国家重点实验室发展情况及伙伴实验室第一轮评估工作初步考虑

国 家 重 点 实 验 室 发 展 情 况 及 伙 伴 实 验 室 第 一 轮 评 估 工 作 初 步 考 虑 科 技 部 基 础 研 究 司 2014 年 3 月

一 国 家 重 点 实 验 室 国 家 重 点 实 验 室 是 依 托 一 级 法 人 单 位 建 设 具 有 相 对 独 立 的 人 事 权 和 财 务 权 的 科 研 实 体, 作 为 国 家 科 技 创 新 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 是 国 家 组 织 高 水 平 基 础 研 究 和 应 用 基 础 研 究 聚 集 和 培 养 优 秀 科 学 家 开 展 高 层 次 学 术 交 流 的 重 要 基 地 2

二 国 家 重 点 实 验 室 的 总 体 要 求 国 家 重 点 实 验 室 应 围 绕 国 家 战 略 目 标 面 向 国 际 竞 争, 为 增 强 科 技 储 备 和 原 始 创 新 能 力, 开 展 基 础 研 究 和 应 用 基 础 研 究 或 在 科 学 前 沿 的 探 索 中 具 有 新 思 想, 在 国 际 上 占 有 一 席 之 地 ; 或 满 足 国 家 经 济 与 社 会 发 展 需 求, 在 重 大 关 键 技 术 创 新 或 系 统 集 成 方 面 成 果 突 出 ; 或 积 累 基 本 科 学 数 据, 为 国 家 宏 观 决 策 提 供 科 学 建 议, 为 维 护 国 家 权 益 提 供 科 技 支 撑 3

二 国 家 重 点 实 验 室 的 总 体 要 求 国 家 重 点 实 验 室 应 具 备 较 先 进 的 仪 器 设 备 和 完 善 的 配 套 设 施, 统 一 管 理, 开 放 使 用 ; 科 研 用 房 相 对 集 中 国 家 重 点 实 验 室 应 成 为 吸 引 凝 聚 国 内 外 优 秀 人 才 的 基 地 科 研 队 伍 由 固 定 人 员 和 流 动 人 员 组 成, 固 定 人 员 以 学 术 带 头 人 高 素 质 研 究 骨 干 和 高 水 平 技 术 人 员 为 主, 年 龄 与 知 识 结 构 合 理, 团 结 合 作 实 验 室 主 任 应 是 本 领 域 的 优 秀 学 术 带 头 人, 具 备 较 强 的 组 织 管 理 和 协 调 能 力, 有 足 够 的 时 间 和 精 力 在 实 验 室 工 作, 在 实 验 室 的 建 设 与 发 展 中 起 主 导 作 用 学 术 带 头 人 应 为 本 领 域 的 优 秀 科 学 家, 与 实 验 室 主 任 协 同 合 作 4

二 国 家 重 点 实 验 室 的 总 体 要 求 国 家 重 点 实 验 室 应 具 有 良 好 的 培 养 优 秀 中 青 年 的 条 件 与 业 绩, 能 够 培 养 具 有 较 好 科 学 素 质 和 科 研 能 力 的 科 研 后 备 人 才 国 家 重 点 实 验 室 应 具 备 浓 厚 的 学 术 气 氛, 开 展 高 水 平 和 实 质 性 的 国 内 外 学 术 交 流 与 合 作, 积 极 参 与 国 际 重 大 科 学 研 究 计 划 国 家 重 点 实 验 室 应 具 备 较 高 的 管 理 水 平, 建 立 良 好 的 运 行 机 制 规 章 制 度 健 全, 日 常 管 理 科 学 有 序 人 员 岗 位 职 责 明 确, 研 究 资 料 完 整, 环 境 整 洁 国 家 重 点 实 验 室 发 展 方 向 是 依 托 单 位 的 重 点 发 展 方 向 之 一 依 托 单 位 重 视 和 支 持 实 验 室 的 建 设 和 发 展 5

三 国 家 重 点 实 验 室 的 总 体 情 况 国 家 重 点 实 验 室 体 系 国 家 创 新 体 系 的 重 要 组 成 部 分 提 升 原 始 创 新 能 力 的 骨 干 基 地 国 家 重 点 实 验 室 ( 院 校 259 个 ) 国 家 重 点 实 验 室 ( 企 业 99 个 ) 国 家 重 点 实 验 室 ( 军 民 共 建 14 个 ) 国 家 重 点 实 验 室 ( 港 澳 伙 伴 18 个 ) 省 部 共 建 国 家 重 点 实 验 室 (8 个 ) 和 培 育 基 地 (99 个 ) 国 家 实 验 室 ( 试 点 6 个 ) 国 家 野 外 科 学 研 究 观 测 站 (105 个 ) 知 识 创 新 体 系 技 术 创 新 体 系 军 民 融 合 国 防 科 技 创 新 体 系 港 澳 地 区 科 技 与 社 会 经 济 发 展 的 需 要 区 域 创 新 体 系 体 现 国 家 意 志 国 家 研 究 实 验 基 地 的 重 要 组 成 部 分 6

三 国 家 重 点 实 验 室 的 总 体 情 况 学 科 分 布 理 工 农 医 4 个 门 类 共 有 59 个 一 级 学 科 和 244 个 二 级 学 科, 国 家 重 点 实 验 室 约 覆 盖 了 50 个 一 级 学 科 以 及 60% 的 二 级 学 科 7

三 国 家 重 点 实 验 室 的 总 体 情 况 领 域 分 布 数 据 截 至 到 2012 年 底 8

三 国 家 重 点 实 验 室 的 总 体 情 况 地 域 分 布 数 据 截 至 到 2012 年 底 9

三 国 家 重 点 实 验 室 的 总 体 情 况 专 项 经 费 下 达 情 况 30.00 27.05 25.59 27.61 25.00 20.00 15.00 14.00 19.72 5.55 8.64 6.93 10.03 10.00 5.00 14.00 14.17 18.41 18.66 17.58 0.00 2007 2008 2009 2010 2011 仪 器 设 备 更 新 费 开 放 运 行 与 科 研 业 务 费 10

三 国 家 重 点 实 验 室 的 总 体 情 况 人 员 情 况 2012 年, 国 家 重 点 实 验 室 和 试 点 国 家 实 验 室 共 有 28 058 人, 其 中 固 定 人 员 20 122 人, 占 71.7%; 流 动 人 员 7936 人, 占 28.3% 年 龄 分 布 专 业 技 术 职 称 分 布 11

三 国 家 重 点 实 验 室 的 总 体 情 况 科 研 成 果 产 出 情 况 1997-2012 年, 国 家 重 点 实 验 室 共 获 60% 以 上 的 国 家 自 然 科 学 奖 十 一 五 期 间 获 得 国 家 自 然 科 学 一 等 奖 2 项 ( 全 国 共 3 项 ) 十 二 五 以 来 获 得 国 家 自 然 科 学 一 等 奖 1 项 ( 全 国 共 1 项 ) 近 五 年 国 家 重 点 实 验 室 获 国 家 自 然 科 学 奖 情 况 12

三 国 家 重 点 实 验 室 的 总 体 情 况 科 研 成 果 产 出 情 况 2012 年, 获 得 国 家 技 术 发 明 一 等 奖 1 项 ( 全 国 共 2 项 ), 获 得 国 家 科 技 进 步 特 等 奖 一 项 ( 全 国 共 2 项 ) 近 五 年 获 技 术 发 明 奖 情 况 近 五 年 获 科 技 进 步 奖 情 况 13

三 国 家 重 点 实 验 室 的 总 体 情 况 科 研 成 果 产 出 情 况 类 别 国 内 重 要 刊 物 国 外 重 要 刊 物 会 议 论 文 SCI 其 他 SCI 其 他 国 际 国 内 EI 收 录 EI 收 录 收 录 期 刊 收 录 期 刊 会 议 会 议 数 目 ( 篇 ) 2277 4651 7481 31578 2989 1072 8709 8281 2012 年 数 据 14

四 香 港 伙 伴 实 验 室 情 况 2005 年 起 推 进 国 家 重 点 实 验 室 香 港 伙 伴 实 验 室 建 设 工 作 定 位 : 在 一 国 两 制 框 架 下 推 进 港 澳 开 展 高 水 平 基 础 研 究 和 应 用 基 础 研 究, 促 进 港 澳 地 区 与 内 地 的 学 术 交 流 与 合 作, 凝 聚 港 澳 精 英 人 才 较 好 地 解 决 了 港 澳 地 区 的 迫 切 需 求 建 设 了 16 个 国 家 重 点 实 验 室 香 港 伙 伴 实 验 室 15

四 香 港 伙 伴 实 验 室 情 况 实 验 室 名 称 依 托 单 位 主 管 部 门 批 准 建 设 时 间 脑 与 认 知 科 学 国 家 重 点 实 验 室 伙 伴 实 验 室 新 发 传 染 性 疾 病 国 家 重 点 实 验 室 伙 伴 实 验 室 华 南 肿 瘤 学 国 家 重 点 实 验 室 伙 伴 实 验 室 香 港 大 学 香 港 创 新 科 技 署 2005 香 港 大 学 香 港 创 新 科 技 署 2005 香 港 中 文 大 学 香 港 创 新 科 技 署 2006 毫 米 波 国 家 重 点 实 验 室 伙 伴 实 验 室 香 港 城 市 大 学 香 港 创 新 科 技 署 2008 农 业 生 物 技 术 国 家 重 点 实 验 室 伙 伴 实 验 室 超 精 密 加 工 技 术 国 家 重 点 实 验 室 伙 伴 实 验 室 香 港 中 文 大 学 香 港 创 新 科 技 署 2008 香 港 理 工 大 学 香 港 创 新 科 技 署 2009 海 洋 污 染 国 家 重 点 实 验 室 伙 伴 实 验 室 香 港 城 市 大 学 香 港 创 新 科 技 署 2009 香 港 分 子 神 经 科 学 国 家 重 点 实 验 室 香 港 科 技 大 学 香 港 创 新 科 技 署 2009 植 物 化 学 与 西 部 植 物 资 源 持 续 利 用 国 家 重 点 实 验 室 伙 伴 实 验 室 香 港 中 文 大 学 香 港 创 新 科 技 署 2009 16

四 香 港 伙 伴 实 验 室 情 况 实 验 室 名 称 依 托 单 位 主 管 部 门 批 准 建 设 时 间 肝 病 研 究 国 家 重 点 实 验 室 伙 伴 实 验 室 手 性 科 学 国 家 重 点 实 验 室 伙 伴 实 验 室 香 港 大 学 香 港 创 新 科 技 署 2010 香 港 理 工 大 学 香 港 创 新 科 技 署 2010 香 港 合 成 化 学 国 家 重 点 实 验 室 香 港 大 学 香 港 创 新 科 技 署 2010 环 境 与 生 物 分 析 国 家 重 点 实 验 室 香 港 浸 会 大 学 香 港 创 新 科 技 署 2013 生 物 医 药 技 术 国 家 重 点 实 验 室 香 港 大 学 香 港 创 新 科 技 署 2013 先 进 显 示 与 光 电 子 技 术 国 家 重 点 实 验 室 香 港 科 技 大 学 香 港 创 新 科 技 署 2013 消 化 疾 病 研 究 国 家 重 点 实 验 室 香 港 中 文 大 学 香 港 创 新 科 技 署 2013 17

五 国 家 重 点 实 验 室 评 估 的 作 用 检 查 实 验 室 5 年 的 整 体 运 行 状 况 引 导 实 验 室 的 定 位 和 发 展 方 向 促 进 实 验 室 建 设 与 发 展 为 国 家 相 关 管 理 部 门 的 决 策 提 供 依 据 18

六 评 估 人 员 的 构 成 第 三 方 评 估 机 构 负 责 遴 选 评 估 专 家 专 家 数 据 库 中 抽 取 回 避 原 则 : 参 评 国 家 重 点 实 验 室 依 托 单 位 人 员 学 术 委 员 会 主 任 评 估 专 家 组 成 一 线 科 学 家 : 本 学 科 领 域 学 术 水 平 高 公 道 正 派 熟 悉 实 验 室 工 作 科 研 管 理 专 家 ( 少 数 ) 19

六 评 估 人 员 的 构 成 现 场 评 估 : 按 学 科 领 域 相 同 或 相 近 的 原 则 将 实 验 室 分 成 若 干 组, 同 一 组 实 验 室 的 现 场 评 估 原 则 上 由 同 一 批 专 家 完 成 每 组 专 家 数 一 般 为 7-9 人, 每 位 评 估 专 家 对 实 验 室 工 作 进 行 打 分 排 序 复 评 : 复 评 专 家 组 在 现 场 评 估 结 束 后 确 定 专 家 组 不 少 于 12 人, 其 中 参 加 了 现 场 评 估 的 专 家 不 少 于 50% 20

七 评 估 程 序 所 有 实 验 室 划 分 为 8 个 领 域, 以 5 年 为 一 个 评 估 周 期, 每 年 评 估 1-2 个 领 域 21

七 评 估 程 序 09-13 年 评 估 的 组 织 流 程 科 技 部 下 达 参 评 实 验 室 清 单 第 三 方 评 估 机 构 制 定 评 估 方 案 委 托 第 三 方 评 估 机 构 分 组 聘 请 专 家 现 场 评 估 审 核 发 布 评 估 结 果 复 评 提 交 评 估 总 结 和 初 步 结 果 22

七 评 估 程 序 评 估 步 骤 现 场 评 估 选 取 1-2 个 运 行 五 年 以 上 的 实 验 室 进 行 定 标 ; 现 场 评 估 的 全 部 专 家 均 参 加 定 标 评 估 定 标 评 估 后, 专 家 分 组 对 实 验 室 科 研 成 果 经 费 使 用 效 果 队 伍 建 设, 开 放 交 流 仪 器 设 备 共 享 等 方 面 进 行 评 估, 并 撰 写 综 合 评 估 意 见 复 评 对 现 场 评 估 排 序 前 30% 和 后 20% 的 进 行 复 评, 复 评 专 家 组 在 现 场 评 估 结 束 后 确 定, 不 少 于 12 人, 其 中 参 加 了 现 场 评 估 的 专 家 不 少 于 50% 科 技 部 根 据 现 场 和 复 评 情 况, 结 合 年 度 考 核 确 定 评 估 结 果 23

八 评 估 内 容 评 估 指 标 体 系 研 究 水 平 与 贡 献 总 体 定 位 和 研 究 方 向 承 担 任 务 代 表 性 研 究 成 果 队 伍 建 设 与 人 才 培 养 队 伍 结 构 与 团 队 建 设 实 验 室 主 任 与 学 术 带 头 人 人 才 培 养 开 放 交 流 与 运 行 管 理 公 用 平 台, 学 术 交 流, 运 行 管 理, 依 托 单 位 的 支 持 24

八 评 估 内 容 评 估 指 标 体 系 说 明 ( 一 ) 研 究 水 平 与 贡 献 实 验 室 应 围 绕 国 家 中 长 期 科 学 和 技 术 发 展 规 划 纲 要 (2006-2020 年 ) 确 定 的 战 略 目 标, 面 向 国 际 竞 争, 为 增 强 科 技 储 备 和 原 始 创 新 能 力 开 展 工 作 研 究 方 向 明 确, 研 究 重 点 突 出 应 有 较 强 的 承 担 国 家 重 大 科 研 任 务 的 能 力, 有 较 高 的 科 研 效 率 代 表 性 成 果 可 以 为 基 础 研 究 成 果 应 用 基 础 研 究 成 果 或 基 础 性 工 作 成 果 25

八 评 估 内 容 评 估 指 标 体 系 说 明 ( 二 ) 队 伍 建 设 与 人 才 培 养 注 重 团 队 建 设, 在 长 期 合 作 基 础 上 形 成 若 干 具 有 相 对 集 中 的 研 究 方 向 和 研 究 内 容 的 团 队, 人 员 结 构 和 规 模 合 理 实 验 室 主 任 是 本 领 域 高 水 平 的 学 术 带 头 人, 具 有 较 强 的 组 织 管 理 和 协 调 能 力, 在 实 验 室 的 建 设 和 发 展 中 起 主 导 作 用 ; 学 术 带 头 人 为 本 领 域 有 影 响 的 学 者, 学 术 思 想 活 跃, 研 究 成 果 显 著 实 验 室 是 本 学 科 领 域 高 水 平 科 研 人 才 的 培 养 基 地 26

八 评 估 内 容 评 估 指 标 体 系 说 明 ( 三 ) 开 放 交 流 与 运 行 管 理 实 验 室 研 究 条 件 应 具 有 特 色, 仪 器 设 备 使 用 率 高, 大 型 仪 器 设 备 的 开 放 和 共 享 程 度 高 积 极 开 展 高 水 平 实 质 性 的 国 内 外 学 术 交 流 与 合 作 实 验 室 是 依 托 单 位 内 实 行 人 财 物 相 对 独 立 管 理 的 科 研 实 体, 仪 器 设 备 和 科 研 用 房 相 对 集 中 依 托 单 位 优 先 支 持 实 验 室 的 发 展, 在 人 员 经 费 和 后 勤 保 障 等 方 面 给 予 大 力 支 持 27

八 评 估 内 容 评 估 规 则 要 点 ( 一 ) 强 调 质 量 而 非 数 量 取 消 定 量 统 计, 强 调 专 家 的 定 性 判 断 和 综 合 分 析 论 文 专 利 奖 励 优 秀 人 才 等 数 量 指 标 仅 供 参 考 突 出 代 表 性 成 果, 引 导 出 大 成 果 ( 不 超 过 5 项 ) 代 表 性 成 果 应 是 针 对 某 个 具 体 科 技 问 题 取 得 的 重 要 科 研 系 列 进 展, 而 不 是 某 研 究 方 向 上 关 联 度 不 高 的 成 果 的 汇 总 和 拼 盘 28

八 评 估 内 容 评 估 规 则 要 点 ( 二 ) 强 调 团 队 建 设 实 验 室 内 部 应 形 成 几 支 协 同 攻 关 的 团 队, 而 不 能 局 限 于 课 题 小 组 的 组 织 方 式 对 于 优 秀 人 才 的 考 核, 强 调 应 在 实 验 室 主 流 研 究 方 向 上 开 展 工 作, 并 是 代 表 性 成 果 的 主 要 完 成 人, 不 简 单 看 院 士 国 家 杰 出 青 年 基 金 获 得 者 等 各 类 头 衔 强 调 实 验 室 应 加 大 实 质 性 开 放 力 度, 成 为 本 领 域 的 研 究 中 心, 发 挥 辐 射 带 动 作 用 在 对 外 开 放 方 面, 重 点 考 核 实 验 室 吸 引 国 内 外 优 秀 人 才 来 实 验 室 工 作 的 情 况 ( 访 问 学 者 制 度 ) 29

九 评 估 效 果 充 分 调 动 了 各 方 面 的 积 极 性 ; 起 到 了 以 评 促 建 促 发 展 的 作 用 ; 发 挥 了 指 挥 棒 作 用, 引 导 实 验 室 创 新 出 重 大 成 果 ; 建 立 优 胜 劣 汰 的 竞 争 机 制 自 实 行 淘 汰 制 度 以 来, 共 淘 汰 了 19 个 较 差 实 验 室 ; 为 管 理 部 门 决 策 提 供 依 据, 完 善 了 布 局 ; 发 挥 了 示 范 作 用, 相 关 部 门 参 照 开 展 部 门 实 验 室 评 估 ; 全 面 总 结 了 实 验 室 的 整 体 发 展 状 况 和 成 绩, 查 找 差 距, 提 出 改 进 建 议, 有 利 于 实 验 室 的 长 远 发 展 30

十 评 估 改 革 的 几 点 考 虑 评 估 考 核 绩 效 管 理 改 革 的 总 体 思 路 深 化 科 技 体 制 改 革 促 进 科 技 与 经 济 结 合, 坚 持 国 家 重 点 实 验 室 围 绕 重 大 科 学 前 沿 和 国 家 重 大 战 略 需 求 开 展 研 究 工 作 的 定 位 简 化 和 改 进 国 家 重 点 实 验 室 评 估 考 核 工 作 根 据 各 类 国 家 重 点 实 验 室 的 不 同 定 位, 实 施 分 类 评 估 建 立 完 善 国 家 重 点 实 验 室 信 息 管 理 系 统, 日 常 考 核 与 周 期 评 估 相 结 合 31

十 评 估 改 革 的 几 点 考 虑 评 估 考 核 绩 效 管 理 改 革 措 施 建 立 完 善 国 家 重 点 实 验 室 信 息 管 理 系 统, 日 常 考 核 与 定 期 评 估 相 结 合 大 力 简 化 评 估 程 序 大 量 压 缩 现 场 评 估 坚 持 委 托 第 三 方 评 估, 扩 大 第 三 方 选 择 范 围 优 化 评 估 专 家 组 构 成 评 估 结 果 与 实 验 室 整 体 布 局 研 究 方 向 相 结 合 实 施 分 类 评 估 强 化 对 代 表 性 成 果 和 专 项 经 费 绩 效 的 评 估 强 化 科 研 诚 信 道 德 建 设 32

十 评 估 改 革 的 几 点 考 虑 评 估 的 组 织 流 程 科 技 部 下 达 参 评 实 验 室 清 单 第 三 方 评 估 机 构 制 定 评 估 方 案 分 组 聘 请 专 家 委 托 第 三 方 评 估 机 构 初 评 现 场 考 察 审 核 发 布 评 估 结 果 综 合 评 议 提 交 评 估 总 结 和 初 步 结 果 33

十 评 估 改 革 的 几 点 考 虑 评 估 步 骤 初 评 初 评 专 家 组 根 据 评 估 指 标 体 系, 围 绕 研 究 水 平 与 贡 献 队 伍 建 设 与 人 才 培 养 开 放 交 流 与 运 行 管 理 等 方 面, 对 参 评 实 验 室 进 行 评 估, 记 名 打 分 排 序, 形 成 初 评 评 估 意 见 现 场 考 察 现 场 专 家 组 重 点 对 初 评 结 果 前 30% 和 后 20% 进 行 现 场 考 察, 形 成 现 场 考 察 报 告, 不 打 分, 不 排 序 综 合 评 议 综 合 评 议 专 家 组 审 议 初 评 结 果, 听 取 初 评 报 告 和 现 场 考 察 报 告, 确 定 重 点 评 议 实 验 室, 记 名 打 分 排 序, 确 定 最 终 评 估 意 见 34

十 一 香 港 伙 伴 实 验 室 评 估 工 作 的 基 本 考 虑 拟 于 2015 年 起 对 香 港 伙 伴 实 验 室 进 行 评 估 按 照 一 国 两 制 港 人 治 港 的 原 则 香 港 创 新 科 技 署 制 定 评 估 规 则 组 织 实 施 考 核 工 作 科 技 部 根 据 需 要 在 方 案 制 定 专 家 推 荐 等 方 面 提 供 支 持, 负 责 审 定 评 估 结 果, 并 与 香 港 科 技 创 新 署 协 商 确 定 是 否 对 评 估 结 果 靠 后 的 实 验 室 进 行 整 改 或 淘 汰 35