天弘中国节奏股票基金招募说明

摘 要 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 基 金 管 理 人 : 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 日 期 : 二 〇 一 六 年 四 月

重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 监 会 2015 年 1 月 15 日 证 监 许 可 [2015]90 号 文 注 册 募 集 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 投 资 价 值 和 市 场 前 景 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2015 年 3 月 17 日 正 式 生 效 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策, 自 行 承 担 投 资 风 险 投 资 人 在 获 得 基 金 投 资 收 益 的 同 时, 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 可 能 包 括 : 证 券 市 场 整 体 环 境 引 发 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 大 量 赎 回 或 暴 跌 导 致 的 流 动 性 风 险 基 金 管 理 人 在 投 资 经 营 过 程 中 产 生 的 操 作 风 险 以 及 本 基 金 特 有 风 险 等 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券, 基 金 所 投 资 的 中 小 企 业 私 募 债 券 之 债 务 人 出 现 违 约, 或 在 交 易 过 程 中 发 生 交 收 违 约, 或 由 于 中 小 企 业 私 募 债 券 信 用 质 量 降 低 导 致 价 格 下 降, 可 能 造 成 基 金 财 产 损 失 此 外, 受 市 场 规 模 及 交 易 活 跃 程 度 的 影 响, 中 小 企 业 私 募 债 券 可 能 无 法 在 同 一 价 格 水 平 上 进 行 较 大 数 量 的 买 入 或 卖 出, 存 在 一 定 的 流 动 性 风 险, 从 而 对 基 金 收 益 造 成 影 响 本 基 金 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的 0%-95%, 投 资 于 消 费 及 相 关 行 业 的 证 券 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80%; 投 资 于 权 证 的 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 3%; 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 属 于 中 等 风 险 中 等 收 益 预 期 的 基 金 品 种, 其 风 险 收 益 预 期 高 于 货 币 市 场 基 金 和 债 券 型 基 金, 低 于 股 票 型 基 金 基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 5-1

但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 注 意 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 基 金 招 募 说 明 书 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 每 6 个 月 更 新 一 次, 并 于 每 6 个 月 结 束 之 日 后 的 45 日 内 公 告 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 3 月 16 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 5-2

一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区 ) 响 螺 湾 旷 世 国 际 大 厦 A 座 1704-241 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 59 号 天 津 国 际 经 济 贸 易 中 心 A 座 16 层 成 立 日 期 :2004 年 11 月 8 日 法 定 代 表 人 : 井 贤 栋 联 系 电 话 :(022)83310208 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 及 股 权 结 构 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 或 本 公 司 ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 ( 证 监 基 金 字 [2004]164 号 ), 于 2004 年 11 月 8 日 成 立 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 5.143 亿 元, 股 权 结 构 为 : 股 东 名 称 股 权 比 例 浙 江 蚂 蚁 小 微 金 融 服 务 集 团 有 限 公 司 51% 天 津 信 托 有 限 责 任 公 司 16.8% 内 蒙 古 君 正 能 源 化 工 集 团 股 份 有 限 公 司 15.6% 芜 湖 高 新 投 资 有 限 公 司 5.6% 新 疆 天 瑞 博 丰 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 3.5% 新 疆 天 惠 新 盟 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2% 新 疆 天 阜 恒 基 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2% 新 疆 天 聚 宸 兴 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 3.5% 合 计 100% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 基 本 情 况 井 贤 栋 先 生, 董 事 长, 硕 士 研 究 生 历 任 太 古 饮 料 有 限 公 司 财 务 总 监 广 州 百 事 可 乐 有 限 公 司 首 席 财 务 官 阿 里 巴 巴 ( 中 国 ) 信 息 技 术 有 限 公 司 财 务 副 总 裁 支 5-3

付 宝 ( 中 国 ) 网 络 技 术 有 限 公 司 首 席 财 务 官, 浙 江 蚂 蚁 小 微 金 融 服 务 集 团 有 限 公 司 首 席 运 营 官, 现 任 浙 江 蚂 蚁 小 微 金 融 服 务 集 团 有 限 公 司 总 裁 卢 信 群 先 生, 副 董 事 长, 硕 士 研 究 生 历 任 君 正 国 际 投 资 ( 北 京 ) 有 限 公 司 研 究 员 研 究 部 经 理 投 资 部 经 理, 乌 海 市 君 正 科 技 有 限 责 任 公 司 副 总 裁, 内 蒙 古 君 正 能 源 化 工 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 财 务 总 监 董 事 会 秘 书, 北 京 博 晖 创 新 光 电 技 术 股 份 有 限 公 司 监 事 现 任 北 京 博 晖 创 新 光 电 技 术 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 总 经 理, 君 正 国 际 投 资 ( 北 京 ) 有 限 公 司 董 事 袁 雷 鸣 先 生, 董 事, 硕 士 研 究 生 历 任 中 国 银 联 股 份 有 限 公 司 法 律 专 员, 现 任 浙 江 蚂 蚁 小 微 金 融 服 务 集 团 有 限 公 司 金 融 事 业 部 总 经 理 屠 剑 威 先 生, 董 事, 硕 士 研 究 生 历 任 中 国 工 商 银 行 浙 江 省 分 行 营 业 部 法 律 事 务 处 案 件 管 理 科 副 科 长 香 港 永 亨 银 行 有 限 公 司 上 海 分 行 法 律 合 规 监 察 部 经 理 花 旗 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 合 规 部 助 理 总 裁 永 亨 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 法 律 合 规 部 主 管, 现 任 浙 江 蚂 蚁 小 微 金 融 服 务 集 团 有 限 公 司 法 务 及 合 规 部 资 深 总 监 付 岩 先 生, 董 事, 大 学 本 科 历 任 北 洋 ( 天 津 ) 物 产 集 团 有 限 公 司 期 货 部 交 易 员, 中 国 经 济 开 发 信 托 投 资 公 司 天 津 证 券 部 投 资 部 职 员, 顺 驰 ( 中 国 ) 地 产 有 限 公 司 资 产 管 理 部 高 级 经 理 天 津 信 托 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 项 目 经 理 现 任 天 津 信 托 有 限 责 任 公 司 自 营 业 务 部 总 经 理 郭 树 强 先 生, 董 事, 总 经 理, 硕 士 研 究 生 历 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 主 管 基 金 经 理 研 究 总 监 机 构 投 资 总 监 投 资 决 策 委 员 会 委 员 机 构 投 资 决 策 委 员 会 主 任 公 司 管 委 会 委 员 公 司 总 经 理 助 理 现 任 本 公 司 总 经 理, 天 弘 创 新 资 产 管 理 有 限 公 司 总 经 理 董 事 魏 新 顺 先 生, 独 立 董 事, 大 学 本 科 历 任 天 津 市 政 府 法 制 办 执 法 监 督 处 副 处 长, 天 津 市 政 府 法 制 办 经 济 法 规 处 处 长, 天 津 达 天 律 师 事 务 所 律 师 现 任 天 津 英 联 律 师 事 务 所 主 任 律 师 张 军 先 生, 独 立 董 事, 博 士 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长, 中 国 经 济 研 究 中 心 主 任 贺 强 先 生, 独 立 董 事, 本 科 现 任 中 央 财 经 大 学 金 融 学 院 教 授 2 监 事 会 成 员 基 本 情 况 李 琦 先 生, 监 事 会 主 席, 硕 士 研 究 生 历 任 天 津 市 民 政 局 事 业 处 团 委 副 书 记, 5-4

天 津 市 人 民 政 府 法 制 办 公 室 天 津 市 外 经 贸 委 办 公 室 干 部, 天 津 信 托 有 限 责 任 公 司 条 法 处 处 长 总 经 理 助 理 兼 条 法 处 处 长 副 总 经 理, 本 公 司 董 事 长 张 杰 先 生, 监 事, 大 学 专 科 现 任 内 蒙 古 君 正 能 源 化 工 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 董 事 会 秘 书, 锡 林 浩 特 市 君 正 能 源 化 工 有 限 责 任 公 司 董 事 长, 锡 林 郭 勒 盟 君 正 能 源 化 工 有 限 责 任 公 司 执 行 董 事 总 经 理, 内 蒙 古 君 正 化 工 有 限 责 任 公 司 监 事, 乌 海 市 君 正 矿 业 有 限 责 任 公 司 监 事, 内 蒙 古 中 鑫 能 源 有 限 公 司 董 事, 内 蒙 古 坤 德 物 流 股 份 有 限 公 司 监 事 方 隽 先 生, 监 事, 硕 士 研 究 生 历 任 厦 门 中 恒 信 会 计 师 事 务 所 审 计 部 门 经 理 福 建 立 信 闽 都 会 计 师 事 务 所 副 主 任 会 计 师 立 信 会 计 师 事 务 所 厦 门 分 所 副 主 任 会 计 师, 现 任 芜 湖 高 新 投 资 有 限 公 司 总 经 理 韩 海 潮 先 生, 监 事, 硕 士 研 究 生 历 任 三 峡 证 券 天 津 白 堤 路 营 业 部 勤 俭 道 营 业 部 信 息 技 术 部 经 理, 亚 洲 证 券 天 津 勤 俭 道 营 业 部 营 运 总 监 现 任 本 公 司 运 营 总 监 信 息 技 术 总 监, 证 通 股 份 有 限 公 司 监 事 张 牡 霞 女 士, 监 事, 硕 士 研 究 生 历 任 新 华 社 上 海 证 券 报 财 经 要 闻 部 记 者 天 弘 基 金 市 场 部 电 子 商 务 专 员 电 子 商 务 部 业 务 拓 展 主 管 总 经 理 助 理, 现 任 本 公 司 互 联 网 金 融 业 务 部 副 总 经 理 付 颖 女 士, 监 事, 硕 士 研 究 生 历 任 天 弘 基 金 监 察 稽 核 部 信 息 披 露 专 员 法 务 专 员 合 规 专 员 高 级 合 规 经 理 部 门 主 管, 现 任 本 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 3 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 郭 树 强 先 生, 董 事, 总 经 理, 简 历 参 见 董 事 会 成 员 基 本 情 况 陈 钢 先 生, 副 总 经 理, 硕 士 研 究 生 历 任 华 龙 证 券 公 司 固 定 收 益 部 高 级 经 理, 北 京 宸 星 投 资 管 理 公 司 投 资 经 理, 兴 业 证 券 公 司 债 券 总 部 研 究 部 经 理, 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 高 级 经 理, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 高 级 投 资 经 理 2011 年 7 月 份 加 盟 本 公 司, 现 任 本 公 司 副 总 经 理 资 深 基 金 经 理 固 定 收 益 总 监 兼 固 定 收 益 部 总 经 理, 分 管 本 公 司 固 定 收 益 投 资 业 务 周 晓 明 先 生, 副 总 经 理, 硕 士 研 究 生 历 任 中 国 证 券 市 场 研 究 院 设 计 中 心 及 其 下 属 北 京 标 准 股 份 制 咨 询 公 司 经 理, 万 通 企 业 集 团 总 裁 助 理, 中 工 信 托 有 限 公 司 投 资 部 副 总, 国 信 证 券 北 京 投 资 银 行 一 部 经 理, 北 京 证 券 投 资 银 行 部 副 总, 嘉 实 基 金 市 场 部 副 总 监 渠 道 部 总 监, 香 港 汇 富 集 团 高 级 副 总 裁, 工 银 瑞 信 基 金 市 场 部 副 总 5-5

监, 嘉 实 基 金 产 品 和 营 销 总 监, 盛 世 基 金 拟 任 总 经 理 2011 年 8 月 加 盟 本 公 司, 同 月 被 任 命 为 本 公 司 首 席 市 场 官, 现 任 本 公 司 副 总 经 理, 分 管 本 公 司 互 联 网 综 合 业 务 及 战 略 产 品 业 务 宁 辰 先 生, 副 总 经 理, 硕 士 研 究 生 历 任 三 峡 证 券 投 资 分 析 师, 亚 洲 证 券 天 津 勤 俭 道 营 业 部 部 门 经 理 和 营 销 总 监, 亚 洲 证 券 天 津 管 理 总 部 总 经 理 助 理 2006 年 8 月 加 盟 本 公 司,2011 年 4 月 任 命 为 本 公 司 总 经 理 助 理, 现 任 本 公 司 副 总 经 理, 分 管 本 公 司 机 构 销 售 业 务 张 磊 先 生, 副 总 经 理, 硕 士 研 究 生 历 任 清 华 兴 业 投 资 管 理 公 司 证 券 分 析 师, 嘉 实 基 金 基 金 直 销 经 理, 泰 信 基 金 北 京 理 财 中 心 经 理, 华 夏 基 金 机 构 理 财 部 总 经 理, 九 鼎 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 和 合 伙 人, 北 京 杰 思 汉 能 资 产 管 理 公 司 执 行 总 裁 2012 年 10 月 加 盟 本 公 司,2012 年 11 月 任 命 为 本 公 司 总 经 理 助 理, 现 任 本 公 司 副 总 经 理, 分 管 本 公 司 投 行 业 务 童 建 林 先 生, 督 察 长, 大 学 本 科, 高 级 会 计 师 历 任 当 阳 市 产 权 证 券 交 易 中 心 财 务 部 经 理 副 总 经 理, 亚 洲 证 券 有 限 责 任 公 司 宜 昌 总 部 财 务 主 管 宜 昌 营 业 部 财 务 部 经 理 公 司 财 务 会 计 总 部 财 务 主 管, 华 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 总 部 财 务 项 目 主 管, 本 公 司 基 金 会 计 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 监 察 稽 核 部 总 经 理 现 任 本 公 司 督 察 长 4 本 基 金 基 金 经 理 肖 志 刚 先 生, 经 济 学 硕 士,8 年 证 券 从 业 经 验 历 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究 员 2013 年 8 月 加 盟 本 公 司, 历 任 天 弘 周 期 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 股 票 研 究 部 总 经 理 天 弘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2013 年 9 月 至 2016 年 2 月 ) 天 弘 周 期 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2013 年 9 月 至 2016 年 2 月 ) 现 任 本 公 司 投 资 研 究 部 总 经 理 天 弘 永 定 价 值 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 天 弘 互 联 网 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 李 宁 先 生, 管 理 学 博 士,6 年 证 券 从 业 经 验 历 任 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 行 业 分 析 师 2011 年 8 月 加 盟 本 公 司, 历 任 本 公 司 行 业 研 究 员 现 任 本 公 司 股 票 研 究 部 总 经 理 助 理, 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 5 基 金 管 理 人 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 5-6

陈 钢 先 生, 本 公 司 副 总 经 理, 投 资 决 策 委 员 会 联 席 主 席 固 定 收 益 总 监 兼 固 定 收 益 部 总 经 理, 基 金 经 理 陈 勤 先 生, 本 公 司 总 经 理 助 理, 投 资 决 策 委 员 会 联 席 主 席 股 票 投 资 总 监 兼 机 构 投 资 总 监 姜 文 涛 先 生, 本 公 司 投 资 管 理 事 业 二 部 总 监, 基 金 经 理 钱 文 成 先 生, 基 金 经 理 刘 冬 先 生, 基 金 经 理 肖 志 刚 先 生, 本 公 司 投 资 研 究 部 总 经 理, 基 金 经 理 陈 国 光 先 生, 基 金 经 理 王 登 峰 先 生, 基 金 经 理 姜 晓 丽 女 士, 基 金 经 理 王 林 先 生, 基 金 经 理 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 :010-66060069 5-7

传 真 :010-68121816 联 系 人 : 林 葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 5-8

3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 到 2015 年 12 月 31 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 321 只 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 销 售 机 构 1 直 销 机 构 : (1) 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 住 所 : 天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区 ) 响 螺 湾 旷 世 国 际 大 厦 A 座 1704-241 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 59 号 天 津 国 际 经 济 贸 易 中 心 A 座 16 层 法 定 代 表 人 : 井 贤 栋 电 话 :(022)83865560 传 真 :(022)83865563 联 系 人 : 司 媛 客 服 电 话 :400-710-9999( 免 长 途 话 费 ) (2) 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 指 定 直 销 电 子 交 易 平 台 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 月 坛 北 街 2 号 月 坛 大 厦 A 座 6 层 电 话 :(010)83571739 传 真 :(010)83571840 联 系 人 : 许 丛 立 网 站 :www.thfund.com.cn (3) 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 月 坛 北 街 2 号 月 坛 大 厦 A 座 25 层 电 话 :(010)83571789 传 真 :(010)83571900 联 系 人 : 申 向 阳 (4) 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司 5-9

办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166 号 30 层 E-F 单 元 电 话 :(021)50128808 传 真 :(021)50128801 联 系 人 : 涂 远 宏 (5) 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 10 号 富 力 中 心 写 字 楼 第 10 层 08 单 元 电 话 :(020)38927920 传 真 :(020)38927985 联 系 人 : 袁 宇 鹏 2 其 他 销 售 机 构 : (1) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 电 话 :010-85108206 传 真 :85109219 联 系 人 : 唐 文 勇 客 户 服 务 热 线 :95599 网 站 :www.abchina.com (2) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 电 话 :010-68858095 传 真 :010-68858117 联 系 人 : 杨 涓 客 服 电 话 :95580 网 站 :www.psbc.com 5-10

(3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 :021-58781234 传 真 :021-58408483 联 系 人 : 胡 迪 峰 客 服 电 话 :95559 网 站 : www.bankcomm.com (4) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 电 话 :010-65557046 传 真 :010-65550827 联 系 人 : 迟 卓 客 服 电 话 :95558 网 站 : bank.ecitic.com (5) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 电 话 :0769-961122 传 真 :0769-22320896 联 系 人 : 杨 亢 客 户 服 务 热 线 :0769-961122 网 站 :www.drcbank.com (6) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 5-11

办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 平 安 金 融 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 电 话 :021-38637673 传 真 :021-50979507 联 系 人 : 张 莉 客 户 服 务 热 线 :95511-3 网 站 :bank.pingan.com (7) 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 常 州 市 延 陵 路 668 号 办 公 地 址 : 常 州 市 延 陵 路 668 号 法 定 代 表 人 : 陆 向 阳 电 话 :0519-89995066 传 真 :0519-89995170 联 系 人 : 包 静 客 户 服 务 热 线 :0519-96005 网 站 :www.jnbank.cc/ (8) 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 中 山 路 288 号 办 公 地 址 : 南 京 市 中 山 路 288 号 法 定 代 表 人 : 林 复 电 话 :025-86775335 联 系 人 : 刘 晔 客 户 服 务 热 线 :40088-96400 网 站 :www.njcb.com.cn (9) 浙 江 稠 州 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 义 乌 市 江 滨 路 义 乌 乐 园 东 侧 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 延 安 路 128 号 耀 江 广 厦 1-125 法 定 代 表 人 : 金 子 军 电 话 :0571-87117604 5-12

传 真 :0571-87117607 联 系 人 : 陈 旭 英 客 户 服 务 热 线 :4008096527 0571-96527 网 站 :www.sdns.czcb.com.cn (10) 长 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 陕 西 省 西 安 市 高 新 四 路 13 号 1 栋 1 单 元 10101 室 办 公 地 址 : 陕 西 省 西 安 市 高 新 四 路 朗 臣 大 厦 1101 法 定 代 表 人 : 孙 宗 宽 电 话 :029-88609563 传 真 :029-88609566 联 系 人 : 闫 石 客 户 服 务 热 线 :029-96669 网 站 :www.ccabchina.com/ (11) 晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦 A 座 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦 A 座 法 定 代 表 人 : 上 官 永 清 联 系 人 : 董 嘉 文 客 户 服 务 热 线 :95105588 网 站 :www.jshbank.com (12) 江 苏 吴 江 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 苏 州 市 吴 江 区 中 山 南 路 1777 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 吴 江 区 中 山 南 路 1777 号 法 定 代 表 人 : 陆 玉 根 电 话 :0512-63969063 联 系 人 : 王 健 客 户 服 务 热 线 :400-86-96068 网 站 :www.wjrcb.com (13) 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司 5-13

住 所 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 办 公 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 西 八 道 街 2 号 1003 室 法 定 代 表 人 : 郭 志 文 电 话 :0451-86779018 传 真 :0451-86779218 联 系 人 : 遇 玺 客 户 服 务 热 线 :95537 网 站 :www.hrbb.com.cn (14) 天 津 农 商 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 59 号 国 际 经 济 贸 易 中 心 A 座 1-6 层 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 59 号 国 际 经 济 贸 易 中 心 A 座 1-6 层 法 定 代 表 人 : 李 宗 堂 电 话 :022-83872243 联 系 人 : 张 广 彧 客 户 服 务 热 线 :96155 网 站 :www.trcbank.com.cn (15) 富 滇 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 拓 东 路 41 号 办 公 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 拓 东 路 109 号 法 定 代 表 人 : 夏 蜀 电 话 :0871-63140324 传 真 :0871-63140324 联 系 人 : 戴 秋 娟 客 户 服 务 热 线 :400-88-96533 网 站 :www.fudian-bank.com (16) 浙 江 泰 隆 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 台 州 市 路 桥 区 南 官 大 道 188 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 台 州 市 路 桥 区 南 官 大 道 188 号 法 定 代 表 人 : 王 钧 5-14

电 话 :0571-87219677 传 真 :0576-82453522 联 系 人 : 陈 妍 宇 客 户 服 务 热 线 :400-88-96575 网 站 : www.zjtlcb.com (17) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 :021-20315255 传 真 :021-20315137 联 系 人 : 马 晓 男 客 户 服 务 热 线 :95538 网 站 :www.qlzq.com.cn (18) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 电 话 :021-22169999 传 真 :021-22169134 联 系 人 : 刘 晨 客 户 服 务 热 线 :400-888-8788 10108998 网 站 :www.ebscn.com (19) 中 航 证 券 有 限 公 司 住 所 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 法 定 代 表 人 : 杜 航 电 话 :010-64818301 传 真 :0791-86770178 联 系 人 : 戴 蕾 5-15

客 户 服 务 热 线 :400-886-6567 网 站 :www.avicsec.com (20) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 电 话 :010-83561146 传 真 :010-83561094 联 系 人 : 卢 珊 客 户 服 务 热 线 :400-698-9898 网 站 :www.xsdzq.cn (21) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 :010-65183880 传 真 :010-65182261 联 系 人 : 张 颢 客 户 服 务 热 线 :400-8888-108 网 站 :www.csc108.com (22) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 电 话 :027-65799999 传 真 :027-85481900 联 系 人 : 奚 博 宇 客 户 服 务 热 线 :400-888-8999 网 站 :www.95579.com 5-16

(23) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 办 公 地 址 : 上 海 市 长 乐 路 989 号 40F 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 电 话 :021-54041654 传 真 :021-33388217 联 系 人 : 钱 达 琛 客 户 服 务 热 线 :95523 或 400-889-5523 网 站 :www.sywg.com.cn (24) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 电 话 :021-38676666 传 真 :021-38670666 联 系 人 : 芮 敏 祺 客 户 服 务 热 线 :400-8888-666 网 站 :www.gtja.com (25) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 17 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 5 楼 法 定 代 表 人 : 吴 志 明 电 话 :(8620)88836999-5408 传 真 :(8620)88836920 联 系 人 : 梁 微 客 户 服 务 热 线 :020-961303 网 站 :www.gzs.com.cn (26) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 5-17

办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 电 话 :010-63081493 联 系 人 : 尹 旭 航 客 户 服 务 热 线 :400-800-8899 网 站 :www.cindasc.com (27) 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 357 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 阜 南 路 166 号 润 安 大 厦 A 座 24-32 层 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 :0551-5161666 传 真 :0551-5161600 联 系 人 : 汪 燕 客 户 服 务 热 线 :96518 400-809-6518 网 站 :www.hazq.com (28) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 :010-66045608 传 真 :010-66045500 联 系 人 : 林 爽 客 户 服 务 热 线 :010-66045678 网 站 :www.txsec.com (29) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 电 话 :028-86690126 5-18

传 真 :028-86690126 联 系 人 : 刘 婧 漪 客 户 服 务 热 线 :400-660-0109 网 站 :www.gjzq.com.cn (30) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 19 号 楼 办 公 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 19 号 楼 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 :0519-88157761 传 真 :0519-88157761 联 系 人 : 王 一 彦 客 户 服 务 热 线 :400-888-8588 95531 网 站 :www.longone.com.cn (31) 西 藏 同 信 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 西 藏 自 治 区 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 办 公 地 址 : 上 海 市 永 和 路 118 弄 24 号 楼 法 定 代 表 人 : 贾 绍 君 电 话 :021-36533016 传 真 :021-36533017 联 系 人 : 曹 亦 思 客 户 服 务 热 线 :400-881-1177 网 站 :www.xzsec.com (32) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 楼 法 定 代 表 人 : 王 薇 电 话 :021-32229888 传 真 :021-62878783 联 系 人 : 戴 莉 丽 5-19

客 户 服 务 热 线 :021-63340678 网 站 :www.ajzq.com (33) 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 : 张 运 勇 电 话 :0769-22116557 传 真 :0769-22119423 联 系 人 : 柯 天 池 客 户 服 务 热 线 :0769-961130 网 站 :www.dgzq.com.cn (34) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 财 富 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 电 话 :0931-8784656 传 真 :0931-4890118 联 系 人 : 邓 鹏 怡 客 户 服 务 热 线 :400-689-8888 网 站 :www.hlzqgs.com (35) 联 讯 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 四 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 四 楼 法 定 代 表 人 : 徐 刚 电 话 :0752-2119397 传 真 :0752-2119396 联 系 人 : 郭 晴 客 户 服 务 热 线 :400-8888-929 网 站 :www.lxzq.com.cn 5-20

(36) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 证 券 大 厦 16F 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 :0591-38162212 传 真 :0591-38507538 联 系 人 : 夏 中 苏 客 户 服 务 热 线 :95562 网 站 :www.xyzq.com.cn (37) 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 住 所 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 12 层 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 12 层 法 定 代 表 人 : 董 祥 电 话 :0351-7219303 联 系 人 : 张 冠 客 户 服 务 热 线 :4007121212 网 站 :www.dtsbc.com.cn (38) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 电 话 :010-65051166 联 系 人 : 杨 涵 宇 客 户 服 务 热 线 :400-910-1166 网 站 :www.rtfund.com (39) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 5-21

联 系 人 : 朱 磊 客 户 服 务 热 线 :95353 网 站 : http://www.tebon.com.cn (40) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 : 范 力 电 话 :0512-62938521 联 系 人 : 陆 晓 客 户 服 务 热 线 :400-860-1555 网 站 : http://www.dwjq.com.cn/ (41) 中 信 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 电 话 :0755-23953913 联 系 人 : 洪 诚 客 服 电 话 :400-9908-826 网 站 :www.citicsf.com (42) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 东 方 财 富 大 厦 2 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 东 方 财 富 大 厦 2 楼 法 人 代 表 : 其 实 电 话 :021-54509988 联 系 人 : 丁 姗 姗 客 户 服 务 热 线 :400-181-8188 网 站 :www.1234567.com.cn (43) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 5-22

办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 人 代 表 : 杨 文 斌 电 话 :021-20211847 联 系 人 : 陆 敏 客 户 服 务 热 线 :400-700-9665 网 站 :www.ehowbuy.com (44) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 人 代 表 : 凌 顺 平 电 话 :0571-88911818-8554 联 系 人 : 刘 宁 客 户 服 务 热 线 :4008-773-772 网 站 :www.5ifund.com (45) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 人 代 表 : 王 莉 电 话 :021-20835785 联 系 人 : 刘 洋 客 户 服 务 热 线 :400-920-0022 网 站 :www.licaike.com (46) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 37244 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 人 代 表 : 汪 静 波 电 话 :021-38509680 联 系 人 : 张 裕 客 户 服 务 热 线 :400-821-5399 5-23

网 站 :www.noah-fund.com (47) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 人 代 表 : 薛 峰 电 话 :0755-33227950 联 系 人 : 童 彩 平 客 户 服 务 热 线 :400-6788-887 网 站 :www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (48) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 -3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法 人 代 表 : 肖 雯 电 话 :020-89629021 联 系 人 : 吴 煜 浩 客 户 服 务 热 线 :020-89629066 网 站 :www.yingmi.cn (49) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 人 代 表 : 郭 坚 电 话 :021-20665952 联 系 人 : 宁 博 宇 客 户 服 务 热 线 :4008-6666-18 网 站 :https://www.lu.com/ (50) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 39 号 第 一 上 海 中 心 C 座 6 层 法 人 代 表 : 梁 越 5-24

电 话 :010-58845311 联 系 人 : 王 海 烨 客 户 服 务 热 线 :4008-980-618 网 站 :www.chtfund.com (51) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 人 代 表 : 张 跃 伟 电 话 :021-20691926 联 系 人 : 唐 诗 洋 客 户 服 务 热 线 :400-820-2899 网 站 :www.erichfund.com (52) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2-45 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 甲 一 号 环 球 财 讯 中 心 A 座 5 层 法 人 代 表 : 彭 运 年 电 话 :010-59336519 联 系 人 : 孙 雯 客 户 服 务 热 线 :010-59336512 网 站 :www.jnlc.com (53) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 12 号 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 人 代 表 : 齐 小 贺 电 话 :0755-83999907-806 联 系 人 : 陈 勇 军 客 户 服 务 热 线 :0755-83999907 网 站 :www.jinqianwo.cn (54) 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 5-25

注 册 地 址 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 10 号 2 栋 236 室 办 公 地 址 : 北 京 朝 阳 区 亮 马 桥 路 甲 40 号 二 十 一 世 纪 大 厦 16 号 法 人 代 表 : 张 冠 宇 电 话 :010-53570573 联 系 人 : 刘 美 薇 客 户 服 务 热 线 :400-819-9868 网 站 :http://www.tdyhfund.com/ (55) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 虹 梅 路 1801 号 凯 科 国 际 大 厦 7 楼 法 人 代 表 : 冯 修 敏 电 话 :021-33323999-8048 联 系 人 : 李 栋 客 户 服 务 热 线 :400-821-3999 网 站 :www.chinapnr.com (56) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 法 人 代 表 : 杨 懿 电 话 :400-166-1188 联 系 人 : 张 燕 客 户 服 务 热 线 :400-166-1188 网 站 :http://8.jrj.com.cn (57) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 10 楼 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法 人 代 表 : 沈 继 伟 电 话 :18601735759 联 系 人 : 徐 鹏 5-26

客 户 服 务 热 线 :400-067-6266 网 站 :www.leadbank.com.cn (58) 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2815 号 302 室 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2815 号 302 室 法 人 代 表 : 黄 欣 电 话 :13774232592 联 系 人 ; 戴 珉 微 客 户 服 务 热 线 :400-6767-523 网 站 :www.zzwealth.cn 3 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 调 整 为 本 基 金 的 销 售 机 构, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区 ) 响 螺 湾 旷 世 国 际 大 厦 A 座 1704-241 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 59 号 天 津 国 际 经 济 贸 易 中 心 A 座 16 层 法 定 代 表 人 : 井 贤 栋 电 话 :(022)83865560 传 真 :(022)83865563 联 系 人 : 薄 贺 龙 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 电 话 :021-31358666 传 真 :021-31358600 经 办 律 师 : 黎 明 孙 睿 联 系 人 : 孙 睿 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 5-27

名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹 电 话 :(021)23238888 传 真 :(021)23238800 经 办 注 册 会 计 师 : 薛 竞 周 祎 联 系 人 : 周 祎 四 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 本 基 金 类 型 : 混 合 型 基 金 六 基 金 的 投 资 目 标 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 本 基 金 通 过 股 票 与 债 券 等 资 产 的 合 理 配 置, 利 用 公 司 大 数 据 研 究 优 势 优 选 与 居 民 生 活 密 切 相 关 的 大 消 费 及 相 关 行 业 的 优 质 企 业 进 行 投 资, 力 求 为 基 金 份 额 持 有 人 获 取 超 过 业 绩 比 较 基 准 的 收 益 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 对 象 是 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 权 证 债 券 等 固 定 收 益 类 金 融 工 具 ( 包 括 国 债 央 行 票 据 金 融 债 企 业 债 公 司 债 次 级 债 地 方 政 府 债 券 中 期 票 据 中 小 企 业 私 募 债 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 可 转 债 ) 短 期 融 资 券 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 银 行 存 款 等 ) 股 指 期 货 及 法 律 法 规 或 中 国 5-28

证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 八 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 采 取 灵 活 资 产 配 置 主 动 投 资 管 理 的 投 资 模 式 在 投 资 策 略 上, 本 基 金 从 两 个 层 次 进 行, 首 先 是 进 行 大 类 资 产 配 置, 在 一 定 程 度 上 尽 可 能 地 降 低 证 券 市 场 的 系 统 性 风 险, 把 握 市 场 波 动 中 产 生 的 投 资 机 会 ; 其 次 是 充 分 发 挥 公 司 大 数 据 研 究 平 台 的 优 势, 通 过 建 立 量 化 模 型 优 选 具 有 良 好 投 资 价 值 的 投 资 品 种, 构 建 投 资 组 合 1 资 产 配 置 策 略 本 基 金 通 过 自 上 而 下 的 宏 观 分 析 与 自 下 而 上 的 市 场 研 判 进 行 前 瞻 性 的 资 产 配 置 决 策 在 大 类 资 产 配 置 上, 本 基 金 将 通 过 对 各 种 宏 观 经 济 变 量 ( 包 括 GDP 增 长 率 CPI 走 势 货 币 供 应 增 长 率 市 场 利 率 水 平 等 ) 的 分 析 和 预 测, 研 判 宏 观 经 济 运 行 所 处 的 经 济 周 期 及 其 演 进 趋 势, 同 时, 积 极 关 注 财 政 政 策 货 币 政 策 汇 率 政 策 产 业 政 策 和 证 券 市 场 政 策 等 的 变 化, 分 析 其 对 不 同 类 别 资 产 的 市 场 影 响 方 向 与 程 度, 通 过 考 察 证 券 市 场 的 资 金 供 求 变 化 以 及 股 票 市 场 债 券 市 场 等 的 估 值 水 平, 并 从 投 资 者 交 易 行 为 企 业 盈 利 预 期 变 化 与 市 场 交 易 特 征 等 多 个 方 面 研 判 证 券 市 场 波 动 趋 势, 进 而 综 合 比 较 各 类 资 产 的 风 险 与 相 对 收 益 优 势, 结 合 不 同 市 场 环 境 下 各 类 资 产 之 间 的 相 关 性 分 析 结 果, 对 各 类 资 产 进 行 动 态 优 化 配 置, 以 规 避 或 分 散 市 场 风 险, 提 高 并 稳 定 基 金 的 收 益 水 平 2 股 票 投 资 策 略 在 股 票 投 资 方 面, 本 基 金 侧 重 中 观 和 微 观 分 析, 利 用 公 司 大 数 据 研 究 平 台 对 大 消 费 行 业 的 海 量 数 据 ( 包 括 电 商 数 据 上 市 公 司 数 据 国 家 权 威 机 构 公 开 数 据 以 及 其 他 第 三 方 数 据 等 ) 进 行 综 合 分 析, 结 合 宏 观 研 究 结 果, 对 行 业 景 气 度 进 行 综 合 排 序, 筛 选 出 值 得 重 点 投 资 的 子 行 业 ; 在 个 股 选 择 上, 本 基 金 侧 重 自 下 而 上 的 研 究 方 法, 对 上 市 公 司 所 处 的 成 长 阶 段 盈 利 模 式 管 理 团 队 创 新 能 力 等 核 心 要 素 进 行 综 合 判 断, 通 过 公 司 大 数 据 量 化 模 型 筛 选 出 符 合 电 商 互 联 网 发 展 趋 势 与 居 民 生 活 密 切 相 关 的 消 费 类 优 质 公 司 进 行 重 点 投 资 (1) 大 消 费 行 业 的 界 定 5-29

本 基 金 将 充 分 利 用 电 商 数 据 和 公 司 大 数 据 研 究 平 台 的 优 势, 对 受 益 于 电 商 和 互 联 网 发 展 趋 势 的 大 消 费 行 业 进 行 重 点 投 资, 界 定 如 下 : 1) 易 于 借 助 电 商 平 台 和 互 联 网 工 具 销 售 产 品 和 服 务 的 传 统 行 业, 主 要 包 括 食 品 饮 料 家 电 纺 织 服 装 轻 工 制 造 传 媒 消 费 电 子 等 ; 2) 易 于 借 助 电 商 平 台 和 互 联 网 工 具 提 高 原 有 运 营 效 率 的 传 统 行 业, 主 要 包 括 商 贸 零 售 餐 饮 旅 游 等 ; 3) 未 来 有 望 借 助 电 商 平 台 及 互 联 网 工 具 提 高 自 身 竞 争 优 势 的 传 统 行 业, 主 要 包 括 医 药 农 业 等 本 基 金 管 理 人 将 根 据 电 商 互 联 网 及 消 费 产 业 发 展 的 最 新 动 态, 对 大 消 费 行 业 的 范 围 进 行 动 态 调 整 (2) 行 业 精 选 策 略 本 基 金 作 为 主 要 投 资 于 大 消 费 及 其 相 关 行 业 的 基 金, 通 过 定 性 和 定 量 相 结 合 的 方 法, 对 子 行 业 的 成 长 阶 段 景 气 程 度 发 展 趋 势 增 长 速 度 竞 争 格 局 创 新 空 间 等 要 素 分 析, 得 出 子 行 业 相 对 优 势 的 排 序, 并 对 排 名 靠 前 的 子 行 业 进 行 重 点 投 资 在 影 响 股 价 表 现 的 诸 多 因 素 中, 行 业 ( 公 司 ) 的 成 长 性 周 期 阶 段 主 题 因 素 和 信 息 差 几 个 方 面 最 为 重 要, 分 别 影 响 股 价 表 现 的 年 k 线 月 k 线 周 k 线 和 日 k 线, 本 基 金 将 主 要 捕 捉 属 于 年 k 线 和 月 k 线 的 投 资 机 会 行 业 的 统 计 数 据 ( 包 括 官 方 权 威 数 据 和 第 三 方 数 据 等 ) 是 对 行 业 发 展 情 况 较 好 的 量 化 反 映, 但 是 传 统 的 数 据 来 源 存 在 着 针 对 性 不 够 时 效 性 不 强 精 确 度 不 高 的 缺 点, 本 基 金 将 利 用 公 司 大 数 据 平 台, 整 合 海 量 数 据, 针 对 性 的 建 立 量 化 模 型 并 进 行 数 据 分 析, 科 学 筛 选 有 投 资 价 值 的 子 行 业 此 外, 本 基 金 将 依 据 不 同 子 行 业 的 特 点 差 别 化 地 调 整 量 化 模 型, 不 断 提 高 模 型 的 准 确 度 (3) 个 股 投 资 策 略 本 基 金 在 行 业 配 置 的 基 础 上, 通 过 定 性 和 定 量 研 究 相 结 合 的 办 法, 在 综 合 排 序 靠 前 具 有 发 展 前 景 的 子 行 业 中 挑 选 出 优 质 上 市 公 司 进 行 重 点 投 资 1) 定 性 研 究 对 于 优 质 公 司 的 选 择 标 准, 成 长 空 间 盈 利 模 式 公 司 治 理 几 个 因 素 最 为 重 要 : A. 公 司 业 务 的 天 花 板 : 本 基 金 优 先 选 择 行 业 或 公 司 成 长 天 花 板 较 高 的 公 司 ; 在 满 足 成 长 空 间 条 件 下, 选 择 在 行 业 中 处 于 优 势 竞 争 地 位 的 公 司, 比 如 符 合 护 城 河 5-30

宽 品 牌 力 强 定 价 能 力 强 增 长 迅 速 等 条 件 的 上 市 公 司 B 公 司 的 盈 利 模 式 : 公 司 需 要 有 清 晰 稳 定 的 盈 利 模 式, 并 且 该 盈 利 模 式 可 持 续 难 复 制 符 合 政 策 指 引 方 向 和 社 会 发 展 的 趋 势 C 公 司 治 理 方 面 : 公 司 是 否 有 清 晰 合 理 的 发 展 战 略, 是 否 具 有 良 好 的 治 理 结 构, 管 理 团 队 的 品 质 格 局 进 取 心 执 行 能 力 都 是 重 要 的 考 虑 因 素 2) 定 量 研 究 本 基 金 将 对 反 映 行 业 和 公 司 发 展 现 状 未 来 前 景 市 场 表 现 的 各 种 数 据 进 行 综 合 分 析, 以 挑 选 具 有 成 长 优 势 财 务 优 势 和 估 值 优 势 的 个 股 A 成 长 性 指 标 : 收 入 增 长 率 营 业 利 润 增 长 率 和 净 利 润 增 长 率 等 ; B 财 务 指 标 : 毛 利 率 营 业 利 润 率 净 利 率 净 资 产 收 益 率 经 营 活 动 净 收 益 / 利 润 总 额 等 ; C 估 值 指 标 : 市 盈 率 (PE) 市 盈 率 相 对 盈 利 增 长 比 率 (PEG) 市 销 率 (PS) 和 总 市 值 3 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 策 略 本 基 金 将 在 控 制 市 场 风 险 与 流 动 性 风 险 的 前 提 下, 根 据 不 同 债 券 类 金 融 工 具 的 到 期 收 益 率 流 动 性 和 市 场 规 模 等 情 况, 并 结 合 各 债 券 品 种 之 间 的 信 用 利 差 水 平 变 化 特 征 宏 观 经 济 变 化 以 及 税 收 因 素 等 的 预 测 分 析, 综 合 运 用 类 属 资 产 配 置 策 略 收 益 率 曲 线 策 略 久 期 策 略 套 利 策 略 个 券 选 择 策 略 等, 对 各 类 债 券 金 融 工 具 进 行 优 化 配 置, 力 求 规 避 风 险 并 实 现 基 金 资 产 的 保 值 增 值 (1) 久 期 选 择 本 基 金 根 据 中 长 期 的 宏 观 经 济 走 势 和 经 济 周 期 波 动 趋 势, 判 断 债 券 市 场 的 未 来 走 势, 并 形 成 对 未 来 市 场 利 率 变 动 方 向 的 预 期, 动 态 调 整 组 合 的 久 期 当 预 期 收 益 率 曲 线 下 移 时, 适 当 提 高 组 合 久 期, 以 分 享 债 券 市 场 上 涨 的 收 益 ; 当 预 期 收 益 率 曲 线 上 移 时, 适 当 降 低 组 合 久 期, 以 规 避 债 券 市 场 下 跌 的 风 险 (2) 收 益 率 曲 线 分 析 本 基 金 除 考 虑 系 统 性 的 利 率 风 险 对 收 益 率 曲 线 形 状 的 影 响 之 外, 还 将 考 虑 债 券 市 场 微 观 因 素 对 收 益 率 曲 线 的 影 响, 如 历 史 期 限 结 构 新 债 发 行 回 购 及 市 场 拆 借 利 率 等, 形 成 一 定 阶 段 内 的 收 益 率 曲 线 变 动 趋 势 的 预 期, 并 适 时 调 整 基 金 的 债 券 投 资 组 合 5-31

(3) 债 券 类 属 选 择 本 基 金 根 据 对 金 融 债 企 业 债 ( 公 司 债 ) 可 转 债 等 债 券 品 种 与 同 期 限 国 债 之 间 利 差 ( 可 转 债 为 期 权 调 整 利 差 (OAS)) 变 化 分 析 与 预 测, 确 定 不 同 类 属 债 券 的 投 资 比 例 及 其 调 整 策 略 (4) 个 债 选 择 本 基 金 根 据 债 券 市 场 收 益 率 数 据, 运 用 利 率 模 型 对 单 个 债 券 进 行 估 值 分 析, 并 结 合 债 券 的 信 用 评 级 流 动 性 息 票 率 税 赋 等 因 素, 选 择 具 有 良 好 投 资 价 值 的 债 券 品 种 进 行 投 资 对 于 含 权 类 债 券 品 种, 如 可 转 债 等, 本 基 金 还 将 结 合 公 司 基 本 面 分 析, 综 合 运 用 衍 生 工 具 定 价 模 型 分 析 债 券 的 内 在 价 值 (5) 信 用 风 险 分 析 本 基 金 通 过 对 信 用 债 券 发 行 人 基 本 面 的 深 入 调 研 分 析, 结 合 流 动 性 信 用 利 差 信 用 评 级 违 约 风 险 等 的 综 合 评 估 结 果, 选 取 具 有 价 格 优 势 和 套 利 机 会 的 优 质 信 用 债 券 产 品 进 行 投 资 (6) 中 小 企 业 私 募 债 券 投 资 策 略 中 小 企 业 私 募 债 券 采 取 非 公 开 方 式 发 行 和 交 易, 并 限 制 投 资 者 数 量 上 限, 整 体 流 动 性 相 对 较 差 同 时, 受 到 发 债 主 体 资 产 规 模 较 小 经 营 波 动 性 较 高 信 用 基 本 面 稳 定 性 较 差 的 影 响, 整 体 的 信 用 风 险 相 对 较 高 本 基 金 将 采 用 谨 慎 投 资 策 略 进 行 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资, 在 重 点 分 析 和 跟 踪 发 债 主 体 的 信 用 基 本 面 基 础 上, 综 合 考 虑 信 用 基 本 面 债 券 收 益 率 和 流 动 性 等 要 素, 确 定 具 体 个 券 的 投 资 策 略 4 权 证 投 资 策 略 本 基 金 将 从 权 证 标 的 证 券 基 本 面 权 证 定 价 合 理 性 权 证 隐 含 波 动 率 等 多 个 角 度 对 拟 投 资 的 权 证 进 行 分 析, 以 有 利 于 资 产 增 值 为 原 则, 加 强 风 险 控 制, 谨 慎 参 与 投 资 5 股 指 期 货 等 投 资 策 略 本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时, 将 根 据 风 险 管 理 原 则, 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的, 采 用 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 期 货 合 约, 通 过 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究, 结 合 股 指 期 货 的 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 的 估 值 水 平, 与 现 货 资 产 进 行 匹 配, 通 过 多 头 或 空 头 套 期 保 值 等 策 略 进 行 套 期 保 值 操 作 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 收 益 性 流 动 性 及 风 险 性 特 征, 运 用 股 指 期 货 对 冲 系 统 性 风 险 对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 5-32

性 风 险, 如 大 额 申 购 赎 回 等 ; 利 用 金 融 衍 生 品 的 杠 杆 作 用, 以 达 到 降 低 投 资 组 合 的 整 体 风 险 的 目 的 6 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 本 基 金 将 在 宏 观 经 济 和 基 本 面 分 析 的 基 础 上, 对 资 产 证 券 化 产 品 的 质 量 和 构 成 利 率 风 险 信 用 风 险 流 动 性 风 险 和 提 前 偿 付 风 险 等 进 行 定 性 和 定 量 的 全 方 面 分 析, 评 估 其 相 对 投 资 价 值 并 作 出 相 应 的 投 资 决 策, 力 求 在 控 制 投 资 风 险 的 前 提 下 尽 可 能 的 提 高 本 基 金 的 收 益 今 后, 随 着 证 券 市 场 的 发 展 金 融 工 具 的 丰 富 和 交 易 方 式 的 创 新 等, 基 金 还 将 积 极 寻 求 其 他 投 资 机 会, 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 本 基 金 将 在 履 行 适 当 程 序 后, 将 其 纳 入 投 资 范 围 以 丰 富 组 合 投 资 策 略 九 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 投 资 业 绩 的 比 较 基 准 为 :60% 中 证 主 要 消 费 指 数 收 益 率 +40% 中 证 综 合 债 指 数 收 益 率 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 时, 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 本 基 金 可 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 十 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 属 于 中 等 风 险 中 等 收 益 预 期 的 基 金 品 种, 其 风 险 收 益 预 期 高 于 货 币 市 场 基 金 和 债 券 型 基 金, 低 于 股 票 型 基 金 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 4 月 5-33

1 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2015 年 12 月 31 日, 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 金 额 单 位 : 人 民 币 元 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 517,649,356.37 87.32 其 中 : 股 票 517,649,356.37 87.32 2 固 定 收 益 投 资 39,966,278.90 6.74 其 中 : 债 券 39,966,278.90 6.74 资 产 支 持 证 券 - - 3 金 融 衍 生 品 投 资 - - 其 中 : 权 证 - - 4 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 32,431,574.32 5.47 6 其 他 各 项 资 产 2,760,066.50 0.47 7 合 计 592,807,276.09 100.00 2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) - 金 额 单 位 : 人 民 币 元 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 57,389,063.27 10.39 B 采 矿 业 - - C 制 造 业 345,128,104.70 62.46 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 30,123,900.10 5.45 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 7,586,131.98 1.37 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 22,973,666.75 4.16 - - - 5-34

J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 17,896,017.71 3.24 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 11,898,582.60 2.15 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 24,653,889.26 4.46 S 综 合 - - 合 计 517,649,356.37 93.68 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 前 十 名 股 票 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 占 基 金 资 产 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 净 值 比 例 (%) 1 002429 兆 驰 股 份 1,962,539 24,904,619.91 4.51 2 300103 达 刚 路 机 794,500 21,125,755.00 3.82 3 002321 华 英 农 业 1,579,052 20,859,276.92 3.77 4 300367 东 方 网 力 270,554 18,857,613.80 3.41 5 600433 冠 豪 高 新 1,630,706 18,687,890.76 3.38 6 600963 岳 阳 林 纸 2,172,917 17,883,106.91 3.24 7 600735 新 华 锦 714,400 17,159,888.00 3.11 8 000049 德 赛 电 池 296,700 16,846,626.00 3.05 9 002665 首 航 节 能 532,900 16,253,450.00 2.94 10 300097 智 云 股 份 346,132 16,077,831.40 2.91 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 29,777,000.00 5.39 5-35

2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 - - 4 企 业 债 券 9,818,058.90 1.78 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 - - 7 可 转 债 371,220.00 0.07 8 同 业 存 单 - - 9 其 他 - - 10 合 计 39,966,278.90 7.23 注 : 可 转 债 项 下 包 含 可 交 换 债 371,220.00 元 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 前 五 名 债 券 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 占 基 金 资 产 净 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 号 值 比 例 (%) 1 019520 15 国 债 20 200,000 19,998,000.00 3.62 2 020076 15 贴 债 02 100,000 9,779,000.00 1.77 3 1180040 11 绥 化 城 投 债 50,000 5,324,500.00 0.96 4 122539 PR 阜 城 投 53,770 4,493,558.90 0.81 5 132003 15 清 控 EB 2,690 371,220.00 0.07 6 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 11 投 资 组 合 报 告 附 注 5-36

(1) 本 报 告 期 内 未 发 现 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 未 发 现 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 (2) 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票, 均 为 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 内 的 股 票 12 基 金 的 其 他 资 产 构 成 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 2,080,863.43 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 655,430.90 5 应 收 申 购 款 23,772.17 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 2,760,066.50 13 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 14 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 15 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 基 金 合 同 生 效 日 2015 年 3 月 17 日, 基 金 业 绩 数 据 截 至 2015 年 12 月 31 日 5-37

基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 自 基 金 合 同 生 效 日 起 至 今 (2015 年 3 月 17 日 -2015 年 -7.84% 2.44% 11.31% 1.61% -19.15% 0.83% 12 月 31 日 ) 注 : 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 :60% 中 证 主 要 消 费 指 数 收 益 率 +40% 中 证 综 合 债 指 数 收 益 率 十 三 基 金 费 用 与 税 收 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 5 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 6 基 金 的 证 券 期 货 交 易 或 结 算 费 用 ; 7 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 8 证 券 期 货 账 户 开 户 费 用 银 行 账 户 维 护 费 用 ; 9 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : 5-38

H=E 1.5% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 上 述 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3-9 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ( 四 ) 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费, 此 项 调 整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 按 照 信 息 披 露 办 法 的 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 ( 五 ) 基 金 税 收 5-39

本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 基 金 管 理 人 依 据 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 信 息 披 露 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动, 对 本 基 金 管 理 人 于 2015 年 10 月 30 日 公 告 的 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 更 新 了 三 基 金 管 理 人 中 相 关 内 容 2 更 新 了 四 基 金 托 管 人 中 相 关 内 容 3 更 新 了 五 相 关 服 务 机 构 中 相 关 内 容 4 更 新 了 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 中 相 关 内 容 5 更 新 了 十 基 金 投 资 组 合 报 告 相 关 内 容, 该 部 分 内 容 均 按 有 关 规 定 编 制 6 更 新 了 十 一 基 金 的 业 绩 的 相 关 内 容, 该 部 分 内 容 均 按 有 关 规 定 编 制, 并 经 托 管 人 复 核 7 更 新 了 二 十 三 其 他 应 披 露 的 事 项, 披 露 了 自 上 次 内 容 更 新 截 止 日 至 本 次 内 容 更 新 截 止 日 期 间 涉 及 本 基 金 及 基 金 管 理 人 的 相 关 公 告 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 四 月 二 十 九 日. 5-40