兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 厦 门 象 屿 股 份 有 限 公 司 恢 复 上 市 持 续 督 导 年 度 报 告 书 (2012 年 度 ) 根 据 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 兴 业 证 券 ) 与 夏 新 电 子 股 份 有 限 公 司 ( 已 更 名 为 厦 门 象 屿 股 份 有 限 公 司, 以 下 简 称 象 屿 股 份 公 司 ) 签 署 的 恢 复 上 市 保 荐 协 议, 作 为 恢 复 上 市 的 保 荐 机 构, 兴 业 证 券 对 象 屿 股 份 恢 复 上 市 的 持 续 督 导 时 间 为 象 屿 股 份 股 票 恢 复 上 市 当 年 剩 余 时 间 及 其 后 一 个 完 整 会 计 年 度 象 屿 股 份 股 票 于 2011 年 8 月 29 日 起 在 上 海 证 券 交 易 所 恢 复 上 市 交 易, 因 此 本 次 持 续 督 导 期 为 2011 年 8 月 29 日 至 2012 年 12 月 31 日 根 据 上 海 证 券 交 易 所 的 要 求, 现 将 2012 年 度 持 续 督 导 工 作 汇 报 如 下 : 一 象 屿 股 份 的 基 本 情 况 和 恢 复 上 市 简 况 ( 一 ) 公 司 基 本 情 况 中 文 名 称 : 英 文 名 称 : 曾 用 名 : 法 定 代 表 人 : 注 册 资 本 : 厦 门 象 屿 股 份 有 限 公 司 Xiamen Xiangyu Co., Ltd. 福 建 省 厦 门 象 屿 股 份 有 限 公 司 夏 新 电 子 股 份 有 限 公 司 厦 门 厦 新 电 子 股 份 有 限 公 司 王 龙 雏 85,984 万 元 注 册 地 址 : 福 建 省 厦 门 市 现 代 物 流 园 区 象 屿 路 99 号 厦 门 国 际 航 运 中 心 E 栋 7 1
层 08 单 元 办 公 地 址 : 福 建 省 厦 门 市 现 代 物 流 园 区 象 兴 四 路 21 号 银 盛 大 厦 2 楼 邮 编 : 361006 董 事 会 秘 书 : 吕 东 电 话 : 0592-6516003 传 真 : 0592-5051631 电 子 邮 箱 : 股 票 简 称 : stock@xiangyu.cn 象 屿 股 份 股 票 代 码 : 600057 ( 二 ) 公 司 恢 复 上 市 简 况 2009 年 5 月 18 日, 公 司 收 到 上 海 证 券 交 易 所 ( 以 下 简 称 上 交 所 ) 关 于 对 夏 新 电 子 股 份 有 限 公 司 股 票 实 施 暂 停 上 市 的 决 定 ( 上 证 公 字 [2009]47 号 ), 因 公 司 2006 年 度 2007 年 度 2008 年 度 三 年 连 续 亏 损, 上 交 所 根 据 上 市 规 则 的 有 关 规 定, 决 定 自 2009 年 5 月 27 日 起 暂 停 公 司 上 市 2009 年 9 月 18 日, 公 司 收 到 厦 门 中 院 (2009) 厦 民 破 字 第 01-1 号 民 事 裁 定 书 及 (2009) 厦 民 破 字 第 01-J1 号 民 事 决 定 书, 公 司 债 权 人 厦 门 火 炬 集 团 有 限 公 司 以 公 司 已 经 不 能 清 偿 到 期 债 务, 并 且 资 产 不 足 以 清 偿 全 部 债 务 为 由, 申 请 公 司 重 整 厦 门 中 院 根 据 申 请, 依 照 中 华 人 民 共 和 国 破 产 法 的 规 定, 于 2009 年 9 月 15 日 裁 定 公 司 重 整, 并 指 定 夏 新 电 子 股 份 有 限 公 司 重 整 清 算 组 担 任 公 司 重 整 的 管 理 人 2010 年 4 月, 公 司 重 整 计 划 执 行 完 毕 夏 新 电 子 2010 年 3 月 1 日 披 露 了 暂 停 上 市 后 的 第 一 个 年 度 报 告 即 2009 年 度 报 告, 并 于 2010 年 3 月 5 日 向 上 交 所 提 出 了 公 司 恢 复 上 市 申 请 2010 年 3 月 22 日, 公 司 董 事 会 审 议 通 过 了 向 厦 门 象 屿 集 团 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 象 屿 集 团 ) 及 其 一 致 行 动 人 厦 门 象 屿 建 设 集 团 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 2
象 屿 建 设 ) 发 行 股 份 购 买 其 持 有 的 象 屿 股 份 100% 股 权 等 议 案, 上 述 议 案 已 获 2010 年 4 月 20 日 召 开 的 公 司 2009 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 ;4 月 22 日, 公 司 向 中 国 证 监 会 递 交 了 发 行 股 份 购 买 资 产 的 申 请 材 料 2011 年 6 月 29 日, 中 国 证 监 会 下 发 了 [2011]1025 号 关 于 核 准 夏 新 电 子 股 份 有 限 公 司 向 厦 门 象 屿 集 团 有 限 公 司 等 发 行 股 份 购 买 资 产 的 批 复, 核 准 了 公 司 重 大 资 产 重 组 2011 年 7 月 6 日, 象 屿 集 团 将 其 持 有 的 厦 门 象 屿 物 流 集 团 有 限 责 任 公 司 ( 原 厦 门 象 屿 股 份 有 限 公 司, 于 2011 年 7 月 8 日 更 名 为 厦 门 象 屿 物 流 集 团 有 限 责 任 公 司, 以 下 简 称 象 屿 物 流 )96.18% 的 股 权 和 象 屿 建 设 持 有 的 象 屿 物 流 3.82% 的 股 权 过 户 到 公 司 名 下 2011 年 7 月 14 日, 公 司 向 象 屿 集 团 和 象 屿 建 设 非 公 开 发 行 43,000 万 股 人 民 币 普 通 股 A 股 完 成 股 份 登 记 手 续, 至 此 象 屿 物 流 资 产 注 入 相 关 工 作 实 施 完 毕 2011 年 7 月 21 日, 公 司 第 五 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 召 开, 审 议 通 过 了 关 于 变 更 公 司 名 称 变 更 公 司 经 营 范 围 变 更 公 司 注 册 资 本 修 改 公 司 章 程 等 议 案, 上 述 议 案 已 经 公 司 2011 年 8 月 9 日 召 开 的 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 2011 年 8 月 15 日, 公 司 向 工 商 登 记 机 关 办 理 了 公 司 名 称 注 册 资 本 等 事 宜 的 变 更 登 记 手 续, 并 取 得 了 更 新 后 的 营 业 执 照 公 司 名 称 变 更 为 福 建 省 厦 门 象 屿 股 份 有 限 公 司 2011 年 8 月 12 日, 上 交 所 上 市 委 员 会 对 公 司 的 恢 复 上 市 申 请 进 行 了 审 核 8 月 22 日, 公 司 收 到 上 交 所 上 证 公 字 [2011]40 号 关 于 同 意 福 建 省 厦 门 象 屿 股 份 有 限 公 司 股 票 恢 复 上 市 申 请 的 通 知, 公 司 A 股 股 票 于 2011 年 8 月 29 日 起 在 上 交 所 恢 复 交 易 恢 复 上 市 首 日 的 股 票 简 称 为 N 象 屿, 此 后 公 司 的 股 票 简 称 变 更 为 象 屿 股 份, 证 券 代 码 为 600057 二 恢 复 上 市 以 来 对 公 司 的 持 续 督 导 工 作 情 况 3
根 据 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 (2012 年 修 订 ) 的 要 求, 兴 业 证 券 作 为 象 屿 股 份 恢 复 上 市 的 保 荐 人, 对 象 屿 股 份 是 否 达 到 恢 复 上 市 申 请 条 件 进 行 了 核 查, 出 具 了 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 福 建 省 厦 门 象 屿 股 份 有 限 公 司 恢 复 上 市 的 核 查 报 告 和 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 福 建 省 厦 门 象 屿 股 份 有 限 公 司 恢 复 上 市 的 保 荐 书, 就 象 屿 股 份 的 恢 复 上 市 申 请 是 否 符 合 相 关 法 律 法 规 规 定 的 条 件 发 表 了 意 见, 具 体 负 责 业 务 的 项 目 负 责 人 出 席 了 上 交 所 的 有 关 审 核 会 议 公 司 恢 复 上 市 后, 兴 业 证 券 组 织 了 由 保 荐 代 表 人 及 项 目 组 工 作 人 员 组 成 持 续 督 导 工 作 小 组, 通 过 日 常 沟 通 定 期 回 访 专 题 事 项 讨 论 等 方 式 开 展 持 续 督 导 工 作, 勤 勉 履 行 持 续 督 导 义 务, 重 点 关 注 了 内 部 控 制 制 度 的 完 善 和 执 行 相 关 承 诺 事 项 持 续 信 息 披 露 情 况 关 联 交 易 对 外 担 保 实 际 控 制 人 及 关 联 方 ( 人 ) 占 用 公 司 资 源 的 情 况 宏 观 经 济 形 势 变 化 对 公 司 经 营 状 况 的 影 响 等 事 项 具 体 的 持 续 督 导 工 作 内 容 如 下 表 所 示 : 项 目 工 作 内 容 自 2012 年 1 月 1 日 至 本 持 续 督 导 年 度 报 告 书 出 具 之 日, 公 司 共 披 露 公 告 108 个, 内 容 涉 及 公 司 章 程 修 订 股 改 限 售 流 通 股 上 市 2012 年 度 日 常 经 营 性 关 联 交 易 2012 年 度 为 控 股 子 公 司 提 供 担 保 2012 年 度 向 控 股 股 东 象 屿 集 团 借 款 重 大 诉 讼 原 夏 新 电 子 股 份 有 限 公 司 诉 讼 公 司 名 称 变 更 象 屿 保 税 区 一 期 29DHJ 地 块 土 地 收 储 尚 未 履 行 完 毕 的 承 诺 象 屿 物 流 2012 1 公 司 信 息 披 露 审 阅 情 况 年 度 业 绩 承 诺 完 成 情 况 控 股 股 东 及 其 一 致 行 动 人 增 持 公 司 股 份 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 非 经 营 性 资 金 占 用 及 其 他 关 联 资 金 往 来 下 属 全 资 子 公 司 对 外 投 资 独 立 董 事 年 度 述 职 报 告 独 立 董 事 提 名 人 声 明 独 立 董 事 候 选 人 声 明 定 期 报 告 2012 年 年 度 业 绩 预 减 内 部 控 制 董 事 会 监 事 会 及 股 东 大 会 决 议 公 告 等, 所 有 的 信 息 披 露 文 件, 持 续 督 导 工 作 小 组 均 进 行 了 认 真 审 阅 并 提 出 了 修 改 意 见 2 现 场 检 查 情 况 2012 年 3 月 2012 年 8 月 和 2013 年 4 月 对 公 司 进 行 了 三 次 现 场 检 查, 未 发 现 公 司 在 内 控 建 立 健 全 信 息 披 露 规 范 运 作 4
及 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 培 训 等 方 面 存 在 重 大 问 题 督 导 并 配 合 公 司 修 改 完 善 了 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 总 经 理 工 作 细 则 董 事 会 审 计 委 员 会 实 施 细 则 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 实 施 细 则 董 事 会 战 略 ( 投 资 发 展 ) 委 员 会 实 施 细 则 3 督 导 公 司 建 立 健 全 并 有 效 执 行 规 章 制 度 ( 包 括 防 止 关 联 方 占 用 公 司 资 源 的 制 度 内 控 制 度 内 部 审 计 制 度 关 联 交 易 制 度 等 ) 情 况 对 外 担 保 管 理 制 度 关 联 交 易 管 理 制 度 股 东 回 报 规 划 (2012-2014 年 ) 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 所 持 本 公 司 股 份 及 其 变 动 管 理 制 度 远 期 外 汇 交 易 业 务 管 理 制 度 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 内 部 审 计 制 度 套 期 保 值 业 务 管 理 制 度 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 财 务 管 理 制 度 对 外 投 资 管 理 制 度 融 资 管 理 制 度 税 务 风 险 管 理 制 度 外 部 信 息 使 用 人 管 理 制 度 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 重 大 信 息 内 部 报 告 制 度 等, 督 促 公 司 履 行 关 联 交 易 的 程 序 和 披 露 4 列 席 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 情 况 5 保 荐 机 构 发 表 独 立 意 见 情 况 6 保 荐 机 构 发 表 公 开 声 明 情 况 7 保 荐 机 构 向 上 交 所 报 告 情 况 自 2012 年 1 月 1 日 至 本 持 续 督 导 年 度 报 告 书 出 具 之 日, 保 荐 代 表 人 未 列 席 公 司 股 东 大 会 和 董 事 会 自 2012 年 1 月 1 日 至 本 持 续 督 导 年 度 报 告 书 出 具 之 日, 保 荐 机 构 未 发 表 独 立 意 见 自 2012 年 1 月 1 日 至 本 持 续 督 导 年 度 报 告 书 出 具 之 日, 公 司 没 有 发 生 需 保 荐 机 构 发 表 公 开 声 明 的 情 况 自 2012 年 1 月 1 日 至 本 持 续 督 导 年 度 报 告 书 出 具 之 日, 公 司 没 有 发 生 保 荐 机 构 向 上 交 所 报 送 报 告 情 况 8 保 荐 机 构 配 合 上 交 所 工 作 情 况 ( 包 括 回 答 问 询 安 排 约 见 报 送 文 件 等 ) 自 2012 年 1 月 1 日 至 本 持 续 督 导 年 度 报 告 书 出 具 之 日, 公 司 没 有 发 生 需 要 保 荐 机 构 配 合 上 交 所 工 作 的 有 关 事 项 5
三 上 市 公 司 信 息 披 露 审 阅 的 情 况 公 司 能 够 在 定 期 报 告 或 临 时 报 告 公 告 后 5 个 工 作 日 内 及 时 通 知 持 续 督 导 工 作 小 组, 并 就 相 关 事 项 的 背 景 情 况 与 持 续 督 导 工 作 人 员 进 行 交 流 持 续 督 导 工 作 小 组 在 获 得 有 关 信 息 后, 完 成 对 信 息 披 露 文 件 的 审 阅 工 作 持 续 督 导 工 作 小 组 按 照 相 关 规 则, 对 于 公 司 的 重 大 事 件 进 行 事 前 审 核 或 者 事 后 审 阅 其 披 露 文 件 自 2012 年 1 月 1 日 至 本 持 续 督 导 年 度 报 告 书 出 具 之 日, 公 司 信 息 披 露 规 范, 符 合 相 关 规 定 的 要 求 四 情 况 象 屿 股 份 及 相 关 当 事 人 对 于 持 股 锁 定 承 诺 盈 利 补 偿 承 诺 等 所 作 的 承 诺, 截 至 本 持 续 督 导 年 度 报 告 书 出 具 之 日, 相 关 承 诺 事 项 均 严 格 履 行 中, 未 发 生 违 背 承 诺 的 情 形 具 体 承 诺 事 项 及 如 下 : ( 一 ) 利 润 补 偿 的 承 诺 承 诺 主 体 厦 门 象 屿 集 团 有 限 公 司 象 屿 物 流 在 2010 年 2011 年 和 2012 年 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 分 别 不 低 于 12,000 万 元 13,500 万 元 和 15,000 万 元 若 象 屿 物 流 在 2010 年 2011 年 2012 年 任 一 会 计 年 度 的 象 屿 物 流 实 际 实 现 的 归 属 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 ( 经 负 责 年 度 财 务 报 告 审 计 的 注 册 会 计 师 审 计 确 认 数 据 为 准 ) 未 能 达 到 上 述 利 润 承 诺 数, 则 由 象 屿 集 团 在 上 述 会 计 师 出 具 年 度 财 务 审 计 报 告 后 的 15 个 工 作 日 内 以 货 币 资 金 方 式 补 偿 该 等 差 额 2010 年 3 月 26 日 象 屿 物 流 出 具 2012 年 度 财 务 审 计 报 告 后 的 15 个 工 作 日 内 象 屿 物 流 2010 年 度 和 2011 年 度 实 现 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 均 超 过 了 承 6
诺 的 净 利 润 象 屿 物 流 2012 年 度 实 现 的 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 为 121,530,929.70 元, 未 能 达 到 重 大 资 产 重 组 中 利 润 补 偿 协 议 约 定 的 象 屿 物 流 2012 年 度 经 审 计 的 归 属 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 不 低 于 1.5 亿 元 的 业 绩 承 诺 目 标, 差 额 28,469,070.30 元 将 由 象 屿 集 团 在 会 计 师 出 具 2012 年 度 财 务 审 计 报 告 后 的 15 个 工 作 日 内 以 货 币 资 金 方 式 予 以 补 偿 象 屿 集 团 已 于 2013 年 4 月 23 日 将 业 绩 承 诺 差 额 28,469,070.30 元 人 民 币 以 货 币 资 金 方 式 支 付 到 象 屿 股 份 银 行 账 户, 该 承 诺 已 履 行 完 毕 ( 二 ) 非 公 发 股 份 限 售 的 承 诺 承 诺 主 体 厦 门 象 屿 集 团 有 限 公 司 在 取 得 非 公 开 发 行 股 份 中 认 购 的 股 份 之 日 起 36 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 持 有 的 上 述 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 其 持 有 的 上 述 股 份 2010 年 3 月 26 日 2011 年 7 月 14 日 至 2014 年 7 月 15 日 正 在 履 行, 无 超 期 未 履 行 情 形 ( 三 ) 其 他 股 份 限 售 的 承 诺 承 诺 主 体 厦 门 象 屿 集 团 有 限 公 司 在 取 得 根 据 福 建 省 厦 门 市 中 级 人 民 法 院 (2009) 厦 民 破 字 第 01-9 号 民 事 裁 定 书 夏 新 电 子 全 体 股 东 让 渡 的 139,672,203 股 股 份 之 日 起 36 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 持 有 的 上 述 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 其 持 有 的 上 述 股 份 7
2010 年 3 月 26 日 2011 年 7 月 18 日 至 2014 年 7 月 19 日 正 在 履 行, 无 超 期 未 履 行 情 形 ( 四 ) 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 承 诺 主 体 厦 门 象 屿 集 团 有 限 公 司 ( 含 厦 门 象 屿 建 设 集 团 有 限 责 任 公 司 ) (1) 在 本 次 重 大 资 产 重 组 完 成 后, 公 司 将 主 要 从 事 为 制 造 业 企 业 提 供 大 宗 商 品 采 购 供 应 仓 储 运 输 进 口 清 关 供 应 链 信 息 结 算 配 套 等 全 方 位 的 综 合 管 理 服 务 象 屿 集 团 及 其 他 控 股 企 业 目 前 未 从 事 与 公 司 及 其 各 控 股 子 公 司 主 营 业 务 存 在 任 何 直 接 或 间 接 竞 争 的 业 务 或 活 动 象 屿 集 团 承 诺 并 将 促 使 除 公 司 以 外 的 其 他 控 股 企 业 将 不 在 中 国 境 内 外 直 接 或 间 接 从 事 与 公 司 及 其 控 股 企 业 相 同 或 相 近 的 业 务, 或 以 任 何 形 式 取 得 与 公 司 及 其 控 股 企 业 存 在 竞 争 关 系 的 任 何 经 济 实 体 机 构 经 济 组 织 的 控 制 权, 以 避 免 对 公 司 及 其 控 股 企 业 的 生 产 经 营 构 成 直 接 或 间 接 的 竞 争 (2) 如 象 屿 集 团 及 其 他 控 股 企 业 在 本 次 重 大 资 产 重 组 完 成 后 的 经 营 过 程 中 从 事 任 何 与 公 司 及 其 控 股 企 业 的 主 营 业 务 构 成 或 可 能 构 成 直 接 或 间 接 竞 争 的 业 务, 由 此 在 市 场 份 额 商 业 机 会 及 资 源 配 置 等 方 面 可 能 对 公 司 带 来 不 公 平 的 影 响 时, 象 屿 集 团 及 其 他 控 股 企 业 自 愿 放 弃 与 公 司 的 业 务 竞 争 (3) 象 屿 集 团 及 其 他 控 股 企 业 在 该 承 诺 函 生 效 前 已 存 在 的 与 公 司 及 其 控 股 企 业 相 同 或 相 似 的 业 务, 一 旦 与 公 司 及 其 控 股 企 业 构 成 竞 争, 象 屿 集 团 将 采 取 由 公 司 优 先 选 择 控 股 或 收 购 的 方 式 进 行 ; 如 果 公 司 放 弃 该 等 优 先 权, 则 象 屿 集 团 将 通 过 注 销 或 以 不 优 惠 于 其 向 公 司 提 出 的 条 件 转 让 股 权 给 第 三 方 等 方 式, 解 决 该 等 同 业 竞 争 问 题 (4) 象 屿 集 团 将 促 使 厦 门 象 屿 发 展 有 限 公 司 厦 门 闽 台 商 贸 有 限 公 司 未 来 严 格 8
限 制 其 商 品 经 营 的 范 围, 以 使 其 不 经 营 为 制 造 业 企 业 提 供 大 宗 商 品 采 购 供 应 业 务, 及 超 出 在 厦 门 市 大 嶝 对 台 小 额 商 品 交 易 市 场 范 围 之 外 的 仓 储 运 输 进 口 清 关 供 应 链 信 息 结 算 配 套 等 综 合 物 流 服 务 业 务 (5) 象 屿 集 团 将 促 使 厦 门 市 闽 台 中 心 渔 港 建 设 发 展 有 限 公 司 厦 门 闽 台 农 水 产 品 贸 易 有 限 公 司 未 来 严 格 限 制 其 商 品 经 营 的 范 围, 以 使 其 不 经 营 为 制 造 业 企 业 提 供 大 宗 商 品 采 购 供 应 业 务, 及 超 出 水 产 品 范 围 之 外 的 仓 储 运 输 进 口 清 关 供 应 链 信 息 结 算 配 套 等 综 合 物 流 服 务 业 务 2010 年 3 月 26 日 长 期 正 在 履 行, 无 未 履 行 情 形 ( 五 ) 规 范 和 减 少 关 联 交 易 的 承 诺 承 诺 主 体 厦 门 象 屿 集 团 有 限 公 司 ( 含 厦 门 象 屿 建 设 集 团 有 限 责 任 公 司 ) 自 象 屿 集 团 成 为 公 司 的 控 股 股 东 之 日 起, 如 果 公 司 在 今 后 的 经 营 活 动 中 必 须 与 象 屿 集 团 或 象 屿 集 团 的 关 联 企 业 发 生 不 可 避 免 的 关 联 交 易, 象 屿 集 团 将 促 使 此 等 交 易 严 格 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规 公 司 章 程 和 公 司 的 有 关 规 定 履 行 有 关 程 序, 在 公 司 股 东 大 会 涉 及 关 联 交 易 进 行 表 决 时, 严 格 履 行 回 避 表 决 的 义 务 ; 与 公 司 依 法 签 订 协 议, 及 时 进 行 信 息 披 露 ; 保 证 按 照 正 常 的 商 业 条 件 进 行, 对 于 原 材 料 采 购 产 品 销 售 等 均 严 格 按 照 市 场 经 济 原 则, 采 用 公 开 招 标 或 者 市 场 定 价 等 方 式, 且 象 屿 集 团 及 象 屿 集 团 的 关 联 企 业 将 不 会 要 求 或 接 受 公 司 给 予 比 在 任 何 一 项 市 场 公 平 交 易 中 第 三 者 更 优 惠 的 条 件, 保 证 不 通 过 关 联 交 易 损 害 公 司 及 其 他 股 东 的 合 法 权 益 2010 年 3 月 26 日 9
长 期 正 在 履 行, 无 未 履 行 情 形 ( 六 ) 保 持 上 市 公 司 独 立 性 的 承 诺 承 诺 主 体 厦 门 象 屿 集 团 有 限 公 司 保 证 上 市 公 司 资 产 独 立 人 员 独 立 财 务 独 立 机 构 独 立 业 务 独 立 2010 年 3 月 26 日 长 期 正 在 履 行, 无 未 履 行 情 形 ( 七 ) 关 于 开 工 建 设 29DHJ 地 块 的 承 诺 承 诺 主 体 厦 门 象 屿 集 团 有 限 公 司 象 屿 物 流 将 于 2011 年 12 月 18 日 前 开 工 建 设 29DHJ 地 块 ( 土 地 证 号 : 厦 国 土 房 证 第 地 00010369 号 ) 如 未 能 在 上 述 内 开 工 建 设, 象 屿 集 团 将 每 年 以 现 金 对 因 29DHJ 地 块 未 能 如 期 开 工 建 设 而 产 生 的 本 次 重 大 资 产 重 组 评 估 值 减 少 对 象 屿 股 份 进 行 相 应 补 偿, 补 偿 的 金 额 为 评 估 价 值 除 以 预 计 使 用 年 限, 补 偿 的 至 实 际 开 工 建 设 当 年 为 止 如 果 未 能 在 上 述 内 开 工 建 设, 土 地 被 政 府 收 回, 象 屿 集 团 将 按 评 估 值 补 偿 等 额 现 金 重 大 资 产 重 组 完 成 后, 上 市 公 司 未 来 若 因 土 地 闲 置 原 因 遭 受 处 罚, 象 屿 集 团 将 10
按 照 上 市 公 司 的 实 际 损 失 向 上 市 公 司 提 供 赔 偿 2011 年 7 月 4 日 长 期 2012 年 9 月, 厦 门 市 政 府 对 29DHJ 地 块 开 展 收 储, 收 储 土 地 单 价 为 15,410 元 / 平 方 米, 收 储 总 价 为 人 民 币 22,739.54 万 元 29DHJ 地 块 的 收 储 工 作 在 2012 年 12 月 底 前 完 成, 公 司 于 2012 年 12 月 25 日 收 到 一 次 性 付 清 的 土 地 收 储 款, 共 计 人 民 币 22,739.54 万 元 该 土 地 收 储 的 情 况 详 见 公 司 2012 年 9 月 8 日 关 于 象 屿 保 税 区 一 期 29DHJ 地 块 土 地 收 储 的 公 告 2012 年 11 月 7 日 关 于 象 屿 保 税 区 一 期 29DHJ 地 块 土 地 收 储 的 进 展 情 况 公 告 2012 年 12 月 11 日 关 于 签 订 < 土 地 收 储 协 议 > 的 情 况 公 告 2012 年 12 月 27 日 关 于 收 到 土 地 收 储 款 的 公 告 2012 年 12 月 28 日, 象 屿 集 团 向 公 司 支 付 了 29DHJ 地 块 未 开 工 建 设 补 偿 款 305.58 万 元 人 民 币, 由 2011 年 12 月 19 日 计 至 2012 年 12 月 6 日 ( 收 储 协 议 签 订 日 ) 该 承 诺 已 履 行 完 毕 ( 八 ) 补 偿 因 土 地 闲 置 原 因 遭 受 处 罚 的 承 诺 承 诺 主 体 厦 门 象 屿 集 团 有 限 公 司 2010 年 4 月 16 日, 福 州 物 流 实 业 取 得 福 清 市 国 土 资 源 局 核 发 的 融 江 阴 国 用 (2010) 第 B0345 号 国 有 土 地 使 用 证, 土 地 座 落 江 阴 镇 下 石 何 厝 村, 面 积 为 68,975.4 平 方 米, 使 用 权 类 型 为 出 让, 土 地 使 用 至 2056 年 5 月 25 日 该 宗 地 块 尚 未 进 入 开 发 程 序 2011 年 5 月 16 日, 象 屿 集 团 承 诺 在 本 次 重 大 资 产 重 组 完 成 后, 公 司 未 来 若 因 土 地 闲 置 原 因 遭 受 处 罚, 象 屿 集 团 将 按 照 实 际 损 失 向 公 司 提 供 赔 偿 2011 年 7 月 4 日 11
长 期 正 在 履 行, 无 超 期 未 履 行 情 形 不 存 在 因 土 地 闲 置 原 因 而 遭 受 处 罚 的 情 形 ( 九 ) 增 持 股 份 限 售 的 承 诺 承 诺 主 体 厦 门 象 屿 集 团 有 限 公 司 及 其 一 致 行 动 人 ( 含 厦 门 象 屿 建 设 集 团 有 限 责 任 公 司 ) 2012 年 12 月 4 日, 象 屿 集 团 通 过 上 交 所 系 统 增 持 了 公 司 股 份 997,253 股, 占 公 司 总 股 本 的 0.12% 象 屿 集 团 及 其 一 致 行 动 人 象 屿 建 设 拟 在 未 来 6 个 月 内 ( 自 2012 年 12 月 4 日 起 算 ), 根 据 市 场 行 情 继 续 通 过 上 交 所 系 统 择 机 增 持 公 司 股 份 象 屿 集 团 及 其 一 致 行 动 人 承 诺 在 增 持 期 间 及 法 定 内 不 减 持 其 持 有 的 公 司 股 份 2012 年 12 月 5 日 自 2012 年 12 月 4 日 起 算 6 个 月 正 在 履 行, 无 超 期 未 履 行 情 形 12