盈 峰 环 境 科 技 集 团 股 份 有 限 公 司 关 于 召 开 二 O 一 六 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 的 提 示 性 公 告 证 券 代 码 :000967 证 券 简 称 : 盈 峰 环 境 公 告 编 号 :2016-021 号 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 盈 峰 环 境 科 技 集 团 股 份 有 限 公 司 于 2016 年 2 月 22 日 在 证 券 时 报 中 国 证 券 报 证 券 日 报 及 巨 潮 资 讯 网 披 露 了 浙 江 上 风 实 业 股 份 有 限 公 司 关 于 召 开 二 〇 一 六 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 ( 公 告 编 号 :2016-017) 为 进 一 步 保 护 投 资 者 的 合 法 权 益, 提 示 公 司 股 东 行 使 股 东 大 会 表 决 权, 现 就 有 关 事 项 再 次 提 示 如 下 : 一 会 议 召 开 的 基 本 情 况 1 股 东 大 会 届 次 :2016 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 2 会 议 召 集 人 : 公 司 董 事 会 浙 江 上 风 实 业 股 份 有 限 公 司 于 2016 年 2 月 19 日 召 开 了 第 七 届 董 事 会 第 十 九 次 临 时 会 议, 会 议 审 议 通 过 了 浙 江 上 风 实 业 股 份 有 限 公 司 关 于 召 开 2016 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 的 议 案 3 本 次 临 时 股 东 大 会 会 议 召 开 符 合 有 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 规 范 性 文 件 和 公 司 章 程 4 会 议 召 开 的 日 期 时 间 (1) 现 场 会 议 召 开 时 间 2016 年 3 月 9 日 下 午 14:30 (2) 网 络 投 票 时 间 通 过 深 圳 证 券 交 易 系 统 进 行 网 络 投 票 的 时 间 为 2016 年 3 月 9 日 交 易 上 午 9: 30-11:30, 下 午 13:00-15:00 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 互 联 网 投 票 的 开 始 时 间 (2016 年 3 月 8 日 下 午 15:00) 至 投 票 结 束 时 间 (2016 年 3 月 9 日 下 午 15:00) 间 的 任 意 时 间 5 会 议 召 开 方 式 : 本 次 临 时 股 东 大 会 采 取 现 场 表 决 网 络 投 票 与 独 立 董 事 第 1 页 共 9 页
征 集 投 票 权 投 票 相 结 合 的 方 式 召 开 根 据 中 国 证 监 会 上 市 公 司 股 权 激 励 管 理 办 法 ( 试 行 ) 有 关 规 定, 上 市 公 司 股 东 大 会 审 议 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划, 上 市 公 司 独 立 董 事 应 当 向 公 司 全 体 股 东 征 集 投 票 权, 由 于 本 次 股 东 大 会 审 议 事 项 包 括 除 股 票 期 权 激 励 计 划 外 的 其 他 审 议 议 案, 根 据 该 办 法 以 及 其 他 独 立 董 事 的 委 托, 公 司 独 立 董 事 陈 昆 先 生 已 就 本 次 股 东 大 会 全 部 审 议 事 项 发 出 委 托 投 票 征 集 函, 向 股 东 征 集 本 次 股 东 大 会 投 票 权 操 作 方 式 请 见 与 本 股 东 大 会 通 知 同 时 公 告 的 浙 江 上 风 实 业 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 关 于 股 票 期 权 激 励 计 划 公 开 征 集 委 托 投 票 权 的 函 ( 以 下 简 称 委 托 投 票 征 集 函 ) 公 司 股 东 如 拟 委 托 公 司 独 立 董 事 陈 昆 先 生 在 本 次 临 时 股 东 大 会 上 就 本 通 知 中 的 全 部 议 案 进 行 投 票, 请 填 妥 委 托 投 票 征 集 函, 并 于 规 定 时 间 截 止 之 前 送 达 股 东 大 会 股 权 登 记 日 登 记 在 册 的 所 有 股 东, 均 有 权 通 过 相 应 的 投 票 系 统 行 使 表 决 权, 同 一 股 份 只 能 选 择 现 场 投 票 网 络 投 票 或 符 合 规 定 的 其 他 投 票 方 式 中 的 一 种 表 决 方 式 同 一 表 决 权 出 现 重 复 表 决 的 以 第 一 次 投 票 结 果 为 准 6 出 席 对 象 : (1) 在 股 权 登 记 日 持 有 公 司 股 份 的 股 东 股 权 登 记 日 :2016 年 3 月 2 日 截 止 2016 年 3 月 2 日 交 易 结 束 后 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 登 记 在 册 的 公 司 股 东 上 述 公 司 股 东 均 有 权 出 席 股 东 大 会, 并 可 以 以 书 面 形 式 委 托 代 理 人 出 席 会 议 和 参 加 表 决 ( 该 股 东 代 理 人 不 必 是 本 公 司 股 东 ), 或 在 网 络 投 票 时 间 内 参 加 网 络 投 票 (2) 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 (3) 公 司 聘 请 的 见 证 律 师 7 会 议 地 点 : 公 司 控 股 子 公 司 广 东 威 奇 电 工 材 料 有 限 公 司 会 议 室, 地 址 为 广 东 省 佛 山 市 顺 德 区 北 滘 工 业 园 港 前 路 北 27 号 二 本 次 股 东 大 会 审 议 事 项 1 审 议 关 于 < 股 票 期 权 激 励 计 划 ( 草 案 )> 及 其 摘 要 的 议 案 ; 1.01 实 施 股 票 期 权 激 励 计 划 的 目 的 1.02 股 票 期 权 激 励 对 象 的 确 定 依 据 和 范 围 第 2 页 共 9 页
1.03 股 票 期 权 激 励 计 划 授 予 激 励 对 象 的 人 员 名 单 及 分 配 情 况 1.04 股 票 期 权 激 励 计 划 所 涉 及 股 票 的 种 类 来 源 和 数 量 1.05 股 票 期 权 激 励 计 划 的 有 效 期 授 权 日 等 待 期 可 行 权 日 和 禁 售 期 1.06 股 票 期 权 的 行 权 价 格 或 行 权 价 格 的 确 定 办 法 1.07 股 票 期 权 激 励 计 划 的 获 授 条 件 行 权 条 件 1.08 股 票 期 权 激 励 计 划 的 授 予 和 行 权 程 序 1.09 股 票 期 权 激 励 计 划 的 调 整 方 法 和 程 序 1.10 股 票 期 权 激 励 计 划 会 计 处 理 1.11 公 司 与 激 励 对 象 的 权 利 义 务 1.12 股 票 期 权 激 励 计 划 的 变 更 终 止 2 审 议 关 于 制 定 < 股 票 期 权 激 励 计 划 实 施 考 核 管 理 办 法 > 的 议 案 ; 3 审 议 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 有 关 事 宜 的 议 案 ; 4 审 议 关 于 公 司 商 标 专 用 权 无 偿 转 让 全 资 子 公 司 的 议 案 上 述 议 案 1 为 需 要 逐 项 表 决 的 议 案, 议 案 1 议 案 2 议 案 3 均 为 需 要 特 别 决 议 的 议 案 本 次 会 议 审 议 事 项 已 经 过 公 司 第 七 届 董 事 会 第 十 九 次 临 时 会 议 第 七 届 监 事 会 第 十 四 次 临 时 会 议 审 议 通 过, 审 议 事 项 合 法 完 备 内 容 详 见 公 司 于 2016 年 2 月 22 日 刊 登 在 证 券 时 报 证 券 日 报 中 国 证 券 报 巨 潮 资 讯 网 http//www.cninfo.com.cn 披 露 的 第 七 届 董 事 会 第 十 九 次 临 时 会 议 决 议 公 告 ( 公 告 编 号 :2016-013) 第 七 届 监 事 会 第 十 四 次 临 时 会 议 决 议 公 告 ( 公 告 编 号 :2016-014) 浙 江 上 风 实 业 股 份 有 限 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 ( 草 案 ) 摘 要 ( 公 告 编 号 :2016-015) 浙 江 上 风 实 业 股 份 有 限 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 实 施 考 核 管 理 办 法 关 于 公 司 商 标 专 用 权 无 偿 转 让 全 资 子 公 司 的 公 告 ( 公 告 编 号 : 2016-016) 三 现 场 股 东 大 会 登 记 方 法 ( 一 ) 登 记 时 间 :2016 年 3 月 3 日 上 午 9:00-11:30 下 午 14:00-17:00 第 3 页 共 9 页
( 二 ) 出 席 登 记 办 法 : 1 自 然 人 股 东 须 持 本 人 身 份 证 和 股 东 账 户 卡 进 行 登 记 ; 委 托 代 理 人 出 席 会 议 的, 须 持 本 人 身 份 证 授 权 委 托 书 和 股 东 账 户 卡 进 行 登 记 ; 2 法 人 股 东 由 法 定 代 表 人 出 席 会 议 的, 需 持 营 业 执 照 复 印 件 法 定 代 表 人 身 份 证 明 和 股 东 账 户 卡 进 行 登 记 ; 由 法 定 代 表 人 委 托 的 代 理 人 出 席 会 议 的, 需 持 本 人 身 份 证 营 业 执 照 复 印 件 授 权 委 托 书 和 股 东 账 户 卡 进 行 登 记 ; 3 异 地 股 东 可 以 书 面 信 函 或 传 真 办 理 登 记 ( 三 ) 登 记 地 点 : 浙 江 省 绍 兴 市 上 虞 区 上 浦 镇 浙 江 上 风 实 业 股 份 有 限 公 司 通 讯 地 址 : 广 东 省 佛 山 市 顺 德 区 北 滘 工 业 园 港 前 路 北 27 号 邮 编 :528311 传 真 号 码 :0757-26330783 信 函 或 传 真 请 注 明 上 风 高 科 股 东 大 会 字 样, 并 请 致 电 0757-26335291 查 询 四 参 与 网 络 投 票 的 股 东 的 身 份 认 证 与 投 票 程 序 ( 一 ) 通 过 深 交 所 交 易 系 统 投 票 的 程 序 1 股 票 代 码 :360967 2 投 票 简 称 : 上 风 投 票 3 投 票 时 间 :2016 年 3 月 9 日 的 交 易 时 间, 即 9:30~11:30,13:00~15:00 4 通 过 交 易 系 统 进 行 网 络 投 票 的 操 作 程 序 : (1) 进 行 投 票 时 买 卖 双 方 向 应 选 择 买 入 (2) 在 委 托 价 格 项 下 填 报 股 东 大 会 议 案 序 号 :100.00 代 表 总 议 案 1.00 元 代 表 议 案 1,2.00 元 代 表 议 案 2,2.01 元 代 表 议 案 2 中 子 议 案 2.01,2.02 元 代 表 议 案 2 中 子 议 案 2.02, 依 此 类 推 每 一 议 案 应 以 相 应 的 委 托 价 格 分 别 申 报 如 果 股 东 对 所 有 议 案 均 表 示 相 同 意 见, 则 可 以 只 对 总 议 案 进 行 投 票 议 案 序 号 议 案 名 称 对 应 申 报 价 格 总 议 案 本 次 股 东 大 会 所 有 议 案 100.00 议 案 1 关 于 < 股 票 期 权 激 励 计 划 ( 草 案 )> 及 其 摘 要 的 议 案 1.00 1.01 实 施 股 票 期 权 激 励 计 划 的 目 的 1.01 第 4 页 共 9 页
1.02 股 票 期 权 激 励 对 象 的 确 定 依 据 和 范 围 1.02 1.03 股 票 期 权 激 励 计 划 授 予 激 励 对 象 的 人 员 名 单 及 分 配 情 况 1.03 1.04 股 票 期 权 激 励 计 划 所 涉 及 股 票 的 种 类 来 源 和 数 量 1.04 1.05 股 票 期 权 激 励 计 划 的 有 效 期 授 权 日 等 待 期 可 行 权 日 和 禁 售 期 1.05 1.06 股 票 期 权 的 行 权 价 格 或 行 权 价 格 的 确 定 办 法 1.06 1.07 股 票 期 权 激 励 计 划 的 获 授 条 件 行 权 条 件 1.07 1.08 股 票 期 权 激 励 计 划 的 授 予 和 行 权 程 序 1.08 1.09 股 票 期 权 激 励 计 划 的 调 整 方 法 和 程 序 1.09 1.10 股 票 期 权 激 励 计 划 会 计 处 理 1.10 1.11 公 司 与 激 励 对 象 的 权 利 义 务 1.11 1.12 股 票 期 权 激 励 计 划 的 变 更 终 止 1.12 议 案 2 议 案 3 议 案 4 关 于 制 定 < 股 票 期 权 激 励 计 划 实 施 考 核 管 理 办 法 > 的 议 案 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 有 关 事 宜 的 议 案 关 于 公 司 商 标 专 用 权 无 偿 转 让 全 资 子 公 司 的 议 案 2.00 3.00 4.00 (3) 在 委 托 数 量 项 下 填 报 表 决 意 见,1 股 代 表 同 意,2 股 代 表 反 对,3 股 代 表 弃 权, 对 应 申 报 股 数 如 下 : 表 决 意 见 种 类 同 意 反 对 弃 权 对 应 的 申 报 股 数 1 股 2 股 3 股 (4) 在 股 东 大 会 审 议 多 个 议 案 的 情 况 下, 如 股 东 对 所 有 议 案 ( 包 括 议 案 的 子 议 案 ) 均 表 示 相 同 意 见, 则 可 以 只 对 总 议 案 进 行 投 票 如 股 东 通 过 网 络 投 票 系 统 对 总 议 案 和 单 项 议 案 进 行 了 重 复 投 票 的, 以 第 一 次 有 效 投 票 为 准 ; (5) 对 同 一 议 案 的 投 票 只 能 申 报 一 次, 不 能 撤 单 ; 第 5 页 共 9 页
(6) 不 符 合 上 述 规 定 的 投 票 申 报 无 效, 视 为 未 参 与 投 票 ( 二 ) 通 过 互 联 网 投 票 系 统 的 投 票 程 序 1 股 东 获 取 身 份 认 证 的 具 体 流 程 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 投 资 者 网 络 服 务 身 份 认 证 业 务 指 引 的 规 定, 股 东 可 通 过 深 交 所 网 站 ( http://www.szse.cn ) 互 联 网 投 票 系 统 (http://wltp.cninfo.com.cn) 或 者 深 交 所 其 他 相 关 系 统 开 设 的 深 交 所 密 码 服 务 专 区 申 请, 取 得 深 圳 证 券 交 易 所 投 资 者 服 务 密 码 ; 可 通 过 深 交 所 认 证 中 心 (http://ca.szse.cn) 申 请, 取 得 深 圳 证 券 交 易 所 数 字 证 书 2 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 登 录 互 联 网 投 票 系 统 进 行 投 票 在 上 市 公 司 股 东 大 会 列 表 选 择 浙 江 上 风 实 业 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 投 票 进 入 后 点 击 投 票, 选 择 用 户 名 密 码 登 陆, 输 入 您 的 证 券 账 户 和 密 码 ; 已 申 领 数 字 证 书 的 投 资 者 可 选 择 CA 证 书 登 陆 进 入 后 点 击 投 票 表 决, 根 据 网 页 提 示 进 行 相 应 操 作, 最 后 确 认 并 发 送 投 票 结 果 3 投 资 者 通 过 深 交 所 互 联 网 投 票 系 统 投 票 的 具 体 时 间 为 2016 年 3 月 8 日 15:00 至 2016 年 3 月 9 日 15:00 期 间 的 任 意 时 间 五 投 票 规 则 公 司 股 东 应 严 肃 行 使 表 决 权, 投 票 表 决 时, 同 一 股 份 只 能 选 择 现 场 投 票 网 络 投 票 两 种 投 票 方 式 中 的 一 种 表 决 方 式, 不 能 重 复 投 票 网 络 投 票 包 含 证 券 交 易 系 统 和 互 联 网 系 统 两 种 投 票 方 式, 同 一 股 份 只 能 选 择 其 中 一 种 方 式 如 果 出 现 重 复 投 票 将 按 以 下 规 则 处 理 :1 如 果 同 一 股 份 通 过 现 场 网 络 重 复 投 票, 以 第 一 次 投 票 结 果 为 准 ;2 如 果 同 一 股 份 通 过 网 络 多 次 重 复 投 票, 以 第 一 次 网 络 投 票 浙 江 上 风 实 业 股 份 有 限 公 司 为 准 股 东 大 会 有 多 项 议 案, 某 一 股 东 仅 对 其 中 一 项 或 者 几 项 议 案 进 行 投 票 的, 在 计 票 时, 视 为 该 股 东 出 席 股 东 大 会, 纳 入 出 席 股 东 大 会 股 东 总 数 的 计 算 ; 对 于 该 股 东 未 发 表 意 见 的 其 他 议 案, 视 为 弃 权 六 其 它 事 项 1 与 会 股 东 或 代 理 人 交 通 食 宿 等 费 用 自 理, 本 次 大 会 不 发 礼 品 及 补 贴 2 会 议 咨 询 : 联 系 人 : 王 妃 第 6 页 共 9 页
联 系 电 话 :0757-26335291 传 真 号 码 :0757-26330783 附 件 一 : 授 权 委 托 书 特 此 公 告 盈 峰 环 境 科 技 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 3 月 4 日 第 7 页 共 9 页
附 件 一 浙 江 上 风 实 业 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 授 权 委 托 书 兹 全 权 委 托 ( 先 生 / 女 士 ) 代 表 本 人 ( 本 单 位 ) 出 席 浙 江 上 风 实 业 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 并 代 表 行 使 表 决 权 若 委 托 人 没 有 对 表 决 权 的 行 使 方 式 作 具 体 指 示, 被 委 托 人 可 行 使 酌 情 裁 量 权, 以 其 认 为 适 当 的 方 式 投 票 赞 成 或 反 对 或 弃 权 序 号 议 题 表 决 意 见 ( 同 意 票 数 ) 1 关 于 < 股 票 期 权 激 励 计 划 ( 草 案 )> 及 其 摘 要 的 议 案 1.01 实 施 股 票 期 权 激 励 计 划 的 目 的 1.02 股 票 期 权 激 励 对 象 的 确 定 依 据 和 范 围 1.03 股 票 期 权 激 励 计 划 授 予 激 励 对 象 的 人 员 名 单 及 分 配 情 况 1.04 股 票 期 权 激 励 计 划 所 涉 及 股 票 的 种 类 来 源 和 数 量 1.05 股 票 期 权 激 励 计 划 的 有 效 期 授 权 日 等 待 期 可 行 权 日 和 禁 售 期 1.06 股 票 期 权 的 行 权 价 格 或 行 权 价 格 的 确 定 办 法 1.07 股 票 期 权 激 励 计 划 的 获 授 条 件 行 权 条 件 1.08 股 票 期 权 激 励 计 划 的 授 予 和 行 权 程 序 1.09 股 票 期 权 激 励 计 划 的 调 整 方 法 和 程 序 1.10 股 票 期 权 激 励 计 划 会 计 处 理 1.11 公 司 与 激 励 对 象 的 权 利 义 务 1.12 股 票 期 权 激 励 计 划 的 变 更 终 止 2 3 关 于 制 定 < 股 票 期 权 激 励 计 划 实 施 考 核 管 理 办 法 > 的 议 案 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 有 关 事 宜 的 议 案 4 关 于 公 司 商 标 专 用 权 无 偿 转 让 全 资 子 公 司 的 议 案 第 8 页 共 9 页
委 托 人 签 名 : 委 托 人 身 份 证 号 码 : 委 托 人 持 股 数 : 股 委 托 人 证 券 账 户 号 码 : 受 托 人 姓 名 : 受 托 人 身 份 证 号 码 : 受 托 人 签 名 : 注 : 受 托 日 期 及 期 限 : 自 签 署 日 至 本 次 股 东 大 会 结 束 1 如 欲 投 票 同 意 议 案, 请 在 同 意 栏 内 相 应 地 方 填 上 ; 如 欲 投 票 反 对 议 案, 请 在 反 对 栏 内 相 应 地 方 填 上 ; 如 欲 投 票 弃 权 议 案, 请 在 弃 权 栏 内 相 应 地 方 填 上 2 授 权 委 托 书 剪 报 复 印 或 按 以 上 格 式 自 制 均 有 效 ; 单 位 委 托 须 加 盖 单 位 公 章 第 9 页 共 9 页