招商局能源运输股份有限公司

招 商 局 能 源 运 输 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 各 位 董 事 监 事 : 2015 年 是 招 商 轮 船 实 现 跨 越 式 发 展 的 一 年, 公 司 在 资 产 规 模 营 业 收 入 实 现 利 润 股 票 市 值 等 各 方 面 都 实 现 大 幅 增 长, 多 项 指 标 创 出 历 史 新 高 油 轮 船 队 实 现 运 力 扩 张 和 结 构 调 整, 淡 水 河 谷 VLOC 项 目 亚 马 尔 LNG 运 输 项 目 等 重 大 项 目 均 稳 步 推 进 2014 年 度 非 公 开 发 行 股 票 项 目 顺 利 完 成, 成 功 募 集 资 金 约 20 亿 元 人 民 币, 为 公 司 后 续 资 本 开 支 进 一 步 加 强 资 本 保 证 我 们 作 为 公 司 的 独 立 董 事, 在 公 司 快 速 发 展 的 进 程 中, 更 加 谨 记 独 立 董 事 的 职 责 和 使 命, 严 格 依 法 履 行 职 责, 对 各 项 议 案 认 真 审 议, 对 重 大 事 项 认 真 研 究 审 慎 发 表 独 立 意 见 作 为 独 立 董 事, 我 们 在 维 护 全 体 股 东 利 益 的 同 时 更 关 注 保 障 中 小 股 东 的 合 法 权 益 现 就 我 们 2015 年 度 履 行 独 立 董 事 职 责 情 况 汇 报 如 下 : 一 2015 年 出 席 董 事 会 股 东 大 会 情 况 2015 年 公 司 召 开 了 11 次 董 事 会 会 议, 其 中 现 场 会 议 1 次, 通 讯 表 决 10 次 具 体 参 加 董 事 会 会 议 情 况 如 下 : 独 立 董 事 本 年 应 参 加 董 亲 自 出 席 ( 次 ) 委 托 出 席 缺 席 姓 名 事 会 次 数 ( 次 ) ( 次 ) 刘 国 元 11 11 0 0 杨 斌 11 11 0 0 曲 毅 民 11 11 0 0 张 宝 林 10 9 1 0 1

冯 道 祥 1 1 0 0 独 立 董 事 杨 斌 先 生 受 各 位 独 立 董 事 的 委 托, 出 席 了 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 并 代 表 独 立 董 事 述 职 二 独 立 董 事 年 度 履 职 重 点 关 注 事 项 情 况 ( 一 ) 参 与 讨 论 制 定 公 司 战 略 发 展 规 划 根 据 公 司 第 四 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 决 议, 由 公 司 独 立 董 事 等 牵 头, 深 入 展 开 对 公 司 未 来 发 展 战 略 的 研 究 和 讨 论 独 立 董 事 围 绕 着 公 司 油 轮 船 队 的 整 合 及 发 展 资 本 运 作 与 资 金 管 理 产 业 链 延 伸 等 三 个 主 题 展 开 研 究 独 立 董 事 刘 国 元 杨 斌 曲 毅 民 组 织 公 司 相 关 部 门, 围 绕 研 究 主 题 起 草 提 纲 收 集 资 料 修 改 完 善, 历 时 5 个 月, 完 成 了 以 三 个 研 究 主 题 为 主 线, 结 合 公 司 十 三 五 规 划, 针 对 公 司 未 来 的 战 略 定 位 发 展 方 向 的 研 究 成 果 2015 年 10 月 30 日, 公 司 召 开 了 第 四 届 董 事 会 战 略 发 展 委 员 会 第 三 次 会 议 暨 十 三 五 规 划 战 略 研 讨 会, 对 上 述 研 究 成 果 展 开 讨 论, 与 会 领 导 对 相 关 研 究 成 果 予 以 充 分 的 肯 定, 独 立 董 事 在 会 上 针 对 公 司 未 来 发 展 提 出 了 众 多 专 业 中 肯 的 意 见 和 建 议 ( 二 ) 审 核 公 司 关 联 交 易 情 况 2015 年 3 月 20 日 我 们 对 公 司 第 四 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 关 于 公 司 2014 年 度 日 常 关 联 交 易 情 况 报 告 及 2015 年 度 日 常 关 联 交 易 预 计 情 况 的 议 案 进 行 了 事 前 审 阅, 同 意 将 其 提 交 董 事 会 审 议, 并 于 事 后 发 表 了 独 立 意 见, 我 们 认 为 公 司 日 常 的 关 联 交 易 定 价 合 理, 程 序 公 开 透 明, 有 利 于 公 司 的 长 远 发 展 2015 年 3 月 19 日, 公 司 独 立 董 事 刘 国 元 杨 斌 曲 毅 民 张 宝 林 对 第 四 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 拟 审 议 的 关 于 批 准 公 司 向 关 联 方 招 商 银 行 继 续 购 买 保 本 型 银 行 理 财 产 品 的 议 案 向 关 联 方 招 商 局 轮 船 股 份 有 限 公 司 延 长 借 款 期 限 的 议 案 进 行 了 事 前 审 阅, 并 于 3 月 20 日 会 后, 发 表 了 同 意 的 独 立 意 见 2015 年 8 月 12 日, 公 司 独 立 董 事 刘 国 元 杨 斌 曲 毅 民 张 宝 林 对 第 四 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 拟 审 议 的 关 于 增 加 公 司 2015 年 度 与 海 通 公 司 日 常 关 联 交 易 额 度 的 议 案 关 于 批 准 公 司 增 加 向 关 联 方 招 商 银 行 购 买 保 本 型 银 行 理 财 产 品 和 进 行 结 构 性 存 款 额 度 的 议 案 进 行 了 事 前 审 阅, 并 于 8 月 13 日 会 后, 发 表 了 同 意 的 独 立 意 见 2

2015 年 9 月 17 日, 公 司 独 立 董 事 刘 国 元 杨 斌 曲 毅 民 张 宝 林 对 第 四 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议 拟 审 议 的 关 于 CLNG 对 亚 马 尔 项 目 新 增 5 艘 北 极 型 LNG 船 舶 投 资 的 议 案 进 行 了 事 前 审 阅, 并 于 9 月 18 日 董 事 会 后, 发 表 了 同 意 的 独 立 意 见 2015 年 11 月 12 日, 公 司 独 立 董 事 刘 国 元 杨 斌 曲 毅 民 张 宝 林 对 第 四 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 拟 审 议 的 关 于 在 关 联 方 招 商 局 重 工 订 造 2 艘 VLOC 的 议 案 发 表 了 事 前 认 可 意 见, 并 于 11 月 13 日 董 事 会 后, 发 表 了 同 意 的 独 立 意 见 ( 三 ) 对 外 担 保 及 资 金 占 用 情 况 按 照 关 于 规 范 上 市 公 司 对 外 担 保 行 为 的 通 知 ( 证 监 发 [2005] 120 号 ) 规 定, 我 们 于 2015 年 3 月 20 日 对 公 司 2014 年 度 对 外 担 保 情 况 发 表 了 独 立 意 见, 我 们 本 着 实 事 求 是 的 态 度, 对 公 司 2014 年 度 对 外 担 保 情 况 进 行 了 认 真 核 查, 我 们 未 发 现 公 司 有 对 外 担 保 事 项, 未 发 现 公 司 有 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 他 关 联 方 提 供 担 保 的 行 为 ; 公 司 一 贯 能 够 严 格 执 行 相 关 法 律 法 规 以 及 公 司 章 程 的 相 关 规 定, 严 控 对 外 担 保 风 险, 认 真 履 行 对 外 担 保 情 况 的 信 息 披 露 义 务, 能 够 有 效 保 护 投 资 者 的 合 法 利 益 ( 四 ) 关 于 聘 请 财 务 审 计 机 构 根 据 中 国 证 监 会 关 于 在 上 市 公 司 建 立 独 立 董 事 制 度 的 指 导 意 见 ( 证 监 发 [2001]102 号 ), 我 们 对 公 司 继 续 聘 请 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 作 为 公 司 2015 年 度 财 务 审 计 机 构 发 表 了 独 立 意 见, 我 们 认 为 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 在 担 任 本 公 司 各 专 项 审 计 和 财 务 报 表 审 计 过 程 中, 坚 持 独 立 审 计 准 则, 较 好 地 履 行 了 双 方 约 定 的 责 任 与 义 务, 具 备 为 公 司 提 供 审 计 服 务 的 经 验 与 能 力, 能 够 满 足 公 司 财 务 审 计 工 作 要 求 为 保 持 审 计 工 作 的 连 续 性, 我 们 同 意 继 续 聘 请 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 为 公 司 2015 年 度 财 务 审 计 机 构 ( 五 ) 关 于 现 金 分 红 情 况 2015 年 3 月 20 日 公 司 第 四 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 审 议 通 过 了 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 预 案 : 以 现 金 方 式 派 发 股 利 61,371,984 元 ( 按 公 司 2014 年 底 全 部 已 发 行 股 份 4,720,921,809 股 计 算, 每 10 股 派 发 现 金 股 利 0.13 元 ( 含 税 ), 现 金 分 红 占 合 并 报 表 口 径 当 期 实 现 的 归 属 母 公 司 股 东 净 利 润 的 30.66% 独 立 董 事 审 议 了 议 案, 并 发 表 独 立 意 见, 独 立 董 事 认 为 上 述 利 润 分 配 方 案 符 合 公 司 实 际 情 况 3

公 司 对 2014 年 度 利 润 分 配 预 案 的 审 议 表 决 程 序 均 符 合 公 司 法 和 公 司 章 程 有 关 规 定, 公 司 做 出 的 2014 年 度 利 润 分 配 预 案 符 合 公 司 实 际 情 况, 不 存 在 损 害 投 资 者 特 别 是 中 小 股 东 利 益 情 形 ( 六 ) 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 提 名 情 况 2015 年 8 月 13 日, 公 司 独 立 董 事 刘 国 元 杨 斌 曲 毅 民 张 宝 林 对 第 四 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 的 关 于 增 补 冯 道 祥 为 公 司 独 立 董 事 候 选 人 的 议 案 发 表 了 同 意 的 独 立 意 见 2015 年 10 月 26 日, 公 司 独 立 董 事 刘 国 元 杨 斌 曲 毅 民 张 宝 林 对 第 四 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 审 议 的 关 于 选 举 田 晓 燕 为 公 司 第 四 届 董 事 会 董 事 候 选 人 的 议 案 发 表 了 同 意 的 独 立 意 见 以 上 独 立 意 见 我 们 基 于 独 立 判 断, 认 为 拟 聘 任 的 董 事 候 选 人 具 备 与 其 行 使 职 权 相 适 应 的 任 职 条 件 和 职 业 素 质, 未 发 现 有 公 司 法 或 公 司 章 程 规 定 的 不 得 担 任 董 事 及 高 级 管 理 人 员 的 情 形, 也 未 有 被 中 国 证 监 会 确 定 为 市 场 禁 入 者 ( 七 ) 公 司 内 控 制 度 情 况 2015 年 3 月 20 日, 我 们 对 公 司 第 四 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 审 议 的 关 于 对 公 司 2014 年 度 内 控 情 况 自 我 评 价 报 告 议 案 进 行 了 审 查, 我 们 认 为 公 司 按 照 财 政 部 中 国 证 监 会 等 五 部 委 联 合 发 布 的 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 等 规 则 规 定 的 要 求, 围 绕 公 司 发 展 战 略 和 价 值 观, 融 合 公 司 内 部 管 理 需 要, 深 化 内 部 控 制 体 系 建 设 工 作, 已 经 形 成 内 部 控 制 机 制, 也 建 立 了 符 合 目 前 公 司 实 际 情 况 的 较 为 合 理 的 内 部 控 制 制 度, 这 些 制 度 符 合 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 的 要 求, 具 有 较 强 的 可 操 作 性, 能 够 控 制 相 关 的 重 要 风 险 和 重 大 风 险, 公 司 内 部 控 制 制 度 基 本 健 全 关 于 对 公 司 内 控 情 况 自 我 评 价 报 告 真 实 客 观 地 反 映 了 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 设 及 运 行 情 况 ( 八 ) 募 集 资 金 使 用 及 管 理 2015 年 3 月 20 日, 公 司 独 立 董 事 刘 国 元 杨 斌 曲 毅 民 张 宝 林 对 第 四 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 审 议 的 2015 年 度 募 集 资 金 的 存 放 与 使 用 情 况 关 于 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 发 表 了 同 意 的 独 立 意 见 公 司 2015 年 度 募 集 资 金 的 存 放 与 使 用 符 合 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 和 公 司 内 部 规 章 制 度 关 于 上 市 公 司 募 集 资 金 存 放 与 使 用 的 相 关 规 定, 不 存 在 违 规 使 用 募 集 资 金 的 行 为, 不 存 在 改 变 4

或 变 相 改 变 募 集 资 金 投 向 的 情 况 公 司 募 集 资 金 的 使 用 符 合 公 司 及 全 体 股 东 的 利 益 公 司 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告, 在 所 有 重 大 方 面 真 实 反 映 了 公 司 截 至 2014 年 12 月 31 日 止 前 次 募 集 资 金 的 实 际 使 用 情 况 2015 年 8 月 13 日, 公 司 独 立 董 事 刘 国 元 杨 斌 曲 毅 民 张 宝 林 对 第 四 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 的 关 于 2015 年 半 年 度 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 发 表 了 同 意 的 独 立 意 见 我 们 认 为 : 公 司 2015 年 半 年 度 募 集 资 金 的 存 放 与 使 用 符 合 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 和 公 司 内 部 规 章 制 度 关 于 上 市 公 司 募 集 资 金 存 放 与 使 用 的 相 关 规 定, 不 存 在 违 规 使 用 募 集 资 金 的 行 为 ( 九 ) 关 于 公 司 定 期 报 告 披 露 情 况 独 立 董 事 通 过 审 计 委 员 会 在 公 司 年 度 审 计 报 告 编 制 过 程 中 全 程 参 与, 在 年 度 审 计 计 划 的 制 定 和 执 行 审 计 报 告 初 稿 的 编 制 年 度 报 告 的 编 制 过 程 中 均 参 与 讨 论, 提 出 意 见 和 建 议, 并 在 董 事 会 上 对 年 度 报 告 进 行 了 审 议 三 2015 年 各 专 门 委 员 会 积 极 参 与 完 善 公 司 治 理 结 构 工 作 情 况 我 们 独 立 董 事 分 别 加 入 公 司 董 事 会 下 设 的 战 略 发 展 提 名 审 计 薪 酬 与 考 核 等 四 个 专 业 委 员 会 在 2015 年 的 实 际 运 作 中, 我 们 通 过 在 各 专 业 委 员 中 的 积 极 工 作 对 公 司 的 各 项 相 关 工 作 发 挥 了 积 极 地 推 动 作 用 审 计 委 员 会 : 2015 年 3 月 10 日, 第 四 届 审 计 委 员 会 第 二 次 会 议 在 北 京 召 开, 审 计 委 员 会 委 员 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 及 公 司 财 务 部 门 审 计 部 门 参 加 了 会 议 会 议 审 议 了 关 于 对 公 司 散 货 船 资 产 计 提 资 产 减 值 准 备 的 议 案 听 取 了 会 计 师 关 于 公 司 2014 年 年 度 财 务 审 计 和 内 控 审 计 沟 通 相 关 事 项 的 议 案 审 议 了 关 于 公 司 2014 年 年 度 审 计 报 告 ( 草 稿 ) 的 议 案 以 及 关 于 变 更 固 定 资 产 会 计 估 计 的 议 案 2015 年 3 月 20 日, 第 四 届 审 计 委 员 会 第 三 次 会 议 在 深 圳 召 开 会 议 审 议 了 审 计 委 员 会 2014 年 度 履 职 情 况 的 报 告 ; 公 司 2014 年 度 财 务 决 算 报 告 ; 公 司 2014 年 年 度 审 计 报 告 等 10 项 议 案 2015 年 12 月 18 日, 第 四 届 审 计 委 员 会 第 四 次 会 议 在 深 圳 召 开 会 议 审 议 了 2015 年 度 审 计 计 划 船 舶 资 产 减 值 会 计 核 算 方 法 变 更 的 议 案 薪 酬 与 考 核 委 员 会 : 第 四 届 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 第 四 次 会 议 于 2015 年 3 月 20 日 在 深 圳 召 5

开, 会 议 审 议 了 2014 年 年 报 中 公 司 对 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 薪 酬 披 露 情 况 的 议 案 战 略 发 展 委 员 会 : 第 四 届 董 事 会 战 略 发 展 委 员 会 第 二 次 会 议 2015 年 3 月 20 日 在 深 圳 召 开, 会 议 由 主 任 委 员 李 晓 鹏 先 生 主 持, 出 席 会 议 的 委 员 听 取 了 关 于 中 国 能 源 运 输 有 限 公 司 收 购 5+2 艘 油 轮 以 及 与 淡 水 河 谷 战 略 合 作 事 宜 的 专 题 汇 报 2015 年 10 月 30 日, 公 司 召 开 了 第 四 届 董 事 会 战 略 发 展 委 员 会 第 三 次 会 议 暨 十 三 五 规 划 战 略 研 讨 会, 会 议 围 绕 李 晓 鹏 董 事 长 在 年 度 董 事 会 上 提 出 的 公 司 油 轮 船 队 的 整 合 及 发 展 资 本 运 作 与 资 金 管 理 产 业 链 延 伸 业 务 发 展 三 个 战 略 问 题, 结 合 公 司 十 三 五 规 划, 研 究 讨 论 了 公 司 未 来 发 展 战 略 及 相 关 问 题 提 名 委 员 会 : 第 四 届 董 事 会 提 名 委 员 会 第 一 次 会 议 于 2015 年 3 月 20 日 在 深 圳 市 蛇 口 明 华 国 际 会 议 中 心 召 开, 会 议 审 议 了 关 于 2014 年 度 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 报 告 的 议 案 四 2015 年 对 公 司 进 行 现 场 调 查 的 情 况 2015 年 度 除 出 席 公 司 董 事 会 股 东 大 会 会 议 外, 我 们 为 公 司 工 作 的 平 均 时 间 超 过 15 个 工 作 日 为 完 成 年 度 董 事 会 上 李 晓 鹏 董 事 长 关 于 公 司 战 略 发 展 问 题 的 研 究, 在 苏 新 刚 董 事 解 正 林 董 事 杨 斌 董 事 牵 头 组 织 下, 我 们 会 同 公 司 经 营 班 子 及 多 个 部 门, 对 公 司 未 来 的 战 略 定 位 发 展 规 划 等 多 次 召 集 会 议 和 调 研, 开 展 深 入 的 研 究, 历 时 5 个 月, 形 成 了 书 面 报 告 公 司 董 事 总 经 理 谢 春 林 在 战 略 发 展 研 讨 会 上 就 上 述 研 究 成 果 向 参 会 的 战 略 发 展 委 员 会 委 员 及 董 事 监 事 高 管 做 了 汇 报 报 告 得 到 全 体 与 会 人 员 的 肯 定 刘 国 元 董 事 因 病 无 法 参 加 战 略 发 展 研 讨 会, 提 交 了 详 细 的 书 面 发 言 并 委 托 公 司 董 事 会 秘 书 在 会 议 上 参 与 讨 论 除 了 重 点 参 与 公 司 战 略 发 展 研 究 工 作 外, 我 们 对 公 司 2015 年 度 生 产 经 营 财 务 管 理 关 联 往 来 对 外 担 保 等 监 管 机 构 重 点 关 注 的 问 题 也 重 点 关 注, 认 真 调 研 我 们 采 取 听 取 相 关 人 员 汇 报, 主 动 进 行 现 场 调 查 的 方 式 获 取 所 需 的 情 况 和 资 料, 积 极 运 用 自 身 的 专 业 知 识, 在 董 事 会 及 专 门 委 员 会 会 议 上 发 表 意 见, 促 进 公 司 董 事 会 决 策 的 科 学 性 和 高 效 性 6

2015 年 6 月, 曲 毅 民 董 事 专 程 从 北 京 到 公 司 调 研, 听 取 公 司 审 计 部 门 和 财 务 部 门 关 于 财 务 审 计 工 作 的 汇 报 ;2015 年 末, 公 司 资 产 减 值 事 项 需 召 开 审 计 委 员 会 审 议, 考 虑 到 恶 劣 天 气 等 因 素 公 司 原 计 划 采 取 电 话 会 议 形 式 召 开 会 议, 曲 毅 民 董 事 和 杨 斌 董 事 为 更 好 的 了 解 减 值 具 体 情 况, 要 求 飞 赴 深 圳 召 开 现 场 会 议, 除 讨 论 会 议 议 案 相 关 事 项 外, 还 就 公 司 经 营 发 展 的 其 他 重 点 问 题 提 出 了 宝 贵 的 意 见 建 议 五 其 他 工 作 2015 年 度, 独 立 董 事 没 有 提 议 召 开 董 事 会 的 情 况 发 生 ; 没 有 提 议 聘 用 或 解 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 发 生 ; 也 没 有 独 立 聘 请 外 部 审 计 机 构 和 咨 询 机 构 的 情 况 发 生 2016 年, 我 们 将 继 续 勤 勉 尽 责, 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 公 司 独 立 董 事 工 作 制 度 等 有 关 规 定, 更 多 地 参 与 公 司 事 务, 及 时 了 解 公 司 经 营 投 资 等 各 项 重 要 情 况, 参 加 规 定 的 培 训, 独 立 公 正 地 履 行 职 责, 切 实 维 护 公 司 和 股 东 的 合 法 权 益, 积 极 配 合 公 司 管 理 层 经 营 运 作, 利 用 自 身 专 业 知 识 在 各 个 方 面 为 公 司 提 供 经 验 技 术 支 持, 保 证 公 司 持 续 稳 定 和 健 康 的 发 展, 回 报 股 东 和 社 会 特 此 报 告 第 四 届 董 事 会 独 立 董 事 刘 国 元 杨 斌 曲 毅 民 冯 道 祥 二 〇 一 六 年 三 月 二 十 二 日 7