目 录 前 言... 3 第 一 章 业 务 须 知... 4 第 二 章 投 资 者 操 作 指 南... 7 第 一 节 委 托 交 易... 7 第 二 节 资 金 转 账... 13 第 三 节 查 询 类 业 务... 14 第 四 节 账 户 资 料 变 更... 14 第 五 节 股

中 国 国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 境 内 上 市 外 资 股 转 换 上 市 地 以 介 绍 方 式 在 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 主 板 上 市 及 挂 牌 交 易 境 内 操 作 指 南 ( 投 资 者 专 用 ) 二 〇 一 二 年 十 一 月 1

目 录 前 言... 3 第 一 章 业 务 须 知... 4 第 二 章 投 资 者 操 作 指 南... 7 第 一 节 委 托 交 易... 7 第 二 节 资 金 转 账... 13 第 三 节 查 询 类 业 务... 14 第 四 节 账 户 资 料 变 更... 14 第 五 节 股 东 大 会... 14 第 六 节 其 他 非 交 易 业 务... 15 第 三 章 投 资 者 操 作 问 答... 16 2

前 言 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 境 内 上 市 外 资 股 转 换 上 市 地 以 介 绍 方 式 在 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 主 板 上 市 及 挂 牌 交 易 ( 以 下 简 称 中 集 B 转 H ) 方 案 于 2012 年 8 月 30 日 获 得 股 东 大 会 审 议 通 过 为 确 保 中 集 B 转 H 方 案 顺 利 实 施, 指 导 投 资 者 办 理 境 内 相 关 操 作 业 务, 根 据 深 市 B 股 转 换 上 市 地 以 介 绍 方 式 在 香 港 联 交 所 上 市 及 挂 牌 交 易 境 内 证 券 公 司 技 术 指 引 深 市 B 股 转 换 上 市 地 以 介 绍 方 式 在 香 港 联 交 所 上 市 及 挂 牌 交 易 境 内 证 券 公 司 数 据 接 口 规 范 等 有 关 文 件 的 规 定, 制 订 本 指 南 本 指 南 所 指 境 内 操 作 业 务, 是 指 投 资 者 通 过 境 内 证 券 公 司 办 理 中 集 B 转 H 及 转 H 股 后 的 相 关 各 类 业 务, 如 通 过 境 内 证 券 公 司 交 易 系 统 进 行 委 托 交 易 ( 注 : 境 内 投 资 者 仅 能 卖 出 转 换 后 的 中 集 H 股 ) 与 查 询, 通 过 境 内 证 券 公 司 办 理 转 账 转 托 管 等 业 务 本 指 南 未 涵 盖 境 外 操 作 业 务, 即 直 接 通 过 境 外 证 券 公 司 办 理 的 业 务, 投 资 者 如 有 需 要 可 登 陆 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 香 港 联 交 所 ) 的 控 股 公 司 : 香 港 交 易 及 结 算 所 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 香 港 交 易 所 ) 网 站 (http://www.hkex.com.hk) 进 行 查 询 对 于 中 集 转 换 后 H 股, 深 圳 证 券 交 易 所 ( 以 下 简 称 深 交 所 ) 的 上 市 规 则 与 交 易 规 则 等 规 则 规 定 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 登 记 结 算 规 则 不 再 适 用 由 于 境 内 证 券 公 司 交 易 系 统 业 务 管 理 规 范 以 及 业 务 流 程 各 不 相 同, 本 指 南 仅 作 为 一 般 性 操 作 参 考, 业 务 实 际 操 作 细 则 与 流 程 以 投 资 者 对 应 开 户 证 券 公 司 相 关 规 定 为 准 投 资 者 在 办 理 相 关 业 务 前, 应 全 面 知 晓 了 解 其 开 户 证 券 公 司 关 于 中 集 B 转 H 相 关 业 务 的 具 体 要 求 与 规 定 为 准 本 指 南 有 中 英 文 两 种 文 本, 在 对 两 种 文 本 的 理 解 上 发 生 歧 义 时, 以 中 文 文 本 3

第 一 章 业 务 须 知 一 B 股 与 H 股 主 要 交 易 差 异 对 照 表 为 便 于 投 资 者 了 解 H 股 交 易 规 则, 下 表 以 B 股 与 H 股 交 易 规 则 为 对 象 进 行 对 比, 节 选 了 B 股 与 H 股 在 交 易 规 则 上 存 在 的 部 分 主 要 差 异, 欲 详 尽 了 解 B 股 H 股 交 易 规 则, 请 分 别 登 陆 深 交 所 网 站 (http://www.szse.cn) 和 香 港 交 易 所 网 站 (http://www.hkex.com.hk) 查 询 对 比 内 容 B 股 H 股 交 易 日 每 周 一 至 周 五, 周 六 周 日 及 国 家 法 定 假 日 休 市 每 周 一 至 周 五, 周 六 周 日 及 香 港 公 众 假 期 休 市 委 托 报 价 方 式 开 盘 前 时 段 交 易 所 系 统 对 交 易 申 报 的 处 理 市 价 委 托 : 按 市 场 价 格 报 价, 只 能 在 连 续 交 易 时 间 申 报 限 价 委 托 : 按 限 定 价 格 报 价 9:15 至 9:20: 接 受 交 易 申 报 并 可 撤 销 9:20 至 9:25: 接 受 交 易 申 报 但 不 接 受 撤 销 申 报 ; 9:25 至 9:30: 接 受 交 易 申 报 和 撤 销 申 报, 但 不 作 处 理 竞 价 盘 : 不 需 输 入 委 托 价 格, 只 能 在 开 盘 前 时 段 申 报 限 价 盘 : 需 要 输 入 委 托 价 格 9:00-9:15: 接 受 限 价 盘 和 竞 价 盘 申 报 并 可 更 改 取 消 9:15-9:20: 只 接 受 竞 价 盘 申 报, 所 有 已 排 盘 的 限 价 盘 和 竞 价 盘 不 得 更 改 或 取 消 9:20-9:28: 一 般 竞 价 盘 的 自 动 买 卖 盘 配 对, 期 间 不 得 输 入 更 改 或 取 消 任 何 买 卖 盘 9:28-9:30: 不 接 受 任 何 买 卖 盘 申 报 更 改 或 取 消 早 市 9:30-12:00, 午 市 13:00-16:00 连 续 交 易 时 间 上 午 9:30 至 11:30, 下 午 13:00 至 15:00 圣 诞 节 前 夕 新 年 前 夕 及 农 历 新 年 前 夕, 没 有 午 巿 单 笔 最 低 申 报 数 量 不 足 单 笔 申 报 数 量 股 份 交 易 最 小 波 动 价 格 100 股 零 股, 一 次 性 申 报 卖 出 0.01 港 元 每 只 股 票 单 笔 最 低 申 报 数 量 不 同, 通 常 每 笔 证 券 交 易 金 额 为 不 低 于 2000 港 元 中 集 转 换 后 H 股 单 笔 最 低 申 报 数 量 为 100 股 碎 股, 由 专 门 机 构 收 购, 成 交 价 为 市 价 的 85-90%, 必 须 一 次 性 全 额 卖 出 随 股 票 价 格 范 围 变 动, 详 见 本 指 南 第 二 章 第 一 节 交 易 申 报 相 关 内 容 涨 跌 幅 限 制 10% 无 涨 跌 幅 限 制 回 转 交 易 T+1 T+0 交 收 制 度 T+3 T+2 融 资 融 券 交 易 无 有 4

以 上 差 异 仅 为 B 股 与 H 股 对 比 所 得, 并 不 适 用 于 中 集 B 转 H 后 的 所 有 投 资 者, 投 资 者 类 型 不 同, 其 适 用 的 交 易 规 则 也 将 不 同, 具 体 情 况 详 见 本 指 南 投 资 者 类 型 境 内 投 资 者 境 内 交 易 境 外 投 资 者 交 易 限 制 与 差 异 对 照 表 相 关 内 容 二 投 资 者 类 型 依 据 投 资 者 身 份 类 别 以 及 未 来 交 易 申 报 途 径, 将 投 资 者 分 为 境 内 投 资 者 境 内 交 易 境 外 投 资 者 和 非 境 内 交 易 境 外 投 资 者 三 种 类 型 投 资 者 类 型 分 类 标 准 境 内 投 资 者 通 过 境 内 证 券 公 司 交 易 系 统 交 易 的 境 内 投 资 者 境 内 交 易 境 外 投 资 者 未 直 接 在 境 外 证 券 公 司 开 立 H 股 账 户, 且 继 续 通 过 境 内 证 券 公 司 交 易 系 统 交 易 的 境 外 投 资 者 非 境 内 交 易 境 外 投 资 者 在 国 泰 君 安 香 港 或 其 他 境 外 经 纪 商 开 立 独 立 H 股 账 户, 中 集 转 换 后 H 股 股 份 已 转 托 管 至 该 账 户, 并 通 过 境 外 证 券 公 司 交 易 的 境 外 投 资 者 三 境 内 投 资 者 境 内 交 易 境 外 投 资 者 交 易 限 制 与 差 异 对 照 表 境 内 投 资 者 境 内 交 易 境 外 投 资 者 与 非 境 内 交 易 境 外 投 资 者 相 比 存 在 一 定 交 易 限 制 与 差 异, 投 资 者 在 办 理 相 关 业 务 前 务 必 先 确 认 自 己 属 于 哪 一 类 投 资 者, 全 面 了 解 相 关 限 制 与 差 异, 以 下 简 表 仅 列 出 了 部 分 交 易 限 制 与 差 异, 其 他 限 制 与 差 异 可 详 细 咨 询 开 户 证 券 公 司 对 比 内 容 境 内 投 资 者 境 内 交 易 境 外 投 资 者 非 境 内 交 易 境 外 投 资 者 证 券 代 码 299901 香 港 联 交 所 H 股 证 券 代 码 证 券 名 称 中 集 H 代 香 港 联 交 所 H 股 证 券 名 称 交 易 权 限 不 能 买 入, 仅 可 卖 出 ( 在 中 集 B 最 后 交 易 日 未 出 售 股 份 且 未 有 效 申 报 现 金 选 择 权 而 持 有 的 中 集 转 换 后 H 股 ) 可 买 可 卖 交 易 日 香 港 联 交 所 与 深 交 所 的 共 同 交 易 日 香 港 联 交 所 交 易 日 可 申 报 的 买 卖 盘 种 类 交 易 时 间 限 价 盘 上 午 9:15-11:30, 下 午 13:00-15:00 下 午 15:00-16:00, 不 能 提 交 新 交 易 指 令 也 不 能 撤 单, 但 当 日 未 撤 单 交 易 申 报 仍 然 有 效, 且 仍 可 接 收 成 交 回 报 竞 价 盘 限 价 盘 上 午 9:00-12:00 下 午 13:00-16:00 5

对 比 内 容 境 内 投 资 者 境 内 交 易 境 外 投 资 者 非 境 内 交 易 境 外 投 资 者 T+2 交 收 时 间 若 T+2 日 为 非 深 交 所 交 易 日, 则 资 金 交 收 将 顺 延 至 其 后 的 首 个 共 同 交 易 日 完 成 T+2 T+0 回 转 交 易 不 可 进 行 可 进 行 按 金 融 资 交 易 不 可 进 行 可 进 行 交 易 费 用 境 内 开 户 证 券 公 司 原 深 圳 B 股 佣 金 +H 股 费 用 H 股 费 用 转 托 管 可 境 内 转 托 管 境 内 外 转 托 管 均 可 只 可 境 外 转 托 管 四 业 务 相 关 机 构 机 构 全 称 在 本 指 南 中 简 称 主 要 相 关 事 项 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 中 集 集 团 信 息 披 露 国 泰 君 安 证 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 国 泰 君 安 香 港 作 为 境 外 指 定 代 理 券 商, 存 管 H 股 上 市 全 部 初 始 股 份 ; 接 收 境 内 各 证 券 公 司 经 深 证 通 发 送 的 H 股 交 易 指 令, 向 香 港 联 交 所 进 行 申 报, 完 成 上 述 交 易 指 令 中 已 成 交 交 易 的 清 算 与 交 收, 并 维 护 投 资 者 持 有 明 细 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 作 为 境 内 名 义 持 有 券 商, 在 国 泰 君 安 香 港 开 立 H 股 证 券 交 易 账 户, 集 中 托 管 H 股 上 市 全 部 初 始 股 份 深 圳 证 券 通 信 有 限 公 司 深 证 通 传 输 H 股 实 时 行 情 显 示 数 据 交 易 申 报 以 及 成 交 回 报 指 令 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 受 国 泰 君 安 委 托, 根 据 国 泰 君 安 香 港 发 送 的 投 资 者 持 有 明 细 及 资 金 交 收 数 据 文 件, 进 行 资 金 划 付, 并 将 持 有 明 细 和 资 金 交 收 数 据 通 过 深 证 通 转 发 给 境 内 各 证 券 公 司 境 内 各 证 券 公 司 境 内 各 证 券 公 司 受 理 投 资 者 所 有 业 务 申 请 以 及 咨 询 沟 通 等 投 资 者 服 务 工 作 ; 完 成 中 集 转 换 后 H 股 已 成 交 交 易 的 二 次 清 算, 调 整 投 资 者 账 户 股 份 及 资 金 余 额 6

第 二 章 投 资 者 操 作 指 南 中 集 B 转 H 后, 投 资 者 办 理 相 关 业 务 仍 通 过 其 开 户 证 券 公 司 营 业 部 进 行 操 作, 其 主 要 业 务 操 作 方 式 基 本 保 持 不 变, 与 原 B 股 交 易 时 的 操 作 方 式 大 致 相 同, 具 体 情 况 可 向 开 户 证 券 公 司 咨 询 为 确 保 未 来 中 集 B 转 H 后, 能 够 顺 利 进 行 交 易, 投 资 者 至 少 应 知 晓 并 确 认 以 下 事 项 : (1) 向 开 户 证 券 公 司 确 认 其 交 易 系 统 是 否 将 实 施 改 造 与 更 新, 只 有 实 施 并 完 成 交 易 系 统 改 造 与 更 新 的 证 券 公 司, 以 后 才 能 提 供 中 集 转 换 后 H 股 实 时 行 情 并 接 受 交 易 申 报, 若 开 户 证 券 公 司 已 确 认 不 进 行 交 易 系 统 的 改 造 与 更 新, 投 资 者 可 选 择 在 中 集 B 股 最 后 交 易 日 收 市 前 卖 出 中 集 B 股 或 进 行 有 效 的 现 金 选 择 权 申 报, 也 可 将 中 集 B 股 股 份 转 托 管 至 完 成 交 易 系 统 改 造 与 更 新 的 证 券 公 司 (2) 确 认 自 己 属 于 哪 一 类 投 资 者, 若 属 于 境 内 投 资 者 或 境 内 交 易 境 外 投 资 者, 应 充 分 了 解 将 来 所 面 临 的 交 易 限 制 与 差 异 (3) 向 开 户 证 券 公 司 确 认 中 集 转 换 后 H 股 所 支 持 的 委 托 方 式 有 哪 些 (4) 充 分 了 解 B 股 与 H 股 在 交 易 规 则 上 的 差 异 (5) 中 集 转 换 后 H 股 境 内 交 易 申 报 的 证 券 代 码 为 299901, 证 券 名 称 为 中 集 H 代 (6) 持 续 关 注 中 集 集 团 相 关 公 告, 了 解 中 集 B 转 H 的 进 展 情 况 (7) 中 集 B 转 H 的 业 务 操 作 具 体 方 式, 可 向 开 户 证 券 公 司 咨 询 第 一 节 委 托 交 易 特 别 提 醒 : 1 因 中 集 B 最 后 交 易 日 未 出 售 股 份 且 未 有 效 申 报 现 金 选 择 权 而 持 有 中 集 转 换 后 H 股 的 境 内 投 资 者 境 内 交 易 境 外 投 资 者, 中 集 转 换 后 H 股 在 香 港 联 交 所 上 市 后, 只 能 继 续 持 有 或 卖 出 中 集 转 换 后 H 股, 不 能 买 入 7

2 因 中 集 B 最 后 交 易 日 未 出 售 股 份 且 未 有 效 申 报 现 金 选 择 权 而 持 有 中 集 转 换 后 H 股 的 境 外 投 资 者, 将 中 集 转 换 后 H 股 转 托 管 至 在 国 泰 君 安 香 港 或 其 他 境 外 经 纪 商 开 立 的 独 立 H 股 账 户 后, 通 过 该 账 户 以 境 外 交 易 途 径 可 继 续 持 有 买 入 或 卖 出 中 集 转 换 后 H 股 3 在 中 集 B 转 H 现 金 选 择 权 申 报 清 算 交 收 完 成 后, 未 持 有 中 集 转 换 后 H 股 股 份 的 境 内 投 资 者, 无 中 集 转 换 后 H 股 交 易 权 限 一 委 托 方 式 委 托 方 式 基 本 保 持 不 变, 依 然 按 照 投 资 者 在 开 户 证 券 公 司 营 业 部 已 申 请 开 通 的 委 托 方 式 进 行 交 易 申 报, 如 投 资 者 已 开 通 网 上 交 易 委 托, 同 样 可 通 过 网 上 交 易 进 行 中 集 转 换 后 H 股 的 交 易 申 报 但 各 证 券 公 司 交 易 系 统 改 造 覆 盖 范 围 不 尽 相 同, 除 柜 台 委 托 网 上 交 易 委 托 外, 营 业 部 现 场 自 助 终 端 等 其 它 委 托 方 式 是 否 支 持 中 集 转 换 后 H 股 的 交 易 申 报, 需 要 投 资 者 事 先 向 开 户 证 券 公 司 进 行 确 认 二 实 时 行 情 投 资 者 可 通 过 开 户 证 券 公 司 现 有 的 行 情 显 示 渠 道 与 方 式, 如 营 业 部 现 场 自 助 终 端 网 上 交 易 客 户 端 等, 获 取 中 集 转 换 后 H 股 实 时 行 情 及 停 复 牌 信 息 三 主 要 交 易 规 则 中 集 转 换 后 H 股 境 内 交 易 申 报 证 券 代 码 为 299901, 证 券 名 称 为 中 集 H 代, 境 内 交 易 申 报 方 式 与 深 圳 B 股 基 本 相 同 以 下 交 易 规 则 若 无 特 别 说 明, 适 用 于 包 括 境 内 投 资 者 境 内 交 易 境 外 投 资 者 在 内 的 所 有 投 资 者 ( 一 ) 涨 跌 幅 限 制 H 股 交 易 没 有 日 涨 跌 幅 限 制 ( 二 ) 回 转 交 易 制 度 H 股 回 转 交 易 制 度 是 T+0, 即 可 以 当 天 买 卖, 且 次 数 不 受 限 制 对 于 列 入 可 以 沽 空 名 单 的 股 票 ( 如 大 型 蓝 筹 股 ), 更 可 以 先 卖 后 买 8

境 内 投 资 者 境 内 交 易 境 外 投 资 者 由 于 只 可 继 续 持 有 或 卖 出 中 集 转 换 后 H 股, 所 以 不 能 进 行 回 转 交 易, 只 有 非 境 内 交 易 境 外 投 资 者 可 按 此 规 则 进 行 回 转 交 易 ( 三 ) 最 小 波 动 价 格 H 股 并 不 统 一 买 卖 的 价 位, 随 着 股 票 上 市 时 价 格 范 围 的 不 同 而 最 小 波 动 价 格 也 有 所 不 同, 如 下 表 所 示 : H 股 最 小 波 动 价 格 参 照 表 单 位 : 港 元 证 券 价 格 范 围 最 小 波 动 价 格 0.01-0.25 0.001 0.25-0.5 0.005 0.5-10 0.01 10-20 0.02 20-100 0.05 100-200 0.1 200-500 0.2 500-1000 0.5 1000-2000 1 2000-5000 2 5000-9995 5 ( 四 ) 卖 出 交 易 申 报 有 效 价 格 范 围 H 股 交 易 申 报 时 委 托 价 格 不 能 超 出 香 港 联 交 所 可 接 受 范 围, 否 则 交 易 申 报 将 会 被 自 动 取 消 H 股 卖 出 交 易 申 报 有 效 价 格 范 围 是 在 当 前 成 交 价 基 础 上, 根 据 最 小 波 动 价 格 而 确 定 的 交 易 申 报 价 格 有 效 区 间, 卖 出 申 报 最 低 有 效 价 格 应 为 : 当 前 成 交 价 -10 个 最 小 波 动 价 位, 卖 出 申 报 最 高 有 效 价 格 应 为 : 当 前 成 交 价 +100 个 最 小 波 动 价 位 卖 出 申 报 价 格 在 当 前 成 交 价 与 最 低 有 效 申 报 价 格 之 间 时, 该 笔 交 易 申 报 将 立 即 成 交 ; 卖 出 申 报 价 格 高 于 当 前 成 交 价 但 低 于 最 高 有 效 价 格 时, 该 笔 交 易 申 报 将 进 入 交 易 排 盘 举 例 说 明 : 某 只 H 股 当 前 成 交 价 为 8.00, 则 目 前 该 H 股 卖 出 交 易 申 报 有 效 价 格 范 围 为 : 7.9-9.00, 其 中 申 报 价 格 在 7.9-8.00 间 的 卖 出 交 易 申 报 将 立 即 成 交, 申 报 价 格 在 8.01-9.00 将 进 入 交 易 排 盘 9

( 注 : 以 上 描 述 是 香 港 联 交 所 交 易 规 则 中 关 于 价 格 范 围 的 摘 要, 详 尽 细 则 请 参 阅 香 港 联 交 所 网 站 ) ( 五 ) 中 集 转 换 后 H 股 交 易 时 间 与 交 易 指 令 处 理 非 境 内 交 易 境 外 投 资 者 的 交 易 时 间 与 H 股 交 易 时 间 一 致, 为 香 港 联 交 所 交 易 日 9:00-16:00, 具 体 包 括 以 下 几 个 区 间 : 1 9:00-9:30 为 开 市 前 时 段 ; 2 9:30-12:00 为 早 市 ; 3 12:00-13:00 为 延 续 早 市 时 段 ; 4 13:00-16:00 为 午 市 圣 诞 节 前 夕 新 年 前 夕 及 农 历 新 年 前 夕, 没 有 午 巿, 也 没 有 延 续 早 市 交 易 境 内 投 资 者 境 内 交 易 境 外 投 资 者 的 交 易 时 间 为 香 港 联 交 所 与 深 交 所 共 同 交 易 日 9:15-15:00, 在 上 述 几 个 区 间 里, 境 内 投 资 者 境 内 交 易 境 外 投 资 者 的 交 易 指 令 按 以 下 方 式 处 理 : 1 9:15-9:30 可 输 入 更 改 或 取 消 卖 出 交 易 指 令, 期 间 无 成 交 回 报, 该 交 易 指 令 暂 存 于 境 内 开 户 证 券 公 司 交 易 系 统, 境 内 开 户 证 券 公 司 将 于 9:30 将 所 有 暂 存 的 交 易 指 令 传 送 至 国 泰 君 安 香 港, 再 由 国 泰 君 安 香 港 转 发 至 香 港 联 交 所 ; 2 9:30-11:30 可 输 入 卖 出 交 易 指 令, 有 成 交 回 报, 未 成 交 的 交 易 指 令 可 取 消 ; 3 11:30-13:00 对 于 9:15-11:30 间 已 输 入 且 未 取 消 交 易 指 令 有 成 交 回 报 ; 可 输 入 更 改 或 取 消 卖 出 交 易 指 令, 该 交 易 指 令 暂 存 于 境 内 开 户 证 券 公 司 交 易 系 统, 境 内 开 户 证 券 公 司 将 于 13:00 将 所 有 暂 存 的 交 易 指 令 传 送 至 国 泰 君 安 香 港, 再 由 国 泰 君 安 香 港 转 发 至 香 港 联 交 所 ; 4 13:00-15:00 可 输 入 卖 出 交 易 指 令, 有 成 交 回 报, 未 成 交 的 交 易 指 令 可 取 消 ; 5 15:00-16:00 不 能 提 交 新 交 易 指 令 也 不 能 取 消, 但 当 日 未 取 消 卖 出 交 易 指 令 仍 然 有 效, 且 仍 可 接 收 成 交 回 报 ( 六 ) 集 合 竞 价 机 制 H 股 开 市 前 时 段 具 体 包 括 以 下 四 个 不 同 时 段 (9:00-9:30): 10

1 输 入 买 卖 盘 时 段 (9:00-9:15): 一 般 竞 价 盘 可 被 输 入 系 统, 并 可 更 改 或 取 消 假 如 只 是 减 少 买 卖 股 数, 将 不 会 影 响 该 盘 的 轮 候 对 盘 时 间 次 序 ; 但 若 是 更 改 指 定 价 格 或 增 加 买 卖 股 数, 即 会 失 去 该 盘 原 来 的 轮 候 对 盘 时 间 次 序 ; 2 对 盘 前 时 段 (9:15-9:20): 只 可 把 竞 价 盘 输 入 系 统, 所 有 买 卖 盘 不 得 更 改 或 取 消 3 对 盘 时 段 (9:20-9:28): 一 般 竞 价 盘 的 自 动 买 卖 盘 配 对 必 须 按 照 规 则 第 517(1) (a) 条 进 行, 期 间 不 得 在 系 统 输 入 更 改 或 取 消 任 何 买 卖 盘 根 据 香 港 联 交 所 H 股 交 易 规 则 第 517(1)( a) 条 所 订 的 方 法 在 对 盘 时 段 达 成 的 所 有 交 易 将 被 视 为 在 对 盘 时 间 开 始 时 达 成 的 交 易 4 暂 停 时 段 (9:28-9:30): 系 统 处 于 静 止 状 态, 以 便 由 开 始 前 时 段 过 渡 至 持 续 交 易 时 段, 期 间 不 得 输 入 更 改 或 取 消 任 何 买 卖 盘 中 集 B 转 H 后, 上 述 集 合 竞 价 机 制 只 适 用 于 非 境 内 交 易 境 外 投 资 者, 境 内 投 资 者 和 境 内 交 易 境 外 投 资 者 只 能 进 行 限 价 盘 申 报 ( 自 9:15 起 ), 无 法 进 行 竞 价 盘 申 报 ( 七 ) 买 卖 盘 种 类 1 竞 价 限 价 盘 竞 价 限 价 盘 是 指 投 资 者 在 开 市 前 时 段 中 的 输 入 买 卖 盘 时 段 申 报 的 有 指 定 价 格 买 入 委 托 或 卖 出 委 托 指 令 竞 价 限 价 盘 在 对 盘 时 段 内, 若 买 盘 指 定 价 格 相 等 于 或 高 于 参 考 平 衡 价 格, 或 卖 盘 指 定 价 格 相 等 于 或 低 于 参 考 平 衡 价 格, 将 按 对 盘 前 时 段 结 束 时 计 算 所 得 的 参 考 平 衡 价 格 进 行 自 动 对 盘 2 竞 价 盘 竞 价 盘 是 指 投 资 者 在 开 市 前 时 段 中 的 输 入 买 卖 盘 时 段 或 对 盘 前 时 段 申 报 的 未 指 定 价 格 买 入 委 托 或 卖 出 委 托 指 令 竞 价 盘 在 对 盘 时 段 内, 按 对 盘 前 时 段 结 束 时 计 算 所 得 的 参 考 平 衡 价 格 进 行 自 动 对 盘 中 集 B 转 H 后, 只 有 非 境 内 交 易 境 外 投 资 者 可 以 申 报 竞 价 盘 交 易 指 令, 境 内 投 资 者 和 境 内 交 易 境 外 投 资 者 无 法 进 行 竞 价 盘 委 托 申 报 3 一 般 竞 价 盘 11

包 括 竞 价 盘 及 竞 价 限 价 盘 ( 视 情 况 而 定 ) ( 八 ) 碎 股 香 港 联 交 所 股 票 交 易 的 最 小 单 位 为 一 手, 余 额 不 足 一 手 的 部 分 即 为 碎 股 然 而 香 港 联 交 所 每 只 股 票 一 手 的 股 数 不 尽 相 同, 通 常 联 交 所 的 每 笔 证 券 交 易 金 额 不 低 于 2,000 港 元, 每 家 上 市 公 司 可 按 照 自 身 情 况 确 定 其 股 票 的 每 手 股 数 投 资 者 如 需 出 售 碎 股, 需 以 略 低 于 市 价 的 价 格 转 让 给 一 些 专 门 收 购 碎 股 的 机 构, 转 让 价 格 一 般 是 市 价 的 85%-90% 投 资 者 碎 股 单 笔 卖 出 委 托 申 报 后 所 持 碎 股 可 用 余 额 应 为 零, 即 投 资 者 所 持 碎 股 必 须 一 次 性 全 部 卖 出 ; 碎 股 卖 出 委 托 可 单 独 进 行 申 报, 也 可 并 入 整 股 中 一 起 进 行 卖 出 委 托 申 报 ; 投 资 者 所 持 有 的 碎 股 必 须 一 次 性 卖 出, 所 持 碎 股 数 可 单 独 委 托 或 与 整 股 数 一 起 委 托 中 集 B 转 H 后, 通 过 境 内 证 券 公 司 交 易 系 统 交 易 的 投 资 者 未 来 碎 股 部 分 的 转 让 价 格 将 根 据 国 泰 君 安 香 港 承 诺 的 折 让 价 格 ( 整 股 平 均 成 交 价 或 市 价 的 90%) 成 交, 即 : 若 委 托 数 量 超 过 一 手, 当 整 股 全 部 成 交 后, 碎 股 按 整 股 平 均 成 交 价 *90% 保 证 成 交 ; 若 委 托 数 量 不 足 一 手, 以 当 前 市 价 *90% 保 证 成 交 中 集 转 换 后 H 股 单 笔 委 托 最 低 申 报 数 量 为 100 股, 余 额 不 足 100 股 即 为 碎 股 在 中 集 B 最 后 交 易 日 之 前, 投 资 者 可 通 过 交 易 进 行 买 入 补 足 或 卖 碎 留 整, 将 碎 股 凑 成 整 股 四 交 易 类 费 用 境 内 投 资 者 境 内 交 易 境 外 投 资 者 除 H 股 交 易 正 常 需 支 付 的 交 易 费 用 外, 还 需 支 付 因 通 过 境 内 开 户 证 券 公 司 交 易 系 统 交 易 而 产 生 的 佣 金, 通 常 情 况 下, 该 佣 金 费 率 与 投 资 者 在 开 户 证 券 公 司 进 行 深 圳 B 股 交 易 时 的 费 率 相 同 投 资 者 类 型 交 易 费 用 名 称 费 率 境 内 境 内 交 易 非 境 内 交 易 投 资 者 境 外 投 资 者 境 外 投 资 者 境 内 开 户 证 券 公 司 佣 金 与 原 深 圳 B 佣 金 相 同 H 股 交 易 佣 金 0.10%( 国 泰 君 安 香 港 H 股 交 易 佣 金 ) H 股 交 易 费 0.005% 12

投 资 者 类 型 交 易 费 用 名 称 费 率 境 内 境 内 交 易 非 境 内 交 易 投 资 者 境 外 投 资 者 境 外 投 资 者 H 股 交 易 征 费 0.003% H 股 交 易 印 花 税 按 成 交 金 额 的 0.1% 征 收 每 宗 香 港 联 交 所 买 卖 总 值 的 H 股 结 算 费 0.002%, 买 卖 每 边 最 低 及 最 高 收 费 分 别 为 2 元 及 100 元 第 二 节 资 金 转 账 一 资 金 交 收 时 间 通 过 境 内 各 证 券 公 司 申 报 的 中 集 转 换 后 H 股 交 易 T+2 日 完 成 持 有 明 细 变 更 和 资 金 交 收 其 中,T 日 为 深 交 所 与 香 港 联 交 所 共 同 交 易 日,T+2 日 按 香 港 联 交 所 交 易 日 计 算 若 T+2 日 为 非 深 交 所 交 易 日, 则 持 有 明 细 变 更 和 资 金 交 收 顺 延 至 其 后 的 首 个 共 同 交 易 日 完 成 另 外, 由 于 投 资 者 持 股 变 更 纪 录 于 交 易 日 日 终 才 能 发 送 到 中 国 结 算 深 圳 分 公 司, 因 此 日 间 红 股 派 送 持 股 纪 录 更 新, 投 资 者 将 于 下 一 个 工 作 天 才 可 以 通 过 系 统 查 看 及 卖 出. 二 红 股 与 红 利 股 权 登 记 日 持 有 中 集 转 换 后 H 股 股 份 的 投 资 者, 公 积 金 转 增 与 红 股 将 自 动 到 账, 投 资 者 无 须 办 理 任 何 手 续 国 泰 君 安 香 港 同 意 豁 免 红 股 派 送 所 涉 及 相 应 手 续 费 用 股 权 登 记 日 持 有 中 集 转 换 后 H 股 股 份 的 投 资 者, 国 泰 君 安 香 港 扣 除 相 关 费 用 后, 中 集 转 换 后 H 股 派 息 将 自 动 到 账, 投 资 者 无 须 办 理 任 何 手 续 境 内 交 易 境 外 个 人 投 资 者 在 中 集 集 团 分 红 时 中 集 集 团 将 按 照 中 国 税 法 代 扣 代 缴 10% 的 税 费, 剩 余 款 项 汇 入 境 内 境 内 投 资 者 在 中 集 集 团 分 红 时 中 集 集 团 除 将 按 照 中 国 税 法 代 扣 代 缴 10% 的 企 业 所 得 税 外, 剩 余 款 项 汇 入 境 内 时 可 能 还 需 按 照 10% 税 率 计 征 个 人 所 得 税 相 关 税 负 由 法 律 规 定 的 代 扣 代 缴 义 务 人 执 行 13

中 集 转 换 后 H 股 的 红 股 与 红 利 到 帐 日 距 权 益 登 记 日 间 隔 时 间 可 能 较 长, 红 股 到 账 前 投 资 者 请 勿 注 销 证 券 账 户, 红 利 到 账 前 请 勿 注 销 证 券 账 户 和 资 金 账 户 三 资 金 转 账 资 金 转 账 方 式 保 持 不 变, 依 然 按 照 开 户 证 券 公 司 营 业 部 现 行 深 圳 B 股 资 金 转 账 方 式 进 行 操 作 第 三 节 查 询 类 业 务 中 集 B 转 H 后, 投 资 者 进 行 账 户 证 券 余 额 资 金 余 额 的 查 询 方 式 保 持 不 变, 仍 按 照 开 户 证 券 公 司 营 业 部 现 行 方 式 进 行 操 作 另 外, 有 关 中 集 转 换 后 H 股 的 信 息 披 露 内 容, 投 资 者 可 通 过 香 港 交 易 所 网 站 (http://www.hkex.com.hk) 获 取 第 四 节 账 户 资 料 变 更 投 资 者 账 户 资 料 变 更 方 式 保 持 不 变, 依 然 按 照 开 户 证 券 公 司 营 业 部 现 行 账 户 资 料 变 更 方 式 进 行 操 作 第 五 节 股 东 大 会 中 集 B 转 H 后, 境 内 投 资 者 境 内 交 易 境 外 投 资 者 无 法 通 过 网 络 投 票 方 式 提 交 股 东 大 会 相 关 事 项 的 表 决 意 向, 只 能 通 过 书 面 填 写 股 东 大 会 通 知 书 的 方 式 完 成 具 体 方 式 为 : 1 在 中 集 集 团 股 权 登 记 日 后, 向 开 户 证 券 公 司 申 报 股 东 大 会 相 关 意 向, 书 面 填 写 股 东 大 会 通 知 书 后 向 交 开 户 证 券 公 司 由 开 户 证 券 公 司 提 交 国 泰 君 安, 国 泰 君 安 收 到 后 转 交 国 泰 君 安 香 港, 由 国 泰 君 安 香 港 在 香 港 中 央 结 算 公 司 办 理 登 记 2 若 投 资 者 希 望 亲 自 或 委 托 他 人 出 席 股 东 大 会, 必 须 填 写 股 东 大 会 通 知 书 中 拟 亲 自 出 席 参 加 部 分 内 容, 经 国 泰 君 安 香 港 输 入 香 港 中 央 结 算 系 统 确 认 后, 投 资 者 本 人 或 委 托 人 方 可 具 有 出 席 股 东 大 会 资 格 股 东 大 会 当 日, 出 席 者 应 出 示 投 资 者 身 份 证 明 等 相 应 材 料, 委 14

托 他 人 出 席 的, 受 委 托 的 代 表 还 应 出 示 授 权 委 托 书, 进 入 股 东 大 会 现 场 前 将 根 据 香 港 中 央 结 算 系 统 确 认 结 果, 对 出 席 者 出 示 的 身 份 证 明 授 权 委 托 书 等 材 料 进 行 核 对 3 若 投 资 者 不 亲 自 现 场 股 东 大 会, 但 又 需 要 提 交 相 关 表 决 意 向, 则 投 资 者 必 须 填 写 股 东 大 会 通 知 书 中 委 托 国 泰 君 安 香 港 出 席 部 分 内 容, 由 国 泰 君 安 香 港 代 为 办 理 电 子 投 票 第 六 节 其 他 非 交 易 业 务 遗 产 继 承 财 产 分 割 司 法 判 决 等 非 交 易 过 户 业 务 以 及 司 法 冻 结 司 法 扣 划 等 非 交 易 业 务, 需 按 境 内 外 现 行 法 律 途 径 办 理 由 于 相 关 操 作 可 能 涉 及 跨 境, 业 务 环 节 较 复 杂, 建 议 投 资 者 及 相 关 权 利 人 在 涉 及 非 交 易 过 户 业 务 时, 尽 量 考 虑 通 过 卖 出 股 份 变 现 后 再 行 过 户 的 方 式 操 作 15

第 三 章 投 资 者 操 作 问 答 1 投 资 者 如 何 能 确 保 中 集 转 换 后 H 股 能 顺 利 进 行 交 易? 为 确 保 未 来 中 集 B 转 H 后, 能 够 顺 利 进 行 交 易, 投 资 者 至 少 应 知 晓 并 确 认 以 下 事 项 : (1) 向 开 户 证 券 公 司 确 认 其 交 易 系 统 是 否 将 实 施 改 造 与 更 新, 只 有 实 施 并 完 成 交 易 系 统 改 造 与 更 新 的 证 券 公 司, 以 后 才 能 提 供 中 集 转 换 后 H 股 实 时 行 情 并 接 受 交 易 申 报, 若 开 户 证 券 公 司 已 确 认 不 进 行 交 易 系 统 的 改 造 与 更 新, 投 资 者 可 选 择 在 中 集 B 股 最 后 交 易 日 收 市 前 卖 出 中 集 B 股 或 进 行 有 效 的 现 金 选 择 权 申 报, 也 可 将 中 集 B 股 股 份 转 托 管 至 完 成 交 易 系 统 改 造 与 更 新 的 证 券 公 司 (2) 确 认 自 己 属 于 哪 一 类 投 资 者, 若 属 于 境 内 投 资 者 或 境 内 交 易 境 外 投 资 者, 应 充 分 了 解 将 来 所 面 临 的 交 易 限 制 与 差 异 (3) 向 开 户 证 券 公 司 确 认 中 集 转 换 后 H 股 所 支 持 的 委 托 方 式 有 哪 些 (4) 充 分 了 解 B 股 与 H 股 在 交 易 规 则 上 的 差 异 (5) 中 集 转 换 后 H 股 境 内 交 易 申 报 的 证 券 代 码 为 299901, 证 券 名 称 为 中 集 H 代 (6) 持 续 关 注 中 集 集 团 相 关 公 告, 了 解 中 集 B 转 H 的 进 展 情 况 (7) 中 集 B 转 H 的 业 务 操 作 具 体 方 式, 可 向 开 户 证 券 公 司 咨 询 2 境 内 投 资 者 和 境 外 投 资 者 有 什 么 不 同? 境 内 投 资 者 是 指 住 所 地 在 境 内 且 通 过 境 内 证 券 公 司 交 易 系 统 交 易 的 中 国 居 民 投 资 者 境 外 投 资 者 包 括 两 类, 一 类 是 拥 有 境 外 合 法 身 份, 但 未 直 接 在 境 外 证 券 公 司 开 立 H 股 账 户, 并 且 继 续 通 过 境 内 证 券 公 司 交 易 系 统 交 易 的 投 资 者 ; 另 一 类 是 拥 有 境 外 合 法 身 份, 在 国 泰 君 安 香 港 或 其 他 境 外 经 纪 商 开 立 独 立 的 H 股 账 户, 已 将 中 集 转 换 后 H 股 股 份 转 托 管 至 该 账 户, 并 通 过 境 外 证 券 公 司 交 易 的 投 资 者 在 中 集 B 转 H 现 金 选 择 权 申 报 清 算 交 收 完 成 后, 未 持 有 中 集 转 换 后 H 股 股 份 的 境 内 投 资 者, 无 中 集 转 换 后 H 股 交 易 权 限 16

因 中 集 B 最 后 交 易 日 未 出 售 股 份 且 未 有 效 申 报 现 金 选 择 权 而 持 有 中 集 转 换 后 H 股 的 境 内 投 资 者 境 内 交 易 境 外 投 资 者, 中 集 转 换 后 H 股 在 香 港 联 交 所 上 市 后, 只 能 继 续 持 有 或 卖 出 中 集 转 换 后 H 股, 不 能 买 入 因 中 集 B 最 后 交 易 日 未 出 售 股 份 且 未 有 效 申 报 现 金 选 择 权 而 持 有 中 集 转 换 后 H 股 的 境 外 投 资 者, 将 中 集 转 换 后 H 股 转 托 管 至 在 国 泰 君 安 香 港 或 其 他 境 外 经 纪 商 开 立 的 独 立 H 股 账 户 后, 通 过 该 账 户 以 境 外 交 易 途 径 可 继 续 持 有 买 入 或 卖 出 中 集 转 换 后 H 股 境 内 投 资 者 境 内 交 易 境 外 投 资 者 与 非 境 内 交 易 境 外 投 资 者 相 比 存 在 一 定 交 易 限 制 与 差 异, 主 要 限 制 与 差 异 情 况 详 见 本 指 南 第 5 页 境 内 投 资 者 境 内 交 易 境 外 投 资 者 交 易 限 制 与 差 异 对 照 表 3 中 集 B 转 H 后, 投 资 者 的 业 务 申 请 应 该 向 谁 提 交? 业 务 操 作 方 式 有 什 么 变 化 吗? 业 务 咨 询 投 诉 处 理 等 投 资 者 服 务 工 作 由 谁 负 责? 中 集 B 转 H 后, 若 投 资 者 开 户 证 券 公 司 已 完 成 交 易 系 统 的 改 造 与 更 新, 投 资 者 办 理 相 关 业 务 均 通 过 其 原 来 的 开 户 证 券 公 司 营 业 部 进 行 操 作 投 资 者 进 行 账 户 证 券 余 额 资 金 余 额 的 查 询 方 式 保 持 不 变, 仍 按 照 开 户 证 券 公 司 营 业 部 现 行 方 式 进 行 操 作 投 资 者 账 户 资 料 变 更 方 式 保 持 不 变, 依 然 按 照 开 户 证 券 公 司 营 业 部 现 行 账 户 资 料 变 更 方 式 进 行 操 作 投 资 者 与 原 开 户 证 券 公 司 之 间 的 法 律 关 系 维 持 不 变, 业 务 咨 询 投 诉 处 理 等 投 资 者 服 务 工 作 仍 由 其 开 户 证 券 公 司 负 责 4 中 集 B 转 H 之 后, 投 资 者 是 否 能 获 取 中 集 转 换 后 H 股 的 实 时 行 情? 若 投 资 者 开 户 证 券 公 司 已 完 成 交 易 系 统 的 改 造 与 更 新, 投 资 者 可 通 过 开 户 证 券 公 司 现 有 的 行 情 显 示 渠 道 与 方 式, 如 营 业 部 现 场 自 助 终 端 网 上 交 易 客 户 端 等, 获 取 中 集 转 换 后 H 股 实 时 行 情 与 停 复 牌 相 关 信 息 5 中 集 B 转 H 之 后, 境 内 投 资 者 ( 包 括 境 内 交 易 境 外 投 资 者 ) 可 通 过 什 么 方 式 卖 出 所 持 有 的 中 集 转 换 后 H 股? 17

若 投 资 者 开 户 证 券 公 司 已 完 成 交 易 系 统 的 改 造 与 更 新, 投 资 委 托 方 式 基 本 保 持 不 变, 依 然 按 照 投 资 者 在 原 来 开 户 的 证 券 公 司 营 业 部 已 申 请 开 通 的 委 托 方 式 进 行 交 易 申 报 如 投 资 者 已 开 通 网 上 交 易 委 托 方 式, 同 样 可 通 过 网 上 交 易 进 行 中 集 转 换 后 H 股 的 交 易 申 报 但 各 证 券 公 司 交 易 系 统 改 造 覆 盖 范 围 不 尽 相 同, 除 柜 台 委 托 网 上 交 易 委 托 外, 营 业 部 现 场 自 助 终 端 等 其 它 委 托 方 式 是 否 支 持 中 集 转 换 后 H 股 交 易, 需 要 投 资 者 事 先 向 开 户 证 券 公 司 进 行 确 认 若 开 户 证 券 公 司 交 易 系 统 未 进 行 改 造 与 更 新, 投 资 者 可 将 股 份 转 托 管 至 完 成 交 易 系 统 改 造 与 更 新 的 证 券 公 司, 再 通 过 该 证 券 公 司 支 持 的 委 托 方 式 进 行 交 易 申 报 6 什 么 是 碎 股? 香 港 联 交 所 股 票 交 易 的 最 小 单 位 为 一 手, 余 额 不 足 一 手 的 部 分 即 为 碎 股 然 而 香 港 联 交 所 每 只 股 票 一 手 的 股 数 不 尽 相 同, 通 常 联 交 所 的 每 笔 证 券 交 易 金 额 不 低 于 2,000 港 元, 每 家 上 市 公 司 可 按 照 自 身 情 况 确 定 其 股 票 的 每 手 股 数 投 资 者 如 需 出 售 碎 股, 需 以 略 低 于 市 价 的 价 格 转 让 给 一 些 专 门 收 购 碎 股 的 机 构, 转 让 价 格 一 般 是 市 价 的 85%-90% 根 据 国 泰 君 安 香 港 的 承 诺, 境 内 投 资 者 ( 包 括 境 内 交 易 境 外 投 资 者 ) 的 碎 股 转 让 价 格 为 整 股 平 均 成 交 价 或 市 价 的 90% 成 交, 即 : 若 委 托 数 量 超 过 一 手, 当 整 股 全 部 成 交 后, 碎 股 按 整 股 平 均 成 交 价 *90% 保 证 成 交 ; 若 委 托 数 量 不 足 一 手, 以 当 前 市 价 *90% 保 证 成 交 中 集 转 换 后 H 股 单 笔 委 托 最 低 申 报 数 量 为 100 股, 余 额 不 足 100 股 即 为 碎 股 投 资 者 可 在 中 集 B 最 后 交 易 日 前 通 过 交 易 将 碎 股 凑 成 整 股, 也 可 通 过 部 份 现 金 选 择 权 申 报 方 式 将 碎 股 凑 成 整 股 投 资 者 所 持 有 的 碎 股 必 须 一 次 性 卖 出, 所 持 碎 股 数 可 单 独 委 托 或 与 整 股 数 一 起 委 托 举 例 说 明 : 若 某 H 股 每 手 股 数 是 100 股, 某 投 资 者 持 有 120 股, 其 中 20 股 为 碎 股, 如 投 资 者 分 笔 申 报 卖 出 10 股 或 110 股, 交 易 指 令 将 被 拒 绝, 原 因 为 委 托 数 量 非 法, 合 法 的 委 托 数 据 应 是 100 股 120 股 或 20 股 7 中 集 B 转 H 之 后, 交 易 费 用 上 有 什 么 变 化? 18

境 内 投 资 者 境 内 交 易 境 外 投 资 者 除 H 股 交 易 正 常 需 支 付 的 交 易 费 用 外, 还 需 支 付 因 通 过 境 内 开 户 证 券 公 司 交 易 系 统 交 易 而 产 生 的 佣 金, 在 未 作 调 整 的 前 提 下, 该 佣 金 费 率 应 与 投 资 者 在 开 户 证 券 公 司 进 行 深 圳 B 股 交 易 时 的 费 率 相 同 8 中 集 B 转 H 之 后, 股 份 卖 出 后 的 资 金 何 时 到 账? 转 账 方 式 有 变 化 吗? 中 集 转 换 后 H 股 为 T+2 交 收, 其 中,T 日 为 深 交 所 与 香 港 联 交 所 共 同 交 易 日,T+2 日 按 香 港 联 交 所 交 易 日 计 算 若 T+2 日 为 非 深 交 所 交 易 日, 资 金 交 收 将 顺 延 至 其 后 的 首 个 共 同 交 易 日 完 成 资 金 可 用 或 可 取 的 时 间, 不 同 的 证 券 公 司 可 能 会 有 不 同 的 安 排, 通 常 情 况 下, 资 金 T+3 可 取, 具 体 情 况 应 向 开 户 证 券 公 司 咨 询 确 认 资 金 转 账 方 式 保 持 不 变, 依 然 按 照 开 户 证 券 公 司 营 业 部 现 行 深 圳 B 股 资 金 转 账 方 式 进 行 操 作 9 中 集 转 换 后 H 股 可 以 办 理 股 份 转 托 管 吗? 中 集 转 换 后 H 股 可 以 办 理 转 托 管, 其 中 : 境 内 投 资 者 与 境 内 交 易 境 外 投 资 者 可 以 在 境 内 各 证 券 公 司 间 办 理 转 托 管 业 务 境 内 交 易 境 外 投 资 者 还 可 以 办 理 由 境 内 证 券 公 司 转 托 管 至 境 外 证 券 公 司 的 境 外 转 托 管, 境 内 投 资 者 不 能 办 理 境 外 转 托 管 业 务 投 资 者 在 申 请 办 理 境 内 转 托 管 业 务 前, 应 先 在 转 入 证 券 公 司 营 业 部 开 立 资 金 账 户, 并 确 认 转 入 证 券 公 司 营 业 部 编 号 办 理 转 托 管 业 务 须 投 资 者 本 人 持 身 份 证 明 文 件 至 开 户 证 券 公 司 营 业 部 填 写 H 股 境 内 转 托 管 申 报 单 投 资 者 申 请 办 理 境 外 转 托 管 前, 应 先 在 香 港 任 意 一 家 证 券 公 司 或 托 管 银 行 开 立 证 券 交 易 账 户 办 理 转 托 管 业 务 须 投 资 者 本 人 持 身 份 证 明 文 件 至 开 户 证 券 公 司 营 业 部 填 写 H 股 境 外 转 托 管 申 报 单 10 转 托 管 有 申 报 时 间 限 制 吗? 通 过 已 完 成 交 易 系 统 技 术 改 造 更 新 的 证 券 公 司 进 行 交 易 报 盘 境 内 转 托 管 的 申 报 时 间 与 委 托 交 易 时 间 相 同 19

境 外 转 托 管 只 能 通 过 非 交 易 报 盘 方 式 进 行 通 过 未 完 成 交 易 系 统 技 术 改 造 更 新 的 证 券 公 司 进 行 境 内 转 托 管, 只 能 采 用 非 交 易 报 盘 转 托 管, 投 资 者 应 于 香 港 联 交 所 及 深 交 所 共 同 交 易 日 的 上 午 11 点 前 向 其 开 户 证 券 公 司 营 业 部 提 交 非 交 易 报 盘 转 托 管 申 请 11 转 托 管 可 以 撤 销 或 调 整 吗? 转 托 管 业 务 在 申 报 当 日 可 进 行 撤 销, 其 申 报 时 间 需 符 合 转 托 管 申 报 时 间 要 求 境 内 转 托 管 后 发 现 错 误 的, 投 资 者 可 填 写 转 托 管 出 错 调 整 申 请 单, 申 请 进 行 调 账 境 外 转 托 管 完 成 后 不 能 申 请 调 整 12 转 托 管 要 收 费 吗? 境 内 转 托 管 不 收 费 境 外 转 托 管 手 续 费 =1+2, 其 中 :1=50 港 币, 按 次 收 费 ;2= 转 托 管 股 票 前 一 交 易 日 收 市 总 值 *0.002%( 最 低 收 费 港 币 2 元 ) 境 外 转 托 管 手 续 费 由 国 泰 君 安 香 港 通 过 香 港 中 央 结 算 交 收 系 统 以 货 银 对 付 (DVP) 方 式 向 接 收 方 券 商 收 取, 境 外 投 资 者 在 境 内 开 户 证 券 公 司 提 交 境 外 转 托 管 申 请 时 无 需 缴 纳 费 用, 境 外 投 资 者 是 否 需 要 向 境 外 接 收 方 券 商 缴 纳 该 费 用, 视 境 外 接 收 方 券 商 相 应 要 求 而 定 若 境 外 接 收 方 券 商 为 国 泰 君 安 香 港, 境 外 转 托 管 手 续 费 可 豁 免 13 对 于 遗 产 继 承 财 产 分 割 司 法 判 决 等 非 交 易 过 户 业 务, 投 资 者 该 怎 么 操 作? 遗 产 继 承 财 产 分 割 司 法 判 决 等 非 交 易 过 户 业 务 以 及 司 法 冻 结 司 法 扣 划 等 非 交 易 业 务, 需 按 境 内 外 现 行 法 律 途 径 办 理 由 于 相 关 操 作 可 能 涉 及 跨 境, 业 务 环 节 较 复 杂, 建 议 投 资 者 及 相 关 权 利 人 在 涉 及 非 交 易 过 户 业 务 时, 尽 量 考 虑 通 过 卖 出 股 份 变 现 后 再 行 过 户 的 方 式 操 作 14 中 集 B 转 H 后, 股 东 大 会 表 决 意 向 如 何 提 交? 20

中 集 B 转 H 后, 境 内 投 资 者 境 内 交 易 境 外 投 资 者 无 法 通 过 网 络 投 票 方 式 提 交 股 东 大 会 相 关 事 项 的 表 决 意 向, 只 能 通 过 书 面 填 写 股 东 大 会 通 知 书 的 方 式 完 成 具 体 方 式 为 : 1 在 中 集 集 团 股 权 登 记 日 后, 向 开 户 证 券 公 司 申 报 股 东 大 会 相 关 意 向, 书 面 填 写 股 东 大 会 通 知 书 后 向 交 开 户 证 券 公 司 由 开 户 证 券 公 司 提 交 国 泰 君 安, 国 泰 君 安 收 到 后 转 交 国 泰 君 安 香 港, 由 国 泰 君 安 香 港 在 香 港 中 央 结 算 公 司 办 理 登 记 2 若 投 资 者 希 望 亲 自 或 委 托 他 人 出 席 股 东 大 会, 必 须 填 写 股 东 大 会 通 知 书 中 拟 亲 自 出 席 参 加 部 分 内 容, 经 国 泰 君 安 香 港 输 入 香 港 中 央 结 算 系 统 确 认 后, 投 资 者 本 人 或 委 托 人 方 可 具 有 出 席 股 东 大 会 资 格 股 东 大 会 当 日, 出 席 者 应 出 示 投 资 者 身 份 证 明 等 相 应 材 料, 委 托 他 人 出 席 的, 受 委 托 的 代 表 还 应 出 示 授 权 委 托 书, 进 入 股 东 大 会 现 场 前 将 根 据 香 港 中 央 结 算 系 统 确 认 结 果, 对 出 席 者 出 示 的 身 份 证 明 授 权 委 托 书 等 材 料 进 行 核 对 3 若 投 资 者 不 亲 自 现 场 股 东 大 会, 但 又 需 要 提 交 相 关 表 决 意 向, 则 投 资 者 必 须 填 写 股 东 大 会 通 知 书 中 委 托 国 泰 君 安 香 港 出 席 部 分 内 容, 由 国 泰 君 安 香 港 代 为 办 理 电 子 投 票 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 2012 年 11 月 21