华 夏 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2014 年 第 2 季 度 报 告 2014 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 四 年 七 月 十 九 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2014 年 7 月 17 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2014 年 4 月 1 日 起 至 6 月 30 日 止 1
2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 华 夏 红 利 混 合 基 金 主 代 码 002011 交 易 代 码 002011 002012 基 金 运 作 方 式 基 金 合 同 生 效 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 契 约 型 开 放 式 2005 年 6 月 30 日 9,812,824,709.91 份 投 资 目 标 追 求 基 金 资 产 的 长 期 增 值 投 资 策 略 在 资 产 配 置 层 面, 本 基 金 将 采 取 积 极 的 资 产 配 置 策 略, 根 据 对 宏 观 经 济 政 策 和 证 券 市 场 走 势 的 综 合 分 析, 确 定 基 金 资 产 在 股 票 债 券 和 现 金 上 的 配 置 比 例 在 个 股 层 面, 基 金 主 要 选 择 具 备 良 好 现 金 分 红 能 力 且 财 务 健 康 具 备 长 期 增 长 潜 力 市 场 估 值 合 理 的 上 市 公 司 进 行 投 资 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 股 票 投 资 的 业 绩 比 较 基 准 为 富 时 中 国 A 股 红 利 150 指 数, 债 券 投 资 的 业 绩 比 较 基 准 为 富 时 中 国 国 债 指 数 基 准 收 益 率 = 富 时 中 国 A 股 红 利 150 指 数 收 益 率 60%+ 富 时 中 国 国 债 指 数 收 益 率 40% 风 险 收 益 特 征 本 基 金 是 混 合 型 基 金, 风 险 高 于 债 券 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 低 于 股 票 基 金 本 基 金 主 要 投 资 于 红 利 股, 属 于 中 等 风 险 的 证 券 投 资 基 金 品 种 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 2
主 要 财 务 指 标 报 告 期 (2014 年 4 月 1 日 -2014 年 6 月 30 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 -56,107,806.75 2. 本 期 利 润 65,154,650.93 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.0066 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 15,367,047,431.88 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.566 注 :1 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 2 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 业 绩 比 较 基 净 值 增 长 净 值 增 长 率 基 准 收 益 准 收 益 率 标 率 1 标 准 差 2 率 3 准 差 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 0.45% 0.91% 0.34% 0.52% 0.11% 0.39% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 华 夏 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2005 年 6 月 30 日 至 2014 年 6 月 30 日 ) 3
4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 说 明 工 学 硕 士 2003 年 7 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 谭 琦 本 基 金 的 基 金 经 理 股 票 投 资 部 副 总 经 理 2009-01-01 2014-05-13 11 年 有 限 公 司, 曾 任 行 业 研 究 员 行 业 研 究 主 管 基 金 经 理 助 理 华 夏 蓝 筹 核 心 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 (2007 年 9 月 27 日 至 2009 年 1 月 1 日 期 间 ) 等 中 南 财 经 大 学 投 资 经 济 专 业 硕 士 曾 任 大 鹏 证 券 资 产 管 理 中 心 投 资 经 理 长 城 证 券 投 资 银 行 部 项 目 经 赵 航 本 基 金 的 基 金 经 理 2011-01-18-17 年 理 鹏 华 基 金 原 普 华 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2003 年 4 月 10 日 至 2005 年 5 月 21 日 期 间 ) 原 中 信 基 金 中 信 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 4
经 理 (2008 年 5 月 19 日 至 2009 年 4 月 18 日 期 间 ) 等 2009 年 1 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 华 夏 经 典 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2009 年 8 月 7 日 至 2011 年 11 月 7 日 期 间 ) 等 北 京 大 学 管 理 学 硕 士 曾 任 中 国 工 商 银 行 总 行 计 划 财 务 部 主 任 科 员, 大 鹏 证 券 研 究 员, 渤 海 证 券 投 资 经 理, 上 汽 集 团 财 务 严 鸿 宴 本 基 金 的 基 金 经 理 2011-11-07-13 年 公 司 投 资 部 经 理 等 2008 年 4 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2010 年 2 月 4 日 至 2011 年 11 月 7 日 期 间 ) 机 构 投 资 经 理 等 复 旦 大 学 经 济 学 硕 士 曾 任 职 于 申 银 万 国 证 券 研 究 所, 担 任 分 析 师 2010 年 2 月 贺 振 华 本 基 金 的 基 金 经 理 2013-08-02-7 年 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 分 析 师 华 夏 行 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2012 年 9 月 19 日 至 2013 年 9 月 23 日 期 间 ) 等 中 国 科 学 院 管 理 科 学 与 工 程 学 硕 士 曾 任 彭 海 伟 本 基 金 的 基 金 经 理 2014-01-17-10 年 原 中 信 基 金 研 究 员 等 2009 年 1 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理 等 注 :1 上 述 任 职 日 期 离 任 日 期 根 据 本 基 金 管 理 人 对 外 披 露 的 任 免 日 期 填 写 5
2 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 3 根 据 本 基 金 管 理 人 于 2014 年 5 月 14 日 发 布 的 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 华 夏 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 的 公 告, 谭 琦 先 生 不 再 担 任 本 基 金 基 金 经 理 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 基 金 管 理 公 司 开 展 投 资 研 究 活 动 防 控 内 幕 交 易 指 导 意 见 基 金 合 同 和 其 他 有 关 法 律 法 规, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 安 全 高 效 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 投 资 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益, 没 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 基 金 管 理 人 一 贯 公 平 对 待 旗 下 管 理 的 所 有 基 金 和 组 合, 制 定 并 严 格 遵 守 相 应 的 制 度 和 流 程, 通 过 系 统 和 人 工 等 方 式 在 各 环 节 严 格 控 制 交 易 公 平 执 行 报 告 期 内, 本 公 司 严 格 执 行 了 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 和 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 公 平 交 易 制 度 的 规 定 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 异 常 交 易 行 为 报 告 期 内, 本 基 金 出 现 1 次 涉 及 本 基 金 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 5% 的 情 况, 为 ETF 基 金 因 被 动 跟 踪 标 的 指 数 和 本 基 金 发 生 的 反 向 交 易 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 2 季 度, 在 政 府 的 微 刺 激 政 策 应 对 下, 宏 观 经 济 在 缓 慢 下 行 中 有 所 企 稳 基 于 上 述 背 景,A 股 市 场 呈 现 调 整 并 企 稳 的 走 势, 市 场 先 整 体 回 调, 随 后 企 稳, 并 出 现 反 弹, 其 中 计 算 机 软 硬 件 新 能 源 汽 车 军 工 等 为 代 表 的 新 兴 产 业 表 现 强 于 传 统 产 业 报 告 期 内, 本 基 金 保 持 稳 健 的 投 资 风 格, 行 业 配 置 相 对 均 衡, 略 微 偏 向 成 长 股, 继 续 增 持 了 部 分 信 息 技 术 医 疗 服 务 等 行 业 个 股, 继 续 加 大 对 新 兴 行 业 的 投 6
资, 但 占 庞 大 的 基 金 规 模 仍 显 不 足, 本 基 金 本 报 告 期 业 绩 表 现 相 对 平 稳 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 2014 年 6 月 30 日, 本 基 金 份 额 净 值 为 1.566 元, 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 0.45%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 增 长 率 为 0.34% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 展 望 3 季 度, 宏 观 经 济 形 势 仍 将 继 续 缓 慢 下 行, 政 府 的 微 刺 激 政 策 仍 将 陆 续 出 台, 力 度 可 能 逐 步 递 减 更 积 极 的 货 币 政 策 国 企 混 合 所 有 制 改 革 的 启 动 将 是 可 期 待 的 亮 点, 但 政 策 推 进 的 困 难 阻 力 和 成 本 也 比 较 大, 有 力 度 的 政 策 推 进 尚 需 要 时 间 基 于 上 述 背 景, 结 合 长 短 期 因 素, 我 们 认 为 未 来 股 市 仍 将 是 震 荡 寻 底 行 情 3 季 度, 本 基 金 将 重 点 在 以 下 几 个 方 面 做 好 投 资 :(1) 由 于 震 荡 寻 底 的 市 场 行 情 没 有 趋 势 性, 高 仓 位 意 义 不 大, 本 基 金 将 合 理 控 制 仓 位 ;(2) 本 基 金 将 坚 持 以 业 绩 为 导 向 的 长 期 投 资 理 念, 选 择 估 值 与 业 绩 增 长 匹 配 长 期 发 展 前 景 良 好 的 优 质 公 司 ;(3) 本 基 金 将 继 续 加 大 对 新 兴 产 业 的 研 究 和 分 析, 积 极 寻 找 投 资 机 会 珍 惜 基 金 份 额 持 有 人 的 每 一 分 投 资 和 每 一 份 信 任, 本 基 金 将 继 续 奉 行 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 为 信 任 奉 献 回 报 的 经 营 理 念, 规 范 运 作, 审 慎 投 资, 勤 勉 尽 责 地 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 长 期 稳 定 的 回 报 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 项 目 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 13,430,736,152.35 83.41 其 中 : 股 票 13,430,736,152.35 83.41 2 固 定 收 益 投 资 850,369,512.94 5.28 其 中 : 债 券 850,369,512.94 5.28 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 1,101,152,529.33 6.84 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 684,406,107.85 4.25 7 其 他 各 项 资 产 35,466,381.88 0.22 8 合 计 16,102,130,684.35 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 130,211,778.85 0.85 B 采 矿 业 269,373,825.58 1.75 C 制 造 业 7,918,945,147.09 51.53 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 236,938,880.26 1.54 E 建 筑 业 18,414,000.00 0.12 F 批 发 和 零 售 业 238,167,739.99 1.55 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 16,721,500.00 0.11 H 住 宿 和 餐 饮 业 55,700,000.00 0.36 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 2,767,531,980.56 18.01 J 金 融 业 895,855,702.70 5.83 K 房 地 产 业 339,157,015.80 2.21 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 202,813,557.08 1.32 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 145,176,544.35 0.94 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 88,005,609.05 0.57 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 107,722,871.04 0.70 S 综 合 - - 合 计 13,430,736,152.35 87.40 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 300267 尔 康 制 药 17,856,187 616,217,013.37 4.01 2 600887 伊 利 股 份 17,821,826 590,258,877.12 3.84 3 600690 青 岛 海 尔 35,654,744 526,264,021.44 3.42 4 300253 卫 宁 软 件 10,260,315 415,850,566.95 2.71 5 002437 誉 衡 药 业 6,595,825 339,684,987.50 2.21 6 600410 华 胜 天 成 25,862,057 307,499,857.73 2.00 8
7 600016 民 生 银 行 40,451,794 251,205,640.74 1.63 8 300075 数 字 政 通 7,366,261 238,151,218.13 1.55 9 002439 启 明 星 辰 9,232,092 197,474,447.88 1.29 10 300115 长 盈 精 密 8,785,318 193,452,702.36 1.26 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 - - 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 820,653,000.00 5.34 其 中 : 政 策 性 金 融 债 820,653,000.00 5.34 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 - - 7 可 转 债 29,716,512.94 0.19 8 其 他 - - 9 合 计 850,369,512.94 5.53 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 占 基 金 资 产 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 净 值 比 例 (%) 1 140410 14 农 发 10 5,500,000 551,650,000.00 3.59 2 140430 14 农 发 30 1,000,000 100,350,000.00 0.65 3 110236 11 国 开 36 900,000 88,317,000.00 0.57 4 140204 14 国 开 04 500,000 50,225,000.00 0.33 5 140429 14 农 发 29 300,000 30,111,000.00 0.20 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 9
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 未 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.11.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 期 末 其 他 各 项 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 3,675,082.52 2 应 收 证 券 清 算 款 17,218,465.77 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 12,584,325.75 5 应 收 申 购 款 1,988,507.84 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 35,466,381.88 5.11.4 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 10
金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 113005 平 安 转 债 15,552,992.00 0.10 2 110016 川 投 转 债 4,789,431.70 0.03 3 110007 博 汇 转 债 3,146,941.60 0.02 4 110017 中 海 转 债 2,926,250.00 0.02 5 110018 国 电 转 债 2,083,025.60 0.01 6 125887 中 鼎 转 债 890,284.94 0.01 7 110011 歌 华 转 债 188,566.80 0.00 8 128002 东 华 转 债 139,020.30 0.00 5.11.5 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 金 额 单 位 : 人 民 币 元 流 通 受 限 部 分 占 基 金 资 产 净 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 的 公 允 价 值 值 比 例 (%) 1 300253 卫 宁 软 件 415,850,566.95 2.71 流 通 受 限 情 况 说 明 筹 划 重 大 资 产 重 组 事 项 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 10,050,431,047.87 本 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 183,539,705.70 减 : 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 421,146,043.66 本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 - 本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 9,812,824,709.91 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 本 基 金 本 报 告 期 无 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 基 金 本 报 告 期 无 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 11
8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 8.1 报 告 期 内 披 露 的 主 要 事 项 2014 年 5 月 14 日 发 布 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 华 夏 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 的 公 告 2014 年 5 月 16 日 发 布 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 新 增 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加 申 购 及 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 的 公 告 2014 年 5 月 23 日 发 布 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 新 增 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加 申 购 及 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 的 公 告 2014 年 5 月 29 日 发 布 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 深 圳 分 公 司 经 营 场 所 变 更 的 公 告 8.2 其 他 相 关 信 息 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于 1998 年 4 月 9 日, 是 经 中 国 证 监 会 批 准 成 立 的 首 批 全 国 性 基 金 管 理 公 司 之 一 公 司 总 部 设 在 北 京, 在 北 京 上 海 深 圳 成 都 南 京 杭 州 广 州 和 青 岛 设 有 分 公 司, 在 香 港 及 深 圳 设 有 子 公 司 公 司 是 首 批 全 国 社 保 基 金 管 理 人 首 批 企 业 年 金 基 金 管 理 人 境 内 首 批 QDII 基 金 管 理 人 境 内 首 只 ETF 基 金 管 理 人, 以 及 特 定 客 户 资 产 管 理 人 保 险 资 金 投 资 管 理 人, 香 港 子 公 司 是 首 批 RQFII 基 金 管 理 人 华 夏 基 金 是 业 务 领 域 最 广 泛 的 基 金 管 理 公 司 之 一 2014 年 4 月, 在 上 海 证 券 报 主 办 的 第 十 一 届 中 国 金 基 金 奖 评 选 中, 华 夏 基 金 荣 获 金 基 金 TOP 公 司 大 奖, 所 管 理 的 基 金 荣 获 5 个 单 项 奖, 为 获 奖 最 多 的 基 金 公 司 2014 年 6 月, 在 证 券 时 报 主 办 的 2013 年 度 中 国 基 金 业 明 星 基 金 奖 评 选 中, 华 夏 基 金 荣 获 五 年 持 续 回 报 明 星 基 金 公 司 奖 和 2013 年 度 十 大 明 星 基 金 公 司 奖, 所 管 理 的 基 金 荣 获 3 个 单 项 奖 在 客 户 服 务 方 面,2 季 度, 华 夏 基 金 继 续 以 客 户 需 求 为 导 向, 努 力 提 高 客 户 资 金 管 理 便 利 性 :(1) 在 华 夏 基 金 微 信 公 众 服 务 平 台 增 加 扫 码 绑 定 功 能, 投 资 者 扫 码 即 可 开 通 基 金 的 微 信 交 易 和 微 信 查 询, 提 高 投 资 者 使 用 的 便 利 性 ;(2) 在 网 上 查 询 系 统 客 服 热 线 自 助 语 音 系 统 中 新 增 百 度 金 融 及 微 信 理 财 通 平 台 数 12
据, 投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 站 或 客 服 电 话 查 询 相 关 信 息, 满 足 投 资 者 多 渠 道 查 询 的 需 求 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 9.1.1 中 国 证 监 会 核 准 基 金 募 集 的 文 件 ; 9.1.2 华 夏 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 9.1.3 华 夏 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; 9.1.4 法 律 意 见 书 ; 9.1.5 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 ; 9.1.6 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 9.2 存 放 地 点 备 查 文 件 存 放 于 基 金 管 理 人 和 / 或 基 金 托 管 人 的 住 所 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 到 基 金 管 理 人 和 / 或 基 金 托 管 人 的 住 所 免 费 查 阅 备 查 文 件 在 支 付 工 本 费 后, 投 资 者 可 在 合 理 时 间 内 取 得 备 查 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 四 年 七 月 十 九 日 13