一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田

安 信 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2015 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 内 容 截 止 日 :2015 年 12 月 20 日 重 要 提 示 安 信 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 募 集 申 请 于 2012 年 4 月 5 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2012]442 号 文 核 准 本 基 金 基 金 合 同 于 2012 年 6 月 20 日 正 式 生 效 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 ; 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 本 基 金 的 基 金 合 同 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 12 月 20 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 )

一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 成 立 时 间 :2011 年 12 月 6 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 2011 1895 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :35,000 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 永 续 经 营 联 系 人 : 王 阳 联 系 电 话 :0755-82509999 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 持 股 比 例 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 38.72% 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 33% 佛 山 市 顺 德 区 新 碧 贸 易 有 限 公 司 19.71% 中 广 核 财 务 有 限 责 任 公 司 8.57% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 牛 冠 兴 先 生, 董 事 长, 经 济 学 硕 士 历 任 武 汉 市 人 民 银 行 硚 口 支 行 信 贷 员, 武 汉 市 工 商 银 行 古 田 办 事 处 主 任, 武 汉 市 工 商 银 行 江 岸 支 行 行 长, 武 汉 市 工 商 银 行 副 行 长, 招 商 银 行 总 行 信 贷 部 总 经 理, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理, 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 南 方 证 券 行 政 接 管 组 及 广 东 证 券 托 管 组 组 长, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 前 海 股 权 交 易 中 心 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 监 事 会 主 席 现 任 中 证 信 用 增 进 股 份 有 限 公 司 董 事 长 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 董 事 长 安 信 国 际 金 融 控 股 有 限 公 司 董 事 中 国 证 券 业 协 会 副 会 长 李 军 先 生, 董 事, 经 济 学 硕 士 历 任 深 圳 市 罗 湖 工 业 研 究 所 经 理, 深 圳 证 券 电 脑 公 司 经 2

理, 深 圳 证 券 交 易 所 人 事 部 助 理 总 监 西 南 中 心 主 任 上 市 审 查 部 副 总 监 市 场 监 察 部 副 总 监 会 员 管 理 部 副 总 监, 中 国 科 技 证 券 有 限 责 任 公 司 托 管 组 组 长 现 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 安 信 乾 宏 投 资 有 限 公 司 董 事 长 刘 入 领 先 生, 董 事, 经 济 学 博 士 历 任 国 通 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 现 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 ) 研 究 发 展 中 心 总 经 理 助 理 人 力 资 源 部 总 经 理 助 理 ; 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 战 略 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 总 裁 办 公 室 主 任 理 财 客 户 部 总 经 理 ; 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 兼 办 公 室 主 任 总 裁 助 理 兼 营 销 服 务 中 心 总 经 理 总 裁 助 理 兼 安 信 期 货 有 限 责 任 公 司 董 事 长 总 裁 助 理 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 长 任 珠 峰 先 生, 董 事, 经 济 学 博 士 历 任 中 国 五 金 矿 产 进 出 口 总 公 司 财 务 部 科 员 有 色 部 经 理 上 海 公 司 副 总 经 理, 英 国 金 属 矿 产 有 限 公 司 小 有 色 铁 合 金 及 矿 产 部 经 理, 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 资 本 运 营 部 总 经 理 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 现 任 中 国 五 矿 集 团 公 司 总 经 理 助 理 中 国 五 矿 集 团 公 司 金 融 业 务 中 心 总 经 理 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 董 事 总 经 理 和 党 委 书 记 五 矿 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 董 事 长 五 矿 资 本 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 国 际 信 托 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 证 券 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 经 易 期 货 有 限 公 司 董 事 长 隆 茂 投 资 有 限 公 司 副 董 事 长 中 国 外 贸 金 融 租 赁 有 限 公 司 副 董 事 长 工 银 安 盛 人 寿 保 险 有 限 公 司 副 董 事 长 中 国 五 金 制 品 有 限 公 司 董 事 青 海 中 地 矿 资 源 开 发 有 限 公 司 执 行 董 事 王 晓 东 先 生, 董 事, 经 济 学 硕 士 历 任 中 国 五 金 矿 产 进 出 口 总 公 司 财 务 部 科 员, 日 本 五 金 矿 产 株 式 会 社 财 务 部 科 员, 中 国 外 贸 金 融 租 赁 有 限 公 司 副 总 经 理, 中 国 五 矿 集 团 公 司 财 务 总 部 副 总 经 理 现 任 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 及 资 本 运 营 部 总 经 理 五 矿 鑫 扬 ( 上 海 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 国 际 信 托 有 限 公 司 董 事 五 矿 证 券 有 限 公 司 董 事 五 矿 经 易 期 货 有 限 公 司 董 事 五 矿 金 牛 进 出 口 贸 易 ( 上 海 ) 有 限 公 司 执 行 董 事 李 宏 蕾 先 生, 董 事, 会 计 硕 士 历 任 深 圳 华 强 集 团 有 限 公 司 财 务 结 算 中 心 投 融 资 经 理, 中 广 核 财 务 有 限 责 任 公 司 信 贷 业 务 高 级 经 理 总 经 理 部 秘 书 和 投 资 银 行 业 务 高 级 经 理, 中 国 广 核 集 团 有 限 公 司 资 本 运 营 与 产 权 管 理 部 资 本 运 营 主 任 现 任 中 广 核 财 务 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 徐 景 安 先 生, 独 立 董 事,1964 年 毕 业 于 复 旦 大 学 新 闻 学 专 业 历 任 中 央 马 列 主 义 研 究 院 干 部, 中 共 中 央 政 策 研 究 室 干 部, 北 京 军 区 炮 兵 政 治 部 教 员, 国 家 计 划 委 员 会 研 究 室 科 长, 国 务 院 经 济 体 制 改 革 办 公 室 科 长, 国 家 经 济 体 制 改 革 委 员 会 处 长, 中 国 经 济 体 制 改 革 研 究 会 副 所 长, 深 圳 市 经 济 体 制 改 革 委 员 会 主 任, 深 圳 市 士 必 达 国 际 投 资 公 司 董 事 长, 深 圳 市 徐 景 安 投 资 顾 问 公 司 董 事 长 现 任 深 圳 市 景 安 文 化 传 播 公 司 董 事 长 郑 斌 先 生, 独 立 董 事, 法 学 硕 士 历 任 中 央 组 织 部 干 部, 国 家 国 有 资 产 管 理 局 综 合 司 副 处 长, 北 京 市 正 平 律 师 事 务 所 主 任 现 任 北 京 市 金 诚 同 达 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 庞 继 英 先 生, 独 立 董 事, 金 融 学 博 士, 高 级 经 济 师 历 任 中 央 纪 律 检 查 委 员 会 干 部, 国 3

家 外 汇 管 理 局 副 处 长 处 长 副 司 长, 中 国 外 汇 交 易 中 心 副 总 裁 总 裁, 中 国 人 民 银 行 条 法 司 副 司 长 金 融 稳 定 局 巡 视 员, 中 国 再 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 副 董 事 长 现 任 国 家 开 发 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 王 晓 荷 女 士, 监 事 会 主 席, 经 济 学 硕 士 曾 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 干 部 现 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 监 事 会 主 席 刘 国 威 先 生, 监 事, 工 商 管 理 硕 士 历 任 五 矿 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 资 金 部 副 经 理 经 理, 香 港 企 荣 财 务 有 限 公 司 资 金 部 高 级 经 理, 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 综 合 管 理 部 副 总 经 理 规 划 发 展 部 总 经 理 资 本 运 营 部 总 经 理, 中 国 五 矿 集 团 公 司 金 融 业 务 中 心 资 本 运 营 部 总 经 理 兼 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 纪 委 委 员 现 任 中 国 五 矿 集 团 公 司 金 融 业 务 中 心 副 总 经 理 兼 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 五 矿 资 本 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 隆 茂 投 资 有 限 公 司 董 事 中 国 外 贸 金 融 租 赁 有 限 公 司 董 事 五 矿 证 券 有 限 公 司 董 事 工 银 安 盛 人 寿 保 险 有 限 公 司 监 事 廖 维 坤 先 生, 职 工 监 事, 理 学 学 士 历 任 轻 工 业 部 南 宁 设 计 院 电 算 站 软 件 工 程 师, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 营 业 部 电 脑 主 管, 南 方 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 管 理 总 部 电 脑 工 程 师 布 吉 营 业 部 营 业 部 副 总 经 理 稽 核 总 部 高 级 经 理 经 纪 业 务 总 部 高 级 经 理, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 首 席 信 息 官 兼 运 营 部 总 经 理 王 卫 峰 先 生, 职 工 监 事, 工 商 管 理 硕 士 历 任 吉 林 省 国 际 信 托 公 司 财 务 人 员, 汉 唐 证 券 有 限 责 任 公 司 营 业 部 财 务 经 理, 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 主 管, 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 部 负 责 人 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 张 再 新 先 生, 职 工 监 事, 管 理 学 学 士 历 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 财 务 部 会 计 工 会 财 务 委 员 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 运 营 部 交 易 主 管 3 公 司 高 管 人 员 牛 冠 兴 先 生, 董 事 长, 经 济 学 硕 士 简 历 同 上 刘 入 领 先 生, 董 事, 总 经 理, 经 济 学 博 士 简 历 同 上 孙 晓 奇 先 生, 副 总 经 理, 经 济 学 硕 士 历 任 上 海 石 化 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 室 高 级 经 理, 上 海 证 券 交 易 所 交 易 运 行 部 襄 理 市 场 发 展 部 高 级 经 理 债 券 基 金 部 执 行 经 理, 南 方 证 券 行 政 接 管 组 成 员, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 基 金 筹 备 组 副 组 长, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 督 察 长 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 总 经 理 4

李 学 明 先 生, 副 总 经 理, 哲 学 硕 士 历 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 办 公 室 高 级 经 理, 理 财 发 展 部 高 级 经 理 ; 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 助 理 副 总 经 理, 安 信 基 金 筹 备 组 成 员 ; 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 市 场 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 乔 江 晖 女 士, 督 察 长, 文 学 学 士 历 任 中 华 人 民 共 和 国 公 安 部 科 长 副 处 长, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 基 金 筹 备 组 成 员, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 北 京 分 公 司 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 督 察 长, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 4 本 基 金 基 金 经 理 占 冠 良 先 生, 管 理 学 硕 士 历 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员, 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员 投 资 部 基 金 经 理, 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 专 户 投 资 管 理 部 投 资 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 部 总 经 理 2015 年 12 月 1 日 至 今, 任 安 信 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 2007 年 6 月 27 日 至 2010 年 2 月 11 日, 任 大 成 财 富 管 理 2020 生 命 周 期 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 情 况 : 历 任 基 金 经 理 姓 名 陈 振 宇 先 生 黄 立 华 先 生 5 基 金 投 资 决 策 委 员 会 成 员 管 理 本 基 金 时 间 2012 年 6 月 20 日 至 2014 年 1 月 14 日 2014 年 1 月 15 日 至 2015 年 11 月 30 日 主 任 委 员 : 刘 入 领 先 生, 董 事, 总 经 理, 经 济 学 博 士 简 历 同 上 委 员 : 姜 诚 先 生, 经 济 学 硕 士 历 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 委 托 管 理 总 部 助 理 研 究 员 研 究 员 投 资 经 理, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 投 资 部 总 经 理 李 勇 先 生, 经 济 学 硕 士 历 任 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 金 融 市 场 部 交 易 员 高 级 投 资 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 固 定 收 益 投 资 总 监 兼 固 定 收 益 部 总 经 理 龙 川 先 生, 统 计 学 博 士 历 任 Susquehanna International Group( 美 国 ) 量 化 投 资 经 理 国 泰 君 安 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 量 化 投 资 部 首 席 研 究 员 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 量 化 投 资 部 总 监 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 量 化 投 资 部 总 经 理 陈 一 峰 先 生, 经 济 学 硕 士, 注 册 金 融 分 析 师 (CFA) 历 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 总 部 助 理 研 究 员, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 基 金 筹 备 组 研 究 部 研 究 员, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 部 研 究 员 特 定 资 产 管 理 部 投 资 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 5

基 金 投 资 部 基 金 经 理 占 冠 良 先 生, 管 理 学 硕 士 简 历 同 上 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010)6759 5096 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 中 国 建 设 银 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 601939) 2015 年 6 月 末, 本 集 团 资 产 总 额 182,192 亿 元, 较 上 年 末 增 长 8.81%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 101,571 亿 元, 增 长 7.20%; 客 户 存 款 总 额 136,970 亿 元, 增 长 6.19% 净 利 润 1,322 亿 元, 同 比 增 长 0.97%; 营 业 收 入 3,110 亿 元, 同 比 增 长 8.34%, 其 中, 利 息 净 收 入 同 比 增 长 6.31%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5.76% 成 本 收 入 比 23.23%, 同 比 下 降 0.94 个 百 分 点 资 本 充 足 率 14.70%, 处 于 同 业 领 先 地 位 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部, 全 面 推 进 渠 道 整 合 ; 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 达 到 1.44 万 个, 综 合 营 销 团 队 达 到 19,934 个 综 合 柜 员 占 比 达 到 84%, 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 一 站 式 服 务 加 快 打 造 电 子 银 行 的 主 渠 道 建 设, 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 94.32%, 较 上 年 末 提 高 6.29 个 百 分 点 ; 个 人 网 上 银 行 客 户 企 业 网 上 银 行 客 户 手 6

机 银 行 客 户 分 别 增 长 8.19% 10.78% 和 11.47%; 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台, 个 人 商 城 手 机 客 户 端 建 行 善 融 商 城 正 式 上 线 转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 2015 年 6 月 末, 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2,374.76 亿 元, 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第 一, 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ; 多 模 式 现 金 池 票 据 池 银 联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大, 现 金 管 理 品 牌 禹 道 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ; 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一, 在 同 业 中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 鑫 存 管 证 券 客 户 保 证 金 第 三 方 存 管 客 户 数 3,076 万 户, 管 理 资 金 总 额 7,417.41 亿 元, 均 为 行 业 第 一 2015 年 上 半 年, 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现, 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 40 多 项 重 要 奖 项 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 1000 强 排 名 中, 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 全 球 上 市 公 司 2000 强 排 名 中 继 续 位 列 第 2; 在 美 国 财 富 杂 志 2015 年 世 界 500 强 排 名 第 29 位, 较 上 年 上 升 9 位 ; 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 颁 发 的 2015 年 中 国 最 佳 银 行 奖 项 ; 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 和 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 两 个 综 合 大 奖 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 210 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 2 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 7

张 力 铮, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2015 年 9 月 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 537 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 :0755-82509820 传 真 :0755-82509920 联 系 人 : 陈 思 伶 客 户 服 务 电 话 :4008-088-088 公 司 网 站 :www.essencefund.com 2 代 销 机 构 (1) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 8

住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 :www.ccb.com (2) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 :www.icbc.com.cn (3) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 :www.abchina.com (4) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 客 户 服 务 电 话 :400-830-8003 网 址 :www. gdb.com.cn (5) 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 张 家 港 市 人 民 中 路 66 号 法 定 代 表 人 : 王 自 忠 客 户 服 务 电 话 :0512-96065 网 址 :www.zrcbank.com (6) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 34 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 客 户 服 务 电 话 :400-800-1001 网 址 :www.essence.com.cn (7) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38-45 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 客 户 服 务 电 话 :95565 网 址 :www.newone.com.cn 9

(8) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 客 户 服 务 电 话 :95553 网 址 :www.htsec.com (9) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 法 定 代 表 人 : 万 建 华 客 户 服 务 电 话 :400-888-8666 网 址 :www.gtja.com (10) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 法 定 代 表 人 : 王 东 明 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :www. citics.com (11) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 张 智 河 客 户 服 务 电 话 :96577 网 址 :www.zxwt.com.cn (12) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 18 19 36 38 39 41 42 43 44 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 客 户 服 务 电 话 :95575 网 址 :www.gf.com.cn (13) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 5 楼 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 客 户 服 务 电 话 :4008-888-588 网 址 :www.longone.com.cn (14) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 40 层 客 户 服 务 电 话 :95523 或 4008895523 网 址 :www.sywg..com 10

(15) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 客 户 服 务 电 话 :4001-022-011 网 址 :www.zszq.com (16) 中 信 期 货 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室 14 层 法 人 代 表 : 张 皓 客 户 服 务 电 话 :400-9908-826 网 址 : www.citicsf.com (17) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 住 址 : 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 28 层 法 人 代 表 : 丁 学 东 客 户 服 务 电 话 :400-910-1166 网 站 :www.cicc.com (18) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 客 户 服 务 电 话 :400-181-8188 网 址 :www.1234567.com.cn (19) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 客 户 服 务 电 话 :400-089-1289 网 址 :www.erichfund.com (20) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 户 服 务 电 话 :400-076-6123 网 址 :www.fund123.cn (21) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 大 厦 E 座 18 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 11

客 户 服 务 电 话 :4009-2000-22 网 址 :http://www.homeway.com.cn (22) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 室 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 客 户 服 务 电 话 :400-001-8811 网 址 : www.zcvc.com.cn (23) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层 法 人 代 表 : 徐 福 星 客 户 服 务 电 话 :400-600-0030 网 址 : www.bzfunds.com (24) 泰 信 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 住 址 : 北 京 市 海 淀 区 西 四 环 北 路 69 号 一 层 法 人 代 表 : 穆 宏 轩 客 户 服 务 电 话 :400-168-7575 网 址 :www.taixincaifu.com (25) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 人 代 表 : 杨 文 斌 客 户 服 务 电 话 :400-700-9665 网 址 :www.ehowbuy.com (26) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 住 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 法 人 代 表 : 凌 顺 平 客 户 服 务 电 话 :4008-773-772 ( 二 ) 基 金 份 额 登 记 机 构 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 :0755-82509865 传 真 :0755-82560289 12

联 系 人 : 宋 发 根 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 电 话 :021-31358666 传 真 :021-31358600 联 系 人 : 黎 明 经 办 律 师 : 吕 红 黎 明 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室 执 行 事 务 合 伙 人 :Ng Albert Kong Ping 吴 港 平 电 话 :(010)58153000 (0755)25028288 传 真 :(010)85188298 (0755)25026188 签 章 注 册 会 计 师 : 张 小 东 陈 立 群 联 系 人 : 李 妍 明 四 基 金 名 称 安 信 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 类 型 混 合 型 六 基 金 类 型 契 约 型 开 放 式 13

七 投 资 目 标 灵 活 运 用 多 种 投 资 策 略, 深 入 挖 掘 和 把 握 市 场 投 资 机 会, 分 享 中 国 经 济 增 长 和 资 本 市 场 发 展 的 成 果, 力 争 为 基 金 份 额 持 有 人 创 造 当 期 收 益 和 长 期 稳 定 的 投 资 回 报 八 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 含 中 小 板 股 票 创 业 板 股 票, 以 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 权 证 债 券 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 可 转 债 ) 资 产 支 持 证 券 银 行 存 款 货 币 市 场 工 具 以 及 法 律 法 规 允 许 或 中 国 证 监 会 批 准 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 30% 80%, 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0-3%, 债 券 及 其 他 金 融 工 具 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 20% 70%, 其 中 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 合 计 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 九 投 资 策 略 本 基 金 将 灵 活 运 用 多 种 投 资 策 略, 采 取 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 模 式, 在 对 中 国 经 济 结 构 和 发 展 趋 势 进 行 分 析 的 基 础 上, 以 行 业 运 行 周 期 和 公 司 竞 争 优 势 分 析 为 根 本, 结 合 金 融 市 场 行 为 分 析, 根 据 大 类 资 产 的 收 益 与 风 险 特 征 及 其 变 化 趋 势 的 判 断, 动 态 运 用 并 不 断 优 化 资 产 配 置 策 略 价 值 精 选 策 略 主 题 精 选 策 略 成 长 精 选 策 略 和 趋 势 投 资 策 略 等, 发 挥 多 种 策 略 的 优 势, 实 现 基 金 资 产 长 期 稳 定 增 值 1 资 产 配 置 策 略 资 产 配 置 策 略 以 基 于 宏 观 政 策 及 市 场 分 析 的 综 合 研 究 为 主, 由 基 金 经 理 和 研 究 员 组 成 的 投 研 团 队 及 时 跟 踪 宏 观 经 济 运 行 态 势 和 宏 观 经 济 政 策 动 向, 重 点 关 注 包 括 GDP 增 速 固 定 资 产 投 资 增 速 净 出 口 增 速 通 胀 率 货 币 供 应 和 利 率 等 宏 观 指 标 的 变 化 趋 势, 同 时 强 调 金 融 市 场 投 资 者 行 为 分 析, 关 注 资 本 市 场 资 金 供 求 关 系 变 化 等 因 素, 在 深 入 分 析 和 充 分 论 证 的 基 础 上 评 估 宏 观 经 济 运 行 及 政 策 对 资 本 市 场 的 影 响 方 向 和 力 度 在 具 体 操 作 中, 本 基 金 结 合 市 场 主 要 经 济 变 量 金 融 变 量 变 化 路 径 和 投 资 者 行 为 分 析, 综 合 分 析 大 类 资 产 的 预 期 收 益 和 风 险 特 征 及 其 变 化 方 向, 将 基 金 资 产 动 态 配 置 在 股 票 和 债 券 等 大 类 资 产 之 间, 同 时 兼 顾 动 态 资 产 配 置 中 的 风 险 控 制 和 成 本 控 制 本 基 金 通 过 资 产 配 置 策 略, 在 股 市 系 统 性 上 涨 阶 段 抓 住 权 益 类 资 产 的 收 益 机 会, 在 股 市 系 统 性 下 跌 阶 段 利 用 固 定 收 14

益 类 资 产 及 其 他 金 融 工 具 降 低 损 失, 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 2 股 票 投 资 策 略 本 基 金 的 股 票 投 资 通 常 在 资 产 配 置 策 略 的 基 础 上, 结 合 国 家 产 业 政 策 和 区 域 发 展 政 策, 客 观 分 析 行 业 景 气 度 和 发 展 前 景 行 业 竞 争 结 构 和 盈 利 模 式, 综 合 运 用 价 值 精 选 策 略 主 题 精 选 策 略 成 长 精 选 策 略 和 趋 势 投 资 策 略 等 精 选 股 票, 构 建 投 资 组 合 (1) 价 值 精 选 策 略 以 价 值 投 资 理 念 精 选 个 股 本 基 金 管 理 人 将 综 合 公 开 信 息 第 三 方 研 究 报 告 和 研 究 员 实 地 调 研 的 结 果, 对 目 标 上 市 公 司 的 经 营 管 理 与 投 资 价 值 进 行 深 入 研 究, 并 根 据 定 量 财 务 分 析 和 盈 利 预 测, 挖 掘 业 绩 优 良 安 全 边 际 高 价 值 低 估 的 上 市 公 司 作 为 投 资 对 象, 买 入 并 持 有 价 值 精 选 策 略 将 主 要 采 用 如 下 分 析 方 法 : 1) 基 本 面 分 析 在 对 上 市 公 司 进 行 基 本 面 分 析 时, 重 点 关 注 上 市 公 司 是 否 具 备 如 下 特 征 :a. 公 司 治 理 结 构 健 全,b. 财 务 状 况 稳 健,c. 主 营 业 务 盈 利 增 长 稳 定,d. 在 行 业 内 具 有 显 著 的 核 心 竞 争 力 或 技 术 领 先 优 势,e. 具 有 较 高 的 市 场 占 有 率 或 市 场 占 有 率 增 长 迅 速 此 外, 本 基 金 管 理 人 借 助 外 部 机 构 的 研 究 成 果, 完 善 对 上 市 公 司 基 本 面 质 量 的 评 价 2) 股 票 估 值 分 析 在 评 价 股 票 的 估 值 水 平 时, 重 点 关 注 财 务 指 标 中 的 价 值 类 指 标, 同 时 兼 顾 上 市 公 司 的 盈 利 能 力 和 成 长 性 其 中 评 估 上 市 公 司 估 值 水 平 将 综 合 采 用 绝 对 估 值 方 法 和 相 对 估 值 方 法 :a. 绝 对 估 值 方 法, 通 过 对 上 市 公 司 历 史 财 务 数 据 和 对 未 来 基 本 面 分 析 和 经 营 情 况 的 预 测, 利 用 合 理 的 估 值 模 型 ( 主 要 使 用 股 息 贴 现 模 型 (DDM) 和 折 现 现 金 流 模 型 (DCF) 等 ) 估 计 上 市 公 司 股 票 的 内 在 价 值, 并 与 其 市 价 进 行 比 较 如 市 价 低 于 内 在 价 值, 则 说 明 股 票 价 格 被 低 估, 如 果 市 价 高 于 内 在 价 值, 则 说 明 股 票 价 格 高 估 公 司 投 研 团 队 将 对 估 值 偏 离 度 较 高 的 股 票 做 进 一 步 的 成 因 分 析, 并 估 计 价 格 回 归 的 可 能 性 及 所 需 时 间 b. 相 对 估 值 方 法, 相 对 估 值 是 从 横 向 和 纵 向 分 析 上 市 公 司 股 票 所 处 的 估 值 位 置 在 评 估 中 综 合 使 用 市 盈 率 (P/E) 市 净 率 (P/B) 市 销 率 (P/S) 市 现 率 等 指 标 分 析 股 票 在 其 行 业 内 所 处 的 估 值 水 平, 并 与 其 历 史 估 值 水 平 进 行 比 较, 挖 掘 具 有 估 值 优 势 的 股 票 (2) 主 题 精 选 策 略 在 全 球 经 济 的 视 野 下, 分 析 并 把 握 中 国 经 济 社 会 发 展 和 制 度 变 革 的 方 向, 把 握 经 济 结 构 调 整 和 增 长 方 式 转 变 带 来 的 投 资 机 遇, 并 结 合 国 家 产 业 政 策 和 区 域 发 展 政 策 等 宏 观 政 策, 深 入 发 掘 具 有 良 好 发 展 前 景 的 投 资 主 题 主 题 精 选 策 略 主 要 采 取 自 上 而 下 的 方 法 筛 选 可 选 投 资 主 题 及 其 细 分 行 业 在 主 题 精 选 中, 既 要 关 注 传 统 经 济 增 长 中 的 核 心 推 动 力 量, 如 国 内 消 费 需 求 和 投 资 需 求 带 动 的 投 资 机 会, 也 要 关 注 经 济 结 构 调 整 和 增 长 方 式 转 变 中 出 现 的 新 增 长 点, 如 新 能 源 新 材 料 节 能 环 保 高 端 装 备 制 造 生 物 科 技 信 息 技 术 等 战 略 新 兴 产 业 的 投 资 机 会 具 体 操 作 中, 主 要 分 析 可 选 投 资 主 题 内 细 分 行 业 在 产 业 链 中 的 位 置 行 业 的 景 气 度 竞 争 结 构 和 盈 利 模 式 等 因 素, 结 合 公 司 研 究 部 门 的 行 业 研 究 成 果, 评 估 可 选 投 资 主 题 内 细 分 行 15

业 的 相 对 估 值 水 平 和 投 资 价 值, 在 此 基 础 上 对 主 题 内 的 上 市 公 司 进 行 精 选 (3) 成 长 精 选 策 略 本 基 金 也 将 关 注 成 长 型 上 市 公 司, 重 点 关 注 中 小 市 值 股 票 ( 包 括 中 小 企 业 板 和 创 业 板 股 票 ) 中 具 有 潜 在 高 成 长 性 和 盈 利 模 式 稳 健 的 上 市 公 司 较 高 的 收 益 必 然 要 求 承 担 较 高 的 风 险, 在 充 分 的 行 业 研 究 和 审 慎 的 公 司 研 究 基 础 上, 本 基 金 将 适 度 提 高 成 长 精 选 股 票 组 合 的 风 险 水 平, 对 优 质 成 长 型 公 司 可 给 予 适 当 估 值 溢 价 在 具 体 操 作 上, 在 以 政 策 分 析 行 业 分 析 和 公 司 特 质 分 析 等 基 本 面 定 性 分 析 的 基 础 上, 采 用 时 间 序 列 分 析 和 截 面 数 据 分 析 评 价 上 市 公 司 的 盈 利 能 力 及 其 变 化 路 径 和 公 司 盈 利 能 力 在 行 业 内 乃 至 整 个 市 场 所 处 的 相 对 位 置, 评 估 风 险, 精 选 投 资 标 的 (4) 趋 势 投 资 策 略 通 常 公 司 的 业 绩 成 长 和 价 值 变 化 具 有 一 定 的 延 续 性 和 平 滑 性, 这 决 定 了 股 票 价 格 的 长 期 趋 势 但 在 股 票 市 场 上, 由 于 受 到 各 种 外 部 因 素 的 影 响, 股 票 价 格 变 化 中 还 具 有 中 期 趋 势 和 短 期 趋 势 中 期 趋 势 表 现 为 股 价 相 对 长 期 趋 势 的 偏 离, 而 短 期 趋 势 则 使 股 价 由 偏 离 向 长 期 趋 势 回 复 由 于 市 场 反 应 不 足 或 反 应 过 度, 股 票 价 格 的 涨 跌 行 为 往 往 表 现 出 一 定 的 惯 性 可 见, 把 握 并 利 用 股 价 的 趋 势 变 化 将 会 获 得 较 高 的 投 资 收 益 本 基 金 通 过 基 本 面 分 析 行 为 金 融 分 析 和 其 他 技 术 手 段, 研 究 和 利 用 股 价 中 期 趋 势 和 短 期 趋 势 的 动 态 特 征, 对 股 价 的 趋 势 持 续 性 进 行 预 测, 据 此 进 行 股 票 的 买 入 和 卖 出 操 作 (5) 新 股 投 资 新 股 在 国 内 市 场 曾 是 一 种 风 险 较 低 收 益 较 高 的 投 资 品 种, 但 随 着 股 票 市 场 的 发 展 和 股 票 发 行 制 度 的 改 革 完 善, 新 股 投 资 的 收 益 率 逐 步 下 降, 风 险 逐 步 上 升 尽 管 如 此, 由 于 供 求 关 系 不 平 衡, 以 及 市 场 投 资 者 估 值 观 点 的 差 异, 经 常 导 致 股 票 发 行 价 格 与 二 级 市 场 价 格 之 间 存 在 一 定 价 差 本 基 金 将 研 究 首 次 发 行 股 票 (IPO) 及 增 发 新 股 的 上 市 公 司 基 本 面 因 素, 根 据 股 票 市 场 整 体 定 价 水 平, 估 计 上 市 公 司 的 成 长 能 力 和 新 股 上 市 交 易 的 合 理 价 格, 并 参 考 一 级 市 场 资 金 供 求 关 系, 制 定 相 应 的 新 股 投 资 策 略 3 债 券 投 资 策 略 本 基 金 的 债 券 投 资 首 先 在 宏 观 经 济 分 析 货 币 政 策 分 析 资 金 供 求 与 流 动 性 分 析 的 基 础 上, 研 究 基 础 利 率 的 走 势 和 利 率 期 限 结 构 变 化 方 式 然 后 利 用 券 种 配 置 策 略 利 率 策 略 信 用 策 略 债 券 选 择 策 略 回 购 杠 杆 策 略 等 主 动 投 资 策 略 构 建 组 合, 并 注 重 信 用 风 险 的 控 制 (1) 券 种 配 置 策 略 不 同 类 型 的 债 券 具 有 不 同 的 信 用 风 险 和 流 动 性 等 特 征, 从 而 决 定 了 不 同 券 种 利 率 结 构 的 差 异 性 本 基 金 将 根 据 债 券 市 场 基 本 面 分 析, 以 及 对 各 类 券 种 收 益 率 曲 线 利 差 变 化 流 动 性 信 用 风 险 等 因 素 的 研 究 与 判 断, 确 定 债 券 投 资 组 合 在 主 权 类 信 用 类 和 货 币 市 场 类 等 券 种 之 间 的 配 置 比 例, 以 分 散 风 险 提 高 收 益 (2) 利 率 策 略 16

本 基 金 跟 踪 研 究 经 济 增 长 与 周 期 波 动 货 币 供 给 和 信 贷 增 长 汇 率 与 物 价 水 平 及 国 际 收 支 等 主 要 经 济 变 量, 分 析 宏 观 经 济 运 行 的 变 化 趋 势, 并 根 据 对 货 币 政 策 取 向 的 判 断, 分 析 资 金 供 求 状 况 变 化 趋 势, 预 测 市 场 利 率 水 平 变 动 方 向 及 幅 度, 以 及 债 券 收 益 率 曲 线 斜 度 变 化 趋 势, 为 本 基 金 的 债 券 投 资 提 供 策 略 支 持 (3) 信 用 策 略 信 用 类 债 券 主 要 指 企 业 债 公 司 债 中 期 票 据 短 期 融 资 券 等 企 业 机 构 发 行 的 债 券 由 于 企 业 经 营 发 展 面 临 不 确 定 性, 信 用 类 债 券 均 具 有 不 同 程 度 的 信 用 风 险 因 此, 投 资 信 用 类 债 券 必 然 要 求 获 得 相 应 的 信 用 风 险 溢 价 本 基 金 将 积 极 参 与 信 用 类 债 券 投 资, 在 承 担 适 当 风 险 的 条 件 下 获 取 较 高 的 利 息 收 益 债 券 信 用 风 险 评 定 需 要 重 点 分 析 发 行 主 体 财 务 结 构 及 财 务 状 况 偿 债 能 力 公 司 治 理 等 内 部 因 素, 同 时 关 注 债 务 工 具 本 身 的 要 素 特 征, 综 合 评 估 主 体 违 约 风 险 和 债 项 违 约 风 险 (4) 债 券 选 择 策 略 债 券 选 择 策 略 建 立 在 债 券 收 益 率 曲 线 研 究 的 基 础 上, 根 据 单 个 债 券 到 期 收 益 率 相 对 于 市 场 收 益 率 曲 线 的 偏 离 程 度, 结 合 其 信 用 等 级 流 动 性 等 因 素, 确 定 其 投 资 价 值, 选 择 定 价 合 理 或 价 值 被 低 估 的 债 券 进 行 投 资 (5) 回 购 杠 杆 策 略 本 基 金 将 密 切 跟 踪 与 把 握 不 同 市 场 和 不 同 期 限 之 间 的 利 率 差 异, 在 精 确 的 投 资 收 益 测 算 基 础 上, 积 极 采 取 回 购 杠 杆 操 作, 在 有 效 控 制 风 险 的 条 件 下 为 基 金 资 产 增 加 收 益 4 可 转 换 债 券 投 资 策 略 可 转 换 债 券 兼 具 权 益 类 证 券 与 固 定 收 益 类 证 券 的 特 性 本 基 金 将 根 据 对 可 转 换 债 券 的 发 行 条 款 和 基 础 证 券 的 估 值 与 价 格 变 化 的 研 究, 采 用 期 权 定 价 模 型 等 数 量 化 估 值 工 具 评 定 其 投 资 价 值, 重 点 投 资 那 些 有 着 较 好 盈 利 能 力 或 成 长 前 景 的 上 市 公 司 的 可 转 换 债 券 5 权 证 投 资 策 略 本 基 金 的 权 证 投 资 应 立 足 于 更 好 地 实 现 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 将 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 采 用 适 当 的 估 值 模 型 评 估 权 证 的 内 在 价 值, 谨 慎 参 与 权 证 投 资 本 基 金 将 把 握 权 证 与 标 的 股 票 之 间 出 现 的 定 价 失 衡 机 会, 通 过 模 型 测 算 和 充 分 论 证 谨 慎 构 建 套 利 投 资 组 合, 获 取 相 对 稳 定 的 投 资 收 益 十 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 :60% 沪 深 300 指 数 收 益 率 +40% 中 债 总 指 数 收 益 率 沪 深 300 指 数 是 由 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 授 权, 由 中 证 指 数 有 限 公 司 开 发 的 中 国 A 股 市 场 指 数, 其 成 份 股 票 为 中 国 A 股 市 场 中 代 表 性 强 流 动 性 高 流 通 市 值 大 的 主 流 股 票, 能 够 反 映 A 股 市 场 总 体 价 格 走 势 中 债 总 指 数 是 由 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 编 17

制 的 具 有 代 表 性 的 债 券 市 场 指 数 根 据 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 比 例, 选 用 上 述 业 绩 比 较 基 准 能 够 客 观 合 理 地 反 映 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 股 票 指 数 或 债 券 指 数 时, 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 履 行 相 关 程 序 后, 可 以 变 更 本 基 金 业 绩 比 较 基 准, 报 中 国 证 监 会 备 案 并 及 时 公 告, 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 十 一 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金, 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 中 高 预 期 收 益 和 预 期 风 险 水 平 的 投 资 品 种 十 二 基 金 投 资 组 合 报 告 安 信 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 管 理 人 - 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2015 年 9 月 30 日, 来 源 于 安 信 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告 本 投 资 组 合 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 25,980,214.94 74.33 其 中 : 股 票 25,980,214.94 74.33 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 3,429,157.30 9.81 其 中 : 债 券 3,429,157.30 9.81 资 产 支 持 证 券 - - 4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 2,500,000.00 7.15 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 2,961,709.80 8.47 18

8 其 他 资 产 80,036.78 0.23 9 合 计 34,951,118.82 100.00 2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 占 基 金 资 产 净 值 比 例 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 码 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 13,808,110.39 40.00 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 838.50 0.00 F 批 发 和 零 售 业 454,171.00 1.32 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 962,800.00 2.79 J 金 融 业 6,382,995.05 18.49 K 房 地 产 业 4,054,900.00 11.75 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 316,400.00 0.92 S 综 合 - - 合 计 25,980,214.94 75.27 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 占 基 金 资 产 净 值 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 号 比 例 (%) 1 000024 招 商 地 产 110,000 3,133,900.00 9.08 2 601601 中 国 太 保 110,000 2,440,900.00 7.07 3 600887 伊 利 股 份 150,000 2,307,000.00 6.68 4 601336 新 华 保 险 55,000 1,970,650.00 5.71 5 000625 长 安 汽 车 130,000 1,918,800.00 5.56 6 600198 大 唐 电 信 100,000 1,829,000.00 5.30 7 300011 鼎 汉 技 术 50,000 1,295,500.00 3.75 19

8 600999 招 商 证 券 80,000 1,282,400.00 3.72 9 002037 久 联 发 展 48,000 1,146,240.00 3.32 10 000401 冀 东 水 泥 130,000 1,105,000.00 3.20 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 占 基 金 资 产 净 值 比 例 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 号 (%) 1 国 家 债 券 - - 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 - - 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 - - 7 可 转 债 3,429,157.30 9.93 8 同 业 存 单 - - 9 其 他 - - 10 合 计 3,429,157.30 9.93 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 占 基 金 资 产 净 值 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 号 比 例 (%) 1 110031 航 信 转 债 18,710 2,387,957.30 6.92 2 110030 格 力 转 债 8,000 1,041,200.00 3.02 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 20

本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 合 约 (2) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 股 指 期 货 的 投 资 策 略 比 例 限 制 信 息 披 露 等, 本 基 金 暂 不 参 与 股 指 期 货 交 易 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 国 债 期 货 的 投 资 策 略 比 例 限 制 信 息 披 露 等, 本 基 金 暂 不 参 与 国 债 期 货 交 易 (2) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 (3) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 国 债 期 货 的 投 资 策 略 比 例 限 制 信 息 披 露 等, 本 基 金 暂 不 参 与 国 债 期 货 交 易 11 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 不 存 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 (2) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库, 本 基 金 管 理 人 从 制 度 和 流 程 上 要 求 股 票 必 须 先 入 库 再 买 入 (3) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 48,020.47 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 5,044.77 5 应 收 申 购 款 26,971.54 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 80,036.78 21

(4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 110030 格 力 转 债 1,041,200.00 3.02 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 十 三 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2012 年 6 月 20 日, 基 金 合 同 生 效 以 来 ( 截 至 2015 年 9 月 30 日 ) 的 投 资 业 绩 及 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 : 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表 阶 段 份 额 净 值 增 长 率 1 份 额 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 2012.06.20-2012.12.31 7.70% 0.32% -1.06% 0.74% 8.76% -0.42% 2013.01.01-2013.12.31 4.83% 1.31% -6.19% 0.84% 11.02% 0.47% 2014.01.01-2014.12.31 41.60% 1.02% 32.73% 0.73% 8.87% 0.29% 2015.01.01-2015.09.30 1.56% 2.57% -3.38% 1.62% 4.94% 0.95% 十 四 基 金 的 费 用 概 览 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 22

4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 5 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 6 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 7 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 8 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.50% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.50% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 上 述 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3-7 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 23

4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ( 四 ) 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 十 五 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 对 重 要 提 示 部 分 进 行 了 更 新 2 第 三 部 分 基 金 管 理 人 部 分, 更 新 基 金 管 理 人 概 况 董 事 会 成 员 监 事 会 成 员 本 基 金 基 金 经 理 以 及 基 金 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 内 容 3 更 新 第 四 部 分 基 金 托 管 人 部 分 的 内 容 4 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 部 分, 更 新 代 销 机 构 的 内 容 5 第 九 部 分 基 金 的 投 资 部 分, 更 新 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容 6 更 新 第 十 部 分 基 金 的 业 绩 部 分 的 内 容 7 更 新 第 二 十 一 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 部 分 的 内 容 8 更 新 第 二 十 二 部 分 其 他 应 披 露 事 项 部 分 的 内 容 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 2016 年 1 月 24