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1 境 外 央 行 类 机 构 进 入 中 国 银 行 间 债 券 市 场 业 务 流 程 中 国 人 民 银 行 2016 年 4 月 14 日 任 何 意 见 和 建 议 请 联 系 唐 欣 语 女 士 邮 箱 hbhz@pbc.gov.cn

2 境 外 央 行 类 机 构 进 入 中 国 银 行 间 债 券 市 场 业 务 流 程 目 录 一 通 过 央 行 代 理...2 ( 一 ) 备 案...2 ( 二 ) 签 署 代 理 协 议... 3 ( 三 ) 开 立 资 金 账 户 和 债 券 托 管 账 户... 3 ( 四 ) 交 易 前 准 备...3 ( 五 ) 投 资 和 结 算...4 ( 六 ) 日 常 查 询 及 其 他 单 据 发 送... 5 ( 七 ) 资 金 汇 出...6 二 通 过 商 业 银 行 代 理...6 ( 一 ) 备 案...7 ( 二 ) 签 署 代 理 投 资 协 议... 7 ( 三 ) 开 立 资 金 账 户 债 券 托 管 账 户 和 交 易 账 户... 8 ( 四 ) 交 易 前 准 备...8 ( 五 ) 投 资 和 结 算...9 ( 六 ) 日 常 查 询 及 其 他 单 据 发 送 ( 七 ) 资 金 汇 出...10 三 直 接 投 资...10 ( 一 ) 备 案...10 ( 二 ) 开 立 资 金 账 户 债 券 托 管 账 户 和 交 易 账 户 ( 三 ) 交 易 前 准 备...12 ( 四 ) 投 资 和 结 算...12 ( 五 ) 日 常 查 询 及 其 他 单 据 发 送 ( 六 ) 资 金 汇 出...13 附 件 1:...14 附 件 2:...16

3 概 述 三 种 途 径 : 通 过 央 行 代 理 通 过 具 有 国 际 结 算 资 格 和 结 算 代 理 资 格 的 商 业 银 行 ( 以 下 简 称 商 业 银 行 ) 代 理 和 直 接 投 资 境 外 央 行 类 机 构 若 选 择 了 央 行 代 理 途 径, 仍 可 在 商 业 银 行 代 理 和 直 接 投 资 两 种 途 径 中 选 择 一 种 进 行 投 资 交 易 品 种 : 债 券 现 券 债 券 回 购 债 券 借 贷 债 券 远 期 以 及 利 率 互 换 远 期 利 率 协 议 等 其 他 经 中 国 人 民 银 行 许 可 的 交 易 是 否 有 额 度 限 制 : 无 中 国 人 民 银 行 对 境 外 央 行 类 机 构 投 资 银 行 间 债 券 市 场 实 行 备 案 制 管 理, 境 外 央 行 类 机 构 可 自 主 决 定 投 资 规 模 资 金 是 否 可 以 自 由 汇 出 : 是 衍 生 品 主 协 议 :NAFMII 主 协 议 或 ISDA 主 协 议 费 用 : 向 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 中 心 ( 以 下 简 称 同 业 拆 借 中 心 ) 缴 纳 交 易 手 续 费, 向 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 中 央 结 算 公 司 ) 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 上 海 清 算 所 ) 缴 纳 服 务 费 同 时, 代 理 机 构 的 代 理 费 用 根 据 双 方 签 署 的 代 理 投 资 协 议 约 定 1

4 一 通 过 央 行 代 理 备 案 两 者 可 同 时 进 行 交 易 前 准 备 ( 授 权 资 金 汇 入 交 易 协 议 等 ) 投 资 和 结 算 资 金 汇 出 签 署 代 理 协 议 日 常 查 询 开 户 若 有 进 入 银 行 间 外 外 汇 资 汇 市 场 的 需 求, 可 参 照 金 兑 付 成 银 行 间 外 汇 市 场 流 人 民 币 程 办 理 ( 一 ) 备 案 境 外 央 行 类 机 构 通 过 原 件 邮 寄 的 方 式 向 中 国 人 民 银 行 报 送 中 国 银 行 间 市 场 投 资 备 案 表 1 ( 附 件 1) 联 系 信 息 : 中 国 人 民 银 行 办 公 厅 秘 书 处 电 话 : , 传 真 : 地 址 : 北 京 市 西 城 区 成 方 街 32 号 邮 编 : 中 国 人 民 银 行 金 融 市 场 司 在 10 个 工 作 日 内 邮 件 告 知 外 方 完 成 备 案, 同 时 将 邮 件 抄 送 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 公 开 市 场 操 作 部, 同 业 拆 借 中 心 中 央 结 算 公 司 上 海 清 算 所, 请 其 协 助 办 理 开 户 联 网 工 作 1 参 考 网 址 : 2

5 ( 二 ) 签 署 代 理 协 议 境 外 央 行 类 机 构 与 中 国 人 民 银 行 协 商 并 签 署 中 国 ( 内 地 ) 境 内 银 行 间 市 场 投 资 代 理 协 议 ( 本 节 ( 二 ) 到 ( 七 ) 简 称 代 理 协 议 ) 本 节 ( 二 ) 至 ( 七 ) 相 关 事 宜 均 与 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 公 开 市 场 操 作 部 联 系 联 系 信 息 : 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 公 开 市 场 操 作 部 电 话 : , 传 真 : 邮 箱 :omont@pbc.gov.cn 上 述 ( 一 ) ( 二 ) 流 程 可 以 同 时 进 行 ( 三 ) 开 立 资 金 账 户 和 债 券 托 管 账 户 1. 按 照 代 理 协 议, 中 国 人 民 银 行 为 境 外 央 行 类 机 构 在 中 国 人 民 银 行 开 立 人 民 币 专 用 资 金 账 户 人 民 币 专 用 资 金 账 户 只 能 用 于 与 投 资 银 行 间 债 券 市 场 相 关 的 资 金 往 来 中 国 人 民 银 行 在 人 民 币 专 用 资 金 账 户 开 立 3 日 后 将 账 户 信 息 通 过 邮 件 传 真 等 方 式 告 知 境 外 央 行 类 机 构 2. 中 国 人 民 银 行 代 境 外 央 行 类 机 构 在 中 央 结 算 公 司 上 海 清 算 所 开 立 人 民 币 债 券 托 管 账 户 中 国 人 民 银 行 在 账 户 开 立 3 日 后 将 账 户 信 息 通 过 邮 件 传 真 等 方 式 告 知 境 外 央 行 类 机 构 ( 四 ) 交 易 前 准 备 1 授 权 : 境 外 央 行 类 机 构 应 与 中 国 人 民 银 行 交 换 有 权 签 字 样 本 及 前 后 台 人 员 的 联 系 方 式 等 2 资 金 汇 入 人 民 币 专 用 资 金 账 户 : 境 外 央 行 类 机 构 应 确 保 其 在 中 国 人 民 银 行 开 立 的 人 民 币 专 用 资 金 账 户 有 足 够 的 资 金 用 于 支 付 相 关 投 资 境 外 央 行 类 机 构 可 将 其 在 中 国 境 内 境 外 的 其 他 人 民 币 账 户 的 资 金 转 入 该 账 户, 亦 可 通 过 进 入 银 行 间 外 汇 市 场 的 方 式 以 外 币 兑 换 的 人 民 币 资 金 入 账 ( 详 见 银 行 间 外 汇 市 场 业 务 流 程 ) 3

6 3 交 易 协 议 文 本 准 备 (1) 如 境 外 央 行 类 机 构 参 与 债 券 回 购 交 易, 需 要 签 署 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 制 订 的 中 国 银 行 间 市 场 债 券 回 购 交 易 主 协 议 (2013 年 版 ) 2 ( 及 补 充 协 议, 若 有 ) 和 文 本 特 许 使 用 备 案 函 3 (2) 如 境 外 央 行 类 机 构 参 与 债 券 借 贷 交 易, 需 要 逐 笔 订 立 书 面 形 式 的 借 贷 合 同 (3) 如 境 外 央 行 类 机 构 参 与 债 券 远 期 人 民 币 利 率 互 换 和 远 期 利 率 协 议 等 银 行 间 场 外 金 融 衍 生 产 品 交 易, 需 要 与 其 对 手 方 签 署 中 国 银 行 间 市 场 金 融 衍 生 产 品 交 易 主 协 议 (2009 年 版 ) 4 及 补 充 协 议 和 文 本 特 许 使 用 备 案 函 2, 或 由 境 外 央 行 协 商 与 对 手 方 签 署 ISDA 主 协 议 联 系 信 息 : 刘 月 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 交 易 规 范 部 电 话 : , 传 真 : 邮 箱 :liuyue@nafmii.org.cn ( 五 ) 投 资 和 结 算 1 提 交 交 易 指 令 : 境 外 央 行 类 机 构 以 双 方 约 定 的 方 式 向 中 国 人 民 银 行 提 供 经 有 权 人 签 字 的 交 易 指 令 境 外 央 行 类 机 构 可 以 确 定 交 易 2 参 考 网 址 : 3 银 行 间 市 场 的 衍 生 品 及 回 购 等 相 关 交 易 协 议 文 本 由 交 易 商 协 会 组 织 会 员 起 草 发 布, 版 权 由 协 会 会 员 享 有, 非 会 员 使 用 相 关 协 议 需 要 取 得 协 议 文 本 的 版 权 使 用 权, 并 在 开 展 协 议 项 下 的 相 关 交 易 时 接 受 协 会 的 自 律 管 理 根 据 社 会 登 记 团 体 管 理 条 例 (1998 年 10 月 25 日 国 务 院 令 第 250 号 发 布 ), 社 会 团 体, 是 指 中 国 公 民 自 愿 组 成, 为 实 现 会 员 共 同 意 愿, 按 照 其 章 程 开 展 活 动 的 非 营 利 性 社 会 组 织 由 于 境 外 机 构 不 是 中 国 公 民, 所 以 暂 无 法 加 入 交 易 商 协 会, 使 用 协 会 发 布 的 相 关 文 本 需 要 取 得 协 会 版 权 并 承 诺 遵 守 银 行 间 市 场 的 相 关 管 理 制 度 因 此 需 要 其 签 署 文 本 特 许 使 用 备 案 函, 取 得 文 本 版 权 使 用 授 权 并 承 诺 遵 守 银 行 间 市 场 相 关 自 律 规 则 回 购 主 协 议 与 场 外 衍 生 品 主 协 议 均 有 类 似 要 求 参 考 网 址 : 4 参 考 网 址 : 4

7 标 的, 亦 可 委 托 中 国 人 民 银 行 代 为 询 价 并 确 定 交 易 标 的 中 国 人 民 银 行 将 及 时 发 送 经 授 权 人 员 签 名 的 指 令 接 收 回 执 2 达 成 交 易 : 中 国 人 民 银 行 在 完 成 交 易 要 素 合 规 性 审 查 后, 根 据 境 外 央 行 类 机 构 的 交 易 指 令, 代 理 其 进 入 银 行 间 市 场 进 行 交 易 3 传 递 成 交 单 信 息 : 交 易 完 成 当 天, 中 国 人 民 银 行 将 同 业 拆 借 中 心 出 具 的 成 交 单 和 交 易 确 认 书 等 作 为 成 交 合 同, 通 过 SWIFT 报 文 邮 件 及 其 它 双 方 约 定 的 方 式 发 送 境 外 央 行 类 机 构 4 债 券 结 算 资 金 结 算 与 清 算 : 中 国 人 民 银 行 代 理 境 外 央 行 类 机 构 完 成 交 易 所 涉 及 的 债 券 结 算 和 资 金 结 算 结 算 和 清 算 完 成 后, 中 国 人 民 银 行 当 日 通 过 SWIFT 报 文 邮 件 及 其 它 双 方 约 定 的 方 式 向 境 外 央 行 类 机 构 发 送 相 关 结 算 单 据 对 于 纳 入 集 中 清 算 的 人 民 币 利 率 互 换 等 衍 生 品 交 易, 需 遵 守 上 海 清 算 所 的 相 关 规 则 联 系 信 息 : 蒋 辰 铭 上 海 清 算 所 产 品 开 发 部 电 话 : 邮 箱 :jiangchenming@shclearing.com ( 六 ) 日 常 查 询 及 其 他 单 据 发 送 境 外 央 行 类 机 构 可 通 过 中 国 人 民 银 行 查 询 人 民 币 专 用 资 金 账 户 余 额 债 券 托 管 账 户 余 额 等 信 息 中 国 人 民 银 行 可 应 需 提 供 每 日 相 关 账 户 信 息 中 国 人 民 银 行 根 据 与 境 外 央 行 类 机 构 的 约 定, 通 过 SWIFT 报 文 邮 件 及 其 它 双 方 约 定 的 方 式 向 境 外 央 行 类 机 构 提 供 月 度 对 账 单 债 券 付 息 兑 付 结 息 等 单 据 境 外 央 行 类 机 构 可 直 接 通 过 同 业 拆 借 中 心 提 供 的 网 上 客 户 端 查 询 市 场 行 情 成 交 单 等 信 息 同 业 拆 借 中 心 网 上 客 户 端 地 址 5

8 操 作 手 册 ( 中 英 文 版 ) 下 载 地 址 境 外 央 行 类 机 构 可 直 接 通 过 中 央 结 算 公 司 提 供 的 网 上 客 户 端 查 询 债 券 托 管 账 户 余 额 债 券 结 算 合 同 明 细 等 信 息 查 询 操 作 详 见 中 国 债 券 信 息 网 - 中 债 综 合 业 务 平 台 - 网 上 客 户 端 - 网 上 客 户 端 业 务 指 引 ( 境 外 机 构 ) 或 on Chinabond Integrated Operation Platform (CIOP) Online(For Overseas Institutions) 联 系 信 息 : 中 央 结 算 公 司 : 吴 青 客 户 服 务 部 电 话 : 邮 箱 :wuqing@chinabond.com.cn ( 七 ) 资 金 汇 出 境 外 央 行 类 机 构 应 以 双 方 约 定 的 方 式 向 中 国 人 民 银 行 提 供 经 有 权 人 签 字 的 资 金 支 付 指 令 境 外 央 行 类 机 构 可 自 由 将 其 开 立 在 中 国 人 民 银 行 的 人 民 币 专 用 资 金 账 户 的 人 民 币 资 金 转 出, 既 可 转 至 境 外 央 行 类 机 构 在 中 国 境 内 或 境 外 的 其 它 人 民 币 账 户, 亦 可 通 过 参 与 中 国 银 行 间 外 汇 市 场 将 人 民 币 兑 换 为 外 币 汇 出 ( 详 见 银 行 间 外 汇 市 场 业 务 流 程 ) 二 通 过 商 业 银 行 代 理 6

9 备 案 签 署 代 理 协 议 三 者 可 同 时 进 行 交 易 前 准 备 ( 授 权 资 金 汇 入 交 易 协 议 等 ) 投 资 和 结 算 资 金 汇 出 开 户 日 常 查 询 外 汇 资 金 兑 付 成 人 民 币 若 有 进 入 银 行 间 外 汇 市 场 的 需 求, 可 参 照 银 行 间 外 汇 市 场 流 程 办 理 ( 一 ) 备 案 同 一 ( 一 ) 境 外 央 行 类 机 构 可 委 托 商 业 银 行 办 理 中 国 人 民 银 行 金 融 市 场 司 在 邮 件 告 知 外 方 完 成 备 案 时, 同 时 将 邮 件 抄 送 该 商 业 银 行 ( 二 ) 签 署 代 理 投 资 协 议 商 业 银 行 与 境 外 央 行 类 机 构 签 署 结 算 代 理 协 议, 并 向 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 的 全 国 银 行 间 债 券 市 场 准 入 备 案 信 息 系 统 备 案 联 系 信 息 : 王 丽 洁 上 海 总 部 金 融 市 场 管 理 部 电 话 : 邮 箱 :whscc@sh.pbc.gov.cn 7

10 ( 三 ) 开 立 资 金 账 户 债 券 托 管 账 户 和 交 易 账 户 1. 商 业 银 行 按 中 国 人 民 银 行 办 公 厅 关 于 境 外 中 央 银 行 类 机 构 在 境 内 银 行 业 金 融 机 构 开 立 人 民 币 银 行 结 算 账 户 有 关 事 项 的 通 知 ( 5 银 办 发 [2015]227 号 ) 为 境 外 央 行 类 机 构 开 立 人 民 币 专 用 存 款 账 户, 开 户 材 料 为 中 国 银 行 间 市 场 投 资 备 案 表 ( 附 件 1) 复 印 件 2. 商 业 银 行 按 照 相 关 境 外 机 构 投 资 者 进 入 银 行 间 市 场 联 网 和 开 户 业 务 指 引 ( 中 债 字 [2015]86 号, 附 件 2) 的 规 定, 协 助 境 外 央 行 类 机 构 在 中 央 结 算 公 司 上 海 清 算 所 分 别 开 立 人 民 币 债 券 托 管 账 户 和 债 券 结 算 资 金 专 户 中 央 结 算 公 司 上 海 清 算 所 在 收 到 申 请 材 料 3 个 工 作 日 内 完 成 开 户 手 续 3. 商 业 银 行 按 照 相 关 境 外 机 构 投 资 者 进 入 银 行 间 市 场 联 网 和 开 户 业 务 指 引 ( 中 债 字 [2015]86 号, 附 件 2) 的 规 定, 协 助 境 外 央 行 类 机 构 向 同 业 拆 借 中 心 申 请 开 立 在 中 国 ( 内 地 ) 境 内 银 行 间 市 场 交 易 系 统 中 的 交 易 账 户 同 业 拆 借 中 心 在 收 到 申 请 材 料 3 个 工 作 日 内 完 成 开 立 交 易 账 户 手 续 上 述 资 金 账 户 债 券 账 户 交 易 账 户 均 以 境 外 央 行 类 机 构 自 身 名 义 开 立 如 果 境 外 央 行 类 机 构 内 控 制 度 允 许, 上 述 ( 一 ) ( 二 ) ( 三 ) 中 的 所 有 流 程 可 以 同 时 进 行 ( 四 ) 交 易 前 准 备 1 授 权 : 境 外 央 行 类 机 构 与 商 业 银 行 交 换 有 权 人 签 字 样 本 等 2 资 金 汇 入 人 民 币 专 用 资 金 账 户 : 境 外 央 行 类 机 构 应 确 保 其 在 商 业 银 行 开 立 的 人 民 币 专 用 存 款 账 户 有 足 够 的 资 金 用 于 支 付 相 关 投 资 商 业 银 行 在 收 到 资 金 入 账 后, 及 时 反 馈 5 参 考 网 址 : 8

11 境 外 央 行 类 机 构 可 将 其 在 中 国 境 内 境 外 的 其 他 人 民 币 账 户 的 资 金 转 入 该 账 户, 亦 可 通 过 进 入 银 行 间 外 汇 市 场 的 方 式 以 外 币 兑 换 的 人 民 币 资 金 入 账 ( 详 见 银 行 间 外 汇 市 场 业 务 流 程 ) 3 交 易 协 议 文 本 准 备 内 容 同 一 ( 四 )3, 可 由 商 业 银 行 协 助 办 理 ( 五 ) 投 资 和 结 算 商 业 银 行 代 理 境 外 央 行 类 机 构 开 立 的 资 金 账 户 债 券 托 管 账 户 交 易 账 户 都 是 实 名 账 户, 在 代 理 进 行 交 易 和 结 算 时, 交 易 对 手 知 晓 境 外 央 行 类 机 构 的 身 份 1 提 交 交 易 委 托 : 境 外 央 行 类 机 构 通 过 双 方 约 定 的 方 式 ( 含 传 真 邮 件 或 同 业 拆 借 中 心 提 供 的 网 上 客 户 端 ) 向 商 业 银 行 提 供 经 有 权 人 签 字 的 债 券 交 易 委 托 书, 并 授 权 商 业 银 行 在 交 易 达 成 后 完 成 债 券 结 算 境 外 央 行 类 机 构 既 可 确 定 交 易 标 的, 亦 可 委 托 结 算 代 理 人 代 为 询 价 并 确 定 交 易 标 的 同 业 拆 借 中 心 网 上 客 户 端 地 址 操 作 手 册 ( 中 英 文 版 ) 下 载 地 址 2 达 成 交 易 : 商 业 银 行 在 完 成 交 易 要 素 合 规 性 审 查 后 代 理 境 外 央 行 类 机 构 在 交 易 系 统 中 发 送 交 易 指 令, 达 成 交 易 3 传 递 成 交 单 信 息 : 商 业 银 行 将 交 易 系 统 中 生 成 的 成 交 单 或 交 易 确 认 书 反 馈 境 外 央 行 类 机 构, 或 者 境 外 央 行 类 机 构 通 过 同 业 拆 借 中 心 提 供 的 网 上 客 户 端 自 行 实 时 查 询 成 交 单 4 债 券 结 算 资 金 清 算 : 商 业 银 行 完 成 境 外 央 行 类 机 构 在 商 业 银 行 开 立 的 资 金 账 户 与 境 外 央 行 类 机 构 在 中 央 结 算 公 司 或 上 海 清 算 所 开 立 的 债 券 账 户 对 应 的 债 券 结 算 资 金 专 户 之 间 的 债 券 交 割 与 资 金 收 付 操 作 结 算 完 成 后, 商 业 银 行 当 日 向 境 外 央 行 类 机 构 发 送 相 关 结 算 单 据 商 业 银 行 可 按 境 外 央 行 类 机 构 的 指 令 实 现 T+0 或 T+1 结 算 9

12 对 于 在 上 海 清 算 所 纳 入 集 中 清 算 的 人 民 币 利 率 互 换 等 衍 生 品 交 易, 请 参 考 一 ( 五 )4 所 列 ( 六 ) 日 常 查 询 及 其 他 单 据 发 送 具 体 与 商 业 银 行 约 定 也 可 直 接 通 过 同 业 拆 借 中 心 中 央 结 算 公 司 提 供 的 网 上 客 户 端 查 询 相 关 市 场 行 情 成 交 单 等 信 息, 查 询 方 法 请 参 考 一 ( 六 ) 所 列 ( 七 ) 资 金 汇 出 境 外 央 行 类 机 构 可 自 由 将 其 开 立 在 商 业 银 行 的 专 用 存 款 账 户 的 人 民 币 资 金 转 出, 既 可 转 至 境 外 央 行 类 机 构 在 中 国 境 内 或 境 外 的 其 它 人 民 币 账 户, 亦 可 通 过 参 与 中 国 银 行 间 外 汇 市 场 将 人 民 币 兑 换 为 外 币 汇 出 ( 详 见 银 行 间 外 汇 市 场 业 务 流 程 ) 三 直 接 投 资 ( 一 ) 备 案 同 一 ( 一 ) ( 二 ) 开 立 资 金 账 户 债 券 托 管 账 户 和 交 易 账 户 1. 境 外 央 行 类 机 构 自 行 赴 商 业 银 行 开 立 人 民 币 专 用 存 款 账 户 作 为 其 债 券 交 易 的 资 金 账 户, 商 业 银 行 按 中 国 人 民 银 行 办 公 厅 关 于 境 外 中 央 银 行 类 机 构 在 境 内 银 行 业 金 融 机 构 开 立 人 民 币 银 行 结 算 账 户 有 关 事 项 的 通 知 6 ( 银 办 发 [2015]227 号 ) 为 其 开 户, 开 户 材 料 为 中 国 银 行 间 市 场 投 资 备 案 表 ( 附 件 1) 复 印 件 该 商 业 银 行 并 不 必 然 具 备 银 行 间 债 券 市 场 结 算 代 理 资 格 6 参 考 网 址 : 10

13 2. 境 外 央 行 类 机 构 自 行 赴 中 央 结 算 公 司 上 海 清 算 所 分 别 开 立 人 民 币 债 券 账 户 和 债 券 结 算 资 金 专 户 开 户 应 提 交 以 下 材 料 : (1) 相 关 境 外 机 构 投 资 者 业 务 申 请 表 ( 附 件 2, 中 债 字 [2015]86 号 印 发 ); (2) 至 少 两 名 后 台 业 务 人 员 参 加 债 券 托 管 结 算 业 务 培 训 ; (3) 签 署 开 户 所 必 要 的 业 务 协 议 ; (4) 向 中 国 联 通 或 电 信 申 请 联 网 通 信 线 路, 与 中 央 结 算 公 司 上 海 清 算 所 联 网 中 央 结 算 公 司 上 海 清 算 所 在 收 到 申 请 材 料 三 个 工 作 日 内 完 成 开 户 手 续 联 系 信 息 : 中 央 结 算 公 司 : 吴 青 客 户 服 务 部 电 话 : 邮 箱 :wuqing@chinabond.com.cn 上 海 清 算 所 : 胡 颖 清 算 部 电 话 : 邮 箱 :huying@shclearing.com 3. 境 外 央 行 类 机 构 自 行 赴 同 业 拆 借 中 心 申 请 开 立 在 中 国 ( 内 地 ) 境 内 银 行 间 市 场 交 易 系 统 中 的 交 易 账 户, 并 提 交 联 网 申 请 需 提 交 材 料 包 括 : (1) 相 关 境 外 机 构 投 资 者 业 务 申 请 表 ; (2) 入 网 退 网 申 请 表 ( 境 外 机 构 专 用 ), 其 中 联 网 方 式 包 括 : 一 是 专 线 ( 接 入 地 点 可 选 北 京 上 海 或 香 港 ), 二 是 通 过 增 值 服 务 商 BT Radianz 或 TNS 的 MPLS VPDN 网 络 接 入 ; 11

14 (3) 本 币 交 易 系 统 数 字 证 书 申 请 表 ; (4) 至 少 两 名 前 台 业 务 人 员 参 加 同 业 拆 借 中 心 组 织 的 交 易 员 培 训 ; 以 上 材 料 均 可 在 中 国 货 币 网 - 市 场 指 南 - 本 币 市 场 指 南 - 入 市 指 南 - 境 外 机 构 入 市 指 南 下 载, 同 业 拆 借 中 心 在 收 到 申 请 材 料 3 个 工 作 日 内 完 成 开 立 交 易 账 户 联 系 信 息 : 边 宇 卒 同 业 拆 借 中 心 市 场 二 部 电 话 : 邮 箱 :bianyuzu@chinamoney.com.cn ( 三 ) 交 易 前 准 备 1 信 息 交 换 : 同 业 拆 借 中 心 通 过 电 子 邮 件 将 系 统 管 理 员 账 号 发 送 给 境 外 央 行 类 机 构, 境 外 央 行 类 机 构 在 交 易 前 应 使 用 该 账 号 登 录 本 币 交 易 系 统 进 行 信 息 维 护 和 权 限 设 置, 包 括 本 方 资 金 账 号 托 管 账 号 以 及 前 台 交 易 员 的 用 户 名 密 码 交 易 权 限 2 资 金 汇 入 人 民 币 专 用 资 金 账 户 : 同 二 ( 四 )2 所 列 3 交 易 协 议 文 本 准 备 : 内 容 同 一 ( 四 )3, 境 外 央 行 类 机 构 自 行 办 理 ( 四 ) 投 资 和 结 算 境 外 央 行 类 机 构 开 立 的 资 金 账 户 债 券 托 管 账 户 交 易 账 户 都 是 实 名 账 户, 开 展 交 易 和 结 算 时, 交 易 对 手 知 晓 境 外 央 行 类 机 构 的 身 份 1 达 成 交 易 : 境 外 央 行 类 机 构 直 接 登 录 同 业 拆 借 中 心 的 交 易 系 统 与 对 手 方 达 成 交 易 途 径 包 括 : 发 送 对 话 报 价 给 交 易 对 手 方 (Bilateral Negotiation); 发 送 请 求 报 价 给 做 市 机 构 (RFQ); 直 接 点 击 做 市 机 构 双 边 报 价 (One-Click) 12

15 2 成 交 单 信 息 : 境 外 央 行 类 机 构 在 交 易 系 统 自 行 查 询 打 印 成 交 单 或 交 易 确 认 书 3 债 券 结 算 资 金 清 算 : 境 外 央 行 类 机 构 直 接 通 过 在 中 央 结 算 公 司 或 上 海 清 算 所 开 立 的 债 券 账 户 及 对 应 的 债 券 结 算 资 金 专 户 完 成 交 易 所 涉 及 的 债 券 结 算 和 资 金 清 算, 可 实 现 T+0 或 T+1 结 算 结 算 完 成 后, 境 外 央 行 类 机 构 可 自 行 打 印 相 关 结 算 单 据 对 于 在 上 海 清 算 所 纳 入 集 中 清 算 的 人 民 币 利 率 互 换 等 衍 生 品 交 易, 请 参 考 一 ( 五 )4 所 列 ( 五 ) 日 常 查 询 及 其 他 单 据 发 送 境 外 央 行 类 机 构 可 通 过 同 业 拆 借 中 心 中 央 结 算 公 司 提 供 的 网 上 客 户 端 查 询 相 关 市 场 行 情 成 交 单 等 信 息, 查 询 方 法 请 参 考 一 ( 六 ) 所 列 ( 六 ) 资 金 汇 出 同 二 ( 七 ) 13

16 附 件 1: 14

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18 附 件 2: 中 央 结 算 公 司 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 中 心 上 海 清 算 所 关 于 发 布 相 关 境 外 机 构 投 资 者 进 入 银 行 间 市 场 联 网 和 开 户 业 务 指 引 的 通 知 ( 中 债 字 [2015]86 号 ) 各 银 行 间 市 场 结 算 代 理 人 相 关 境 外 机 构 投 资 者 : 为 落 实 中 国 人 民 银 行 关 于 境 外 央 行 国 际 金 融 组 织 主 权 财 富 基 金 运 用 人 民 币 投 资 银 行 间 市 场 有 关 事 宜 的 通 知 ( 银 发 号 ) 的 要 求, 做 好 相 关 境 外 机 构 投 资 者 银 行 间 债 券 市 场 开 户 联 网 等 服 务 工 作, 中 央 结 算 公 司 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 中 心 和 上 海 清 算 所 联 合 制 定 了 相 关 境 外 机 构 投 资 者 进 入 银 行 间 市 场 联 网 和 开 户 业 务 指 引 ( 见 附 件 ), 并 已 报 中 国 人 民 银 行 核 准, 现 予 以 发 布, 自 发 布 之 日 起 生 效 特 此 通 知 附 件 : 相 关 境 外 机 构 投 资 者 进 入 银 行 间 市 场 联 网 和 开 户 业 务 指 引 中 央 结 算 公 司 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 中 心 上 海 清 算 所 2015 年 9 月 25 日 附 件 : 相 关 境 外 机 构 投 资 者 进 入 银 行 间 市 场 联 网 和 开 户 操 作 指 引 第 一 条 为 了 明 确 相 关 境 外 机 构 投 资 者 在 银 行 间 债 券 市 场 联 网 和 开 户 流 程, 根 据 中 国 人 民 银 行 关 于 境 外 央 行 国 际 金 融 组 织 主 权 财 富 基 金 运 用 人 民 币 投 资 银 行 间 市 场 有 关 事 宜 的 通 知 ( 银 发 号 ) 有 关 要 求, 经 中 国 人 民 银 行 金 融 市 场 司 同 意, 制 定 本 指 引 第 二 条 本 指 引 适 用 于 进 入 银 行 间 债 券 市 场 的 境 外 央 行 或 货 币 当 局 国 际 金 融 组 织 主 权 财 富 基 金 第 三 条 相 关 境 外 机 构 投 资 者 委 托 中 国 人 民 银 行 进 行 交 易 和 结 算 的, 按 照 中 国 人 民 银 行 有 关 要 求 办 理 联 网 或 开 户 第 四 条 相 关 境 外 机 构 投 资 者 委 托 银 行 间 市 场 结 算 代 理 人 进 行 交 易 和 结 算 的, 由 结 算 代 理 人 分 别 向 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 中 心 ( 以 下 简 称 同 业 拆 借 中 心 ) 中 央 结 算 公 司 ( 以 下 简 称 中 央 结 算 公 司 ) 和 上 海 清 算 所 ( 以 下 简 称 16

19 上 海 清 算 所 ) 书 面 提 出 联 网 或 开 户 申 请 第 五 条 联 网 或 开 户 需 提 交 的 材 料 : ( 一 ) 相 关 境 外 机 构 投 资 者 业 务 申 请 表 ( 见 附 件 ); ( 二 ) 开 户 所 必 要 的 业 务 协 议 签 署 页 开 户 相 关 业 务 协 议 标 准 文 本 由 中 央 结 算 公 司 和 上 海 清 算 所 通 过 各 自 网 站 公 开 发 布 第 六 条 同 业 拆 借 中 心 中 央 结 算 公 司 和 上 海 清 算 所 在 收 到 结 算 代 理 人 寄 送 的 联 网 或 开 户 材 料 后 进 行 相 关 业 务 的 受 理 材 料 齐 全 无 误 的, 在 三 个 工 作 日 内 完 成 联 网 或 开 户 手 续 ; 材 料 有 缺 失 的, 一 次 性 告 知 结 算 代 理 人 材 料 存 在 的 问 题 第 七 条 上 述 材 料 的 内 容 如 发 生 变 化, 结 算 代 理 人 应 在 十 个 工 作 日 内 向 同 业 拆 借 中 心 中 央 结 算 公 司 和 上 海 清 算 所 申 请 变 更 第 八 条 同 业 拆 借 中 心 中 央 结 算 公 司 和 上 海 清 算 所 负 责 对 本 指 引 进 行 解 释 和 修 订 第 九 条 本 指 引 自 公 布 之 日 起 实 施 附 : 相 关 境 外 机 构 投 资 者 业 务 申 请 表 17

20 附 件 相 关 境 外 机 构 投 资 者 业 务 申 请 表 重 要 声 明 : 本 机 构 保 证 在 本 申 请 表 中 所 填 写 的 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 承 诺 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 和 有 效 性 承 担 完 全 的 法 律 责 任 基 本 信 息 投 资 者 全 称 ( 小 于 等 于 30 个 字 ) 投 资 者 简 称 注 册 地 债 券 账 号 ( 首 次 开 户 不 填 ) 结 算 类 型 委 托 结 算 代 理 人 代 理 结 算 结 算 代 理 人 全 称 结 算 代 理 人 账 号 ( 中 央 结 算 公 司 账 号 ) ( 上 海 清 算 所 账 号 ) 同 业 拆 借 中 心 开 户 申 请 申 请 同 业 拆 借 中 心 债 券 市 场 联 网 本 币 交 易 系 统 管 理 员 姓 名 职 务 通 讯 地 址 邮 政 编 码 部 门 联 系 电 话 电 子 邮 箱 ( 非 常 重 要, 账 号 信 息 将 通 过 此 邮 箱 通 知 ) 中 央 结 算 公 司 开 户 申 请 申 请 在 中 央 结 算 公 司 开 立 债 券 账 户 申 请 在 中 央 结 算 公 司 开 立 债 券 结 算 资 金 专 户 提 取 DVP 结 算 资 金 收 款 账 户 付 息 兑 付 金 收 款 账 户 开 户 行 在 支 付 系 统 行 号 (12 位 行 号 ) 使 用 开 立 在 开 户 行 在 支 付 系 统 行 名 商 业 银 行 的 单 资 金 账 户 账 号 位 结 算 账 户 资 金 账 户 名 称 ( 小 于 等 于 30 个 字 ) 使 用 开 立 在 商 业 银 行 的 单 位 结 算 账 户 ( 路 径 同 DVP 结 算 资 金 收 款 账 户 一 致 ) 使 用 开 立 在 中 央 结 算 公 司 的 债 券 结 算 资 金 专 户 发 票 联 系 人 联 系 人 姓 名 通 讯 地 址 联 系 电 话 18

21 邮 政 编 码 上 海 清 算 所 开 户 申 请 申 请 在 上 海 清 算 所 开 立 债 券 账 户 申 请 在 上 海 清 算 所 开 立 债 券 结 算 资 金 专 户 提 取 DVP 结 算 资 金 收 款 账 户 开 户 行 在 支 付 系 统 行 号 (12 位 行 号 ) 使 用 开 立 在 商 业 银 行 开 户 行 在 支 付 系 统 行 名 的 单 位 结 算 账 户 资 金 账 户 账 号 资 金 账 户 名 称 ( 小 于 等 于 30 个 字 ) 资 金 专 户 余 额 日 终 自 动 退 回 ( 默 认 ) 资 金 专 户 余 额 自 主 划 回 付 息 兑 付 资 金 收 款 账 户 使 用 开 立 在 商 业 银 行 的 单 位 结 算 账 户 ( 路 径 同 DVP 结 算 资 金 收 款 账 户 一 致 ) 使 用 开 立 在 上 海 清 算 所 的 债 券 结 算 资 金 专 户 联 系 人 姓 名 联 系 电 话 发 票 联 系 人 通 讯 地 址 邮 政 编 码 开 户 及 联 网 申 请 经 办 人 员 信 息 姓 名 办 公 电 话 传 真 所 在 单 位 部 门 手 机 电 子 邮 箱 通 讯 地 址 邮 政 编 码 预 留 印 鉴 结 算 代 理 人 公 章 相 关 境 外 机 构 投 资 者 单 位 公 章 或 法 人 ( 或 授 权 ) 代 表 签 结 算 代 理 业 务 专 用 章 字 19