释 放 改 革 红 利 助 力 行 业 发 展 中 国 认 证 认 可 协 会 召 开 第 二 届 理 事 会 第 七 次 会 议 暨 第 七 次 常 务 理 事 会 4 月 28 日, 中 国 认 证 认 可 协 会 第 二 届 理 事 会 第 七 次 会 议 暨 第 七 次 常 务 理 事 会

CECC CERTIFICATION CENTRE I 01

释 放 改 革 红 利 助 力 行 业 发 展 中 国 认 证 认 可 协 会 召 开 第 二 届 理 事 会 第 七 次 会 议 暨 第 七 次 常 务 理 事 会 4 月 28 日, 中 国 认 证 认 可 协 会 第 二 届 理 事 会 第 七 次 会 议 暨 第 七 次 常 务 理 事 会 在 京 召 开 国 家 质 检 总 局 副 局 长 认 监 委 主 任 孙 大 伟, 中 国 认 证 认 可 协 会 会 长 王 凤 清 出 席 会 议 并 讲 话, 协 会 秘 书 长 生 飞 做 工 作 报 告 协 会 副 会 长 肖 建 华 唐 晓 芬 王 克 娇 赵 波 马 坚 冀 晓 东, 副 秘 书 长 徐 德 峰 李 强 姚 雷 出 席 会 议 孙 大 伟 在 讲 话 中 强 调, 协 会 要 围 绕 创 新 服 务 创 新 治 理 的 总 要 求, 牢 固 树 立 服 务 是 生 存 的 基 础, 自 律 是 发 展 的 生 命, 人 才 是 进 步 的 重 要 支 撑, 管 理 是 前 进 的 保 障 的 意 识 牢 记 使 命, 把 握 机 遇, 在 新 的 形 势 和 任 务 面 前, 改 革 创 新, 主 动 作 为, 不 断 开 创 认 证 认 可 工 作 新 局 面 他 对 协 会 提 出 三 点 希 望 : 一 是 要 找 准 定 位, 主 动 深 化 改 革 要 围 绕 政 社 分 开 的 总 原 则 来 推 进 改 革, 主 动 改 革 中 介 服 务 方 式, 积 极 探 索 清 单 管 理 模 式, 大 力 开 发 适 合 行 业 市 场 需 求 的 非 授 权 业 务, 积 极 探 索 创 新 行 业 治 理 模 式 和 治 理 方 式, 大 力 加 强 行 业 自 律 这 一 核 心 的 职 能 建 设, 不 断 完 善 具 有 认 证 认 可 特 色 的 行 业 治 理 机 制, 配 合 认 监 委 大 力 推 进 人 员 注 册 制 度 改 革, 建 立 以 水 平 评 价 为 导 向 的 从 业 人 员 职 业 资 格 制 度, 为 认 证 认 可 事 业 改 革 发 展 提 供 贡 献 ; 二 是 要 强 化 职 能, 充 分 发 挥 作 用 要 积 极 承 接 质 检 改 革 和 认 证 认 可 行 政 审 批 改 革 后 的 行 业 管 理 事 务, 不 断 强 化 行 业 自 律 的 职 能, 完 善 认 证 认 可 治 理 体 系, 积 极 探 索 新 常 态 下 认 证 认 可 行 业 治 理 的 新 情 况 新 特 点 新 问 题, 发 挥 行 业 组 织 和 机 构 主 体 两 方 面 的 积 极 性, 将 社 团 自 律 与 主 体 自 律 紧 密 的 结 合 起 来, 建 立 行 业 自 律 与 行 政 监 管 认 可 约 束 社 会 监 督 之 间 的 联 动 响 应 机 制, 形 成 叠 加 效 应 和 强 大 合 力, 积 极 开 发 适 应 外 部 市 场 需 求 和 会 员 自 身 需 求 的 服 务 项 目, 为 会 员 用 户 社 会 各 方 提 供 优 良 的 水 平 评 介 服 务 信 息 咨 询 服 务 政 策 协 调 服 务 产 业 指 导 服 务, 引 导 检 验 检 测 认 证 服 务 迈 向 中 高 端 水 平 ; 三 是 要 发 挥 桥 梁 纽 带 优 势, 扩 大 认 证 认 可 的 社 会 影 响 要 宣 传 好 认 证 认 可 工 作, 反 馈 好 社 会 需 求, 严 格 依 法 依 纪 依 规 办 会, 加 强 各 项 规 章 制 度 的 梳 理 合 法 性 审 查, 抓 好 会 员 和 协 会 工 作 人 员 的 法 制 教 育, 全 面 提 升 自 律 管 理 能 力 行 业 服 务 能 力 人 才 保 障 能 力 技 术 支 撑 能 力, 加 快 专 业 设 置 培 训 课 程 技 术 标 准 的 更 新 步 伐, 尽 快 缩 短 实 际 能 力 与 外 部 需 求 之 间 的 差 距 ; 要 继 续 发 挥 重 视 思 想 作 风 建 设 的 优 良 传 统, 建 立 建 全 监 督 机 制 和 惩 防 体 系 王 凤 清 在 讲 话 中 指 出, 提 高 自 治 能 力, 是 时 代 对 协 会 发 展 的 要 求, 要 高 度 重 视 认 真 研 究 同 时, 王 凤 清 对 做 好 新 阶 段 工 作 提 出 三 点 要 求 : 一 是 要 统 一 思 想 要 以 推 进 认 证 认 可 治 理 体 系 和 治 理 能 力 现 代 化 的 政 策 倒 逼 机 制, 牢 牢 把 握 创 新 驱 动 这 一 根 本 出 路, 引 导 资 金 人 才 技 术 等 资 源 流 向 关 键 环 节, 全 面 提 升 我 国 认 证 认 可 的 发 展 质 量 和 效 益 ; 二 是 要 抓 住 关 键 要 加 快 进 步 切 实 提 升 自 身 能 力 满 足 经 济 社 会 发 展 对 认 证 认 可 工 作 的 要 求 建 立 起 以 市 场 配 置 资 源 为 主 的 管 理 体 制, 充 分 发 挥 市 场 配 置 资 源 的 作 用 建 立 和 完 善 认 证 认 可 市 场 的 进 出 规 则 竞 争 规 则 运 作 及 行 为 规 则 和 纠 纷 解 决 仲 裁 规 则 三 是 要 做 好 落 实 要 坚 决 按 照 转 变 发 展 方 式 提 质 增 效 的 思 路, 学 习 运 用 互 联 网 + 等 新 思 维 来 推 动 工 作, 把 认 证 认 可 工 作 的 全 面 发 展 作 为 目 标, 想 全 想 细 工 作 要 求, 02 I CECC CERTIFICATION CENTRE

处 理 好 重 点 工 作 和 一 般 工 作 的 关 系, 盯 住 影 响 长 远 问 题 突 出 的 重 点 工 作, 做 好 协 调 推 进 生 飞 代 表 协 会 做 工 作 报 告 报 告 全 面 回 顾 了 2014 年 中 国 认 证 认 可 协 会 在 各 项 工 作 中 取 得 的 新 进 展 他 强 调, 协 会 要 结 合 学 习 贯 彻 十 八 届 四 中 全 会 精 神, 围 绕 国 家 质 检 总 局 和 国 家 认 监 委 的 总 体 要 求 和 工 作 主 旨, 抓 好 工 作 落 实 和 自 身 建 设, 着 力 提 升 改 革 实 效, 并 对 协 会 2015 年 工 作 进 行 了 部 署 : 一 是 围 绕 认 证 认 可 中 心 工 作, 深 入 开 展 行 业 发 展 研 究 ; 二 是 全 面 落 施 人 员 注 册 考 试 培 训 改 革 措 施 ; 三 是 继 续 深 化 行 业 自 律 改 革 措 施 ; 四 是 继 续 完 善 会 员 管 理 服 务 制 度 建 设 ; 五 是 提 升 协 会 自 身 的 服 务 能 力 和 服 务 水 平 本 次 会 议 还 表 决 通 过 了 6 项 提 案 一 是 关 于 中 国 认 证 认 可 协 会 副 会 长 的 提 案 ; 二 是 关 于 三 项 行 业 自 律 规 范 的 提 案 ; 三 是 关 于 成 立 中 国 认 证 认 可 协 会 认 证 咨 询 专 业 委 员 会 的 提 案 ; 四 是 关 于 调 整 公 平 竞 争 信 誉 保 证 金 利 息 使 用 管 理 方 法 的 提 案 ; 五 是 关 于 行 业 自 律 与 诚 信 建 设 工 作 委 员 会 换 届 选 举 的 提 案 ; 六 是 关 于 中 国 认 证 认 可 协 会 团 体 标 准 管 理 办 法 ( 试 行 ) 的 提 案 按 照 协 会 章 程 的 规 定, 全 体 理 事 行 使 了 表 决 权,6 项 提 案 均 顺 利 通 过 会 议 期 间, 与 会 的 260 余 名 代 表 就 如 何 适 应 质 检 事 业 发 展 新 常 态, 推 动 认 证 认 可 行 业 发 展, 践 行 改 革 创 新 进 行 了 分 组 讨 论 ( 转 载 自 中 国 认 证 认 可 协 会 网 站 ) CECC CERTIFICATION CENTRE I 03

ISO 在 中 国 系 列 报 道 之 三 : ISO9001 认 证 为 企 业 带 来 竞 争 优 势 中 电 联 ( 北 京 ) 认 证 中 心 转 载 虽 然, ISO9001 管 理 体 系 认 证 在 中 国 企 业 实 施 情 况 的 调 查 数 据 显 示,ISO9001 认 证 的 作 用 得 到 我 国 企 业 的 广 泛 认 可, 为 企 业 普 遍 带 来 竞 争 优 势, 但 企 业 规 模 大 小 不 同, 获 证 时 间 存 在 差 异 认 证 带 来 竞 争 优 势 众 所 周 知,ISO9001 是 质 量 管 理 体 系 认 证 标 准, 企 业 通 过 认 证 可 以 证 实 其 有 能 力 稳 定 地 提 供 满 足 顾 客 和 适 用 的 法 律 法 规 要 求 的 产 品, 有 效 地 运 作 体 系 可 以 使 企 业 不 断 改 进, 获 得 更 好 的 效 益 因 此,ISO9001 认 证 已 成 为 国 际 通 行 的 供 方 评 价 依 据 在 接 受 调 查 的 获 证 企 业 ( 有 效 数 据 4884 家 ) 中, 对 于 选 择 实 施 质 量 管 理 体 系 的 主 要 原 因 问 题 的 回 答, 有 1/4 的 受 访 者 认 为, 他 们 实 施 质 量 管 理 体 系 的 最 主 要 的 因 素 是 为 了 获 得 竞 争 优 势 ; 有 超 四 成 企 业 是 为 了 进 入 市 场 或 是 出 于 顾 客 压 力 以 及 投 标 需 要 ; 另 有 不 足 两 成 的 受 访 者 认 为 是 基 于 内 部 改 进 的 需 要 可 喜 的 是, 获 证 企 业 申 请 认 证 的 主 要 原 因 与 获 证 时 间 长 度 的 关 系 调 查 数 据 显 示, 不 同 年 代 的 获 证 企 业 的 获 证 主 要 原 因 在 发 生 变 化, 近 3 年, 获 证 组 织 公 司 或 高 管 的 目 标 比 例 呈 上 升 趋 势, 而 顾 客 压 力 / 投 标 要 求 的 比 例 呈 下 降 趋 势 结 合 二 方 审 核, 体 系 运 行 更 有 效 采 购 商 采 用 第 二 方 审 核 对 已 经 获 得 ISO9001 认 证 供 方 进 行 评 价 结 果 分 析 结 果 显 示, 有 近 七 成 的 采 购 商 对 获 得 ISO9001 认 证 的 供 应 商 实 施 了 第 二 方 审 核, 其 中 近 一 半 的 采 购 商 得 到 了 较 为 满 意 的 结 果 ; 另 有 近 两 成 的 采 购 商 对 认 证 过 程 的 有 效 性 有 担 忧, 即 在 第 二 方 审 核 中 发 现 了 几 个 轻 微 不 符 合 项 ; 只 有 3% 的 采 购 商 对 于 认 证 过 程 的 有 效 性 有 严 重 担 忧, 即 在 第 二 方 审 核 中 发 现 了 至 少 一 个 严 重 不 符 合 项 这 项 数 据 说 明, 部 分 获 证 企 业 在 取 得 ISO9001 质 量 管 理 体 系 认 证 后, 并 未 持 续 有 效 地 执 行 质 量 管 理 体 系 的 各 项 要 求 规 模 不 同, 获 证 时 间 不 同 在 获 证 之 前 体 系 运 行 的 时 间 调 查 中, 同 时 填 报 获 证 前 质 量 管 理 体 系 运 行 时 间 和 已 获 证 年 限 的 组 织 共 5771 家 数 据 显 示, 近 几 年, 用 6 个 月 或 更 短 实 施 时 间 获 得 认 证 组 织 的 比 例 已 呈 增 长 趋 势 认 证 持 续 时 间 已 超 过 10 年 的 组 织 中, 只 有 三 成 的 企 业 用 了 6 个 月 或 更 短 时 间 实 施 体 系 并 获 得 认 证 与 此 相 比, 在 过 去 的 3 年 内 获 得 认 证 的 组 织 中, 超 过 六 成 的 企 业 在 6 个 月 或 更 短 时 间 内 实 施 体 系 并 获 得 认 证, 其 中 有 超 过 一 成 的 企 业 在 3 个 月 或 更 短 时 间 内 实 施 体 系 并 获 得 认 证 从 短 期 认 证 的 可 行 性 分 析, 由 于 大 中 型 企 业 业 务 流 程 和 员 工 规 模 等 客 观 因 素, 决 定 了 大 中 型 企 业 制 定 质 量 管 理 体 系 的 周 期 较 长, 不 存 在 短 期 内 获 证 的 可 能 而 规 模 较 小 员 工 人 数 较 少 的 小 微 企 业, 获 证 时 间 较 短, 这 也 在 一 定 程 度 上 说 明, 不 同 规 模 企 业 在 管 理 水 平 上 存 在 差 距 04 I CECC CERTIFICATION CENTRE

第 八 个 世 界 认 可 日 认 可 支 持 健 康 和 社 会 关 怀 2015 年 6 月 9 日 是 第 八 个 世 界 认 可 日 世 界 认 可 日 是 两 大 国 际 认 可 合 作 组 织 国 际 实 验 室 认 可 合 作 组 织 (ILAC) 和 国 际 认 可 论 坛 (IAF) 联 合 设 立 的 节 日, 旨 在 推 动 认 证 认 可 活 动 在 全 球 的 广 泛 发 展 2015 年 世 界 认 可 日 的 主 题 是 认 可 支 持 健 康 和 社 会 关 怀 随 着 全 球 人 口 增 长 和 人 均 寿 命 增 加, 人 们 对 健 康 与 社 会 关 怀 服 务 的 需 求 与 日 俱 增 认 可 作 为 证 实 能 力 传 递 信 任 的 质 量 基 础 设 施, 通 过 合 格 评 定 链 证 实 着 能 力 传 递 了 信 任, 是 健 康 与 社 会 关 怀 服 务 的 提 供 者 可 资 利 用 的 关 键 工 具 一 完 善 认 可 体 系, 拓 展 健 康 领 域 认 可 制 度 截 至 2015 年 4 月, 中 国 合 格 评 定 国 家 认 可 委 员 会 (CNAS) 认 可 了 7000 多 家 合 格 评 定 机 构, 颁 发 的 有 效 认 可 状 态 各 类 认 证 83 万 多 份 认 可 制 度 包 括 3 大 门 类, 具 体 有 32 项 分 项 制 度 其 中, 质 量 环 境 食 品 安 全 信 息 安 全 管 理 体 系 认 证 机 构 认 可, 检 测 校 准 医 学 生 物 安 全 实 验 室 认 可 等, 许 多 认 可 制 度 都 与 健 康 和 社 会 关 怀 密 切 相 关 我 国 的 医 学 实 验 室 认 可 与 发 达 国 家 同 步 发 展, 并 走 在 国 际 同 行 的 前 列 ; 我 国 率 先 建 立 了 生 物 安 全 实 验 室 国 家 认 可 制 度, 制 定 了 我 国 首 个 实 验 室 生 物 安 全 的 国 家 强 制 标 准, 建 立 了 国 际 先 进 的 P3 和 P4 实 验 室 安 全 标 准, 有 力 支 撑 了 国 务 院 病 原 微 生 物 实 验 室 生 物 安 全 管 理 条 例 的 贯 彻 和 实 施 目 前, 获 认 可 的 高 级 别 生 物 安 全 实 验 室 共 有 63 家 在 北 京 奥 运 会 上 海 世 博 会 南 京 青 奥 会 青 海 玉 树 地 震 救 灾 等 重 大 活 动 中,CNAS 积 极 配 合 相 关 政 府 部 门, 为 活 动 的 顺 利 举 办 和 疫 病 防 控 提 供 了 有 力 的 技 术 支 撑 2012 年, 由 国 家 认 监 委 组 织 实 施 认 可 中 心 和 其 他 单 位 共 同 承 担 的 P3 和 P4 实 验 室 生 物 安 全 技 术 与 应 用 荣 获 国 家 科 技 进 步 二 等 奖, 实 现 了 认 证 认 可 领 域 科 技 奖 项 零 的 突 破 二 扩 大 互 认, 为 我 国 检 验 检 测 认 证 结 果 广 泛 承 认 搭 建 平 台 CNAS 加 入 了 国 际 范 围 和 亚 太 区 域 全 部 的 认 可 多 边 互 认 制 度, 互 认 范 围 覆 盖 全 球 经 济 总 量 的 95% 多 边 互 认 框 架 下,CNAS 认 可 的 检 测 报 告 和 认 证 成 为 很 多 国 家 进 口 相 关 产 品 的 有 效 凭 证, 健 康 和 社 会 关 怀 服 务 中 使 用 的 产 品 在 申 请 监 管 部 门 批 准 和 跨 境 流 动 时, 可 避 免 重 复 检 测 认 证, 有 效 提 高 了 健 康 和 社 会 关 怀 服 务 的 效 率 CNAS 加 强 与 相 关 国 际 组 织 的 合 作 交 流, 积 极 发 挥 认 可 在 健 康 和 社 会 关 怀 领 域 的 建 设 性 作 用, 参 与 了 世 界 卫 生 组 织 (WHO) 框 架 范 围 内 生 物 安 全 检 验 结 果 相 互 承 认 机 制 的 建 立 中 法 关 于 新 发 传 染 病 政 府 间 科 技 合 作 协 议 的 谈 判, 以 及 多 个 相 关 领 域 国 际 标 准 和 指 南 的 制 修 订 工 作 通 过 扩 大 互 认,CNAS 为 中 国 检 验 检 测 认 证 结 果 取 得 广 泛 国 际 承 认 搭 建 能 力 信 任 平 台, 帮 助 健 康 和 社 会 关 怀 服 务 机 构 增 强 了 知 名 度 提 升 了 竞 争 力 三 在 消 费 者 和 健 康 服 务 机 构 间 建 立 信 任 大 众 希 望 医 疗 卫 生 机 构 能 提 供 优 质 可 靠 一 致 有 效 的 服 务, 希 望 医 院 的 检 验 结 果 准 确 可 CECC CERTIFICATION CENTRE I 05

靠, 误 诊 率 得 以 降 低, 同 时 也 希 望 个 人 信 息 得 到 保 障, 投 诉 得 到 认 真 对 待 认 可 正 是 通 过 建 立 信 任 提 供 保 证 为 健 康 与 社 会 关 怀 提 供 支 撑 ( 一 ) 提 升 医 疗 保 健 机 构 管 理 水 平 ISO13485 是 全 球 最 受 认 可 的 医 疗 器 械 标 准, 确 保 了 医 疗 器 械 服 务 的 卓 越 品 质 管 理 体 系 认 证 机 构 可 以 对 健 康 与 社 会 关 怀 服 务 机 构 进 行 ISO9001 质 量 管 理 体 系 认 证, 或 者 对 医 疗 器 械 厂 商 进 行 ISO13485 医 疗 器 械 质 量 管 理 体 系 认 证 对 管 理 体 系 认 证 机 构 的 认 可 能 够 使 相 关 方 对 认 证 机 构 的 能 力 和 公 正 性 达 到 国 际 公 认 标 准 建 立 信 任 ( 二 ) 提 升 医 学 实 验 室 检 验 能 力 认 可 机 构 依 据 ISO15189 等 国 际 标 准, 通 过 严 格 的 过 程 对 医 学 和 临 床 实 验 室 进 行 认 可, 向 包 括 健 康 与 社 会 关 怀 服 务 机 构 在 内 的 所 有 利 益 相 关 方 证 明 该 实 验 室 的 技 术 能 力 符 合 国 际 公 认 的 要 求 经 过 认 可 的 临 床 实 验 室 能 够 通 过 适 宜 的 标 准 样 品 和 方 法, 确 保 检 验 结 果 的 可 靠 等 效 和 国 际 可 比 性, 为 改 进 患 者 的 治 疗 提 供 帮 助 ( 三 ) 确 保 医 院 的 床 旁 检 验 质 量 床 边 检 测 (POCT) 通 常 在 患 者 床 边 进 行, 方 便 立 时 知 晓 结 果, 因 此 往 往 不 在 医 学 实 验 室 的 受 控 和 受 监 管 环 境 范 围 内 由 于 治 疗 结 果 可 即 刻 决 定 患 者 获 得 的 关 怀 情 况, 因 此 认 可 意 味 着 患 者 能 够 信 任 结 果 的 可 靠 性 对 POCT 服 务 进 行 认 可 时, 采 用 ISO22870 标 准, 该 标 准 应 与 ISO15189 认 可 联 合 使 用 ( 四 ) 保 证 患 者 的 信 息 安 全 患 者 个 人 信 息 和 资 料 的 处 理 是 健 康 与 社 会 关 怀 服 务 的 重 要 环 节 由 经 过 认 可 的 认 证 机 构 对 这 些 信 息 和 资 料 的 处 理 者 进 行 ISO/IEC27001 信 息 安 全 管 理 体 系 认 证, 可 以 使 患 者 对 信 息 处 理 者 建 立 信 任 ( 五 ) 实 现 检 验 结 果 可 追 溯 精 确 测 量 至 关 重 要, 因 为 其 往 往 会 影 响 患 者 的 关 怀 方 法 进 行 精 确 测 量 的 一 大 要 素 就 是 可 靠 的 标 准 物 质 / 标 准 样 品 ISOGuide34 规 定 了 标 准 物 质 / 标 准 样 品 生 产 应 遵 守 的 管 理 体 系 和 技 术 要 求 这 确 保 了 标 准 物 质 / 标 准 样 品 生 产 者 能 生 产 出 质 量 达 到 规 定 水 平 且 测 量 流 程 得 到 了 控 制 的 产 品, 以 便 在 实 验 室 中 检 验 上 述 产 品 的 精 确 测 量 能 力 ( 六 ) 提 升 社 会 关 怀 服 务 机 构 的 水 平 对 提 供 社 会 关 怀 服 务 机 构 进 行 检 验 机 构 认 可 时, 采 用 国 际 标 准 ISO/IEC17020 检 验 内 容 主 要 包 括 可 靠 性 公 正 性 和 工 作 能 力, 以 确 保 患 者 及 其 家 庭 能 获 得 养 老 院 提 供 的 优 质 关 怀 服 务 在 社 会 关 怀 的 各 个 专 业 领 域, 例 如 老 年 痴 呆 学 习 障 碍 看 护 心 理 健 康 居 家 护 理 等, 由 经 过 认 可 的 检 验 机 构 依 据 严 格 的 标 准 对 服 务 机 构 实 施 独 立 检 验, 能 够 推 动 服 务 标 准 的 提 高, 为 社 会 关 怀 服 务 的 顾 客 以 及 公 众 提 供 信 任 和 保 证 ( 转 载 自 认 证 认 可 网 ) 06 I CECC CERTIFICATION CENTRE

企 业 管 理 体 系 整 合 的 探 讨 孟 爽 新 ( 中 国 电 力 企 业 联 合 会 科 技 服 务 中 心 ) 摘 要 : 目 前 很 多 企 业 根 据 市 场 需 求 和 自 身 发 展 建 立 了 多 套 管 理 体 系 在 建 立 企 业 标 准 体 系 过 程 中, 如 何 处 理 好 与 管 理 体 系 的 关 系, 是 一 个 亟 待 解 决 的 问 题 本 文 从 基 于 过 程 方 法 的 企 业 各 类 专 业 管 理 体 系 模 式 为 管 理 体 系 整 合 奠 定 了 基 础 企 业 标 准 体 系 是 企 业 各 类 专 业 管 理 体 系 的 基 础 标 准 体 系 整 合 专 业 管 理 体 系 的 方 法 管 理 体 系 文 件 的 应 用 四 个 方 面 进 行 阐 述, 就 企 业 管 理 体 系 整 合 的 必 要 性 可 能 性 整 合 的 方 法 以 及 整 合 后 管 理 体 系 文 件 的 应 用 进 行 探 讨 关 键 词 : 体 系 整 合 前 言 目 前 很 多 企 业 根 据 市 场 需 求 和 自 身 发 展 建 立 了 多 套 管 理 体 系, 如 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001 ISO 50001 等 企 业 在 建 立 企 业 标 准 体 系 过 程 中, 如 何 处 理 好 与 这 些 管 理 体 系 的 关 系, 是 一 个 亟 待 解 决 问 题 如 果 坚 持 各 自 为 政, 企 业 文 件 体 系 势 必 越 整 越 大, 越 来 越 乱, 重 复 或 矛 盾 的 文 件 会 与 日 俱 增, 这 正 是 企 业 管 理 之 大 忌 因 此 必 须 关 注 各 体 系 文 件 如 何 整 合 的 问 题 一 基 于 过 程 方 法 的 企 业 各 类 专 业 管 理 体 系 模 式 为 管 理 体 系 整 合 奠 定 了 基 础 企 业 : 共 同 承 担 确 定 的 使 命 目 标 和 目 的, 以 提 供 产 品 或 服 务 等 输 出 的 一 个 或 多 个 组 织 [GB/T18757-2002, 定 义 3.6] 企 业 为 履 行 使 命, 避 免 或 降 低 各 类 风 险, 实 现 目 标 必 须 加 强 企 业 管 理 企 业 管 理 是 一 项 系 统 活 动, 是 对 企 业 的 各 项 活 动 各 个 过 程 也 就 是 对 企 业 的 各 类 管 理 体 系 进 行 策 划 协 调 统 一 指 挥 控 制, 达 到 最 优 化 的 活 动 随 着 企 业 所 遇 到 的 不 同 情 况, 有 时 在 一 段 时 期, 会 突 出 某 几 项 管 理 ( 例 如 质 量 环 境 安 全 能 源 信 息 标 准 等 ), 但 最 终 的 目 标 是 把 企 业 整 体 管 理 水 平 迈 上 新 台 阶, 进 而 实 现 企 业 的 卓 越 绩 效 为 使 组 织 有 效 运 作, 必 须 识 别 和 管 理 众 多 相 互 关 联 的 活 动 通 过 使 用 资 源 和 管 理, 将 输 入 转 化 为 输 出 的 活 动, 可 以 视 为 过 程 组 织 内 诸 过 程 的 系 统 的 应 用, 连 同 这 些 过 程 的 识 别 和 相 互 作 用 及 其 管 理, 可 称 之 为 过 程 方 法 过 程 方 法 的 优 点 是 对 诸 过 程 的 系 统 中 单 个 过 程 之 间 的 联 系 以 及 过 程 的 组 合 和 相 互 作 用 进 行 连 续 的 控 制 基 于 PDCA 过 程 方 法 的 企 业 各 类 管 理 体 系 模 式 如 下 各 图 : CECC CERTIFICATION CENTRE I 07

基 于 PDCA 过 程 方 法 的 企 业 各 类 管 理 体 系 模 式 为 整 合 企 业 各 类 管 理 体 系 奠 定 了 基 础 二 企 业 标 准 体 系 是 企 业 各 类 专 业 管 理 体 系 的 基 础 企 业 各 类 专 业 管 理 体 系 的 关 注 点 虽 然 不 同, 但 都 是 企 业 整 体 管 理 体 系 的 子 体 系, 它 们 之 间 相 互 联 系 并 相 互 区 别, 各 自 承 担 着 企 业 不 同 范 畴 的 工 作 重 点 内 容 但 是, 作 为 企 业 整 体 管 理 而 言, 这 些 以 各 自 体 系 为 核 心 的 文 件 体 系, 就 会 面 临 一 个 整 合 协 调 的 问 题 GB/T15496 5.2 指 出 : 企 业 标 准 体 系 是 企 业 其 他 管 理 体 系, 如 质 量 管 理 生 产 管 理 技 术 管 理 财 务 成 本 管 理 环 境 管 理 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 等 的 基 础 建 立 企 业 标 准 体 系, 应 根 据 企 业 的 特 点 充 分 满 足 其 他 管 理 体 系 的 要 求, 并 促 进 企 业 形 成 一 套 完 整 协 调 配 合 自 我 完 善 的 管 理 体 系 和 运 行 机 制 标 准 体 系 与 管 理 体 系 之 间 关 系 见 图 1: 08 I CECC CERTIFICATION CENTRE

需 要 说 明 以 下 几 点 : (1) 企 业 标 准 体 系 是 企 业 其 他 管 理 体 系 的 基 础 ; (2) 企 业 标 准 体 系 的 关 注 点 是 标 准, 当 然 不 可 避 免 地 也 应 包 括 其 他 各 类 管 理 体 系 形 成 的 标 准 或 其 他 形 式 的 规 范 性 文 件 ( 包 括 手 册 程 序 文 件 规 范 规 程 作 业 指 导 书 有 效 的 规 章 制 度 等 ); (3) 把 企 业 内 的 所 有 标 准 按 其 内 在 联 系 形 成 一 个 科 学 的 有 机 整 体, 是 企 业 标 准 体 系 的 任 务 ; 按 照 标 准 化 原 理, 把 企 业 所 有 的 规 范 性 文 件 进 行 简 化 统 一 协 调 优 化, 尽 可 能 将 之 转 化 为 标 准, 整 合 成 一 个 科 学 的 有 机 整 体, 也 是 企 业 标 准 体 系 责 无 旁 贷 的 工 作 这 种 载 体 功 能 是 企 业 标 准 体 系 独 有 的, 对 企 业 管 理 体 系 发 挥 提 纲 挈 领 作 用 一 般 来 讲, 专 业 管 理 体 系 文 件 包 括 下 列 类 型 : 管 理 手 册 程 序 文 件 作 业 指 导 书 和 其 他 管 理 文 件 GB/T 15498 标 准 论 述 了 标 准 体 系 文 件 与 各 专 业 管 理 体 系 文 件 的 关 系 : (1)GB/T 15498 标 准 7.6 质 量 管 理 标 准 的 7.6.1 条 明 确 指 出 : ISO 9001 规 定 的 质 量 手 册 程 序 文 件 是 管 理 标 准 的 一 种 形 式 应 充 分 利 用 已 有 的 企 业 管 理 标 准, 并 将 质 量 手 册 程 序 文 件 纳 入 企 业 管 理 标 准 体 系 (2)GB/T 15498 标 准 7.15 环 境 管 理 标 准 的 7.15.1 明 确 要 求 : GB/ T24001 规 定 的 环 境 手 册 程 序 文 件 是 管 理 标 准 的 一 种 形 式, 企 业 按 照 GB/T24001 规 定 建 立 形 成 文 件 的 环 境 管 理 体 系, 并 将 环 境 手 册 程 序 文 件 纳 入 企 业 管 理 标 准 体 系 (3)GB/T 15498 标 准 7.13 安 全 管 理 标 准 的 7.13.1 明 确 要 求 : GB/T 28001 规 定 的 安 全 管 理 手 册 安 全 管 理 程 序 文 件, 是 安 全 管 理 标 准 的 一 种 形 式, 企 业 按 照 GB/T 28001 规 定 建 立 形 成 文 件 的 安 全 管 理 体 系, 并 将 其 安 全 管 理 手 册 程 序 文 件 纳 入 企 业 管 理 标 准 体 系 专 业 管 理 体 系 文 件 与 企 业 标 准 两 者 之 间 的 关 系 见 图 2: GB/T 15498 标 准 7.6.2 至 7.6.7 条 具 体 提 出 了 将 质 量 手 册 程 序 文 件 纳 入 企 业 管 理 标 准 体 系 的 方 法 和 要 求 企 业 标 准 体 系 建 设 的 关 键 是 策 划, 旨 在 解 决 做 正 确 的 事 在 企 业 标 准 体 系 策 划 时, 首 先 要 以 职 能 为 中 心, 充 分 识 别 企 业 各 类 业 务 事 项, 使 企 业 明 确 应 该 管 什 么? 在 此 基 础 上 利 用 标 准 化 基 本 原 理 和 方 法 进 行 企 业 标 准 体 系 策 划, 将 该 管 的 事 项 都 管 起 来 通 过 顶 层 设 计, 使 企 业 明 确 各 项 事 项 怎 么 管? 企 业 标 准 体 系 是 企 业 其 他 各 管 理 体 系 的 基 础, 既 能 支 撑 其 他 管 理 体 系, 又 能 为 其 他 管 理 体 系 提 供 指 导 因 此, 企 业 标 准 化 能 在 企 业 管 理 中 充 分 发 挥 引 擎 作 用 三 标 准 体 系 整 合 专 业 管 理 体 系 的 方 法 企 业 标 准 体 系 与 质 量 管 理 体 系 环 境 管 理 体 系 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 和 能 源 管 理 体 系 结 合 体 现 以 下 三 个 方 面 : 整 合 体 系 结 构 要 素 ; 整 合 体 系 要 素 的 内 容 ; 整 合 体 系 文 件 整 合 体 系 结 构 要 素 CECC CERTIFICATION CENTRE I 09

分 别 是 : 将 质 量 管 理 体 系 要 求 要 素 纳 入 质 量 技 术 标 准 或 质 量 管 理 标 准 的 子 体 系 中 ; 将 环 境 管 理 体 系 要 求 要 素 纳 入 环 境 技 术 标 准 或 环 境 管 理 标 准 的 子 体 系 中 ; 将 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 要 求 要 素 纳 入 职 业 健 康 安 全 技 术 标 准 或 职 业 健 康 安 全 管 理 标 准 的 子 体 系 中 ; 将 能 源 体 系 要 求 要 素 纳 入 能 源 技 术 标 准 或 能 源 管 理 标 准 的 子 体 系 中 ; 将 其 他 体 系 要 求 要 素 纳 入 相 关 技 术 标 准 或 相 关 管 理 标 准 的 子 体 系 中 等 等 标 准 体 系 要 包 含 各 类 管 理 体 系 要 求 的 所 有 要 素 管 理 体 系 专 业 / 个 性 要 素 整 合 将 专 业 管 理 体 系 专 业 要 素 内 容 纳 入 管 理 标 准 相 关 模 块 如 : 质 量 管 理 体 系 7.4 采 购 要 素 可 纳 入 标 准 体 系 中 采 购 管 理 标 准 模 块 ;7.5 生 产 和 服 务 提 供 要 素 可 纳 入 标 准 体 系 中 运 行 管 理 模 块 和 检 修 管 理 模 块 ; 7.6 监 视 和 测 量 设 备 的 控 制 要 素 可 纳 入 标 准 体 系 中 计 量 测 量 试 验 管 理 模 块 ;8.2.4 产 品 的 监 视 和 测 量 要 素 可 纳 入 标 准 体 系 中 计 量 测 量 试 验 管 理 模 块 ;8.3 不 合 格 品 控 制 要 素 8.5.2 纠 正 措 施 8.5.3 预 防 措 施 要 素 可 纳 入 标 准 体 系 中 质 量 与 服 务 管 理 模 块 环 境 管 理 体 系 4.3.1 环 境 因 素 要 素 4.4.6 运 行 控 制 要 素 可 纳 入 标 准 体 系 中 环 境 管 理 模 块 内 能 源 管 理 体 系 4.4.3 能 源 评 审 要 素 4.5.5 运 行 控 制 4.5.7 能 源 服 务 产 品 设 备 和 能 源 的 采 购 要 素 可 纳 入 标 准 体 系 中 能 源 管 理 模 块 内 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 4.3.1 危 险 辨 识 风 险 评 估 和 确 定 控 制 措 施 要 素 4.4.6 运 行 控 制 要 素 的 管 理 要 素 可 纳 入 标 准 体 系 中 安 全 或 职 业 健 康 管 理 模 块 内 如 此 等 等 10 I CECC CERTIFICATION CENTRE 二 ) 管 理 体 系 通 用 / 共 性 要 素 整 合 管 理 体 系 中 通 用 性 强 的 共 性 要 素 可 根 据 其 功 能 纳 入 标 准 体 系 中 功 能 相 同 或 者 相 近 的 管 理 模 块 内 如 : 质 量 管 理 体 系 4.2.3 环 境 管 理 体 系 4.4.5 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 4.4.5 能 源 管 理 体 系 4.5.4.2 文 件 控 制 要 素 可 纳 入 标 准 体 系 中 信 息 管 理 模 块 ; 质 量 管 理 体 系 4.2.4 环 境 管 理 体 系 4.5.4 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 4.5.4 能 源 管 理 体 系 4.6.5 记 录 控 制 要 素 可 纳 入 标 准 体 系 中 信 息 管 理 模 块 ; 质 量 管 理 体 系 8.2.2 环 境 管 理 体 系 4.5.5 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 4.5.5 能 源 管 理 体 系 4.6.3 内 部 审 核 要 素 可 纳 入 标 准 体 系 中 体 系 评 价 管 理 模 块 ; 质 量 管 理 体 系 5.6 环 境 管 理 体 系 4.6 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 4.6 能 源 管 理 体 系 4.7 管 理 评 审 要 素 可 纳 入 标 准 体 系 中 体 系 评 价 管 理 模 块 ; 质 量 管 理 体 系 5.5.3 内 部 沟 通 环 境 管 理 体 4.4.3 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 4.4.3 能 源 管 理 体 系 4.5.3 信 息 交 流 要 素 可 纳 入 标 准 体 系 中 信 息 管 理 模 块 ; 质 量 管 理 体 系 8.2.3/ 8.2.4 过 程 和 产 品 的 监 视 测 量 环 境 管 理 体 系 4.5.1 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 4.5.1 能 源 管 理 体 系 4.6.1 监 视 和 测 量 要 素 可 纳 入 标 准 体 系 中 测 量 检 验 试 验 管 理 标 准 模 块 管 理 手 册 是 根 据 管 理 方 针 和 管 理 目 标 描 述 管 理 体 系 的 纲 领 性 文 件 单 项 体 系 的 管 理 手 册 纳 入 标 准 体 系 中 相 应 的 专 业 管 理 模 块 ( 子 体 系, 下 同 ) 内 如 质 量 管 理 手 册 纳 入 标 准 体 系 中 质 量 管 理 模 块 内 环 境 管 理 手 册 和 能 源 管 理 手 册 纳 入 标 准 体 系 中 节 能 和 环 境 管 理 模 块 内 职 业 健 康 安 全 管 理 手 册 纳 入 标 准 体 系 中 安 全 或 职 业 健 康 管 理 模 块

内 整 合 性 体 系 管 理 手 册 建 议 纳 入 标 准 体 系 中 基 础 标 准 或 综 合 管 理 模 块 内 作 业 指 导 书 是 对 每 一 项 作 业 按 照 全 过 程 控 制 的 要 求, 对 作 业 计 划 准 备 实 施 总 结 等 各 个 环 节, 明 确 具 体 操 作 的 方 法 步 骤 措 施 标 准 和 人 员 责 任, 依 据 工 作 流 程 组 合 成 的 执 行 文 件 这 类 文 件 有 不 同 的 具 体 名 称, 如 工 艺 规 程 工 作 指 令 操 作 规 程 等 这 些 都 属 技 术 标 准 范 畴, 纳 入 技 术 标 准 相 应 的 模 块 内 在 管 理 体 系 的 第 三 层 文 件 中, 有 些 包 含 了 技 术 标 准 的 内 容, 可 纳 入 技 术 标 准 范 畴 当 然 还 有 很 多 与 技 术 无 关 管 理 文 件 和 岗 位 工 作 文 件 也 在 第 三 层 文 中, 可 以 分 别 纳 入 管 理 标 准 或 工 作 标 准 范 畴 第 二 : 整 合 体 系 要 素 的 内 容 将 质 量 管 理 体 系 环 境 管 理 体 系 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 和 能 源 管 理 体 系 等 体 系 的 要 求 内 容 纳 入 企 业 标 准 体 系 的 部 分 要 求 和 内 容, 并 予 以 补 充 和 完 善 技 术 标 准 体 系 的 内 容 补 充 和 完 善 了 质 量 管 理 体 系 环 境 管 理 体 系 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 和 能 源 管 理 体 系 的 要 求 内 容 如 : 技 术 标 准 体 系 中 的 检 验 验 收 和 试 验 方 法 技 术 标 准 子 体 系, 包 括 对 成 品 半 成 品 原 材 料 辅 助 材 料 等 的 质 量 进 行 感 官 检 验 理 化 检 验 抽 样 检 验 和 对 生 产 过 程 控 制 指 标 进 行 分 析 检 验 或 验 收 而 制 定 的 方 法 标 准, 补 充 和 完 善 了 质 量 管 理 体 系 对 产 品 的 验 证 检 验 和 试 验 的 要 求 技 术 标 准 体 系 中 的 环 境 技 术 标 准 子 体 系, 是 为 保 护 环 境 和 有 利 于 生 态 平 衡, 对 大 气 水 土 壤 振 动 电 磁 等 环 境 质 量 污 染 源 检 测 方 法 及 其 他 事 项 制 定 的 标 准, 包 括 环 境 质 量 标 准 ; 三 废 ( 废 水 废 气 废 物 ) 排 放 标 准 ; 环 境 保 护 监 测 方 法 标 准 等, 是 对 环 境 管 理 体 系 要 求 的 补 充 和 完 善 技 术 标 准 体 系 中 的 能 源 技 术 标 准 子 体 系, 是 以 企 业 用 能 和 节 能 为 对 象 制 定 的 标 准, 包 括 : 能 源 通 用 标 准 能 源 产 品 标 准 能 源 设 备 经 济 运 行 标 准 节 能 材 料 标 准 和 能 源 方 法 标 准, 补 充 和 完 善 了 环 境 管 理 体 系 要 求 同 样, 管 理 标 准 体 系 子 体 系 标 准 不 仅 涵 盖 了 质 量 管 理 体 系 环 境 管 理 体 系 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 和 能 源 管 理 体 系 有 关 体 系 策 划 的 要 求 有 关 实 施 的 要 求 有 关 检 验 的 要 求 有 关 不 合 格 处 置 的 和 持 续 改 进 的 要 求, 而 且 对 管 理 标 准 的 内 容 作 了 详 细 规 定, 补 充 和 完 善 了 质 量 管 理 体 系 环 境 管 理 体 系 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 和 能 源 管 理 体 系 的 管 理 内 容 如 : 管 理 标 准 体 系 中 的 设 备 与 基 础 设 施 管 理 标 准 子 体 系, 是 对 设 备 的 选 择 购 置 安 装 调 试 控 制 维 护 保 养 改 造 和 报 废 处 理 全 过 程 进 行 管 理, 制 定 的 管 理 标 准, 显 然 补 充 和 完 善 了 质 量 管 理 体 系 环 境 管 理 体 系 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 和 能 源 管 理 体 系 有 关 设 备 设 施 的 管 理 要 求 管 理 标 准 体 系 中 的 服 务 管 理 标 准 子 体 系, 是 对 影 响 服 务 质 量 人 员 设 施 资 源 方 法 程 序 和 环 境 进 行 有 效 控 制 制 度 的 标 准, 补 充 和 完 善 了 质 量 管 理 体 系 有 关 服 务 的 要 求 包 括 : 制 定 服 务 规 范, 规 定 服 务 达 到 的 水 平 和 要 求 ; 制 定 服 务 提 供 规 范, 规 定 服 务 达 到 的 水 平 和 要 求 ; 制 定 服 务 控 制 规 范, 规 定 控 制 和 评 价 服 务 特 性 和 服 务 提 供 特 性 的 程 序 管 理 标 准 体 系 中 的 能 源 管 理 标 准 子 体 系, 是 对 能 源 的 生 产 分 配 转 换 和 消 耗 的 全 过 程 进 行 科 学 的 计 划 组 织 指 挥 监 督 和 调 节, 并 建 立 能 源 管 理 标 准 包 括 能 源 消 耗 统 计 分 析 ; 能 源 管 理 各 种 报 表 记 录 的 保 存 和 利 用 ; 能 源 计 CECC CERTIFICATION CENTRE I 11

量 监 测 管 理 应 纳 入 企 业 测 试 装 置 管 理 中 ; 节 能 技 求 等 等 术 改 造 措 施 的 办 事 程 序 ; 节 能 技 术 改 造 和 能 源 管 第 三 : 整 合 体 系 文 件 理 成 果 的 奖 励 ; 能 源 设 备 的 管 理 应 纳 入 企 业 设 备 管 理 体 系 程 序 文 件 和 管 理 标 准 在 结 构 要 素 和 管 理 中 ; 制 定 企 业 合 理 利 用 能 源 的 评 价 办 法 和 程 主 体 要 素 内 容 方 面 存 在 许 多 共 同 之 处, 为 文 件 整 序 显 然 补 充 和 完 善 了 满 足 了 能 源 管 理 体 系 的 要 合 提 供 了 基 础 见 表 1 表 2 表 1 管 理 标 准 与 程 序 文 件 结 构 要 素 对 照 表 序 号 程 序 文 件 要 素 GB/T19023 中 4.5.2 12 I CECC CERTIFICATION CENTRE 管 理 标 准 要 素 GB/T15498 中 6.3 1 标 题 名 称 2 目 的 无 a 3 范 围 范 围 4 无 b 规 范 性 引 用 文 件 5 职 责 和 权 限 职 责 6 活 动 的 描 述 管 理 活 动 的 内 容 和 方 法 7 记 录 报 告 和 记 录 8 附 录 附 录 a 标 准 定 义 : 为 在 一 定 范 围 内 取 得 最 佳 秩 序 以 促 进 最 佳 的 共 同 效 益 为 目 的 故 在 编 写 管 理 标 准 时 不 需 要 再 重 谈 目 的 b 规 范 性 引 用 文 件 为 标 准 的 可 选 要 素 故 该 部 分, 在 程 序 文 件 中 可 要, 也 可 不 要 表 2 管 理 标 准 与 程 序 文 件 主 体 要 素 内 容 对 照 表 程 序 文 件 主 体 要 素 内 容 (GB/T19023 中 4.5.2.5 ) 适 用 时 应 当 考 虑 以 下 方 面 : a) 确 定 组 织 其 顾 客 和 供 方 的 需 求 ; b) 以 与 所 要 求 的 活 动 相 关 的 文 字 描 述 和 / ( 或 ) 流 程 图 的 方 式 描 述 过 程 ; c) 明 确 做 什 么 谁 或 哪 个 职 能 做 为 什 么 何 时 何 地 以 及 如 何 做 ; d) 描 述 过 程 控 制 以 及 对 已 识 别 的 活 动 的 控 制 ; e) 明 确 完 成 活 动 所 需 的 资 源 ( 人 员 培 训 设 备 和 材 料 ); f) 明 确 与 要 求 的 活 动 有 关 的 文 件 ; s) 明 确 过 程 的 输 入 和 输 出 ; h) 明 确 要 进 行 的 测 量 管 理 标 准 与 程 序 文 件 结 构 和 内 容 要 求 相 近, 具 备 整 合 条 件 管 理 标 准 主 体 要 素 内 容 (GB/T15498 中 6.3.5 ) 确 定 管 理 内 容 和 方 法, 包 括 : a) 应 详 细 规 定 该 管 理 活 动 所 涉 及 的 全 部 内 容 和 应 达 到 的 要 求, 采 取 的 措 施 和 方 法 ; b) 逐 步 列 出 开 展 此 项 活 动 的 细 节, 明 确 输 入 转 换 的 各 环 节 和 输 出 的 内 容 其 中 包 括 物 资 人 员 信 息 和 环 境 等 方 面 应 具 备 的 条 件, 与 其 他 活 动 的 接 口 处 的 协 调 措 施 c) 明 确 每 个 过 程 中 各 项 工 作 由 谁 干 干 什 么 干 到 什 么 程 度 何 时 干 何 地 干 怎 么 干 以 及 为 达 到 要 求 应 如 何 进 行 控 制, 并 注 明 需 要 注 意 的 任 何 例 外 或 特 殊 情 况 必 要 时 可 辅 以 程 序 或 流 程 图 ; d) 内 容 复 杂 的 管 理 标 准, 当 条 的 层 次 太 多 时, 可 根 据 管 理 活 动 的 特 点 或 类 别 分 别 列 出 若 干 章, 分 别 表 述 ; e) 管 理 要 求 应 尽 可 能 量 化, 不 能 量 化 的 要 求 应 用 可 比 较 的 特 性 表 述 因 此, 可 以 将 满 足 GB/T19023 中 4.5.2.5 要 求 的 管 理 程 序 按 GB/T1.1-2009 要 求 转 化 成 管 理 标

准 否 则, 则 需 要 修 订 完 善, 转 化 成 标 准 ; 或 在 保 留 程 序 文 件 原 来 名 称 内 容 格 式 和 编 号 不 变 的 基 础 上, 赋 予 新 的 管 理 标 准 分 类 编 号, 作 为 标 准 化 规 划 和 蓝 图 的 内 容 分 别 将 它 们 纳 入 企 业 管 理 标 准 体 系 各 类 别 中 同 时 增 加 前 言 页, 描 述 如 下 : 根 据 GB/ T15498 关 于 GB/ T19001 规 定 的 质 量 手 册 程 序 文 件, 是 管 理 标 准 的 一 种 形 式, 以 及 并 将 质 量 手 册 程 序 文 件 纳 入 企 业 管 理 标 准 体 系 等 有 关 要 求, 本 标 准 将 公 司 各 管 理 体 系 的 程 序 文 件 等 同 采 用 ( 或 修 改 采 用 ) 为 企 业 标 准 体 系 文 件, 既 保 留 了 原 来 的 管 理 体 系 编 号, 又 给 予 了 新 的 企 业 标 准 体 系 编 号, 避 免 了 文 件 的 重 复 总 之 : 一 方 面, 质 量 管 理 体 系 环 境 管 理 体 系 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 和 能 源 管 理 体 系 文 件 的 内 容 和 要 求 是 标 准 体 系 标 准 的 组 成 部 分, 另 一 方 面 标 准 体 系 标 准 又 可 被 质 量 管 理 体 系 环 境 管 理 体 系 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 和 能 源 管 理 体 系 文 件 直 接 引 用, 为 实 施 各 类 管 理 体 系 提 供 大 量 的 基 础 性 标 准 支 撑 对 于 已 建 立 了 专 项 管 理 体 系 的 企 业, 在 建 立 标 准 体 系 时, 应 将 各 专 业 管 理 体 系 要 素 按 照 标 准 体 系 专 业 门 类 分 别 纳 入 标 准 体 系, 作 为 标 准 体 系 的 一 部 分 ; 对 需 要 建 立 新 的 专 业 管 理 体 系 的 企 业, 应 根 据 新 专 业 管 理 体 系 要 求, 对 标 准 体 系 进 行 修 订 和 完 善, 并 对 相 关 标 准 按 照 新 专 业 管 理 体 系 要 求 进 行 修 订 补 充, 确 保 新 专 业 管 理 体 系 与 标 准 体 系 的 融 合 同 样, 根 据 GB/T13017-2008 关 于 管 理 标 准 与 实 施 技 术 标 准 无 关 的 规 章 制 度 可 并 行 存 在 的 论 述, 企 业 管 理 制 度 也 可 以 参 照 上 述 方 法 进 行 整 合 如 果 某 项 管 理 事 项 已 有 管 理 制 度, 能 满 足 管 理 实 际 需 要, 并 符 合 GB/T15498 中 6.3.5 的 管 理 要 求, 则 可 以 按 GB/T1.1-2009 要 求 转 化 为 管 理 标 准, 纳 入 企 业 标 准 体 系 表 否 则, 则 需 要 修 订 完 善, 转 化 成 标 准 ; 或 在 保 留 原 制 度 原 来 名 称 内 容 格 式 和 编 号 不 变 的 基 础 上, 作 为 标 准 化 规 划 和 蓝 图 的 内 容 分 别 将 它 们 纳 入 企 业 管 理 标 准 体 系 各 类 别 中, 同 时 赋 予 新 的 管 理 标 准 分 类 编 号 这 种 双 编 号 的 形 式, 既 保 留 了 原 来 规 章 制 度 编 号, 又 赋 予 了 企 业 管 理 标 准 体 系 新 的 分 类 编 号, 避 免 文 件 的 重 复 同 时, 删 除 那 些 已 转 化 或 过 期 作 废 的 规 章 制 度, 避 免 文 件 重 复 交 叉 相 互 矛 盾, 这 就 为 企 业 以 法 治 理 企 业 提 供 制 度 保 障 今 后 在 制 定 制 度 时, 首 先 看 看 有 没 有 标 准, 其 次 考 虑 能 否 直 接 制 定 成 标 准, 最 后 确 定 制 度 再 发 文 件 这 样 可 以 实 现 标 准 制 度 的 协 调 统 一, 避 免 产 生 矛 盾 重 复 和 浪 费 管 理 体 系 文 件 整 合, 既 要 能 体 现 标 准 体 系 的 兼 容 性, 又 不 能 降 低 标 准 自 身 的 质 量 要 求 要 避 免 机 械 地 将 制 度 或 程 序 文 件 按 GB/T1.1-2009 要 求 进 行 格 式 转 化 的 形 式 主 义 弊 端 出 现 四 管 理 体 系 文 件 的 应 用 第 一 : 建 立 管 理 体 系 信 息 系 统 将 企 业 所 有 的 有 效 的 法 律 法 规 技 术 标 准 管 理 标 准 工 作 标 准 作 业 指 导 书 保 留 的 管 理 制 度 或 程 序 文 件 均 录 入 管 理 体 系 信 息 系 统, 为 企 业 员 工 共 享 标 准 体 系 建 设 成 果 提 供 条 件 借 鉴 企 业 标 准 体 系 表 的 方 法, 建 立 企 业 管 理 体 系 表 企 业 管 理 体 系 表, 是 企 业 管 理 体 系 的 一 种 表 现 形 式, 企 业 管 理 体 系 的 规 划 和 蓝 图 凭 着 一 组 企 业 管 理 体 系 结 构 图 和 一 套 企 业 技 术 标 准 明 细 表 一 套 企 业 管 理 标 准 明 细 表 一 套 企 业 工 作 标 准 明 细 表 以 及 一 套 企 业 法 律 法 规 明 细 表 和 一 套 企 业 规 章 制 度 明 细 表 构 成 了 企 业 管 理 体 系 表, 它 将 企 业 所 有 的 技 术 事 项 管 理 事 项 工 作 事 项 要 素 以 及 法 律 法 规 和 规 章 制 度 都 统 筹 起 来, 发 挥 出 提 纲 挈 领 的 作 用 ( 这 是 电 力 企 业 标 准 化 良 好 行 评 审 确 认 所 必 须 提 供 的 CECC CERTIFICATION CENTRE I 13

内 容 ) 第 二 根 据 国 标 委 服 务 联 [2008]76 号 文 电 力 企 业 标 准 化 良 好 行 为 试 点 及 确 认 工 作 实 施 细 入 体 系 的 评 审 要 求, 建 议 将 企 业 管 理 标 准 明 细 表 与 企 业 规 章 制 度 明 细 表 整 合 成 一 张 表 3 如 下 则 关 于 企 业 规 章 制 度 作 为 管 理 标 准 的 补 充 纳 表 3 企 业 管 理 标 准 明 细 表 序 号 管 理 事 项 管 理 标 准 管 理 制 度 / 程 序 编 号 名 称 编 号 名 称 注 : 同 一 事 项 只 能 填 写 一 个 管 理 标 准 或 管 理 制 度 / 程 序, 不 能 同 时 填 写 管 理 标 准 和 管 理 制 度 / 程 序 第 三 为 满 足 专 业 管 理 体 系 认 证 要 求, 可 编 制 一 张 管 理 标 准 与 体 系 要 素 对 照 表 如 表 4 表 4 管 理 标 准 与 体 系 要 素 对 照 表 管 理 标 准 适 用 范 围 序 号 标 准 编 号 标 准 名 称 GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 GB/T23331 注 1: 同 一 事 项 只 能 填 写 一 个 管 理 标 准 或 管 理 制 度, 不 能 同 时 填 写 管 理 标 准 和 管 理 制 度 注 2: 适 用 范 围 只 填 适 用 专 业 管 理 体 系 标 准 要 素 编 号 当 企 业 需 要 对 某 个 专 业 体 系 进 行 评 审 认 证 复 审 时, 根 据 该 专 业 体 系 文 件 清 单, 从 企 业 管 理 体 系 中 抽 调 出 相 应 文 件 归 队 即 可 如 果 企 业 整 体 文 件 管 理 体 系 已 完 成 了 计 算 机 管 理, 更 是 可 以 组 成 各 类 体 系 的 文 件 板 块, 一 经 点 击, 体 系 不 同 类 别 的 文 件 将 自 动 分 门 别 类, 提 供 给 不 同 场 合 的 需 要 如 此 下 来, 既 保 持 了 体 系 文 件 的 独 立 性 和 特 殊 性, 又 满 足 了 企 业 管 理 文 件 的 系 统 性 和 协 调 性, 这 正 是 企 业 将 各 类 体 系 文 件 整 合 的 最 终 目 的 和 最 好 的 结 果 参 考 文 献 [1] 中 国 标 准 化 协 会 企 业 标 准 化 分 会, GB/T 15498 2003 企 业 标 准 体 系 管 理 标 准 和 工 作 标 准 体 系, 北 京, 中 国 标 准 出 版 社 出 版, 2013. [2] 国 家 标 准 化 委 员 会, 孙 晓 康, 陈 渭, 袁 华 南 等. 企 业 标 准 体 系 实 施 指 南, 北 京, 中 国 标 准 出 版 社 出 版, 2013. [3] 赵 祖 明, 范 桂 梅 多 体 系 文 件 整 合 方 略 :ISO9000 等 标 准 与 企 业 标 准 应 用 融 合 论, 第 二 版, 北 京, 中 国 标 准 出 版 社 出 版, 2013. [4] 孟 爽 新, 浅 谈 企 业 管 理 体 系 文 件 整 合, 中 国 电 力 认 证, 2013, 37(2): 7-15. 14 I CECC CERTIFICATION CENTRE

加 强 技 术 质 量 管 理 不 断 提 升 企 业 核 心 竞 争 力 河 北 省 电 力 勘 测 设 计 院 我 院 历 来 重 视 工 程 质 量 管 理, 把 质 量 视 为 企 业 的 生 命 1996 年 7 月 通 过 了 长 城 ( 天 津 ) 质 量 保 证 中 心 ISO9001 质 量 体 系 认 证 2005 年 8 月 通 过 了 环 境 和 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 认 证, 并 同 期 推 行 卓 越 绩 效 模 式, 在 体 系 运 行 管 理 过 程 中, 以 技 术 质 量 管 理 为 核 心, 积 极 开 展 各 项 管 理 创 新 工 作, 不 断 提 升 企 业 核 心 竞 争 力, 得 到 了 业 内 的 认 可 和 顾 客 的 满 意, 主 要 内 容 和 做 法 包 括 以 下 几 个 方 面 : 完 善 全 过 程 质 量 管 控 措 施, 促 进 管 理 体 系 持 续 有 效 运 行 深 入 开 展 标 准 化 建 设 工 作, 为 企 业 基 础 管 理 工 作 提 供 保 障 率 先 开 展 安 全 标 准 化 工 作, 成 效 显 著 加 快 信 息 化 建 设 步 伐, 助 力 企 业 快 速 发 展 初 步 建 立 知 识 管 理 系 统, 提 升 企 业 核 心 竞 争 力 组 织 开 展 技 术 培 训, 提 升 人 员 素 质 一 完 善 全 过 程 质 量 管 控 措 施, 促 进 管 理 体 系 持 续 有 效 运 行 1 完 善 管 理 制 度 和 体 系 文 件 2014 年 河 北 院 结 合 组 织 机 构 调 整 和 信 息 平 台 三 期 建 设, 紧 密 结 合 生 产 管 理 工 作 实 际, 重 新 修 编 了 体 系 文 件 ( 含 总 承 包 管 理 体 系 ), 使 体 系 文 件 更 具 实 用 性 可 操 作 性 和 运 行 的 时 效 性, 使 其 为 生 产 技 术 质 量 安 全 管 理 提 供 了 有 效 的 制 度 保 障 此 外, 河 北 院 还 将 各 项 规 章 制 度 和 体 系 文 件 纳 入 企 业 标 准 范 畴 进 行 统 一 管 理, 逐 步 建 立 了 以 管 理 标 准 工 作 标 准 和 技 术 标 准 三 大 类 标 准 为 核 心 的 企 业 标 准 体 系, 使 内 部 管 理 更 加 规 范, 体 系 运 行 更 加 有 效 2 创 新 内 部 审 核 和 管 理 评 审 方 式 内 部 审 核 和 管 理 评 审 旨 在 识 别 管 理 体 系 的 薄 弱 环 节 和 潜 在 的 改 进 机 会, 是 为 最 高 管 理 层 决 策 提 供 依 据 的 重 要 手 段 为 提 高 内 部 审 核 和 管 理 评 审 工 作 的 有 效 性, 河 北 院 积 极 探 索 内 审 方 式, 制 定 了 滚 动 内 审 管 理 办 法, 从 2011 年 开 始, 充 分 利 用 企 业 生 产 信 息 平 台 的 优 势, 每 月 对 质 量 管 理 体 系 开 展 一 次 滚 动 内 审, 每 月 针 对 体 系 运 行 的 薄 弱 环 节, 安 排 专 项 检 查,( 如 勘 测 返 工 外 部 资 料 归 档 等 均 进 行 过 专 项 检 查 ), 对 发 现 的 不 符 合 建 立 台 帐, 并 对 照 部 门 年 度 绩 效 考 核 管 理 进 行 考 核 与 处 罚, 并 在 运 营 会 上 进 行 通 报 通 过 滚 动 内 审 的 实 施, 由 最 初 的 每 月 开 出 不 符 合 项 近 30 项, 到 现 在 每 月 只 开 出 4 5 不 符 合 项, 使 院 体 系 运 行 情 况 逐 步 趋 于 稳 定, 提 高 了 生 产 人 员 严 格 按 体 系 文 件 工 作 的 主 动 意 识, 为 保 证 产 品 质 量 打 下 了 坚 实 的 基 础 2014 年, 按 照 最 高 管 理 者 提 出 的 内 审 外 审 化 原 则, 参 照 认 证 中 心 外 部 审 核 的 机 制, 创 新 思 路, 重 新 谋 划 了 2014 年 度 滚 动 内 审 形 式 和 内 容, 深 层 次 全 方 位 检 查 目 前 开 展 的 所 有 工 程 及 管 理 工 作, 由 以 往 的 单 标 审 核 变 为 三 标 审 核, 同 时, 每 月 选 择 一 个 生 产 部 门 作 为 重 点 检 查 部 门, 对 其 进 行 全 方 位 深 度 检 查, 力 争 暴 露 深 层 次 问 题 为 推 动 各 事 业 部 的 质 量 管 理 工 作, 编 制 下 发 关 于 CECC CERTIFICATION CENTRE I 15

事 业 部 质 量 管 理 的 相 关 要 求, 并 印 制 成 口 袋 书, 明 确 了 各 事 业 部 在 质 量 管 理 中 的 规 定 动 作, 要 求 各 事 业 部 建 立 质 量 管 理 组 织 机 构, 定 期 开 展 自 查 自 纠 工 作, 发 掘 深 层 次 问 题, 并 对 发 现 的 问 题 进 行 监 督 整 改 实 施 闭 环 管 理, 使 三 标 管 理 走 向 良 性 循 环, 为 赢 得 市 场 提 供 技 术 质 量 保 证 河 北 院 不 断 改 进 管 理 评 审 形 式, 将 管 理 评 审 与 院 技 术 质 量 管 控 提 升 会 议 质 量 工 作 会 议 等 合 并 举 行, 关 注 重 点 是 存 在 问 题 及 确 定 改 进 措 施, 使 问 题 分 析 更 为 透 彻 管 理 评 审 针 对 性 更 强, 提 高 了 管 理 评 审 的 增 值 效 果, 使 管 理 评 审 有 的 放 矢, 管 理 体 系 的 改 进 机 制 得 以 有 效 发 挥 3 探 索 先 进 的 管 理 模 式 和 管 理 标 准 在 已 建 立 的 三 标 一 体 管 理 体 系 的 基 础 上, 结 合 企 业 发 展 需 要, 转 变 管 理 理 念, 积 极 探 索 引 入 卓 越 绩 效 评 价 准 则 国 家 标 准, 改 进 现 有 管 理 体 系, 提 升 企 业 管 理 水 平, 在 争 创 河 北 省 和 行 业 各 类 质 量 奖 的 活 动 中, 取 得 了 可 喜 的 成 绩 我 院 自 2005 年 连 续 9 年 获 得 全 国 电 力 行 业 实 施 卓 越 绩 效 模 式 先 进 企 业,2005 年 荣 获 电 力 行 业 质 量 奖 荣 誉 称 号 并 于 2008 年 2011 年 通 过 复 评 2009 年 荣 获 河 北 省 质 量 管 理 奖,2013 年 荣 获 河 北 省 政 府 质 量 奖, 此 奖 项 是 省 政 府 设 立 的 最 高 质 量 荣 誉 奖 项 我 院 每 年 进 行 自 我 评 价, 邀 请 行 业 和 我 省 卓 越 绩 效 方 面 的 专 家 对 院 高 层 和 中 层 管 理 人 员 进 行 培 训, 识 别 出 差 距 所 在, 制 定 改 进 措 施 予 以 整 改, 并 对 整 改 的 绩 效 进 行 再 评 价, 以 实 现 持 续 改 进 不 断 发 展 二 深 入 开 展 标 准 化 建 设 工 作, 为 企 业 基 础 管 理 工 作 提 供 保 障 标 准 化 建 设, 是 企 业 管 理 中 基 础 的 最 重 要 的 一 项 工 作 按 照 省 电 力 公 司 关 于 深 入 推 进 标 准 化 建 设, 健 全 公 司 四 级 标 准 管 理 体 系 的 部 署, 2010 年 我 院 在 常 规 工 作 标 准 化, 科 技 创 新 闯 天 下 理 念 的 指 导 下, 坚 持 与 三 标 管 理 体 系 相 结 合, 16 I CECC CERTIFICATION CENTRE 与 生 产 经 营 等 日 常 工 作 相 结 合, 与 信 息 化 工 作 相 结 合, 扎 实 推 进 标 准 化 建 设 为 顺 利 完 成 标 准 体 系 的 搭 建, 我 院 成 立 了 由 院 领 导 班 子 全 体 成 员 组 成 的 标 准 化 工 作 委 员 会, 下 设 技 术 标 准 管 理 标 准 工 作 标 准 三 个 工 作 组, 并 设 置 了 标 准 化 管 理 员 岗 位 经 过 梳 理 完 善, 形 成 了 技 术 标 准 703 项, 管 理 标 准 185 项, 工 作 标 准 307 项 2010 年 6 月 省 电 力 公 司 组 织 了 对 基 层 单 位 的 标 准 体 系 和 部 室 标 准 化 建 设 的 现 场 验 收, 我 院 在 9 个 综 合 单 位 中 名 列 第 一 ;12 月 初 省 公 司 组 织 了 对 14 个 基 层 单 位 车 间 班 组 标 准 体 系 建 设 的 现 场 验 收, 我 院 成 为 四 个 标 杆 企 业 之 一 三 率 先 开 展 安 全 标 准 化 工 作, 成 效 显 著 2013 年 集 团 公 司 在 中 国 电 力 建 设 集 团 有 限 公 司 安 全 生 产 标 准 化 建 设 实 施 方 案 ( 中 电 建 2013 94 号 ) 中, 将 河 北 院 列 为 勘 测 设 计 企 业 第 一 批 达 标 单 位, 要 求 2013 年 年 底 完 成 自 评 工 作, 2014 年 上 半 年 完 成 达 标 评 审 院 各 级 领 导 高 度 重 视, 制 定 了 工 作 方 案 进 行 了 目 标 分 解 召 开 了 启 动 会 到 相 关 单 位 进 行 调 研, 并 邀 请 咨 询 单 位 来 院 培 训 答 疑 2013 年 11 月 初 接 受 试 评 审, 经 评 审 组 评 定, 我 院 符 合 一 级 达 标 要 求 在 试 评 审 基 础 上, 按 照 院 高 层 的 要 求, 河 北 院 继 续 巩 固 和 深 化 安 全 生 产 标 准 化 工 作 成 果, 在 实 现 安 全 生 产 标 准 化 企 业 达 标 的 基 础 上, 逐 步 实 现 专 业 达 标 岗 位 达 标, 各 部 门 对 于 安 全 生 产 标 准 化 工 作 均 积 极 参 与, 确 保 了 安 全 生 产 标 准 化 工 作 在 河 北 设 计 院 各 部 门 稳 步 推 进 和 有 效 运 转 在 安 全 生 产 标 准 化 运 行 近 一 年 之 际, 院 于 10 月 中 旬 接 受 了 电 力 勘 测 设 计 企 业 一 级 安 全 生 产 标 准 化 试 评 审 企 业 评 级 现 场 验 证, 专 家 组 认 定 院 各 项 工 作 符 合 要 求, 予 以 通 过

四 加 快 信 息 化 建 设 步 伐, 助 力 企 业 快 速 发 展 我 院 信 息 化 建 设 着 眼 于 高 起 点 和 长 远 性, 总 体 规 划, 分 步 实 施, 制 定 了 十 二 五 信 息 化 发 展 规 划 近 年 来 每 年 投 资 一 千 多 万 元 用 于 企 业 信 息 化 建 设 现 在 以 企 业 门 户 企 业 OA 企 业 职 能 业 务 管 理 系 统 为 主 的 管 理 信 息 平 台 一 二 期 工 程 已 经 有 效 运 行, 目 前, 正 在 开 展 三 期 建 设, 预 计 年 底 上 线 运 行, 推 动 了 企 业 标 准 化 规 范 化 精 细 化 现 代 化 管 理 水 平 五 初 步 建 立 知 识 管 理 系 统, 提 升 企 业 核 心 竞 争 力 我 院 将 知 识 管 理 作 为 创 建 学 习 型 组 织 的 关 键 环 节, 将 技 术 管 理 部 门 作 为 知 识 管 理 的 归 口 部 门, 信 息 化 业 务 部 作 为 知 识 管 理 系 统 平 台 的 开 发 部 门, 我 院 从 2013 年 正 式 启 动 了 知 识 管 理 平 台 系 统 的 建 设 工 作, 将 此 工 作 列 为 科 技 项 目 实 施, 通 过 多 方 调 研 学 习, 制 定 了 可 行 性 研 究 方 案, 编 制 了 知 识 管 理 目 录 树, 在 全 员 范 围 内 收 集 鉴 别 各 类 隐 形 知 识, 目 前 正 在 进 行 知 识 管 理 平 台 系 统 的 开 发 工 作, 预 计 2015 年 正 式 投 入 使 用 知 识 管 理 系 统 平 台 的 建 设 使 分 散 的 知 识 集 成 化 隐 性 的 知 识 显 性 化 外 来 知 识 内 部 化, 最 终 集 成 为 我 院 自 身 拥 有 的 知 识 资 产 并 加 以 固 化 和 共 享, 从 而 提 高 企 业 的 核 心 竞 争 力 六 组 织 开 展 技 术 培 训, 提 升 人 员 素 质 为 促 进 各 业 务 部 门 加 大 对 国 际 标 准 的 学 习 掌 握 应 用, 使 设 计 规 范 化 标 准 化 技 术 质 量 部 结 合 各 部 门 实 际 需 要, 开 展 系 列 国 际 标 准 培 训 工 作 全 院 各 部 门 积 极 参 加, 培 训 取 得 了 良 好 的 效 果 为 提 升 审 核 员 综 合 素 质, 每 年 邀 请 中 电 联 认 证 中 心 的 老 师 对 全 院 内 审 员 进 行 了 培 训, 深 入 理 解 标 准 的 要 素, 通 过 流 程 演 示 和 实 战 演 练, 强 化 了 内 审 员 的 审 核 能 力 和 技 巧 结 束 语 产 品 质 量 直 接 影 响 到 企 业 的 生 存 和 发 展 因 此 我 院 全 体 将 继 续 以 卓 越 绩 效 管 理 模 式 和 三 标 管 理 体 系 为 抓 手, 以 技 术 质 量 管 理 为 核 心, 深 入 推 进 管 理 提 升 活 动, 有 效 实 施 质 量 环 境 和 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系, 强 根 本, 控 风 险, 促 转 型, 科 学 发 展, 努 力 提 高 勘 测 设 计 产 品 和 服 务 质 量, 为 实 现 我 院 又 好 又 快 可 持 续 发 展 打 下 坚 实 的 基 础 CECC CERTIFICATION CENTRE I 17

推 行 党 建 标 准 化 贯 标 提 升 党 建 科 学 化 水 平 华 电 章 丘 发 电 有 限 公 司 华 电 章 丘 发 电 有 限 公 司 地 处 山 东 省 会 济 南 市 东 部, 总 装 机 890MW, 员 工 529 人, 由 华 电 国 际 电 力 股 份 有 限 公 司 章 丘 市 公 有 资 产 经 营 有 限 公 司 济 南 市 能 源 投 资 有 限 责 任 公 司 济 南 森 源 控 股 有 限 公 司 出 资 组 建 公 司 成 立 于 2001 年 12 月 3 日, 目 前 总 装 机 容 量 890MW( 一 期 2 145MW 二 期 2 300MW 机 组 ), 一 二 期 工 程 分 别 于 2002 年 2006 年 实 现 一 年 双 投 2010 年 冬, 二 期 两 台 机 组 首 次 为 山 东 章 丘 市 城 区 供 热,2014 年 供 热 面 积 达 到 700 万 平 方 2012 年, 章 丘 公 司 党 委 将 ISO9001 国 际 质 量 管 理 体 系 引 用 到 党 建 工 作 中, 进 一 步 加 强 了 党 建 工 作 规 范 化 建 设, 连 续 三 年 顺 利 通 过 中 电 联 认 证 中 心 质 量 管 理 体 系 认 证, 该 项 工 作 开 辟 了 提 升 党 建 工 作 科 学 化 水 平 的 新 途 径, 在 促 进 企 业 提 效 增 盈 提 升 管 理 过 程 中 发 挥 了 党 组 织 的 引 领 推 动 和 保 障 作 用 章 丘 公 司 先 后 荣 获 中 国 华 电 集 团 文 明 单 位 中 国 电 力 行 业 企 业 文 化 建 设 示 范 基 地 山 东 省 富 民 兴 鲁 劳 动 奖 状 山 东 省 文 明 单 位 华 电 国 际 公 司 先 进 单 位 等 荣 誉 称 号 我 们 把 引 用 ISO9001 国 际 质 量 管 理 体 系 后 开 展 党 建 标 准 化 建 设 所 取 得 的 成 绩 与 大 家 进 行 交 流 一 党 建 贯 标 的 必 要 性 和 可 行 性 近 年 来, 随 着 企 业 改 革 的 不 断 深 化, 管 理 方 式 及 工 作 重 心 的 转 变, 党 建 工 作 面 临 三 大 难 题 : 一 是 党 建 工 作 与 企 业 中 心 工 作 难 以 有 机 结 合, 融 入 中 心 促 进 中 心 工 作 的 效 果 不 明 显 ; 二 是 党 建 工 作 规 范 化 标 准 化 不 够 ; 三 是 奖 励 考 核 不 平 衡, 党 建 工 作 过 于 依 赖 党 务 人 员 个 体 的 认 知 水 平 如 何 破 解 这 些 难 题, 创 新 党 建 工 作 管 理 方 式, 使 党 建 工 作 在 服 务 企 业 持 续 发 展 争 创 五 星 级 火 力 发 电 企 业 中 发 挥 作 用, 成 为 迫 切 需 要 研 究 解 决 的 重 要 课 题 近 三 年 来, 章 丘 公 司 党 委 积 极 探 索, 通 过 党 建 质 量 管 理 体 系 贯 标, 实 现 党 建 工 作 的 规 范 化 程 序 化 系 统 化, 达 到 与 企 业 现 代 管 理 相 融 合 促 进 企 业 发 展 保 障 安 全 生 产 和 队 伍 稳 定 的 目 的 在 贯 标 过 程 中, 我 们 深 深 感 觉 到 推 行 党 建 贯 标 是 新 时 期 现 代 企 业 制 度 条 件 下 党 建 工 作 创 新 与 突 破 的 一 种 必 然 选 择 一 是 GB/T19001-2008 标 准 规 定 的 所 有 要 求 适 用 党 建 工 作, 是 当 前 企 业 党 建 工 作 的 规 范 化 标 准 化 制 度 化 的 最 佳 选 择, 推 行 党 建 贯 标, 有 利 于 党 建 工 作 融 入 企 业 生 产 经 营 中 心 与 行 政 管 理 同 考 核, 有 利 于 党 建 工 作 贯 穿 企 业 生 产 经 营 管 理 全 过 程 充 分 发 挥 党 组 织 的 政 治 核 心 作 用 二 是 通 过 党 建 贯 标 积 累 了 经 验 我 公 司 于 2012 年 开 展 党 建 贯 标 工 作, 成 功 通 过 中 电 联 认 证 机 构 审 核, 获 得 认 证 资 格, 为 在 公 司 内 全 面 深 入 推 行 党 建 贯 标 奠 定 了 基 础 三 是 领 导 重 视, 全 力 支 持 党 建 贯 标 工 作 公 司 党 委 高 度 重 视 党 建 工 作 的 探 索 与 创 新, 所 属 各 党 支 部 机 构 健 全, 人 员 配 备 到 位 二 推 进 党 建 贯 标 工 作 中 的 主 要 做 法 和 亮 点 ( 一 ) 有 计 划 抓 重 点, 有 序 推 进 贯 标 工 作 抓 住 四 个 重 点 一 是 全 面 梳 理 公 司 党 建 活 动 及 流 程 ; 二 是 仔 细 辨 识 党 建 相 关 法 律 法 规 其 它 要 求 及 有 效 文 件 ; 三 是 提 出 党 建 工 作 方 针 目 标 及 具 体 指 标 ; 四 是 建 立 文 件 化 的 质 量 管 理 体 系 合 理 贯 标 计 划 把 握 好 党 建 贯 标 过 程 中 两 个 阶 段, 一 是 质 量 管 理 体 系 的 建 立 与 运 行 阶 段, 包 括 : 支 部 发 动 与 培 训 体 系 设 计 体 系 文 件 编 制 体 系 试 运 行 体 系 审 核 等 五 个 环 节 二 是 管 理 体 系 的 认 证 阶 段, 包 括 : 申 请 国 家 认 证 机 构 进 行 认 18 I CECC CERTIFICATION CENTRE

证, 接 受 现 场 审 核 等 两 个 环 节 ( 二 ) 运 用 PDCA 管 理 方 法 促 进 党 建 贯 标 质 量 管 理 体 系 有 效 运 行 按 照 党 建 贯 标 质 量 管 理 体 系 要 求, 建 立 plan ( 策 划 ) do( 实 施 ) check( 检 查 ) action( 改 进 ) 党 建 PDCA 工 作 机 制 提 升 工 作 质 量 章 丘 公 司 党 建 工 作 通 过 对 日 常 工 作 的 梳 理 和 每 月 支 部 工 作 检 查, 对 每 项 工 作 都 要 求 有 计 划 有 实 施 有 过 程 有 总 结, 做 好 工 作 闭 环 的 监 督 督 促 落 实 检 查, 促 使 PDCA 贯 穿 每 一 项 党 建 工 作 过 程 始 终, 循 环 往 复, 形 成 闭 环, 达 到 持 续 改 进 的 目 的 建 立 三 个 体 系 促 规 范 一 是 建 立 目 标 规 划 体 系 每 月 初 及 每 周 一 党 委 对 党 建 工 作 进 行 部 署, 并 将 党 建 工 作 各 项 内 容 分 解 到 各 职 能 部 门 党 支 部 党 小 组 党 员 二 是 建 立 程 序 化 过 程 控 制 体 系 通 过 闭 环 管 理 系 统 对 党 建 工 作 的 部 署 分 解 落 实 进 行 全 过 程 管 理, 明 确 工 作 量 质 期 三 是 建 立 制 度 化 考 核 评 价 体 系 规 范 完 善 党 建 工 作 运 行 制 度, 形 成 指 标 量 化 的 考 核 体 系 截 至 10 月 20 日, 闭 环 管 理 系 统 登 陆 的 123 条 党 建 工 作 任 务 已 全 部 闭 环 ; 组 织 开 展 职 工 对 党 支 部 及 党 建 工 作 满 意 度 测 评 2 次, 满 意 率 均 达 100% 实 行 三 面 管 控 增 实 效 实 施 周 部 署 月 检 查 季 表 彰 三 面 管 控 周 部 署 : 每 周 一 政 工 各 职 能 部 门 汇 报 上 周 工 作 完 成 情 况 及 本 周 计 划, 党 委 书 记 纪 委 书 记 对 职 能 部 室 工 作 进 行 点 评, 并 结 合 生 产 实 际 进 行 部 署, 提 升 工 作 的 针 对 性 ; 月 检 查 : 每 月 底 由 公 司 党 委 书 记 纪 委 书 记 带 队, 政 工 部 纪 监 审 工 会 教 培 人 资 各 党 支 部 书 记 分 两 组 对 党 支 部 进 行 检 查, 月 度 考 核 内 容 涉 及 党 建 纪 监 审 等 10 个 项 目, 58 项 考 评 标 准 根 据 得 分 情 况, 给 予 排 名 前 两 位 的 党 支 部 经 济 奖 励, 在 月 度 四 项 责 任 制 中 兑 现 ; 季 表 彰 : 每 季 度 举 办 示 范 党 支 部 评 审 会, 党 支 部 围 绕 生 产 经 营 工 作 进 行 展 示, 得 分 在 95 分 以 上 的 党 支 部 授 予 示 范 党 支 部 称 号 截 至 10 月 20 日, 共 召 开 政 工 周 例 会 38 次, 组 织 党 支 部 检 查 10 次, 举 办 示 范 党 支 部 评 选 3 次, 运 行 检 修 两 个 党 支 部 先 后 荣 获 示 范 党 支 部 称 号 实 施 党 建 PDCA 提 效 能 在 闭 环 管 理 实 施 过 程 中, 建 立 了 支 部 书 记 政 工 人 员 党 员 考 核 标 准 和 绩 效 写 实 档 案, 实 行 360 度 绩 效 互 动 评 估, 一 季 一 考 核, 党 支 部 书 记 实 行 调 岗 淘 汰 制, 政 工 人 员 公 示 排 名, 党 员 末 位 培 训, 增 强 了 党 员 干 部 履 责 意 识 和 工 作 水 平 ( 三 ) 抓 好 三 个 问 题, 促 进 党 建 贯 标 质 量 管 理 体 系 有 效 运 行 一 是 要 抓 好 党 支 部 工 作 目 标 的 展 开, 做 到 横 到 边, 纵 到 底, 全 员 参 与 横 到 边 是 目 标 任 务 落 实 到 人, 纵 到 底 是 目 标 责 任 考 核 到 位 在 标 准 中, 公 司 党 委 把 党 建 目 标 层 层 分 解 到 相 关 职 能 部 门 各 党 支 部 各 党 支 部 按 目 标 去 实 施 从 而 形 成 有 效 有 序 的 工 作 流 程 二 是 要 认 真 做 好 质 量 记 录 做 好 各 项 质 量 控 制 记 录 细 节, 既 是 贯 标 工 作 的 重 点 和 难 点, 又 是 很 容 易 被 忽 视 的 工 作 日 常 党 建 工 作 要 注 重 对 质 量 记 录 的 收 集 整 理 和 分 析, 及 时 发 现 体 系 运 行 中 存 在 的 问 题 和 薄 弱 环 节, 并 采 取 相 应 的 预 防 和 改 进 措 施 是 贯 标 工 作 的 重 中 之 重 三 是 要 不 断 提 高 党 务 工 作 者 的 责 任 意 识 责 任 就 是 份 内 应 该 做 的 事 情, 而 责 任 意 识 就 是 把 责 任 转 化 到 行 动 中 去 的 心 理 特 征 没 有 责 任 意 识, 谈 工 作 成 绩 也 是 枉 然 公 司 党 务 工 作 者 要 把 党 建 贯 标 工 作 提 升 到 落 实 安 全 生 产 责 任 制 的 高 度, 树 立 大 局 观 业 绩 观 和 学 习 观, 不 断 提 高 自 身 的 能 力 和 素 质 三 党 建 质 量 管 理 体 系 的 实 施 效 果 华 电 章 丘 公 司 自 实 施 党 建 贯 标 以 来, 逐 步 实 现 了 公 司 党 建 工 作 规 范 化 标 准 化 制 度 化 建 设, 党 建 科 学 化 水 平 大 大 提 升, 有 效 促 进 了 公 司 生 产 经 营 的 持 续 提 升 截 至 2014 年 10 月 底, 公 司 实 现 利 润 3.88 亿 元, 创 建 厂 以 来 最 好 水 平 一 是 党 建 工 作 由 虚 到 实 的 转 变 推 CECC CERTIFICATION CENTRE I 19

行 党 建 标 准 化 贯 标 后, 公 司 党 委 党 支 部 围 绕 中 心 开 展 工 作, 打 造 章 电 特 色 品 牌 一 线 工 作 法, 通 过 领 导 班 子 入 基 层 五 个 一 活 动, 深 入 班 组, 参 加 班 组 学 习 班 组 例 会, 开 展 形 势 任 务 宣 讲 党 课 教 育, 践 行 群 众 路 线 ; 党 支 部 结 合 提 素 质 四 个 一 活 动, 围 绕 企 业 生 产 经 营 重 点, 开 展 专 题 培 训 党 团 奉 献 日 技 术 比 武 等 活 动, 提 升 员 工 技 能, 增 强 支 部 凝 聚 力 ; 政 工 人 员 结 合 各 自 岗 位, 开 展 进 班 组 三 个 一 活 动, 通 过 培 训 进 支 部 送 温 暖 送 服 务 等 活 动, 为 班 组 提 供 服 务, 为 公 司 发 展 提 供 保 障 各 支 部 通 过 夯 实 三 会 一 课 党 员 发 展 等 支 部 基 础 工 作, 结 合 各 自 特 点 开 展 特 色 活 动, 以 支 部 工 作 品 牌 化 的 管 理 形 式, 引 入 外 部 审 核 机 制, 便 于 客 观 公 正 检 验 企 业 党 建 工 作 质 量 二 是 党 建 工 作 由 浅 到 深 的 转 变 推 行 党 建 标 准 化 贯 标 后, 根 据 体 系 文 件 规 定, 章 丘 公 司 党 委 党 支 部 全 方 位 参 与 生 产 管 理 考 核 分 配 等 工 作, 其 工 作 贯 穿 于 中 心 工 作 的 全 过 程, 做 到 了 党 建 工 作 与 中 心 工 作 的 深 度 融 合 在 2013 年 底, 公 司 党 委 便 率 先 提 出 开 展 智 慧 在 基 层, 岗 位 创 精 品 主 题 实 践 活 动, 着 眼 管 理 提 升, 致 力 打 造 以 精 致 精 细 精 益 为 主 要 内 涵 的 精 品 企 业 文 化 理 念 2014 年, 按 照 上 级 公 司 部 署, 积 极 开 展 党 的 群 众 路 线 教 育 实 践 活 动 和 7S 管 理 提 升 活 动 公 司 党 委 行 动 在 前, 深 入 基 层, 转 变 作 风, 服 务 企 业 服 务 员 工, 赢 得 了 员 工 群 众 的 一 致 好 评 在 7S 活 动 中, 公 司 党 委 成 员 党 务 工 作 者 更 是 挂 靠 一 线 打 造 班 组, 各 党 支 部 积 极 行 动, 动 员 每 一 名 党 员 团 员 主 动 作 为, 投 身 到 7S 打 造 的 过 程 中, 起 到 了 先 锋 带 动 作 用 三 是 党 建 工 作 由 被 动 到 主 动 的 转 变 推 行 党 建 标 准 化 管 理 体 系 后, 党 建 与 行 政 系 统 一 起 讨 论 研 究 工 作, 两 项 工 作 同 布 置 同 落 实 同 考 核, 行 政 工 作 中 遇 到 困 难, 支 部 一 起 研 究 解 决, 支 部 工 作 的 主 动 性 增 强 章 丘 公 司 在 月 度 季 度 支 部 工 作 考 评 过 程 中, 人 力 资 源 部 办 公 室 等 行 政 部 室 广 泛 参 与, 并 将 支 部 工 作 作 为 四 项 责 任 制 考 核 的 一 项 重 要 内 容, 确 保 党 建 管 理 有 抓 手, 有 效 的 促 进 了 党 建 工 作 的 深 入 有 效 开 展 四 是 党 建 工 作 由 量 化 到 绩 效 的 转 变 在 党 建 贯 标 过 程 中, 为 充 分 发 挥 支 部 战 斗 堡 垒 作 用, 体 现 党 员 先 进 性, 围 绕 生 产 经 营 管 理 中 急 难 险 重 新 的 工 作 任 务, 结 合 章 丘 公 司 实 际 开 展 党 建 特 色 工 作 公 司 党 委 积 极 开 展 党 支 部 绩 效 活 动, 以 月 度 支 部 检 查 考 核 季 度 示 范 党 支 部 评 选 为 载 体, 以 特 色 工 作 为 主 要 考 量 标 准, 并 给 予 优 秀 支 部 一 定 的 物 质 奖 励, 鼓 励 党 支 部 结 合 自 身 实 际 开 展 内 容 丰 富 形 式 新 颖 积 极 向 上 并 融 入 中 心 服 务 大 局 的 各 项 活 动 特 色 工 作 由 党 支 部 自 行 牵 头 领 导, 自 主 开 展, 参 加 人 员 必 须 以 党 员 和 入 党 积 极 分 子 为 主 体, 贴 近 公 司 生 产 经 营 实 际 用 新 的 管 理 方 法 去 探 索 和 改 进 党 建 工 作, 使 党 建 工 作 更 加 规 范 化 制 度 化 系 统 化, 既 可 以 充 分 发 挥 党 组 织 作 用, 又 可 以 实 现 党 建 工 作 与 企 业 管 理 工 作 的 结 合, 使 党 建 工 作 有 机 融 入 公 司 中 心 工 作, 为 服 务 和 保 证 公 司 生 产 经 营 管 理 找 到 最 佳 切 入 点, 同 时 也 为 党 支 部 开 辟 新 的 天 地 和 舞 台, 强 化 自 身 职 能, 充 分 发 挥 党 支 部 战 斗 堡 垒 作 用 虽 然 近 年 来 章 丘 公 司 党 建 贯 标 工 作 取 得 了 一 定 的 成 绩, 但 我 们 深 知 与 先 进 单 位 相 比 还 有 较 大 差 距 下 一 步, 我 们 将 本 着 持 续 改 进 和 不 断 提 升 的 原 则, 吸 取 先 进 的 管 理 经 验, 查 找 自 身 不 足, 努 力 提 高 公 司 党 建 工 作 管 理 水 平, 为 企 业 的 发 展 保 驾 护 航, 在 落 实 科 学 发 展 观 共 筑 中 国 梦 的 过 程 中 不 断 做 出 新 的 更 大 的 贡 献! 20 I CECC CERTIFICATION CENTRE

电 力 企 业 技 术 监 督 审 核 要 点 内 蒙 古 电 科 院 张 雁 鸣 在 中 国 电 力 目 前 厂 网 分 开 的 形 式 下, 电 力 工 业 技 术 监 督 工 作 依 然 是 要 开 展 的, 而 且 是 进 行 全 过 程 全 方 位 全 员 动 态 地 进 行 电 力 技 术 监 督 工 作 那 么 什 么 是 电 力 技 术 监 督? 电 力 技 术 监 督 的 依 据 是 什 么? 认 证 审 核 员 如 何 审 核 电 力 技 术 监 督? 为 此, 本 文 对 发 供 电 的 技 术 监 督 审 核 提 出 粗 浅 看 法, 希 望 仁 人 志 士 共 同 展 开 讨 论 1 审 核 技 术 监 督 时 的 定 位 电 厂 供 电 局 中 的 技 术 监 督 活 动, 不 仅 对 电 厂 供 电 局 的 运 行 的 过 程 能 力 起 到 证 实 和 保 证 作 用, 还 对 电 力 主 产 品 本 身 进 行 监 视 和 测 量 的 活 动 技 术 监 督 有 没 有 政 府 部 门 授 权, 技 术 监 督 类 别 较 多, 一 般 都 要 实 施 9 项 以 上, 有 的 达 到 15 项, 技 术 监 督 大 部 分 是 产 品 质 量 的 监 视 和 测 量, 比 如 : 电 能 质 量 监 督 震 动 监 督 谐 波 监 督 金 属 监 督 等 的 大 部 分 都 系 纯 正 的 产 品 质 量 的 监 视 和 测 量, 只 有 环 境 监 督 节 能 监 督 的 大 部 分 是 过 程 的 监 视 和 测 量 技 术 监 督 属 于 Q/8.2.4,E S/4.5.1 更 准 确 更 全 面 不 分 青 红 皂 白 一 概 把 技 术 监 督 认 定 为 过 程 的 监 视 测 量 (Q/8.2.3,E S/4.5.1) 是 不 妥 的 不 全 面 的 含 糊 的 2 对 技 术 监 督 的 审 核 关 注 点 审 核 时 可 根 据 受 审 方 曾 出 现 的 问 题 有 针 对 性 的 抽 样,( 根 据 国 家 政 策 关 注 节 能 监 督 ), 然 后 看 技 术 监 督 管 理 制 度 技 术 监 督 检 查 评 分 标 准 实 施 情 况 年 度 季 度 计 划 完 成 情 况 试 验 条 件 试 验 设 备 优 劣 情 况 技 术 监 督 网 络 的 建 立 及 运 行 情 况 技 术 监 督 专 工 设 立 ( 符 合 工 作 标 准 要 求 情 况 专 工 常 下 现 场 掌 握 主 设 备 健 康 状 况 ) 基 层 单 位 技 术 监 督 网 络 及 技 术 监 督 基 础 管 理 达 要 求 情 况 实 施 设 计 制 造 安 装 生 产 全 过 程 技 术 监 督 情 况 对 并 网 发 电 厂 统 一 进 行 技 术 监 督 归 口 管 理 情 况 ( 技 术 监 督 地 域 化 ) 各 项 技 术 监 督 指 标 完 成 情 况 重 大 问 题 整 改 情 况 对 基 层 实 施 技 术 监 督 考 核 情 况 每 年 技 术 监 督 办 至 少 一 次 对 基 层 单 位 的 检 查 情 况 每 年 各 专 业 技 术 监 督 会 议 有 效 性 情 况 试 验 报 告 报 表 技 术 监 督 通 知 单 实 时 预 告 警 及 定 期 通 报 情 况 判 断 技 术 监 督 工 作 的 规 范 性 和 有 效 性 查 有 没 有 技 术 监 督 不 力 造 成 障 碍 或 事 故, 力 求 技 术 监 督 管 理 工 作 由 静 态 转 入 动 态, 由 定 性 转 入 定 量, 由 结 果 转 入 过 程, 由 事 后 转 入 事 前 3 技 术 监 督 的 增 值 审 核 增 值 审 核 是 涵 盖 过 程 审 核 经 营 绩 效 评 价 风 险 评 估 风 险 控 制 等 多 种 管 理 内 涵, 故 要 求 审 核 员 专 业 要 过 硬, 要 了 解 技 术 监 督 深 层 次 内 涵 及 其 它 管 理 常 识, 能 识 别 组 织 的 技 术 监 督 本 身 的 薄 弱 环 节, 和 可 能 的 风 险, 找 出 影 响 组 织 提 供 合 格 技 术 监 督 能 力 的 审 核 发 现, 使 组 织 实 时 抓 住 改 进 机 会, 持 续 改 进 产 品 体 系 过 程 管 理 4 技 术 监 督 不 符 合 项 目 及 不 合 格 项 4.1 技 术 监 督 总 体 的 不 合 格 ( 不 符 合 ) (1) 技 术 监 督 范 围 内 的 设 备 已 处 于 严 重 异 常 状 态, 但 仍 在 运 行 ; (2) 技 术 监 督 范 围 内 的 设 备 不 安 全 运 行 已 延 续 一 段 时 间, 经 技 术 监 督 指 出 后, 仍 没 有 改 进, 而 且 有 关 单 位 不 积 极 解 决 ; (3) 设 备 的 运 行 数 据 技 术 数 据 试 验 数 据 有 弄 虚 作 假 的 情 况 ; (4) 企 业 有 关 负 责 人 带 头 违 反 技 术 监 督 工 作 制 度 要 求 ; CECC CERTIFICATION CENTRE I 21

(5) 大 小 修 和 临 修 以 及 技 改 中 安 排 的 技 术 监 督 项 目 中 有 漏 项, 并 且 隐 瞒 不 报 ; (6) 技 术 监 督 体 系 不 能 正 常 运 行 ; (7) 技 术 监 督 设 备 发 生 异 常 情 况, 不 按 技 术 监 督 制 度 规 定 按 时 上 报 ; 4.2 技 术 监 督 预 警 项 目 构 成 的 不 合 格 ( 不 符 合 ) 4.2.1 绝 缘 监 督 预 警 项 目 的 不 合 格 ( 不 符 合 ) 1). 二 级 预 警 (1) 发 现 以 下 设 备 重 大 缺 陷 未 及 时 消 除 : 1 200MW 以 下 甲 类 发 电 机 ( 含 蓄 能 机 ); 2 180MVA 以 下 容 量 甲 类 变 压 器 ; 3 500kV 电 压 等 级 以 下 甲 类 电 抗 器 GIS 断 路 器 互 感 器 避 雷 器 耦 合 电 容 器 送 电 线 路 接 地 装 置 穿 墙 套 管 和 电 力 电 缆 (2) 以 下 设 备 预 试 周 期 超 过 规 程 规 定 : 1 200MW 以 下 甲 类 发 电 机 ( 含 蓄 能 机 ) 调 相 机 ; 2 180MVA 以 下 容 量 甲 类 变 压 器 ; 3 500kV 电 压 等 级 以 下 甲 类 电 抗 器 GIS 断 路 器 互 感 器 避 雷 器 耦 合 电 容 器 送 电 线 路 接 地 装 置 穿 墙 套 管 和 电 力 电 缆 (3) 交 接 预 试 和 检 修 后 的 乙 类 上 述 设 备 试 验 项 目 出 现 漏 项 对 数 据 不 分 析 不 把 关 2). 一 级 预 警 以 下 设 备 预 试 周 期 超 过 规 程 规 定 或 发 现 重 大 缺 陷 未 及 时 消 除 : 1 200MW 及 以 上 甲 类 发 电 机 ( 含 蓄 能 机 ); 2 180MVA 及 以 上 容 量 甲 类 变 压 器 ; 3 500kV 电 压 等 级 的 所 有 设 备 4.2.2 电 测 监 督 预 警 项 目 的 不 合 格 ( 不 符 合 ) 1). 二 级 预 警 (1) 违 反 计 量 法 和 监 督 制 度 要 求, 试 验 设 备 标 具 检 定 员 未 经 技 术 考 核 和 认 证 合 格, 非 法 进 行 量 值 传 递 工 作 ; 22 I CECC CERTIFICATION CENTRE (2) 未 经 审 批 和 检 定, 购 置 超 标 计 量 标 准 器 具 或 不 合 格 的 计 量 标 准 器 具, 并 投 入 使 用 ; (3) 贸 易 结 算 用 标 准 计 量 装 置 的 PT( 电 压 互 感 器 ) 二 次 导 线 压 降 大 于 0.2%, 计 量 仪 表 不 符 合 规 定 要 求 ; (4) 电 能 计 量 装 置 接 线 不 合 理, 电 能 表 和 测 量 仪 表 电 能 表 和 保 护 混 用 一 个 电 流 回 路 ; (5) 标 准 计 量 装 置 重 要 计 量 仪 表 漏 检, 或 超 期 带 故 障 运 行 一 个 季 度 以 上 2). 一 级 预 警 (1) 贸 易 结 算 用 电 能 表 大 于 0.2S,PT 二 次 导 线 压 降 大 于 0.2%,PT CT 大 于 0.2S, 经 两 次 一 般 预 警 仍 未 及 时 解 决 ; (2) 重 要 场 所 不 安 装 电 能 计 量 装 置, 经 两 次 一 般 预 警 仍 未 及 时 解 决 4.2.3 电 能 质 量 监 督 预 警 项 目 的 不 合 格 ( 不 符 合 ) 1). 二 级 预 警 调 整 不 当, 造 成 运 行 电 压 超 出 规 定 允 许 值 2). 一 级 预 警 (1) 发 电 企 业 拒 绝 执 行 调 度 调 整 发 电 机 无 功 出 力 命 令, 或 随 意 调 整 发 电 机 无 功 出 力, 造 成 电 网 电 压 异 常 波 动 ; (2) 二 级 预 警 后, 未 认 真 按 期 完 成 整 改 任 务 ; (3) ( 有 直 配 负 荷 的 电 厂 ) 未 经 调 度 许 可, 擅 自 退 出 低 电 压 切 负 荷 或 低 电 压 解 列 装 置 4.2.4 继 电 保 护 及 自 动 装 置 预 警 项 目 的 不 合 格 ( 不 符 合 ) 1). 二 级 预 警 (1) 在 检 查 抽 查 过 程 中 发 现 继 电 保 护 及 安 全 自 动 装 置 以 及 所 属 二 次 回 路 存 在 较 严 重 的 安 全 隐 患 ; (2) 由 于 专 业 人 员 的 责 任 导 致 继 电 保 护 及 安 全 自 动 装 置 不 正 确 动 作, 且 造 成 了 较 大 的 影 响 (3) 由 于 保 护 不 正 确 动 作 造 成 较 大 面 积 的 停

电 或 重 要 用 户 停 电 ; (4) 不 认 真 查 找 继 电 保 护 装 置 不 正 确 动 作 的 原 因 ; (5) 基 建 调 试 不 良, 验 收 不 严, 继 电 保 护 及 安 全 自 动 装 置 投 产 一 年 内 多 次 出 现 异 常 或 发 生 不 正 确 动 作 ; (6) 因 年 度 校 验 质 量 不 高, 校 验 周 期 内 继 电 保 护 及 安 全 自 动 装 置 连 续 两 次 以 上 退 出 运 行 ; (7) 同 一 单 位 连 续 两 次 出 现 继 电 保 护 不 正 确 动 作 事 故 ; (8) 继 电 保 护 及 安 全 自 动 装 置 整 定 计 算 错 误, 并 下 达 至 现 场 执 行 ; (9) 220kV 及 以 上 保 护 年 正 确 动 作 率 低 于 97 %; (10) 继 电 保 护 及 安 全 自 动 装 置 的 校 验 超 周 期 ; (11) 不 及 时 执 行 继 电 保 护 反 措 ; (12) 新 建 改 建 扩 建 设 备 投 产, 继 电 保 护 装 置 不 能 同 期 全 部 投 运 ; (13) 由 于 本 单 位 原 因, 未 能 按 计 划 完 成 继 电 保 护 改 造 任 务 ; (14) 继 电 保 护 技 术 监 督 报 表 严 重 失 实 ; (15) 现 场 保 护 装 置 未 按 上 级 要 求 执 行 最 新 定 值 整 定 值 2) 一 级 预 警 (1) 由 于 继 电 保 护 不 正 确 动 作, 导 致 严 重 的 系 统 事 故 ; (2) 全 年 220kV 及 以 上 系 统 继 电 保 护 正 确 动 作 率 低 于 95%; (3) 未 认 真 吸 取 事 故 教 训, 重 复 发 生 同 类 型 继 电 保 护 事 故 ; (4) 较 长 时 间 拒 不 执 行 上 级 下 发 的 有 关 反 事 故 措 施 ; (5) 未 按 有 关 规 定 进 行 保 护 选 型, 致 使 未 经 鉴 定 或 不 合 格 产 品 入 网 运 行 ; (6) 二 级 预 警 后, 未 认 真 按 期 完 成 整 改 任 务 4.2.5 金 属 监 督 预 警 项 目 的 不 合 格 ( 不 符 合 ) 1). 二 级 预 警 (1) 主 要 受 监 金 属 部 件 : 主 蒸 汽 管 道 再 热 管 道 联 箱 受 热 面 管 道 等 及 水 电 厂 水 轮 机 涡 壳 顶 盖 转 子 支 臂 发 电 机 大 轴 圆 盘 支 架 承 重 机 架 ( 头 ) 给 排 水 压 力 管 道 等 进 行 重 要 改 造 未 制 定 工 艺 方 案 和 审 批 即 实 施 或 未 按 规 定 进 行 检 验 (2) 更 换 合 金 钢 部 件 不 进 行 光 谱 或 成 分 分 析 错 用 钢 材 和 焊 接 材 料 ; (3) 金 属 检 验 人 员 和 焊 工 不 持 证 上 岗 ; (4) 大 修 或 大 量 焊 接 工 作, 焊 工 焊 口 一 次 合 格 率 低 于 85%; (5) 锅 炉 压 力 容 器 及 其 安 全 附 件 未 按 要 求 进 行 检 验, 或 检 验 不 符 合 国 家 有 关 法 规 要 求, 经 指 出 后 不 予 改 正 2). 一 级 预 警 (1) 重 要 受 监 部 件 : 汽 包 汽 缸 转 子 除 氧 器 等 以 及 水 电 厂 的 闸 门 压 力 容 器 等 进 行 重 要 改 造 未 制 定 工 艺 方 案 和 审 批 即 实 施 ; (2) 火 电 厂 主 蒸 汽 管 道 再 热 管 道 联 箱 发 电 机 大 轴 压 力 容 器 等 存 在 影 响 安 全 运 行 缺 陷, 未 按 规 定 及 时 消 除 ; (3) 二 级 预 警 (1) (2) 项 连 续 两 次 预 警 仍 不 采 取 措 施 解 决 的 4.2.6 化 学 监 督 预 警 项 目 的 不 合 格 ( 不 符 合 ) 1). 二 级 预 警 (1) 水 汽 质 量 异 常, 未 能 在 三 级 处 理 原 则 规 定 的 时 间 内 使 之 恢 复 正 常 ( 三 级 处 理 的 时 限 及 异 常 值 见 火 力 发 电 厂 水 汽 化 学 监 督 导 则 DL/T561-95), 及 在 24 小 时 内 未 向 内 蒙 古 电 力 技 术 监 督 检 测 中 心 报 告 ; (2) 水 汽 监 督 不 到 位, 延 误 水 汽 异 常 的 处 理 时 间 ; (3) 不 严 格 把 关, 购 置 的 水 处 理 材 料 油 品 等 CECC CERTIFICATION CENTRE I 23

质 量 不 符 合 标 准 要 求 ; (4) 汽 轮 机 油 抗 燃 油 颗 粒 度 检 测 连 续 两 次 不 合 格 ; 机 组 大 修 后 汽 轮 机 油 抗 燃 油 颗 粒 度 不 合 格 擅 自 开 机 ; (5) 不 按 规 定 对 燃 料 进 行 采 制 化 处 理 和 分 析 ; (6) 不 按 规 定 对 电 气 设 备 的 绝 缘 油 六 氟 化 硫 气 体 做 采 样 分 析 ; (7) 化 学 在 线 仪 表 经 内 蒙 古 电 力 技 术 监 督 检 测 中 心 校 验 不 符 合 规 定 要 求,3 个 月 内 未 改 正 2). 一 级 预 警 (1) 水 汽 质 量 异 常, 处 理 不 力, 使 其 恢 复 正 常 的 时 限 超 过 三 级 处 理 时 限 1 倍 及 以 上 ; (2) 油 中 颗 粒 度 检 测 或 抽 检 连 续 三 次 不 合 格, 且 未 采 取 措 施 ; (3) 氢 冷 机 组 中 氢 气 中 氧 气 含 量 严 重 超 标, 72h 内 仍 不 能 恢 复 正 常 4.2.7 热 工 监 督 预 警 项 目 的 不 合 格 ( 不 符 合 ) 1). 二 级 预 警 (1) 到 期 的 热 工 计 量 标 准 器 具 超 过 一 个 月 未 送 上 级 计 量 部 门 检 定 ; (2) 违 反 计 量 法 和 监 督 制 度 规 定, 热 工 标 准 实 验 室 试 验 设 备 及 检 定 人 员 未 经 技 术 考 核 与 认 证 合 格, 非 法 开 展 量 值 传 递 工 作 ; (3) 主 要 热 工 自 动 调 节 系 统 如 主 汽 ( 再 热 ) 温 度 主 压 力 给 水 等 调 节 系 统, 不 能 投 入 或 随 意 切 除 ; (4) 机 组 主 保 护 投 入 率 达 不 到 100% 或 在 运 行 中 随 意 退 出 ; 主 要 保 护 装 置 未 按 规 定 定 期 做 传 动 试 验 ; (5) 在 机 组 DCS 技 术 改 造 或 大 修 后, 未 按 照 DCS 技 术 规 范 书 及 火 力 发 电 厂 分 散 控 制 系 统 在 线 验 收 测 试 规 程 (DL/T659 l998) 等 有 关 行 业 规 程 标 准 对 DCS 系 统 进 行 在 线 测 试 验 收 2). 一 级 预 警 24 I CECC CERTIFICATION CENTRE (1) 监 督 制 度 中 要 求 的 主 要 保 护 装 置 随 意 退 出 停 用 锅 炉 灭 火 保 护 锅 炉 火 焰 电 视 监 视 装 置 汽 机 超 速 及 轴 向 位 移 保 护 虽 经 批 准 退 出, 但 未 在 规 定 时 间 内 恢 复 并 正 常 投 入 ; (2) 主 要 自 动 调 节 系 统 不 能 投 入 或 随 意 切 除, 造 成 事 故 或 障 碍 ; 保 护 装 置 没 有 定 期 做 传 动 试 验, 并 由 此 引 起 保 护 误 动 或 拒 动 4.2.8 环 保 监 督 预 警 项 目 的 不 合 格 ( 不 符 合 ) 1). 二 级 预 警 (1) 环 保 设 施 ( 工 业 废 水 处 理 设 施 中 和 池 含 油 污 水 处 理 设 施 生 活 污 水 处 理 设 施 沉 淀 池 除 尘 器 等 ) 无 故 停 运 造 成 超 标 排 放 ; (2) 水 监 测 项 目 及 次 数 不 全, 达 到 或 超 过 两 项 次 ; (3) 环 保 设 施 已 投 但 仍 有 下 列 超 标 排 放 : 1 废 水 排 放 中 某 一 项 污 染 物 连 续 二 次 超 标 ( 灰 水 ph 值 除 外 ); 2 锅 炉 化 学 酸 洗 废 液 钝 化 液 不 经 处 理 而 外 排 ; 3 电 除 尘 器 电 场 投 运 率 小 于 95%; 4 烟 尘 排 放 超 标 ; 5 有 脱 硫 设 施 的 电 厂 二 氧 化 硫 排 放 超 标 ; 6 厂 界 噪 声 监 测 时 有 两 个 测 点 超 标, 或 一 个 测 点 超 出 标 准 3 分 贝 以 上 ; 随 机 监 测 时 有 敏 感 点 超 标 (4) 灰 场 管 路 泄 漏 灰 场 溢 流 灰 场 扬 尘 被 投 诉 并 对 外 界 环 境 造 成 极 不 良 影 响 ; (5) 以 上 各 项 情 况 两 天 内 未 及 时 向 内 蒙 古 电 力 技 术 监 督 检 测 中 心 报 告 2). 一 级 预 警 (1) 废 水 排 放 中 某 一 项 污 染 物 连 续 三 次 监 测 超 标 ( 灰 水 中 ph 值 除 外 ); (2) 由 于 超 标 排 放 未 及 时 解 决, 引 起 三 次 及 以 上 投 诉 或 严 重 污 染 纠 纷 4.2.9 振 动 监 督 预 警 项 目 的 不 合 格 ( 不 符 合 )

1) 二 级 预 警 (1) 运 行 中, 当 主 机 轴 承 振 动 任 意 方 向 增 大 到 50μm, 相 对 轴 振 动 任 意 一 点 增 大 到 125μm 时, 没 有 引 起 重 视 和 没 有 进 行 试 验 分 析 ; (2) 主 要 辅 机 振 动 超 标 未 及 时 处 理 2). 一 级 预 警 (1) 运 行 中, 当 主 机 轴 承 振 动 任 意 方 向 增 大 到 65μm, 相 对 轴 振 动 任 意 一 点 增 大 到 180μm 时, 没 有 组 织 进 行 试 验 分 析 和 处 理 使 其 振 动 值 降 低 到 二 级 预 警 范 围 ; (2) 主 要 辅 机 振 动 长 期 超 标, 未 采 取 有 效 处 理 措 施 4.2.10 十 个 关 键 调 试 项 目 末 一 次 成 功 发 生 污 染 及 事 故 1) 末 一 次 成 功 构 成 的 不 合 格 ( 不 符 合 ) 化 学 出 合 格 水 末 一 次 成 功 ; 厂 用 电 源 系 统 授 电 末 一 次 成 功 ; 锅 炉 化 学 清 洗 末 一 次 成 功 ; 锅 炉 首 次 点 火 蒸 汽 吹 管 末 一 次 成 功 ; 主 变 压 器 反 送 电 试 验 末 一 次 成 功 ; 机 电 炉 主 要 辅 机 启 动 末 一 次 成 功 ; 循 环 水 系 统 投 运 末 一 次 成 功 ; 汽 机 首 次 冲 车 定 速 末 一 次 成 功 ; 发 电 机 首 次 并 网 末 一 次 成 功 ; 168 小 时 满 负 荷 试 运 末 一 次 成 功 2) 调 试 污 染 构 成 的 不 符 合 在 基 建 工 作 过 程 中, 发 生 如 下 17 个 造 成 环 境 污 染 的 事 件 : (1) 发 生 锅 炉 调 试 烟 尘 飞 灰 排 放 造 成 的 环 境 污 染 (2) 发 生 锅 炉 调 试 污 水 排 放 造 成 的 环 境 污 染 (3) 发 生 锅 炉 吹 管 产 生 的 噪 声 造 成 的 环 境 污 染 (4) 发 生 锅 炉 除 尘 系 统 烟 尘 排 放 造 成 的 环 境 污 染 (5) 发 生 汽 机 管 道 吹 扫 时 产 生 噪 声 造 成 的 环 境 污 染 (6) 发 生 汽 机 润 滑 油 试 运 时 发 生 润 滑 油 泄 漏 造 成 的 环 境 污 染 (7) 发 生 汽 机 调 门 调 试 时 发 生 EH 油 泄 漏 造 成 的 环 境 污 染 (8) 发 生 电 气 调 试 时 电 子 间 设 备 辐 射 造 成 的 环 境 污 染 (9) 发 生 高 压 调 试 时 发 生 绝 缘 油 泄 漏 造 成 的 环 境 污 染 (10) 发 生 高 压 调 试 时 发 生 SF6 泄 漏 造 成 的 环 境 污 染 (11) 发 生 化 学 实 验 用 药 废 弃 时 造 成 的 环 境 污 染 (12) 发 生 化 学 加 药 管 道 泄 漏 造 成 的 环 境 污 染 (13) 发 生 化 学 药 品 泄 漏 造 成 的 环 境 污 染 (14) 发 生 化 学 NH3 N2H4 泄 漏 造 成 的 环 境 污 染 (15) 发 生 化 学 NaOH 泄 漏 造 成 的 环 境 污 染 (16) 发 生 化 学 废 水 排 放 造 成 的 环 境 污 染 (17) 发 生 化 学 酸 洗 排 污 造 成 的 环 境 污 染 随 着 电 网 规 模 的 不 断 扩 大, 运 行 设 备 的 增 加, 以 及 对 电 网 安 全 可 靠 性 要 求 的 不 断 提 高, 还 可 能 出 现 新 的 影 响 安 全 稳 定 经 济 环 保 运 行 的 问 题 不 管 什 么 体 制 的 发 电 厂, 只 要 上 网, 毫 无 疑 问 地 要 接 受 技 术 监 督 管 理 ( 供 电 部 门 亦 是 ) 已 成 为 不 争 的 事 实, 特 别 是 电 力 科 学 研 究 院 更 应 充 分 发 挥 人 才 技 术 设 备 实 验 室 的 优 势, 履 行 时 代 赋 予 的 职 能, 创 新 性 的 开 展 技 术 监 督 事 业, 以 确 保 电 力 系 统 的 长 治 久 安, 为 国 家 为 人 民 负 责! 认 证 咨 询 师 认 证 审 核 员 则 应 努 力 掌 握 技 术 监 督 的 知 识, 了 解 技 术 监 督 的 动 态 及 发 展 趋 势, 将 电 力 系 统 知 识 有 机 的 与 ISO9001, ISO14001,GB/T28001 三 大 标 准 紧 密 结 合, 使 内 涵 深 沉 的 三 大 标 准 在 电 力 系 统 这 一 大 舞 台 上 发 挥 更 加 有 效 的 作 用, 为 电 力 系 统 的 腾 飞 做 贡 献! 为 现 代 化 的 电 源 为 现 代 化 的 智 能 电 网 的 建 设 添 砖 加 瓦! CECC CERTIFICATION CENTRE I 25

审 核 过 程 改 进 要 求 中 电 联 ( 北 京 ) 认 证 中 心 技 术 资 源 处 潘 苏 东 前 言 国 家 目 前 大 形 势 是 在 简 化 审 批 流 程 后, 加 强 事 后 监 管, 不 断 加 大 检 查 稽 查 的 力 度 国 家 认 可 委 在 认 可 评 审 当 中 的 要 求, 越 来 越 细 化, 在 评 审 过 程 中, 对 审 核 方 案 编 制 多 场 所 抽 样 审 核 证 据 如 何 支 撑 审 核 范 围 等, 均 提 出 了 改 进 建 议 作 为 中 心 技 术 管 理 提 出 如 下 具 体 要 求 : 一 通 过 案 卷 审 查 发 现 问 题 及 改 进 要 求 ( 一 ) 审 核 范 围 表 述 欠 准 确, 认 证 风 险 较 大 审 核 范 围 的 表 述 直 接 与 认 证 机 构 承 担 的 认 证 风 险 有 关, 审 核 组 对 推 荐 结 论 要 做 到 字 斟 句 酌 2014 年 度 技 术 通 报 中 强 调 了 审 核 范 围 表 述 问 题, 收 到 了 良 好 效 果 但 个 别 案 卷 仍 有 表 述 上 的 问 题 希 望 多 加 注 意 审 核 范 围 表 述 原 则 : 尽 可 能 具 体, 不 要 太 宽 泛, 基 本 原 则 是 宁 小 勿 大 宁 具 体 勿 笼 统 抽 象 需 要 组 长 与 专 业 审 核 员 协 商 判 定, 并 与 客 户 沟 通 好, 取 得 客 户 的 理 解, 避 免 事 后 客 户 抵 触 资 质 范 围 不 等 同 于 认 证 范 围 管 理 体 系 认 证 是 为 客 户 做 证 明 的, 有 些 情 况 资 质 范 围 很 宽, 但 其 中 一 部 分 业 务 没 有 实 施, 我 们 不 能 做 这 个 证 明, 我 们 就 应 该 缩 小 认 证 范 围, 除 非 能 证 明 你 看 到 的 和 没 看 到 的 是 相 类 似 的 过 程 ( 限 定 于 一 个 认 证 周 期 内 ), 不 缩 小 认 证 范 围 不 会 带 来 风 险, 但 此 时 一 定 要 加 以 说 明 ( 二 ) 审 核 记 录 的 证 据 不 能 充 分 支 撑 认 证 范 围 首 先, 编 制 审 核 计 划 时 要 充 分 考 虑 审 核 范 围 比 如 : 审 核 范 围 涉 及 到 了 n 个 产 品 或 n 个 过 程, 审 核 组 长 编 制 审 核 计 划 时 要 充 分 考 虑 到 所 有 产 品 或 过 程 涉 及 到 的 部 门 或 场 所 XX 制 造 企 业 : 审 核 范 围 为 C1 C2 产 品 的 生 产 和 销 售 组 长 编 制 审 核 计 划 时 就 要 充 分 考 虑 与 C1 C2 产 品 有 关 的 生 产 计 划 部 门 技 术 部 门 生 产 车 间 以 及 产 品 检 验 部 门 和 销 售 部 门, 组 员 在 这 些 部 门 收 集 审 核 证 据 及 记 录 时 也 要 紧 扣 C1 C2 产 品 和 过 程 ( 三 ) 针 对 审 核 范 围 问 题 提 出 的 改 进 要 求 : 1) 审 核 组 长 在 编 制 审 核 计 划 时, 应 针 对 每 类 产 品 采 用 过 程 方 法 的 思 路 在 按 照 部 门 编 制 审 核 计 划 时, 遇 到 上 述 情 况, 监 督 审 核 即 便 不 审 核 发 电 事 业 部 设 计 项 目 的 三 个 阶 段, 也 应 该 审 核 可 研 项 目, 来 证 实 获 证 企 业 的 工 程 咨 询 类 服 务 是 持 续 符 合 要 求 的 2) 各 位 组 长 可 以 考 虑 更 好 的 利 用 现 场 审 核 前 培 训 记 录, 认 真 分 析 所 有 产 品 / 服 务 的 特 性 和 在 特 定 企 业 的 实 际 情 况, 提 示 全 体 组 员 注 意 收 集 相 关 审 核 证 据, 用 以 支 持 审 核 报 告 中 的 审 核 结 论 组 内 有 实 习 和 非 专 业 审 核 员 的, 必 须 填 写 专 业 培 训 表 3) 实 际 审 核 当 中 专 业 审 核 员 要 充 分 考 虑 审 核 范 围 比 如 :Q7.1\7.3\7.5.1\8.2.4 这 些 专 业 条 款 一 定 要 紧 扣 审 核 范 围 来 收 集 证 据 记 录 审 核 发 现 同 理 对 于 E/S 与 审 核 范 围 直 接 有 关 的 部 门, E/S4.3.1\4.4.6\4.5.1 的 审 核 发 现 的 记 录 也 应 紧 扣 审 核 范 围 ( 四 ) 个 别 案 卷 审 核 记 录 的 可 追 溯 性 可 重 现 性 差 : 生 产 计 划 : 看 不 出 是 什 么 产 品 的 生 产 计 划 工 艺 技 术 标 准 规 范, 看 不 出 是 什 么 产 品 的 标 准 和 规 范 作 业 流 程 : 看 不 出 是 什 么 产 品 的 作 业 流 程 26 I CECC CERTIFICATION CENTRE