1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国

华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 1 季 度 报 告 2015 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 五 年 四 月 二 十 一 日

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 4 月 17 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 1 月 1 日 起 至 3 月 31 日 止 1

2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 华 夏 全 球 股 票 (QDII) 基 金 主 代 码 000041 交 易 代 码 000041 基 金 运 作 方 式 基 金 合 同 生 效 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 契 约 型 开 放 式 2007 年 10 月 9 日 10,097,362,332.44 份 投 资 目 标 主 要 通 过 在 全 球 范 围 内 进 行 积 极 的 股 票 投 资, 追 求 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下 实 现 基 金 资 产 的 稳 健 持 续 增 值 投 资 策 略 一 般 情 况 下, 本 基 金 主 要 在 全 球 范 围 内 进 行 积 极 的 股 票 投 资 但 在 特 殊 情 况 下 ( 如 基 金 遭 遇 巨 额 赎 回 基 金 主 要 投 资 市 场 临 时 发 生 重 大 变 故 不 可 抗 力 等 ), 基 金 可 将 部 分 资 产 临 时 性 地 投 资 于 低 风 险 资 产, 如 债 券 债 券 基 金 货 币 市 场 基 金 银 行 存 款 等 基 金 临 时 性 投 资 的 主 要 目 标 是 保 持 基 金 资 产 的 安 全 性 和 流 动 性 业 绩 比 较 基 准 摩 根 士 丹 利 资 本 国 际 全 球 指 数 (MSCI All Country World Index) 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 风 险 和 收 益 高 于 货 币 基 金 债 券 基 金 和 混 合 型 基 金 同 时, 本 基 金 为 全 球 证 券 投 资 基 金, 除 了 需 要 承 担 与 国 内 证 券 投 资 基 金 类 似 的 市 场 波 动 风 险 之 外, 本 基 金 还 面 临 汇 率 风 险 国 别 风 险 新 兴 市 场 风 险 等 海 外 市 场 投 资 所 面 临 的 特 别 投 资 风 险 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 境 外 资 产 托 管 人 英 文 名 称 境 外 资 产 托 管 人 中 文 名 称 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 JPMorgan Chase Bank, National Association 摩 根 大 通 银 行 2

3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 (2015 年 1 月 1 日 -2015 年 3 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 -270,276,623.48 2. 本 期 利 润 189,601,321.48 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.0172 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 8,430,173,735.48 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 0.835 注 :1 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 2 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 业 绩 比 较 基 净 值 增 长 净 值 增 长 率 基 准 收 益 准 收 益 率 标 率 1 标 准 差 2 率 3 准 差 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 2.33% 0.61% 1.83% 0.79% 0.50% -0.18% 注 : 同 期 业 绩 比 较 基 准 以 美 元 计 价, 不 包 含 人 民 币 汇 率 变 动 等 因 素 产 生 的 效 应 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2007 年 10 月 9 日 至 2015 年 3 月 31 日 ) 3

注 : 同 期 业 绩 比 较 基 准 以 美 元 计 价, 不 包 含 人 民 币 汇 率 变 动 等 因 素 产 生 的 效 应 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 说 明 中 国 台 湾 籍, 美 国 田 纳 西 州 立 大 学 财 务 金 融 专 业 硕 士 自 1990 年 杨 昌 桁 本 基 金 的 基 金 经 理 国 际 投 资 部 总 监 国 际 投 资 首 席 策 略 顾 问 2007-10-09-25 年 开 始 从 事 台 湾 证 券 市 场 的 投 资 管 理 工 作, 曾 在 国 票 投 信 投 资 本 部 荷 银 投 信 怡 富 证 券 投 研 部 京 华 证 券 研 究 部 元 富 证 券 等 任 职, 具 有 10 年 以 上 的 台 湾 证 券 市 场 投 资 管 理 经 验 2005 年 1 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 公 司 研 究 主 管 等 中 国 人 民 银 行 研 究 生 本 基 金 的 部 金 融 专 业 硕 士 2000 周 全 基 金 经 理 董 事 2007-10-09-15 年 年 4 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 交 易 总 经 理 主 管 行 业 研 究 员 国 际 投 资 部 总 监 等 4

注 :1 上 述 任 职 日 期 离 任 日 期 根 据 本 基 金 管 理 人 对 外 披 露 的 任 免 日 期 填 写 2 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 3 根 据 本 基 金 管 理 人 发 布 的 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 的 公 告, 自 2015 年 4 月 10 日 起, 周 全 先 生 不 再 担 任 本 基 金 基 金 经 理 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 基 金 管 理 公 司 开 展 投 资 研 究 活 动 防 控 内 幕 交 易 指 导 意 见 基 金 合 同 和 其 他 有 关 法 律 法 规, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 安 全 高 效 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 投 资 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益, 没 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 基 金 管 理 人 一 贯 公 平 对 待 旗 下 管 理 的 所 有 基 金 和 组 合, 制 定 并 严 格 遵 守 相 应 的 制 度 和 流 程, 通 过 系 统 和 人 工 等 方 式 在 各 环 节 严 格 控 制 交 易 公 平 执 行 报 告 期 内, 本 公 司 严 格 执 行 了 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 和 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 公 平 交 易 制 度 的 规 定 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 异 常 交 易 行 为 报 告 期 内, 未 出 现 涉 及 本 基 金 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 5% 的 情 况 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 1 季 度, 全 球 经 济 增 长 平 稳, 宏 观 政 策 继 续 宽 松, 全 球 股 市 债 市 小 幅 上 涨 美 国 经 济 增 长 势 头 有 所 放 缓 美 元 的 快 速 升 值, 抑 制 了 美 国 的 出 口 产 业 ; 原 油 价 格 的 快 速 下 跌, 打 击 了 北 美 的 页 岩 油 气 产 业 ; 较 为 寒 冷 的 天 气 也 抑 制 了 消 费 的 增 长 但 美 国 的 失 业 率 仍 继 续 小 幅 改 善, 制 造 业 服 务 业 采 购 经 理 人 指 数 维 持 高 位, 地 产 市 场 基 本 平 稳 美 联 储 分 析 认 为 : 宏 观 经 济 增 长 趋 势 保 持 良 好, 就 业 形 势 能 够 支 撑 消 费 的 逐 步 增 长, 从 而 带 动 经 济 维 持 良 好 的 增 速 ; 虽 然 美 国 股 市 现 5

在 的 估 值 在 高 点, 但 依 旧 在 历 史 上 的 高 值 区 间 内 欧 元 区 经 济 增 速 好 于 预 期, 消 费 者 和 企 业 信 心 回 升 随 着 欧 元 贬 值, 出 口 继 续 改 善, 整 体 宏 观 数 据 也 出 现 回 暖 的 迹 象 欧 洲 央 行 将 2015 年 的 经 济 GDP 增 速 上 调 至 1.5%,2016 年 上 调 至 1.9% 但 意 大 利 法 国 等 主 要 经 济 体, 结 构 性 改 革 步 伐 缓 慢, 希 腊 债 务 问 题 始 终 难 以 有 效 解 决 欧 央 行 推 出 总 规 模 为 1.2 万 亿 欧 元 的 债 券 购 买 计 划, 购 买 到 期 期 限 为 2 年 至 30 年 的 欧 洲 债 券, 以 向 实 体 经 济 注 入 流 动 性 ; 欧 洲 央 行 明 确 表 示, 如 果 通 胀 达 不 到 2% 的 目 标, 将 延 长 债 券 购 买 计 划 中 国 经 济 增 速 下 滑 压 力 继 续 显 现 发 电 量 增 速 货 物 流 转 增 速 都 不 理 想, 固 定 资 产 投 资 增 速 继 续 回 落, 社 会 零 售 总 额 增 速 放 缓 鉴 于 通 货 膨 胀 压 力 较 小, 人 民 币 汇 率 较 为 坚 挺, 中 国 政 府 主 动 放 松 了 国 内 的 经 济 政 策 : 再 次 小 幅 降 低 基 础 利 率, 放 松 了 房 地 产 紧 缩 政 策, 并 加 快 财 政 支 出 进 度, 积 极 鼓 励 新 兴 产 业 小 微 企 业 的 创 新 发 展, 期 望 在 经 济 增 速 下 台 阶 的 过 程 中, 稳 增 长 和 调 结 构 同 时 兼 顾 1 季 度, 全 球 股 市 小 幅 上 涨 欧 洲 市 场 因 形 势 改 善, 涨 幅 领 先, 但 欧 元 兑 美 元 明 显 贬 值, 以 美 元 计 价 的 欧 洲 股 市 涨 幅 并 不 显 著 日 本 市 场 也 有 一 定 涨 幅, 但 日 元 兑 美 元 明 显 贬 值, 以 美 元 计 价 的 日 本 股 市 涨 幅 也 不 大 美 国 股 市 则 出 现 小 幅 回 落, 因 为 估 值 已 经 在 历 史 区 间 的 高 位, 但 经 济 势 头 放 缓, 跨 国 企 业 因 为 美 元 上 涨 而 盈 利 降 低 鉴 于 主 要 央 行 持 续 宽 松 的 政 策 口 吻, 欧 洲 央 行 推 出 量 化 宽 松 的 新 计 划, 全 球 债 券 市 场 继 续 小 幅 上 涨 报 告 期 内, 本 基 金 继 续 保 持 对 全 球 宏 观 政 策 经 济 态 势 的 跟 踪 分 析, 基 金 的 股 票 仓 位 变 动 不 大, 行 业 上 仍 以 估 值 合 理 的 持 续 增 长 产 业 为 主 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 2015 年 3 月 31 日, 本 基 金 份 额 净 值 为 0.835 元, 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 2.33%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 增 长 率 以 美 元 计 为 1.83%( 不 包 含 人 民 币 汇 率 变 动 等 因 素 产 生 的 效 应 ) 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 展 望 2 季 度, 全 球 经 济 总 体 稳 定 向 好 美 国 各 项 经 济 指 标 较 为 健 康, 总 体 仍 能 平 稳 增 长 欧 洲 日 本 经 济 在 货 币 大 幅 贬 值, 利 率 持 续 低 位 的 刺 激 下, 会 出 现 中 短 期 的 回 升 中 国 在 积 极 宏 观 措 施 的 托 底 下, 经 济 增 速 也 将 停 止 下 滑 的 态 势 目 前, 中 国 货 币 政 策 正 式 进 入 了 宽 松 周 期, 流 动 性 大 幅 推 升 了 A 股 市 场 6

随 着 人 民 币 资 本 项 目 可 兑 换 进 程 的 加 快, 中 国 流 动 性 进 入 海 外 资 本 市 场 的 便 利 性 越 来 越 高 我 们 相 信 优 质 低 估 的 海 外 上 市 中 国 企 业, 将 是 最 先 受 益 于 这 一 趋 势 的, 我 们 倾 向 认 为 香 港 资 本 市 场 拥 有 更 大 的 投 资 机 会 我 们 将 利 用 对 中 国 政 策 经 济 上 市 企 业 的 理 解 优 势, 更 多 投 资 海 外 市 场 上 受 益 于 中 国 经 济 发 展 趋 势 受 益 于 经 济 结 构 调 整 受 益 于 科 技 创 新 的 企 业 珍 惜 基 金 份 额 持 有 人 的 每 一 分 投 资 和 每 一 份 信 任, 本 基 金 将 继 续 奉 行 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 为 信 任 奉 献 回 报 的 经 营 理 念, 规 范 运 作, 审 慎 投 资, 勤 勉 尽 责 地 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 长 期 稳 定 的 回 报 4.6 报 告 期 内 管 理 人 对 本 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 情 形 的 说 明 报 告 期 内, 本 基 金 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 的 情 形 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 项 目 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 6,743,461,046.01 78.18 其 中 : 普 通 股 5,702,195,921.23 66.11 存 托 凭 证 1,041,265,124.78 12.07 2 基 金 投 资 57,871,535.56 0.67 3 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 969,443.57 0.01 其 中 : 远 期 - - 期 货 - - 期 权 - - 权 证 969,443.57 0.01 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 货 币 市 场 工 具 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1,709,617,540.12 19.82 8 其 他 各 项 资 产 113,155,389.43 1.31 7

9 合 计 8,625,074,954.69 100.00 5.2 报 告 期 末 在 各 个 国 家 ( 地 区 ) 证 券 市 场 的 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 分 布 金 额 单 位 : 人 民 币 元 国 家 ( 地 区 ) 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 中 国 香 港 3,287,482,388.85 39.00 美 国 2,248,872,108.26 26.68 中 国 台 湾 473,685,656.61 5.62 英 国 176,546,052.96 2.09 新 加 坡 80,838,945.38 0.96 印 度 72,154,681.28 0.86 马 来 西 亚 71,532,695.02 0.85 法 国 70,916,759.29 0.84 西 班 牙 68,063,620.44 0.81 泰 国 53,656,856.84 0.64 韩 国 51,915,550.87 0.62 印 度 尼 西 亚 42,636,640.21 0.51 加 拿 大 29,089,683.95 0.35 德 国 15,959,823.84 0.19 菲 律 宾 109,582.21 0.00 合 计 6,743,461,046.01 79.99 5.3 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 行 业 类 别 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 非 必 需 消 费 品 1,511,718,604.94 17.93 金 融 1,284,373,429.76 15.24 信 息 技 术 1,039,788,904.47 12.33 能 源 687,955,508.94 8.16 公 用 事 业 542,540,725.41 6.44 工 业 473,175,543.03 5.61 保 健 370,998,910.22 4.40 材 料 334,116,147.41 3.96 必 需 消 费 品 269,787,958.84 3.20 电 信 服 务 229,005,312.99 2.72 合 计 6,743,461,046.01 79.99 注 : 以 上 分 类 采 用 全 球 行 业 分 类 标 准 (GICS) 8

5.4 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 占 基 金 序 号 公 司 名 称 公 司 名 称 ( 中 证 券 代 所 在 证 所 属 国 家 数 量 资 产 净 公 允 价 值 ( 英 文 ) 文 ) 码 券 市 场 ( 地 区 ) ( 股 ) 值 比 例 (%) 1 IMAX CORP - IMAX 纽 约 美 国 2,945,896 609,958,259.92 7.24 2 PING AN INSURANCE 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 02318 香 港 中 国 香 港 4,980,500 367,735,183.03 4.36 GROUP CO 限 公 司 3 CHINA 中 国 移 动 有 限 MOBILE LTD 公 司 00941 香 港 中 国 香 港 2,756,000 220,956,128.56 2.62 4 CHINA LIFE 中 国 人 寿 保 险 INSURANCE 股 份 有 限 公 司 CO 02628 香 港 中 国 香 港 8,095,000 217,722,322.23 2.58 5 YY INC - YY 纳 斯 达 克 美 国 587,100 196,730,000.95 2.33 6 QIHOO 360 TECHNOLOG - QIHU 纽 约 美 国 480,400 151,076,499.42 1.79 Y CO 7 CGN POWER 中 国 广 核 电 力 CO LTD 股 份 有 限 公 司 01816 香 港 中 国 香 港 52,981,000 140,188,679.25 1.66 8 CHINA 中 国 食 品 有 限 FOODS LTD 公 司 00506 香 港 中 国 香 港 43,468,000 116,738,923.12 1.38 9 ICICI BANK LTD - IBN 纽 约 美 国 1,738,100 110,600,850.99 1.31 CSPC 10 PHARMACEU 石 药 集 团 有 限 TICAL GROUP 公 司 01093 香 港 中 国 香 港 19,964,000 103,752,298.50 1.23 LT 注 : 所 用 证 券 代 码 采 用 当 地 市 场 代 码 5.5 报 告 期 末 按 债 券 信 用 等 级 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 9

5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 金 融 衍 生 品 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 占 基 金 资 序 号 衍 生 品 类 别 衍 生 品 名 称 公 允 价 值 产 净 值 比 例 (%) 1 权 证 BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTARIA-RIGHTS 969,443.57 0.01 2 - - - - 3 - - - - 4 - - - - 5 - - - - 5.9 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 基 金 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 基 金 名 称 基 金 类 型 SPDR S&P OIL & GAS 1 EXPLORATION & 指 数 型 PRODUCTION ETF 2 YUANTA/P-SHARES TAIWAN TOP 50 ETF 指 数 型 YUANTA/P-SHARES 3 TAIWAN TOP 50 1X 指 数 型 BEAR ETF 占 基 金 资 运 作 管 理 人 公 允 价 值 产 净 值 比 方 式 例 (%) State Street ETF Bank and Trust 基 金 Company 38,076,726.23 0.45 Yuanta ETF Securities 基 金 Investment 12,543,927.49 0.15 Trust Yuanta ETF Securities 基 金 Investment 7,250,881.84 0.09 Trust 4 - - - - - - 5 - - - - - - 6 - - - - - - 7 - - - - - - 8 - - - - - - 9 - - - - - - 10 - - - - - - 5.10 投 资 组 合 报 告 附 注 5.10.1 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 未 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 10

一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.10.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.10.3 期 末 其 他 各 项 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 - 2 应 收 证 券 清 算 款 108,191,886.87 3 应 收 股 利 2,792,215.04 4 应 收 利 息 58,360.35 5 应 收 申 购 款 2,112,927.17 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 113,155,389.43 5.10.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.10.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 5.10.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 11,584,766,523.94 本 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 40,547,291.77 减 : 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 1,527,951,483.27 本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 - 本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 10,097,362,332.44 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 本 基 金 本 报 告 期 无 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 11

7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 基 金 本 报 告 期 无 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 8.1 报 告 期 内 披 露 的 主 要 事 项 2015 年 1 月 12 日 发 布 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 新 增 代 销 机 构 的 公 告 2015 年 1 月 14 日 发 布 关 于 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 暂 停 申 购 赎 回 定 期 定 额 等 业 务 的 公 告 2015 年 2 月 11 日 发 布 关 于 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 暂 停 申 购 赎 回 定 期 定 额 等 业 务 的 公 告 2015 年 3 月 5 日 发 布 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 公 告 2015 年 3 月 19 日 发 布 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 公 告 2015 年 3 月 26 日 发 布 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 新 增 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公 告 2015 年 3 月 31 日 发 布 关 于 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 暂 停 申 购 赎 回 定 期 定 额 等 业 务 的 公 告 2015 年 3 月 31 日 发 布 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 新 增 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公 告 8.2 其 他 相 关 信 息 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于 1998 年 4 月 9 日, 是 经 中 国 证 监 会 批 准 成 立 的 首 批 全 国 性 基 金 管 理 公 司 之 一 公 司 总 部 设 在 北 京, 在 北 京 上 海 深 圳 成 都 南 京 杭 州 广 州 和 青 岛 设 有 分 公 司, 在 香 港 及 深 圳 设 有 子 公 司 公 司 是 首 批 全 国 社 保 基 金 管 理 人 首 批 企 业 年 金 基 金 管 理 人 境 内 首 批 QDII 基 金 管 理 人 境 内 首 只 ETF 基 金 管 理 人, 以 及 特 定 客 户 资 产 管 理 人 保 险 资 金 投 资 管 理 人, 香 港 子 公 司 是 首 批 RQFII 基 金 管 理 人 华 夏 基 金 是 业 务 领 域 最 广 泛 的 基 金 管 理 公 司 之 一 华 夏 基 金 以 深 入 的 投 资 研 究 为 基 础, 尽 力 捕 捉 市 场 机 会, 为 投 资 人 谋 求 满 意 的 回 报 根 据 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 基 金 业 绩 统 计 报 告, 在 基 金 分 类 排 名 中 ( 截 至 2015 年 3 月 31 日 数 据 ), 华 夏 基 金 旗 下 9 只 主 动 管 理 的 股 票 及 混 合 基 金 今 年 以 来 净 值 增 长 率 超 过 30%, 华 夏 策 略 混 合 在 77 只 灵 活 配 置 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) 中 排 名 第 6, 华 夏 成 长 混 合 在 36 只 偏 股 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) 中 排 名 12

第 8, 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合 在 16 只 偏 债 型 基 金 中 排 名 第 7; 固 定 收 益 类 产 品 中, 华 夏 双 债 债 券 在 90 只 普 通 债 券 型 基 金 中 排 名 第 10, 华 夏 收 益 债 券 (QDII) 在 11 只 QDII 债 券 型 基 金 中 排 名 第 1 在 中 国 证 券 报 主 办 的 第 十 二 届 中 国 基 金 业 金 牛 奖 评 选 中, 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合 基 金 荣 获 2014 年 度 开 放 式 混 合 型 金 牛 基 金 在 客 户 服 务 方 面,1 季 度, 华 夏 基 金 继 续 以 客 户 需 求 为 导 向, 努 力 提 高 客 户 使 用 的 便 利 性 和 服 务 体 验 :(1) 网 上 交 易 平 台 自 2015 年 3 月 20 日 起 可 使 用 上 海 银 行 平 安 银 行 开 户, 在 原 操 作 流 程 的 基 础 上, 新 增 短 信 鉴 权 方 式, 提 高 了 网 上 交 易 开 户 的 便 利 性 和 安 全 性 ;(2) 对 于 忘 记 网 上 交 易 密 码 的 客 户, 在 原 邮 寄 传 真 等 提 交 身 份 验 证 资 料 的 基 础 上, 新 增 了 照 片 提 交 方 式, 为 客 户 提 供 了 更 便 捷 高 效 的 办 理 方 式 ;(3) 开 展 基 金 经 理 会 客 厅 猜 指 数 涨 跌, 赢 开 年 红 包 等 客 户 互 动 活 动, 倡 导 和 传 递 理 财 理 念 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 9.1.1 中 国 证 监 会 核 准 基 金 募 集 的 文 件 ; 9.1.2 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 9.1.3 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; 9.1.4 法 律 意 见 书 ; 9.1.5 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 ; 9.1.6 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 9.2 存 放 地 点 备 查 文 件 存 放 于 基 金 管 理 人 和 / 或 基 金 托 管 人 的 住 所 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 到 基 金 管 理 人 和 / 或 基 金 托 管 人 的 住 所 免 费 查 阅 备 查 文 件 在 支 付 工 本 费 后, 投 资 者 可 在 合 理 时 间 内 取 得 备 查 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 四 月 二 十 一 日 13