 界 定 清 楚, 且 交 易 费 用 足 够 低, 则 外 部 性 问 题 牵 涉 各 方 能 达 成 协 议 并 执 行, 最 后 结 果 与 产 权 的 初 始 分 配 无 关 即 只 要 交 易 成 本 足 够 低, 看 不 见 的 手 即 便 在 存 在 外 部 性 时 也 有 效, 市 场 力 量 能 将 这 些 外 部 效 应 考 虑 在 牵 涉 的 各 方 的 计 算 之 中 例 : 后 院 的 音 乐 科 斯 定 理 的 应 用 : 外 部 性 不 一 定 导 致 无 效, 个 体 之 间 存 在 达 成 双 方 受 益 的 交 易 的 动 机 这 种 交 易 使 得 双 方 决 策 时 将 外 部 性 计 入 自 己 的 账 本, 即 外 部 性 内 部 化 (internalize the externality) 若 外 部 性 能 被 充 分 内 部 化, 则 即 使 无 政 府 干 预, 结 果 也 是 有 效 的 科 斯 定 理 的 重 要 性 不 在 于 其 指 出 市 场 可 能 自 行 解 决 外 部 性 问 题, 而 在 于 它 给 出 了 一 种 解 决 问 题 的 方 法 - 创 造 新 市 场
科 斯 定 理 与 购 物 中 心 购 物 中 心 (shopping mall) 一 般 需 要 镇 场 之 店 (anchor) 来 引 人 注 意 ( 通 常 可 能 是 个 百 货 公 司 ) 镇 场 之 店 带 来 人 流, 可 能 还 以 其 他 方 式 为 购 物 中 心 里 的 所 有 独 立 商 店 和 卫 星 商 店 带 来 有 益 的 外 部 性 可 以 想 象 所 有 小 型 商 店 也 许 会 集 中 起 来 进 行 谈 判, 邀 请 一 家 镇 场 之 店, 向 它 提 供 一 些 条 款, 以 补 偿 这 家 大 型 商 店 所 带 来 的 外 部 性 但 这 种 谈 判 可 能 非 常 困 难, 解 决 方 法 是 由 一 家 独 立 的 企 业 经 营 购 物 中 心, 在 经 营 过 程 中 收 取 能 够 反 映 这 种 外 部 性 的 租 金 两 位 学 者 调 查 了 美 国 好 几 个 区 域 与 跨 区 域 的 购 物 中 心, 统 计 结 果 支 持 上 述 对 外 部 性 的 考 虑, 即 相 对 其 他 店 铺 而 言, 通 常 购 物 中 心 会 对 作 为 镇 场 之 店 的 百 货 公 司 收 取 低 得 多 的 租 金 例 : 最 美 书 店 带 给 房 地 产 的 启 示 ; 地 产 商 张 宝 全 挺 实 体 书 店
真 实 世 界 中 的 经 济 学 谢 谢 您 不 吸 烟 纽 约 人 将 那 些 站 在 工 作 场 所 外 的 吸 烟 者 称 作 晃 抖 着 的 吞 云 吐 雾 的 人 二 手 烟 是 典 型 的 负 外 部 性 例 子 ; 用 金 钱 来 衡 量 烟 味 的 MSC 非 常 困 难, 经 济 学 家 们 还 是 在 不 懈 努 力 : 1993 年, 经 济 观 察 杂 志 上 的 一 篇 文 章 调 研 了 吸 烟 者 和 饮 酒 者 的 外 部 性 成 本 : 作 者 认 为 除 了 吸 烟 者 本 身 承 担 的 成 本 以 外, 吸 烟 的 健 康 成 本 取 决 于 是 否 将 强 加 于 吸 烟 者 所 在 家 庭 的 成 员 的 成 本 计 算 在 内 ; 2005 年 一 项 研 究 认 为 若 充 分 考 虑 到 吸 烟 对 家 庭 成 员 的 影 响, 成 本 是 极 高 的 - 每 包 4.80 美 元, 这 比 烟 草 制 造 商 的 批 发 价 还 高 两 倍 现 实 中 的 外 部 性 问 题 的 复 杂 性, 通 常 由 产 权 界 定 不 明 确, 牵 涉 有 关 利 益 方 过 多 引 起
为 什 么 个 体 不 能 总 是 将 外 部 性 内 部 化? 在 许 多 涉 及 外 部 性 的 情 况 下, 交 易 费 用 妨 碍 了 个 体 之 间 达 成 有 效 的 交 易 利 益 群 体 之 间 的 沟 通 成 本 ; 签 订 法 律 协 议 的 费 用 ; 讨 价 还 价 中 昂 贵 的 延 迟 费 用 ; 当 交 易 费 用 妨 碍 了 私 人 部 门 解 决 外 部 性 问 题 时, 人 们 将 转 向 于 政 府 公 共 政 策 以 污 染 整 治 为 例 : 命 令 与 标 准 庇 古 税 排 污 许 可 权 交 易 市 场
5.3 针 对 污 染 的 政 策 Ways of Correcting Market Failure 假 设 : 一 个 竞 争 性 市 场 中 的 厂 商 排 污 破 坏 邻 近 地 区 的 空 气 质 量, 该 厂 商 能 减 少 其 废 气, 但 必 然 有 成 本 ; 该 厂 商 的 产 出 决 定 和 排 放 决 定 独 立, 厂 商 将 选 择 利 润 最 大 化 的 产 出 水 平 ; 排 污 的 MSC=MEC+MC; MSC 向 上 倾 斜, 因 为 外 部 性 愈 广 泛 其 成 本 愈 高 ; MCA(Marginal Cost of Abating): 衡 量 厂 商 减 少 排 放, 安 装 控 污 设 备 的 附 加 成 本 ; MCA 向 下 倾 斜, 意 味 着 少 量 减 污 成 本 较 低, 而 大 量 减 排 意 味 着 对 生 产 过 程 的 复 杂 改 造 ;
排 放 的 有 效 水 平 The Efficient Level of Emissions 假 设 已 知, 厂 商 利 润 最 大 化 排 放 水 平 为 26 单 位 ; 6 Dollars/ Unit of Emissions At E o the marginal cost of abating emissions is greater than the marginal social cost. MSC 有 效 排 放 水 平 为 E * =12 单 位 此 时 MSC=MCA 经 济 学 的 思 维 方 式 : 我 们 不 是 追 求 一 个 完 美 的 世 界, 而 是 追 求 一 种 平 衡 4 2 E 0 The efficient level of emissions is where MCA = MSC. E* 0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20 22 24 26 Level of Emissions E 1 At E 1 the marginal social cost is greater than the marginal benefit. MCA
Ways of Correcting Market Failure 鼓 励 厂 商 将 废 气 降 低 到 E* 的 三 种 方 法 : 1. 命 令 与 控 制 : 排 污 标 准 (emissions standard) 2. 税 收 或 补 贴 : 庇 古 税 (Pigouvian taxes) 3. 创 造 新 市 场 : 可 转 让 排 污 许 可 证 (Transferable emissions permits)
生 产 的 外 部 性 Production Externalities 考 虑 钢 铁 厂 S 生 产 s 单 位 钢 铁 和 x 单 位 的 污 染, 并 倒 入 附 近 河 中 ; 渔 场 F 位 于 河 下 游, 会 受 到 来 自 钢 铁 厂 的 污 染 ; 令 钢 铁 厂 成 本 函 数 为 C s (s, x); 渔 场 F 的 成 本 函 数 为 C f (f,x) 污 染 增 加 了 鱼 的 生 产 成 本 : C / x 0; 污 染 降 低 了 钢 铁 厂 生 产 钢 铁 的 成 本 : C 竞 争 性 市 场 中 : 利 润 最 大 化 点 上, 每 种 产 品 - 钢 铁 污 染 和 鱼 的 价 格 应 等 于 其 边 际 成 本 : 钢 铁 厂 利 润 最 大 化 的 一 阶 条 件 应 为 : 渔 场 的 利 润 最 大 化 的 一 阶 条 件 为 问 题 为 : f / x 0 外 部 性 : 污 染 对 社 会 而 言 其 价 格 应 为 负, 但 对 钢 铁 厂 而 言, 其 价 格 为 零 ; 对 渔 场 而 言, 虽 十 分 关 心 污 染 量, 但 无 控 制 力 s p s Cs Cs ; px 0 s x C f p f f
外 部 性 的 内 部 化 对 于 钢 铁 厂 和 渔 场 而 言, 什 么 样 的 生 产 安 排 是 帕 累 托 有 效 率 的? 若 他 们 能 将 外 部 性 内 部 化 的 时 候, 因 此 可 以 考 虑 两 家 企 业 合 并, 这 时 他 们 会 考 虑 不 同 生 产 部 门 之 间 的 相 互 影 响, 即 通 过 产 权 的 重 新 分 配 将 外 部 性 内 部 化 了 : 合 并 后 的 新 企 业 的 利 润 最 大 化 问 题 为 : 依 然 是 每 种 产 品 的 价 格 等 于 其 MC 合 并 后 的 企 业 会 考 虑 其 对 渔 场 的 负 外 部 性» 这 与 之 前 的 市 场 效 率 条 件 一 致 max p s p f C ( s, x) C ( f, x) s, f, x s f s f 该 利 润 最 大 化 一 阶 条 件 为 : C C s f C C s ps ; p f ; px 0 S f x x» 当 不 存 在 外 部 性 时, 私 人 成 本 与 社 会 成 本 相 等, 竞 争 性 市 场 将 会 决 定 每 种 商 品 有 效 率 的 数 量 ;» 但 是 如 果 私 人 成 本 与 社 会 成 本 不 等, 市 场 本 身 可 能 不 足 以 实 现 帕 累 托 效 率 f
非 市 场 的 外 部 性 纠 正 方 法 排 污 标 准 与 排 污 费 排 污 标 准 : 设 定 法 定 排 放 标 准 ; 超 过 标 准 将 受 重 罚 ; 使 厂 商 的 AC 曲 线 上 移 ( 幅 度 为 平 均 减 污 成 本 ), 提 高 进 入 产 业 的 门 槛 ; 排 污 费 : 政 府 对 企 业 每 单 位 污 染 物 所 征 的 税 ; 这 里 3 美 元 的 收 费 将 产 生 有 效 的 行 为, 因 为 当 自 己 排 污 更 便 宜 时 厂 商 将 自 行 减 污 ; 3 Dollars/ Unit of Emissions Fee E* Total Fee of Abatement 12 Standard Total Abatement Cost Level of Emissions MSC MCA
假 设 : 排 污 标 准 与 排 污 费 的 比 较 政 策 制 定 者 对 于 厂 商 排 污 成 本 有 不 对 称 信 息, 且 管 制 厂 商 排 放 代 价 很 高 时 ; 由 于 管 理 因 素 使 得 排 放 管 制 机 构 必 须 对 所 有 厂 商 收 取 同 样 的 费 或 标 准 ; 考 虑 这 样 的 两 个 厂 商 : 无 论 谁 排 放, 其 所 致 的 MSC 都 相 同 ; 但 是 不 同 厂 商, 有 不 同 的 减 排 成 本 MCA 1 与 MCA 2 ; 此 时 排 污 费 与 排 污 标 准 的 结 果 将 差 别 较 大 :
排 污 费 优 于 排 污 标 准 的 情 况 假 设 各 厂 商 开 始 都 产 生 14 单 位 废 气 ; 并 假 定 目 标 是 将 总 排 放 减 少 14 单 位 ; 两 厂 商 MCA 不 同, 意 味 着 排 污 成 本 不 等 ; 最 佳 减 排 发 生 在 两 厂 商 的 边 际 成 本 相 等 时, 此 时 成 本 低 的 厂 商 多 减 排, 成 本 高 的 少 减 排 ; 6 5 4 3 2 1 Fee per Unit of Emissions MCA 2 MCA 1 The cost minimizing solution would be an abatement of 6 for Firm 1 and 8 for Firm 2 and MCA 1 = MCA 2 = $3. Level of Emissions 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
当 制 定 减 排 标 准, 要 求 每 厂 商 减 排 7 单 位 时 : MCA 1 上 升 至 3.75; MCA 2 下 降 至 2.50 从 两 梯 形 可 知, 排 污 标 准 使 得 厂 商 1 额 外 的 成 本 增 量 大 于 厂 商 2 的 成 本 减 少 量 ; 收 排 污 费 的 例 子 The Case for Fees Fee per Unit of Emissions 6 5 4 3.75 3 2.50 2 1 MCA 2 Firm 2 s Reduced Abatement Costs MCA 1 The impact of a standard of abatement of 7 for both firms is illustrated. Not efficient because MCA 2 < MCA 1. Firm 1 s Increased Abatement Costs 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 Level of Emissions
排 污 费 优 于 制 定 排 污 标 准 的 原 因 当 政 策 制 定 者 的 信 息 有 限, 且 管 制 厂 商 的 排 放 代 价 很 高 时 : 当 制 定 的 标 准 必 须 对 所 有 厂 商 都 相 同 时, 排 污 费 因 能 够 让 成 本 不 同 的 厂 商 承 担 不 同 的 排 污 量 来 实 现 排 污 成 本 的 节 约, 从 而 能 以 较 低 的 成 本 实 现 同 样 的 排 污 削 减 ; 排 污 费 给 了 厂 商 更 强 烈 的 安 装 新 设 备 的 激 励, 而 这 些 新 设 备 使 其 能 够 进 一 步 削 减 排 放 ;
排 污 标 准 较 优 的 情 况 The Case for Standards 假 设 : 边 际 外 部 成 本 (MEC) 很 陡 峭, 即 社 会 成 本 随 污 染 上 升 而 快 速 上 升 ; 边 际 减 污 成 本 (MCA) 比 较 平 坦, 减 污 成 本 上 升 较 慢 ; 此 时 不 减 少 排 污 的 成 本 很 高 : 若 有 效 率 的 排 污 费 是 $8, 但 由 于 信 息 有 限 而 征 收 了 $7 的 较 低 费 用, 即 少 征 收 了 1/8; 由 于 MCA 平 坦, 厂 商 的 排 放 大 幅 增 加 ; 由 于 MEC 陡 峭, 社 会 成 本 增 加 很 多 ; 社 会 成 本 增 加 减 去 减 污 成 本 的 节 约, 由 整 个 阴 影 三 角 形 ABC 表 示 ;
信 息 有 限 时 若 在 确 定 排 污 标 准 时 也 发 生 了 同 样 的 错 误 会 如 何? 有 效 率 的 排 污 标 准 是 8 单 位, 若 因 信 息 有 限 放 松 了 12.5%, 从 8 单 位 放 到 9 单 位 ; 将 导 致 社 会 成 本 的 增 加 和 减 污 成 本 的 下 降 ; 但 社 会 成 本 的 净 增 加, 大 大 小 于 排 污 费 的 情 况 ; 这 是 因 为 信 息 不 完 全 时, 排 污 标 准 使 得 排 污 水 平 比 较 确 定, 而 使 减 污 成 本 不 太 确 定 ; 而 排 污 费 确 定 了 减 污 成 本, 却 不 能 确 定 排 污 水 平.
Fee per Unit of Emissions 16 14 12 10 8 6 4 2 信 息 有 限 时 排 污 费 与 标 准 的 比 较 Marginal Social Cost A E D C B Marginal Cost of Abatement Based on incomplete information, fee is $7 (12.5% decrease). Emission increases to 11. ABC is the increase in social cost less the decrease in abatement cost. Based on incomplete information, standard is 9 (12.5% decrease). ADE < ABC 0 2 4 6 8 10 12 14 16 Level of Emissions
Summary Fees vs. Standards 若 减 排 成 本 与 收 益 可 知, 且 所 有 厂 商 的 减 排 成 本 相 同, 可 使 用 排 放 标 准 以 确 定 减 排 效 果 ; 若 厂 商 的 减 排 成 本 不 同, 且 无 法 得 知 成 本 和 收 益, 则 排 放 标 准 和 排 放 费 都 无 法 达 到 有 效 率 的 减 排 水 平, 现 实 中 存 在 着 大 量 这 样 的 问 题 ; 当 边 际 社 会 成 本 MSC 很 高, 而 边 际 减 排 成 本 MCA 较 平 坦 时, 少 减 排 的 成 本 很 高, 这 时 标 准 制 定 优 于 收 取 费 用, 因 为 信 息 有 限 时, 排 污 标 准 的 效 果 更 为 确 定 ; 收 取 排 污 费 使 减 污 成 本 确 定 而 排 污 水 平 降 低 不 确 定, 因 此 哪 一 种 方 法 好, 现 实 中 将 要 取 决 于 不 确 定 性 的 性 质 和 各 成 本 曲 线 的 形 状
庇 古 税 的 问 题 Pigouvian taxes 排 污 税 可 能 造 成 误 解, 即 该 税 只 能 解 决 污 染 这 一 种 外 部 性 成 本 问 题, 实 际 上 它 可 被 用 于 阻 止 任 何 产 生 负 外 部 性 的 行 为 : 如 : 高 峰 时 段 开 车 居 民 区 制 造 噪 音 的 酒 吧 等 ; 经 济 学 家 A.C. 庇 古 (1877-1959) 在 1920 年 出 版 的 经 典 著 作 福 利 经 济 学 中, 提 出 了 庇 古 税 的 思 想 问 题 是 : 要 决 定 最 佳 税 额 须 知 污 染 的 最 优 数 量 ; 但 倘 若 最 佳 污 染 量 已 知, 即 可 直 接 用 标 准 或 指 令, 无 须 多 此 一 举 征 税 ; 造 成 问 题 的 关 键 原 因 是 污 染 市 场 的 缺 失, 即 外 部 性 问 题 产 生 的 原 因 在 于 钢 铁 厂 之 污 染 产 品 的 价 格 为 零, 而 从 社 会 的 观 点 来 看, 其 价 格 应 为 负
可 转 让 排 污 许 可 证 Transferable Emissions Permits 为 了 实 现 控 污 目 标, 应 采 取 何 种 最 为 经 济 的 方 法? 创 造 新 市 场 : 可 转 让 排 放 许 可 证 交 易 是 一 种 实 现 有 效 减 排 目 标 的 方 法 每 张 许 可 证 明 确 规 定 了 厂 商 可 以 排 放 的 数 量 ; 每 个 厂 商 都 必 须 有 许 可 证 方 可 排 放 ; 任 何 厂 商 排 放 未 经 许 可 的 污 染 都 将 受 到 严 厉 罚 款 ; 许 可 证 在 厂 商 间 分 配, 所 有 许 可 证 的 累 计 污 染 许 可 总 和 是 理 想 的 最 高 排 放 水 平 ; 许 可 证 可 转 让
在 可 转 让 许 可 证 制 度 下 : 可 转 让 排 污 许 可 证 购 买 许 可 证 的 厂 商 是 现 实 的 减 排 成 本 最 高 者 ; 厂 商 和 许 可 证 足 够 多, 便 可 能 发 展 成 竞 争 性 市 场 ; 均 衡 时 : 许 可 证 价 格 等 于 所 有 厂 商 之 MCA; 政 府 选 择 的 最 优 排 放 水 平 将 以 最 低 成 本 实 现 ; 可 转 让 排 污 许 可 证 产 生 了 一 个 专 门 交 易 外 部 性 的 市 场, 这 一 市 场 化 方 法 将 排 污 标 准 制 度 下 的 减 排 量 的 确 定 性 与 排 污 税 制 度 下 的 最 小 化 成 本 优 点 结 合 起 来, 并 提 供 了 创 造 和 使 用 减 污 技 术 的 动 机, 从 而 可 能 产 生 有 效 率 的 结 果
例 : 减 少 北 京 的 二 氧 化 硫 排 放 SO 2 给 北 京 以 及 其 他 城 市 带 来 了 严 重 的 环 境 问 题 这 种 排 放 不 仅 产 生 酸 雨, 还 与 其 他 的 汽 车 尾 气 一 起, 使 北 京 成 为 世 界 上 污 染 最 严 重 的 城 市 之 一 长 期 来 看, 解 决 污 染 问 题 的 关 键 是 使 用 清 洁 能 源 鼓 励 公 共 交 通 引 入 节 能 型 汽 车 2008 年 前, 为 举 办 奥 运 会, 北 京 选 择 关 闭 大 批 燃 煤 企 业 一 项 关 于 美 国 电 力 行 业 采 用 SO 2 交 易 许 可 证 的 研 究 发 现, 相 对 于 基 于 排 污 标 准 的 规 定 而 言, 排 污 费 使 总 成 本 降 低 一 半 这 种 成 本 的 降 低 会 发 生 在 北 京 吗? 答 案 依 赖 于 可 交 易 许 可 证 的 市 场 是 否 可 以 有 效 的 运 行, 同 时 也 依 赖 于 边 际 减 污 成 本 和 边 际 外 部 成 本 曲 线 的 形 状
回 收 Recycling 个 人 与 生 产 者 丢 弃 废 物 的 成 本 ( 处 理 成 本 ), 相 对 于 社 会 处 理 成 本 而 言 要 低 得 多, 对 原 始 材 料 的 过 度 利 用 以 及 对 回 收 材 料 的 利 用 不 足 导 致 市 场 失 灵 若 原 始 材 料 的 价 格 足 够 高, 或 政 府 干 预, 这 一 失 灵 可 得 纠 正 ; 考 虑 : 一 个 典 型 家 庭 如 何 处 理 玻 璃 器 皿 私 人 边 际 成 本 MC, 即 丢 弃 处 理 成 本, 在 处 理 量 较 小 时 倾 向 于 不 变, 独 立 于 处 理 量, 量 大 时 上 升 ; 相 应 的 社 会 边 际 成 本 MSC 倾 向 于 上 升 : 部 分 归 因 于 MC 的 上 升, 更 多 地 则 归 因 于 乱 丢 废 品 所 致 的 环 境 恶 化
有 效 的 回 收 数 量 The Efficient Amount of Recycling Marginal cost of recycling 无 市 场 干 预 时, 废 物 丢 弃 量 为 m 1 ( 回 收 了 12-m 1 单 位 的 废 弃 物 ); 有 效 的 废 弃 物 回 收 利 用 数 量, 使 MSC=MCR MCR: 回 收 利 用 之 边 际 成 本, 即 为 额 外 1 单 位 减 污 所 付 成 本 ; MSC: 污 染 所 致 的 边 际 社 会 成 本, 其 减 少 对 应 于 回 收 利 用 所 致 的 社 会 边 际 收 益
押 金 refundable deposit 押 金 是 一 种 鼓 励 回 收 的 政 策 手 段 ; 如 产 品 被 购 买 时 要 求 支 付 器 皿 的 押 金, 器 皿 退 回 时 押 金 退 回 激 励 : 可 选 择 对 每 单 位 收 取 押 金, 以 便 家 庭 或 厂 商 循 环 利 用 更 多 材 料 ; 个 人 角 度 : 押 金 带 来 额 外 的 机 会 成 本, 即 抛 弃 器 皿 放 弃 押 金 的 私 人 损 失, 因 而 押 金 给 予 家 庭 更 大 的 回 收 激 励 ; 押 金 计 划 另 一 优 点 : 创 造 了 一 个 产 品 回 收 市 场» 公 共 或 私 人 厂 商 可 专 门 从 事 回 收 材 料 的 收 理 ;» 随 着 该 市 场 的 扩 大 和 效 率 的 提 高, 对 回 收 材 料 而 不 是 原 始 材 料 的 需 求 增 加, 能 够 节 约 资 源 和 保 护 环 境
押 金 $ S r S r S v The supply of glass is the sum of the supply of virgin glass (S V ) and the supply of recycled glass (S r ). P P S S Without refunds the price of glass is P and S r is M 1. With refunds S r increases to S r and S increases to S. D Price falls to P and the amount of recycled glass increases to M*. M 1 M* Amount of Glass
例 : 管 制 城 市 固 体 垃 圾 1990 年, 洛 杉 矶 人 均 日 产 垃 圾 6.4 磅, 其 他 美 国 大 城 市 基 本 相 似 ; 东 京 巴 黎 香 港 和 罗 马 居 民 的 日 产 量 却 分 别 为 :3 磅 2.4 磅 1.9 磅 和 1.5 磅 该 区 别 部 分 来 自 于 消 费 水 平, 但 大 部 分 归 因 于 对 垃 圾 回 收 的 努 力 美 国 已 提 出 了 一 些 政 策 建 议 来 鼓 励 回 收 利 用, 如 押 金 路 边 收 费 (curbside charge) 和 强 制 性 分 类, 其 中 强 制 分 类 是 最 不 理 想 的 方 法 一 项 对 玻 璃 和 塑 料 组 合 的 专 门 研 究 显 示 了 这 三 种 办 法 的 潜 在 有 效 性 宾 州 珀 卡 西 的 一 个 例 子 说 明, 回 收 计 划 确 实 可 以 有 效 : 在 实 施 一 个 前 述 三 种 经 济 刺 激 结 合 起 来 的 计 划 之 前, 未 分 类 固 体 垃 圾 总 量 为 每 年 2573 吨, 计 划 实 施 后 则 下 降 了 59%, 该 镇 每 年 节 约 了 90 000 美 元 的 处 理 成 本 过 去 的 努 力 已 见 成 效, 总 体 上 美 国 人 均 日 产 固 体 垃 圾 为 4.34 磅, 其 中 1.46 磅 或 被 回 收, 或 被 制 成 废 料 可 口 可 乐 和 德 国 联 邦 环 境 署 的 塑 料 瓶 回 收 之 战 ; 德 国 塑 料 瓶 实 行 押 金 制
如 何 看 待 外 部 性? 5.4 生 产 消 费 和 外 部 性 针 对 初 始 行 为 来 研 究 正 外 部 性 一 个 理 性 的 视 角 是 : 有 害 的 外 部 性 常 为 美 好 生 活 之 副 产 品 : 当 这 些 副 作 用 能 够 被 直 接 控 制 时, 政 府 管 理 者 可 以 将 市 场 移 至 社 会 最 优 值 ; 但 直 接 控 制 副 作 用 常 不 可 行, 仅 有 初 始 行 为 可 控 ; 该 情 形 下 的 政 策 须 加 以 调 整, 使 得 合 意 的 初 始 行 为 值 产 生 合 意 的 副 作 用 值» 这 有 助 于 让 我 们 对 反 对 环 保 政 策 的 观 点 作 出 判 断 - 旨 在 控 制 消 极 副 作 用 的 政 策, 不 可 避 免 地 会 妨 碍 合 意 初 始 行 为 的 增 加 ;» 这 也 提 出 了 如 何 处 理 初 始 行 为 及 其 外 部 收 益 的 问 题, 此 类 问 题 不 同 于 外 部 性 成 本 问 题 却 与 此 相 关
正 外 部 性 例 : 技 术 外 溢 正 外 部 性 : 个 人 行 为 给 他 人 带 来 收 益 却 并 未 要 求 相 应 的 补 偿 如 : 知 识 传 播 所 致 的 技 术 外 溢 半 导 体 芯 片 产 业 中, 一 家 企 业 的 创 新 会 迅 速 被 产 业 内 的 竞 争 对 手, 甚 至 其 他 产 业 内 的 公 司 所 效 仿 和 改 进 ;» 这 种 生 产 产 生 了 正 外 部 性, 它 将 如 何 影 响 我 们 对 芯 片 市 场 的 分 析, 又 如 何 赋 予 政 府 干 预 以 合 理 性?
正 外 部 性 与 生 产 正 外 部 性 最 佳 庇 古 补 贴 芯 片 价 格 成 本 边 际 外 部 收 益 S 芯 片 价 格 成 本 补 贴 后 的 生 产 者 价 格 P S S P MSB P OPT P MKT O 芯 片 的 MSB 最 佳 庇 古 补 贴 O Q MKT Q OPT P b 补 贴 后 D 消 费 者 购 买 价 格 芯 片 的 数 量 Q MKT Q OPT D 芯 片 的 数 量
经 济 如 何 被 促 使 生 产 Q OPT 的 芯 片? 答 案 是 庇 古 补 贴, 即 为 鼓 励 产 生 外 部 性 收 益 的 行 为 而 制 定 的 补 偿 生 产 者 获 得 由 消 费 者 支 付 的 价 格, 再 加 上 对 每 单 位 的 补 贴, 促 使 其 生 产 更 多 的 产 出 ; 这 种 补 贴 是 产 业 政 策 的 一 个 例 子, 一 个 支 持 产 业 产 生 外 部 收 益 的 一 般 政 策 形 式 ;( 例 : 国 产 动 画 抄 袭 成 风 为 套 取 政 府 补 贴 成 主 要 原 因 ) 尽 管 支 撑 这 种 效 应 的 严 格 的 经 济 学 逻 辑 是 完 美 的, 但 经 济 学 家 往 往 对 通 过 收 费 和 设 定 许 可 以 阻 止 发 生 负 的 外 部 性 有 兴 趣, 而 对 于 通 过 产 业 政 策 来 增 加 正 的 外 部 性 没 有 太 大 兴 趣 这 种 兴 趣 的 缺 乏 反 映 出 政 策 判 断 与 实 践 判 断 的 混 合 性 新 新 闻 主 义 之 父 作 家 汤 姆. 沃 尔 夫 以 罗 伯 特. 诺 伊 斯 的 修 炼 : 硅 谷 的 太 阳 如 何 升 起 一 文 描 述 了 知 识 的 非 正 式 传 播 对 硅 谷 成 功 的 关 键 意 义, 该 文 被 认 为 是 对 技 术 外 溢 写 得 最 好 的 文 章 之 一.
5. 5 外 部 性 和 产 权 产 权 (property rights) 描 述 人 们 可 以 对 其 财 产 如 何 处 置 的 法 律 规 则 考 虑 钢 铁 厂 和 下 游 的 渔 场 的 问 题, 谁 对 河 水 有 何 种 产 权? 讨 价 还 价 和 经 济 效 率 ; 当 外 部 性 影 响 的 群 体 相 对 较 少 并 且 产 权 明 确 ( 即 交 易 成 本 低 ), 则 初 始 产 权 不 影 响 有 效 率 的 结 果 的 达 成 ; 成 本 高 昂 的 讨 价 还 价 - 战 略 行 为 的 作 用 ; 当 产 权 未 被 明 确 确 定, 牵 涉 利 益 方 众 多, 谈 判 成 本 高 昂 时, 则 很 难 达 到 有 效 率 的 结 果 ; 法 律 解 决 途 径 - 对 损 害 的 起 诉 ; 当 初 始 产 权 界 定 不 清, 或 不 有 利 于 社 会 效 率 时, 法 律 有 助 于 有 效 率 结 果 的 达 成
5.6 公 共 产 品 与 公 共 资 源 案 例 : 泰 晤 士 河 的 恶 臭 排 他 性 : 产 品 供 应 者 可 阻 止 未 付 费 者 对 产 品 的 消 费 ; 竞 争 性 : 同 一 单 位 产 品 不 能 在 同 一 时 间 被 他 人 使 用 私 人 产 品 : 兼 具 消 费 的 排 他 性 和 竞 争 性 的 产 品 ; 而 当 排 他 性 和 竞 争 性 不 能 具 备 时 : 当 产 品 具 有 非 排 他 性 : 产 生 搭 便 车 问 题 ( free-rider problem ), 消 费 者 不 会 向 生 产 者 付 费, 导 致 无 效 的 低 产 ; 当 产 品 消 费 具 有 非 竞 争 性 : 消 费 的 有 效 价 格 为 零, 但 若 现 实 价 格 被 用 来 补 偿 生 产 者 的 成 本, 会 导 致 无 效 的 低 消 费 ;
四 种 类 型 的 产 品 消 费 的 竞 争 性 纯 私 人 物 品 消 费 的 非 竞 争 性 人 造 稀 缺 产 品 排 他 性 食 物 汽 车 小 麦 有 线 电 视 按 次 计 费 电 影 计 算 机 软 件 桥 梁 高 速 公 路 ( 一 定 范 围 内 ) 非 排 他 性 各 种 生 物 公 共 资 源 空 气 洁 净 的 水 资 源 路 灯 公 共 产 品 国 防 公 共 卫 生 设 施
公 共 产 品 的 供 给 公 共 产 品 兼 具 非 排 他 性 与 非 竞 争 性 的 产 品 ; 社 会 因 此 必 须 寻 找 非 市 场 办 法 来 提 供 这 些 产 品 公 共 产 品 可 通 过 各 种 非 政 府 的 方 式 被 供 给 : 自 愿 捐 赠 ; 由 自 利 的 个 人 或 企 业 供 应, 而 这 些 私 人 可 以 通 过 该 供 应 以 间 接 获 利 ; 典 型 例 子 是 公 共 的 广 播 电 视 人 为 制 造 排 他 性 ; 小 型 社 会 的 社 会 激 励 与 压 力 ; 当 所 有 上 述 方 法 都 不 可 行, 则 政 府 应 承 担 提 供 公 共 物 品 的 职 责
到 底 应 该 提 供 多 少 公 共 产 品? 进 一 步 的 问 题 是 : 应 提 供 多 少 公 共 产 品? 公 共 产 品 的 有 效 提 供 应 使 1 单 位 该 产 品 的 MSB 等 于 1 单 位 产 品 带 给 享 用 它 的 所 有 消 费 者 的 个 人 MB 总 和 ; 公 共 产 品 提 供 的 有 效 值, 应 使 得 在 该 点 公 共 产 品 的 MSB 等 于 提 供 它 的 MC; 公 共 产 品 情 形 下, 单 个 消 费 者 扮 演 了 如 同 正 外 部 性 生 产 者 一 样 的 角 色 ; 政 府 存 在 的 主 要 合 理 性 所 在 - 一 个 向 公 民 征 税 以 提 供 公 共 产 品 的 路 径 ; 现 实 中, 政 府 应 如 何 决 定 提 供 多 少 公 共 产 品? 无 法 通 过 分 析 人 们 的 支 付 意 愿 来 得 到 问 题 答 案
成 本 收 益 分 析 的 难 题 对 于 公 共 产 品 的 需 求 意 愿, 人 们 有 夸 大 其 真 实 需 求 的 动 机 ; 若 政 府 决 定 提 供 公 共 产 品 的 数 量 时, 简 单 的 依 赖 于 公 众 意 见, 则 受 个 人 倾 向 于 夸 大 产 品 对 其 价 值 的 影 响 而 提 供 得 太 多, 典 型 的 例 子 有 社 会 福 利 ; 例 : 老 河 若 政 府 依 赖 投 票 来 确 定 公 众 到 底 需 要 多 少 公 共 产 品 也 一 样 存 在 问 题 - 这 会 导 致 可 被 提 供 的 公 共 产 品 太 少 ; 例 : 作 为 公 共 产 品 的 投 票
作 为 公 共 产 品 的 投 票 不 幸 的 是, 许 多 有 能 力 投 票 的 人 不 胜 其 烦, 因 此 他 们 的 利 益 就 往 往 被 忽 视 但 是 更 为 不 幸 的 是 这 种 自 弃 行 为 也 许 是 完 全 理 性 的 正 如 经 济 学 家 Mancur Olson 在 其 名 著 集 体 行 动 的 逻 辑 中 所 指 出 的 : 投 票 是 一 种 公 共 产 品, 同 样 受 到 搭 便 车 问 题 的 困 扰 结 果 如 同 奥 尔 森 所 指 出 的 : 当 巨 大 人 群 分 享 一 种 普 通 的 政 治 利 益 时, 他 们 可 能 不 会 努 力 来 提 升 自 身 的 意 愿, 因 此 他 们 的 利 益 将 被 忽 视 相 反, 专 注 于 自 身 利 益 的, 小 型 的 组 织 严 密 的 利 益 团 体 将 导 致 权 力 失 衡 这 是 不 是 民 主 失 去 信 任 的 一 个 原 因 呢?Winston Churchill 说 : 民 主 是 最 糟 糕 的 政 府 形 式, 除 非 所 有 其 他 形 式 都 被 试 过 了
公 共 资 源 公 地 的 悲 剧 公 共 资 源 Price of fish 在 消 费 时 具 有 非 排 他 性 但 具 有 竞 争 性 的 产 品 MSC 过 度 使 用 问 题 : 由 于 私 人 使 用 公 共 资 源 的 MC 小 于 社 会 的 MSC, 结 果 人 们 将 倾 向 于 过 度 使 用, 这 与 个 人 生 产 导 致 负 外 部 性 的 情 况 相 似 ; 例 : 公 共 水 域 的 捕 鱼 P* P M Q* Q M D S quantitiy of fish
公 共 资 源 的 有 效 使 用 和 维 护 基 本 原 则 : 将 其 行 为 引 起 的 负 外 部 成 本 内 部 化 ; 三 种 基 本 路 径 : 税 收 或 对 公 共 资 源 使 用 的 其 他 管 制 ; 建 立 针 对 公 共 资 源 使 用 权 的 交 易 权 制 度 ; 使 公 共 资 源 具 有 排 他 性, 向 一 些 个 人 分 配 所 有 权 ; 例 : 一 些 国 家 对 在 高 峰 时 间 驾 车 的 人 征 收 拥 堵 费, 以 限 制 他 们 使 用 作 为 公 共 资 源 的 高 速 公 路 ; 真 实 世 界 的 经 济 学 : 两 个 ( 龙 虾 ) 渔 场 的 故 事 美 罗 德 岛 州 的 朱 迪 斯 港 与 澳 大 利 亚 林 肯 港