理 事 長 的 話 FOREWORD 去 (98) 年 是 金 融 風 暴 經 濟 衝 擊 的 一 年 回 顧 去 年 台 灣 證 券 市 場, 第 一 季 全 球 仍 深 陷 金 融 海 嘯 陰 霾, 但 各 國 提 出 多 項 擴 張 性 的 財 政 及 貨 幣 政 策, 台 灣 亦 有 穩 定

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1 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 Taiwan Securities Association 目 錄 CONTENTS 理 事 長 的 話 壹 本 公 會 簡 介 一 沿 革 二 宗 旨 與 任 務 三 理 監 事 名 錄 貳 本 公 會 組 織 一 公 會 組 織 圖 二 會 員 大 會 三 理 事 會 四 監 事 會 五 委 員 會 六 會 務 部 門 參 工 作 報 告 一 98 年 度 重 要 工 作 成 果 二 99 年 度 工 作 重 點 附 錄 一 會 員 家 數 統 計 表 二 會 員 名 錄 三 市 場 紀 要 四 有 價 證 券 公 開 申 購 承 銷 案 件 彙 總 表 五 有 價 證 券 詢 價 圈 購 承 銷 案 件 彙 總 表 六 有 價 證 券 洽 商 銷 售 承 銷 案 件 彙 總 表 七 證 券 商 受 託 買 賣 外 國 有 價 證 券 成 交 金 額 彙 總 統 計 表 八 證 券 商 受 託 買 賣 外 國 有 價 證 券 交 易 量 暨 市 場 結 構 統 計 表 九 證 券 商 受 託 買 賣 外 國 有 價 證 券 商 品 別 統 計 表 十 證 券 商 經 營 損 益 狀 況 分 析 表 十 一 近 兩 年 證 券 商 經 營 損 益 狀 況 比 較 表

2 理 事 長 的 話 FOREWORD 去 (98) 年 是 金 融 風 暴 經 濟 衝 擊 的 一 年 回 顧 去 年 台 灣 證 券 市 場, 第 一 季 全 球 仍 深 陷 金 融 海 嘯 陰 霾, 但 各 國 提 出 多 項 擴 張 性 的 財 政 及 貨 幣 政 策, 台 灣 亦 有 穩 定 金 融 擴 大 內 需 提 振 出 口 促 進 就 業 等 多 項 措 施, 使 景 氣 逐 步 自 谷 底 復 甦, 股 市 亦 在 資 金 流 入 兩 岸 關 係 和 緩 產 業 基 本 面 回 春 等 正 面 助 益 下 逐 步 走 高 總 體 而 言,98 年 底 集 中 交 易 市 場 加 權 股 價 指 數 8,188 點, 較 97 年 底 上 漲 78.35%; 櫃 買 中 心 98 年 底 股 價 指 數 為 點, 較 97 年 底 上 漲 % 兩 個 交 易 市 場 合 計 的 日 均 成 交 值 為 1,391.2 億 元, 較 97 年 增 加 17.83%; 總 市 值 則 為 22 兆 9,478 億 元, 較 97 年 度 增 加 83.90% 85 家 專 營 證 券 商 平 均 EPS 達 到 1.18 元, 比 97 年 的 元 進 步 非 常 多, 也 是 近 幾 年 來 僅 次 於 96 年 (1.62 元 ) 的 最 佳 表 現, 這 代 表 我 們 證 券 商 體 質 強 健, 已 經 有 了 很 大 的 進 步 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 以 服 務 會 員 及 促 進 市 場 自 律 為 宗 旨, 本 人 自 96 年 3 月 30 日 就 任 以 來, 即 時 刻 以 提 升 我 國 證 券 業 競 爭 力 為 首 要 目 標, 更 期 勉 會 務 同 仁 秉 持 熱 誠 專 業 效 率 創 新 之 精 神, 積 極 推 動 各 項 會 務, 期 短 期 內 能 降 低 證 券 商 經 營 成 本 及 改 善 市 場 運 作 機 制 ; 中 期 能 擴 展 證 券 商 業 務 範 圍 增 加 獲 利 能 力 及 推 動 會 員 自 律 功 能 ; 長 期 則 能 提 升 國 際 競 爭 力 過 去 一 年, 本 公 會 為 服 務 會 員 並 提 升 證 券 商 之 競 爭 力, 積 極 建 樹, 完 成 了 以 下 成 果 :

3 Securities Association in Taiwan, R.O.C. 一 推 動 台 灣 資 本 市 場 的 整 合 本 公 會 在 去 年 與 主 管 機 關 和 周 邊 機 構 共 同 推 動 制 定 資 本 市 場 整 合 法, 期 望 藉 著 整 合 資 本 市 場 內 各 行 業 的 法 規 及 業 務, 去 除 金 融 行 業 別 間 的 障 礙, 使 證 券 商 能 直 接 跨 業 經 營, 提 升 證 券 商 競 爭 力 增 進 監 理 的 有 效 性 和 加 強 投 資 人 的 保 護 但 是 因 金 融 海 嘯 造 成 的 衝 擊, 使 主 管 機 關 決 定, 資 本 市 場 的 改 革 先 採 取 階 段 性 實 施, 維 持 傳 統 式 分 業 經 營 架 構, 但 參 酌 整 合 法 的 改 革 精 神 和 許 多 進 步 的 監 理 思 維, 逐 步 進 行 市 場 的 改 革 二 證 券 商 可 以 信 託 方 式 經 營 財 富 管 理 業 務 在 本 公 會 積 極 爭 取 下, 金 管 會 於 98 年 9 月 28 日 發 布 證 券 商 辦 理 財 富 管 理 業 務 應 注 意 事 項 修 正 條 文, 可 兼 營 金 錢 信 託 及 有 價 證 券 信 託 執 照, 並 以 特 定 單 獨 管 理 運 用 特 定 集 合 管 理 運 用 和 委 託 人 指 定 單 獨 管 理 運 用 三 種 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 信 託 財 產 之 運 用 範 圍 以 證 券 相 關 商 品 為 主, 包 括 銀 行 存 款 及 國 庫 券 等 貨 幣 市 場 工 具 國 內 有 價 證 券 國 外 投 資 期 貨 及 衍 生 性 金 融 商 品 等 本 業 務 開 放 後 可 滿 足 證 券 商 財 富 管 理 客 戶 多 元 化 理 財 需 求 目 標, 並 提 升 證 券 商 財 富 管 理 業 務 之 競 爭 力 三 提 升 證 券 商 的 國 際 競 爭 力 本 公 會 積 極 參 與 包 括 國 際 證 券 管 理 組 織 (IOSCO) 年 會 國 際 證 券 業 協 會 (ICSA) 年 會 亞 洲 證 券 論 壇 (ASF) 投 資 者 教 育 國 際 論 壇 (IFIE) 等 國 際 會 議 同 時 和 馬 來 西 亞 證 券 經 紀 商 協 會 國 際 資 本 市 場 協 會 (ICMA) 及 香 港 證 券 業 協 會 等 三 個 證 券 自 律 組 織 簽 署 了 瞭 解 合 作 備 忘 錄 (MOU); 自 96 年 9 月 以 來, 本 公 會 已 和 12 國

4 > > > > > Taiwan Securities Association 的 證 券 自 律 組 織 簽 署 MOU 透 過 國 際 交 流 及 合 作, 可 以 協 助 各 會 員 公 司 擴 展 國 際 業 務, 同 時 增 加 台 灣 市 場 的 國 際 能 見 度 四 降 低 證 券 商 的 經 營 成 本 及 促 進 證 券 商 業 務 發 展 本 公 會 建 議 集 保 結 算 所 建 置 專 線 查 詢 系 統 獲 致 採 行, 預 估 證 券 商 可 減 少 處 理 70-80% 的 執 行 命 令 件 數, 降 低 其 經 營 成 本 每 年 6,000 萬 元 以 上 ; 協 調 集 保 結 算 所 接 辦 外 埠 地 區 會 員 實 務 交 割 業 務, 每 年 可 減 少 約 500 萬 元 成 本 ; 財 政 部 同 意, 證 券 商 受 託 買 賣 外 國 有 價 證 券, 若 與 投 資 人 間 訂 有 手 續 費 代 收 轉 付 合 約 者, 收 取 之 手 續 費 收 入, 得 按 扣 除 轉 付 上 手 證 券 商 手 續 費 後 之 淨 額, 報 繳 2% 營 業 稅 ; 另 外, 財 政 部 和 經 濟 部 繼 續 維 持 七 年 內 停 徵 公 司 債 及 金 融 債 券 之 證 券 交 易 稅 五 改 善 證 券 市 場 的 運 作 機 制 並 加 強 證 券 商 自 律 功 能 經 紀 業 務 方 面, 與 證 交 所 共 同 研 議, 推 出 實 施 款 券 T+2 日 DVP 交 割 制 度, 降 低 經 營 風 險 提 升 整 體 市 場 款 券 運 用 動 能 ; 承 銷 業 務 方 面, 為 爭 取 外 國 企 業 來 台 上 市, 證 交 所 同 意 本 公 會 建 議 放 寬 有 價 證 券 掛 牌 之 股 權 分 散 標 準, 主 管 機 關 亦 同 意 承 銷 商 於 台 灣 存 託 憑 證 初 次 掛 牌 日 起 10 個 交 易 日 內, 應 視 市 價 漲 幅 適 時 出 售 自 行 認 購 部 位, 以 調 節 市 場 機 制 ; 風 險 管 理 方 面, 本 公 會 協 助 推 動 證 券 商 資 本 適 足 新 制 度, 落 實 BaselⅡ 資 本 適 足 (Pillar I) 與 風 險 審 查 規 範 (Pillar II) 相 結 合 公 會 同 時 配 合 金 融 總 會 研 訂 境 外 結 構 型 商 品 管 理 規 則 及 境 外 結 構 型 商 品 審 查 及 管 理 規 範 等 相 關 規 定 此 外, 為 解 決 媒 體 轉 載 未 經 同 意 之 證 券 商 研 究 報 告 影 響 市 場 的 問 題, 於 本 公 會 網 站 內 設 置 證 券 商 對 媒 體 轉 載 之 說 明 專 區, 供 被 轉 載 之 證 券 商 提 出 說 明 另 增 修 多 項 業 務 自 律 規 則, 如 訂 定 證 券 商 辦 理 財 富 管 理 業 務 推 廣 之 自 律 規 範 及 修 正 承 銷 商 輔 導 發 行 公 司 募 集 與 發 行 有 價 證 券 自 律 規 則 等, 以 強 化 自 律 功 能

5 Securities Association in Taiwan, R.O.C. 展 望 99 年, 證 券 公 會 仍 將 會 秉 持 服 務 證 券 商 的 熱 情, 繼 續 扮 演 著 與 主 管 機 關 間 溝 通 橋 樑, 凝 聚 業 界 共 識, 為 提 升 證 券 市 場 與 證 券 商 的 競 爭 力 而 努 力 : ( 一 ) 因 應 金 融 海 嘯 後 全 球 監 理 趨 勢, 協 助 證 券 商 加 強 風 險 管 理 與 對 投 資 人 保 護 機 制 ( 二 ) 與 主 管 機 關 研 究 證 券 商 定 位 與 未 來 發 展, 規 劃 整 合 證 券 相 關 業 務, 提 升 證 券 商 的 競 爭 力 ( 三 ) 研 究 本 公 會 定 位 與 未 來 發 展, 修 訂 相 關 法 規, 加 強 公 會 的 自 律 功 能 ( 四 ) 配 合 兩 岸 簽 署 監 理 合 作 備 忘 錄 (MOU) 與 兩 岸 經 濟 協 議 (ECFA), 加 強 兩 岸 證 券 交 流, 協 助 證 券 商 開 展 大 陸 市 場 ( 五 ) 整 併 交 割 結 算 基 金, 修 正 現 行 共 同 責 任 制 交 割 ( 給 付 ) 結 算 基 金 制 度 ( 六 ) 與 證 交 所 和 櫃 買 中 心 合 作, 共 同 擴 展 權 證 業 務, 希 望 將 權 證 日 均 成 交 金 額 占 證 券 市 場 成 交 金 額 的 比 例, 由 98 年 的 0.4% 提 高 到 5.0% 98 年 為 台 灣 證 券 市 場 及 證 券 商 豐 收 的 一 年, 但 應 謹 記 金 融 海 嘯 的 教 訓, 更 小 心 謹 慎 但 積 極 的 繼 續 資 本 市 場 的 改 革 及 國 際 化 發 展 歷 經 年 全 球 金 融 海 嘯 的 衝 擊,99 年 正 是 台 灣 資 本 市 場 再 啟 動 全 力 衝 刺 的 新 紀 元, 只 要 我 們 持 續 以 沒 有 不 可 能 的 信 念 迎 接 各 項 挑 戰, 相 信 台 灣 資 本 市 場 將 能 脫 胎 換 骨 再 創 高 峰

6 熱 誠. 專 業. 效 率. 創 新 壹 本 公 會 簡 介 一 沿 革 ( 一 ) 本 公 會 籌 設 案 於 87 年 1 月 26 日 經 內 政 部 正 式 函 示 准 予 設 立, 旋 於 87 年 2 月 至 3 月 間 召 開 三 次 籌 備 會 議, 並 於 87 年 2 月 27 日 起 公 開 徵 求 會 員 入 會 ( 二 ) 本 公 會 於 87 年 4 月 4 日 召 開 第 一 屆 第 一 次 會 員 大 會, 選 舉 第 一 屆 理 監 事, 同 時 選 出 理 事 長 及 監 事 會 召 集 人 ( 三 ) 本 公 會 於 88 年 7 月 31 日 及 12 月 31 日 分 別 合 併 台 北 市 及 高 雄 市 證 券 商 業 同 業 公 會, 成 為 全 國 性 之 單 一 證 券 商 業 同 業 公 會 本 公 會 截 至 98 年 12 月 31 日 止, 計 有 證 券 商 會 員 總 公 司 150 家, 分 公 司 1,004 家 二 宗 旨 與 任 務 ( 一 ) 宗 旨 1. 保 障 投 資 大 眾 2. 發 展 國 民 經 濟 3. 協 調 同 業 關 係 4. 增 進 共 同 利 益 ( 二 ) 任 務 1. 關 於 配 合 國 家 經 濟 建 設, 促 進 證 券 市 場 發 揮 其 應 有 之 功 能 事 項 2. 關 於 國 內 外 證 券 業 務 之 聯 繫 調 查 統 計 諮 詢 研 究 發 展 及 發 行 刊 物 等 事 項 3. 關 於 政 府 經 濟 政 策 與 證 券 交 易 法 令 之 協 助 推 行 與 研 究 建 議 事 項 4. 關 於 督 促 會 員 自 律, 共 謀 業 務 上 之 改 進, 及 聯 繫 協 調 事 項 5. 關 於 同 業 間 共 同 性 各 項 業 務 規 章 之 釐 訂 及 編 纂 事 項 6. 關 於 促 進 會 員 組 織 之 健 全 及 發 展 事 項 7. 關 於 會 員 營 業 缺 失 之 矯 正 事 項 8. 關 於 同 業 員 工 技 能 訓 練 及 業 務 講 習 之 舉 辦 事 項 9. 關 於 會 員 公 益 事 業 之 舉 辦 事 項 10. 關 於 會 員 合 法 權 益 之 維 護 事 項 11. 關 於 會 員 違 規 之 議 處 事 項 12. 關 於 會 員 間 或 會 員 與 投 資 人 間 紛 爭 之 調 處 或 仲 裁 事 項 13. 關 於 會 員 業 務 規 程 或 公 平 交 易 規 則 之 制 定 事 項 14. 關 於 會 員 委 託 證 照 之 申 請 變 更 換 領 及 其 他 服 務 事 項 15. 關 於 參 加 國 際 性 證 券 組 織 及 加 強 國 民 外 交 事 項 16. 關 於 接 受 機 關 團 體 之 委 託 服 務 事 項 17. 關 於 社 會 運 動 之 參 加 事 項 18. 關 於 維 護 有 價 證 券 買 賣 之 公 正 及 保 護 投 資 人 事 項 19. 關 於 防 止 有 價 證 券 買 賣 詐 欺 操 縱 市 場 收 取 不 當 手 續 費 費 用 及 其 他 不 當 得 利 等 行 為 事 項 20. 關 於 辦 理 證 券 商 業 務 人 員 資 格 測 驗 及 登 記 事 項 21. 依 其 他 法 令 規 定 或 會 員 建 議 應 行 辦 理 之 事 項 6 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報

7 本 公 會 簡 介 三 理 監 事 名 錄 第 4 屆 理 監 事 會 98 年 底 成 員 序 號 職 別 姓 名 公 司 名 稱 編 號 職 稱 1 理 事 長 黃 敏 助 永 豐 金 證 券 公 司 5510 董 事 長 2 常 務 理 事 葉 公 亮 富 邦 綜 合 證 券 公 司 9600 高 級 顧 問 3 常 務 理 事 周 康 記 群 益 證 券 公 司 5270 總 經 理 4 常 務 理 事 陳 正 曜 大 鼎 證 券 公 司 8770 董 事 長 5 常 務 理 事 黃 古 彬 寶 來 證 券 公 司 9700 總 經 理 6 常 務 理 事 莊 輝 耀 大 昌 證 券 公 司 6460 董 事 長 7 常 務 理 事 林 寬 成 統 一 綜 合 證 券 公 司 5850 總 經 理 8 常 務 理 事 趙 文 豪 台 灣 摩 根 士 丹 利 證 券 公 司 1470 董 事 總 經 理 9 常 務 理 事 曾 錦 隆 凱 基 證 券 公 司 5650 總 經 理 10 常 務 理 事 陳 錦 峰 華 南 永 昌 證 券 公 司 9300 總 經 理 11 理 事 林 明 星 新 壽 綜 合 證 券 公 司 8690 董 事 長 12 理 事 許 慶 樺 台 灣 中 小 企 銀 1110 副 總 經 理 13 理 事 王 貴 增 德 信 綜 合 證 券 公 司 6910 顧 問 14 理 事 王 明 達 石 橋 證 券 公 司 7080 總 經 理 15 理 事 李 文 斌 致 和 證 券 公 司 7030 總 經 理 16 理 事 程 大 鵬 新 加 坡 商 瑞 銀 證 券 台 北 分 公 司 1650 副 總 裁 17 理 事 王 和 生 萬 通 票 券 金 融 公 司 3040 董 事 長 18 理 事 張 元 銘 金 鼎 綜 合 證 券 公 司 5820 營 運 長 19 理 事 賴 欽 夫 大 展 證 券 公 司 5050 董 事 20 理 事 沈 慧 誠 大 慶 證 券 公 司 5260 副 總 經 理 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報 7

8 熱 誠. 專 業. 效 率. 創 新 序 號 職 別 姓 名 公 司 名 稱 編 號 職 稱 21 理 事 劉 淑 娟 金 港 證 券 公 司 7670 執 行 董 事 22 理 事 陳 永 承 豐 銀 證 券 公 司 5500 董 事 長 23 理 事 陳 品 呈 大 華 證 券 公 司 5720 顧 問 24 理 事 魏 志 達 大 眾 綜 合 證 券 公 司 6530 副 總 經 理 25 理 事 施 教 煌 玉 山 綜 合 證 券 公 司 8840 董 事 26 理 事 張 志 良 大 和 國 泰 證 券 公 司 8890 總 經 理 27 理 事 鄭 大 宇 康 和 綜 合 證 券 公 司 8450 副 董 事 長 28 理 事 關 芳 春 大 中 票 券 金 融 公 司 3090 總 經 理 29 理 事 徐 文 伯 環 華 證 券 金 融 公 司 4020 董 事 長 1 監 事 會 召 集 人 張 立 秋 元 大 證 券 公 司 9800 最 高 顧 問 2 常 務 監 事 邱 俊 光 豐 農 證 券 公 司 7070 董 事 長 3 常 務 監 事 李 榮 記 萬 泰 證 券 公 司 8490 董 事 長 4 監 事 朱 振 明 永 興 證 券 公 司 5600 副 董 事 長 5 監 事 陳 招 棍 致 和 證 券 公 司 7360 董 事 長 6 監 事 丁 桐 源 福 邦 證 券 公 司 6480 董 事 7 監 事 詹 正 恩 光 和 證 券 公 司 6380 董 事 長 8 監 事 麥 淑 媛 福 勝 證 券 公 司 6950 總 經 理 9 監 事 吳 佳 慧 港 商 麥 格 理 證 券 台 灣 分 公 司 1360 資 深 副 總 經 理 10 監 事 陳 培 達 永 全 證 券 公 司 6450 董 事 長 特 助 11 監 事 張 碧 芳 鑫 豐 證 券 公 司 8850 董 事 長 8 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報

9 本 公 會 組 織 貳 本 公 會 組 織 一 公 會 組 織 圖 會 員 大 會 經 紀 業 務 委 員 會 自 營 業 務 委 員 會 紀 律 委 員 會 理 事 會 監 事 會 研 究 發 展 委 員 會 風 險 管 理 委 員 會 教 育 訓 練 委 員 會 財 務 委 員 會 理 事 長 國 際 事 務 委 員 會 海 峽 兩 岸 委 員 會 金 融 期 貨 業 務 委 員 會 外 國 有 價 證 券 業 務 委 員 會 秘 書 長 新 金 融 商 品 委 員 會 外 資 事 務 委 員 會 公 共 關 係 委 員 會 承 銷 業 務 委 員 會 副 秘 書 長 債 券 業 務 委 員 會 稅 負 及 會 計 委 員 會 業 務 電 子 化 委 員 會 財 富 管 理 業 務 委 員 會 業 務 發 展 部 行 政 管 理 部 股 務 代 理 業 務 委 員 會 稽 核 委 員 會 投 資 理 財 知 識 教 育 委 員 會 海 外 經 營 策 略 委 員 會 採 購 委 員 會 業 務 服 務 組 教 育 訓 練 組 國 際 事 務 組 高 雄 辦 事 處 秘 書 組 財 務 組 企 劃 組 電 腦 資 訊 組 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報 9

10 熱 誠. 專 業. 效 率. 創 新 二 會 員 大 會 會 員 大 會 為 本 公 會 之 最 高 權 力 機 構 本 公 會 會 員 應 指 派 代 表 出 席 本 公 會 會 員 大 會, 稱 為 會 員 代 表, 其 名 額 以 下 列 標 準 辦 理 之 : ( 一 ) 經 營 證 券 承 銷 業 務 者, 指 派 1 人 為 會 員 代 表 ( 二 ) 經 營 證 券 自 營 業 務 者, 指 派 1 人 為 會 員 代 表 ( 三 ) 經 營 證 券 經 紀 業 務 者, 指 派 1 人 為 會 員 代 表 ( 四 ) 經 營 上 述 2 種 或 3 種 證 券 業 務 者, 指 派 2 人 或 3 人 為 會 員 代 表 截 至 98 年 12 月 31 日 止, 本 公 會 會 員 代 表 共 275 人 三 理 事 會 理 事 會 為 本 公 會 常 設 機 構, 亦 是 執 行 機 構, 負 責 策 畫 與 推 行 全 盤 會 務 及 業 務 本 公 會 理 事 會 設 有 理 事 33 人, 其 中 常 務 理 事 11 人, 其 1 人 為 理 事 長 四 監 事 會 監 事 會 為 本 公 會 之 監 察 機 構, 對 理 事 會 執 行 會 務 及 財 務 之 處 理 負 有 監 督 與 糾 正 之 責 本 公 會 監 事 會 設 有 監 事 11 人, 其 中 常 務 監 事 3 人, 其 1 人 為 監 事 會 召 集 人 五 委 員 會 本 公 會 設 經 紀 自 營 紀 律 研 究 發 展 教 育 訓 練 財 務 國 際 事 務 海 峽 兩 岸 金 融 期 貨 業 務 新 金 融 商 品 外 資 事 務 公 共 關 係 承 銷 債 券 外 國 有 價 證 券 業 務 稅 負 及 會 計 風 險 管 理 業 務 電 子 化 財 富 管 理 業 務 股 務 代 理 業 務 稽 核 投 資 理 財 知 識 教 育 海 外 經 營 策 略 採 購 等 24 個 委 員 會, 依 據 本 公 會 章 程 規 定, 委 員 會 為 理 事 會 之 幕 僚 單 位 從 事 證 券 市 場 之 研 究 發 展 各 種 議 案 的 提 議 整 合, 以 協 助 會 務 推 動 此 外 本 公 會 亦 設 有 議 價 小 組, 處 理 重 大 購 買 案 件 之 議 價 事 宜, 以 統 合 重 大 支 出 並 達 到 節 省 經 費 之 目 的 10 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報

11 本 公 會 組 織 各 委 員 會 委 員 會 名 稱 職 稱 姓 名 證 券 公 司 名 稱 承 銷 業 務 委 員 會 召 集 人 張 立 秋 元 大 證 券 公 司 經 紀 業 務 委 員 會 召 集 人 莊 輝 耀 大 昌 證 券 公 司 自 營 業 務 委 員 會 召 集 人 范 姜 奇 秀 元 大 證 券 公 司 紀 律 委 員 會 召 集 人 黃 古 彬 寶 來 證 券 公 司 研 究 發 展 委 員 會 召 集 人 史 綱 富 邦 期 貨 公 司 教 育 訓 練 委 員 會 召 集 人 郭 仲 乾 國 票 證 券 公 司 財 務 委 員 會 召 集 人 許 慶 樺 臺 灣 中 小 企 業 銀 行 國 際 事 務 委 員 會 召 集 人 吳 光 雄 東 興 證 券 公 司 海 峽 兩 岸 委 員 會 召 集 人 黃 顯 華 福 邦 證 券 公 司 金 融 期 貨 業 務 委 員 會 召 集 人 葉 公 亮 富 邦 綜 合 證 券 公 司 新 金 融 商 品 委 員 會 召 集 人 林 象 山 元 大 證 券 公 司 公 共 關 係 委 員 會 召 集 人 周 康 記 群 益 證 券 公 司 外 資 事 務 委 員 會 召 集 人 程 大 鵬 新 加 坡 商 瑞 銀 證 券 台 北 分 公 司 債 券 業 務 委 員 會 召 集 人 吳 麗 敏 元 大 證 券 公 司 風 險 管 理 委 員 會 召 集 人 葉 公 亮 富 邦 綜 合 證 券 公 司 業 務 電 子 化 委 員 會 召 集 人 王 明 達 石 橋 證 券 公 司 外 國 有 價 證 券 業 務 委 員 會 召 集 人 溫 宗 憲 凱 基 證 券 公 司 稅 負 及 會 計 委 員 會 召 集 人 黃 古 彬 寶 來 證 券 公 司 股 務 代 理 業 務 委 員 會 召 集 人 魏 文 正 台 灣 總 合 股 務 資 料 處 理 股 份 有 限 公 司 財 富 管 理 業 務 委 員 會 召 集 人 張 銘 杰 兆 豐 證 券 公 司 稽 核 委 員 會 召 集 人 黃 明 哲 永 豐 金 證 券 公 司 投 資 理 財 知 識 教 育 委 員 會 召 集 人 鄭 丁 旺 國 立 政 治 大 學 海 外 經 營 策 略 委 員 會 召 集 人 李 鴻 基 元 大 證 券 公 司 採 購 委 員 會 召 集 人 陳 正 曜 大 鼎 證 券 公 司 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報 11

12 熱 誠. 專 業. 效 率. 創 新 六 會 務 部 門 會 務 部 門 為 會 務 行 政 及 執 行 之 主 體, 置 秘 書 長 1 人 及 副 秘 書 長 2 人, 其 轄 下 設 行 政 管 理 部 及 業 務 發 展 部 ; 行 政 管 理 部 含 秘 書 組 財 務 組 電 腦 資 訊 組 及 企 劃 組 ; 業 務 發 展 部 含 業 務 服 務 組 教 育 訓 練 組 及 國 際 事 務 組 各 部 組 之 職 掌 如 下 : ( 一 ) 行 政 管 理 部 分 為 秘 書 組 財 務 組 企 劃 組 及 電 腦 資 訊 組, 分 掌 下 列 事 項 : 1. 秘 書 組 : 辦 理 本 公 會 會 員 大 會 及 理 監 事 會 議 公 共 關 係 文 書 印 信 人 事 檔 案 收 發 文 財 產 保 管 總 務 會 員 入 會 及 退 會 會 員 證 書 會 員 代 表 變 更 及 其 他 庶 務 等 事 項 2. 財 務 組 : 辦 理 經 費 收 入 支 出 預 算 決 算 會 計 出 納 憑 證 審 核 帳 務 處 理 資 金 調 度 財 務 分 析 及 採 購 驗 收 等 事 項 3. 企 劃 組 : 辦 理 證 券 法 規 之 研 討 改 進 證 券 業 務 之 規 畫 發 展 公 會 組 織 之 法 務 專 題 之 研 究 建 議 及 相 關 資 料 之 蒐 集 分 析 等 事 行 查 核 證 券 商 受 託 買 賣 外 國 有 價 證 券 業 務 場 地 勘 查 業 務 人 員 登 記 註 銷 暨 營 運 困 難 公 司 之 輔 導 查 訪 辦 理 會 員 紀 律 維 護 與 糾 紛 調 處 及 其 他 有 關 會 員 服 務 業 務 等 事 項 2. 國 際 事 務 組 : 辦 理 國 際 證 券 組 織 之 聯 繫 協 調 及 交 流, 國 際 證 券 資 訊 之 蒐 集 研 究 及 分 析, 證 券 自 由 化 及 國 際 化 之 推 動 暨 期 貨 業 務 等 事 項 3. 教 育 訓 練 組 : 辦 理 證 券 商 業 務 人 員 資 格 測 驗 證 券 商 從 業 人 員 之 在 職 訓 練 聯 誼 與 比 賽 活 動 投 資 教 育 宣 導 證 券 相 關 資 料 及 刊 物 之 編 印 等 事 項 ( 三 ) 本 公 會 另 於 高 雄 市 設 立 高 雄 辦 事 處, 辦 理 南 部 地 區 會 員 從 業 人 員 教 育 訓 練 課 程 會 員 聯 誼 各 項 座 談 會 議 及 其 他 服 務 南 部 地 區 會 員 等 事 項 ( 四 ) 會 務 部 門 主 管 名 錄 : 項 4. 電 腦 資 訊 組 : 辦 理 承 銷 契 約 審 查 承 銷 相 關 法 規 之 修 訂 承 銷 業 務 之 場 地 設 備 勘 查 及 人 員 登 記 輔 導 查 訪 其 他 承 銷 業 務 債 券 業 務 證 券 商 辦 理 股 務 代 理 相 關 業 務 證 券 商 稽 核 業 務 及 電 腦 業 務 等 事 項 ( 二 ) 業 務 發 展 部 分 為 業 務 服 務 組 教 育 訓 練 組 及 國 際 事 務 組, 分 掌 下 列 事 項 : 1. 業 務 服 務 組 : 辦 理 建 議 證 券 相 關 單 位 案 件 證 券 經 紀 商 自 營 商 金 融 期 貨 業 務 與 新 金 融 商 品 業 務 之 會 員 服 務 監 理 並 例 組 別 職 稱 秘 書 長 副 秘 書 長 副 秘 書 長 秘 書 組 組 長 財 務 組 組 長 業 務 服 務 組 組 長 企 劃 組 組 長 教 育 訓 練 組 組 長 電 腦 資 訊 組 組 長 國 際 事 務 組 組 長 高 雄 辦 事 處 副 組 長 姓 名 林 英 哲 尤 錦 芳 楊 昆 南 楊 錦 杯 陳 辜 信 阮 明 仁 翁 玉 貴 黃 志 賢 陳 明 娟 徐 秉 群 戴 春 梅 12 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報

13 工 作 報 告 參 工 作 報 告 本 公 會 在 98 年 11 月 6 日 榮 獲 內 政 部 頒 發 97 年 度 全 國 性 及 台 灣 區 工 商 暨 自 由 職 業 團 體 績 效 評 鑑 優 等 團 體 獎, 這 是 自 92 年 起 本 公 會 連 續 6 年 獲 得 此 項 榮 耀, 代 表 主 管 機 關 對 本 公 會 的 經 營 運 作 和 服 務 會 員 績 效 的 肯 定 本 公 會 在 理 事 會 優 異 領 導 下, 秉 持 熱 誠 專 業 效 率 創 新 的 理 念, 積 極 達 成 三 項 目 標 : 一 短 期 目 標, 致 力 降 低 證 券 商 的 經 營 成 本, 改 善 證 券 市 場 的 運 作 機 制, 提 升 市 場 效 率 二 中 期 目 標, 擴 展 證 券 商 的 業 務 範 圍, 提 升 證 券 商 獲 利 能 力, 同 時 加 強 會 員 的 自 律 功 能 三 長 期 目 標, 希 望 提 升 證 券 商 的 國 際 競 爭 力, 藉 由 整 合 資 本 市 場 相 關 法 令 和 推 動 有 效 監 理 機 本 公 會 獲 內 政 部 評 為 97 年 度 全 國 性 及 台 灣 區 工 商 暨 自 由 職 業 團 體 績 效 評 鑑 優 等 團 體, 為 本 公 會 連 續 六 年 獲 此 殊 榮 制, 協 助 證 券 商 成 為 全 方 位 的 投 資 銀 行 本 公 會 會 務 同 仁 因 此 兢 兢 業 業, 在 各 會 員 公 司 的 協 助 下, 完 成 了 許 多 具 體 成 效, 茲 擇 重 點 摘 錄 如 後 : 一 98 年 度 重 要 工 作 成 果 ( 一 ) 降 低 證 券 商 的 經 營 成 本 1. 維 持 公 司 債 金 融 債 交 易 繼 續 停 徵 證 券 交 易 稅 本 公 會 近 年 來 為 因 應 促 進 產 業 升 級 條 例 於 98 年 底 屆 滿 停 止, 努 力 為 會 員 公 司 爭 取 公 司 債 及 金 融 債 維 持 免 徵 證 券 交 易 稅 終 於 獲 立 法 院 修 法 通 過, 並 於 98 年 12 月 30 日 經 總 統 公 布, 增 訂 證 券 交 易 稅 條 例 第 2 條 之 1 條 文, 自 99 年 1 月 1 日 起 七 年 內 停 徵 公 司 債 及 金 融 債 券 之 證 券 交 易 稅 2. 降 低 證 券 商 處 理 執 行 命 令 的 成 本 目 前 證 券 商 每 年 須 配 合 各 地 方 法 院 及 法 務 部 行 政 執 行 署 辦 理 強 制 執 行 之 件 數 約 有 18 萬 件, 造 成 各 證 券 商 相 當 大 之 人 力 物 力 成 本 負 擔 本 公 會 因 此 建 議 集 保 結 算 所 於 98 年 7 月 建 置 完 成 專 線 查 詢 系 統, 提 供 各 司 法 單 位 使 用 預 估 證 券 商 可 減 少 處 理 近 八 成 的 執 行 命 令 件 數, 有 效 降 低 成 本 每 年 約 6,000 萬 元 3. 解 決 外 埠 地 區 實 務 交 割 問 題 本 公 會 為 有 效 解 決 外 埠 地 區 會 員 實 務 交 割 的 問 題, 協 調 集 保 結 算 所 自 98 年 3 月 起 接 辦 外 埠 地 區 會 員 實 務 交 割 業 務, 使 外 埠 地 區 證 券 商 降 低 經 營 成 本, 每 年 節 省 約 500 萬 元 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報 13

14 熱 誠. 專 業. 效 率. 創 新 4. 刪 除 買 賣 報 告 書 買 進 或 賣 出 以 不 同 顏 色 印 製 之 規 定 本 公 會 為 降 低 會 員 公 司 經 營 成 本, 建 議 主 管 機 關 刪 除 買 賣 報 告 書 應 依 買 進 或 賣 出 以 不 同 顏 色 印 製 之 規 定, 使 證 券 商 得 將 投 資 人 買 賣 交 易 情 形 合 併 列 印 於 一 張 買 賣 報 告 書, 案 經 主 管 機 關 同 意, 並 於 98 年 2 月 11 日 起 實 施 5. 證 券 商 非 電 子 式 交 易 型 態 之 買 賣 委 託 紀 錄, 免 列 印 買 賣 委 託 紀 錄 本 公 會 為 協 助 證 券 商 節 省 人 力 與 達 成 節 能 減 碳 目 標, 建 議 證 交 所 在 符 合 特 定 條 件 下 得 比 照 電 子 式 交 易 型 態 之 委 託, 免 列 印 買 賣 委 託 紀 錄, 案 經 證 交 所 採 行, 並 於 98 年 12 月 9 日 公 告 修 正 相 關 規 定 6. 代 收 轉 付 予 上 手 證 券 商 費 用 免 繳 納 2% 營 業 稅 本 公 會 為 降 低 證 券 商 經 營 成 本, 建 議 證 券 商 受 託 買 賣 外 國 有 價 證 券 時, 若 與 投 資 人 間 訂 有 手 續 費 代 收 轉 付 合 約 者, 其 收 取 之 手 續 費 收 入, 得 按 扣 除 代 收 轉 付 上 手 證 券 商 手 續 費 後 之 淨 額, 報 繳 2% 營 業 稅 案 經 賦 稅 署 於 98 年 5 月 22 日 發 布 解 釋 函 令 同 意, 每 年 為 會 員 公 司 減 少 繳 交 營 業 稅 約 600 萬 元 7. 擴 大 現 行 證 券 及 期 貨 業 務 員 兼 任 範 圍 本 公 會 為 降 低 證 券 商 人 事 成 本, 建 議 證 券 商 若 兼 營 期 貨 業 務, 其 證 券 及 期 貨 的 結 算 交 割 人 員 得 互 為 兼 任, 案 經 主 管 機 關 採 行, 並 於 98 年 11 月 11 日 發 布 修 正 期 貨 商 負 責 人 及 業 務 員 管 理 規 則 施 行 8. 證 券 商 免 補 足 提 列 以 前 年 度 以 特 別 盈 餘 公 積 彌 補 虧 損 之 數 額 本 公 會 堅 持 公 平 課 稅 原 則 及 避 免 影 響 證 券 商 分 配 盈 餘 給 股 東, 建 議 主 管 機 關 當 證 券 商 以 特 別 盈 餘 公 積 彌 補 虧 損 後, 在 未 來 有 盈 餘 年 度, 得 免 補 足 提 列 以 前 年 度 以 特 別 盈 餘 公 積 彌 補 虧 損 之 數 額 業 經 主 管 機 關 於 98 年 4 月 8 日 函 釋 同 意 9. 降 低 證 券 商 風 險 管 理 人 員 上 課 時 數 本 公 會 為 協 助 證 券 商 節 省 人 事 訓 練 費 用, 建 議 證 交 所 降 低 證 券 商 風 險 管 理 人 員 每 年 上 課 時 數 案 經 證 交 所 98 年 5 月 6 日 同 意, 公 告 降 低 風 險 管 理 人 員 每 年 持 續 在 職 進 修 時 數, 由 每 年 至 少 36 小 時 以 上, 修 正 為 每 年 至 少 12 小 時 或 每 兩 年 至 少 24 小 時 以 上 10. 開 發 教 育 訓 練 網 上 列 印 證 書 系 統 本 公 會 為 節 省 與 會 員 公 司 人 資 部 門 間 大 量 人 力 作 業 與 保 管 書 面 證 書 之 成 本, 設 置 完 成 教 育 訓 練 網 上 列 印 證 書 系 統, 並 於 98 年 6 月 29 日 發 函 會 員 公 司 開 始 實 施, 提 供 網 上 列 印 證 書 服 務 估 計 每 年 可 減 少 約 16,000 份 證 書 之 印 製 與 寄 送, 節 省 成 本 約 20 萬 元 11. 爭 取 合 理 調 整 聯 合 教 育 宣 導 分 攤 經 費 比 例 本 公 會 爭 取 合 理 分 擔 年 度 聯 合 教 育 宣 導 費 用 之 爭 取 調 降 案, 業 獲 證 券 暨 期 貨 教 育 宣 導 專 案 小 組 第 77 次 會 14 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報

15 工 作 報 告 Taiwan Securities Association 配 合 政 府 鼓 勵 海 外 企 業 回 台 上 市 開 放 政 策, 本 公 會 黃 理 事 長 參 加 證 交 所 舉 辦 之 2009 年 中 介 機 構 教 育 訓 練 - 外 國 企 業 來 台 上 市 研 習 會 議 通 過,99 年 度 起 調 整 分 攤 費 用, 每 年 支 出 約 可 減 少 40 萬 元 ( 二 ) 改 善 證 券 市 場 的 運 作 機 制 1. 彈 性 調 整 臺 灣 存 託 憑 證 ( 以 下 簡 稱 TDR) 公 開 申 購 數 量 為 促 進 TDR 掛 牌 後 價 格 之 合 理 穩 定 並 兼 顧 一 般 投 資 人 參 與 之 權 利, 公 告 修 正 本 公 會 證 券 商 承 銷 或 再 行 銷 售 有 價 證 券 處 理 辦 法 相 關 規 定, 自 98 年 11 月 17 日 起 實 施 :TDR 初 次 發 行 案 件 應 以 部 分 詢 圈 部 分 公 開 申 購 方 式 辦 理 為 主, 並 比 照 初 次 上 市 ( 櫃 ) 案 件, 應 提 撥 承 銷 數 量 10% 額 度 辦 理 公 開 申 購 配 售, 並 依 申 購 數 量 調 整 公 開 申 購 配 售 數 量 最 高 至 30% 2. 放 寬 轉 ( 交 ) 換 公 司 債 及 附 認 股 權 公 司 債 之 強 制 轉 ( 交 ) 換 認 購 或 收 回 條 款 門 檻 本 公 會 建 議 主 管 機 關 在 不 損 及 債 券 持 有 人 利 益 之 前 提 下, 適 度 降 低 轉 ( 交 ) 換 公 司 債 及 附 認 股 權 公 司 債 強 制 轉 ( 交 ) 換 或 收 回 條 款 之 門 檻, 俾 使 發 行 公 司 柔 性 誘 導 投 資 人 即 時 轉 ( 交 ) 換 股 權, 健 全 發 行 公 司 營 運 與 財 務 體 質 案 經 主 管 機 關 分 別 於 98 年 4 月 3 日 98 年 5 月 12 日 同 意 採 行 3. 放 寬 特 別 股 上 市 ( 櫃 ) 股 權 分 散 標 準 本 公 會 考 量 現 行 特 別 股 類 似 固 定 收 益 商 品, 要 求 其 須 適 用 普 通 股 之 股 權 分 散 標 準, 恐 增 加 公 開 銷 售 之 障 礙, 建 議 證 交 所 與 證 券 櫃 買 中 心 放 寬 特 別 股 上 市 ( 櫃 ) 股 權 分 散 標 準, 案 經 同 意 採 行, 並 分 別 於 98 年 5 月 20 日 與 98 年 5 月 26 日 起 實 施 4. 建 議 可 轉 換 公 司 債 短 期 放 寬 措 施 本 公 會 為 協 助 企 業 因 應 金 融 海 嘯 後 的 籌 資, 建 議 為 償 還 本 年 到 期 ( 或 可 賣 回 ) 之 可 轉 換 公 司 債 所 發 行 之 可 轉 換 公 司 債 案 件 於 計 算 前 各 次 上 述 有 價 證 券 流 通 在 外 餘 額 依 各 別 轉 換 價 格 設 算 轉 換 後 所 增 加 之 股 數 時, 被 償 還 之 公 司 債 依 各 別 轉 換 價 格 設 算 轉 換 後 增 加 之 股 數 得 免 計 入, 業 經 主 管 機 關 於 98 年 5 月 26 日 同 意 採 行 5. 放 寬 現 金 增 資 及 轉 換 公 司 債 之 籌 資 規 範 本 公 會 為 協 助 上 市 ( 櫃 ) 公 司 解 決 籌 資 困 境, 建 議 主 管 機 關 放 寬 公 開 申 購 的 現 金 增 資 案, 可 在 符 合 一 定 條 件 下 調 整 承 銷 價 格 訂 價 時 點 調 降 現 金 增 資 案 暨 海 外 存 託 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報 15

16 熱 誠. 專 業. 效 率. 創 新 憑 證 之 發 行 價 格 訂 價 下 限 開 放 98 年 底 前 到 期 或 可 賣 回 之 轉 換 公 司 債 得 增 設 特 別 重 設 條 款 放 寬 籌 資 項 目 可 償 還 已 發 行 的 公 司 債 ( 舉 新 債 還 舊 債 ) 及 開 放 上 市 ( 櫃 ) 公 司 得 以 前 次 籌 資 案 尚 未 使 用 的 資 金 償 還 流 通 在 外 的 公 司 債 等 放 寬 措 施 案 經 主 管 機 關 分 別 於 98 年 1 月 22 日 98 年 2 月 13 日 同 意 採 行 6. 增 加 特 別 股 之 承 銷 方 式 本 公 會 為 增 加 特 別 股 上 市 流 動 性 及 資 金 募 集 成 功 之 可 能 性, 建 議 增 加 特 別 股 之 承 銷 方 式 案 經 主 管 機 關 於 98 年 3 月 26 日 同 意 採 行, 對 已 上 市 ( 櫃 ) 公 司 辦 理 現 金 增 資 發 行 特 別 股 之 配 售 方 式 除 現 行 之 全 數 詢 價 圈 購 全 數 競 價 拍 賣 及 全 數 公 開 申 購 外, 另 增 加 部 份 詢 價 圈 購 部 份 公 開 申 購 之 配 售 方 式 7. 新 增 分 離 型 附 認 股 權 公 司 債 ( 特 別 股 ) 承 銷 相 關 規 範 本 公 會 於 98 年 10 月 14 日 公 告 修 正 證 券 商 承 銷 或 再 行 銷 售 有 價 證 券 處 理 辦 法 承 銷 商 會 員 輔 導 發 行 公 司 募 集 與 發 行 有 價 證 券 自 律 規 則 發 行 人 募 集 與 發 行 有 價 證 券 承 銷 商 評 估 報 告 應 行 記 載 事 項 要 點 證 券 承 銷 商 受 託 辦 理 發 行 人 募 集 與 發 行 有 價 證 券 承 銷 商 評 估 報 告 之 評 估 查 核 程 序 有 關 分 離 型 附 認 股 權 公 司 債 ( 特 別 股 ) 承 銷 之 相 關 規 範 8. 刪 除 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 有 價 證 券 業 務 規 則 第 54 條 相 關 規 定 本 公 會 建 議 櫃 買 中 心 刪 除 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 有 價 證 券 業 務 規 則 第 54 條 : 證 券 商 應 於 每 日 開 始 營 業 前, 將 最 近 成 交 日 各 期 次 債 券 成 交 之 最 高 最 低 平 均 殖 利 率 或 百 元 價 格 及 數 量 於 其 營 業 處 所 揭 示 之 之 規 定 案 經 同 意 採 行, 並 於 98 年 3 月 30 日 公 告 實 施 9. 解 決 現 行 轉 ( 交 ) 換 公 司 債 議 價 附 條 件 交 易 結 算 交 割 作 業 不 便 問 題 本 公 會 建 議 櫃 買 中 心 及 集 保 結 算 所, 將 附 條 件 交 易 成 交 資 料 之 傳 送 由 現 行 每 天 一 批 次 改 為 每 天 三 批 次 ; 保 管 機 構 客 戶 進 行 轉 ( 交 ) 換 公 司 債 附 條 件 交 易 買 賣 時, 得 直 接 以 客 戶 開 設 於 保 管 機 構 之 帳 號 辦 理 轉 帳, 無 需 先 轉 撥 至 保 管 機 構 開 設 於 往 來 經 紀 商 之 帳 戶 ; 案 經 同 意 採 行, 並 於 98 年 12 月 28 日 實 施 10. 簡 化 證 券 商 總 公 司 督 導 查 核 分 支 機 構 相 關 作 業 事 項 本 公 會 建 議 證 交 所, 對 證 券 商 總 公 司 督 導 查 核 分 支 機 構 作 業 應 檢 送 給 證 交 所 之 報 告 及 附 件 均 得 採 以 儲 存 媒 體 方 式 辦 理 但 證 券 商 應 將 重 要 內 容 製 作 成 彙 總 表, 且 總 公 司 仍 應 保 留 完 整 之 查 核 報 告 紙 本 案 經 同 意 採 行, 並 於 98 年 2 月 27 日 公 告 實 施 11. 年 限 屆 滿 二 年 以 上 之 稽 核 報 告 得 以 儲 存 媒 體 方 式 保 存 本 公 會 為 節 省 證 券 商 倉 儲 成 本, 建 議 簡 化 證 券 商 稽 核 報 告 保 存 方 式, 允 准 16 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報

17 工 作 報 告 本 公 會 舉 辦 證 券 自 營 業 務 研 討 會, 邀 請 元 大 證 券 策 略 交 易 部 高 子 均 資 深 副 總 經 理 演 講 期 貨 交 易 新 趨 勢 及 經 驗 分 享 本 公 會 舉 辦 推 動 我 國 採 用 國 際 會 計 準 則 (IFRS) 說 明 會, 使 各 會 員 瞭 解 及 提 早 因 應 我 國 推 動 採 用 IFRS 與 現 行 會 計 制 度 規 範 之 差 異 年 限 屆 滿 二 年 以 上 之 稽 核 報 告 ( 含 查 核 明 細 表 查 核 工 作 底 稿 及 相 關 資 料 ) 得 以 儲 存 媒 體 方 式 保 存 業 獲 主 管 機 關 於 98 年 6 月 23 日 同 意 採 行 12. 證 券 商 辦 理 財 富 管 理 業 務 有 關 洗 錢 防 制 事 項 改 由 法 令 遵 循 部 門 主 管 負 責 本 公 會 為 明 確 證 券 商 法 令 遵 循 部 門 及 內 部 稽 核 部 門 間 之 分 工, 建 議 修 正 證 券 商 辦 理 財 富 管 理 業 務 應 注 意 事 項, 將 洗 錢 防 制 事 項 之 規 劃 及 監 督 由 原 內 部 稽 核 部 門 主 管 負 責 改 由 法 令 遵 循 部 門 主 管 負 責, 案 經 主 管 機 關 同 意 採 行, 並 於 98 年 9 月 28 日 公 告 實 施 13. 開 放 電 子 式 專 屬 線 路 下 單 (DMA) 免 用 電 子 憑 證 本 公 會 為 提 升 交 易 效 率, 建 議 開 放 電 子 式 專 屬 線 路 (DMA) 下 單 經 報 備 後, 得 免 用 電 子 憑 證, 案 經 主 管 機 關 同 意, 證 交 所 配 合 修 正 營 業 細 則 等 規 定, 並 於 98 年 9 月 23 日 公 告 實 施 14. 簡 化 證 券 商 電 子 交 易 客 戶 變 更 個 人 資 料 作 業 本 公 會 為 減 少 投 資 人 臨 櫃 往 返 之 不 便, 建 議 在 作 業 安 全 無 虞 下, 放 寬 電 子 交 易 客 戶 可 透 過 電 子 憑 證 認 證 方 式 變 更 個 人 資 料, 主 管 機 關 於 98 年 2 月 19 日 同 意 採 行, 並 於 98 年 11 月 修 正 電 子 簽 章 法 排 除 適 用 項 目, 電 子 交 易 客 戶 得 透 過 憑 證 修 改 家 用 電 話 公 司 電 話 個 人 手 機 傳 真 號 碼 緊 急 聯 絡 人 及 電 話 職 業 欄 電 子 信 箱 等 個 人 資 料 15. 電 子 交 易 客 戶 得 以 電 子 憑 證 申 請 補 發 密 碼 本 公 會 為 降 低 證 券 商 作 業 成 本 暨 減 少 投 資 人 臨 櫃 往 返 之 不 便, 建 議 主 管 機 關 開 放 電 子 交 易 客 戶 可 透 過 電 子 憑 證 認 證 方 式 補 發 密 碼, 案 經 主 管 機 關 同 意 採 行, 並 於 5 月 4 日 開 始 實 施 16. 實 施 DVP T+2 日 制 度 本 公 會 為 降 低 交 割 風 險, 建 議 於 證 券 商 營 業 細 則 第 79 之 1 條 明 訂 委 託 人 於 委 託 賣 出 前 應 將 證 券 送 存 或 匯 撥 至 其 保 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報 17

18 熱 誠. 專 業. 效 率. 創 新 管 劃 撥 帳 戶 修 正 證 券 經 紀 商 受 託 契 約 準 則 第 12 條 明 訂 投 資 人 對 證 券 經 紀 商 款 券 交 割 時 點 改 為 款 券 同 步 皆 為 T+2 日 案 自 98 年 2 月 2 日 起 開 始 實 施, 市 場 交 割 作 業 順 暢, 證 券 商 降 低 風 險 及 整 體 市 場 效 率 提 升 17. 調 整 受 託 總 額 度 生 效 時 點 本 公 會 為 協 助 證 券 商 順 利 推 展 業 務, 建 議 證 交 所 證 券 商 以 現 金 增 資 方 式 增 加 其 可 動 用 資 金 淨 額 時, 得 依 其 現 金 增 資 之 資 本 實 際 入 帳 且 經 辦 理 公 司 變 更 登 記 之 主 管 機 關 核 准 日 之 日 計 表 為 基 準, 案 經 同 意 採 行, 並 於 98 年 6 月 9 日 起 實 施 18. 變 更 交 易 股 票 或 處 置 股 票 可 排 除 預 繳 規 定 本 公 會 為 便 利 證 券 商 實 務 作 業, 建 議 證 交 所 修 正 規 定, 證 券 商 違 約 專 戶 處 理 變 更 交 易 方 法 股 票 或 處 置 股 票 作 反 向 沖 銷 時 可 排 除 預 繳 規 定 案 經 證 交 所 同 意 採 行, 並 於 98 年 4 月 1 日 起 實 施 19. 申 報 違 約 結 案 後, 得 繼 續 沿 用 原 有 帳 戶 交 易 本 公 會 為 使 市 場 交 易 順 暢, 建 議 證 交 所 修 正 規 定, 在 委 託 人 返 還 證 券 商 因 違 約 所 生 債 務 及 費 用, 申 報 違 約 結 案 後, 得 繼 續 沿 用 原 有 帳 戶 交 易 案 經 證 交 所 同 意 採 行, 並 於 98 年 5 月 11 日 起 實 施 20. 各 違 約 處 理 專 戶 可 改 採 開 立 於 同 一 證 券 經 紀 商 之 新 制 本 公 會 為 有 效 管 理 每 一 違 約 處 理 專 戶, 建 議 證 交 所 及 櫃 買 中 心 放 寬 規 定, 同 意 證 券 商 得 將 各 違 約 處 理 專 戶, 開 立 於 同 一 證 券 經 紀 商, 排 除 不 得 重 複 開 戶 之 限 制 案 經 證 交 所 及 櫃 買 中 心 同 意 採 行, 並 分 別 於 98 年 10 月 27 日 及 98 年 10 月 29 日 起 實 施 21. 證 券 經 紀 商 受 託 賣 出 時, 得 將 無 保 管 機 構 之 保 險 公 司 及 銀 行, 排 除 適 用 應 確 認 委 託 數 量 不 超 過 委 託 人 在 其 保 管 劃 撥 帳 戶 餘 額 及 其 已 交 付 現 券 送 存 之 總 和 之 規 定 本 公 會 建 議 證 交 所 與 櫃 買 中 心, 考 量 保 險 公 司 及 銀 行 均 係 屬 機 構 投 資 人, 其 信 用 度 高 於 一 般 散 戶, 應 可 豁 免 現 行 證 交 所 營 業 細 則 第 79 條 之 1 及 櫃 買 中 心 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 有 價 證 券 業 務 規 則 第 63 條 之 1 的 規 定 : 證 券 經 紀 商 接 受 普 通 交 割 買 賣 之 賣 出 委 託 時, 應 確 認 委 託 數 量 不 超 過 委 託 人 在 其 保 管 劃 撥 帳 戶 餘 額 與 現 券 送 存 之 總 和 案 經 證 交 所 及 櫃 買 中 心 同 意 採 行, 並 分 別 於 98 年 3 月 16 日 及 98 年 3 月 23 日 公 告 實 施 22. 免 傳 輸 FIA account 委 託 買 賣 證 券 代 理 人 資 料 本 公 會 為 簡 化 證 券 商 作 業, 建 議 證 交 所 就 經 專 案 核 准 之 foreign investment approval account(fia Account) 得 比 照 外 國 專 業 投 資 機 構 及 國 內 專 業 投 資 機 構, 18 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報

19 工 作 報 告 排 除 適 用 應 向 證 交 所 傳 輸 代 理 人 資 料 之 規 定 案 經 證 交 所 同 意 採 行, 並 於 99 年 1 月 15 日 公 告 實 施 23. 配 合 研 訂 境 外 結 構 型 商 品 管 理 規 則 及 境 外 結 構 型 商 品 審 查 及 管 理 規 範 等 相 關 規 定 配 合 金 管 會, 就 證 券 商 信 託 業 及 壽 險 業 以 境 外 結 構 型 商 品 受 託 投 資 受 託 買 賣 或 為 投 資 型 保 單 之 投 資 標 的 者, 作 統 一 管 理 規 範 研 訂 境 外 結 構 型 商 品 管 理 規 則, 並 於 98 年 7 月 23 日 公 告 實 施 另 本 公 會 亦 配 合 金 融 總 會 完 成 研 訂 境 外 結 構 型 商 品 審 查 及 管 理 規 範 境 外 結 構 型 商 品 中 文 產 品 說 明 書 應 行 記 載 事 項 境 外 結 構 型 商 品 中 文 投 資 人 須 知 應 行 記 載 事 項 境 外 結 構 型 商 品 發 行 機 構 總 代 理 人 及 受 託 或 銷 售 機 構 之 共 同 簽 訂 書 面 契 約 應 行 記 載 事 項 及 境 外 結 構 型 商 品 審 查 小 組 之 組 成 及 作 業 要 點, 並 於 98 年 8 月 25 日 公 告 實 施 24. 釋 示 專 營 受 託 買 賣 外 國 有 價 證 券 業 務 證 券 商 之 內 部 人 員 投 資 國 內 證 券 交 易 市 場 之 開 戶 規 定 本 公 會 建 議 主 管 機 關 訂 定 專 營 受 託 買 賣 外 國 有 價 證 券 業 務 證 券 商, 其 內 部 人 員 可 投 資 國 內 證 券 交 易 市 場 之 開 戶 規 定 案 經 主 管 機 關 採 行, 並 於 98 年 2 月 4 日 釋 示, 專 營 受 託 買 賣 外 國 有 價 證 券 業 務 之 證 券 商 內 部 人 員 擬 投 資 國 內 證 券 交 易 市 場 者, 應 在 所 屬 證 券 商 指 定 之 他 證 券 商 開 戶 委 託 買 賣 國 內 有 價 證 券 25. 擬 定 專 營 受 託 買 賣 外 國 有 價 證 券 業 務 證 券 商 辦 理 合 作 推 廣 申 辦 作 業 本 公 會 為 規 範 專 營 受 託 買 賣 外 國 有 價 證 券 業 務 證 券 商 辦 理 合 作 推 廣 業 務, 研 訂 專 營 受 託 買 賣 外 國 有 價 證 券 業 務 證 券 商 辦 理 合 作 推 廣 業 務 應 注 意 事 項 及 作 業 流 程 圖, 案 經 主 管 機 關 備 查, 並 於 98 年 11 月 30 日 公 告 實 施 26. 客 戶 得 於 衍 生 性 金 融 商 品 解 約 後 次 一 營 業 日 賣 出 有 價 證 券 本 公 會 為 提 升 證 券 商 客 戶 從 事 衍 生 性 金 融 商 品 交 易 之 意 願, 建 議 放 寬 客 戶 得 於 該 商 品 到 期 日 或 提 前 解 約 後 次 一 營 業 日 ( 之 前 為 次 二 營 業 日 ) 即 可 透 過 經 紀 商 賣 出 證 券 商 應 撥 轉 之 有 價 證 券 案 經 證 交 所 及 櫃 買 中 心 同 意 採 行, 並 於 98 年 3 月 20 日 及 98 年 3 月 12 日 公 告 實 施 27. 增 加 權 證 整 批 資 料 電 子 上 傳 申 報 功 能 本 公 會 為 提 高 權 證 發 行 證 券 商 申 報 作 業 的 正 確 與 效 率, 建 議 證 交 所 及 櫃 買 中 心 增 加 權 證 申 報 單 一 窗 口 申 報 作 業 之 整 批 資 料 電 子 上 傳 申 報 功 能, 案 經 證 交 所 及 櫃 買 中 心 同 意 採 行, 並 於 98 年 12 月 15 日 開 始 實 施 28. 減 少 計 算 證 券 商 資 本 適 足 比 率 簡 式 計 算 法 信 用 風 險 約 當 金 額 本 公 會 為 使 證 券 商 自 有 資 本 適 足 比 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報 19

20 熱 誠. 專 業. 效 率. 創 新 率 的 計 算 更 為 合 理, 建 議 自 有 資 本 適 足 率 簡 式 計 算 法 中, 減 少 信 用 風 險 約 當 金 額 計 算 受 託 買 賣 有 價 證 券 成 交 天 數, 由 累 積 最 後 三 個 營 業 日 計 算, 減 少 為 累 積 最 後 二 個 營 業 日 計 算 案 經 證 交 所 同 意 採 行, 並 於 98 年 9 月 28 日 公 告 實 施 29. 審 查 證 券 商 使 用 敏 感 性 分 析 (Delta-plus) 法 增 列 風 險 管 理 評 鑑 結 果 本 公 會 參 與 主 管 機 關 共 同 研 商, 為 落 實 BaselⅡ 有 關 資 本 適 足 (Pillar I) 與 風 險 審 查 規 範 (Pillar II) 相 結 合 之 理 念, 要 求 將 風 險 管 理 評 鑑 結 果 列 為 審 查 證 券 商 使 用 敏 感 性 分 析 (Delta-plus) 法 計 算 選 擇 權 市 場 風 險 約 當 金 額 准 駁 之 參 考 本 規 定 已 於 98 年 5 月 22 日 開 始 實 施 30. 參 與 修 正 證 券 商 風 險 管 理 實 務 守 則 及 證 券 商 風 險 管 理 執 行 程 度 評 鑑 項 目 本 公 會 參 與 主 管 機 關 共 同 研 商 修 正 證 券 商 風 險 管 理 實 務 守 則, 增 訂 證 券 商 經 理 人 及 業 務 人 員 之 績 效 考 核 及 酬 金 標 準, 及 董 監 事 之 酬 金 結 構 與 制 度 本 規 定 已 於 99 年 1 月 1 日 開 始 實 施 ( 三 ) 擴 展 證 券 商 的 業 務 範 圍 1. 證 券 經 紀 商 得 擔 任 期 貨 信 託 基 金 之 銷 售 機 構 本 公 會 為 活 絡 國 內 資 本 市 場 增 加 證 券 商 的 競 爭 力, 建 議 主 管 機 關 允 准 證 券 經 紀 商 得 接 受 期 貨 信 託 事 業 ( 含 兼 營 期 貨 信 託 業 務 之 證 券 投 資 信 託 事 業 ) 委 任, 擔 任 期 貨 信 託 事 業 募 集 發 行 經 金 管 會 所 核 准 期 貨 信 託 基 金 之 銷 售 機 構, 案 經 主 管 機 關 同 意 採 行, 並 於 98 年 6 月 6 日 公 告 日 起 實 施 2. 證 券 商 可 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 本 公 會 為 擴 大 證 券 商 業 務 範 圍 提 升 競 爭 力, 建 議 主 管 機 關 同 意 證 券 商 可 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 案 經 金 管 會 同 意 採 行, 並 於 98 年 9 月 28 日 發 布 修 正 證 券 商 辦 理 財 富 管 理 業 務 應 注 意 事 項, 同 意 證 券 商 可 兼 營 金 錢 信 託 及 有 價 證 券 信 託 業 務, 並 以 特 定 單 獨 管 理 運 用 特 定 集 合 管 理 運 用 和 委 託 人 指 定 單 獨 管 理 運 用 三 種 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 3. 放 寬 保 險 業 投 資 結 構 型 商 品 本 公 會 為 增 加 保 險 業 與 證 券 商 從 事 結 構 型 商 品 交 易 之 機 會, 函 請 壽 險 公 會 向 金 管 會 保 險 局 建 議 放 寬 保 險 業 從 事 衍 生 性 金 融 商 品 交 易 管 理 辦 法 中 保 險 業 投 資 結 構 型 商 品 之 限 制 業 經 壽 險 公 會 同 意 採 行, 並 正 與 保 險 局 積 極 溝 通 ( 四 ) 加 強 會 員 的 自 律 功 能 1. 訂 定 主 辦 承 銷 商 ( 推 薦 證 券 商 ) 受 託 協 助 第 一 上 市 ( 櫃 ) 公 司 遵 循 事 項 檢 查 表 本 公 會 為 利 承 銷 商 辦 理 第 一 上 市 ( 櫃 ) 掛 牌 日 起 及 其 後 二 個 會 計 年 度 協 助 第 一 上 市 ( 櫃 ) 公 司 相 關 法 令 遵 循 作 業 之 參 考, 依 據 證 交 所 ( 與 櫃 買 中 心 ) 主 辦 證 券 承 銷 商 受 託 協 助 第 一 上 市 ( 櫃 ) 公 司 遵 循 我 國 法 令 暨 本 公 司 ( 中 心 ) 上 市 ( 櫃 ) 相 關 規 章 20 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報

21 工 作 報 告 本 公 會 黃 敏 助 理 事 長 參 加 由 亞 太 金 融 研 究 發 展 基 金 會 舉 辦 之 台 灣 金 融 市 場 發 展 與 金 融 改 革 研 討 會 本 公 會 陪 同 韓 國 金 融 投 資 協 會 (KOFIA) 拜 會 金 管 會, 雙 方 就 資 本 市 場 改 革 進 行 交 流 應 行 注 意 事 項 要 點 相 關 規 定, 訂 定 主 辦 承 銷 商 ( 推 薦 證 券 商 ) 受 託 協 助 第 一 上 市 ( 櫃 ) 公 司 遵 循 事 項 檢 查 表, 並 於 98 年 8 月 28 日 函 知 各 承 銷 商 遵 循 2. 增 訂 轉 ( 交 ) 換 公 司 債 發 行 條 件 本 公 會 為 保 障 已 發 行 之 無 擔 保 轉 換 公 司 債 持 有 人 之 權 益, 修 正 本 公 會 承 銷 商 輔 導 發 行 公 司 募 集 與 發 行 有 價 證 券 自 律 規 則 相 關 規 定, 要 求 發 行 公 司 或 外 國 發 行 人 於 發 行 無 擔 保 轉 換 公 司 債 後, 如 再 私 募 其 他 有 擔 保 附 認 股 權 或 轉 換 公 司 債 時, 對 於 該 無 擔 保 轉 換 公 司 債 亦 應 比 照 有 擔 保 附 認 股 權 或 轉 換 公 司 債 設 定 同 等 級 之 債 權 或 同 順 位 之 擔 保 物 權 案 經 主 管 機 關 同 意 採 行, 並 於 98 年 6 月 5 日 公 告 實 施 3. 明 訂 穩 定 價 格 操 作 執 行 結 果 承 銷 價 款 差 額 不 予 退 還 發 行 公 司 為 解 決 承 銷 商 與 發 行 公 司 之 爭 議, 修 正 本 公 會 初 次 上 市 ( 櫃 ) 案 件 承 銷 作 業 應 行 注 意 事 項 要 點, 要 求 主 辦 承 銷 商 遇 有 跌 破 承 銷 價 以 過 額 配 售 所 得 價 款 執 行 穩 定 價 格 操 作 部 分, 係 以 買 入 之 股 票 與 發 行 公 司 辦 理 結 算 並 以 過 額 配 售 數 量 為 限, 至 承 銷 價 格 與 執 行 穩 定 價 格 操 作 買 入 價 格 之 差 額, 則 不 予 返 還, 案 經 主 管 機 關 同 意 採 行, 並 於 98 年 2 月 16 日 公 告 實 施 4. 增 訂 承 銷 契 約 中 手 續 費 收 受 承 諾 事 項 為 解 決 承 銷 手 續 費 收 受 爭 議, 修 正 本 公 會 證 券 商 承 銷 有 價 證 券 承 銷 契 約 應 行 記 載 事 項 要 點, 增 訂 承 銷 契 約 應 聲 明 手 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報 21

22 熱 誠. 專 業. 效 率. 創 新 續 費 之 收 取, 不 以 其 他 方 式 或 名 目 補 償 或 退 還 予 發 行 人 案 經 主 管 機 關 同 意 採 行, 並 於 98 年 1 月 21 日 公 告 實 施 5. 辦 理 境 外 結 構 型 商 品 之 審 查 作 業 本 公 會 為 加 強 對 我 國 投 資 人 之 保 護, 依 據 金 管 會 境 外 結 構 型 商 品 管 理 規 則 第 19 條 第 20 條 規 定 暨 金 融 總 會 境 外 結 構 型 商 品 審 查 及 管 理 規 範 等 相 關 規 定 : 境 外 結 構 型 商 品 發 行 人 或 總 代 理 人 如 欲 向 非 專 業 投 資 人 受 託 或 銷 售 該 商 品 前, 應 檢 具 相 關 書 件 向 受 託 或 銷 售 機 構 所 屬 同 業 公 會 申 請 審 查 ; 規 劃 完 成 相 關 審 查 作 業 程 序 及 配 套 措 施, 以 辦 理 發 行 人 ( 總 代 理 人 ) 申 請 發 行 境 外 結 構 型 商 品 案 件 之 審 查 作 業 案 經 主 管 機 關 同 意 採 行, 並 於 98 年 9 月 16 日 公 告 實 施 6. 信 託 業 者 買 賣 外 國 有 價 證 券, 得 開 立 二 個 以 上 帳 戶 本 公 會 為 符 合 信 託 財 產 與 其 自 有 財 產 分 別 管 理 之 規 定, 並 保 障 信 託 委 託 人 之 信 託 財 產 安 全, 建 議 主 管 機 關 允 准 證 券 商 辦 理 受 託 買 賣 外 國 有 價 證 券 業 務 時, 得 接 受 信 託 業 者 於 同 一 證 券 經 紀 商, 開 立 二 個 以 上 帳 戶 7. 放 寬 一 般 自 然 人 申 請 成 為 專 業 投 資 人 之 申 請 條 件 本 公 會 考 量 外 國 結 構 型 商 品 與 外 國 有 價 證 券, 其 商 品 交 易 屬 性 商 品 複 雜 度 及 風 險 程 度 皆 有 所 不 同, 投 資 人 申 請 為 專 業 投 資 人 時 所 需 符 合 之 資 格 條 件 亦 應 不 同 建 議 主 管 機 關, 對 境 外 之 外 國 有 價 證 券, 一 般 投 資 人 申 請 成 為 專 業 投 資 人 時, 單 筆 投 資 金 額 計 算, 放 寬 以 單 日 買 進 或 賣 出 單 一 有 價 證 券 之 成 交 總 金 額 為 計 算 標 準 ; 另 對 專 業 投 資 人 之 資 格 審 核 認 定, 亦 由 外 國 結 構 型 商 品 之 逐 次 申 請 原 則 改 為 一 次 性 申 請 原 則 8. 放 寬 證 券 自 營 商 買 賣 價 格 申 報 限 制 本 公 會 為 讓 證 券 自 營 商 能 靈 活 操 作 處 於 公 平 之 競 爭 形 勢, 建 議 證 交 所 同 意 自 營 商 在 一 段 間 內 得 以 漲 停 板 申 報 買 進 證 券 案 經 證 交 所 同 意 採 行, 自 98 年 5 月 4 日 起 至 同 年 11 月 3 日 止 為 期 半 年 證 交 所 並 於 98 年 10 月 底 同 意 展 延 至 99 年 5 月 3 日 止 9. 訂 定 證 券 商 對 媒 體 轉 載 研 究 報 告 說 明 作 業 要 點 本 公 會 為 加 強 自 律 功 能, 解 決 媒 體 轉 載 未 經 同 意 之 證 券 商 研 究 報 告 影 響 市 場 的 問 題, 於 網 站 ( 內 設 置 證 券 商 對 媒 體 轉 載 之 說 明 專 區, 供 被 轉 載 證 券 商 提 出 說 明 本 公 會 並 於 98 年 9 月 24 日 公 告 證 券 商 對 媒 體 轉 載 研 究 報 告 說 明 作 業 要 點 規 定, 供 證 券 商 遵 循 10. 訂 定 證 券 商 辦 理 財 富 管 理 業 務 推 廣 之 自 律 規 範 本 公 會 為 落 實 證 券 商 辦 理 財 富 管 理 業 務 推 廣 之 規 定, 並 保 障 客 戶 權 益, 依 據 金 管 會 證 期 局 頒 布 之 證 券 商 辦 理 財 22 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報

23 工 作 報 告 富 管 理 業 務 應 注 意 事 項 第 16 點 第 二 項 規 定, 訂 定 證 券 商 辦 理 財 富 管 理 業 務 推 廣 之 自 律 規 範 本 規 範 業 經 金 管 會 准 予 備 查, 並 於 98 年 11 月 25 日 公 告 實 施 11. 放 寬 法 紀 訓 練 班 辦 理 方 式 由 原 四 天 每 天 2 小 時 調 整 為 同 一 天 辦 理 本 公 會 為 有 效 提 升 業 務 人 員 法 紀 訓 練 的 效 率, 建 議 修 訂 業 務 人 員 法 紀 訓 練 班 的 辦 理 方 式 : 維 持 總 訓 練 時 數 8 小 時, 上 課 時 間 由 四 天 每 天 兩 小 時 調 整 為 同 一 天 八 小 時 案 經 主 管 機 關 同 意 採 行, 本 本 公 會 由 黃 古 彬 常 務 理 事 率 團 拜 訪 日 本 證 券 業 協 會, 就 證 券 業 會 員 自 律 規 範 等 議 題 進 行 意 見 交 換 公 會 並 已 於 98 年 5 月 4 日 公 告 實 施 ( 五 ) 提 升 證 券 商 的 國 際 競 爭 力 1. 出 席 國 際 會 議 時 間 地 點 會 議 01/13-21 日 本 東 京 第 4 屆 亞 洲 證 券 論 壇 (ASF) 訓 練 研 討 會 03/02-03 美 國 華 盛 頓 特 區 2009 年 IFIE 與 IOSCO 投 資 者 教 育 聯 合 會 議 03/17-19 中 國 海 南 2009 年 博 鰲 亞 洲 論 壇 05/05-09 中 國 北 京 與 上 海 考 察 中 國 證 券 相 關 機 構 05/10-12 美 國 華 盛 頓 特 區 第 22 屆 國 際 證 券 業 協 會 (ICSA) 年 會 06/07-14 以 色 列 特 拉 維 夫 第 34 屆 國 際 證 券 管 理 機 構 組 織 (IOSCO) 年 會 08/12-16 馬 來 西 亞 吉 隆 坡 企 業 來 台 投 資 及 掛 牌 新 契 機 說 明 會 09/06-11 英 國 倫 敦 海 外 台 灣 投 資 論 壇 暨 外 國 企 業 來 台 上 市 櫃 宣 導 會 10/11-13 澳 洲 雪 梨 第 14 屆 亞 洲 證 券 論 壇 (ASF) 10/22 日 本 東 京 2009 年 IFIE 與 JSDA 投 資 者 教 育 聯 合 研 討 會 12/03-10 日 本 東 京 第 5 屆 亞 洲 證 券 論 壇 (ASF) 訓 練 研 討 會 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報 23

24 熱 誠. 專 業. 效 率. 創 新 本 公 會 與 香 港 證 券 業 協 會 (HKSA) 簽 署 瞭 解 合 作 備 忘 錄 (MOU) 自 96 年 9 月 以 來, 本 公 會 已 成 功 和 12 國 之 證 券 自 律 組 織 簽 署 MOU 2. 與 世 界 各 國 證 券 業 協 會 簽 署 瞭 解 合 作 備 忘 錄 (MOU) 時 間 地 點 簽 署 證 券 業 協 會 04/09 馬 來 西 亞 吉 隆 坡 馬 來 西 亞 證 券 經 紀 商 協 會 (ASCM) 09/07 英 國 倫 敦 國 際 資 本 市 場 協 會 (ICMA) 11/24 中 國 香 港 香 港 證 券 業 協 會 (HKSA) 24 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報

25 工 作 報 告 廈 門 大 學 王 亞 南 經 濟 研 究 院 洪 永 淼 院 長 做 兩 岸 資 本 市 場 整 合 與 監 管 研 究 案 結 案 報 告, 並 就 建 立 海 西 金 融 特 區 進 行 演 講 本 公 會 林 英 哲 秘 書 長 參 加 由 台 北 金 融 研 究 發 展 基 金 會 舉 辦 之 兩 岸 金 融 產 業 簽 訂 MOU 後 之 競 合 挑 戰 與 商 機 研 討 會 3. 完 成 下 列 專 題 研 究 報 告 項 次 專 題 研 究 名 稱 計 劃 主 持 人 1. 我 國 證 券 相 關 公 會 自 律 機 制 之 強 化 與 整 合 董 瑞 斌 教 授 2. 韓 國 資 本 市 場 整 合 法 對 韓 國 證 券 業 協 會 角 色 和 組 織 結 構 的 改 變 韓 國 金 融 投 資 協 會 (KOFIA) 3. 信 用 結 構 型 金 融 商 品 風 險 管 理 與 結 算 制 度 集 中 化 管 理 之 可 行 性 分 析 - 從 美 國 次 貸 風 暴 事 件 剖 析 盧 陽 正 教 授 4. 海 峽 西 岸 經 濟 區 產 業 與 金 融 發 展 之 研 究 管 中 閔 教 授 5. 兩 岸 資 本 市 場 整 合 與 監 管 洪 永 淼 教 授 6. 建 立 以 原 則 為 基 準 (Principles-based) 之 證 券 商 監 理 制 度 陳 春 山 教 授 7. 兩 岸 證 券 業 發 展 與 整 合 的 契 機 劉 玉 珍 教 授 8. 全 球 金 融 風 暴 對 金 融 監 管 體 制 之 衝 擊 巫 和 懋 教 授 9. 海 外 企 業 第 一 二 上 市 櫃, 證 券 承 銷 商 之 法 律 風 險 研 究 武 永 生 教 授 10. 證 券 商 受 託 買 賣 外 國 有 價 證 券 增 加 融 資 借 券 業 務 之 架 構 及 作 法 研 究 丁 克 華 董 事 長 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報 25

26 熱 誠. 專 業. 效 率. 創 新 本 公 會 舉 辦 證 券 高 階 主 管 研 習 會, 邀 請 周 邊 單 位 長 官 致 詞 中 國 信 託 首 席 經 濟 顧 問 劉 憶 如 對 證 券 商 如 何 因 應 97 金 融 風 暴 發 表 演 說 為 推 動 投 資 者 教 育 向 下 紮 根, 本 公 會 辦 理 一 系 列 校 園 理 財 宣 導 講 座 4. 配 合 證 交 所 執 行 證 券 市 場 專 業 課 程 培 訓 計 劃 補 助 專 案 本 公 會 配 合 證 交 所 執 行 證 券 市 場 專 業 課 程 培 訓 計 劃 補 助 專 案, 爭 取 專 案 補 助 證 券 商 的 現 職 及 離 職 未 滿 三 年 從 業 人 員 訓 練 經 費 共 新 台 幣 6,000 萬 元 本 專 案 已 於 98 年 8 月 底 圓 滿 達 成, 合 計 共 有 約 12,000 位 證 券 商 從 業 人 員 受 惠 6. 推 廣 投 資 者 教 育 與 保 護 紮 根 校 園 工 作 本 公 會 為 協 助 投 資 人 具 有 正 確 理 財 知 識 協 助 校 園 老 師 能 有 理 財 教 導 能 力, 依 據 教 育 部 頒 佈 之 95 與 98 課 程 綱 要, 辦 理 高 中 職 公 民 教 師 資 產 市 場 研 習 班 共 有 278 位 高 中 公 民 與 社 會 教 師 參 加 研 習, 培 育 老 師 教 導 學 生 正 確 投 資 理 財 觀 念 5. 擴 大 舉 辦 公 司 治 理 研 習 班 服 務 上 市 櫃 公 司 本 公 會 為 協 助 上 市 上 櫃 公 司 落 實 公 司 治 理 促 進 證 券 市 場 健 全 發 展, 自 98 年 3 月 起 開 始 接 受 上 市 櫃 公 司 董 事 監 察 人 報 名 參 加 本 公 會 辦 理 之 公 司 治 理 研 習 課 程 7. 辦 理 投 資 教 育 宣 導 工 作 編 印 證 券 公 會 月 訊 與 證 券 公 會 季 刊 送 達 給 各 證 券 商 證 券 相 關 單 位 學 術 團 體 圖 書 館 與 主 管 機 關 並 將 電 子 檔 放 置 於 本 公 會 網 站 供 各 界 下 載 編 製 財 富 管 理 業 務 人 員 在 職 訓 練 教 材, 包 括 基 礎 理 財 規 劃 員 工 26 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報

27 工 作 報 告 福 利 與 退 休 金 規 劃 風 險 管 理 與 保 險 規 劃 租 稅 與 財 產 移 轉 規 劃 等 四 冊 補 助 大 專 院 校 非 財 金 系 所 辦 理 個 人 投 資 理 財 通 識 課 程, 協 助 推 廣 大 學 生 理 財 知 識, 共 計 有 1,127 學 生 參 與 配 合 主 管 機 關 宣 導 投 資 理 財 教 育, 補 助 高 中 職 學 校 在 朝 ( 週 ) 會 時 段, 宣 導 正 確 投 資 理 財 觀, 共 有 五 所 學 校 申 請 與 中 華 無 形 資 產 暨 企 業 評 價 協 會 共 同 合 作, 對 證 券 商 承 銷 業 務 人 員 與 會 計 人 員, 開 辦 企 業 評 價 實 務 相 關 課 程 加 入 中 華 民 國 訓 練 協 會, 參 與 其 辦 理 之 相 關 研 討 活 動, 提 升 公 會 辦 理 各 項 訓 練 課 程 之 深 度 與 廣 度 98 年 8 月 通 過 教 育 部 審 查 認 可, 成 為 辦 理 探 索 證 券 市 場 教 師 研 習 機 構 8. 辦 理 從 業 人 員 教 育 訓 練 班 別 名 稱 96 年 97 年 98 年 班 次 人 數 班 次 人 數 班 次 人 數 在 職 訓 練 92 7, , ,872 初 階 班 進 階 班 78 6, , ,263 經 紀 業 務 60 5, , ,079 自 營 業 務 承 銷 業 務 稽 核 業 務 信 用 交 易 股 務 財 富 管 理 (5) 53 (13) 88 (7) 74 外 資 其 他 業 務 人 員 , ,227 中 高 階 主 管 班 10 1, , ,282 中 階 主 管 , ,109 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報 27

28 熱 誠. 專 業. 效 率. 創 新 班 別 名 稱 96 年 97 年 98 年 班 次 人 數 班 次 人 數 班 次 人 數 高 階 主 管 法 紀 教 育 班 專 業 訓 練 班 - 公 司 治 理 專 業 訓 練 班 - 風 險 管 理 專 案 訓 練 班 - 從 業 人 員 18 2, , , 業 務 座 談 會 投 資 者 教 育 - 校 園 理 財 講 座 , ,950 勞 工 安 全 人 員 訓 練 財 富 管 理 業 務 人 員 - 資 格 取 得 訓 練 班 財 富 管 理 人 員 - 資 格 取 得 補 測 19 1, , , , ,027 合 計 , , ,173 ( 六 ) 業 務 人 員 資 格 測 驗 本 公 會 委 託 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 辦 理 98 年 度 證 券 商 業 務 人 員 專 業 科 目 資 格 測 驗, 筆 試 及 電 腦 與 外 國 人 參 加 我 國 證 券 商 業 務 人 員 資 格 測 驗 報 名 及 測 驗 結 果 如 下 : 28 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報

29 工 作 報 告 98 年 度 證 券 商 業 務 人 員 資 格 測 驗 報 名 及 測 驗 結 果 統 計 測 驗 方 式 類 別 報 名 人 數 到 考 人 數 缺 考 人 數 到 考 率 (%) 及 格 人 數 及 格 率 (%) 高 級 業 務 員 12,932 8,119 4, , 業 務 員 14,754 11,614 3, , 筆 試 證 券 交 易 相 關 法 規 與 實 務 1,317 1, 小 計 29,003 20,775 8, , 高 級 業 務 員 6,427 4,885 1, , 業 務 員 4,962 4, , 電 腦 應 試 證 券 交 易 相 關 法 規 與 實 務 1, 小 計 12,449 9,946 2, , 外 國 人 資 格 認 可 高 級 業 務 員 業 務 員 * * * * * * 小 計 總 計 41,474 30,741 10, , ( 七 ) 推 動 制 訂 資 本 市 場 整 合 法 專 案 考 量 國 內 外 金 融 環 境 尚 未 穩 定, 金 管 會 認 為 目 前 台 灣 資 本 市 場 改 革 宜 採 階 段 性 實 施 方 式, 不 宜 做 過 大 幅 度 的 改 變 因 此 仍 以 維 持 現 行 之 機 構 別 規 範 架 構 為 主, 但 參 酌 功 能 別 監 理 的 精 神 推 動 資 本 市 場 整 合 法 專 案 執 行 小 組 在 98 年 10 月 1 日 召 開 會 議, 決 定 暫 停 推 動 研 擬 台 灣 資 本 市 場 整 合 法 草 案 本 專 案 自 97 年 9 月 正 式 啟 動 以 來, 陸 續 召 開 多 次 執 行 小 組 及 五 個 工 作 小 組 會 議, 完 成 600 餘 頁 的 階 段 性 成 果 報 告, 並 建 議 主 管 機 關 將 整 合 法 的 五 大 主 要 訴 求 ( 實 行 功 能 別 監 理 採 用 概 括 性 管 理 擴 大 業 務 範 圍 加 強 投 資 人 保 護 及 法 制 化 公 司 治 理 ) 列 入 金 融 服 務 業 法 97 年 底 以 來 的 金 融 海 嘯, 反 映 出 市 場 失 靈 監 理 失 效 情 況, 各 國 迷 漫 著 監 理 加 嚴 的 氣 氛 本 公 會 呼 籲 主 管 機 關 應 確 實 對 症 下 藥, 針 對 台 灣 的 情 況 做 適 當 的 調 整, 但 不 應 矯 枉 過 正, 抹 殺 金 融 創 新, 阻 礙 資 本 市 場 的 發 展 本 公 會 認 為 改 革 的 主 要 重 心 為 下 列 四 點 : 一 政 府 應 務 實 規 劃 資 本 市 場 發 展 策 略, 領 導 業 者 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報 29

30 熱 誠. 專 業. 效 率. 創 新 為 蓬 勃 台 灣 權 證 市 場, 本 公 會 與 13 家 權 證 發 行 證 券 商 製 作 公 車 車 體 廣 告,294 面 廣 告 看 板 已 經 在 大 台 北 地 區 67 條 公 車 路 線 上 路 本 公 會 舉 辦 兩 岸 證 券 業 之 經 營 與 展 望 研 討 會, 由 黃 理 事 長 及 兩 岸 專 家 學 者 討 論 兩 岸 證 券 業 相 互 開 展 的 合 作 展 望 共 同 實 行 二 重 新 檢 討 證 券 期 貨 投 信 投 顧 和 信 託 等 業 務 的 法 規, 使 各 行 業 的 業 者 可 以 依 自 己 的 規 模 和 專 業 能 力, 選 擇 以 直 接 兼 營 或 子 公 司 方 式 混 業 經 營, 獲 得 經 營 綜 效 三 以 負 面 表 列 的 方 式 規 範 業 者 可 經 營 的 金 融 商 品 四 實 施 專 業 投 資 人 制 度 : 對 一 般 投 資 人 要 求 加 強 投 資 人 保 護, 但 對 專 業 投 資 人 則 宜 減 少 投 資 人 保 護, 維 持 市 場 效 率 二 99 年 度 工 作 重 點 ( 一 ) 因 應 金 融 海 嘯 後 全 球 監 理 趨 勢, 協 助 證 券 商 加 強 風 險 管 理 與 對 投 資 人 保 護 機 制 ( 二 ) 與 主 管 機 關 研 究 證 券 商 定 位 與 未 來 發 展, 規 劃 整 合 證 券 相 關 業 務, 提 升 證 券 商 的 競 爭 力 ( 三 ) 研 究 本 公 會 定 位 與 未 來 發 展, 修 訂 相 關 法 規, ( 四 ) 配 合 兩 岸 簽 署 監 理 合 作 備 忘 錄 (MOU) 與 兩 岸 經 濟 協 議 (ECFA), 加 強 兩 岸 證 券 交 流, 協 助 證 券 商 開 展 大 陸 市 場 ( 五 ) 整 併 交 割 結 算 基 金, 修 正 現 行 共 同 責 任 制 交 割 ( 給 付 ) 結 算 基 金 制 度 : 1. 將 各 市 場 之 結 算 基 金 整 合 管 理 ; 2. 整 合 後 結 算 基 金 總 金 額 維 持 在 新 台 幣 50 億 元, 其 餘 部 分 退 還 證 券 商 ; 3. 調 整 現 行 交 割 ( 給 付 ) 結 算 基 金 之 收 取 方 式 ( 六 ) 與 證 交 所 和 櫃 買 中 心 合 作, 共 同 擴 展 權 證 業 務, 希 望 將 權 證 日 均 成 交 金 額 占 證 券 市 場 成 交 金 額 的 比 例, 由 98 年 的 0.4% 提 高 到 5.0% 努 力 工 作 重 點 包 括 : 1. 推 出 牛 熊 證 ; 2. 權 證 交 易 投 資 人 可 以 當 沖 ; 3. 放 寬 權 證 上 市 審 查 規 則 ; 4. 加 強 權 證 宣 導 與 教 育 加 強 公 會 的 自 律 功 能 30 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報

31 工 作 報 告 附 錄 會 員 家 數 統 計 表 縣 市 別 總 公 司 家 數 分 公 司 家 數 合 計 基 隆 市 台 北 縣 台 北 市 桃 園 縣 桃 園 市 新 竹 縣 新 竹 市 苗 栗 縣 苗 栗 市 台 中 縣 台 中 市 彰 化 縣 彰 化 市 南 投 縣 雲 林 縣 嘉 義 縣 嘉 義 市 台 南 縣 台 南 市 高 雄 縣 高 雄 市 屏 東 縣 屏 東 市 台 東 縣 台 東 市 花 蓮 縣 花 蓮 市 宜 蘭 縣 宜 蘭 市 澎 湖 縣 金 門 縣 合 計 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報 31

32 熱 誠. 專 業. 效 率. 創 新 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 - 會 員 名 錄 序 號 代 號 券 商 名 稱 電 話 傳 真 地 址 富 達 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 敦 化 南 路 2 段 207 號 15 樓 東 亞 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 松 山 區 敦 化 南 路 1 段 2 號 8 樓 摩 根 富 林 明 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 敦 化 南 路 2 段 71 號 17 樓 部 分 暨 71 號 地 下 B1 之 安 智 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 信 義 路 5 段 7 號 51 樓 英 商 渣 打 銀 行 股 份 有 限 公 司 台 北 分 公 司 中 華 開 發 工 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 復 興 北 路 337 號 3 樓 之 1 部 分 (02) (02) 台 北 市 南 京 東 路 5 段 125 號 82 樓 臺 灣 工 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 內 湖 區 堤 頂 大 道 2 段 99 號 5 樓 德 商 德 意 志 銀 行 股 份 有 限 公 司 台 北 分 公 司 (02) (02) 台 北 市 仁 愛 路 4 段 296 號 10 樓 大 眾 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 信 義 路 5 段 2 號 12 樓 板 信 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 縣 板 橋 市 成 都 街 18 號 2 樓 法 商 法 國 巴 黎 銀 行 股 份 有 限 公 司 台 北 分 公 司 (02) (02) 台 北 市 松 山 區 民 生 東 路 4 段 52 號 4 樓 臺 灣 新 光 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 忠 孝 西 路 1 段 66 號 樓 台 新 國 際 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 仁 愛 路 4 段 118 號 1 樓 華 南 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 重 慶 南 路 1 段 38 號 9 樓 永 豐 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 八 德 路 2 段 306 號 5 樓 萬 泰 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 大 安 區 敦 化 南 路 2 段 39 號 地 下 2 樓 元 大 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 敦 化 南 路 1 段 66 號 8 樓 玉 山 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 松 山 區 民 生 東 路 3 段 號 安 泰 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 民 生 東 路 3 段 158 號 美 商 花 旗 銀 行 股 份 有 限 公 司 台 北 分 公 司 兆 豐 國 際 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 荷 商 荷 蘭 銀 行 股 份 有 限 公 司 台 北 分 公 司 (02) (02) 台 北 市 仁 愛 路 4 段 169 號 12 樓 (02) (02) 台 北 市 吉 林 路 100 號 9 樓 (02) (02) 台 北 市 松 仁 路 7 號 18 樓 美 商 摩 根 大 通 銀 行 股 份 有 限 公 司 台 北 分 公 司 (02) (02) 台 北 市 信 義 區 信 義 路 5 段 106 號 3 樓 及 8 樓 32 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報

33 附 錄 序 號 代 號 券 商 名 稱 電 話 傳 真 地 址 台 北 富 邦 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 仁 愛 路 4 段 169 號 15 樓 16 樓 第 一 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 重 慶 南 路 1 段 30 號 20 樓 國 泰 世 華 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 松 仁 路 7 號 2 樓 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 襄 陽 路 8 號 ; 台 北 市 松 智 路 1 號 15 樓 香 港 商 香 港 上 海 匯 豐 銀 行 股 份 有 限 公 司 台 北 分 公 司 (02) (02) 台 北 市 基 隆 路 1 段 333 號 13 樓 1301 室 全 國 農 業 金 庫 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 館 前 路 71 號 3 樓 瑞 士 商 瑞 士 銀 行 股 份 有 限 公 司 台 北 分 公 司 (02) (02) 台 北 市 松 仁 路 7 號 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 京 城 商 業 銀 行 股 分 有 限 公 司 (06) (06) 台 南 市 西 門 路 1 段 506 號 ; 自 營 : 台 北 市 仁 愛 路 4 段 75 號 2 樓 英 商 巴 克 萊 銀 行 股 份 有 限 公 司 台 北 分 公 司 香 港 商 美 銀 證 券 亞 洲 有 限 公 司 台 北 分 公 司 (02) (02) 台 北 市 信 義 路 5 段 108 號 5 樓 (02) (02) 台 北 市 信 義 路 5 段 7 號 48 樓 部 分 華 泰 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 中 山 區 長 安 東 路 2 段 246 號 臺 灣 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 重 慶 南 路 1 段 120 號 新 加 坡 商 星 展 銀 行 股 份 有 限 公 司 台 北 分 公 司 (02) (02) 台 北 市 信 義 區 信 義 路 5 段 7 號 28-B 樓 101 大 樓 遠 東 國 際 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 敦 化 南 路 2 段 207 號 26 樓 債 券 部 陽 信 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 北 投 區 石 牌 路 1 段 88 號 4 樓 合 作 金 庫 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 忠 孝 東 路 4 段 325 號 2 樓 臺 灣 土 地 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 臺 銀 綜 合 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 延 平 南 路 81 號 ; 自 營 : 台 北 市 懷 寧 街 53 號 2 樓 台 北 市 重 慶 南 路 1 段 58 號 1~5 樓 ; 自 營 承 銷 8 樓 台 灣 工 銀 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 內 湖 區 堤 頂 大 道 2 段 99 號 7 樓 臺 灣 中 小 企 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 塔 城 街 30 號 4 樓 日 盛 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 南 京 東 路 2 段 111 號 3 樓 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報 33

34 熱 誠. 專 業. 效 率. 創 新 序 號 代 號 券 商 名 稱 電 話 傳 真 地 址 彰 化 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 衡 陽 路 68 號 2.3 樓 宏 遠 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 信 義 路 4 段 236 號 3-7 樓 香 港 商 麥 格 理 資 本 證 券 股 份 有 限 公 司 台 灣 分 公 司 香 港 商 里 昂 證 券 有 限 公 司 台 北 分 公 司 香 港 商 蘇 皇 證 券 亞 洲 有 限 公 司 台 北 分 公 司 (02) (02) 台 北 市 復 興 南 路 1 段 2 號 5 樓 及 5 樓 之 1 (02) (02) 台 北 市 敦 化 南 路 2 段 95 號 27 樓 (02) (02) 台 北 市 松 仁 路 7 號 17 樓 美 林 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 敦 化 南 路 2 段 207 號 9 樓 部 分 17 樓 部 分 台 灣 摩 根 士 丹 利 證 券 股 份 有 限 公 司 美 商 高 盛 亞 洲 證 券 有 限 公 司 台 北 分 公 司 瑞 士 商 瑞 士 信 貸 銀 行 股 份 有 限 公 司 台 北 證 券 分 公 司 香 港 商 德 意 志 證 券 亞 洲 有 限 公 司 台 北 分 公 司 香 港 商 野 村 國 際 證 券 有 限 公 司 台 北 分 公 司 香 港 商 法 國 興 業 證 券 股 份 有 限 公 司 台 北 分 公 司 (02) (02) 台 北 市 敦 化 南 路 2 段 207 號 22 樓 (02) (02) 台 北 市 敦 化 南 路 2 段 207 號 11 樓 (02) (02) 台 北 市 民 生 東 路 3 段 109 號 5 樓 (02) (02) 台 北 市 仁 愛 路 4 段 296 號 13 樓 (02) (02) 台 北 市 民 生 東 路 3 段 109 號 13 樓 (02) (02) 台 北 市 民 生 東 路 3 段 109 號 6 樓 花 旗 環 球 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 松 智 路 1 號 14 樓 部 分 及 15 樓 部 分 新 加 坡 商 瑞 銀 證 券 股 份 有 限 公 司 台 北 分 公 司 (02) (02) 台 北 市 信 義 區 松 仁 路 7 號 5 樓 富 通 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 信 義 路 5 段 7 號 71 樓 亞 東 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 重 慶 南 路 1 段 86 號 2-5 樓 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 股 份 有 限 公 司 中 國 信 託 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 民 權 東 路 1 段 2 號 3 樓 (02) (02) 台 北 市 松 壽 路 3 號 5 樓 兆 豐 票 券 金 融 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 衡 陽 路 91 號 2-5 樓 中 華 票 券 金 融 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 敦 化 南 路 2 段 14 號 國 際 票 券 金 融 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 南 京 東 路 2 段 167 號 樓 萬 通 票 券 金 融 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 忠 孝 東 路 4 段 560 號 11 樓 34 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報

35 附 錄 序 號 代 號 券 商 名 稱 電 話 傳 真 地 址 聯 邦 票 券 金 融 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 民 生 東 路 3 段 109 號 15 樓 大 中 票 券 金 融 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 中 山 區 南 京 東 路 2 段 116 號 11 樓 台 灣 票 券 金 融 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 南 京 東 路 2 段 123 號 3 樓 大 慶 票 券 金 融 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 松 江 路 152 號 14 樓 台 新 票 券 金 融 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 仁 愛 路 4 段 118 號 10 樓 合 作 金 庫 票 券 金 融 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 南 京 東 路 2 段 號 14 樓 元 大 證 券 金 融 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 敦 化 南 路 1 段 號 7 樓 環 華 證 券 金 融 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 基 隆 路 2 段 51 號 17 樓 富 邦 證 券 金 融 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 大 安 區 仁 愛 路 4 段 258 號 6,7 樓 安 泰 證 券 金 融 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 敦 化 北 路 170 號 13 樓 C 室 中 華 郵 政 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 金 山 南 路 2 段 55 號 大 展 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 承 德 路 1 段 17 號 17 樓 富 隆 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 南 京 東 路 3 段 287 號 3 樓 太 平 洋 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 忠 孝 東 路 4 段 200 號 13 樓 大 慶 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 民 生 東 路 2 段 176 號 4 樓 群 益 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 松 仁 路 101 號 4 樓 高 橋 證 券 股 份 有 限 公 司 (03) (03) 桃 園 縣 中 壢 市 中 和 路 96 號 第 一 金 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 大 安 區 安 和 路 1 段 27 號 6 樓 29 號 7 樓 部 分 寶 盛 證 券 股 份 有 限 公 司 (04) (04) 台 中 市 北 屯 區 北 興 街 43 號 1 樓 2 樓 豐 銀 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 南 京 東 路 5 段 188 號 14 樓 永 豐 金 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 重 慶 南 路 1 段 2 號 7 8 樓 永 興 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 南 海 路 20 號 2 樓 日 進 證 券 股 份 有 限 公 司 (037) (037) 苗 栗 市 中 正 路 426 號 4 樓 豐 興 證 券 股 份 有 限 公 司 (04) (04) 台 中 縣 豐 原 市 中 正 路 220 號 樓 大 華 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 許 昌 街 17 號 3 樓 金 鼎 綜 合 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 敦 化 南 路 2 段 97 號 33 樓 統 一 綜 合 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 松 山 區 東 興 路 8 號 樓 盈 溢 證 券 股 份 有 限 公 司 (07) (07) 高 雄 市 七 賢 二 路 38 號 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報 35

36 熱 誠. 專 業. 效 率. 創 新 序 號 代 號 券 商 名 稱 電 話 傳 真 地 址 光 隆 證 券 股 份 有 限 公 司 (03) (03) 花 蓮 市 公 園 路 26 號 樓 元 富 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 復 興 南 路 1 段 209 號 1~3 樓 日 茂 證 券 股 份 有 限 公 司 (049) (049) 南 投 縣 草 屯 鎮 草 溪 路 1020 號 2 樓 犇 亞 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 復 興 北 路 99 號 3 樓.101 號 13 樓 台 中 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (04) (04) 台 中 市 民 族 路 45 號 1 樓 中 國 信 託 綜 合 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 松 壽 路 3 號 10 樓 新 百 王 證 券 股 份 有 限 公 司 (07) (07) 高 雄 市 中 華 三 路 11 號 地 下 1 樓 光 和 證 券 股 份 有 限 公 司 (04) (04) 彰 化 縣 北 斗 鎮 光 復 路 166 號 3.4 樓 永 全 證 券 股 份 有 限 公 司 (03) (03) 桃 園 縣 桃 園 市 縣 府 路 82 號 1 至 7 樓 大 昌 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 縣 板 橋 市 東 門 街 30 之 2 號 2 樓 之 福 邦 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 愛 國 東 路 22 號 14 樓 大 眾 綜 合 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 中 山 區 復 興 南 路 1 段 2 號 10 樓 全 泰 證 券 股 份 有 限 公 司 (03) (03) 桃 園 市 三 民 路 3 段 317 號 3.4 樓 渣 打 國 際 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (03) (03) 新 竹 市 中 央 路 106 號 6 樓 和 興 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 縣 永 和 市 中 正 路 455 號 3 樓 德 信 綜 合 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 新 生 南 路 1 段 50 號 3 樓 福 勝 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 縣 淡 水 鎮 中 正 路 63 號 樓 兆 豐 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 忠 孝 東 路 2 段 95 號 7 樓 信 富 證 券 股 份 有 限 公 司 (05) (05) 嘉 義 縣 朴 子 市 山 通 路 43 號 樓 致 和 證 券 股 份 有 限 公 司 (06) (06) 台 南 市 西 門 路 3 段 10 號 豐 農 證 券 股 份 有 限 公 司 (04) (04) 台 中 縣 豐 原 市 水 源 路 669 號 石 橋 證 券 股 份 有 限 公 司 (03) (03) 桃 園 縣 平 鎮 市 環 南 路 184 號 1 樓 台 安 證 券 股 份 有 限 公 司 (04) (04) 台 中 市 民 權 路 234 號 1.2 樓 富 順 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 縣 三 重 市 自 強 路 1 段 73 號 3 樓 金 港 證 券 股 份 有 限 公 司 (07) (07) 高 雄 市 苓 雅 區 三 多 二 路 93 號 3 樓 金 興 證 券 股 份 有 限 公 司 (037) (037) 苗 栗 市 北 苗 里 義 民 街 51 號 北 城 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 縣 永 和 市 永 和 路 2 段 116 號 3 樓 富 星 證 券 股 份 有 限 公 司 (05) (05) 雲 林 縣 虎 尾 鎮 和 平 路 1 號 4 5 樓 國 票 綜 合 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 南 京 東 路 5 段 188 號 15 樓 36 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報

37 附 錄 序 號 代 號 券 商 名 稱 電 話 傳 真 地 址 金 豐 證 券 股 份 有 限 公 司 (04) (04) 台 中 縣 豐 原 市 中 山 路 481 號 東 興 證 券 股 份 有 限 公 司 (07) (07) 高 雄 市 新 興 區 七 賢 一 路 301 號 2 樓 安 泰 證 券 股 份 有 限 公 司 (07) (07) 高 雄 縣 鳳 山 市 五 福 二 路 36 號 摩 根 大 通 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 信 義 路 5 段 106 號 3 樓 部 分 康 和 綜 合 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 信 義 區 基 隆 路 1 段 176 號 地 下 1.2 樓 萬 泰 證 券 股 份 有 限 公 司 (05) (05) 嘉 義 市 新 榮 路 193 號 中 農 證 券 股 份 有 限 公 司 (04) (04) 台 中 縣 梧 棲 鎮 四 維 中 路 157 巷 1 號 2-4 樓 新 光 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 重 慶 南 路 1 段 66-1 號 5 樓 聯 邦 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 南 京 東 路 2 段 137 號 2 樓 萬 通 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 松 江 路 301 號 2 樓 之 1.2 樓 之 新 壽 綜 合 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 南 京 東 路 2 段 123 號 14 樓 花 旗 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 松 智 路 1 號 14 樓 部 分 及 15 樓 部 分 陽 信 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 民 生 東 路 5 段 165 號 地 下 之 高 雄 銀 行 股 份 有 限 公 司 (07) (07) 高 雄 市 左 營 區 博 愛 二 路 168 號 6 樓 大 鼎 證 券 股 份 有 限 公 司 (03) (03) 宜 蘭 縣 羅 東 鎮 公 正 路 154 號 3.4 樓 鼎 富 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 忠 孝 東 路 4 段 300 號 7 樓 玉 山 綜 合 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 民 生 東 路 3 段 117 號 地 下 1 樓 鑫 豐 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 民 權 西 路 104 號 8 樓 之 國 泰 綜 合 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 仁 愛 路 4 段 296 號 樓 大 和 國 泰 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 法 銀 巴 黎 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 基 隆 路 1 段 200 號 13 樓 13 樓 之 1 14 樓 及 14 樓 之 1 台 北 市 民 生 東 路 4 段 52 號 3 樓 ; 台 北 市 信 義 路 5 段 7 號 72 樓 部 分 香 港 上 海 匯 豐 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 信 義 區 基 隆 路 1 段 333 號 13 樓 1301 室 凱 基 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 明 水 路 700 號 華 南 永 昌 綜 合 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 民 生 東 路 4 段 54 號 5 樓 富 邦 綜 合 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 仁 愛 路 4 段 169 號 5 樓 寶 來 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 內 湖 區 新 湖 二 路 339 號 1 樓 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 (02) (02) 台 北 市 南 京 東 路 3 段 225 號 樓 中 華 民 國 證 券 商 業 同 業 公 會 98 年 年 報 37