新 华 财 富 金 30 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 1 季 度 报 告 2015 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 五 年 四 月 二 十 二 日 第 1 页 共 13 页
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 4 月 21 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 1 月 1 日 起 至 3 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 新 华 财 富 金 30 天 理 财 债 券 基 金 主 代 码 000819 交 易 代 码 000819 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2014 年 9 月 26 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 104,395,974.01 份 投 资 目 标 在 力 求 保 持 基 金 资 产 安 全 性 与 流 动 性 的 基 础 上, 努 力 追 求 绝 对 收 益, 实 现 超 过 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 收 益 本 基 金 采 取 以 长 期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础, 结 合 短 中 期 经 投 资 策 略 济 周 期 宏 观 政 策 方 向 及 收 益 率 曲 线 分 析, 通 过 债 券 类 属 配 置 和 收 益 率 曲 线 配 置 等 方 法, 实 施 积 极 的 债 券 投 资 组 合 管 理 业 绩 比 较 基 准 人 民 币 七 天 通 知 存 款 利 率 ( 税 后 ) 本 基 金 为 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 在 一 般 情 况 风 险 收 益 特 征 下, 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 水 平 均 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金 及 普 通 债 券 型 基 金, 高 于 货 币 市 场 基 金 基 金 管 理 人 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 第 2 页 共 13 页
基 金 托 管 人 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 (2015 年 1 月 1 日 -2015 年 3 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 1,317,506.71 2. 本 期 利 润 1,317,506.71 3. 期 末 基 金 资 产 净 值 104,395,974.01 注 :1 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 它 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益, 由 于 本 基 金 采 用 摊 余 成 本 法 核 算, 因 此, 公 允 价 值 变 动 收 益 为 零, 本 期 已 实 现 收 益 和 本 期 利 润 的 金 额 相 等 2 以 上 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ( 例 如 基 金 申 购 费 赎 回 费 等 ), 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3 本 基 金 于 2014 年 9 月 26 日 基 金 合 同 生 效, 至 2015 年 3 月 31 日 披 露 日 未 满 一 年 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 收 益 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 业 绩 比 较 净 值 收 益 业 绩 比 较 净 值 收 益 基 准 收 益 阶 段 率 标 准 差 基 准 收 益 1-3 2-4 率 1 率 标 准 差 2 率 3 4 过 去 三 个 月 1.2846% 0.0003% 0.3329% 0.0000% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 收 益 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 新 华 财 富 金 30 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 累 计 净 值 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2014 年 9 月 26 日 至 2015 年 3 月 31 日 ) 第 3 页 共 13 页
注 :1 本 基 金 合 同 于 2014 年 9 月 26 日 生 效, 截 止 报 告 期 末 本 基 金 合 同 生 效 未 满 一 年 2 本 基 金 建 仓 期 为 2 个 月, 本 报 告 期 本 基 金 已 结 束 建 仓, 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 本 基 金 合 同 的 有 关 约 定 4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 姓 名 贲 兴 振 职 务 本 基 金 基 金 经 理 新 华 壹 诺 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 新 华 中 小 市 值 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 鑫 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 第 4 页 共 13 页 证 券 从 业 年 限 2014-09-26-8 说 明 经 济 学 硕 士,87 年 证 券 从 业 经 验 历 任 北 京 城 市 系 统 工 程 研 究 中 心 研 究 员 贲 兴 振 先 生 于 2007 年 9 月 加 入 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 负 责 研 究 煤 炭 电 力 金 融 通 信 设 备 电 子 和 有 色 金 属 等 行 业, 担 任 过 策 略 分 析 师 债 券 分 析 师 现 任 新 华 壹 诺 宝 货 币 市 场 基 金 基
姚 秋 金 经 理 新 华 鑫 安 保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 本 基 金 基 金 经 理 新 华 阿 里 一 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 鑫 安 保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 阿 鑫 一 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 活 期 添 利 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 2014-10-09-2 金 经 理 新 华 中 小 市 值 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 鑫 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 鑫 安 保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 财 富 金 30 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 经 济 学 博 士 注 册 金 融 分 析 师, 历 任 于 中 国 建 设 银 行 北 京 分 行 投 资 银 行 部 从 事 投 资 研 究 工 作 中 国 工 商 银 行 资 产 管 理 部 固 定 收 益 投 资 经 理 2014 年 4 月 加 入 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 现 任 新 华 阿 里 一 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 鑫 安 保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 财 富 金 30 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 阿 鑫 一 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 活 期 添 利 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 4.2 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 说 明 本 报 告 期, 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 作 为 新 华 财 富 金 30 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 管 理 人 按 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 新 华 财 富 金 30 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 以 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上 为 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 运 作 整 体 合 法 合 规, 无 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 第 5 页 共 13 页
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 根 据 中 国 证 监 会 颁 布 的 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 (2011 年 修 订 ), 公 司 制 定 了 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 公 平 交 易 管 理 制 度 制 度 的 范 围 包 括 境 内 上 市 股 票 债 券 的 一 级 市 场 申 购 二 级 市 场 交 易 等 所 有 投 资 管 理 活 动, 同 时 包 括 授 权 研 究 分 析 投 资 决 策 交 易 执 行 等 投 资 管 理 活 动 相 关 的 各 个 环 节 场 内 交 易, 投 资 指 令 统 一 由 交 易 部 下 达, 并 且 启 动 交 易 系 统 公 平 交 易 模 块 根 据 公 司 制 度, 严 格 禁 止 不 同 投 资 组 合 之 间 互 为 对 手 方 的 交 易, 严 格 控 制 不 同 投 资 组 合 之 间 的 同 日 反 向 交 易 场 外 交 易 中, 对 于 部 分 债 券 一 级 市 场 申 购 非 公 开 发 行 股 票 申 购 等 交 易, 交 易 部 根 据 各 投 资 组 合 经 理 申 报 的 满 足 价 格 条 件 的 数 量 进 行 比 例 分 配 如 有 异 议, 由 交 易 部 报 投 资 总 监 督 察 长 金 融 工 程 部 和 监 察 稽 核 部, 再 次 进 行 审 核 并 确 定 最 终 分 配 结 果 如 果 督 察 长 认 为 有 必 要, 可 以 召 开 风 险 管 理 委 员 会, 对 公 平 交 易 的 结 果 进 行 评 估 和 审 议 对 于 银 行 间 市 场 交 易 固 定 收 益 平 台 交 易 所 大 宗 交 易, 投 资 组 合 经 理 以 该 投 资 组 合 的 名 义 向 交 易 部 下 达 投 资 指 令, 交 易 部 向 银 行 间 市 场 或 交 易 对 手 询 价 成 交 确 认, 并 根 据 时 间 优 先 价 格 优 先 的 原 则 保 证 各 投 资 组 合 获 得 公 平 的 交 易 机 会 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期, 公 司 对 不 同 组 合 不 同 时 间 段 的 同 向 交 易 价 差 进 行 了 溢 价 率 样 本 的 采 集, 通 过 平 均 溢 价 率 买 入 / 卖 出 溢 价 率 以 及 利 益 输 送 金 额 等 多 个 层 面 来 判 断 不 同 投 资 组 合 之 间 在 某 一 时 间 段 是 否 存 在 违 反 公 平 交 易 原 则 的 异 常 情 况, 未 发 现 重 大 异 常 情 况, 且 不 存 在 报 告 期 内 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 成 交 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 况 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析 回 顾 2015 年 一 季 度,1-2 月 工 业 增 加 值 同 比 仅 增 长 6.8%, 对 应 此 前 制 造 业 PMI 连 续 两 个 月 低 于 荣 枯 线, 凸 显 目 前 经 济 下 行 压 力 依 然 较 大 消 费 品 通 胀 紧 缩 风 险 暂 缓, 但 PPI 已 连 续 36 个 月 处 于 负 值 区 间, 工 业 品 通 缩 持 续 恶 化 财 政 政 策 继 续 向 稳 增 长 倾 斜, 公 共 财 政 支 出 大 幅 反 弹, 积 极 财 政 政 策 发 力 央 行 货 币 政 策 加 码, 全 面 宽 松 为 经 济 注 水 2015 年 一 季 度, 债 券 市 场 再 次 上 演 过 山 车 行 情, 收 益 率 快 速 下 行 后 陡 峭 反 弹, 债 券 估 值 波 动 巨 大, 总 体 看 : 长 债 利 率 上 行 幅 度 超 过 短 债, 收 益 率 曲 线 陡 峭 化 上 行 ; 信 用 品 以 下 行 为 主, 中 低 等 级 信 用 债 下 行 幅 度 超 过 利 率 债 和 中 高 等 级 信 用 债, 短 端 下 行 幅 度 大 于 长 端, 收 益 率 曲 线 陡 峭 化 下 行 流 动 性 受 春 节 和 IPO 影 响 有 所 收 紧, 整 体 看, 一 季 度 第 6 页 共 13 页
资 金 面 相 对 中 性 本 基 金 一 季 度 配 置 以 存 款 和 短 融 为 主, 收 益 率 比 较 平 稳 4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 本 基 金 本 报 告 期 内, 基 金 份 额 净 值 收 益 率 为 1.2846%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 0.3329% 4.6 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 展 望 2015 年 二 季 度, 短 周 期 经 济 将 逐 步 企 稳, 通 缩 风 险 小 于 一 季 度, 但 是 通 胀 仍 持 续 低 迷, 经 济 基 本 面 整 体 对 债 市 中 性 在 一 季 度 经 济 基 本 面 继 续 偏 弱 的 条 件 下, 预 计 央 行 将 继 续 以 稳 健 偏 宽 松 的 货 币 政 策 对 冲 利 率 市 场 化 外 汇 占 款 波 动 IPO 及 季 节 性 因 素 导 致 的 流 动 性 紧 缩, 资 金 面 整 体 保 持 中 性, 但 暂 时 性 的 资 金 面 紧 张 难 以 避 免 我 们 认 为 在 经 历 一 季 度 末 的 一 波 调 整 后, 二 季 度 债 市 仍 有 机 会 可 寻, 估 值 的 回 升 将 为 市 场 带 来 新 的 机 会, 但 是 不 利 因 素 也 会 逐 渐 凸 显, 届 时 需 要 根 据 市 场 表 现 调 整 久 期 和 杠 杆 本 基 金 二 季 度 配 置 仍 将 重 点 把 握 资 金 面 波 动 时 点, 仍 将 投 向 短 融 存 款 和 回 购, 在 确 保 组 合 流 动 性 的 前 提 下, 提 高 基 金 持 有 人 的 投 资 回 报 率 4.7 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 报 告 期 本 基 金 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 的 情 况 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 固 定 收 益 投 资 43,994,088.59 42.10 其 中 : 债 券 43,994,088.59 42.10 资 产 支 持 证 券 第 7 页 共 13 页
2 买 入 返 售 金 融 资 产 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 3 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 59,306,698.07 56.76 4 其 他 各 项 资 产 1,186,596.43 1.14 5 合 计 104,487,383.09 100.00 5.2 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况 序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - 序 号 项 目 金 额 2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 注 : 本 基 金 本 报 告 期 内 未 进 行 债 券 回 购 融 资 - 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% 的 说 明 本 报 告 期 内 本 基 金 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 未 超 过 资 产 净 值 的 20% 5.3 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 5.3.1 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况 项 目 天 数 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 80 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 141 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 1 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 180 天 情 况 说 明 第 8 页 共 13 页
本 基 金 合 同 约 定 本 基 金 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 在 每 个 交 易 日 均 不 得 超 过 150 天, 本 基 金 本 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 无 超 过 150 天 的 情 况 5.3.2 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例 序 号 平 均 剩 余 期 限 各 期 限 负 债 占 基 金 各 期 限 资 产 占 基 金 资 资 产 净 值 的 比 例 产 净 值 的 比 例 (%) (%) 1 30 天 以 内 75.97 - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 2 30 天 ( 含 ) 60 天 3.83 - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 3 60 天 ( 含 ) 90 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 4 90 天 ( 含 ) 180 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 5 180 天 ( 含 ) 397 天 ( 含 ) 19.15 - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 合 计 98.95-5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 2 央 行 票 据 3 金 融 债 券 4,002,443.23 3.83 其 中 : 政 策 性 金 融 债 4,002,443.23 3.83 4 企 业 债 券 第 9 页 共 13 页
5 企 业 短 期 融 资 券 39,991,645.36 38.31 6 中 期 票 据 7 其 他 8 合 计 43,994,088.59 42.14 9 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 5.5 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 占 基 金 资 债 券 数 量 摊 余 成 本 产 净 值 比 ( 张 ) ( 元 ) 例 (%) 1 071505002 15 证 金 CP002 100,000.00 9,999,758.03 9.58 2 071506001 15 安 信 CP001 100,000.00 9,999,379.64 9.58 3 041559007 15 安 钢 集 CP001 100,000.00 9,996,271.65 9.58 4 041558010 15 沈 公 用 CP001 100,000.00 9,996,236.04 9.58 5 140212 14 国 开 12 40,000.00 4,002,443.23 3.83 5.6 影 子 定 价 与 摊 余 成 本 法 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离 项 目 偏 离 情 况 报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含 )-0.5% 间 的 次 数 0 次 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 0.0622% 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 -0.0289% 报 告 期 内 每 个 工 作 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 0.0260% 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.8 投 资 组 合 报 告 附 注 5.8.1 基 金 计 价 方 法 说 明 (1) 基 金 持 有 的 银 行 存 款 以 本 金 列 示, 按 银 行 实 际 协 议 利 率 逐 日 计 提 利 息 ; (2) 基 金 持 有 的 回 购 协 议 ( 封 闭 式 回 购 ) 以 成 本 列 示, 按 实 际 利 率 在 实 际 持 有 期 间 内 第 10 页 共 13 页
逐 日 计 提 利 息 ; (3) 基 金 持 有 的 附 息 债 券 贴 现 券 购 买 时 采 用 实 际 支 付 价 款 ( 包 含 交 易 费 用 ) 确 定 初 始 成 本, 每 日 按 摊 余 成 本 和 实 际 利 率 计 算 确 定 利 息 收 入 ; (4) 基 金 持 有 的 买 断 式 回 购 以 协 议 成 本 列 示, 所 产 生 的 利 息 在 实 际 持 有 期 间 内 逐 日 计 提 回 购 期 间 对 涉 及 的 金 融 资 产 根 据 其 资 产 的 性 质 进 行 相 应 的 估 值 回 购 期 满 时, 若 双 方 都 能 履 约, 则 按 协 议 进 行 交 割 若 融 资 业 务 到 期 无 法 履 约, 则 继 续 持 有 现 金 资 产, 实 际 持 有 的 相 关 资 产 按 其 性 质 进 行 估 值 ; (5) 基 金 持 有 的 资 产 支 持 证 券 视 同 债 券, 购 买 时 采 用 实 际 支 付 价 款 ( 包 含 交 易 费 用 ) 确 定 初 始 成 本, 每 日 按 摊 余 成 本 和 实 际 利 率 计 算 确 定 利 息 收 入 5.8.2 本 报 告 期 内 本 基 金 未 持 有 剩 余 期 限 小 于 397 天 但 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 5.8.3 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.8.4 其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 - 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 利 息 1,186,596.43 4 应 收 申 购 款 - 5 其 他 应 收 款 - 6 待 摊 费 用 - 7 其 他 - 8 合 计 1,186,596.43 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 102,115,949.09 本 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 2,642,246.89 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 362,221.97 本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 - 第 11 页 共 13 页
报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 104,395,974.01 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 基 金 本 报 告 期 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 本 基 金 本 报 告 期 内 未 有 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 ( 一 ) 中 国 证 监 会 批 准 新 华 财 富 金 30 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件 ( 二 ) 关 于 申 请 募 集 新 华 财 富 金 30 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 之 法 律 意 见 书 ( 三 ) 新 华 财 富 金 30 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ( 四 ) 新 华 财 富 金 30 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 五 ) 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 ( 六 ) 新 华 财 富 金 30 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 七 ) 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 和 公 司 章 程 ( 八 ) 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 及 营 业 执 照 9.2 存 放 地 点 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 住 所 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 在 营 业 时 间 内 免 费 查 阅, 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件, 或 通 过 本 基 金 管 理 人 网 站 查 阅 第 12 页 共 13 页
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 四 月 二 十 二 日 第 13 页 共 13 页