声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的

( 申 报 稿 ) 主 办 券 商

声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 公 开 转 让 说 明 书 中 财 务 会 计 资 料 真 实 完 整 中 国 证 监 会 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 ) 对 本 公 司 股 票 公 开 转 让 所 作 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 本 公 司 股 票 的 价 值 或 投 资 者 的 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 的 声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 根 据 证 券 法 的 规 定, 本 公 司 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 本 公 司 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 承 担 2

重 大 事 项 提 示 本 提 示 扼 要 披 露 特 别 提 醒 投 资 者 注 意 的 风 险 因 素 投 资 者 应 认 真 阅 读 本 公 开 转 让 说 明 书 第 二 节 公 司 业 务 之 六 ( 二 ) 行 业 基 本 风 险 特 征 的 全 部 内 容 和 第 四 节 公 司 财 务 之 十 二 管 理 层 对 公 司 风 险 因 素 自 我 评 估 的 全 部 内 容, 充 分 了 解 本 公 司 所 披 露 的 风 险 因 素 公 司 在 生 产 经 营 过 程 中, 由 于 所 处 行 业 及 自 身 特 点 所 决 定, 特 提 示 投 资 者 应 对 公 司 以 下 重 大 事 项 或 可 能 出 现 的 风 险 予 以 充 分 关 注 : ( 一 ) 报 告 期 内 关 联 交 易 较 多 的 风 险 由 于 公 司 仅 属 于 长 虹 集 团 庞 大 业 务 体 系 中 的 一 员, 美 菱 股 份 四 川 长 虹 以 及 长 虹 集 团 旗 下 参 控 股 企 业 较 多, 导 致 报 告 期 内 公 司 关 联 方 众 多 同 时, 报 告 期 内 公 司 与 美 菱 股 份 等 关 联 方 发 生 了 关 联 销 售 关 联 采 购 关 联 租 赁 提 供 服 务 关 联 担 保 关 联 方 资 金 拆 借 等 情 形, 虽 然 金 额 不 大, 交 易 价 格 公 允, 但 存 在 关 联 交 易 较 多 的 问 题 目 前 尽 管 公 司 已 制 定 了 一 系 列 规 范 关 联 交 易 的 制 度 审 批 流 程 等, 但 未 来 如 果 公 司 不 能 从 根 本 上 减 少 关 联 交 易, 则 仍 存 在 关 联 方 通 过 关 联 交 易 损 害 公 司 利 益 的 风 险 ( 二 ) 公 司 对 关 联 方 存 在 依 赖 的 风 险 2015 年 1-6 月 2014 年 2013 年, 公 司 前 五 大 客 户 的 销 售 额 占 当 期 主 营 业 务 收 入 总 额 的 比 例 分 别 为 49.16% 47.96% 35.45%; 前 五 名 供 应 商 采 购 金 额 占 当 期 公 司 采 购 总 额 的 比 例 分 别 为 46.87% 48.42% 51.70% 虽 然 公 司 不 存 在 对 少 数 客 户 或 供 应 商 严 重 依 赖 的 情 况, 但 报 告 期 内, 公 司 对 控 股 股 东 美 菱 股 份 既 有 销 售 也 有 采 购, 且 公 司 对 美 菱 股 份 的 关 联 销 售 关 联 采 购 均 进 入 当 期 前 五 名 因 此, 公 司 存 在 对 美 菱 股 份 一 定 程 度 依 赖 如 果 未 来 公 司 不 能 及 时 减 少 关 联 采 购 关 联 销 售, 可 能 会 对 公 司 未 来 经 营 产 生 不 利 影 响 ( 三 ) 政 策 风 险 近 年 来, 国 家 出 台 一 系 列 医 疗 器 械 行 业 政 策 及 行 业 监 管 政 策 是 规 范 行 业 和 推 动 可 持 续 发 展 的 重 要 有 利 因 素, 然 而 相 关 政 策 中 的 部 分 细 则 具 体 措 施 以 及 将 如 何 实 施 存 在 一 定 的 模 糊 性 和 不 确 定 性 总 体 来 讲, 目 前 该 行 业 的 一 系 列 政 策 对 行 业 具 有 支 持 性 作 用, 政 策 风 险 较 小 但 未 来 如 果 政 策 发 生 转 向, 将 对 行 业 产 生 一 定 的 不 利 影 响 3

( 四 ) 市 场 风 险 我 国 低 温 制 冷 设 备 行 业 尚 处 于 起 步 阶 段, 市 场 潜 力 巨 大, 吸 引 了 众 多 企 业 进 入 本 行 业, 但 国 家 尚 未 制 定 行 业 强 制 标 准 和 规 范, 对 行 业 准 入 标 准 也 无 严 格 限 制, 导 致 行 业 竞 争 越 来 越 激 烈, 行 业 平 均 利 润 率 水 平 存 在 进 一 步 下 降 风 险 ( 五 ) 实 际 控 制 人 控 制 不 当 风 险 公 司 的 控 股 股 东 美 菱 股 份 直 接 持 有 公 司 70% 的 股 份, 处 于 绝 对 控 股 地 位 如 果 实 际 控 制 人 利 用 其 实 际 控 制 权, 对 公 司 经 营 人 事 财 务 等 进 行 不 当 控 制, 可 能 会 给 公 司 经 营 和 其 他 股 东 带 来 不 利 影 响 ( 六 ) 公 司 治 理 风 险 有 限 公 司 期 间, 公 司 依 法 建 立 了 基 本 的 治 理 结 构, 设 立 了 股 东 会 董 事 会 和 监 事 会, 作 为 主 板 上 市 公 司 下 属 子 公 司, 公 司 规 范 运 作 但 在 实 际 执 行 过 程 中, 公 司 治 理 仍 需 根 据 经 营 发 展 进 一 步 完 善 股 份 公 司 成 立 后, 公 司 按 照 有 关 法 律 法 规 的 要 求 成 立 了 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会, 建 立 了 较 为 规 范 的 公 司 治 理 结 构 但 是, 股 份 公 司 成 立 时 间 不 长, 公 司 现 行 治 理 结 构 和 内 部 控 制 体 系 的 良 好 运 行 尚 需 在 实 践 中 证 明 和 不 断 完 善 随 着 公 司 经 营 规 模 不 断 扩 大, 市 场 范 围 不 断 扩 展, 人 员 不 断 增 加, 对 公 司 治 理 将 会 提 出 更 高 的 要 求, 因 此, 公 司 未 来 经 营 中 可 能 存 在 因 内 部 管 理 不 适 应 发 展 需 要 而 影 响 公 司 持 续 稳 定 健 康 发 展 的 风 险 ( 七 ) 税 收 政 策 风 险 2014 年 10 月 21 日 经 安 徽 省 科 技 厅 关 于 公 布 安 徽 省 2014 年 第 二 批 高 新 技 术 企 业 认 定 名 单 的 通 知 [ 科 高 (2015)1 号 ] 认 定, 公 司 通 过 重 新 认 定, 继 续 享 受 国 家 高 新 技 术 企 业 15% 的 所 得 税 税 率, 有 效 期 三 年 若 公 司 未 来 不 能 持 续 符 合 高 新 技 术 企 业 的 条 件, 将 无 法 继 续 获 得 企 业 所 得 税 税 收 优 惠, 可 能 恢 复 执 行 25% 的 企 业 所 得 税 税 率, 将 给 公 司 的 税 负 盈 利 带 来 一 定 程 度 影 响 ( 八 ) 关 联 担 保 风 险 2015 年 3 月 9 日, 有 限 公 司 2015 年 第 2 次 股 东 会 会 议 通 过 关 于 向 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 申 请 提 供 2,000 万 元 的 银 行 授 信 担 保 额 度 的 议 案 和 关 于 向 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 提 供 反 担 保 的 议 案, 同 意 有 限 公 司 向 控 股 股 东 美 菱 股 份 申 请 提 供 2,000 万 元 的 银 行 授 信 担 保 额 度, 担 保 期 限 一 年 同 时, 同 意 以 公 司 全 部 资 产 向 美 菱 股 份 为 本 公 司 提 供 的 银 行 授 信 担 保 提 供 反 担 保, 反 担 保 期 限 与 美 菱 股 份 为 公 司 提 供 的 银 行 授 信 担 保 期 限 一 致 虽 然 截 至 目 前, 公 司 现 金 流 充 裕, 担 保 4

及 反 担 保 事 项 未 发 生 但 若 未 来 因 经 营 突 发 情 况 导 致 担 保 事 项 发 生, 公 司 以 全 部 资 产 为 控 股 股 东 美 菱 股 份 提 供 的 2,000 万 元 担 保 提 供 反 担 保, 可 能 会 给 公 司 财 务 状 况 带 来 负 面 影 响 5

目 录 声 明... 2 重 大 事 项 提 示... 3 目 录... 6 释 义... 8 第 一 节 公 司 基 本 情 况... 10 一 公 司 简 介... 10 二 股 票 挂 牌 情 况... 10 三 公 司 股 权 基 本 情 况... 12 四 公 司 股 本 形 成 及 变 化 情 况... 14 五 公 司 重 大 资 产 重 组 情 况... 19 六 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况... 20 七 最 近 两 年 一 期 的 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标... 22 八 本 次 挂 牌 的 有 关 机 构 情 况... 24 第 二 节 公 司 业 务... 26 一 公 司 主 营 业 务 主 要 产 品 及 用 途... 26 二 公 司 的 组 织 结 构 及 业 务 流 程... 28 三 公 司 业 务 相 关 的 关 键 资 源 要 素... 32 四 公 司 的 具 体 业 务 情 况... 41 五 公 司 商 业 模 式... 45 六 公 司 所 处 行 业 的 基 本 情 况 风 险 特 征 及 公 司 在 行 业 所 处 地 位... 48 第 三 节 公 司 治 理... 59 一 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况... 59 二 董 事 会 对 公 司 治 理 机 制 执 行 情 况 的 评 估 结 果... 61 三 公 司 及 控 股 股 东 实 际 控 制 人 最 近 两 年 一 期 违 法 违 规 情 况... 62 四 公 司 独 立 性... 62 五 同 业 竞 争 情 况... 63 六 公 司 权 益 是 否 被 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 损 害 的 说 明... 68 七 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况... 71 八 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 近 两 年 内 发 生 变 动 情 况 及 原 因... 72 第 四 节 公 司 财 务... 74 一 最 近 两 年 一 期 的 审 计 意 见 主 要 财 务 报 表 和 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 及 其 变 更 情 况... 74 二 主 要 财 务 指 标 分 析... 95 三 报 告 期 利 润 形 成 的 有 关 情 况... 98 四 公 司 主 要 资 产 情 况... 104 五 公 司 重 大 债 务 情 况... 112 6

六 公 司 股 东 权 益 情 况... 116 七 关 联 方 关 联 方 关 系 及 关 联 交 易... 117 八 提 请 投 资 者 关 注 的 财 务 报 表 附 注 中 的 期 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项... 131 九 报 告 期 内 资 产 评 估 情 况... 132 十 报 告 期 内 股 利 分 配 政 策 实 际 股 利 分 配 情 况 及 公 开 转 让 后 的 股 利 分 配 政 策... 132 十 一 公 司 控 股 子 公 司 或 纳 入 合 并 报 表 的 其 他 企 业 的 基 本 情 况... 133 十 二 管 理 层 对 公 司 风 险 因 素 自 我 评 估... 133 第 五 节 有 关 声 明... 136 第 六 节 附 件... 141 一 主 办 券 商 推 荐 报 告... 141 二 财 务 报 表 及 审 计 报 告... 141 三 法 律 意 见 书... 141 四 公 司 章 程... 141 五 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 同 意 挂 牌 的 审 查 意 见... 141 六 其 他 与 公 开 转 让 有 关 的 重 要 文 件... 141 7

释 义 本 中, 除 非 另 有 说 明, 下 列 简 称 具 有 如 下 含 义 : 普 通 名 词 释 义 公 司 本 公 司 股 份 公 司 中 科 美 菱 挂 牌 公 司 指 中 科 美 菱 低 温 科 技 股 份 有 限 公 司 中 科 美 菱 有 限 有 限 公 司 指 中 科 美 菱 低 温 科 技 有 限 责 任 公 司 美 菱 股 份 美 菱 电 器 (000521 200521) 指 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 四 川 长 虹 (600839) 指 四 川 长 虹 电 器 股 份 有 限 公 司 长 虹 集 团 指 四 川 长 虹 电 子 控 股 集 团 有 限 公 司 理 化 所 指 中 国 科 学 院 理 化 技 术 研 究 所 中 科 先 行 指 中 科 先 行 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 中 科 院 指 中 国 科 学 院 绵 阳 国 资 委 指 绵 阳 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 股 东 会 指 中 科 美 菱 低 温 科 技 有 限 责 任 公 司 股 东 会 股 东 大 会 指 中 科 美 菱 低 温 科 技 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 董 事 会 指 中 科 美 菱 低 温 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 监 事 会 指 中 科 美 菱 低 温 科 技 股 份 有 限 公 司 监 事 会 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 全 国 股 份 转 让 系 统 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 发 起 人 指 中 科 美 菱 低 温 科 技 股 份 有 限 公 司 发 起 人 公 司 章 程 指 中 科 美 菱 低 温 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 三 会 指 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 (2013 年 修 订 ) 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 (2013 年 修 订 ) 管 理 办 法 指 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 (2013 年 修 订 ) 业 务 规 则 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 挂 牌 标 准 指 引 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 挂 牌 条 件 适 用 基 本 标 准 指 引 ( 试 行 ) 主 办 券 商 申 万 宏 源 指 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 律 师 安 徽 承 义 指 安 徽 承 义 律 师 事 务 所 会 计 师 信 永 中 和 指 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 评 估 机 构 天 健 华 衡 指 四 川 天 健 华 衡 资 产 评 估 有 限 责 任 公 司 说 明 书 指 中 科 美 菱 低 温 科 技 股 份 有 限 公 司 8

报 告 期 最 近 两 年 一 期 指 2013 年 2014 年 2015 年 1-6 月 元 万 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元 专 业 名 词 释 义 ODP CE 认 证 UL 认 证 指 指 指 Ozone Depression Potential. 对 臭 氧 层 的 破 坏 的 潜 能 值 目 前 排 放 气 体 对 环 境 的 破 坏 有 两 种 ; 一 种 是 造 成 温 室 效 应 一 种 是 对 臭 氧 层 造 成 破 坏 CE 代 表 欧 洲 统 一 (CONFORMITE EUROPEENNE) 是 一 种 安 全 认 证 标 志, 被 视 为 制 造 商 打 开 并 进 入 欧 洲 市 场 的 护 照 在 欧 盟 市 场 CE 标 志 属 强 制 性 认 证 标 志, 不 论 是 欧 盟 内 部 企 业 生 产 的 产 品, 还 是 其 他 国 家 生 产 的 产 品, 要 想 在 欧 盟 市 场 上 自 由 流 通, 就 必 须 加 贴 CE 标 志, 以 表 明 产 品 符 合 欧 盟 技 术 协 调 与 标 准 化 新 方 法 指 令 的 基 本 要 求 这 是 欧 盟 法 律 对 产 品 提 出 的 一 种 强 制 性 要 求 UL 是 美 国 保 险 商 试 验 所 (Underwriter Laboratories Inc.) 的 简 写 UL 安 全 试 验 所 是 美 国 最 有 权 威 的, 也 是 世 界 上 从 事 安 全 试 验 和 鉴 定 的 较 大 的 民 间 机 构 UL 认 证 在 美 国 属 于 非 强 制 性 认 证, 主 要 是 产 品 安 全 性 能 方 面 的 检 测 和 认 证, 其 认 证 范 围 不 包 含 产 品 的 EMC( 电 磁 兼 容 ) 特 性 9

第 一 节 公 司 基 本 情 况 一 公 司 简 介 公 司 名 称 : 中 科 美 菱 低 温 科 技 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 :6,500 万 元 法 定 代 表 人 : 李 伟 有 限 公 司 设 立 日 期 :2002 年 10 月 29 日 股 份 公 司 设 立 日 期 :2015 年 9 月 9 日 住 所 : 合 肥 市 经 济 技 术 开 发 区 紫 石 路 1862 号 邮 编 :230601 电 话 :0551-64411618 传 真 :0551-64411618 信 息 披 露 负 责 人 : 徐 胜 朝 所 属 行 业 : 根 据 中 国 证 监 会 发 布 的 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 (2012 年 修 订 ), 公 司 属 于 专 用 设 备 制 造 业 (C35); 根 据 国 民 经 济 行 业 分 类 (GB/T4754-2011), 公 司 属 于 其 他 医 疗 设 备 及 器 械 制 造 (C3589); 根 据 挂 牌 公 司 管 理 型 行 业 分 类 指 引, 公 司 属 于 其 他 医 疗 设 备 及 器 械 制 造 (C3589) 主 营 业 务 : 主 要 从 事 低 温 制 冷 设 备 和 产 品 的 研 发 生 产 和 销 售 经 营 范 围 : 低 温 制 冷 设 备 和 产 品 的 研 制 开 发 生 产 销 售 及 服 务 ; 医 疗 器 械 二 类 :6858 医 用 冷 疗 低 温 冷 藏 设 备 及 器 具 的 研 制 生 产 销 售 及 服 务 ( 许 可 证 有 效 期 至 2020 年 1 月 19 日 ); 自 营 和 代 理 各 类 商 品 和 技 术 进 出 口 业 务 ( 国 家 限 定 企 业 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 ) 组 织 机 构 代 码 :74309835-2 二 股 票 挂 牌 情 况 ( 一 ) 股 票 挂 牌 基 本 情 况 股 票 代 码 : 股 票 简 称 : 股 票 种 类 : 人 民 币 普 通 股 每 股 面 值 :1.00 元 10

股 票 总 量 :6,500 万 股 挂 牌 日 期 : 股 票 转 让 方 式 : 协 议 转 让 ( 二 ) 股 东 所 持 股 份 限 售 情 况 1 相 关 法 律 法 规 对 股 东 所 持 股 份 的 限 制 性 规 定 公 司 法 第 一 百 四 十 一 条 规 定 : 发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份, 自 公 司 成 立 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 公 开 发 行 股 份 前 已 发 行 的 股 份, 自 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 本 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 所 持 本 公 司 股 份 自 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 公 司 章 程 可 以 对 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 作 出 其 他 限 制 性 规 定 业 务 规 则 第 2.8 条 规 定 : 挂 牌 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 挂 牌 前 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 分 三 批 解 除 转 让 限 制, 每 批 解 除 转 让 限 制 的 数 量 均 为 其 挂 牌 前 所 持 股 票 的 三 分 之 一, 解 除 转 让 限 制 的 时 间 分 别 为 挂 牌 之 日 挂 牌 期 满 一 年 和 两 年 挂 牌 前 十 二 个 月 以 内 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 进 行 过 转 让 的, 该 股 票 的 管 理 按 照 前 款 规 定 执 行, 主 办 券 商 为 开 展 做 市 业 务 取 得 的 做 市 初 始 库 存 股 票 除 外 因 司 法 裁 决 继 承 等 原 因 导 致 有 限 售 期 的 股 票 持 有 人 发 生 变 更 的, 后 续 持 有 人 应 继 续 执 行 股 票 限 售 规 定 公 司 章 程 第 二 十 三 条 规 定 : 发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份, 自 公 司 成 立 之 日 起 1 年 内 不 得 转 让 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 本 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 25% 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 公 司 于 2015 年 9 月 11 日 整 体 变 更 为 股 份 公 司 根 据 上 述 规 定, 在 股 份 公 司 成 立 满 一 年 之 前, 无 可 公 开 转 让 股 份 符 合 条 件 的 股 份 将 于 股 份 公 司 设 立 满 一 年 之 日 起 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 并 公 开 转 让 2 股 东 对 所 持 股 份 自 愿 锁 定 的 承 诺 公 司 股 东 未 对 所 持 股 份 作 出 严 于 上 述 公 司 法 业 务 规 则 等 法 律 法 规 规 定 的 自 愿 锁 定 的 承 诺 11

序 号 3 本 次 进 入 股 转 系 统 可 公 开 转 让 股 份 数 量 与 限 售 安 排 挂 牌 日 可 公 开 转 让 的 股 东 及 限 售 股 份 数 情 况 如 下 : 股 东 名 称 或 姓 名 持 股 比 例 (%) 可 流 通 股 份 ( 万 股 ) 是 否 质 押 冻 结 1 美 菱 股 份 70.00 0 否 2 中 科 先 行 30.00 0 否 合 计 100.00 0 截 至 本 签 署 之 日, 所 有 发 起 人 股 东 所 持 有 的 公 司 股 份 均 未 设 置 抵 押 或 质 押 情 况 三 公 司 股 权 基 本 情 况 ( 一 ) 公 司 股 权 结 构 图 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 的 股 权 结 构 图 如 下 : 绵 阳 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 100% 四 川 长 虹 电 子 控 股 集 团 有 限 公 司 23.20% 四 川 长 虹 电 器 股 份 有 限 公 司 中 国 科 学 院 理 化 技 术 研 究 所 100% 长 虹 ( 香 港 ) 贸 易 有 限 公 司 21.58% 100% 3.30% 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 中 科 先 行 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 70% 30% 中 科 美 菱 低 温 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 二 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 基 本 情 况 1 控 股 股 东 12

公 司 的 控 股 股 东 为 美 菱 股 份 截 至 本 签 署 之 日, 美 菱 股 份 持 有 公 司 70% 的 股 份, 其 持 有 公 司 股 份 的 比 例 超 过 百 分 之 五 十 作 为 公 司 第 一 大 股 东, 美 菱 股 份 依 其 出 资 额 或 者 持 有 的 股 份 所 享 有 的 表 决 权 已 对 公 司 股 东 大 会 的 决 议 产 生 重 大 影 响 根 据 公 司 法 第 二 百 一 十 六 条 关 于 控 股 股 东 的 相 关 规 定, 美 菱 股 份 为 公 司 的 控 股 股 东 截 至 2015 年 6 月 30 日 收 盘, 美 菱 股 份 前 十 名 股 东 持 股 情 况 如 下 : 序 号 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 1 四 川 长 虹 电 器 股 份 有 限 公 司 国 有 法 人 164,828,330 21.58% 2 合 肥 兴 泰 控 股 集 团 有 限 公 司 国 有 法 人 47,823,401 6.26% 3 长 虹 ( 香 港 ) 贸 易 有 限 公 司 境 外 法 人 25,165,823 3.30% 4 正 德 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 万 能 保 险 产 品 境 内 非 国 有 法 人 24,021,690 3.15% 5 CAO SHENGCHUN 境 外 自 然 人 13,349,015 1.75% 6 UBS AG 境 外 法 人 7,469,912 0.98% 7 DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT 境 外 法 人 6,765,136 0.89% 8 NORGES BANK 境 外 法 人 4,216,432 0.55% 9 龙 芹 芳 境 外 自 然 人 3,232,597 0.42% 10 DRAGON BILLION CHINA MASTER FUND 境 外 法 人 3,002,517 0.39% 控 股 股 东 基 本 情 况 参 见 第 一 节 公 司 基 本 情 况 之 三 ( 三 ) 前 十 名 股 东 及 持 有 5% 以 上 股 份 股 东 的 持 股 情 况 2 实 际 控 制 人 公 司 控 股 股 东 为 美 菱 股 份 绵 阳 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 通 过 长 虹 集 团 实 际 控 制 四 川 长 虹 美 菱 股 份, 因 此 公 司 实 际 控 制 人 为 绵 阳 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 3 控 股 股 东 实 际 控 制 人 最 近 两 年 一 期 变 化 情 况 最 近 两 年 一 期 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 未 发 生 变 化 ( 三 ) 前 十 名 股 东 及 持 有 5% 以 上 股 份 股 东 的 持 股 情 况 1 前 十 名 股 东 及 持 有 5% 以 上 股 份 股 东 的 持 股 数 量 持 股 比 例 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 前 十 名 股 东 及 持 有 5% 以 上 股 份 股 东 的 持 股 情 况 如 下 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 量 ( 万 股 ) 持 股 比 例 (%) 股 东 性 质 是 否 质 押 冻 结 13

1 美 菱 股 份 4,550.00 70.00 社 会 法 人 股 否 2 中 科 先 行 1,950.00 30.00 国 有 法 人 股 否 合 计 6,500.00 100.00 (1) 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 成 立 于 1992 年 12 月 31 日, 于 1993 年 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市, 股 票 简 称 : 美 菱 电 器 皖 美 菱 B, 股 票 代 码 :000521 200521, 注 册 资 本 763,739,205 元, 法 定 代 表 人 为 刘 体 斌, 注 册 地 址 为 合 肥 市 经 济 技 术 开 发 区 莲 花 路 2163 号, 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 :340000400001278 (2) 中 科 先 行 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 成 立 于 2013 年 12 月 19 日, 注 册 资 本 3,000 万 元, 注 册 地 址 为 北 京 市 海 淀 区 海 淀 北 二 街 8 号 6 层 710-282, 法 定 代 表 人 为 李 寅, 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 :110108016590548 经 营 范 围 为 资 产 管 理, 投 资 管 理, 技 术 咨 询, 技 术 服 务, 技 术 开 发 中 科 先 行 为 理 化 所 股 权 投 资 管 理 单 位, 不 属 于 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 及 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 规 定 的 私 募 投 资 基 金, 因 此 不 需 要 在 基 金 业 协 会 办 理 备 案 登 记 手 续 截 至 目 前 中 科 先 行 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 1 中 国 科 学 院 理 化 技 术 研 究 所 3,000.00 100.00 总 计 3,000.00 100.00 截 至 本 签 署 日, 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 前 十 名 股 东 及 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 股 东 直 接 或 间 接 持 有 的 公 司 股 份 不 存 在 质 押 或 其 它 争 议 事 项 的 情 形 2 前 十 名 股 东 之 间 的 关 联 关 系 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 前 十 名 股 东 之 间 不 存 在 关 联 关 系 ( 四 ) 公 司 股 东 主 体 的 适 格 性 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 共 有 2 名 法 人 股 东, 公 司 所 有 股 东 在 中 国 境 内 均 有 住 所, 均 具 有 中 国 法 律 行 政 法 规 规 章 和 规 范 性 文 件 规 定 的 担 任 股 份 有 限 公 司 发 起 人 的 主 体 资 格, 出 资 符 合 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 之 规 定 四 公 司 股 本 形 成 及 变 化 情 况 ( 一 )2002 年 10 月, 有 限 公 司 成 立 14

中 科 美 菱 前 身 中 科 美 菱 低 温 科 技 有 限 责 任 公 司 系 由 美 菱 股 份 理 化 所 两 位 法 人 股 东 共 同 出 资 于 2002 年 10 月 设 立, 设 立 时 的 注 册 资 本 为 6,000 万 元 其 中, 美 菱 股 份 以 货 币 及 实 物 作 价 出 资 4,200 万 元, 占 注 册 资 本 的 70%; 理 化 所 以 无 形 资 产 作 价 出 资 1,800 万 元, 占 注 册 资 本 的 30% 2002 年 7 月 17 日, 经 美 菱 股 份 董 事 会 决 议, 同 意 美 菱 股 份 以 其 拥 有 的 货 币 及 实 物 资 产 出 资 组 建 有 限 公 司 其 中, 美 菱 股 份 以 实 物 资 产 ( 各 类 生 产 设 备 等 ) 作 价 出 资 3,557.37 万 元, 货 币 出 资 642.63 万 元, 两 者 共 计 4,200 万 元 根 据 北 京 中 证 评 估 有 限 责 任 公 司 出 具 的 中 证 评 报 字 [2002] 第 029 号 资 产 评 估 报 告 书, 截 至 2002 年 5 月 31 日, 美 菱 股 份 实 物 出 资 账 面 价 值 为 3,095.50 万 元, 评 估 价 值 为 3,557.37 万 元, 评 估 增 值 461.87 万 元, 评 估 增 值 率 14.92%, 评 估 方 法 为 成 本 法 2002 年 9 月 6 日, 该 评 估 报 告 获 得 安 徽 省 财 政 厅 出 具 的 财 企 [2002]764 号 批 复 文 件 2002 年 8 月 13 日, 理 化 所 向 中 国 科 学 院 高 技 术 产 业 发 展 局 提 交 了 编 号 为 科 理 化 字 (2002) 第 37 号 的 申 请 文 件, 提 出 以 其 拥 有 的 新 型 混 合 工 质 节 流 制 冷 深 低 温 冰 箱 技 术 作 价 1,800 万 元 出 资 入 股 有 限 公 司 2002 年 8 月 19 日, 中 科 院 高 技 术 产 业 局 出 具 了 编 号 为 产 字 [2002]72 号 批 准 文 件, 同 意 理 化 所 的 上 述 申 请 2002 年 9 月 12 日, 中 资 资 产 评 估 有 限 公 司 出 具 无 形 资 产 评 估 报 告 书 ( 中 资 评 报 字 [2002]225 号 ), 对 理 化 所 的 无 形 资 产 出 资 进 行 评 估, 评 估 基 准 日 为 2002 15

年 5 月 31 日, 评 估 方 法 为 收 益 现 值 法, 经 评 估, 该 无 形 资 产 的 评 估 总 价 值 为 1,824 万 元 2002 年 10 月 9 日, 安 徽 省 科 学 技 术 厅 出 具 了 编 号 为 2002-007 号 的 认 定 证 书, 认 定 理 化 所 作 为 出 资 入 股 的 无 形 资 产 系 为 高 新 技 术 成 果 2002 年 10 月 16 日, 华 证 会 计 师 事 务 所 出 具 验 资 报 告 ( 华 证 验 字 (2002) 第 B157 号 ), 对 有 限 公 司 设 立 时 的 出 资 进 行 审 验, 确 认 : 截 至 2002 年 10 月 16 日, 有 限 公 司 收 到 注 册 资 本 合 计 人 民 币 6,000 万 元 其 中, 美 菱 股 份 以 货 币 出 资 642.63 万 元 实 物 作 价 出 资 3,557.37 万 元, 共 占 注 册 资 本 的 70%; 理 化 所 以 无 形 资 产 作 价 出 资 1,800 万 元, 占 注 册 资 本 的 30% 有 限 公 司 设 立 时 的 股 东 及 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 ( 发 起 人 ) 名 称 或 姓 名 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 (%) 1 美 菱 股 份 4,200.00 货 币 实 物 70.00 2 理 化 所 1,800.00 无 形 资 产 30.00 合 计 6,000.00 100.00 根 据 当 时 有 效 的 公 司 法 (1999 年 修 订 ) 规 定, 股 东 以 非 专 利 技 术 作 价 出 资 的, 金 额 不 得 超 过 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 的 20%, 国 家 对 采 用 高 新 技 术 成 果 有 特 别 规 定 的 除 外 根 据 国 务 院 办 公 厅 于 1999 年 3 月 30 日 颁 布 的 当 时 有 效 的 国 务 院 办 公 厅 转 发 科 技 部 等 部 门 关 于 促 进 科 技 成 果 转 化 若 干 规 定 的 通 知 ( 国 办 发 [1999] 第 29 号, 以 下 简 称 国 办 发 29 号 文 ) 第 1 条 第 1 款 规 定 : 以 高 新 技 术 成 果 向 有 限 责 任 公 司 或 非 公 司 制 企 业 出 资 入 股 的, 高 新 技 术 成 果 的 作 价 金 额 可 达 到 公 司 或 企 业 注 册 资 本 的 35%, 另 有 约 定 的 除 外 同 时, 国 家 科 学 技 术 部 国 家 工 商 行 政 管 理 局 于 1998 年 5 月 7 日 颁 布 的 当 时 有 效 的 关 于 以 高 新 技 术 成 果 出 资 入 股 若 干 问 题 的 规 定 第 二 条 的 规 定 : 以 高 新 技 术 成 果 出 资 入 股, 作 价 金 额 超 过 有 限 责 任 公 司 或 科 技 开 发 型 企 业 注 册 资 本 百 分 之 二 十 的, 由 技 术 出 资 方 或 企 业 出 资 各 方 共 同 委 托 的 代 表, 向 科 技 管 理 部 门 提 出 高 新 技 术 成 果 审 查 认 定 申 请, 并 按 照 规 定 和 本 办 法 要 求, 如 实 提 交 相 关 文 件 和 资 料 ; 第 三 条 的 规 定 : 省 自 治 区 直 辖 市 和 计 划 单 列 市 科 技 管 理 部 门, 负 责 审 查 认 定 在 本 辖 区 工 商 行 政 管 理 机 关 登 记 注 册 的 企 业 2002 年 10 月 9 日, 安 徽 省 科 学 技 术 厅 出 具 了 编 号 为 2002-007 号 的 认 定 证 书, 认 定 理 化 所 作 为 出 资 入 股 的 无 形 资 产 系 为 高 新 技 术 成 果 因 此, 理 化 所 首 次 出 资 并 不 违 反 当 时 有 效 的 公 司 法 (1999 年 修 订 ) 有 关 无 形 资 产 出 资 限 额 的 16

规 定 17

( 二 )2014 年 10 月, 第 一 次 股 权 转 让 理 化 所 于 2013 年 12 月 投 资 设 立 了 全 资 子 公 司 中 科 先 行, 该 公 司 系 理 化 所 旗 下 专 门 从 事 股 权 投 资 管 理 的 有 限 公 司, 注 册 资 本 3,000 万 元, 由 理 化 所 以 货 币 资 金 1,000 万 元, 以 及 其 所 持 有 中 科 美 菱 30% 的 股 权 海 尔 科 化 工 程 塑 料 国 家 工 程 研 究 中 心 股 份 有 限 公 司 17.14% 的 股 权 投 资 设 立 2013 年 5 月 8 日 和 2014 年 7 月 16 日, 理 化 所 就 该 项 投 资 行 为 分 别 获 得 了 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 ( 财 教 函 [2013]55 号 ) 中 国 科 学 院 ( 科 发 函 字 [2014]204 号 ) 批 复 2014 年 10 月 11 日, 经 有 限 公 司 股 东 会 决 议, 同 意 理 化 所 将 其 所 持 有 限 公 司 30% 的 股 权 ( 对 应 注 册 资 本 1,800 万 元, 实 缴 资 本 1,800 万 元 ) 无 偿 转 让 给 中 科 先 行 2014 年 10 月 9 日, 理 化 所 与 中 科 先 行 签 订 了 股 权 转 让 协 议 2014 年 12 月 10 日, 有 限 公 司 就 本 次 股 权 转 让 办 理 了 工 商 变 更 登 记 手 续 本 次 股 权 转 让 后, 有 限 公 司 股 东 及 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 ( 发 起 人 ) 名 称 或 姓 名 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 (%) 1 美 菱 股 份 4,200.00 货 币 实 物 70.00 2 中 科 先 行 1,800.00 无 形 资 产 30.00 合 计 6,000.00 100.00 ( 三 )2015 年 9 月, 有 限 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司 2015 年 7 月 25 日, 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 出 具 了 审 计 报 告 (XYZH/2015CDA40145 号 ), 经 审 计, 截 至 2015 年 6 月 30 日, 有 限 公 司 的 账 面 净 资 产 为 9,643.20 万 元 2015 年 7 月 26 日, 四 川 天 健 华 衡 资 产 评 估 有 限 公 司 出 具 了 川 华 衡 评 报 2015 99 号 资 产 评 估 报 告 书, 评 估 方 法 为 资 产 基 础 法, 经 评 估, 截 至 2015 年 6 月 30 日, 有 限 公 司 净 资 产 评 估 值 为 10,045.58 万 元, 评 估 增 值 402.38 万 元, 增 值 率 4.17% 2015 年 8 月 10 日, 经 有 限 公 司 股 东 会 决 议, 同 意 有 限 公 司 以 截 至 2015 年 6 月 30 日 经 审 计 的 净 资 产 96,431,978.25 元, 按 1:0.67 比 例 折 合 股 份 公 司 6,500 万 股, 变 更 设 立 后 的 股 份 公 司 注 册 资 本 为 6,500 万 元, 由 公 司 现 有 股 东 依 其 享 有 的 权 益 比 例 分 别 持 有, 净 资 产 值 超 出 注 册 资 本 部 分 计 入 股 份 公 司 资 本 公 积 2015 年 8 月 10 日, 全 体 发 起 人 签 署 中 科 美 菱 低 温 科 技 股 份 有 限 公 司 发 起 18

人 协 议 书, 决 定 将 有 限 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司, 股 份 公 司 名 称 为 中 科 美 菱 低 温 科 技 股 份 有 限 公 司, 并 就 公 司 住 所 经 营 范 围 公 司 股 份 和 注 册 资 本 发 起 人 权 利 义 务 等 内 容 做 了 详 细 约 定 2015 年 8 月 28 日, 控 股 股 东 美 菱 股 份 召 开 了 第 八 届 董 事 会 第 八 次 会 议, 会 议 审 议 通 过 了 关 于 子 公 司 中 科 美 菱 低 温 科 技 有 限 责 任 公 司 启 动 改 制 设 立 股 份 有 限 公 司 并 拟 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 申 请 挂 牌 的 议 案, 同 意 中 科 美 菱 启 动 改 制 设 立 股 份 有 限 公 司 并 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 申 请 挂 牌, 并 于 8 月 29 日 公 告 了 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 关 于 子 公 司 中 科 美 菱 低 温 科 技 有 限 责 任 公 司 启 动 改 制 设 立 股 份 有 限 公 司 并 拟 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 申 请 挂 牌 的 公 告 ( 公 告 编 号 :2015-039) 2015 年 8 月 28 日, 公 司 召 开 了 创 立 大 会, 审 议 并 通 过 了 关 于 设 立 中 科 美 菱 低 温 科 技 股 份 有 限 公 司 情 况 的 报 告 关 于 中 科 美 菱 低 温 科 技 股 份 有 限 公 司 各 发 起 人 持 股 情 况 的 报 告 关 于 筹 办 中 科 美 菱 低 温 科 技 股 份 有 限 公 司 的 费 用 审 核 报 告 关 于 中 科 美 菱 低 温 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 起 草 报 告 等 议 案, 并 选 举 产 生 了 第 一 届 董 事 会 和 第 一 届 监 事 会 2015 年 8 月 28 日, 信 永 中 和 对 公 司 股 份 改 制 注 册 资 本 和 实 收 情 况 进 行 了 审 验, 出 具 了 验 资 报 告 ( 信 永 中 和 验 字 [2015] XYZH/2015CDA40161 号 ), 验 证 : 截 至 2015 年 8 月 28 日, 中 科 美 菱 ( 筹 ) 已 收 到 各 发 起 人 缴 纳 的 注 册 资 本 ( 股 本 ) 合 计 6,500 万 元, 均 系 以 有 限 公 司 截 至 2015 年 6 月 30 日 止 的 净 资 产 折 股 投 入, 共 计 6,500 万 股, 每 股 面 值 1 元 净 资 产 折 合 股 本 后 的 余 额 转 为 资 本 公 积 2015 年 9 月 11 日, 公 司 办 理 完 毕 股 份 公 司 的 工 商 变 更 登 记 手 续, 取 得 合 肥 市 工 商 行 政 管 理 局 核 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照, 注 册 号 为 340100000010760 (1-1) 至 此, 股 份 公 司 股 权 结 构 如 下 : 序 号 发 起 人 姓 名 或 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 数 ( 万 股 ) 股 权 比 例 (%) 1 美 菱 股 份 4,550.00 4,550.00 70.00 2 中 科 先 行 1,950.00 1,950.00 30.00 总 计 6,500.00 6,500.00 100.00 2015 年 9 月 17 日, 理 化 所 出 具 了 关 于 中 科 美 菱 低 温 科 技 股 份 有 限 公 司 国 有 股 权 管 理 方 案 等 事 项 的 批 复, 批 复 了 中 科 先 行 对 中 科 美 菱 的 国 有 股 权 管 理 等 事 项 19

五 公 司 重 大 资 产 重 组 情 况 报 告 期 内, 公 司 无 重 大 资 产 重 组 情 况 六 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 总 体 情 况 如 下 : ( 一 ) 董 事 基 本 情 况 1 李 伟 先 生, 董 事 长 汉 族,1973 年 2 月 生, 四 川 铜 梁 人, 中 共 党 员, 助 理 经 济 师, 大 学 本 科 学 历, 中 国 科 学 技 术 大 学 EMBA 在 读 1996 年 7 月 至 1997 年 4 月, 任 四 川 长 虹 电 器 股 份 有 限 公 司 财 务 处 处 长 助 理 ;1997 年 4 月 至 2003 年 3 月, 任 四 川 长 虹 电 器 股 份 有 限 公 司 河 南 三 门 峡 西 安 销 售 分 公 司 总 经 理 ;2003 年 3 月 至 2006 年 4 月, 任 长 虹 电 器 ( 中 国 ) 营 销 公 司 东 南 经 营 管 理 中 心 总 经 理 ;2006 年 4 月 至 2012 年 10 月, 任 四 川 长 虹 空 调 有 限 公 司 总 经 理 等 职 务 ;2012 年 10 月 至 今, 任 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 总 裁 ; 同 时, 兼 任 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 董 事 四 川 长 虹 空 调 有 限 公 司 董 事 长 合 肥 美 菱 集 团 控 股 有 限 公 司 董 事 长 2015 年 8 月 28 日, 由 股 份 公 司 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 选 举 为 公 司 董 事, 同 日 由 公 司 董 事 会 选 举 为 董 事 长 2 公 茂 琼 先 生, 副 董 事 长 汉 族,1971 年 3 月 生, 上 海 人, 研 究 生 学 历, 博 士 学 位 1999 年 8 月 进 入 中 国 科 学 院 理 化 技 术 研 究 所 工 作 2005 年 10 月 -2006 年 9 月 在 美 国 NIST 作 访 问 学 者 中 国 制 冷 学 会 低 温 专 业 委 员 会 委 员 兼 秘 书 长, 北 京 制 冷 学 会 理 事 曾 获 国 家 技 术 发 明 二 等 奖 等 国 内 外 学 术 和 成 果 奖 励 多 项 授 权 和 申 请 发 明 专 利 40 多 项, 发 表 论 文 170 余 篇, 其 中 SCI EI 收 录 70 余 篇 现 任 中 国 科 学 院 理 化 技 术 研 究 所 研 究 中 心 副 主 任 2015 年 8 月 28 日 由 股 份 公 司 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 选 举 为 公 司 董 事, 同 日 由 公 司 董 事 会 选 举 为 副 董 事 长 3 钟 明 先 生, 董 事 汉 族,1972 年 11 月 生, 四 川 眉 山 人, 中 共 党 员, 高 级 工 程 师, 研 究 生 学 历, 工 学 博 士 学 位 曾 任 四 川 长 虹 空 调 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 四 川 长 虹 空 调 有 限 公 司 副 总 经 理 四 川 长 虹 电 器 股 份 有 限 公 司 家 用 电 器 产 业 集 团 技 术 总 监 等 现 任 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 2015 年 8 月 28 日 由 股 份 公 司 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 选 举 为 公 司 董 事 4 曲 耀 辉 先 生, 董 事 总 经 理 汉 族,1979 年 9 月 生, 吉 林 永 吉 人, 清 华 大 学 MBA 2002 年 7 月 进 入 四 川 长 虹 电 器 股 份 有 限 公 司 工 作 曾 任 四 川 长 虹 电 器 股 20

份 有 限 公 司 总 装 三 厂 工 艺 技 师 电 视 公 司 人 事 主 管 北 京 联 络 处 处 长 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 等 职 2015 年 8 月 28 日 由 股 份 公 司 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 选 举 为 公 司 董 事, 同 日, 被 公 司 第 一 届 董 事 会 被 聘 任 为 公 司 总 经 理 5 李 寅 先 生, 董 事 汉 族,1986 年 4 月 生, 辽 宁 本 溪 人, 研 究 生 学 历, 博 士 学 位 2013 年 7 月 进 入 中 国 科 学 院 理 化 技 术 研 究 所 工 作 现 任 中 国 科 学 院 理 化 技 术 研 究 所 产 业 策 划 部 项 目 主 管 中 科 先 行 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 北 京 中 科 协 众 同 益 光 电 技 术 有 限 公 司 董 事 长 浙 江 花 园 生 物 高 科 股 份 有 限 公 司 董 事 2015 年 8 月 28 日 由 股 份 公 司 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 选 举 为 公 司 董 事 ( 二 ) 监 事 基 本 情 况 1 李 霞 女 士, 监 事 会 主 席 汉 族,1980 年 10 月 生, 四 川 省 邛 崃 人, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 学 历, 中 级 会 计 师, 四 川 大 学 工 商 管 理 学 院 会 计 专 业 毕 业 2006 年 7 月 进 入 四 川 长 虹 电 器 股 份 有 限 公 司 工 作 曾 任 四 川 长 虹 电 器 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 融 资 并 购 处 项 目 经 理 董 事 会 办 公 室 业 务 主 办 四 川 长 虹 创 新 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 财 务 总 监 现 任 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 2015 年 8 月 28 日 由 股 份 公 司 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 选 举 为 公 司 监 事, 同 日, 由 公 司 第 一 届 监 事 会 第 一 次 会 议 被 选 举 为 公 司 监 事 会 主 席 2 和 晓 楠 先 生, 监 事 汉 族,1984 年 9 月 生, 河 北 石 家 庄 人, 研 究 生 学 历 2014 年 1 月 进 入 中 国 科 学 院 理 化 技 术 研 究 所 工 作 现 任 中 国 科 学 院 理 化 技 术 研 究 所 产 业 策 划 部 项 目 主 管 杭 州 虹 视 科 技 有 限 公 司 董 事 长 2015 年 8 月 28 日 由 股 份 公 司 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 选 举 为 公 司 监 事 3 杨 光 照 先 生, 职 工 监 事 汉 族,1978 年 11 月 生, 安 徽 合 肥 人, 中 国 科 学 技 术 大 学 MBA 2002 年 7 月 进 入 中 科 美 菱 低 温 科 技 有 限 责 任 公 司 工 作 曾 任 中 科 美 菱 低 温 科 技 有 限 责 任 公 司 综 合 管 理 员 办 公 室 主 任, 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部 薪 酬 绩 效 管 理 员 劳 资 招 聘 主 管 等 现 任 中 科 美 菱 低 温 科 技 股 份 有 限 公 司 运 营 管 理 部 部 长 合 肥 市 瑶 海 区 人 民 法 院 人 民 陪 审 员 2015 年 8 月 28 日 由 股 份 公 司 职 工 代 表 大 会 选 举 为 职 工 监 事 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 1 曲 耀 辉 先 生, 总 经 理 详 见 本 第 一 节 基 本 情 况 之 六 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 之 ( 一 ) 董 事 基 本 情 况 2 胡 效 宗 先 生, 副 总 经 理 汉 族,1966 年 12 月 生, 安 徽 合 肥 人, 本 科 学 历, 21

合 肥 工 业 大 学 机 械 设 计 及 制 造 专 业 毕 业 1991 年 7 月 进 入 合 肥 美 菱 冰 箱 总 厂 科 研 所 工 作 曾 任 合 肥 美 菱 冰 箱 总 厂 科 研 所 工 程 师 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 技 术 中 心 产 品 开 发 部 部 长 副 主 任 有 限 公 司 总 经 理 助 理 2015 年 8 月 28 日 被 公 司 第 一 届 董 事 会 聘 任 为 副 总 经 理 3 方 荣 新 先 生, 副 总 经 理 汉 族,1977 年 9 月 生, 安 徽 合 肥 人, 本 科 学 历, 浙 江 工 商 大 学 工 商 管 理 专 业 毕 业 2001 年 10 月 进 入 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 工 作 曾 任 杭 州 市 交 通 局 港 航 管 理 处 团 委 团 委 副 书 记 空 军 雷 达 五 旅 西 山 站 文 书 杭 州 奥 普 卫 浴 有 限 公 司 市 场 策 划 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 浙 江 分 部 办 事 处 经 理 温 州 分 部 总 经 理 西 部 大 区 大 区 总 监 销 售 部 销 售 部 长 内 销 事 业 部 副 总 经 理 总 经 理 2015 年 8 月 28 日 被 公 司 第 一 届 董 事 会 聘 任 为 副 总 经 理 4 徐 胜 朝 先 生, 财 务 负 责 人 汉 族,1974 年 1 月 生, 安 徽 池 州 人, 专 科 学 历, 会 计 师, 安 徽 财 贸 学 院 会 计 学 专 业 毕 业 1998 年 3 月 进 入 合 肥 美 菱 集 团 华 奥 食 品 公 司 工 作 曾 任 合 肥 美 菱 集 团 华 奥 食 品 公 司 财 务 部 长 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 销 售 总 公 司 综 合 分 析 经 理 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 辽 宁 办 事 处 财 务 经 理 合 肥 美 菱 西 格 玛 电 器 有 限 公 司 物 流 经 理 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 财 务 管 理 部 总 账 经 理 部 长 助 理 现 任 合 肥 兴 美 资 产 管 理 有 限 公 司 监 事 2015 年 8 月 28 日 被 公 司 第 一 届 董 事 会 聘 任 为 财 务 负 责 人 兼 董 事 会 秘 书 七 最 近 两 年 一 期 的 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 项 目 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 总 资 产 ( 万 元 ) 13,344.30 13,379.83 10,885.92 股 东 权 益 合 计 ( 万 元 ) 9,643.20 9,430.25 8,406.38 归 属 于 母 公 司 股 权 权 益 合 计 9,643.20 ( 万 元 ) 9,430.25 8,406.38 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) 1.61 1.57 1.40 归 属 于 母 公 司 股 东 的 每 股 净 1.61 资 产 ( 元 / 股 ) 1.57 1.40 母 公 司 资 产 负 债 率 (%) 27.74 29.52 22.78 流 动 比 率 ( 倍 ) 3.08 3.26 4.25 速 动 比 率 ( 倍 ) 2.57 2.82 3.66 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 营 业 收 入 ( 万 元 ) 4,275.04 8,653.32 6,715.37 净 利 润 ( 万 元 ) 212.95 1,023.87 806.10 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 212.95 1023.87 806.10 22

( 万 元 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 209.49 968.91 728.16 润 ( 万 元 ) 归 属 于 母 公 司 股 东 的 扣 除 非 209.49 968.91 728.16 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) 毛 利 率 (%) 38.55 40.22 41.61 净 资 产 收 益 率 (%) 2.21 10.86 9.59 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 资 产 收 益 率 (%) 2.17 10.27 8.66 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 51.89 2267.55 - 存 货 周 转 率 ( 次 ) 1.44 3.22 2.61 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.04 0.17 0.13 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.04 0.17 0.13 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 -149.45 1,539.02 896.79 额 ( 万 元 ) 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 -0.02 0.26 0.15 量 净 额 ( 元 / 股 ) 注 : 上 述 财 务 指 标 计 算 公 式 如 下 : 1 流 动 比 率 = 流 动 资 产 / 流 动 负 债 2 速 动 比 率 =( 流 动 资 产 - 存 货 )/ 流 动 负 债 3 资 产 负 债 率 = 总 负 债 / 总 资 产 100% 4 应 收 账 款 周 转 率 = 营 业 收 入 / 应 收 账 款 平 均 余 额 5 存 货 周 转 率 = 营 业 成 本 / 存 货 平 均 余 额 6 每 股 净 资 产 = 期 末 净 资 产 / 期 末 股 本 总 额 7 每 股 经 营 活 动 的 现 金 流 量 = 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 / 期 末 股 本 总 额 8 净 资 产 收 益 率 的 计 算 公 式 及 计 算 过 程 如 下 : 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 = P0/(E0+NP 2+Ei Mi M0-Ej Mj M0±Ek Mk M0) 其 中 :P0 分 别 对 应 于 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ;NP 为 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ;E0 为 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 期 初 净 资 产 ;Ei 为 报 告 期 发 行 新 股 或 债 转 股 等 新 增 的 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 资 产 ;Ej 为 报 告 期 回 购 或 现 金 分 红 等 减 少 的 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 资 产 ;M0 为 报 告 期 月 份 数 ;Mi 为 新 增 净 资 产 下 一 月 份 起 至 报 告 期 期 末 的 月 份 数 ; Mj 为 减 少 净 资 产 下 一 月 份 起 至 报 告 期 期 末 的 月 份 数 ;Ek 为 因 其 他 交 易 或 事 项 引 起 的 净 资 产 增 减 变 动 ;Mk 为 发 生 其 他 净 资 产 增 减 变 动 下 一 月 份 起 至 报 告 期 期 末 的 月 份 数 9 每 股 收 益 的 计 算 公 式 及 计 算 过 程 如 下 : (1) 基 本 每 股 收 益 =P0 S;S= S0+S1+Si Mi M0-Sj Mj M0-Sk 其 中 :P0 为 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 或 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ;S 为 发 行 在 外 的 普 通 股 加 权 平 均 数 ;S0 为 期 初 股 份 总 数 ;S1 为 报 告 期 因 公 积 金 转 增 股 本 或 股 票 股 利 分 配 等 增 加 股 份 数 ;Si 为 报 告 期 因 发 行 新 股 或 债 转 股 等 增 加 股 份 数 ;Sj 为 报 告 期 因 回 购 等 减 少 股 份 数 ;Sk 为 报 告 期 缩 股 数 ;M0 报 告 期 月 份 数 ;Mi 为 增 加 股 份 下 一 月 份 起 至 报 告 期 期 末 的 月 份 数 ;Mj 为 减 少 股 份 下 一 月 份 起 至 报 告 期 期 末 的 月 份 数 (2) 稀 释 每 股 收 益 =P1/( S0+S1+Si Mi M0-Sj Mj M0-Sk + 认 股 权 证 股 份 期 权 23

可 转 换 债 券 等 增 加 的 普 通 股 加 权 平 均 数 ) 其 中 :P1 为 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 或 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 八 本 次 挂 牌 的 有 关 机 构 情 况 ( 一 ) 主 办 券 商 : 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 李 梅 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 联 系 电 话 :021-33389888 传 真 :021-54047982 项 目 小 组 负 责 人 : 秦 明 正 项 目 小 组 成 员 : 邱 枫 王 鹏 刘 迟 到 张 磊 ( 二 ) 律 师 事 务 所 : 安 徽 承 义 律 师 事 务 所 负 责 人 : 唐 民 松 住 所 : 合 肥 市 濉 溪 路 278 号 财 富 广 场 首 座 15 层 联 系 电 话 :0551-65609815 传 真 :0551-65608051 经 办 律 师 : 胡 国 杰 孙 庆 龙 ( 三 ) 会 计 师 事 务 所 : 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 首 席 合 伙 人 : 叶 韶 勋 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 A 座 8 层 电 话 :010-65547190 传 真 :010-65547190 签 字 注 册 会 计 师 : 何 勇 范 大 洋 ( 四 ) 资 产 评 估 机 构 : 四 川 天 健 华 衡 资 产 评 估 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 唐 光 兴 住 所 : 成 都 市 锦 江 区 天 仙 桥 南 路 3 号 汇 江 楼 5 楼 电 话 :028-86654455 传 真 :028-86652220 签 字 注 册 评 估 师 : 杨 梅 彭 云 霞 ( 五 ) 拟 挂 牌 场 所 : 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 24

地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丁 26 号 金 阳 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 晓 嘉 电 话 :010-63889600 传 真 :010-63889514 ( 六 ) 证 券 登 记 结 算 机 构 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 北 京 分 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 地 锦 路 5 号 1 幢 401 负 责 人 : 戴 文 桂 联 系 电 话 :010-58598980 传 真 :010-58598977 25

第 二 节 公 司 业 务 一 公 司 主 营 业 务 主 要 产 品 及 用 途 ( 一 ) 主 营 业 务 公 司 主 要 从 事 低 温 制 冷 设 备 和 产 品 的 研 发 生 产 和 销 售, 主 要 产 品 有 : 超 低 温 冷 冻 储 存 设 备 ( 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 ) 医 用 低 温 储 存 设 备 ( 医 用 冷 藏 箱 医 用 低 温 箱 血 液 冷 藏 箱 医 用 冷 藏 冷 冻 箱 ) 冷 库 等 产 品 广 泛 应 用 于 医 疗 卫 生 科 研 院 所 生 物 工 程 电 子 行 业 化 工 行 业 深 海 渔 业 军 工 等 领 域 ( 二 ) 主 要 产 品 及 用 途 1 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 公 司 的 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 产 品 情 况 如 下 : 产 品 类 型 部 分 产 品 示 例 应 用 领 域 -40 度 立 式 超 低 温 冷 冻 储 存 箱, -40 度 卧 式 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 -86 度 立 式 超 低 温 冷 冻 储 存 箱, -86 度 卧 式 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 -105 度 超 低 温 冷 冻 储 存 箱, -135 度 超 低 温 冷 冻 储 存 箱, 可 用 于 科 研 研 究 特 殊 材 料 的 低 温 试 验, 冻 存 血 浆 生 物 材 料 疫 苗 生 物 制 品 军 工 产 品 的 耐 低 温 试 验 等 适 用 于 科 研 院 所 电 子 行 业 化 工 行 业 医 院 卫 生 防 疫 系 统 高 校 实 验 室 军 工 企 业 等 可 用 于 科 研 研 究 特 殊 材 料 的 低 温 试 验, 冻 存 红 细 胞 白 细 胞 皮 肤 骨 骼 细 菌 精 液 生 物 制 品 远 洋 制 品 电 子 器 件 特 殊 材 料 的 低 温 试 验 等 适 用 于 血 站 医 院 卫 生 防 疫 系 统 科 研 院 所 电 子 行 业 化 工 行 业 生 物 工 程 高 校 实 验 室 军 工 企 业 远 洋 渔 业 公 司 等 可 用 于 科 研 研 究 特 殊 材 料 的 低 温 试 验, 冻 存 红 细 胞 白 细 胞 皮 肤 DNA/RNA 骨 骼 细 菌 精 液 生 物 制 品 特 殊 材 料 的 低 温 试 验 等 26

-152 度 超 低 温 冷 冻 储 存 箱,-164 度 超 低 温 冷 冻 储 存 箱, 适 用 于 血 站 医 院 卫 生 防 疫 系 统 科 研 院 所 生 物 工 程 高 校 实 验 室 军 工 企 业 等 超 低 温 速 冻 箱 2 医 用 冷 藏 箱 公 司 医 用 冷 藏 箱 产 品 情 况 如 下 : 产 品 类 型 部 分 产 品 示 例 应 用 领 域 医 用 冷 藏 箱, 符 合 GSP 标 准 的 医 用 冷 藏 箱 / 药 品 阴 凉 柜 医 用 冷 藏 箱 是 医 疗 行 业 冷 藏 药 品 的 专 业 冷 藏 设 备, 也 可 用 于 生 物 制 品 等 适 用 于 医 院 药 房 制 药 厂 血 站 及 卫 生 防 疫 站 卫 生 所 等 3 血 液 冷 藏 箱 公 司 血 液 冷 藏 箱 产 品 情 况 如 下 : 产 品 类 型 部 分 产 品 示 例 应 用 领 域 血 液 冷 藏 箱, 车 载 血 液 箱 血 液 冷 藏 箱 是 医 疗 行 业 冷 藏 血 液 ( 全 血 ) 的 专 业 冷 藏 设 备, 也 可 用 于 冷 藏 药 物, 生 物 制 品 疫 苗 等 适 用 于 医 院 血 站 实 验 室 及 卫 生 防 疫 站 等 4 医 用 低 温 箱 公 司 医 用 低 温 箱 产 品 情 况 如 下 : 产 品 类 型 部 分 产 品 示 例 应 用 领 域 卧 式 医 用 低 温 箱, 立 式 医 用 低 温 箱 可 用 于 冷 冻 冰 排 储 存 血 浆 试 剂 及 各 种 需 要 冷 冻 储 存 的 物 品 适 用 于 医 院 卫 生 所 卫 生 防 疫 系 统 血 站 高 校 实 验 室 冷 食 餐 饮 业 等 27

5 医 用 冷 藏 冷 冻 箱 公 司 医 用 冷 藏 冷 冻 箱 产 品 情 况 如 下 : 产 品 类 型 部 分 产 品 示 例 应 用 领 域 医 用 冷 藏 冷 冻 箱, 光 伏 新 能 源 冷 藏 冷 冻 箱 医 用 冷 藏 冷 冻 箱 是 医 疗 行 业 冷 藏 冷 冻 药 品 血 浆 试 剂 的 专 业 设 备, 也 可 用 于 各 种 生 物 制 品 等 适 用 于 医 院 药 房 高 校 实 验 室 血 站 及 卫 生 防 疫 站 卫 生 所 等 6 二 氧 化 碳 后 备 系 统 公 司 二 氧 化 碳 后 备 系 统 产 品 情 况 如 下 : 产 品 类 型 部 分 产 品 示 例 应 用 领 域 二 氧 化 碳 后 备 系 统 配 合 具 有 二 氧 化 碳 注 入 口 的 制 冷 设 备 提 供 需 要 的 储 存 环 境 二 公 司 的 组 织 结 构 及 业 务 流 程 ( 一 ) 公 司 组 织 结 构 图 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 组 织 结 构 如 下 : 28

股 东 大 会 监 事 会 董 事 会 董 事 会 秘 书 总 经 理 副 总 经 理 财 务 总 监 副 总 经 理 销 售 部 运 营 管 理 部 财 务 部 制 造 部 技 术 质 量 部 ( 二 ) 主 要 业 务 流 程 公 司 作 为 一 个 生 产 型 企 业, 业 务 活 动 主 要 包 括 生 产 销 售 研 发 采 购 等 方 面 公 司 主 要 业 务 流 程 如 下 : 1 生 产 流 程 根 据 公 司 产 品 的 生 产 工 艺, 其 产 品 的 生 产 流 程 如 下 图 所 示 : 29

销 售 订 单 排 生 产 计 划 采 购 材 料 预 焊 材 料 检 验 检 漏 发 泡 预 装 箱 体 总 装 抽 空 灌 氟 检 漏 电 性 能 测 试 制 冷 测 试 检 漏 清 洗 入 库 30

2 销 售 流 程 公 司 产 品 主 要 通 过 自 身 的 销 售 渠 道 对 外 销 售, 其 销 售 流 程 如 下 : 发 现 机 会 商 务 技 术 谈 判 确 定 合 作 意 向 与 客 户 签 订 合 同 客 户 付 款 合 同 执 行 1 常 规 合 同 及 货 物 2 常 规 合 同 特 殊 货 物 3 常 规 合 同 特 殊 价 格 货 物 4 特 殊 合 同 货 物 发 货 生 产 计 划 价 格 审 批 合 同 评 审 发 货 常 规 货 物 特 殊 货 物 合 同 执 行 阶 段 发 货 生 产 计 划 发 货 3 研 发 流 程 公 司 产 品 研 发 流 程 如 下 : 31

年 度 市 场 调 研 报 告 年 度 产 品 开 发 规 划 项 目 审 批 技 术 质 量 部 副 总 经 理 总 经 理 董 事 长 方 案 及 设 计 任 务 书 方 案 评 审 技 术 质 量 部 制 造 部 销 售 部 运 营 管 理 部 财 务 部 工 程 设 计 模 具 制 造 外 协 外 购 制 作 样 机 制 作 样 机 评 审 技 术 质 量 部 制 造 部 销 售 部 运 营 管 理 部 财 务 部 试 生 产 评 审 技 术 质 量 部 制 造 部 销 售 部 财 务 部 运 营 管 理 部 产 品 正 式 生 产 三 公 司 业 务 相 关 的 关 键 资 源 要 素 ( 一 ) 公 司 主 要 产 品 的 技 术 含 量 公 司 产 品 所 采 用 核 心 技 术 新 型 混 合 工 质 单 压 缩 机 制 冷 技 术 来 源 于 中 国 科 学 院 理 化 技 术 研 究 所, 该 项 成 果 已 经 在 2001 年 12 月 通 过 中 国 科 学 院 成 果 鉴 定, 鉴 定 结 论 是 : 项 目 整 体 技 术 达 到 国 际 先 进 水 平 ; 而 代 表 制 冷 技 术 水 平 的 重 要 技 术 指 标, 如 能 耗 降 温 速 度 等 方 面 已 达 到 国 际 领 先 水 平 公 司 以 独 占 许 可 形 式 取 得 了 该 项 技 术, 随 着 公 司 的 不 断 发 展, 以 及 围 绕 产 品 的 不 断 更 新 换 代, 对 该 项 技 术 进 行 了 消 化 吸 收 和 再 创 新, 自 主 研 发 了 20 多 项 核 心 专 利 技 术 与 传 统 的 复 叠 式 制 冷 循 环 及 常 规 工 质 技 术 相 比, 公 司 多 温 区 新 型 混 合 工 质 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 中 采 用 了 带 分 离 的 混 合 工 质 回 热 式 一 次 节 流 制 冷 循 环, 并 配 32

有 高 效 完 全 环 保 型 混 合 工 质 的 自 主 创 新 技 术, 这 种 新 型 制 冷 循 环 只 包 括 1 台 压 缩 机 和 1 套 制 冷 部 件 ( 冷 却 器 分 凝 分 离 器 回 热 换 热 器 节 流 阀 和 蒸 发 器 ), 比 国 内 外 目 前 采 用 的 复 叠 制 冷 流 程 或 者 内 复 叠 制 冷 流 程 简 单 得 多, 压 缩 机 和 制 冷 部 件 基 本 都 可 在 国 内 制 造 ; 而 且, 其 高 效 混 合 工 质 的 配 合 明 显 地 提 高 了 制 冷 系 统 的 效 率 因 此, 在 可 靠 性 制 作 及 使 用 成 本 和 生 产 过 程 中 的 批 量 多 规 格 化 等 方 面 具 有 较 大 的 优 势 ( 二 ) 主 要 无 形 资 产 情 况 1 土 地 使 用 权 截 至 2015 年 6 月 30 日, 公 司 拥 有 土 地 使 用 权 1 项, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 1 权 利 人 有 限 公 司 所 有 权 证 编 号 土 地 坐 落 面 积 (m 2 ) 合 经 开 国 用 (2015) 第 031 号 合 肥 市 经 济 技 术 开 发 区 紫 石 路 1862 号 32,685.90 用 途 工 业 取 得 方 式 出 让 2 专 利 权 截 至 2015 年 6 月 30 日, 公 司 共 拥 有 19 项 实 用 新 型 专 利, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 专 利 名 称 专 利 号 类 型 保 护 期 1 一 种 新 型 医 用 冷 藏 箱 ZL201420692377.3 实 用 新 型 2014.11.19-2024.11.18. 所 有 权 人 有 限 公 司 取 得 方 式 原 始 取 得 2 冰 箱 门 密 封 条 ZL201420707185.5 实 用 新 型 2014.11.24-2024.11.23 有 限 公 司 原 始 取 得 3 一 种 医 用 低 温 箱 ZL201420692380.5 实 用 新 型 2014.11.19-2024.11.18 有 限 公 司 原 始 取 得 4 用 于 超 低 温 冷 冻 箱 的 铰 链 及 具 有 该 铰 链 的 超 低 温 冷 冻 箱 ZL201420336892.8 实 用 新 型 2014.6.24-2024.6.23 有 限 公 司 原 始 取 得 5 具 有 旋 转 把 手 的 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 ZL201420425156.X 实 用 新 型 2014.7.28-2024.7.27 有 限 公 司 原 始 取 得 6 一 种 新 型 卧 式 血 浆 冷 冻 储 存 箱 ZL201420336899.X 实 用 新 型 2014.6.24.-2024.6.23 有 限 公 司 原 始 取 得 33

7 一 种 新 型 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 内 门 装 置 ZL201420336869.9 实 用 新 型 2014.6.24-2024.6.23 有 限 公 司 原 始 取 得 8 一 种 新 型 超 低 温 冷 冻 存 储 箱 ZL201420336895.1 实 用 新 型 2014.6.24-2024.4.23 有 限 公 司 原 始 取 得 9 一 种 应 用 于 冰 箱 的 门 体 限 位 装 置 ZL201420336911.7 实 用 新 型 2014.6.24-2024.6.23 有 限 公 司 原 始 取 得 10 一 种 超 低 温 冰 箱 的 箱 内 盖 板 ZL201320451376.5 实 用 新 型 2013.7.29-2023.7.28 有 限 公 司 原 始 取 得 11 一 种 具 有 弹 簧 阻 尼 铰 链 的 卧 式 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 ZL201320451380.1 实 用 新 型 2013.7.29-2023.7.28 有 限 公 司 原 始 取 得 12 一 种 改 进 型 超 低 温 冰 箱 的 箱 内 盖 板 ZL201320451350.0 实 用 新 型 2013.7.29-2023.7.28 有 限 公 司 原 始 取 得 13 用 于 超 低 温 冰 箱 的 自 冲 洗 机 构 ZL201320447390.8 实 用 新 型 2013.7.26-2023.7.25 有 限 公 司 原 始 取 得 14 一 种 具 有 双 制 冷 控 制 系 统 的 药 品 冷 藏 箱 ZL201320451389.2 实 用 新 型 2013.7.29-2023.7.28 有 限 公 司 原 始 取 得 15 应 用 在 制 冷 设 备 中 的 二 氧 化 碳 后 备 系 统 ZL201120393375.0 实 用 新 型 2011.10.14-2021.10.13 有 限 公 司 原 始 取 得 16 内 外 气 压 平 衡 的 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 ZL201120274868.2 实 用 新 型 2011.7.29-2021.7.28 有 限 公 司 原 始 取 得 17 带 有 背 板 限 位 装 置 的 冰 箱 ZL201120168134.6 实 用 新 型 2011.5.24-2021.5.23 有 限 公 司 原 始 取 得 18 一 种 应 用 在 超 低 温 冰 箱 中 的 电 磁 阀 ZL201120168155.8 实 用 新 型 2011.5.24-2021.5.23 有 限 公 司 原 始 取 得 19 全 封 闭 甘 油 溶 剂 瓶 模 拟 血 浆 的 温 度 传 感 器 ZL201120168140.1 实 用 新 型 2011.5.24 至 2021.5.23 有 限 公 司 原 始 取 得 截 至 2015 年 6 月 末, 公 司 已 获 得 理 化 所 7 项 发 明 专 利 的 独 占 许 可 使 用 权, 具 体 情 况 如 下 : 34

序 号 1 专 利 名 称 深 冷 混 合 工 质 节 流 制 冷 系 统 变 工 况 运 行 的 控 制 方 法 专 利 号 ZL03121465.7 专 利 类 型 发 明 专 利 专 利 保 护 期 2003.3.29 至 2023.3.28 许 可 有 效 期 2015.8.1 至 2022.12.31 2 适 用 于 中 低 温 区 的 多 元 混 合 工 质 节 流 制 冷 剂 ZL03121467.3 发 明 专 利 2003.3.29 至 2023.3.28 2015.8.1 至 2022.12.31 3 适 用 于 200~ 240K 制 冷 温 区 的 多 元 混 合 工 质 节 流 制 冷 剂 ZL03121466.5 发 明 专 利 2003.3.29 至 2023.3.28 2015.8.1 至 2022.12.31 4 用 于 制 冷 和 低 温 设 备 中 的 多 次 柔 性 发 泡 绝 热 层 ZL200410037858.1 发 明 专 利 2004.5.13 至 2024.5.12 2015.8.1 至 2022.12.31 5 适 用 于 深 冷 温 区 的 多 元 混 合 物 工 质 节 流 制 冷 剂 ZL03121423.1 发 明 专 利 2003.3.29 至 2023.3.28 2015.8.1 至 2022.12.31 6 一 种 混 合 制 冷 剂 ZL200810094555.1 发 明 专 利 2008.5.14 至 2028.5.13 2010.6.3 至 2020.6.2 7 一 种 适 用 于 两 级 复 叠 制 冷 系 统 中 低 温 级 的 混 合 制 冷 剂 ZL200710065434.X 发 明 专 利 2007.4.13 至 2027.4.12 2011.5.8 至 2021.5.7 注 : 上 表 前 5 项 独 占 许 可 专 利 系 理 化 所 2002 年 投 资 入 股 有 限 公 司 时 约 定 投 入 有 限 公 司 的 独 占 许 可 专 利 ( 其 中 1 项 实 用 新 型 专 利 2010 年 已 过 专 利 保 护 期 ), 由 于 工 作 失 误 未 能 及 时 办 理 专 利 许 可 登 记 手 续, 有 限 公 司 于 2015 年 上 半 年 补 办 了 许 可 登 记 手 续 ;2010 年 2011 年 理 化 所 许 可 有 限 公 司 独 家 使 用 的 2 项 专 利 系 理 化 所 根 据 有 限 公 司 业 务 发 展 需 要, 许 可 有 限 公 司 无 偿 使 用 的 专 利 技 术 根 据 当 时 投 资 入 股 协 议 以 及 理 化 所 许 可 使 用 声 明, 中 科 美 菱 有 限 拥 有 理 化 所 许 可 技 术 的 独 家 使 用 权, 有 限 公 司 经 过 消 化 吸 收 再 开 发 形 成 的 专 利 技 术 归 有 限 公 司 所 有 3 计 算 机 软 件 著 作 权 截 至 2015 年 6 月 30 日, 公 司 拥 有 1 项 计 算 机 软 件 著 作 权, 具 体 情 况 如 下 表 所 示 : 序 号 1 软 件 名 称 中 科 美 菱 冻 存 管 理 系 统 V1.0 著 作 权 人 有 限 公 司 登 记 号 2014SR083176 取 得 方 式 原 始 取 得 开 发 完 成 日 期 2014.2.10 首 次 发 表 日 期 2014.2.1 2 有 效 期 50 年 取 得 方 式 原 始 取 得 35

根 据 公 司 出 具 的 承 诺, 公 司 在 股 份 公 司 成 立 后 将 尽 快 办 理 无 形 资 产 权 利 人 变 更 登 记 手 续 ( 三 ) 业 务 许 可 资 格 和 资 质 情 况 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 业 务 许 可 资 格 和 资 质 情 况 如 下 : 1 公 司 资 质 情 况 序 号 证 书 名 称 证 书 编 号 发 证 机 关 1 质 量 管 理 体 系 认 证 证 书 00215Q11480R3M 方 圆 标 志 认 证 集 团 有 限 公 司 2 环 境 管 理 体 系 认 证 证 书 00215E20618R3M 方 圆 标 志 认 证 集 团 有 限 公 司 3 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 认 证 证 书 00215S20483R4M 方 圆 标 志 认 证 集 团 有 限 公 司 4 医 疗 器 械 质 量 管 理 体 系 认 证 证 书 CQM-34-2003-00 45-0002 方 圆 标 志 认 证 集 团 有 限 公 司 5 高 新 技 术 企 业 GR201434000994 安 徽 省 科 学 技 术 厅 安 徽 省 财 政 厅 安 徽 省 国 家 税 务 局 安 徽 省 地 方 税 务 局 序 号 1 2 许 可 证 书 情 况 证 书 名 称 证 书 编 号 发 证 机 关 医 疗 器 械 生 产 许 可 证 2 医 疗 器 械 注 册 证 3 医 疗 器 械 注 册 证 皖 食 药 监 械 生 产 许 20150005 号 皖 食 药 监 械 ( 准 ) 字 2013 第 2580130 号 皖 食 药 监 械 ( 准 ) 字 2013 第 2580131 号 安 徽 省 食 品 药 品 监 督 管 理 局 安 徽 省 食 品 药 品 监 督 管 理 局 安 徽 省 食 品 药 品 监 督 管 理 局 有 效 期 2015 年 1 月 20 日 至 2020 年 1 月 19 日 2013 年 11 月 4 日 至 2017 年 11 月 3 日 备 注 Ⅱ 类 :6858 医 用 冷 疗 低 温 冷 藏 设 备 及 器 具 医 用 冷 藏 箱 医 用 低 温 箱 4 医 疗 器 械 注 册 证 皖 食 药 监 械 ( 准 ) 字 2013 第 2580132 号 安 徽 省 食 品 药 品 监 督 管 理 局 安 徽 省 食 品 药 品 监 督 管 理 局 安 徽 省 食 品 药 品 监 督 管 理 局 血 液 冷 藏 箱 5 医 疗 器 械 注 册 证 皖 食 药 监 械 ( 准 ) 字 2013 第 2580133 号 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 6 医 疗 器 械 注 册 证 皖 食 药 监 械 ( 准 ) 字 2014 第 2580130 号 2014 年 7 月 23 日 至 2019 年 7 月 医 用 冷 藏 冷 冻 箱 3 公 司 获 奖 情 况 序 号 证 书 名 称 证 书 编 号 发 证 机 关 备 注 36

1 国 家 技 术 发 明 奖 2006-F-217-2-02 -R01 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 深 冷 混 合 工 质 节 流 制 冷 技 术 及 其 应 用 2 安 徽 省 科 学 技 术 奖 2003-2-D1 安 徽 省 人 民 政 府 二 等 奖 /DW-HL328 DW-HW328 DW-ML328 /DW-MW328 型 超 低 温 冷 3 合 肥 市 科 学 技 术 奖 2004-D-01 合 肥 市 人 民 政 府 科 技 进 步 奖 /DW-F208 型 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 4 中 国 制 冷 学 会 科 学 技 术 奖 J2008-1-1-D2 中 国 制 冷 学 会 一 等 奖 / 全 温 区 系 列 机 械 式 制 冷 低 温 冷 冻 储 存 箱 技 术 5 6 7 中 国 国 际 工 业 博 览 会 银 奖 证 书 合 肥 市 质 量 管 理 奖 安 徽 省 高 新 技 术 产 品 认 定 证 书 中 国 国 际 工 业 博 览 会 合 肥 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 合 肥 市 质 量 管 理 协 会 混 合 工 质 制 冷 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 一 等 奖 34010114226 安 徽 省 科 学 技 术 厅 XC-1380 型 血 液 冷 藏 箱 8 安 徽 省 高 新 技 术 产 品 认 定 证 书 34010114225 安 徽 省 科 学 技 术 厅 DW-HL508 型 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 9 安 徽 省 高 新 技 术 产 品 认 定 证 书 34010115044 安 徽 省 科 学 技 术 厅 DW-LW258 型 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 10 安 徽 省 高 新 技 术 产 品 认 定 证 书 340113830167 安 徽 省 科 学 技 术 厅 DW-HL388S 型 超 低 温 水 冷 式 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 11 安 徽 省 新 产 品 证 书 皖 经 信 新 字 2012374 号 安 徽 省 经 济 和 信 息 化 委 员 会 YC 系 列 (YC-260/968L) 医 用 冷 藏 箱 12 安 徽 省 新 产 品 证 书 皖 经 信 新 字 2012375 号 安 徽 省 经 济 和 信 息 化 委 员 会 DW-F 系 列 (DW-FL270/362/253/53 1 DW-FW110/251/351) 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 13 安 徽 省 新 产 品 证 书 皖 经 信 新 字 2012373 号 安 徽 省 经 济 和 信 息 化 委 员 会 XC 系 列 (XC-240/280L) 血 液 冷 藏 箱 14 安 徽 省 新 产 品 证 书 皖 经 信 新 字 2013414 号 安 徽 省 经 济 和 信 息 化 委 员 会 DW-Y 系 列 (DW-YW110A/166A/19 6A/226A/358A/508A DW-YL270/450) 医 用 低 温 箱 15 安 徽 省 新 产 品 证 书 皖 经 信 新 字 2013413 号 安 徽 省 经 济 和 信 息 化 委 员 会 DW-UW128 型 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 37

16 安 徽 省 新 产 品 证 书 皖 经 信 新 字 2013412 号 安 徽 省 经 济 和 信 息 化 委 员 会 YC 系 列 (YC-520L YC-1500L) 医 用 冷 藏 箱 17 安 徽 省 新 产 品 证 书 皖 经 信 新 字 2014329 号 安 徽 省 经 济 和 信 息 化 委 员 会 DW-HL 系 列 (DW-HL290/340/540) 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 18 安 徽 省 新 产 品 证 书 皖 经 信 新 字 2014328 号 安 徽 省 经 济 和 信 息 化 委 员 会 YCD-EL259 型 ( 光 伏 新 能 源 ) 医 用 冷 藏 冷 冻 箱 19 安 徽 科 学 技 术 研 究 成 果 证 书 11-223-01 安 徽 省 科 学 技 术 厅 DW-HL388 型 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 20 安 徽 科 学 技 术 研 究 成 果 证 书 11-429-01 安 徽 省 科 学 技 术 厅 YC-950L 型 医 用 冷 藏 箱 21 安 徽 科 学 技 术 研 究 成 果 证 书 12-132-02 安 徽 省 科 学 技 术 厅 DW-HL218 型 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 22 安 徽 科 学 技 术 研 究 成 果 证 书 12-132-01 安 徽 省 科 学 技 术 厅 YC-300L 型 医 用 冷 藏 箱 23 安 徽 科 学 技 术 研 究 成 果 证 书 12-265-01 安 徽 省 科 学 技 术 厅 DW-HL668 型 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 24 安 徽 科 学 技 术 研 究 成 果 证 书 12-264-01 安 徽 省 科 学 技 术 厅 DW-HL100 型 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 25 安 徽 科 学 技 术 研 究 成 果 证 书 13-137-01 安 徽 省 科 学 技 术 厅 XC 系 列 (XC-240/280L) 血 液 冷 藏 箱 26 安 徽 科 学 技 术 研 究 成 果 证 书 13-139-01 安 徽 省 科 学 技 术 厅 YC 系 列 (YC-260/968L) 医 用 冷 藏 箱 27 安 徽 科 学 技 术 研 究 成 果 证 书 13-138-01 安 徽 省 科 学 技 术 厅 DW-F 系 列 (DW-FL270/362/253/53 2 DW-FW110/251/351) 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 ( 四 ) 特 许 经 营 权 情 况 截 至 本 签 署 日, 公 司 尚 未 取 得 任 何 特 许 经 营 权 ( 五 ) 主 要 固 定 资 产 情 况 公 司 固 定 资 产 主 要 为 机 器 设 备 运 输 工 具 和 办 公 设 备 截 至 2015 年 6 月 30 日, 公 司 固 定 资 产 原 值 为 7,519,575.86 元, 净 值 为 5,021,001.51 元, 总 体 成 新 率 为 68% 目 前 公 司 在 用 的 固 定 资 产 均 使 用 状 态 良 好, 对 房 屋 车 辆 和 设 备 等 不 存 在 淘 汰 和 更 新 情 况 单 位 : 元 项 目 原 值 净 值 成 新 率 38

机 器 设 备 5,415,797.28 4,231,927.56 79% 运 输 设 备 885,890.49 56,941.66 7% 其 他 设 备 1,217,888.09 732,132.29 63% 合 计 7,519,575.86 5,021,001.51 68% 报 告 期 内, 公 司 生 产 经 营 用 房 均 从 控 股 股 东 美 菱 股 份 租 赁, 公 司 自 身 没 有 房 屋 及 建 筑 物 的 所 有 权 目 前, 公 司 已 自 行 购 置 土 地, 正 在 进 行 新 厂 区 自 有 房 屋 及 其 他 建 筑 物 的 建 设, 预 计 2016 年 底 将 搬 迁 至 新 厂 区 ( 六 ) 员 工 情 况 1 公 司 人 员 结 构 截 至 2015 年 6 月 30 日, 公 司 共 有 员 工 141 人, 具 体 结 构 如 下 : (1) 按 年 龄 划 分 年 龄 段 人 数 占 比 图 示 30 岁 以 下 66 46.81% 31-40 岁 48 34.04% 41 岁 以 上 27 19.15% 19.15%.34.04 46.81% 30 岁 以 下 31-40 岁 41 岁 以 上 合 计 141 100% (2) 按 岗 位 结 构 划 分 部 门 人 数 占 比 图 示 业 务 人 员 54 38.30% 管 理 人 员 10 7.09% 业 务 人 员 研 发 人 员 22 15.60% 35.46% 38.3% 管 理 人 员 39

财 务 人 员 5 3.55% 生 产 后 勤 人 员 50 35.46% 合 计 141 100% (3) 按 受 教 育 程 度 划 分 学 历 人 数 占 比 图 示 研 究 生 2 1.42% 1.42% 本 科 54 38.30% 38.3% 研 究 生 大 专 及 以 85 60.28% 下 60.28% 本 科 合 计 141 100% 2 核 心 技 术 人 员 介 绍 曲 耀 辉 先 生, 详 见 本 第 一 节 公 司 基 本 情 况 之 六 ( 一 ) 董 事 基 本 情 况 胡 效 宗 先 生, 详 见 本 第 一 节 公 司 基 本 情 况 之 六 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 葛 家 斌 先 生, 汉 族,1973 年 7 月 出 生, 安 徽 舒 城 人, 中 共 党 员, 大 学 本 科 学 历, 工 程 师, 合 肥 工 业 大 学 机 械 设 计 及 制 造 专 业 毕 业 1996 年 7 月 进 入 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 工 作 曾 任 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 技 术 中 心 技 术 员 产 品 设 计 工 程 师 中 科 美 菱 低 温 科 技 有 限 责 任 公 司 产 品 设 计 工 程 师 和 电 气 设 计 室 主 任, 现 任 公 司 技 术 质 量 部 部 长 3 公 司 与 核 心 技 术 人 员 签 订 合 同 情 况 及 为 稳 定 核 心 技 术 人 员 已 采 取 和 拟 采 取 的 措 施 近 年 来, 公 司 核 心 技 术 人 员 较 稳 定 公 司 核 心 技 术 人 员 已 全 部 与 公 司 签 订 劳 40

动 合 同, 核 心 技 术 人 员 比 较 稳 定, 不 存 在 违 法 竞 业 禁 止 的 法 律 规 定 或 与 原 单 位 约 定 的 情 形, 不 存 在 竞 业 禁 止 事 项 的 纠 纷 或 潜 在 纠 纷, 不 存 在 与 原 任 职 单 位 知 识 产 权 商 业 秘 密 方 面 的 侵 权 纠 纷 或 潜 在 纠 纷 ( 七 ) 经 营 场 地 情 况 报 告 期 内, 公 司 生 产 经 营 用 房 均 为 租 赁 取 得 具 体 情 况 如 下 : 序 号 产 权 证 号 所 有 权 人 租 赁 期 限 坐 落 总 面 积 (m2) 1 房 地 权 证 合 产 字 第 110100023 号 美 菱 股 份 2013.01.01-2 015.12.31 合 经 区 莲 花 路 东, 汤 口 路 南 原 材 料 库 22,155.51 2015 年, 公 司 在 合 肥 市 经 济 技 术 开 发 区 紫 石 路 1862 号 取 得 了 一 块 3.27 万 平 方 米 的 土 地, 目 前 正 在 建 设 自 有 厂 房 及 附 属 设 施 预 计 2016 年 底 厂 房 建 设 完 毕, 公 司 将 从 租 赁 厂 房 搬 迁 过 去 如 果 租 赁 期 满 前, 公 司 新 厂 房 仍 未 建 设 完 毕, 公 司 将 续 租 美 菱 股 份 厂 房 直 至 搬 迁 条 件 成 熟 四 公 司 的 具 体 业 务 情 况 ( 一 ) 公 司 业 务 具 体 构 成 情 况 公 司 主 要 从 事 低 温 制 冷 设 备 的 研 发 生 产 和 销 售, 主 要 产 品 包 括 超 低 温 冷 冻 储 存 设 备 医 用 低 温 储 存 设 备 以 及 冷 库 产 品 等, 另 外, 还 有 少 量 产 品 配 件 和 附 加 装 置 的 销 售 ( 无 线 监 控 系 统 等 ) 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 收 入 情 况 如 下 表 所 示 : 单 位 : 元 产 品 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 金 额 占 比 金 额 占 比 金 额 占 比 超 低 温 冷 冻 储 存 箱 系 列 20,870,915.51 49.04% 38,218,229.50 44.22% 39,295,738.60 58.58% 血 液 冷 藏 箱 系 列 1,434,220.23 3.37% 3,186,297.69 3.69% 2,631,667.78 3.92% 医 用 低 温 箱 系 列 2,608,644.33 6.13% 5,813,678.67 6.73% 5,346,696.34 7.97% 医 用 冷 藏 冷 冻 箱 系 列 815,444.14 1.92% 2,051,929.11 2.37% 2,531,131.10 3.77% 医 用 冷 藏 箱 系 列 16,781,448.99 39.43% 36,641,837.44 42.40% 16,701,388.99 24.90% 其 他 45,752.13 0.11% 513,828.37 0.59% 574,467.26 0.86% 合 计 42,556,425.33 100% 86,425,800.78 100% 67,081,090.07 100% ( 二 ) 公 司 的 主 要 客 户 情 况 2015 年 1-6 月 2014 年 2013 年, 公 司 前 五 大 客 户 的 销 售 额 占 主 营 业 务 收 41

入 总 额 的 比 例 分 别 为 49.16% 47.96% 35.45% 具 体 情 况 如 下 : 2015 年 1-6 月 序 号 客 户 名 称 销 售 额 ( 元 ) 占 比 1 修 正 药 业 集 团 营 销 有 限 公 司 7,667,945.44 18.02% 2 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 6,553,799.55 15.40% 3 南 京 联 丹 商 贸 有 限 公 司 2,418,911.00 5.68% 4 开 创 恒 生 ( 北 京 ) 科 技 有 限 公 司 2,271,568.00 5.34% 5 深 圳 中 仪 新 拓 科 技 发 展 有 限 公 司 2,010,598.00 4.72% 前 五 大 客 户 销 售 额 合 计 20,922,821.99 49.16% 2015 年 1-6 月 主 营 业 务 收 入 合 计 42,556,425.33 2014 年 序 号 客 户 名 称 销 售 额 ( 元 ) 占 比 1 修 正 药 业 集 团 营 销 有 限 公 司 21,801,458.13 25.22% 2 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 9,109,536.38 10.54% 3 南 京 联 丹 商 贸 有 限 公 司 3,733,754.00 4.32% 4 开 创 恒 生 ( 北 京 ) 科 技 有 限 公 司 3,555,760.00 4.11% 5 广 州 科 汉 科 技 有 限 公 司 3,246,048.00 3.76% 前 五 大 客 户 销 售 额 合 计 41,446,556.51 47.96% 2014 年 主 营 业 务 收 入 合 计 86,425,800.78 2013 年 序 号 客 户 名 称 销 售 额 ( 元 ) 占 比 1 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 11,807,613.66 17.60% 2 南 京 联 丹 商 贸 有 限 公 司 5,618,980.00 6.73% 3 武 汉 满 天 欣 科 技 有 限 公 司 3,215,250.00 4.31% 4 深 圳 中 仪 新 拓 科 技 发 展 有 限 公 司 3,209,230.00 3.45% 5 东 方 科 创 ( 北 京 ) 生 物 技 术 有 限 公 司 2,408,068.00 3.36% 前 五 大 客 户 销 售 额 合 计 23,781,347.66 35.45% 2013 年 主 营 业 务 收 入 合 计 67,081,090.07 ( 注 :2014 年 公 司 对 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 的 销 售 系 公 司 对 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 广 西 美 菱 家 用 电 器 有 限 公 司 销 售 额 的 合 计 数 ) 42

报 告 期 内, 公 司 不 存 在 向 单 个 客 户 销 售 超 过 当 期 销 售 总 额 50% 的 情 形, 也 不 存 在 严 重 依 赖 少 数 客 户 的 情 形, 客 户 结 构 分 布 合 理 报 告 期 内, 除 美 菱 股 份 外, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 核 心 技 术 人 员 主 要 关 联 方 及 持 股 5% 以 上 的 股 东 均 不 在 上 述 客 户 中 任 职 或 拥 有 权 益, 不 存 在 关 联 关 系 ( 三 ) 报 告 期 营 业 成 本 的 主 要 构 成 单 位 : 元 项 目 2015 年 1-6 月 2014 年 度 2013 年 度 金 额 占 比 金 额 占 比 金 额 占 比 材 料 成 本 22,223,717.18 84.60% 45,000,965.78 86.99% 34,476,977.78 87.92% 人 工 成 本 2,411,495.35 9.18% 3,808,667.22 7.36% 2,948,670.81 7.52% 制 造 费 用 1,633,240.90 6.22% 2,920,516.11 5.65% 1,787,307.45 4.56% 营 业 成 本 26,268,453.43 100.00% 51,730,149.11 100.00% 39,212,956.04 100.00% ( 四 ) 公 司 的 主 要 供 应 商 情 况 2015 年 1-6 月 2014 年 2013 年, 公 司 前 五 名 供 应 商 采 购 金 额 占 采 购 总 额 的 比 例 分 别 为 46.87% 48.42% 51.70% 具 体 情 况 如 下 : 2015 年 1-6 月 序 号 供 应 商 名 称 采 购 额 ( 元 ) 占 比 1 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 4,074,592.02 13.81% 2 杭 州 洛 雷 特 制 冷 科 技 有 限 公 司 3,370,160.15 11.42% 3 肥 东 金 雨 机 电 设 备 有 限 公 司 2,273,650.11 7.71% 4 上 海 富 懋 制 冷 技 术 有 限 公 司 2,146,291.01 7.27% 5 合 肥 明 福 工 贸 有 限 公 司 1,962,886.95 6.65% 前 五 大 供 应 商 采 购 额 合 计 13,827,580.24 46.87% 2015 年 1-6 月 采 购 总 额 29,504,950.02 2014 年 序 号 供 应 商 名 称 采 购 额 ( 元 ) 占 比 1 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 10,712,125.62 17.76% 2 杭 州 洛 雷 特 制 冷 科 技 有 限 公 司 7,885,617.57 13.07% 3 合 肥 中 都 科 技 有 限 公 司 4,231,832.60 7.01% 4 合 肥 明 福 工 贸 有 限 公 司 3,517,752.51 5.83% 43

5 上 海 富 懋 制 冷 技 术 有 限 公 司 2,864,435.62 4.75% 前 五 大 供 应 商 采 购 额 合 计 29,211,763.92 48.42% 2014 年 采 购 总 额 60,326,818.58 2013 年 序 号 供 应 商 名 称 采 购 额 ( 元 ) 占 比 1 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 6,308,284.10 15.45% 2 合 肥 明 福 工 贸 有 限 公 司 4,615,984.08 11.31% 3 杭 州 洛 雷 特 制 冷 科 技 有 限 公 司 3,939,870.41 9.65% 4 合 肥 中 都 科 技 有 限 公 司 3,561,454.21 8.72% 5 上 海 科 加 贸 易 有 限 公 司 2,679,594.00 6.56% 前 五 大 供 应 商 采 购 额 合 计 21,105,186.80 51.70% 2013 年 采 购 总 额 40,825,443.57 ( 注 : 报 告 期 内, 公 司 对 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 的 采 购 系 公 司 对 合 肥 美 菱 股 份 有 限 公 司 合 肥 美 菱 包 装 制 品 有 限 公 司 合 肥 美 菱 有 色 金 属 制 品 有 限 公 司 四 川 长 虹 模 塑 科 技 有 限 公 司 采 购 额 的 合 计 数 ) 报 告 期 内, 公 司 不 存 在 向 单 个 供 应 商 的 采 购 比 例 超 过 当 期 采 购 总 额 50% 或 严 重 依 赖 少 数 供 应 商 的 情 形 报 告 期 内, 除 美 菱 股 份 外, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 主 要 关 联 方 或 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 均 不 在 上 述 供 应 商 中 任 职 或 拥 有 权 益, 不 存 在 关 联 关 系 ( 五 ) 公 司 的 重 大 业 务 合 同 及 其 履 行 情 况 报 告 期 内, 公 司 重 大 业 务 合 同 及 其 履 行 情 况 如 下 : 1 采 购 合 同 序 号 1 供 货 方 杭 州 洛 雷 特 制 冷 科 技 有 限 公 司 单 位 : 万 元 合 同 内 容 合 同 签 署 日 期 合 同 金 额 履 行 情 况 箱 体 2013.7.1 183.90 已 履 行 2 上 海 富 懋 制 冷 技 术 有 限 公 司 压 缩 机 2013.3.1 104.57 已 履 行 3 合 肥 明 福 工 贸 有 限 公 司 钣 金 件 2014.3.24 4 合 肥 中 都 科 技 有 限 公 司 钣 金 件 2014.3.17 框 架 协 议, 按 月 结 算 框 架 协 议, 按 月 结 算 已 履 行 已 履 行 44

5 徐 州 安 高 电 气 有 限 公 司 温 度 传 感 器 温 控 器 等 2015.1.12 6 上 海 富 懋 制 冷 技 术 有 限 公 司 压 缩 机 2015.1.8 7 海 宁 市 洛 雷 特 制 冷 科 技 有 限 公 司 箱 体 2015.1.1 8 肥 东 金 雨 机 电 设 备 有 限 公 司 钣 金 件 2015.6.26 2 销 售 合 同 框 架 协 议, 按 月 结 算 框 架 协 议, 按 月 结 算 框 架 协 议, 按 月 结 算 框 架 协 议, 按 月 结 算 正 在 履 行 正 在 履 行 正 在 履 行 正 在 履 行 单 位 : 万 元 合 同 签 署 序 号 合 同 签 订 方 合 同 内 容 合 同 金 额 履 行 情 况 日 期 武 汉 满 天 欣 科 技 有 限 公 超 低 温 冷 冻 箱 / 医 1 2013.11.7 28.10 已 履 行 司 用 冷 藏 箱 2 2013.12.4 22.20 已 履 行 超 低 温 冷 冻 箱 / 医 3 南 京 联 丹 商 贸 有 限 公 司 用 低 温 箱 / 医 用 冷 2014.3.17 40.16 已 履 行 藏 箱 超 低 温 冷 冻 箱 / 医 4 南 京 联 丹 商 贸 有 限 公 司 用 低 温 箱 / 医 用 冷 2015.3.27 48.08 已 履 行 藏 箱 修 正 药 业 集 团 集 团 营 销 5 医 用 冷 藏 箱 2014.6.18 1,450 正 在 履 行 有 限 责 任 公 司 南 昌 山 峰 仪 器 设 备 有 限 6 医 用 冷 藏 箱 2015.7.17 20.25 正 在 履 行 公 司 超 低 温 冷 冻 存 储 开 创 恒 生 ( 北 京 ) 科 技 7 箱 / 医 用 低 温 箱 / 医 2015.7.30 47.08 正 在 履 行 有 限 公 司 用 冷 藏 箱 超 低 温 冷 冻 箱 / 医 8 南 京 联 丹 商 贸 有 限 公 司 用 低 温 箱 / 医 用 冷 2015.8.8 21.20 正 在 履 行 藏 箱 四 川 德 维 乐 医 疗 器 械 有 超 低 温 冷 冻 存 储 限 公 司 箱 等 五 公 司 商 业 模 式 公 司 通 过 国 内 各 大 招 投 标 平 台 经 销 商 信 息 和 驻 外 办 事 处 获 取 终 端 客 户 的 采 购 信 息, 通 过 招 投 标 议 价 等 方 式 争 取 客 户 订 单 公 司 在 获 取 客 户 订 单 后 分 为 两 种 情 况, 一 是 公 司 熟 悉 的 标 准 化 产 品, 由 公 司 销 售 部 门 提 交 销 售 订 单, 生 产 部 门 直 接 安 排 生 产 ; 二 是 新 产 品 或 者 改 型 产 品, 由 公 司 销 售 部 门 提 交 销 售 订 单 后, 公 司 技 术 部 门 根 据 客 户 提 供 的 产 品 设 计 要 求 制 定 整 体 的 技 术 研 发 方 案, 绘 制 产 品 设 45

计 图 纸, 交 由 生 产 部 门 试 制, 在 新 产 品 样 品 得 到 客 户 认 可 后 再 由 生 产 部 门 批 量 生 产 生 产 部 门 根 据 公 司 的 生 产 计 划 向 采 购 部 门 申 请 所 需 原 材 料 采 购, 采 购 部 门 根 据 公 司 原 材 料 库 存 情 况 及 实 际 需 求, 从 众 多 供 应 商 中 挑 选 合 格 供 应 商 采 购 原 材 料 在 产 品 生 产 完 成 后, 由 质 量 部 门 对 产 品 进 行 检 测, 按 照 客 户 的 要 求 定 期 供 货, 交 客 户 验 收 结 算 具 体 业 务 流 程 如 下 : ( 一 ) 采 购 模 式 1 采 购 模 式 公 司 制 定 了 严 格 的 采 购 程 序, 原 则 上 采 用 以 销 定 产 的 方 式 安 排 生 产, 确 保 采 购 物 品 符 合 质 量 和 成 本 的 要 求, 保 证 生 产 经 营 活 动 的 物 资 供 应 公 司 对 外 采 购 的 主 要 原 材 料 有 压 缩 机 铜 管 控 制 板 钣 金 件 等 公 司 根 据 产 品 的 通 用 性, 实 行 分 类 采 购 管 理, 采 购 的 物 资 分 为 通 用 物 资 和 专 用 物 资, 并 确 定 了 不 同 的 采 购 方 式 为 降 低 采 购 成 本, 原 则 上 通 用 物 资 由 从 美 菱 股 份 牵 头 统 一 采 购 ; 专 用 物 资 由 中 科 美 菱 自 行 采 购 专 用 物 资 按 新 品 开 发 进 度, 根 据 实 际 情 况, 首 先 考 虑 招 标 方 式 采 购 定 价 如 无 法 招 标 则 以 供 方 报 价, 财 务 部 技 术 质 量 部 制 造 部 三 部 门 共 同 确 认 产 品 价 格, 或 由 技 术 质 量 部 指 定 供 方, 由 财 务 部 技 术 质 量 部 制 造 部 三 部 门 共 同 与 供 方 商 议 产 品 价 格 并 报 批 2 供 应 商 管 理 公 司 对 所 需 的 各 种 产 品 的 生 产 厂 家 进 行 广 泛 的 信 息 收 集 和 了 解, 对 有 实 力 有 信 誉 的 生 产 厂 家 列 入 供 应 商 储 备 登 记 表, 并 逐 步 收 集 各 类 相 关 资 料 予 以 备 案, 以 备 选 择 供 应 商 时 参 考 同 时 减 少 对 单 一 供 应 商 的 依 赖 对 各 类 供 应 商 进 行 选 择 时, 进 行 全 面 分 析 了 解, 特 别 是 关 系 到 质 量 安 全 的 原 材 料 重 要 备 件 等 A 类 供 应 商, 全 部 充 分 进 行 市 场 调 查 实 地 考 察, 索 取 税 务 登 记 工 商 登 记 质 量 认 证 等 资 质 证 明, 以 及 生 产 许 可 证 产 品 合 格 证 等 各 种 证 件 资 料, 并 对 所 供 产 品 进 行 现 场 取 样 分 析 ;B 类 产 品 供 应 商 在 完 备 以 上 资 料 后, 可 送 样 品 来 公 司 进 行 分 析 验 证, 部 分 供 应 商 进 行 现 场 考 察 ; 其 它 供 应 商 要 求 资 质 资 料 齐 全 资 质 资 料 不 齐 全 的 作 为 供 应 商 选 择 的 否 定 条 件 公 司 与 经 选 择 合 格 的 供 应 商 签 订 供 应 商 合 作 合 同, 并 建 立 供 应 商 档 案, 各 种 资 质 资 料 装 入 供 应 商 档 案 中 ; 供 应 商 档 案 内 的 资 料 需 要 不 断 的 更 新, 随 时 记 录 供 应 商 的 最 新 信 息 资 料 根 据 供 应 商 的 评 价 办 法, 每 年 对 供 应 商 进 行 一 次 全 面 的 评 价 ( 遇 特 殊 情 况 可 缩 短 评 价 时 间 ), 达 不 到 要 求 的 予 以 淘 汰 ; 合 格 的 列 入 合 格 供 46

应 商 名 单, 继 续 进 行 合 作 交 易 公 司 对 供 应 商 的 评 价 条 件 包 括 价 格 可 取 性 供 货 及 时 性 质 量 适 用 性 包 装 完 好 性 服 务 态 度 和 交 货 便 捷 性 3 采 购 实 施 采 购 经 办 人 根 据 已 批 准 的 销 售 订 单, 在 技 术 质 量 部 完 善 所 有 需 采 物 资 的 技 术 资 料 后, 结 合 仓 库 的 库 存 情 况, 下 达 书 面 采 购 计 划, 联 系 供 应 商 组 织 采 购 并 确 认 交 货 日 期 采 购 经 办 员 创 建 采 购 订 单, 供 方 业 务 人 员 到 仓 库 打 印 材 料 入 库 / 检 查 单, 采 购 经 办 员 签 字 后, 供 方 业 务 人 员 将 材 料 入 库 / 检 查 单 送 至 技 术 质 量 部 按 照 相 关 物 资 检 验 标 准 实 施 检 验, 并 在 材 料 入 库 / 检 查 单 上 填 写 检 验 结 果, 并 签 字 原 材 料 入 库 后, 供 应 商 根 据 入 库 单 的 实 际 收 货 情 况, 开 具 发 票 给 公 司 财 务 挂 账, 公 司 财 务 部 门 按 合 同 规 定 的 货 款 支 付 方 式 组 织 货 款 的 支 付 ( 二 ) 生 产 模 式 公 司 基 本 采 取 以 销 定 产 的 生 产 模 式, 但 对 于 市 场 十 分 畅 销 的 标 准 产 品, 也 合 理 进 行 安 全 库 存 生 产 制 造 部 门 将 经 评 审 的 销 售 订 单 或 销 售 需 求 计 划 转 化 为 生 产 计 划, 组 织 原 材 料 采 购 进 行 生 产, 对 生 产 过 程 建 立 了 严 格 的 质 量 控 制 体 系, 所 有 工 序 严 格 按 照 作 业 指 导 书 进 行 生 产, 并 经 质 量 部 门 最 终 的 出 厂 检 验 把 控 ( 三 ) 销 售 模 式 1 内 销 业 务 的 销 售 模 式 1 销 售 模 式 公 司 在 全 国 共 设 有 28 个 办 事 处, 各 驻 外 省 办 事 处 负 责 开 发 和 维 护 医 疗 卫 生 高 校 科 研 畜 牧 生 物 制 药 以 及 工 矿 企 业 等 领 域 经 销 商, 通 过 经 销 商 开 展 终 端 客 户 业 务, 这 种 模 式 具 有 渠 道 范 围 广 易 于 掌 控 经 销 商 和 终 端 客 户 资 源 等 优 势 2 结 算 方 式 通 常, 先 款 后 货, 即 经 销 商 先 将 货 款 全 额 支 付 给 公 司 后, 公 司 再 安 排 发 货 这 样 操 作, 在 很 大 程 度 上 公 司 避 免 了 应 收 账 款 无 法 收 回 的 风 险 个 别 大 型 项 目 或 政 府 采 购 项 目, 在 签 订 合 同 后, 公 司 按 合 同 规 定 的 货 款 结 算 方 式 收 取 货 款, 并 组 织 发 货 2 出 口 业 务 的 销 售 模 式 47