本 行 独 立 董 事 对 首 期 优 先 股 股 息 发 放 方 案 发 表 了 独 立 意 见, 认 为 本 行 拟 定 的 首 期 优 先 股 股 息 发 放 方 案 符 合 本 行 实 际 情 况 和 持 续 稳 健 发 展 的 需 要, 不 存 在 损 害 包 括 中 小 股 东 在 内

股 票 代 码 :601818 股 票 简 称 : 光 大 银 行 公 告 编 号 : 临 2016-011 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 第 四 十 一 次 会 议 决 议 公 告 本 行 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 本 行 ) 第 六 届 董 事 会 第 四 十 一 次 会 议 于 2016 年 4 月 27 日 以 书 面 形 式 发 出 会 议 通 知, 并 于 2016 年 5 月 11 日 在 中 国 光 大 银 行 总 行 以 现 场 方 式 召 开 会 议 应 出 席 董 事 15 名, 亲 自 出 席 12 名, 马 腾 董 事 赵 威 董 事 杨 吉 贵 董 事 因 其 他 公 务 未 能 亲 自 出 席, 马 腾 董 事 杨 吉 贵 董 事 均 书 面 委 托 唐 双 宁 董 事 长 代 为 出 席 会 议 并 行 使 表 决 权, 赵 威 董 事 书 面 委 托 吴 高 连 董 事 代 为 出 席 会 议 并 行 使 表 决 权 会 议 的 召 开 符 合 法 律 法 规 规 章 和 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 章 程 ( 以 下 简 称 公 司 章 程 ) 的 有 关 规 定 6 名 监 事 列 席 了 会 议 本 次 会 议 由 唐 双 宁 董 事 长 主 持, 审 议 并 通 过 以 下 议 案 : 一 关 于 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 首 期 优 先 股 股 息 发 放 的 议 案 表 决 情 况 : 有 效 表 决 票 15 票, 同 意 15 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 同 意 本 行 于 2016 年 6 月 27 日 按 照 发 行 条 款 向 第 一 期 境 内 优 先 股 股 东 派 发 现 金 股 息, 按 照 票 面 股 息 率 5.30% 计 算, 每 股 优 先 股 派 发 现 金 股 息 人 民 币 5.30 元 ( 税 前 ), 共 计 人 民 币 10.6 亿 元 ( 税 前 ) 1

本 行 独 立 董 事 对 首 期 优 先 股 股 息 发 放 方 案 发 表 了 独 立 意 见, 认 为 本 行 拟 定 的 首 期 优 先 股 股 息 发 放 方 案 符 合 本 行 实 际 情 况 和 持 续 稳 健 发 展 的 需 要, 不 存 在 损 害 包 括 中 小 股 东 在 内 的 全 体 股 东 利 益 的 情 况 二 关 于 对 江 苏 淮 安 光 大 村 镇 银 行 股 份 有 限 公 司 提 供 担 保 的 议 案 表 决 情 况 : 有 效 表 决 票 15 票, 同 意 15 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 为 更 好 地 履 行 服 务 三 农 的 职 责, 董 事 会 同 意 为 江 苏 淮 安 光 大 村 镇 银 行 股 份 有 限 公 司 拟 向 中 国 人 民 银 行 淮 安 市 中 心 支 行 申 请 不 超 过 人 民 币 7000 万 元 的 支 农 再 贷 款 提 供 担 保 该 项 议 案 需 提 交 2015 年 度 股 东 大 会 审 议 批 准 三 关 于 筹 备 成 立 卢 森 堡 子 行 及 分 行 的 议 案 表 决 情 况 : 有 效 表 决 票 15 票, 同 意 15 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 同 意 在 卢 森 堡 设 立 并 运 营 子 行 及 分 行, 并 履 行 根 据 卢 森 堡 法 律 法 规 设 立 以 及 监 管 当 局 注 册 子 行 及 分 行 所 需 的 所 有 相 关 程 序 ; 卢 森 堡 子 行 及 分 行 将 经 营 卢 森 堡 银 行 法 所 允 许 的 银 行 业 务 及 相 关 业 务, 以 及 卢 森 堡 法 律 法 规 允 许 的 其 他 业 务 ; 授 权 管 理 层 根 据 中 国 和 卢 森 堡 的 监 管 规 定, 综 合 考 虑 各 项 因 素, 决 定 卢 森 堡 子 行 及 分 行 审 批 申 牌 组 织 架 构 设 计 和 搭 建 业 务 安 排 人 员 计 划 成 立 非 营 运 过 渡 性 机 构 以 及 其 他 与 卢 森 堡 子 行 及 分 行 成 立 运 营 有 关 的 各 项 事 宜 ; 授 权 马 腾 副 行 长 代 表 本 行 办 理 卢 森 堡 子 行 及 分 行 的 申 请 及 注 册 相 关 的 签 字 盖 章 等 一 切 程 序 性 事 务 2

四 关 于 确 定 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 董 事 薪 酬 标 准 的 议 案 表 决 情 况 : 有 效 表 决 票 11 票, 同 意 11 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 乔 志 敏 谢 荣 霍 霭 玲 冯 仑 独 立 董 事 在 表 决 中 回 避 该 项 议 案 需 提 交 2015 年 度 股 东 大 会 审 议 批 准 独 立 董 事 对 该 项 议 案 的 独 立 意 见 : 根 据 公 司 法 和 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 本 行 独 立 董 事 从 客 观 独 立 的 角 度 作 出 判 断, 同 意 该 项 议 案 五 关 于 修 订 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 对 董 事 会 授 权 方 案 的 议 案 表 决 情 况 : 有 效 表 决 票 15 票, 同 意 15 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 该 项 议 案 需 提 交 2015 年 度 股 东 大 会 审 议 批 准 六 关 于 修 订 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 对 行 长 授 权 方 案 的 议 案 表 决 情 况 : 有 效 表 决 票 15 票, 同 意 15 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 七 关 于 修 订 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 对 行 长 授 权 管 理 办 法 的 议 案 表 决 情 况 : 有 效 表 决 票 15 票, 同 意 15 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 八 关 于 修 订 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 各 专 门 委 员 会 工 作 规 则 的 议 案 3

(1) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 提 名 委 员 会 工 作 规 则 (2016 年 修 订 稿 ) 表 决 情 况 : 有 效 表 决 票 15 票, 同 意 15 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 (2) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 薪 酬 委 员 会 工 作 规 则 (2016 年 修 订 稿 ) 表 决 情 况 : 有 效 表 决 票 15 票, 同 意 15 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 (3) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 工 作 规 则 (2016 年 修 订 稿 ) 表 决 情 况 : 有 效 表 决 票 15 票, 同 意 15 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 (4) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 战 略 委 员 会 工 作 规 则 (2016 年 修 订 稿 ) 表 决 情 况 : 有 效 表 决 票 15 票, 同 意 15 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 (5) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 工 作 规 则 (2016 年 修 订 稿 ) 表 决 情 况 : 有 效 表 决 票 15 票, 同 意 15 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 (6) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 关 联 交 易 控 制 委 员 会 工 作 规 则 (2016 年 修 订 稿 ) 表 决 情 况 : 有 效 表 决 票 15 票, 同 意 15 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 九 关 于 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 董 事 候 选 人 4

的 议 案 表 决 情 况 : 有 效 表 决 票 15 票, 同 意 15 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 同 意 唐 双 宁 高 云 龙 刘 珺 章 树 德 吴 钢 李 华 强 赵 威 杨 吉 贵 为 本 行 第 七 届 董 事 会 股 权 董 事 候 选 人, 同 意 张 金 良 马 腾 李 杰 为 本 行 第 七 届 董 事 会 执 行 董 事 候 选 人, 同 意 乔 志 敏 谢 荣 霍 霭 玲 徐 洪 才 冯 仑 为 本 行 第 七 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 以 上 董 事 候 选 人 如 当 选, 新 任 董 事 为 刘 珺 张 金 良 章 树 德 李 华 强 李 杰, 其 余 董 事 为 连 任 董 事 连 选 连 任 的 董 事 任 期 自 本 行 股 东 大 会 选 举 其 为 董 事 之 日 起 开 始 计 算, 新 任 董 事 任 期 自 本 行 股 东 大 会 选 举 其 为 董 事 且 其 任 职 资 格 获 得 中 国 银 监 会 核 准 之 日 起 开 始 计 算 鉴 于 独 立 董 事 离 任 将 导 致 本 行 董 事 会 独 立 董 事 低 于 法 定 人 数, 在 本 行 股 东 大 会 选 举 产 生 接 任 张 新 泽 先 生 的 独 立 董 事 且 该 独 立 董 事 的 任 职 资 格 获 得 中 国 银 监 会 核 准 之 前, 张 新 泽 先 生 将 继 续 履 行 其 作 为 本 行 董 事 会 独 立 董 事 的 职 责 该 项 议 案 需 提 交 2015 年 度 股 东 大 会 审 议 批 准 独 立 董 事 对 该 项 议 案 的 独 立 意 见 : 根 据 公 司 法 和 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 本 行 独 立 董 事 从 客 观 独 立 的 角 度 作 出 判 断, 同 意 该 项 议 案 董 事 候 选 人 简 历 请 见 附 件 一, 独 立 董 事 提 名 人 声 明 和 独 立 董 事 候 选 人 声 明 请 见 附 件 二 和 附 件 三 十 关 于 提 请 召 开 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 股 东 大 会 2016 年 第 一 次 A 股 类 别 股 东 大 会 及 2016 年 第 一 次 H 股 类 别 股 5

东 大 会 的 议 案 表 决 情 况 : 有 效 表 决 票 15 票, 同 意 15 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 同 意 本 行 2015 年 度 股 东 大 会 2016 年 第 一 次 A 股 类 别 股 东 大 会 及 2016 年 第 一 次 H 股 类 别 股 东 大 会 于 2016 年 6 月 29 日 在 北 京 召 开, 具 体 事 宜 请 参 阅 本 次 股 东 大 会 通 知 特 此 公 告 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 5 月 12 日 6

附 件 一 : 唐 双 宁 先 生 简 历 唐 双 宁 先 生 自 2007 年 7 月 起 任 本 行 董 事 长 现 任 中 国 光 大 集 团 股 份 公 司 董 事 长 中 国 光 大 集 团 有 限 公 司 董 事 长 中 国 光 大 控 股 有 限 公 司 董 事 局 主 席 中 国 光 大 国 际 有 限 公 司 董 事 局 主 席 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 光 大 永 明 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 曾 任 中 国 建 设 银 行 沈 阳 分 行 常 务 副 行 长 中 国 人 民 银 行 沈 阳 市 分 行 副 行 长 行 长 兼 国 家 外 汇 管 理 局 沈 阳 分 局 副 局 长 局 长 历 任 中 国 人 民 银 行 信 贷 管 理 司 司 长 货 币 金 银 局 局 长 银 行 监 管 一 司 司 长 2003 年 4 月 至 2007 年 6 月, 任 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 副 主 席 兼 任 中 国 金 融 学 会 副 会 长 中 国 投 资 学 会 顾 问 等 毕 业 于 东 北 财 经 大 学, 获 投 资 经 济 专 业 硕 士 学 位, 高 级 经 济 师 第 十 一 届 全 国 政 协 委 员, 中 共 十 八 大 代 表, 第 十 二 届 全 国 人 大 代 表 全 国 人 大 农 业 与 农 村 委 员 会 副 主 任 委 员, 获 国 务 院 颁 发 的 政 府 特 殊 津 贴 7

高 云 龙 先 生 简 历 高 云 龙 先 生 自 2014 年 12 月 起 任 本 行 副 董 事 长 现 任 中 国 光 大 集 团 股 份 公 司 副 董 事 长 总 经 理 1994 年 至 2014 年 6 月, 曾 历 任 国 家 开 发 银 行 副 处 长 处 长, 高 级 工 程 师, 兼 职 教 授, 广 西 自 治 区 百 色 市 副 市 长, 中 国 民 主 建 国 会 ( 民 建 ) 广 西 自 治 区 副 主 委 主 委, 青 海 省 副 省 长, 民 建 青 海 省 主 委, 中 国 光 大 ( 集 团 ) 总 公 司 执 行 董 事 副 总 经 理 毕 业 于 清 华 大 学 化 工 系 化 工 专 业, 博 士 学 位, 高 级 工 程 师, 教 授, 清 华 大 学 硕 士 生 导 师 第 十 一 届 十 二 届 全 国 政 协 委 员 8

刘 珺 先 生 简 历 刘 珺 先 生 现 任 中 国 光 大 集 团 股 份 公 司 副 总 经 理 兼 任 中 国 光 大 实 业 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 董 事 长 中 国 光 大 集 团 有 限 公 司 副 董 事 长 中 国 光 大 控 股 有 限 公 司 董 事 局 副 主 席, 中 国 光 大 国 际 有 限 公 司 董 事 局 副 主 席 曾 任 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 副 行 长, 中 国 光 大 ( 集 团 ) 总 公 司 执 行 董 事 副 总 经 理, 光 大 永 明 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 长 获 香 港 理 工 大 学 工 商 管 理 专 业 博 士 学 位, 高 级 经 济 师 中 华 全 国 青 年 联 合 会 第 十 二 届 常 务 委 员 会 委 员, 中 央 国 家 机 关 青 年 联 合 会 第 五 届 委 员 会 副 主 席 全 国 金 融 系 统 青 年 联 合 会 第 二 届 委 员 会 副 主 席 香 港 中 国 企 业 协 会 第 十 四 届 会 董 会 副 会 长 9

张 金 良 先 生 简 历 张 金 良 先 生 自 2016 年 1 月 起 任 本 行 党 委 副 书 记 行 长 (2016 年 2 月 起 ) 现 任 中 国 光 大 集 团 股 份 公 司 执 行 董 事 2014 年 7 月 至 2016 年 1 月 任 中 国 银 行 副 行 长 2009 年 11 月 至 2014 年 12 月 任 中 国 银 行 北 京 市 分 行 行 长 此 前 在 中 国 银 行 总 行 财 会 部 工 作 多 年,2007 年 2 月 至 2009 年 11 月 担 任 中 国 银 行 总 行 财 务 管 理 部 总 经 理 2003 年 10 月 至 2007 年 2 月 担 任 中 国 银 行 总 行 财 会 部 副 总 经 理, 并 于 2005 年 3 月 至 2007 年 2 月 兼 任 IT 蓝 图 实 施 办 公 室 主 任 1997 年 9 月 毕 业 于 厦 门 大 学, 获 经 济 学 博 士 学 位 具 有 注 册 会 计 师 资 格 10

马 腾 先 生 简 历 马 腾 先 生 自 2015 年 3 月 起 任 本 行 执 行 董 事 现 任 本 行 党 委 副 书 记 副 行 长, 兼 任 光 银 国 际 投 资 有 限 公 司 董 事 长 2010 年 12 月 至 2014 年 12 月, 任 本 行 党 委 委 员 副 行 长 ;2009 年 11 月 至 2010 年 12 月, 任 中 国 光 大 ( 集 团 ) 总 公 司 财 务 管 理 部 总 经 理 ;2009 年 3 月 至 11 月, 任 中 国 光 大 实 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 党 委 委 员 ;2005 年 6 月 至 2009 年 2 月, 任 渤 海 银 行 党 委 副 书 记 董 事 行 政 总 裁 ;1984 年 7 月 至 2005 年 6 月, 历 任 中 国 工 商 银 行 牡 丹 卡 中 心 党 委 书 记 总 裁, 银 行 卡 业 务 部 总 经 理, 河 北 省 分 行 党 委 书 记 行 长, 武 汉 市 分 行 党 委 书 记 行 长, 总 行 办 公 室 副 主 任 等 职 毕 业 于 东 北 财 经 大 学, 获 经 济 专 业 学 士 学 位, 后 获 中 南 财 经 政 法 大 学 政 治 经 济 学 专 业 博 士 学 位, 高 级 经 济 师 11

李 杰 女 士 简 历 李 杰 女 士 自 2003 年 8 月 起 任 本 行 副 行 长 2003 年 1 月 起 任 本 行 党 委 委 员, 现 兼 任 中 国 银 联 股 份 有 限 公 司 董 事 光 大 永 明 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 曾 任 本 行 计 划 财 务 部 ( 财 务 会 计 部 ) 总 经 理 1988 年 10 月 至 2001 年 4 月 任 职 于 交 通 银 行, 历 任 济 南 分 行 计 划 处 副 处 长 财 会 处 处 长 济 南 分 行 副 行 长 珠 海 分 行 副 行 长 行 长 等 职 务 曾 在 中 国 工 商 银 行 济 南 分 行 槐 荫 办 事 处 和 中 国 人 民 保 险 公 司 济 南 公 司 槐 荫 办 工 作 1983 年 8 月 至 1986 年 7 月 毕 业 于 中 央 广 播 电 视 大 学 金 融 专 业, 会 计 师 12

章 树 德 先 生 简 历 章 树 德 先 生 现 在 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 任 职, 任 国 家 开 发 银 行 董 事 1987 年 8 月 至 1992 年 5 月, 任 中 国 人 民 银 行 上 海 金 融 研 究 所 研 究 分 析 员 副 主 任 ;1992 年 6 月 至 1994 年 4 月, 历 任 上 海 外 汇 调 剂 中 心 市 场 部 副 经 理 中 国 外 汇 交 易 中 心 综 合 部 负 责 人 ;1994 年 5 月 至 2008 年 8 月, 历 任 东 亚 银 行 上 海 分 行 高 级 主 任 上 海 城 市 合 作 银 行 国 际 业 务 部 副 总 经 理 上 海 银 行 国 际 业 务 部 总 经 理 上 海 银 行 董 事 会 秘 书 毕 业 于 复 旦 大 学 ( 研 究 生 班 ) 法 学 专 业, 学 士 学 位 13

吴 钢 先 生 简 历 吴 钢 先 生 自 2010 年 12 月 起 任 本 行 董 事 现 在 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 任 职, 兼 任 中 国 光 大 集 团 股 份 公 司 董 事 1994 年 9 月 至 2010 年 10 月, 历 任 财 政 部 外 汇 外 事 司 副 处 长, 国 际 合 作 司 副 处 长 处 长, 国 际 司 处 长 副 司 长, 行 政 政 法 司 副 司 长 巡 视 员 ( 正 司 级 ) 等 职 务 曾 任 中 国 常 驻 联 合 国 代 表 团 二 等 秘 书 毕 业 于 武 汉 大 学 外 文 系 英 语 专 业, 后 获 新 加 坡 国 立 大 学 公 共 管 理 专 业 硕 士 学 位 14

李 华 强 先 生 简 历 李 华 强 先 生 现 在 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 任 职, 兼 任 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 1982 年 9 月 至 1990 年 7 月, 任 中 国 有 色 金 属 工 业 总 公 司 株 洲 冶 炼 厂 化 验 室 工 程 师 总 厂 团 委 副 书 记 二 分 厂 副 厂 长 深 圳 合 资 公 司 总 经 理 ;1990 年 7 月 至 1997 年 3 月, 任 深 圳 科 技 工 业 园 总 公 司 合 资 深 圳 ( 莫 斯 科 ) 股 份 公 司 总 经 理 助 理 部 门 总 经 理 ;1997 年 3 月 至 2002 年 6 月, 任 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 ;2002 年 6 月 至 2004 年 9 月, 任 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 党 委 书 记 兼 总 裁 ;2004 年 9 月 至 2007 年 1 月, 任 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 ;2007 年 1 月 至 2011 年 2 月, 任 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 党 委 副 书 记 ;2011 年 3 月 至 2012 年 10 月, 任 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 派 出 董 事 ( 派 往 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 );2011 年 12 月 至 2015 年 8 月, 任 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 证 券 机 构 管 理 部 / 保 险 机 构 管 理 部 证 券 机 构 股 权 管 理 一 处 主 任 毕 业 于 北 京 大 学 EMBA, 硕 士 学 位 15

赵 威 先 生 简 历 赵 威 先 生 自 2015 年 2 月 起 任 本 行 董 事 现 任 中 国 再 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 中 再 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 副 董 事 长 及 总 经 理 中 再 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 亚 洲 再 保 险 公 司 理 事 会 理 事 2003 年 3 月 至 2012 年 4 月, 曾 历 任 中 国 人 寿 保 险 公 司 香 港 资 产 管 理 公 司 总 经 理 中 国 人 寿 富 兰 克 林 资 产 管 理 有 限 公 司 总 裁 新 华 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 及 中 再 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 毕 业 于 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 经 济 学 专 业, 博 士 学 位 16

杨 吉 贵 先 生 简 历 杨 吉 贵 先 生 自 2015 年 2 月 起 任 本 行 董 事 现 任 中 国 远 洋 海 运 集 团 有 限 公 司 副 总 会 计 师 财 务 管 理 本 部 总 经 理, 兼 任 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 上 海 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 2002 年 7 月 至 2014 年 3 月, 历 任 中 国 海 运 ( 集 团 ) 总 公 司 计 财 部 副 部 长 ( 主 持 工 作 ) 计 财 部 总 经 理 及 财 务 金 融 部 总 经 理 毕 业 于 上 海 海 运 学 院 财 会 专 业, 硕 士 学 位, 高 级 会 计 师 17

乔 志 敏 先 生 简 历 乔 志 敏 先 生 自 2013 年 1 月 起 任 本 行 独 立 董 事 兼 任 武 汉 农 村 商 业 银 行 独 立 董 事 1978 年 2 月 至 1996 年 7 月 任 职 于 中 国 银 行, 历 任 总 行 财 务 会 计 局 副 处 长 卢 森 堡 分 行 副 行 长 总 行 综 合 计 划 部 副 总 经 理 等 职 ;1996 年 7 月 至 2003 年 7 月 任 职 于 中 国 人 民 银 行, 历 任 会 计 司 副 司 长 监 管 一 司 副 司 长 工 商 银 行 监 管 组 组 长 ( 正 局 级 ) 等 职 ; 2003 年 7 月 至 2007 年 1 月, 任 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 财 会 部 主 任 ;2007 年 1 月 至 2012 年 4 月, 任 中 国 民 生 银 行 第 四 届 监 事 会 副 主 席 第 五 届 监 事 会 主 席 毕 业 于 湖 南 财 经 学 院 金 融 学 专 业, 硕 士 研 究 生, 高 级 会 计 师 18

谢 荣 先 生 简 历 谢 荣 先 生 自 2013 年 1 月 起 任 本 行 独 立 董 事 现 为 上 海 国 家 会 计 学 院 教 授 兼 任 上 海 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 上 海 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 董 事 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 中 国 中 药 有 限 公 司 独 立 董 事 和 上 海 百 润 投 资 控 股 集 团 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 曾 任 中 信 银 行 独 立 董 事 1985 年 12 月 至 1997 年 12 月, 历 任 上 海 财 经 大 学 会 计 学 系 副 教 授 教 授 博 士 生 导 师 系 副 主 任 等 职 务 ; 期 间, 曾 在 英 国 沃 瑞 克 (Warwick) 大 学 高 级 访 问 研 究 一 年, 并 在 大 华 会 计 师 事 务 所 任 兼 职 注 册 会 计 师 普 华 大 华 会 计 师 事 务 所 任 兼 职 注 册 会 计 师 1997 年 12 月 至 2002 年 10 月, 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 合 伙 人 ; 2002 年 10 月 至 2012 年 8 月, 任 上 海 国 家 会 计 学 院 教 授 副 院 长 现 为 国 务 院 学 位 委 员 会 全 国 会 计 专 业 学 位 研 究 生 教 育 指 导 委 员 会 委 员 上 交 所 上 证 公 司 治 理 专 家 咨 询 委 员 会 委 员 毕 业 于 上 海 财 经 大 学 会 计 学 专 业, 获 经 济 学 博 士 学 位 资 深 非 执 业 注 册 会 计 师, 获 国 务 院 颁 发 的 政 府 特 殊 津 贴 19

霍 霭 玲 女 士 简 历 霍 霭 玲 女 士 自 2014 年 1 月 起 任 本 行 独 立 董 事 现 任 思 亚 国 际 咨 询 服 务 有 限 公 司 顾 问, 香 港 董 事 学 会 资 深 会 员, 香 港 专 业 及 资 深 行 政 人 员 协 会 遴 选 会 员 暨 经 济 事 务 委 员 会 金 融 及 财 经 专 家 小 组 成 员, 香 港 女 工 商 及 专 业 人 员 联 会 会 员 1981 年 至 2006 年 历 任 香 港 上 海 汇 丰 银 行 国 际 贸 易 融 资 商 业 信 贷 部 门 经 理, 工 商 业 务 及 贸 易 融 资 业 务 区 域 主 管, 零 售 业 务 风 险 管 理 部 门 主 管, 零 售 业 务 区 域 主 管, 零 售 业 务 财 富 管 理 投 资 产 品 主 管 2010 年 至 2012 年 担 任 香 港 上 海 汇 丰 银 行 亚 太 区 业 务 整 合 主 管 中 国 交 通 银 行 零 售 业 务 市 场 营 销 管 理 顾 问 毕 业 于 香 港 中 文 大 学, 获 工 商 管 理 硕 士 学 位 拥 有 香 港 银 行 学 会 会 士 专 业 财 富 管 理 师 等 专 业 认 证 资 格 20

徐 洪 才 先 生 简 历 徐 洪 才 先 生 自 2015 年 2 月 起 任 本 行 独 立 董 事 现 任 中 国 国 际 经 济 交 流 中 心 经 济 研 究 部 部 长, 研 究 员 2010 年 3 月 到 中 国 国 际 经 济 交 流 中 心 工 作, 曾 任 信 息 部 副 部 长 信 息 部 部 长 1998 年 6 月 至 2010 年 3 月, 历 任 广 发 证 券 上 海 总 部 副 总 经 理 北 京 科 技 风 险 投 资 公 司 副 总 裁 及 首 都 经 济 贸 易 大 学 金 融 学 教 授 1996 年 7 月 至 1998 年 6 月, 中 国 人 民 银 行 总 行 条 法 司 从 事 金 融 立 法 和 银 行 债 权 处 置 工 作 1981 年 7 月 至 1990 年 9 月, 任 中 国 石 化 集 团 安 庆 石 化 总 厂 助 理 工 程 师 1990 年 9 月 至 1993 年 7 月, 中 国 人 民 大 学 哲 学 硕 士 1993 年 9 月 至 1996 年 7 月, 中 国 社 会 科 学 院 经 济 学 博 士 加 拿 大 英 属 哥 伦 比 亚 大 学 亚 洲 研 究 院 访 问 学 者 和 美 国 多 米 尼 肯 大 学 商 学 院 访 问 学 者 21

冯 仑 先 生 简 历 冯 仑 先 生 自 2015 年 2 月 起 任 本 行 独 立 董 事 现 任 万 通 集 团 主 席 万 通 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 董 事 长 冯 仑 先 生 曾 先 后 获 得 西 北 大 学 经 济 学 学 士 学 位 中 央 党 校 法 学 硕 士 学 位 中 国 社 科 院 研 究 生 院 法 学 博 士 学 位 和 新 加 坡 国 立 大 学 李 光 耀 公 共 政 策 学 院 公 共 政 策 硕 士 学 位 (MPP) 自 1984 年 起, 历 任 中 央 党 校 讲 师 国 家 体 改 委 体 改 所 研 究 室 副 主 任 海 南 改 革 发 展 研 究 院 研 究 所 常 务 副 所 长 中 国 民 生 银 行 董 事, 于 1991 年 创 办 万 通 集 团 并 担 任 董 事 长 至 今 22

附 件 二 : 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 提 名 人 声 明 提 名 人 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 提 名 委 员 会, 现 提 名 乔 志 敏 谢 荣 霍 霭 玲 徐 洪 才 冯 仑 为 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人, 并 已 充 分 了 解 被 提 名 人 职 业 专 长 教 育 背 景 工 作 经 历 兼 任 职 务 等 情 况 被 提 名 人 已 书 面 同 意 出 任 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 ( 参 见 该 独 立 董 事 候 选 人 声 明 ) 提 名 人 认 为, 被 提 名 人 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格, 与 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 之 间 不 存 在 任 何 影 响 其 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 被 提 名 人 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识, 熟 悉 相 关 法 律 行 政 法 规 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件, 具 有 五 年 以 上 法 律 经 济 财 务 管 理 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验 被 提 名 人 已 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 二 被 提 名 人 任 职 资 格 符 合 下 列 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 的 要 求 : ( 一 ) 公 司 法 关 于 董 事 任 职 资 格 的 规 定 ; ( 二 ) 公 务 员 法 关 于 公 务 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 三 ) 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 关 于 规 范 中 管 干 部 辞 去 公 职 或 者 退 ( 离 ) 休 后 担 任 上 市 公 司 基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 独 立 监 事 的 通 知 的 规 定 ; 23

( 四 ) 中 央 纪 委 教 育 部 监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意 见 关 于 高 校 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 五 ) 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 ; ( 六 ) 中 国 证 券 业 协 会 发 布 证 券 研 究 报 告 执 业 规 范 关 于 证 券 分 析 师 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 七 ) 其 他 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 规 定 的 情 形 三 被 提 名 人 具 备 独 立 性, 不 属 于 下 列 情 形 : ( 一 ) 在 上 市 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 ( 直 系 亲 属 是 指 配 偶 父 母 子 女 等 ; 主 要 社 会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹 岳 父 母 儿 媳 女 婿 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 等 ); ( 二 ) 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 或 者 是 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 的 自 然 人 股 东 及 其 直 系 亲 属 ; ( 三 ) 在 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 或 者 在 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 ; ( 四 ) 在 上 市 公 司 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 ; ( 五 ) 为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 法 律 咨 询 等 服 务 的 人 员, 包 括 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 各 级 复 核 人 员 在 报 告 上 签 字 的 人 员 合 伙 人 及 主 要 负 责 人 ; ( 六 ) 在 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员, 或 者 在 该 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员 ; ( 七 ) 最 近 一 年 内 曾 经 具 有 前 六 项 所 列 举 情 形 的 人 员 ; ( 八 ) 其 他 上 海 证 券 交 易 所 认 定 不 具 备 独 立 性 的 情 形 四 独 立 董 事 候 选 人 无 下 列 不 良 纪 录 : 24

( 一 ) 近 三 年 曾 被 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 ; ( 二 ) 处 于 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 的 期 间 ; ( 三 ) 近 三 年 曾 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 两 次 以 上 通 报 批 评 ; ( 四 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议, 或 者 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 次 数 占 当 年 董 事 会 会 议 次 数 三 分 之 一 以 上 ; ( 五 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 发 表 的 独 立 意 见 明 显 与 事 实 不 符 五 包 括 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 在 内, 被 提 名 人 兼 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过 五 家, 被 提 名 人 在 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 未 超 过 六 年 六 被 提 名 人 乔 志 敏 具 备 较 丰 富 的 会 计 专 业 知 识 和 经 验, 并 具 备 高 级 会 计 师 资 格 被 提 名 人 谢 荣 具 备 较 丰 富 的 会 计 专 业 知 识 和 经 验, 并 具 备 注 册 会 计 师 会 计 学 专 业 教 授 资 格 本 提 名 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 独 立 董 事 备 案 及 培 训 工 作 指 引 对 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 进 行 核 实 并 确 认 符 合 要 求 本 提 名 人 保 证 上 述 声 明 真 实 完 整 和 准 确, 不 存 在 任 何 虚 假 陈 述 或 误 导 成 分, 本 提 名 人 完 全 明 白 作 出 虚 假 声 明 可 能 导 致 的 后 果 特 此 声 明 提 名 人 : 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 提 名 委 员 会 2016 年 5 月 11 日 25

附 件 三 : 独 立 董 事 候 选 人 声 明 本 人 乔 志 敏 谢 荣 霍 霭 玲 徐 洪 才 冯 仑, 已 充 分 了 解 并 同 意 由 提 名 人 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 提 名 委 员 会 提 名 为 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 本 人 公 开 声 明, 本 人 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格, 保 证 不 存 在 任 何 影 响 本 人 担 任 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 本 人 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识, 熟 悉 相 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件, 具 有 五 年 以 上 法 律 经 济 财 务 管 理 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验, 并 已 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 二 本 人 任 职 资 格 符 合 下 列 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 的 要 求 : ( 一 ) 公 司 法 关 于 董 事 任 职 资 格 的 规 定 ; ( 二 ) 公 务 员 法 关 于 公 务 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 三 ) 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 关 于 规 范 中 管 干 部 辞 去 公 职 或 者 退 ( 离 ) 休 后 担 任 上 市 公 司 基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 独 立 监 事 的 通 知 的 规 定 ; ( 四 ) 中 央 纪 委 教 育 部 监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意 见 关 于 高 校 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 五 ) 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 ; ( 六 ) 中 国 证 券 业 协 会 发 布 证 券 研 究 报 告 执 业 规 范 关 于 证 券 分 析 师 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 七 ) 其 他 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 规 定 的 情 形 26

三 本 人 具 备 独 立 性, 不 属 于 下 列 情 形 : ( 一 ) 在 上 市 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 ( 直 系 亲 属 是 指 配 偶 父 母 子 女 等 ; 主 要 社 会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹 岳 父 母 儿 媳 女 婿 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 等 ); ( 二 ) 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 或 者 是 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 的 自 然 人 股 东 及 其 直 系 亲 属 ; ( 三 ) 在 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 或 者 在 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 ; ( 四 ) 在 上 市 公 司 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 ; ( 五 ) 为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 法 律 咨 询 等 服 务 的 人 员, 包 括 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 各 级 复 核 人 员 在 报 告 上 签 字 的 人 员 合 伙 人 及 主 要 负 责 人 ; ( 六 ) 在 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员, 或 者 在 该 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员 ; ( 七 ) 最 近 一 年 内 曾 经 具 有 前 六 项 所 列 举 情 形 的 人 员 ; ( 八 ) 其 他 上 海 证 券 交 易 所 认 定 不 具 备 独 立 性 的 情 形 四 本 人 无 下 列 不 良 纪 录 : ( 一 ) 近 三 年 曾 被 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 ; ( 二 ) 处 于 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 的 期 间 ; ( 三 ) 近 三 年 曾 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 两 次 以 上 通 报 批 评 ; ( 四 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议, 或 者 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 次 数 占 当 年 董 事 会 会 议 次 数 三 分 之 一 以 上 ; ( 五 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 发 表 的 独 立 意 见 明 显 与 事 实 不 符 27

五 包 括 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 在 内, 本 人 兼 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过 五 家 ; 本 人 在 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 未 超 过 六 年 六 本 人 乔 志 敏 具 备 较 丰 富 的 会 计 专 业 知 识 和 经 验, 并 具 备 高 级 会 计 师 资 格 本 人 谢 荣 具 备 较 丰 富 的 会 计 专 业 知 识 和 经 验, 并 具 备 注 册 会 计 师 会 计 学 专 业 教 授 资 格 本 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 独 立 董 事 备 案 及 培 训 工 作 指 引 对 本 人 的 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 进 行 核 实 并 确 认 符 合 要 求 本 人 完 全 清 楚 独 立 董 事 的 职 责, 保 证 上 述 声 明 真 实 完 整 和 准 确, 不 存 在 任 何 虚 假 陈 述 或 误 导 成 分, 本 人 完 全 明 白 作 出 虚 假 声 明 可 能 导 致 的 后 果 上 海 证 券 交 易 所 可 依 据 本 声 明 确 认 本 人 的 任 职 资 格 和 独 立 性 本 人 承 诺 : 在 担 任 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 期 间, 将 遵 守 法 律 法 规 中 国 证 监 会 发 布 的 规 章 规 定 通 知 以 及 上 海 证 券 交 易 所 业 务 规 则 的 要 求, 接 受 上 海 证 券 交 易 所 的 监 管, 确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 履 行 职 责, 作 出 独 立 判 断, 不 受 公 司 主 要 股 东 实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人 的 影 响 本 人 承 诺 : 如 本 人 任 职 后 出 现 不 符 合 独 立 董 事 任 职 资 格 情 形 的, 本 人 将 自 出 现 该 等 情 形 之 日 起 30 日 内 辞 去 独 立 董 事 职 务 特 此 声 明 声 明 人 : 乔 志 敏 谢 荣 霍 霭 玲 徐 洪 才 冯 仑 2016 年 5 月 11 日 28