上 投 摩 根 中 国 优 势 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 核 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2004]83 号 文 核 准 日 期 :[2004 年 6 月 11 日 ] 基 金 管 理 人 : 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 : 1. 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 ; 2. 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 ; 3. 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 当 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ; 4. 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ; 5. 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 6. 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 3 月 14 日, 基 金 投 资 组 合 及 基 金 业 绩 的 数 据 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 二 零 一 六 年 四 月
上 投 摩 根 中 国 优 势 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 目 录 一 绪 言... 1 二 释 义... 1 三 基 金 管 理 人... 5 四 基 金 托 管 人... 13 五 相 关 服 务 机 构... 17 六 基 金 的 募 集... 32 七 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 和 转 换... 32 八 基 金 的 非 交 易 过 户 转 托 管 冻 结 与 质 押... 39 九 基 金 的 投 资... 40 十 基 金 的 业 绩... 49 十 一 基 金 的 财 产... 50 十 二 基 金 资 产 的 估 值... 51 十 三 基 金 的 收 益 分 配... 56 十 四 基 金 的 费 用 与 税 收... 57 十 五 基 金 的 会 计 与 审 计... 58 十 六 基 金 的 信 息 披 露... 59 十 七 风 险 揭 示... 62 十 八 基 金 的 终 止 与 清 算... 64 十 九 基 金 合 同 的 内 容 摘 要... 66 二 十 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要... 73 二 十 一 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务... 77 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项... 78 二 十 三 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式... 78 二 十 四 备 查 文 件... 78
上 投 摩 根 中 国 优 势 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 一 绪 言 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 以 及 上 投 摩 根 中 国 优 势 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 合 同 或 基 金 合 同 ) 编 写 招 募 说 明 书 阐 述 了 上 投 摩 根 中 国 优 势 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 或 基 金 ) 的 投 资 目 标 策 略 风 险 费 率 等 与 投 资 人 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 内 容 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 根 据 招 募 说 明 书 所 载 明 资 料 发 行 本 招 募 说 明 书 依 据 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 招 募 说 明 书 主 要 向 投 资 者 披 露 与 本 基 金 相 关 事 项 的 信 息, 是 投 资 者 据 以 选 择 及 决 定 是 否 投 资 于 本 基 金 的 要 约 邀 请 文 件 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 它 有 关 规 定 享 有 权 利, 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 二 释 义 在 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 本 基 金 或 基 金 : 指 上 投 摩 根 中 国 优 势 证 券 投 资 基 金 ; 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 : 指 本 上 投 摩 根 中 国 优 势 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 任 何 有 效 修 订 与 更 新 ; 1
基 金 合 同 : 指 上 投 摩 根 中 国 优 势 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 该 基 金 合 同 任 何 有 效 修 订 和 补 充 ; 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 上 投 摩 根 中 国 优 势 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 ; 投 资 基 金 法 : 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ; 元 : 指 人 民 币 元 ; 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ; 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 ; 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 ; 基 金 管 理 人 : 指 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 ; 基 金 托 管 人 : 指 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 建 设 银 行 ); 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 的 认 购 申 购 赎 回 转 换 非 交 易 过 户 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 ; 基 金 销 售 代 理 人 : 指 具 有 开 放 式 基 金 销 售 代 理 资 格, 依 据 有 关 销 售 代 理 协 议 办 理 基 金 申 购 赎 回 和 其 它 基 金 业 务 的 代 理 机 构 ; 基 金 销 售 机 构 : 指 基 金 管 理 人 及 基 金 销 售 代 理 人 ; 基 金 销 售 网 点 : 指 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 基 金 销 售 代 理 人 的 代 销 网 点 ; 基 金 注 册 登 记 机 构 : 指 基 金 管 理 人 在 符 合 法 律 法 规 有 关 规 定 的 情 况 下, 基 金 管 理 人 可 以 委 托 第 三 方 代 为 办 理 基 金 注 册 与 过 户 登 记 业 务, 在 此 情 况 下 接 受 该 委 托 的 第 三 方 为 基 金 注 册 登 记 机 构 ; 基 金 账 户 : 指 基 金 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 ; 2
基 金 份 额 持 有 人 : 指 根 据 基 金 合 同 及 相 关 文 件 合 法 取 得 本 基 金 基 金 份 额 的 投 资 者 ; 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 ; 机 构 投 资 者 : 指 在 中 国 境 内 依 法 设 立 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 它 组 织 ( 法 律 法 规 及 其 它 有 关 规 定 禁 止 投 资 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 除 外 ); 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 暂 行 办 法 规 定 的 条 件, 经 监 管 部 门 批 准 投 资 于 中 国 证 券 市 场 的 中 国 境 外 基 金 管 理 机 构 保 险 公 司 证 券 公 司 以 及 其 它 资 产 管 理 机 构 ; 基 金 投 资 者 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 及 法 律 法 规 允 许 的 其 它 所 有 投 资 者 的 合 称 ; 基 金 合 同 生 效 日 : 指 本 基 金 依 基 金 合 同 规 定 的 条 件 募 集, 达 到 成 立 条 件, 并 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 的 规 定 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 ; 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 终 止 事 由 出 现 后 按 照 基 金 合 同 规 定 的 程 序 并 经 中 国 证 监 会 批 准 终 止 基 金 合 同 的 日 期 ; 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 到 基 金 合 同 生 效 日 止 的 时 间 段, 最 长 不 超 过 3 个 月 ; 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 日 至 基 金 合 同 终 止 日 之 间 的 不 定 期 期 限 ; 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ; T 日 : 指 基 金 管 理 人 在 基 金 认 购 申 购 和 赎 回 等 业 务 办 理 时 间 内 收 到 申 请 的 当 日 ; T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ); 开 放 日 : 指 基 金 投 资 者 办 理 基 金 申 购 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 ; 3
认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 基 金 投 资 者 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 ; 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 投 资 者 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 ; 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 要 求 基 金 管 理 人 购 回 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 ; 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 差 价 银 行 存 款 利 息 以 及 基 金 的 其 它 合 法 收 入 ; 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 所 购 买 的 各 类 证 券 价 值 银 行 存 款 本 息 和 基 金 应 收 的 申 购 款 项 和 其 他 应 收 款 项 以 及 其 它 投 资 所 形 成 资 产 的 价 值 总 和 ; 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 ; 基 金 份 额 净 值 : 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 开 放 日 闭 市 后, 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 基 金 份 额 的 余 额 数 量 计 算 得 出 的 数 值, 精 确 到 0.0001 元, 小 数 点 后 第 五 位 四 舍 五 入 国 家 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 ; 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 该 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 ; 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 纸 互 联 网 网 站 或 其 它 媒 体 ; 法 律 法 规 : 指 中 华 人 民 共 和 国 现 行 有 效 的 法 律 行 政 法 规 行 政 规 章 地 方 法 规 地 方 规 章 及 规 范 性 文 件 ; 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 无 法 预 见 无 法 克 服 无 法 避 免 且 在 基 金 合 同 由 基 金 托 管 人 基 金 管 理 人 签 署 之 日 后 发 生 的 任 何 事 件, 包 括 但 不 限 于 洪 水 地 震 及 其 它 自 然 灾 害, 战 争 骚 乱 火 灾 政 府 征 用 没 收 法 律 变 化 突 发 停 电 电 脑 系 统 或 数 据 传 输 系 统 非 正 常 停 止 或 其 它 突 发 事 件, 证 券 交 易 场 所 非 正 常 暂 停 或 停 止 交 易 等 ; 4
基 金 信 息 披 露 义 务 人 : 指 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 等 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 法 人 和 其 他 组 织 定 期 定 额 业 务 : 指 投 资 者 按 照 与 基 金 销 售 机 构 预 先 约 定 的 方 式 时 间 和 金 额 申 购 本 基 金 的 业 务 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司, 基 本 信 息 如 下 : 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 20 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 穆 矢 总 经 理 : 章 硕 麟 成 立 日 期 :2004 年 5 月 12 日 实 缴 注 册 资 本 :2.5 亿 元 人 民 币 股 东 名 称 股 权 结 构 及 持 股 比 例 : 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49% 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 是 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [2004]56 号 文 批 准, 于 2004 年 5 月 12 日 成 立 的 合 资 基 金 管 理 公 司 2005 年 8 月 12 日, 基 金 管 理 人 完 成 了 股 东 之 间 的 股 权 变 更 事 项 公 司 注 册 资 本 保 持 不 变, 股 东 及 出 资 比 例 分 别 由 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 67% 和 摩 根 资 产 管 理 ( 英 国 ) 有 限 公 司 33% 变 更 为 目 前 的 51% 和 49% 2006 年 6 月 6 日, 基 金 管 理 人 的 名 称 由 上 投 摩 根 富 林 明 基 金 管 理 有 限 公 司 变 更 为 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司, 该 更 名 申 请 于 2006 年 4 月 29 日 获 得 中 国 证 监 会 的 批 准, 并 于 2006 年 6 月 2 日 在 国 家 工 商 总 局 完 成 所 有 变 更 相 关 手 续 2009 年 3 月 31 日, 基 金 管 理 人 的 注 册 资 本 金 由 一 亿 五 千 万 元 人 民 币 增 加 到 二 亿 五 千 万 元 人 民 币, 公 司 股 东 的 出 资 比 例 不 变 该 变 更 事 项 于 2009 年 3 月 31 日 在 国 家 工 商 总 局 完 成 所 有 变 更 相 关 手 续 基 金 管 理 人 无 任 何 受 处 罚 记 录 5
( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1. 董 事 会 成 员 基 本 情 况 : 董 事 长 : 穆 矢 硕 士 研 究 生 学 历 高 级 经 济 师 职 称 曾 任 天 津 市 人 大 财 经 委 办 公 室 副 主 任 天 津 信 托 投 资 公 司 总 裁 助 理 上 海 浦 东 发 展 银 行 天 津 分 行 副 行 长 行 长 党 委 书 记 总 行 风 险 管 理 总 部 总 监 上 海 浦 东 发 展 银 行 党 委 委 员 副 行 长 现 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 董 事 会 秘 书 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 董 事 : 董 事 :Paul Bateman 毕 业 于 英 国 Leicester 大 学 历 任 Chase Fleming Asset Management Limited 全 球 总 监, 摩 根 资 产 管 理 全 球 投 资 管 理 业 务 CEO 现 任 摩 根 资 产 管 理 全 球 主 席 摩 根 资 产 管 理 委 员 会 主 席 及 投 资 委 员 会 会 员 同 时 也 是 摩 根 大 通 高 管 委 员 会 资 深 成 员 董 事 :Jed Laskowitz 美 国 伊 萨 卡 学 院 学 士 学 位 ( 主 修 政 治 ) 及 布 鲁 克 林 法 学 院 荣 誉 法 学 博 士 学 位 曾 任 摩 根 资 产 管 理 亚 太 区 行 政 总 裁 现 任 摩 根 资 产 管 理 环 球 投 资 管 理 方 案 联 席 总 监 董 事 : Michael I. Falcon 学 士 学 位 ( 主 修 金 融 ) 曾 任 摩 根 资 产 退 休 业 务 总 监 现 任 摩 根 资 产 管 理 环 球 投 资 管 理 的 亚 太 区 行 政 总 裁 亚 太 区 基 金 业 务 总 监 环 球 投 资 管 理 营 运 委 员 会 成 员 集 团 亚 太 管 理 团 队 成 员 集 团 投 资 管 理 亚 太 区 营 运 委 员 会 主 席 董 事 : 潘 卫 东 硕 士 研 究 生, 高 级 经 济 师 曾 任 上 海 市 金 融 服 务 办 公 室 金 融 机 构 处 处 长 ( 挂 职 ) 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 副 总 裁 现 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 副 行 长 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 党 委 书 记 董 事 长 董 事 : 陈 兵 6
博 士 研 究 生, 高 级 经 济 师 曾 任 浦 发 银 行 总 行 个 人 银 行 总 部 财 富 管 理 部 总 经 理 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 现 任 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 党 委 副 书 记 副 董 事 长 总 经 理 董 事 : 胡 越 硕 士 研 究 生, 高 级 经 济 师 曾 任 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 金 融 管 理 总 部 总 经 理 助 理 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 资 本 运 营 部 副 总 经 理 现 任 上 海 国 泰 君 安 股 份 有 限 公 司 董 事 会 办 公 室 副 主 任 董 事 : 章 硕 麟 获 台 湾 大 学 商 学 硕 士 学 位 曾 任 怡 富 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 ( 现 名 摩 根 大 通 证 券 ) 摩 根 富 林 明 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 现 任 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 独 立 董 事 : 独 立 董 事 : 刘 红 忠 国 际 金 融 系 经 济 学 博 士 现 任 复 旦 大 学 金 融 研 究 中 心 副 主 任 复 旦 大 学 国 际 金 融 系 教 授 独 立 董 事 : 戴 立 宁 获 台 湾 大 学 法 学 硕 士 及 美 国 哈 佛 大 学 法 学 硕 士 学 位 曾 任 台 湾 财 政 部 常 务 次 长, 东 吴 大 学 法 学 院 副 教 授 现 任 北 京 大 学 法 学 院 及 光 华 管 理 学 院 兼 职 教 授 独 立 董 事 : 李 存 修 获 美 国 加 州 大 学 柏 克 利 校 区 企 管 博 士 ( 主 修 财 务 ) 企 管 硕 士 经 济 硕 士 等 学 位 现 任 台 湾 大 学 财 务 金 融 学 系 专 任 特 聘 教 授 独 立 董 事 : 俞 樵 经 济 学 博 士 现 任 清 华 大 学 公 共 管 理 学 院 经 济 与 金 融 学 教 授 及 公 共 政 策 研 究 所 所 长 曾 经 在 加 里 伯 利 大 学 经 济 系 新 加 坡 国 立 大 学 经 济 系 复 旦 大 学 金 融 系 等 单 位 任 教 7
2. 监 事 会 成 员 基 本 情 况 : 监 事 长 : 郁 忠 民 研 究 生 毕 业, 高 级 经 济 师 历 任 华 东 政 法 学 院 法 律 系 副 主 任 ; 上 海 市 证 券 管 理 办 公 室 稽 查 处 机 构 处 处 长 ; 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 投 资 管 理 部 经 理 ; 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 总 经 理 党 委 副 书 记 ; 上 海 国 际 集 团 金 融 管 理 总 部 总 经 理 现 任 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 监 事 长 监 事 :Simon Walls 获 伦 敦 大 学 帝 国 理 工 学 院 的 数 学 学 士 学 位 历 任 JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 总 裁 首 席 运 营 官 ;JPMorgan Trust Bank 总 裁 首 席 运 营 官 以 及 基 础 架 构 总 监 ; 投 资 管 理 亚 洲 首 席 行 政 官 现 任 摩 根 资 产 管 理 日 本 董 事 长 监 事 : 张 军 曾 任 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 部 总 监 现 任 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 国 际 投 资 部 总 监 兼 基 金 经 理, 管 理 上 投 摩 根 亚 太 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 上 投 摩 根 全 球 天 然 资 源 混 合 型 证 券 投 资 基 金 监 事 : 万 隽 宸 曾 任 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 高 级 法 务 经 理 现 任 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 风 险 官 ; 尚 腾 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 3. 总 经 理 基 本 情 况 : 章 硕 麟 先 生, 总 经 理 获 台 湾 大 学 商 学 硕 士 学 位 曾 任 怡 富 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 ( 现 名 摩 根 大 通 证 券 ) 摩 根 富 林 明 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 4. 其 他 高 级 管 理 人 员 情 况 : 侯 明 甫 先 生, 副 总 经 理 毕 业 于 台 湾 中 国 文 化 大 学, 获 企 业 管 理 硕 士 曾 任 职 于 台 湾 金 鼎 证 券 公 司 摩 根 富 林 明 ( 台 湾 ) 证 券 投 资 顾 问 股 份 有 限 公 司 摩 根 富 林 明 ( 台 湾 ) 证 券 股 份 有 限 公 司 摩 根 富 林 明 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司, 主 要 负 责 证 券 投 资 研 究 公 司 管 理 兼 投 资 相 关 业 务 管 理 经 晓 云 女 士, 副 总 经 理 8
获 上 海 财 经 大 学 工 商 管 理 硕 士 学 位 历 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 总 经 理 办 公 室 副 主 任 ( 主 持 工 作 ) 市 场 管 理 部 经 理, 经 纪 管 理 总 部 副 总 经 理 总 经 理, 负 责 证 券 经 纪 业 务 的 管 理 和 运 作 张 军 先 生, 副 总 经 理 毕 业 于 同 济 大 学, 获 管 理 工 程 硕 士 学 位 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 行 办 公 室 秘 书 公 司 业 务 部 业 务 科 科 长, 徐 汇 支 行 副 行 长 个 人 金 融 部 副 总 经 理, 并 曾 担 任 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 一 职 刘 万 方 先 生, 督 察 长 获 经 济 学 博 士 学 位 曾 任 职 于 中 国 普 天 信 息 产 业 集 团 公 司 美 国 MBP 咨 询 公 司 中 国 证 监 会 5 本 基 金 基 金 经 理 乐 琪 先 生, 美 国 克 拉 里 恩 大 学 硕 士 研 究 生, 自 2007 年 3 月 至 2010 年 8 月 在 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 研 究 员, 自 2010 年 8 月 起 加 入 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司, 自 2014 年 11 月 起 担 任 上 投 摩 根 健 康 品 质 生 活 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2014 年 12 月 起 担 任 上 投 摩 根 成 长 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2015 年 2 月 起 同 时 担 任 中 国 优 势 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 杨 景 喻 先 生,2009 年 07 月 至 2011 年 03 月 在 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 研 究 员, 自 2011 年 3 月 起 加 入 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司, 担 任 我 公 司 国 内 权 益 投 资 一 部 基 金 经 理 助 理, 自 2015 年 8 月 起 担 任 上 投 摩 根 中 国 优 势 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2015 年 12 月 起 同 时 担 任 上 投 摩 根 新 兴 服 务 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 本 基 金 的 历 任 基 金 经 理 为 吕 俊 先 生, 任 职 时 间 为 2004 年 9 月 15 日 至 2007 年 8 月 10 日 ; 张 英 辉 先 生, 任 职 时 间 为 2004 年 9 月 15 日 至 2005 年 10 月 11 日 ; 梁 钧 先 生, 任 职 时 间 为 2007 年 8 月 10 日 至 2008 年 11 月 29 日 ; 王 振 州 先 生, 任 职 时 间 为 2008 年 11 月 29 日 至 2011 年 12 月 8 日 ; 杨 安 乐 先 生, 任 职 时 间 为 2007 年 8 月 至 2013 年 6 月 ; 董 红 波 先 生, 任 职 时 间 为 2013 年 5 月 27 日 至 2015 年 2 月 16 日 6. 基 金 管 理 人 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 侯 明 甫, 副 总 经 理 ; 杜 猛, 总 经 理 助 理 兼 国 内 权 益 投 资 一 部 投 资 总 监 ; 孙 芳, 总 经 理 助 理 兼 国 内 权 益 投 资 二 部 投 资 总 监 ; 朱 晓 龙, 研 究 总 监 ; 孟 晨 波, 总 经 理 助 理 兼 货 币 市 场 投 资 部 总 监 ; 赵 峰, 债 券 投 资 部 总 监 ; 张 军, 国 际 投 资 部 总 监 ; 黄 栋, 量 化 投 资 部 总 监 9
上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 资 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 资 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 资 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 承 诺 1 基 金 管 理 人 将 根 据 基 金 合 同 的 规 定, 按 照 招 募 说 明 书 列 明 的 投 资 目 标 策 略 及 限 制 全 权 处 理 本 基 金 的 投 资 2 基 金 管 理 人 不 从 事 违 反 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证 券 法 ) 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 行 为, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 证 券 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规 行 为 的 发 生 3 基 金 管 理 人 不 从 事 下 列 违 反 投 资 基 金 法 的 行 为, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 法 律 法 规 规 定 的 禁 止 行 为 的 发 生 : (1) 投 资 于 其 它 基 金 ; (2) 以 基 金 的 名 义 使 用 不 属 于 基 金 名 下 的 资 金 买 卖 证 券 ; (3) 动 用 银 行 信 贷 资 金 从 事 证 券 买 卖 ; (4) 违 反 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益, 将 基 金 资 产 用 于 向 第 三 人 抵 押 担 保 资 金 拆 借 或 者 贷 款, 按 照 国 家 有 关 规 定 进 行 融 资 担 保 的 除 外 ; (5) 从 事 证 券 信 用 交 易, 按 照 国 家 有 关 规 定 进 行 融 资 的 除 外 ; (6) 以 基 金 资 产 进 行 房 地 产 投 资 ; (7) 从 事 有 可 能 使 基 金 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (8) 从 事 证 券 承 销 行 为 ; (9) 将 基 金 资 产 投 资 于 与 基 金 托 管 人 或 基 金 管 理 人 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ; (10) 违 反 证 券 交 易 业 务 规 则, 操 纵 和 扰 乱 市 场 价 格 ; (11) 违 反 法 律 法 规 而 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 ; (12) 通 过 股 票 投 资 取 得 对 上 市 公 司 的 控 制 权 ; 10
(13) 法 律 法 规 及 监 管 机 关 规 定 禁 止 从 事 的 其 它 行 为 4 基 金 管 理 人 将 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 行 为 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 基 金 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 它 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 材 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (9) 在 公 开 信 息 披 露 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (10) 其 它 法 律 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 5 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 代 理 人 代 表 人 受 雇 人 或 任 何 其 它 第 三 人 谋 取 不 当 利 益 ; (3) 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 以 任 何 形 式 为 其 它 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ( 五 ) 内 部 控 制 制 度 : 1 内 部 控 制 的 原 则 : 基 金 管 理 人 内 部 控 制 遵 循 以 下 原 则 : (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 应 当 包 括 基 金 管 理 人 的 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 基 金 管 理 人 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立, 基 金 管 理 人 基 金 资 产 自 有 资 产 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 (4) 相 互 制 约 原 则 基 金 管 理 人 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 相 互 制 衡 11
(5) 成 本 效 益 原 则 基 金 管 理 人 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 2 制 订 内 部 控 制 制 度 应 当 遵 循 以 下 原 则 : (1) 合 法 合 规 性 原 则 基 金 管 理 人 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 规 章 和 各 项 规 定 (2) 全 面 性 原 则 内 部 控 制 制 度 应 当 涵 盖 基 金 管 理 人 经 营 管 理 的 各 个 环 节, 不 得 留 有 制 度 上 的 空 白 或 漏 洞 (3) 审 慎 性 原 则 制 定 内 部 控 制 制 度 应 当 以 审 慎 经 营 防 范 和 化 解 风 险 为 出 发 点 (4) 适 时 性 原 则 内 部 控 制 制 度 的 制 定 应 当 随 着 有 关 法 律 法 规 的 调 整 和 基 金 管 理 人 经 营 战 略 经 营 方 针 经 营 理 念 等 内 外 部 环 境 的 变 化 进 行 及 时 的 修 改 或 完 善 3 基 金 管 理 人 关 于 内 部 合 规 控 制 声 明 书 : (1) 基 金 管 理 人 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确 ; (2) 基 金 管 理 人 承 诺 根 据 市 场 的 变 化 和 基 金 管 理 人 的 发 展 不 断 完 善 内 部 合 规 控 制 4 风 险 管 理 体 系 : (1) 董 事 会 下 设 风 险 控 制 委 员 会, 主 要 负 责 基 金 管 理 人 风 险 管 理 战 略 和 控 制 政 策 协 调 突 发 重 大 风 险 等 事 项 (2) 董 事 会 下 设 督 察 长, 负 责 对 基 金 管 理 人 各 业 务 环 节 合 法 合 规 运 作 的 监 督 检 查 和 基 金 管 理 人 内 部 稽 核 监 控 工 作, 并 可 向 基 金 管 理 人 董 事 会 和 中 国 证 监 会 直 接 报 告 (3) 经 营 管 理 层 下 设 风 险 评 估 联 席 会 议, 进 行 各 部 门 管 理 程 序 的 风 险 确 认, 评 估 成 员 包 括 经 营 管 理 层 督 察 长 稽 核 风 险 管 理 基 金 投 资 基 金 运 作 等 各 部 门 主 管 风 险 评 估 联 席 会 议 对 各 类 风 险 予 以 事 先 充 分 的 评 估 和 防 范, 并 进 行 及 时 控 制 和 采 取 应 急 措 施 (4) 监 察 稽 核 部 负 责 基 金 管 理 人 各 部 门 的 风 险 控 制 检 查, 定 期 不 定 期 对 业 务 部 门 内 部 控 制 制 度 执 行 情 况 和 遵 循 国 家 法 律, 法 规 及 其 他 规 定 的 执 行 情 况 进 行 检 查, 并 适 时 提 出 修 改 建 议 (5) 风 险 管 理 部 负 责 投 资 限 制 指 标 体 系 的 设 定 和 更 新, 对 于 违 反 指 标 体 系 的 投 资 进 行 监 查 和 风 险 控 制 的 评 估 (6) 风 险 管 理 部 负 责 协 助 各 部 门 修 正 修 订 内 部 控 制 作 业 制 度, 并 对 各 部 门 的 日 常 作 业, 依 风 险 管 理 的 考 评, 定 期 或 不 定 期 对 各 项 风 险 指 标 进 行 控 管, 并 提 出 内 控 建 议 12
股 东 会 董 事 会 风 险 控 制 委 员 会 督 察 长 经 营 管 理 层 风 险 评 估 联 席 会 议 监 察 稽 核 部 风 险 管 理 部 四 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010)6759 5096 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 13
银 行, 总 部 设 在 北 京 中 国 建 设 银 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 601939) 2015 年 6 月 末, 本 集 团 资 产 总 额 182,192 亿 元, 较 上 年 末 增 长 8.81%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 101,571 亿 元, 增 长 7.20%; 客 户 存 款 总 额 136,970 亿 元, 增 长 6.19% 净 利 润 1,322 亿 元, 同 比 增 长 0.97%; 营 业 收 入 3,110 亿 元, 同 比 增 长 8.34%, 其 中, 利 息 净 收 入 同 比 增 长 6.31%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5.76% 成 本 收 入 比 23.23%, 同 比 下 降 0.94 个 百 分 点 资 本 充 足 率 14.70%, 处 于 同 业 领 先 地 位 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部, 全 面 推 进 渠 道 整 合 ; 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 达 到 1.44 万 个, 综 合 营 销 团 队 达 到 19,934 个 综 合 柜 员 占 比 达 到 84%, 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 一 站 式 服 务 加 快 打 造 电 子 银 行 的 主 渠 道 建 设, 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 94.32%, 较 上 年 末 提 高 6.29 个 百 分 点 ; 个 人 网 上 银 行 客 户 企 业 网 上 银 行 客 户 手 机 银 行 客 户 分 别 增 长 8.19% 10.78% 和 11.47%; 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台, 个 人 商 城 手 机 客 户 端 建 行 善 融 商 城 正 式 上 线 转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 2015 年 6 月 末, 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2,374.76 亿 元, 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第 一, 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ; 多 模 式 现 金 池 票 据 池 银 联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大, 现 金 管 理 品 牌 禹 道 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ; 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一, 在 同 业 中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 鑫 存 管 证 券 客 户 保 证 金 第 三 方 存 管 客 户 数 3,076 万 户, 管 理 资 金 总 额 7,417.41 亿 元, 均 为 行 业 第 一 2015 年 上 半 年, 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现, 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 40 多 项 重 要 奖 项 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 1000 强 排 名 中, 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 全 球 上 市 公 司 2000 强 排 名 中 继 续 位 列 第 2; 在 美 国 财 富 杂 志 2015 年 世 界 500 强 排 名 第 29 位, 较 上 年 上 升 9 位 ; 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 颁 发 的 2015 年 中 国 最 佳 银 行 奖 项 ; 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 和 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 两 个 综 合 大 奖 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 14
场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 210 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2015 年 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 556 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 二 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 ( 一 ) 内 部 控 制 目 标 15
作 为 基 金 托 管 人, 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ( 二 ) 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 投 资 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 ( 三 ) 内 部 控 制 制 度 及 措 施 投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 三 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 ( 一 ) 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 利 用 自 行 开 发 的 托 管 业 务 综 合 系 统 基 金 监 督 子 系 统, 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 ( 二 ) 监 督 流 程 1. 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控, 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 2. 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后, 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 16
3. 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况, 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价, 报 送 中 国 证 监 会 4. 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 销 售 机 构 : 1. 直 销 机 构 : 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 同 上 ) 2. 代 销 机 构 : (1) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 户 服 务 电 话 :95533 传 真 :010-66275654 (2) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 :95588 网 址 :www.icbc.com.cn (3) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 :www.abchina.com (4) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 17
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 客 户 服 务 电 话 :95566 法 定 代 表 人 : 田 国 立 网 址 :www.boc.cn (5) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 人 代 表 : 李 建 红 客 户 服 务 中 心 电 话 :95555 网 址 : www.cmbchina.com (6) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 户 服 务 热 线 :95559 网 址 :www.bankcomm.com (7) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 虞 谷 云 联 系 电 话 :021-61618888 客 户 服 务 热 线 :95528 网 址 :www.spdb.com.cn (8) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 法 定 代 表 人 : 高 建 平 电 话 :(021)52629999 传 真 :(021)62569070 客 服 电 话 :95561 网 址 :www.cib.com.cn (9) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 18
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 联 系 电 话 :021-68475888 传 真 :021-68476111 客 户 服 务 热 线 :021-962888 网 址 :www.bankofshanghai.com (10) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 电 话 :(010)63636153 传 真 :(010)63639709 客 服 电 话 :95595 联 系 人 : 李 伟 网 址 :www.cebbank.com (11) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 孔 丹 24 小 时 客 户 服 务 热 线 : 95558 网 址 :bank.ecitic.com (12) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 24 小 时 客 户 服 务 热 线 : 95568 网 址 :www.cmbc.com.cn (13) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 客 户 咨 询 电 话 :95577 网 址 :www.hxb.com.cn (14) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 19
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 电 话 :010-66223584 传 真 :010-66226045 客 户 服 务 电 话 :95526 公 司 网 站 :www.bankofbeijing.com.cn (15) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 :96528( 上 海 北 京 地 区 962528) 网 址 :www.nbcb.com.cn (16) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 :40066-99999 网 址 :bank.pingan.com (17) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 办 公 地 址 : 广 州 市 农 林 下 路 83 号 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 电 话 :020-3832256 传 真 :020-87310955 客 服 电 话 :400-830-8003 网 址 :http://www.gdb.com.cn (18) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 南 城 路 2 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 南 城 路 2 号 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 客 服 电 话 :961122 20
网 址 :www.drcbank.com (19) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 981 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 15-20 21-23 层 法 定 代 表 人 : 胡 平 西 门 户 网 站 :www.srcb.com 客 户 服 务 电 话 :021-962999 (20) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 :021-33389888 传 真 :021-33388224 客 服 电 话 :95523 或 4008895523 电 话 委 托 :021-962505 国 际 互 联 网 网 址 : www.swhysc.com 联 系 人 : 黄 莹 (21) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 ( 邮 编 :830002) 法 定 代 表 人 : 李 季 电 话 :010-88085858 传 真 :010-88085195 客 户 服 务 电 话 :400-800-0562 网 址 :www.hysec.com 联 系 人 : 李 巍 (22) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 电 话 :(021 53519888 传 真 :(021) 53519888 21
客 户 服 务 电 话 :4008918918( 全 国 ) 021-962518 网 址 :www.962518.com (23) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 层 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 :(021) 38676666 转 6161 传 真 :(021) 38670161 客 户 服 务 咨 询 电 话 :400-8888-666 网 址 :www.gtja.com (24) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼 (4301-4316 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 18 19 36 38 39 41 42 43 44 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 统 一 客 户 服 务 热 线 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 公 司 网 站 :http://www.gf.com.cn (25) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 38-45 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 :95565 网 址 :www.newone.com.cn (26) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 户 服 务 电 话 :95525 联 系 人 : 刘 晨 网 址 :www.ebscn.com 22
(27) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 电 话 : 010-66568430 传 真 :010-66568536 客 服 电 话 : 4008888888 网 址 :www.chinastock.com.cn (28) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 :(010)65186758 传 真 :(010)65182261 联 系 人 : 魏 明 客 户 服 务 咨 询 电 话 :400-8888-108; 网 址 :www.csc108.com (29) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 :021-38565785 联 系 人 : 谢 高 得 客 户 服 务 热 线 :95562 公 司 网 站 : www.xyzq.com.cn (30) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 :021-23219000 联 系 人 : 李 笑 鸣 23
客 服 电 话 :95553 公 司 网 址 :www.htsec.com (31) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 层 法 定 代 表 人 : 何 如 电 话 : 0755-82130833 传 真 : 0755-82133952 联 系 人 : 周 杨 客 户 服 务 电 话 : 95536 公 司 网 址 :www.guosen.com.cn (32) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 联 系 人 : 李 航 客 户 服 务 电 话 :4008188118 网 址 :www.guodu.com (33) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 客 户 咨 询 电 话 :025-84579897 联 系 电 话 :025-84457777-248 网 址 :www.htsc.com.cn (34) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 :010-60838888 传 真 :010-60833739 客 户 服 务 热 线 :010-95558 24
(35) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 电 话 :021-63325888 传 真 :021-63326173 客 户 服 务 热 线 :95503 东 方 证 券 网 站 :www.dfzq.com.cn (36) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 周 晖 电 话 :0731-4403343 联 系 人 : 郭 磊 公 司 网 址 :www.cfzq.com (37) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 地 址 : 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 电 话 :021-68634518 传 真 :021-68865680 联 系 人 : 钟 康 莺 开 放 式 基 金 客 服 电 话 :400-888-1551 公 司 网 址 :www.xcsc.com (38) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 和 办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 2001 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 :0532-85022326 传 真 :0532-85022605 客 户 服 务 电 话 :95548 公 司 网 址 :www.citicssd.com (39) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 25
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 法 定 代 表 人 : 唐 新 宇 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :4006208888 或 各 地 营 业 网 点 咨 询 电 话 开 放 式 基 金 业 务 传 真 :021-50372474 网 址 :www.bocichina.com (40) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14 16 17 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 电 话 :0755-83516289 传 真 :0755-83516199 客 户 服 务 热 线 :400 6666 888 网 址 :www.cgws.com (41) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 电 话 :021-68761616 客 服 电 话 :4008888128 网 址 :www.tebon.com.cn (42) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 04 18 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 高 涛 电 话 :0755-82023442 传 真 :0755-82026539 联 系 人 : 刘 毅 客 户 服 务 热 线 :95532 网 址 :www.china-invs.cn (43) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 26
办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 电 话 :0591-87383623 业 务 传 真 :0591-87383610 联 系 人 : 张 腾 客 户 服 务 热 线 :0591-96326 公 司 网 址 :www.hfzq.com.cn (44) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 金 立 群 电 话 :010-65051166 传 真 :010-65058065 公 司 网 址 :www.cicc.com.cn 电 话 :021-58881690 (45) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 客 服 电 话 :4008001001 公 司 网 址 :www.essence.com.cn (46) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 法 定 代 表 人 : 罗 浩 电 话 :021-38784818 传 真 :021-68775878 联 系 人 : 倪 丹 客 户 服 务 电 话 :68777877 公 司 网 站 :www.shhxzq.com (47) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 27
注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 客 户 服 务 热 线 :95579 或 4008-888-999 联 系 人 : 李 良 电 话 :027-65799999 传 真 :027-85481900 长 江 证 券 客 户 服 务 网 站 :www.95579.com (48) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 长 阳 路 1687 号 2 号 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 服 电 话 :400-821-5399 公 司 网 站 : www.noah-fund.com (49) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 903-906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 客 服 电 话 :400-700-9665 公 司 网 站 :www.ehowbuy.com (50) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 服 电 话 :4006-788-887 公 司 网 站 :www.zlfund.cn www.jjmmw.com (51) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 28
联 系 电 话 :021-20691832 传 真 :021 20691861 客 服 电 话 :400-820-2899 公 司 网 站 : www.erichfund.com (52) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 客 服 电 话 :4008-773-772 公 司 网 站 :www.5ifund.com (53) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 服 电 话 :400-0766-123 公 司 网 站 :www.fund123.cn (54) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 客 服 电 话 :400-1818-188 网 站 : www.1234567.com.cn (55) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 服 电 话 :4009200022,021-20835588 网 站 :licaike.hexun.com (56) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 29
法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 客 服 电 话 :400-001-1566 网 站 : www.yilucaifu.com (57) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 电 话 :010-62020088 传 真 :010-62020035 客 服 电 话 : 4008886661 公 司 网 址 :www.myfund.com (58) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法 定 代 表 人 : 沈 继 伟 客 服 电 话 :4000676266 网 站 :www.leadbank.com.cn (59) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 1807-5 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 客 服 电 话 :400-820-2819 网 站 :fund.bundtrade.com (60) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 客 服 电 话 :400-898-0618 网 站 :www.chtfund.com 30
(61) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 客 服 电 话 :400-821-9031 网 站 :www.lufunds.com (62) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1603 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 温 特 莱 中 心 A 座 16 层 法 定 代 表 人 : 董 浩 客 服 电 话 :400-068-1176 网 站 :www.jimufund.com (63) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 -3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 法 定 代 表 人 : 肖 雯 客 服 电 话 :020-89629066 网 站 :www.yingmi.cn (64) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 客 服 电 话 :400-166-1188 网 站 :http://8.jrj.com.cn/ 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 基 金 注 册 登 记 机 构 : 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 同 上 ) ( 三 ) 律 师 事 务 所 与 经 办 律 师 : 名 称 : 通 力 律 师 事 务 所 31
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 联 系 电 话 :021-3135 8666 传 真 :021-3135 8600 经 办 律 师 : 韩 炯 秦 悦 民 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 : 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 中 国 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 中 国 上 海 市 黄 浦 区 湖 滨 路 202 号 企 业 天 地 2 号 楼 普 华 永 道 中 心 11 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹 联 系 电 话 :(021) 23238888 传 真 :(021) 23238800 联 系 人 : 曹 阳 经 办 注 册 会 计 师 : 陈 玲 曹 阳 六 基 金 的 募 集 本 基 金 自 2004 年 8 月 9 日 至 9 月 10 日 为 募 集 期, 本 次 募 集 的 净 销 售 额 为 1,668,842,672.60 元 人 民 币, 认 购 款 项 在 基 金 验 资 确 认 日 之 前 产 生 的 银 行 利 息 共 计 462,362.28 元 人 民 币 本 次 募 集 有 效 认 购 总 户 数 为 22,812 户, 按 照 每 份 基 金 份 额 1.00 元 人 民 币 计 算, 设 立 募 集 期 募 集 的 有 效 份 额 为 1,668,842,672.60 份 基 金 份 额, 利 息 结 转 的 基 金 份 额 为 462,362.28 份 基 金 份 额, 两 项 合 计 共 1,669,305,034.88 份 基 金 份 额, 已 全 部 计 入 投 资 者 基 金 账 户, 归 投 资 者 所 有 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 核 准, 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2004 年 9 月 15 日 生 效 七 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 和 转 换 ( 一 ) 办 理 申 购 赎 回 和 转 换 的 场 所 本 基 金 的 基 金 销 售 机 构 包 括 基 金 管 理 人 和 基 金 管 理 人 委 托 的 基 金 销 售 代 理 人 32
投 资 者 可 以 在 基 金 销 售 机 构 办 理 开 放 式 基 金 业 务 的 营 业 场 所 或 按 基 金 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 的 申 购 赎 回 和 转 换 条 件 成 熟 时, 基 金 投 资 者 可 通 过 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 或 者 指 定 的 基 金 销 售 代 理 人 以 电 话 或 互 联 网 等 形 式 进 行 申 购 赎 回 和 转 换 ( 二 ) 申 购 赎 回 和 转 换 的 办 理 时 间 本 基 金 在 基 金 合 同 规 定 的 开 放 日 办 理 申 购 赎 回 和 转 换 具 体 业 务 办 理 时 间 由 基 金 管 理 人 与 代 销 机 构 约 定 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 它 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 具 体 业 务 办 理 时 间 进 行 相 应 的 调 整 并 公 告 ( 三 ) 申 购 赎 回 和 转 换 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 基 金 的 申 购 赎 回 和 转 换 价 格 以 受 理 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 基 金 采 用 金 额 申 购 份 额 赎 回 和 份 额 转 出 的 方 式, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 和 转 换 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 赎 回 和 转 换 申 请 应 当 在 当 日 下 午 三 时 之 前 或 基 金 管 理 人 规 定 的 其 它 时 间 之 前 提 出 ; 4 基 金 的 申 购 赎 回 和 转 换 以 书 面 方 式 或 经 基 金 管 理 人 认 可 的 其 它 方 式 进 行 ; 5 基 金 管 理 人 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 实 质 性 权 益 的 情 况 下 可 更 改 上 述 原 则, 但 应 最 迟 在 新 的 原 则 实 施 前 三 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 予 以 公 告 ( 四 ) 申 购 赎 回 和 转 换 的 限 制 1 申 请 申 购 基 金 的 金 额 申 购 的 单 笔 最 低 金 额 为 100 元 人 民 币 ( 含 申 购 费 ) 基 金 投 资 者 将 当 期 分 配 的 基 金 收 益 转 购 基 金 份 额 时, 不 受 最 低 申 购 金 额 的 限 制 基 金 投 资 者 可 多 次 申 购, 法 律 法 规 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 2 申 请 赎 回 基 金 的 份 额 基 金 投 资 者 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 本 基 金 按 照 份 额 进 行 赎 回, 申 请 赎 回 份 额 精 确 到 小 数 点 后 两 位, 每 次 赎 回 份 额 不 得 低 于 100 份, 基 金 账 户 余 额 不 得 低 于 100 份, 如 进 行 一 次 赎 回 后 基 金 账 户 中 基 金 份 额 余 额 将 低 于 100 份, 应 一 次 性 赎 回 如 因 分 红 再 投 资 33
非 交 易 过 户 转 托 管 巨 额 赎 回 基 金 转 换 等 原 因 导 致 的 账 户 余 额 少 于 100 份 之 情 况, 不 受 此 限, 但 再 次 赎 回 时 必 须 一 次 性 全 部 赎 回 3 申 请 转 换 基 金 的 份 额 基 金 转 换 的 最 低 份 额 为 100 份 基 金 份 额, 基 金 持 有 人 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转 换 成 其 它 基 金, 但 某 笔 转 换 导 致 在 一 个 代 销 网 点 的 基 金 单 位 余 额 少 于 转 出 基 金 的 最 低 持 有 份 额 时, 余 额 部 分 基 金 份 额 应 一 同 转 换, 否 则 将 自 动 作 为 赎 回 处 理 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 调 整 上 述 申 购 赎 回 和 转 换 的 程 序 和 数 额 限 制, 但 应 最 迟 在 调 整 生 效 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 ( 五 ) 申 购 赎 回 和 转 换 的 程 序 1 申 购 赎 回 和 转 换 的 申 请 方 式 基 金 投 资 者 必 须 根 据 基 金 管 理 人 和 基 金 销 售 代 理 人 规 定 的 手 续, 在 开 放 日 的 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 赎 回 和 转 换 的 申 请 基 金 销 售 机 构 如 允 许 基 金 投 资 者 进 行 预 约 或 其 他 形 式 的 申 购 赎 回 和 转 换 申 请, 其 申 请 的 处 理 方 式 按 有 关 业 务 规 定 进 行 投 资 人 申 购 本 基 金, 须 按 基 金 销 售 机 构 规 定 的 方 式 足 额 缴 付 申 购 资 金 投 资 人 提 交 赎 回 转 换 申 请 时, 其 在 基 金 销 售 机 构 ( 网 点 ) 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 2 申 购 赎 回 和 转 换 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 在 基 金 申 购 赎 回 和 转 换 的 业 务 办 理 时 间 内 收 到 申 购 赎 回 和 转 换 申 请 的 当 天 作 为 申 购 赎 回 或 转 换 的 申 请 日 (T 日 ) 一 般 情 况 下, 投 资 者 可 在 T+2 日 及 之 后 通 过 基 金 管 理 人 的 客 户 服 务 电 话 或 到 其 提 出 申 购 赎 回 和 转 换 申 请 的 网 点 查 询 确 认 情 况 3 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 申 购 采 用 全 额 缴 款 方 式, 若 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功 若 申 购 不 成 功 或 无 效, 基 金 管 理 人 或 基 金 销 售 代 理 人 将 基 金 投 资 者 已 缴 付 的 申 购 款 项 退 还 给 基 金 投 资 者 基 金 投 资 者 赎 回 款 按 有 关 规 定 自 成 交 确 认 日 起 在 T+7 个 工 作 日 内 划 往 赎 回 人 银 行 账 户 在 发 生 巨 额 赎 回 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 4 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 特 定 范 围 特 定 地 域 特 定 时 间 特 定 交 易 方 式 等 的 基 金 投 资 者 定 期 和 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 基 金 管 理 人 可 以 对 促 销 活 动 范 围 内 的 基 金 投 资 者 调 低 基 金 申 购 费 率 赎 回 费 率 和 转 换 费 率 34
( 六 ) 基 金 的 申 购 费 赎 回 费 和 转 换 费 1 本 基 金 的 申 购 费 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率, 投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 费 率 表 如 下 : 申 购 费 率 : 申 购 金 额 区 间 费 率 100 万 元 以 下 1.5% 100 万 元 ( 含 ) 以 上,500 1.0% 万 元 以 下 500 万 元 ( 含 ) 以 上 每 笔 1000 元 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担, 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 2 本 基 金 的 赎 回 金 额 为 赎 回 总 额 扣 减 赎 回 费 用, 费 率 如 下 : 持 有 基 金 份 额 期 限 费 率 小 于 一 年 0.5% 大 于 等 于 一 年 小 于 两 年 0.35% 大 于 等 于 两 年 小 于 三 年 0.2% 大 于 等 于 三 年 0% 赎 回 费 用 由 赎 回 人 承 担, 赎 回 费 的 25% 归 基 金 资 产,75% 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 申 购 费, 赎 回 费 按 照 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位 3 转 换 费 基 金 管 理 人 将 另 行 公 告 各 基 金 之 间 的 转 换 费 率, 具 体 费 率 及 业 务 规 则 以 基 金 管 理 人 的 业 务 公 告 为 准 4 基 金 管 理 人 可 以 在 符 合 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 调 整 申 购 费 率 赎 回 费 率 和 转 换 费 率, 最 新 的 费 率 在 更 新 的 招 募 说 明 书 中 列 示 费 率 如 发 生 变 更, 基 金 管 理 人 最 迟 将 于 新 的 费 率 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 ( 七 ) 申 购 份 额 赎 回 金 额 和 转 换 份 额 的 计 算 方 式 1 申 购 份 数 的 计 算 本 基 金 申 购 份 数 的 计 算 方 法 如 下 : 35
申 购 费 用 = ( 申 购 金 额 申 购 费 率 ) /(1+ 申 购 费 率 ) 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 申 购 费 用 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值 申 购 的 有 效 份 额 为 按 实 际 确 认 的 申 购 金 额 在 扣 除 相 应 的 费 用 后, 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 剩 余 部 分 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 在 基 金 资 产 中 列 支 2 赎 回 金 额 的 计 算 本 基 金 的 赎 回 金 额 为 赎 回 总 额 扣 减 赎 回 费 用 其 中, 赎 回 总 额 = 赎 回 份 数 T 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 额 赎 回 费 率 赎 回 金 额 = 赎 回 总 额 - 赎 回 费 用 赎 回 金 额 保 留 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 资 产 承 担, 产 生 的 收 益 归 基 金 资 产 所 有 3 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 公 告 遇 特 殊 情 况, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 4 转 换 份 额 的 计 算 基 金 转 换 费 用 由 转 出 和 转 入 基 金 的 申 购 费 补 差 和 转 出 基 金 的 赎 回 费 两 部 分 构 成, 具 费 率 及 计 算 公 式 以 基 金 管 理 人 的 业 务 公 告 为 准 基 金 转 换 费 用 由 基 金 持 有 人 承 担 ( 八 ) 申 购 与 赎 回 的 注 册 登 记 1 经 基 金 销 售 机 构 同 意, 基 金 投 资 者 提 出 的 申 购 赎 回 和 转 换 的 申 请, 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 之 前 可 以 撤 销 2 基 金 投 资 者 申 购 基 金 成 功 后, 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T+1 日 为 基 金 投 资 者 增 加 权 益 并 办 理 注 册 登 记 手 续, 基 金 投 资 者 自 T+2 日 起 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 3 基 金 投 资 者 赎 回 基 金 成 功 后, 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T+1 日 为 基 金 投 资 者 扣 除 权 益 并 办 理 相 应 的 注 册 登 记 手 续 4 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 将 在 T+1 日 对 投 资 者 T 日 的 基 金 转 换 业 务 申 请 进 行 有 效 性 确 认 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 投 资 者 可 向 销 售 机 构 查 询 基 金 转 换 的 成 交 情 况 5 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 允 许 的 范 围 内, 对 上 述 注 册 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整, 并 最 迟 于 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 予 以 公 告 ( 九 ) 拒 绝 或 暂 停 申 购 暂 停 赎 回 和 转 换 的 情 形 及 处 理 1 本 基 金 出 现 以 下 情 况 之 一 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 : (1) 不 可 抗 力 ; (2) 证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ; (3) 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 ; 36
(4) 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ; (5) 当 基 金 管 理 人 认 为 会 有 损 于 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 某 笔 申 购 ; (6) 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 它 情 形 如 果 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 基 金 投 资 者 2 在 如 下 情 况 下, 基 金 管 理 人 可 以 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 和 转 换 申 请 : (1) 不 可 抗 力 ; (2) 证 券 交 易 场 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ; (3) 暂 停 基 金 资 产 估 值 或 如 果 基 金 管 理 人 认 为, 占 基 金 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变, 而 管 理 人 为 保 障 投 资 人 的 利 益, 已 决 定 延 迟 准 备 或 采 用 估 值 或 稍 后 进 行 估 值 ; (4) 发 生 巨 额 赎 回, 基 金 合 同 规 定 可 以 暂 停 接 受 赎 回 申 请 的 情 形 ; (5) 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 ; (6) 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 它 情 形 发 生 上 述 情 形 之 一 的, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 已 接 受 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 将 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 支 付, 将 按 每 个 赎 回 申 请 人 已 被 接 受 的 赎 回 申 请 量 占 已 接 受 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 其 余 部 分 由 基 金 管 理 人 按 照 相 应 的 处 理 办 法 在 后 续 开 放 日 予 以 兑 付 在 暂 停 赎 回 和 转 换 的 情 形 消 除 后, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 和 转 换 业 务 的 办 理 3 发 生 基 金 合 同 或 招 募 说 明 书 中 未 予 载 明 的 事 项, 但 基 金 管 理 人 有 正 当 理 由 认 为 需 要 暂 停 接 受 基 金 申 购 赎 回 和 转 换 申 请 的, 应 当 报 经 中 国 证 监 会 批 准 4 基 金 暂 停 申 购 赎 回 和 转 换 的, 基 金 管 理 人 应 立 即 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上 公 告 5 暂 停 期 结 束, 基 金 重 新 开 放 时, 基 金 管 理 人 应 当 公 告 最 新 的 基 金 份 额 净 值 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 为 1 天, 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日 在 至 少 一 种 指 定 信 息 披 露 媒 体 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 并 公 告 最 新 的 基 金 份 额 净 值 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 1 天 但 少 于 两 周, 暂 停 结 束, 基 金 重 新 开 放 申 购 赎 回 和 转 换 时, 基 金 管 理 人 应 提 前 1 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 信 息 披 露 媒 体 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 赎 回 和 转 换 的 公 告, 并 在 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 日 公 告 最 新 的 基 金 份 额 净 值 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 两 周, 暂 停 期 间, 基 金 管 理 人 应 每 两 周 至 少 重 复 刊 登 暂 停 公 告 一 次 ; 当 连 续 暂 停 时 间 超 过 两 个 月 时, 可 对 重 复 刊 登 暂 停 公 告 的 频 率 进 行 调 整 暂 停 结 束, 基 金 重 新 开 放 申 购 赎 回 和 转 换 时, 基 金 管 理 人 应 提 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 信 息 披 露 媒 体 连 续 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 赎 回 和 转 换 的 公 告, 并 在 重 新 开 放 申 购 赎 回 和 转 换 日 公 告 最 新 的 基 金 份 额 净 值 ( 十 ) 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 若 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 指 基 金 赎 回 份 额 与 转 出 份 额 之 和 减 去 基 金 申 购 份 额 与 转 入 份 额 之 和 后 的 余 额 ) 超 过 前 一 日 本 基 金 的 基 金 总 份 额 的 10%, 为 巨 额 赎 回 37
2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 本 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 顺 延 赎 回 (1) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 顺 延 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 支 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 可 能 会 对 基 金 的 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 ( 即 确 认 成 交 的 ) 比 例 不 低 于 本 基 金 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下, 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例, 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 投 资 者 未 能 赎 回 部 分, 除 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时 明 确 作 出 不 参 加 顺 延 下 一 个 开 放 日 赎 回 的 表 示 外, 自 动 转 为 下 一 个 开 放 日 赎 回 处 理 转 入 下 一 个 开 放 日 的 赎 回 不 享 有 赎 回 优 先 权, 并 将 以 下 一 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 准 进 行 计 算, 并 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 投 资 者 在 提 出 赎 回 申 请 时 可 选 择 将 当 日 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 (3) 当 发 生 巨 额 赎 回 并 顺 延 赎 回 时, 基 金 管 理 人 应 当 在 两 日 内 编 制 临 时 报 告 书, 予 以 公 告, 并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 (4) 连 续 两 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回, 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要, 可 暂 停 接 受 本 基 金 的 赎 回 申 请 ; 已 经 接 受 ( 即 确 认 成 交 的 ) 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项, 但 不 得 超 过 正 常 支 付 时 间 20 个 工 作 日, 并 应 当 在 指 定 媒 体 上 进 行 公 告 (5) 发 生 巨 额 赎 回 时, 基 金 转 出 与 基 金 赎 回 具 有 相 同 的 优 先 级, 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 资 产 组 合 情 况, 决 定 全 额 转 出 或 部 分 转 出, 并 且 对 于 基 金 转 出 和 基 金 赎 回, 将 采 取 相 同 的 比 例 确 认 在 转 出 申 请 得 到 部 分 确 认 的 情 况 下, 未 确 认 的 转 出 申 请 将 不 予 以 顺 延 ( 十 一 ) 为 了 以 备 支 付 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 款 项, 本 基 金 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 百 分 之 五 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ( 十 二 ) 定 期 定 额 投 资 计 划 在 各 项 条 件 成 熟 的 情 况 下, 本 基 金 可 为 基 金 投 资 者 提 供 定 期 定 额 投 资 计 划 服 务 通 过 定 期 定 额 投 资 计 划, 基 金 投 资 者 可 通 过 固 定 的 渠 道, 采 用 定 期 定 额 的 方 式 申 购 本 基 金 基 金 份 额 该 定 期 申 购 计 划 不 受 最 低 申 购 份 额 限 制, 具 体 实 施 方 法 以 基 金 管 理 人 届 时 公 布 的 业 务 规 则 为 准 38
八 基 金 的 非 交 易 过 户 转 托 管 冻 结 与 质 押 ( 一 ) 基 金 注 册 登 记 机 构 只 受 理 继 承 遗 赠 司 法 执 行 等 情 况 下 的 非 交 易 过 户 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下, 接 受 划 转 的 主 体 必 须 是 合 格 的 个 人 投 资 者 或 机 构 投 资 者 1 继 承 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡, 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ; 2 遗 赠 指 基 金 份 额 持 有 人 立 遗 嘱 将 其 持 有 的 基 金 份 额 赠 给 法 定 继 承 人 以 外 的 其 他 人 ; 3 司 法 执 行 是 指 根 据 生 效 法 律 文 书, 有 履 行 义 务 的 当 事 人 ( 基 金 份 额 持 有 人 ) 将 其 持 有 的 基 金 份 额 依 生 效 法 律 文 书 之 规 定 主 动 过 户 给 其 他 人, 或 法 院 依 据 生 效 法 律 文 书 将 有 履 行 义 务 的 当 事 人 ( 基 金 份 额 持 有 人 ) 持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 人 ( 二 ) 基 金 投 资 者 办 理 非 交 易 过 户 必 须 到 基 金 注 册 登 记 机 构 或 其 指 定 的 网 点 办 理 对 于 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 按 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 的 有 关 规 定 办 理 ( 三 ) 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 由 基 金 注 册 登 记 机 构 进 行 确 认, 该 确 认 一 般 情 况 下 应 在 非 交 易 过 户 申 请 经 审 核 通 过 之 日 起 5 个 工 作 日 内 做 出 ; 申 请 人 按 基 金 注 册 登 记 机 构 规 定 的 标 准 缴 纳 过 户 费 用 ( 四 ) 基 金 份 额 持 有 人 可 以 以 同 一 基 金 账 户 在 多 个 基 金 销 售 机 构 申 购 ( 认 购 ) 基 金 份 额, 但 必 须 在 原 申 购 ( 认 购 ) 的 基 金 销 售 机 构 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 基 金 份 额 持 有 人 可 以 办 理 其 基 金 份 额 在 不 同 基 金 销 售 机 构 的 转 托 管 手 续 转 托 管 在 转 出 方 进 行 申 报, 基 金 投 资 者 于 T 日 转 托 管 基 金 份 额 转 出 成 功 后, 一 般 情 况 下 转 托 管 份 额 可 于 T+1 日 在 转 入 方 网 点 办 理 转 入 手 续, 基 金 投 资 者 可 于 T+3 日 起 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 ( 五 ) 基 金 注 册 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 账 户 或 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 基 金 账 户 或 基 金 份 额 被 冻 结 的, 被 冻 结 部 分 产 生 的 权 益 ( 包 括 未 结 转 部 分 收 益 和 红 利 再 投 资 ) 一 并 冻 结 ( 六 ) 在 有 关 法 律 法 规 有 明 确 规 定 的 情 况 下, 基 金 管 理 人 将 可 以 办 理 基 金 份 额 的 质 押 业 务 或 其 他 业 务, 并 会 同 基 金 注 册 登 记 机 构 制 定 公 布 和 实 施 相 应 的 业 务 规 则 39
九 基 金 的 投 资 ( 一 ) 投 资 目 标 本 基 金 在 以 长 期 投 资 为 基 本 原 则 的 基 础 上, 通 过 严 格 的 投 资 纪 律 约 束 和 风 险 管 理 手 段, 将 战 略 资 产 配 置 与 投 资 时 机 有 效 结 合, 精 心 选 择 在 经 济 全 球 化 趋 势 下 具 有 国 际 比 较 优 势 的 中 国 企 业, 通 过 精 选 证 券 和 适 度 主 动 投 资, 为 国 内 投 资 者 提 供 国 际 水 平 的 理 财 服 务, 最 终 谋 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 ( 二 ) 投 资 理 念 随 着 中 国 经 济 正 在 全 方 位 的 融 入 世 界 经 济, 中 国 主 题 投 资 概 念 日 益 引 起 全 球 投 资 者 的 密 切 关 注 本 基 金 借 鉴 摩 根 富 林 明 资 产 管 理 集 团 150 余 年 的 资 产 管 理 经 验, 以 国 际 视 野 审 视 中 国 经 济 发 展, 深 入 分 析 并 挖 掘 其 中 行 业 与 公 司 的 比 较 优 势, 通 过 投 资 资 产 的 灵 活 动 态 配 置, 在 实 现 风 险 预 算 管 理 的 基 础 上, 最 大 限 度 争 取 基 金 投 资 超 额 回 报 ( 三 ) 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 股 票 债 券 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 的 其 它 投 资 品 种 股 票 投 资 范 围 为 所 有 在 国 内 依 法 发 行 的 A 股, 债 券 投 资 的 主 要 品 种 包 括 国 债 金 融 债 公 司 债 回 购 短 期 票 据 和 可 转 换 债 券 以 及 证 监 会 允 许 投 资 的 其 它 债 券 类 品 种 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 投 资 于 股 票 的 比 例 为 基 金 资 产 总 值 的 30%-95%, 投 资 于 债 券 的 比 例 为 基 金 资 产 总 值 的 0-50%, 但 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 本 基 金 的 股 票 投 资 重 点 是 那 些 动 态 发 展 比 较 优 势 而 立 足 于 国 际 竞 争 市 场 的 上 市 公 司, 该 部 分 投 资 比 例 将 不 低 于 本 基 金 股 票 资 产 的 80% 今 后 在 有 关 法 律 法 规 许 可 时, 除 去 以 现 金 形 式 存 在 的 基 金 资 产 外, 其 余 基 金 资 产 可 全 部 用 于 股 票 投 资 ( 四 ) 投 资 策 略 本 基 金 充 分 借 鉴 摩 根 富 林 明 资 产 管 理 集 团 全 球 行 之 有 效 的 投 资 理 念 和 技 术, 以 国 际 视 野 审 视 中 国 经 济 发 展, 将 国 内 行 业 发 展 趋 势 与 上 市 公 司 价 值 判 断 纳 入 全 球 经 济 综 合 考 量 的 范 畴, 通 过 定 性 / 定 量 严 谨 分 析 的 有 机 结 合, 准 确 把 握 国 家 / 地 区 与 上 市 公 司 的 比 较 优 势, 最 终 实 现 上 市 公 司 内 在 价 值 的 合 理 评 估 投 资 组 合 资 产 配 置 与 风 险 管 理 的 正 确 实 施 全 球 分 析 资 产 优 选 风 险 控 制 优 势 价 值 评 估 战 略 与 战 术 配 置 实 时 监 测 与 反 馈 内 部 策 略 评 级 与 绩 效 评 估 40
本 基 金 以 股 票 投 资 为 主 体, 在 股 票 选 择 和 资 产 配 置 上 分 别 采 取 由 下 到 上 和 由 上 到 下 的 投 资 策 略 根 据 国 内 市 场 的 具 体 特 点, 本 基 金 积 极 利 用 摩 根 富 林 明 资 产 管 理 集 团 在 全 球 市 场 的 研 究 资 源, 用 其 国 际 视 野 观 的 优 势 价 值 评 估 体 系 甄 别 个 股 素 质, 并 结 合 本 地 长 期 深 入 的 公 司 调 研 和 严 格 审 慎 的 基 本 面 与 市 场 面 分 析, 筛 选 出 重 点 关 注 的 上 市 公 司 股 票 资 产 配 置 层 面 包 括 类 别 资 产 配 置 和 行 业 资 产 配 置, 本 基 金 不 仅 在 股 票 债 券 和 现 金 三 大 资 产 类 别 间 实 施 策 略 性 调 控, 也 通 过 对 全 球 / 区 域 行 业 效 应 进 行 评 估 后, 确 定 行 业 资 产 配 置 权 重, 总 体 紧 密 监 控 组 合 风 险 与 收 益 特 征, 以 最 终 切 实 提 高 组 合 的 流 动 性 稳 定 性 与 收 益 性 1. 优 势 价 值 分 析 摩 根 富 林 明 资 产 管 理 集 团 长 期 以 来 贯 彻 精 细 入 微 的 基 本 面 研 究, 逐 日 累 积 利 于 投 资 决 策 的 信 息 优 势, 结 合 DDM(DDRs) DCF 等 价 值 评 估 模 型, 全 力 辅 助 合 理 的 证 券 资 产 选 择 基 于 摩 根 富 林 明 的 全 球 性 研 究 资 源, 本 基 金 通 过 优 势 价 值 评 估, 综 合 考 察 上 市 公 司 所 具 备 的 比 较 优 势, 在 对 构 成 上 市 公 司 比 较 优 势 多 方 面 的 因 素 进 行 分 解 研 究 后, 结 合 其 当 前 的 市 场 表 现, 来 确 定 个 股 投 资 价 值 与 投 资 时 点 的 判 断 根 据 重 点 研 究 的 结 果, 本 基 金 将 最 终 建 立 明 显 具 备 投 资 价 值 的 备 选 股 票 池, 并 构 建 出 符 合 本 基 金 投 资 风 格 的 证 券 组 合 宏 观 判 断 环 球 / 地 区 主 题 政 治 政 策 效 应 景 气 周 期 行 业 比 较 市 场 潜 力 投 资 / 再 投 资 机 会 商 业 模 式 对 外 依 存 度 市 场 准 入 程 度 非 贸 易 进 入 壁 垒 劳 动 力 与 技 术 权 重 品 牌 / 商 誉 资 本 结 构 价 值 分 析 基 本 面 研 究 + 优 势 价 值 全 面 评 估 P/S,P/E,P/B 多 维 衡 量 DDM 排 序 DCF 评 估 财 务 因 素 持 续 性 EPS Growth 高 于 市 场 平 均 水 平 ROA 与 ROE 较 低 负 债 率 积 极 成 本 控 制 EBIT Margin Sales Growth 2. 关 注 五 大 优 势 上 市 公 司 根 据 优 势 价 值 综 合 分 析 的 结 果, 现 阶 段 本 基 金 将 重 点 关 注 五 大 类 优 势 上 市 公 司 1) 具 备 比 较 成 本 优 势 的 上 市 公 司 作 为 一 个 发 展 中 国 家, 中 国 劳 动 力 成 本 相 对 较 低 的 优 势 将 至 少 在 今 后 一 段 时 间 内 得 到 保 持 实 际 上, 全 球 劳 动 力 套 利 令 中 国 成 为 全 球 制 造 业 的 外 包 平 台 之 一, 中 国 已 是 引 人 瞩 41