2018 年度证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2018 年度 98 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 排名指标 口径 页码 1 总资产 专项合并 3 2 净资产 专项合并 5 3 营业收入 合并口径 7 4 净利润 专项合并 1

2018 年度证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2018 年度 98 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 排名指标 口径 页码 1 总资产 专项合并 3 2 净资产 专项合并 5 3 营业收入 合并口径 7 4 净利润 专项合并 10 5 净资产收益率 专项合并 12 6 成本管理能力 专项合并 15 7 信息系统投入金额 专项合并 17 8 信息技术人员薪酬 专项合并 19 9 信息技术投入考核值 专项合并 22 10 公益性支出 合并口径 24 11 净资本 专项合并 27 12 核心净资本 专项合并 29 13 净资本收益率 专项合并 31 14 财务杠杆倍数 专项合并 34 15 客户资金余额 专项合并 36 16 托管证券市值 专项合并 38 17 证券经纪业务收入 专项合并 41 18 代理买卖证券业务收入 ( 含席位租赁 ) 专项合并 43 19 交易单元席位租赁收入 专项合并 46 20 代理买卖证券业务收入 专项合并 48 21 证券公司营业部平均代理买卖证券业务收入 专项合并 49 22 机构客户投研服务收入占经纪业务收入比例 专项合并 52 23 代理销售金融产品收入 专项合并 54 24 客户资产管理业务收入 专项合并 56 25 投资银行业务收入 专项合并 58 26 承销与保荐业务收入 专项合并 60 27 股票主承销佣金收入 专项合并 63 28 债券主承销佣金收入 专项合并 64 29 担任资产证券化管理人家数 专项合并 66 30 财务顾问业务收入 专项合并 68 31 并购重组财务顾问业务收入 专项合并 70 32 投资咨询业务收入 专项合并 72 1

33 境外子公司证券业务收入占营业收入比例合并口径 74 34 融资类业务收入专项合并 75 35 融资融券业务利息收入专项合并 77 36 约定购回利息收入专项合并 80 37 股票质押利息收入专项合并 80 38 证券投资收入专项合并 83 39 股权投资收入专项合并 85 注 :1 合并口径指证券公司集团财务数据口径 ; 2 专项合并指证券公司及其证券类子公司数据口径 : 排名中北京高华与高盛高华, 长江证券与长江保荐 长江资管, 第一创业与一创投行, 东方证券与上海东方证券资产管理 东方花旗证券, 方正证券与瑞信方正 民族证券, 光大证券与上海光大证券资产管理, 广发证券与广发证券资产管理, 国联证券与华英证券, 国泰君安证券与上海国泰君安证券资产管理 上海证券, 海通证券与上海海通证券资产管理, 恒泰证券与恒泰长财, 华泰证券与华泰联合 华泰资管, 华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券, 中泰证券与中泰证券 ( 上海 ) 资产管理, 山西证券与中德证券, 兴业证券与兴证证券资产管理, 银河证券与银河金汇证券资产管理, 浙商证券与浙江浙商证券资产管理, 中信证券与中信证券 ( 山东 ) 金通证券, 招商证券与招商资管, 财通证券与财通资管, 国盛证券与国盛资管, 申万宏源与申万宏源承销保荐 申万宏源西部, 东北证券与东证融汇, 渤海证券与渤海汇金资管, 中金公司与中投证券合并计算 ; 3 排名指标中第三项营业收入 第六项成本管理能力 第九项信息技术投入考核值 第十三项净资本收益率 第二十项代理买卖证券业务收入 第二十一项证券公司营业部平均代理买卖证券业务收入 第二十二项机构客户投研服务收入占经纪业务收入比例 第二十四项客户资产管理业务收入 第二十五项投资银行业务收入 第三十三项境外子公司证券业务收入占营业收入比例等十项指标适用于 2019 年证券公司分类评价工作 2

1.2018 年度证券公司总资产排名 单位 : 万元 序号 证券公司 总资产 1 中信证券 50,804,114 2 国泰君安 33,489,805 3 广发证券 31,614,503 4 海通证券 31,056,417 5 申万宏源 29,252,053 6 华泰证券 28,508,487 7 招商证券 28,308,916 8 银河证券 22,644,211 9 中金公司 20,503,046 10 国信证券 19,700,706 11 东方证券 19,366,599 12 中信建投 17,641,197 13 光大证券 15,877,801 14 兴业证券 12,258,143 15 平安证券 11,844,009 16 中泰证券 11,753,383 17 方正证券 11,611,155 18 安信证券 11,462,338 19 长江证券 9,031,030 20 东吴证券 6,767,471 21 东兴证券 6,288,061 22 东北证券 6,113,588 23 国元证券 6,037,911 24 国海证券 5,946,890 25 西南证券 5,842,155 26 财通证券 5,674,378 27 山西证券 5,203,439 28 西部证券 4,943,636 29 浙商证券 4,860,194 30 渤海证券 4,827,561 31 长城证券 4,644,079 32 华西证券 4,508,820 33 华融证券 4,410,659 34 国金证券 4,371,621 35 广州证券 4,348,511 36 天风证券 4,211,333 37 太平洋证券 4,196,613 38 国开证券 4,069,442 39 民生证券 3,875,333 3

40 中银国际 3,866,671 41 华安证券 3,797,481 42 中原证券 3,744,002 43 华福证券 3,474,987 44 华创证券 3,442,252 45 信达证券 3,338,695 46 江海证券 3,299,970 47 万联证券 3,182,906 48 财达证券 3,170,933 49 第一创业 3,097,969 50 华龙证券 3,004,354 51 东方财富 2,814,170 52 东莞证券 2,726,954 53 国盛证券 2,654,329 54 恒泰证券 2,652,083 55 红塔证券 2,637,997 56 新时代证券 2,558,001 57 南京证券 2,405,242 58 东海证券 2,304,156 59 网信证券 2,154,528 60 五矿证券 2,056,305 61 湘财证券 2,044,735 62 国联证券 2,007,467 63 财富证券 1,913,173 64 首创证券 1,860,171 65 联储证券 1,836,560 66 国都证券 1,733,599 67 华鑫证券 1,683,568 68 开源证券 1,643,702 69 中山证券 1,605,528 70 中航证券 1,584,394 71 金元证券 1,540,059 72 华宝证券 1,433,529 73 德邦证券 1,414,898 74 联讯证券 1,412,614 75 国融证券 1,301,545 76 万和证券 1,268,913 77 九州证券 1,167,244 78 华林证券 1,166,224 79 英大证券 1,079,364 80 长城国瑞 946,647 81 中邮证券 916,798 82 华金证券 887,773 4

83 中天证券 821,374 84 宏信证券 776,144 85 大通证券 753,306 86 申港证券 712,950 87 大同证券 555,143 88 银泰证券 540,625 89 世纪证券 484,607 90 中天国富 475,334 91 爱建证券 427,953 92 北京高华 381,713 93 华信证券 358,363 94 川财证券 347,014 95 瑞银证券 334,134 96 华菁证券 281,383 97 东亚前海 232,815 98 汇丰前海 169,228 2.2018 年度证券公司净资产排名 单位 : 万元 序号 证券公司 净资产 1 中信证券 13,050,256 2 国泰君安 12,352,980 3 海通证券 10,964,836 4 华泰证券 10,058,977 5 广发证券 7,961,028 6 招商证券 7,794,725 7 申万宏源 6,489,897 8 银河证券 6,470,793 9 国信证券 5,151,891 10 东方证券 5,127,453 11 光大证券 4,890,320 12 中信建投 4,605,485 13 中金公司 3,794,031 14 方正证券 3,696,919 15 中泰证券 3,110,083 16 兴业证券 3,083,984 17 安信证券 3,044,421 18 平安证券 2,844,978 19 长江证券 2,610,674 20 国元证券 2,355,202 21 渤海证券 1,989,343 22 东吴证券 1,970,623 5

23 财通证券 1,931,273 24 东兴证券 1,927,138 25 国金证券 1,919,696 26 华西证券 1,819,245 27 西南证券 1,817,540 28 西部证券 1,741,132 29 长城证券 1,638,169 30 国开证券 1,634,216 31 东北证券 1,443,685 32 华龙证券 1,393,517 33 国海证券 1,316,663 34 山西证券 1,275,242 35 浙商证券 1,249,818 36 华安证券 1,221,205 37 华融证券 1,175,333 38 中银国际 1,159,984 39 红塔证券 1,118,711 40 天风证券 1,113,766 41 民生证券 1,091,161 42 广州证券 1,083,995 43 万联证券 1,059,949 44 南京证券 1,053,666 45 华创证券 1,049,101 46 太平洋证券 1,026,604 47 新时代证券 976,827 48 中原证券 970,431 49 国盛证券 970,248 50 江海证券 967,787 51 华福证券 906,777 52 恒泰证券 900,852 53 信达证券 876,163 54 国都证券 865,685 55 第一创业 861,779 56 财达证券 847,288 57 东海证券 828,945 58 五矿证券 781,485 59 德邦证券 769,518 60 国联证券 759,680 61 湘财证券 726,788 62 东方财富 699,734 63 金元证券 640,525 64 东莞证券 615,157 65 财富证券 611,353 6

66 中邮证券 565,267 67 联储证券 561,938 68 万和证券 517,473 69 开源证券 515,562 70 华鑫证券 505,147 71 中山证券 502,569 72 大通证券 485,197 73 联讯证券 475,984 74 中天国富 464,268 75 华宝证券 439,188 76 长城国瑞 413,092 77 首创证券 405,830 78 华林证券 402,234 79 华金证券 400,778 80 申港证券 400,099 81 中航证券 376,223 82 国融证券 374,003 83 九州证券 370,923 84 中天证券 367,712 85 英大证券 349,109 86 北京高华 339,760 87 华信证券 276,650 88 银泰证券 274,935 89 华菁证券 274,798 90 宏信证券 212,945 91 瑞银证券 193,772 92 汇丰前海 150,100 93 大同证券 144,984 94 川财证券 140,543 95 东亚前海 140,033 96 爱建证券 131,197 97 世纪证券 117,376 3.2018 年度证券公司营业收入排名 单位 : 万元 序号 证券公司 营业收入 1 中信证券 3,722,071 2 海通证券 2,376,501 3 国泰君安 2,271,882 4 华泰证券 1,610,826 5 广发证券 1,527,037 6 中金公司 1,291,408 7

7 申万宏源 1,217,042 8 招商证券 1,132,161 9 中信建投 1,090,717 10 东方证券 1,030,349 11 国信证券 1,003,093 12 银河证券 992,541 13 平安证券 853,055 14 安信证券 835,795 15 光大证券 771,228 16 中泰证券 702,522 17 山西证券 685,114 18 东北证券 678,011 19 兴业证券 649,937 20 方正证券 572,259 21 长江证券 436,921 22 东吴证券 416,193 23 国金证券 376,612 24 浙商证券 369,480 25 东兴证券 331,450 26 天风证券 327,740 27 财通证券 316,800 28 中银国际 275,510 29 长城证券 275,330 30 西南证券 274,415 31 广州证券 257,971 32 华西证券 254,523 33 国元证券 252,565 34 华福证券 232,615 35 西部证券 223,734 36 国海证券 212,260 37 新时代证券 196,802 38 国开证券 189,952 39 华创证券 182,564 40 东方财富 179,942 41 第一创业 176,990 42 华安证券 175,367 43 中原证券 164,966 44 华融证券 160,390 45 渤海证券 159,749 46 德邦证券 153,665 47 东莞证券 152,951 48 东海证券 149,231 49 民生证券 145,848 8

50 信达证券 145,814 51 财达证券 144,771 52 华龙证券 135,960 53 开源证券 131,275 54 江海证券 125,931 55 南京证券 123,393 56 红塔证券 120,143 57 金元证券 117,675 58 中山证券 117,435 59 万联证券 110,936 60 华林证券 100,070 61 湘财证券 98,878 62 国联证券 98,291 63 恒泰证券 98,061 64 国融证券 86,355 65 北京高华 85,329 66 华鑫证券 84,847 67 瑞银证券 82,447 68 首创证券 81,732 69 五矿证券 81,139 70 中航证券 74,499 71 联储证券 67,959 72 宏信证券 64,282 73 九州证券 61,969 74 国盛证券 61,323 75 财富证券 57,461 76 英大证券 56,377 77 华金证券 56,111 78 华宝证券 55,895 79 国都证券 55,707 80 联讯证券 50,223 81 长城国瑞 50,137 82 万和证券 48,740 83 大通证券 43,481 84 中邮证券 40,517 85 太平洋证券 39,252 86 川财证券 36,582 87 大同证券 29,466 88 银泰证券 27,912 89 中天证券 27,094 90 爱建证券 26,471 91 申港证券 19,745 92 汇丰前海 17,868 9

93 华菁证券 17,853 94 世纪证券 12,886 95 东亚前海 9,131 96 华信证券 4,430 97 中天国富 -27,889 98 网信证券 -324,384 注 :1 该指标指证券公司合并口径营业收入 ; 2 该指标中位数为 145,831 万元, 不低于中位数的为排名前 49 位的公司 ; 3 此项排名适用于 2019 年证券公司分类评价工作 4.2018 年度证券公司净利润排名 单位 : 万元 序号 证券公司 净利润 1 中信证券 852,700 2 国泰君安 692,814 3 海通证券 558,956 4 华泰证券 474,932 5 广发证券 465,087 6 招商证券 422,776 7 申万宏源 421,405 8 国信证券 329,392 9 中信建投 295,060 10 银河证券 287,845 11 中金公司 231,312 12 平安证券 190,688 13 安信证券 136,379 14 中泰证券 122,218 15 东方证券 107,986 16 东兴证券 102,581 17 国金证券 94,710 18 华西证券 78,158 19 财通证券 71,015 20 中银国际 66,545 21 光大证券 64,126 22 东方财富 60,657 23 国开证券 58,731 24 渤海证券 57,351 25 长城证券 57,025 26 浙商证券 57,004 27 方正证券 55,614 28 红塔证券 48,659 29 国元证券 48,577 10

30 兴业证券 43,030 31 华安证券 41,355 32 东吴证券 41,170 33 华福证券 35,374 34 华林证券 33,969 35 新时代证券 32,768 36 德邦证券 30,925 37 长江证券 29,154 38 西部证券 28,590 39 万联证券 25,981 40 五矿证券 24,177 41 南京证券 23,855 42 山西证券 21,595 43 天风证券 20,564 44 东莞证券 20,479 45 东北证券 18,013 46 首创证券 15,820 47 第一创业 15,602 48 中航证券 15,104 49 中邮证券 14,659 50 华创证券 13,655 51 宏信证券 12,546 52 北京高华 12,254 53 信达证券 11,273 54 东海证券 10,688 55 大通证券 10,459 56 西南证券 10,061 57 华金证券 9,728 58 长城国瑞 9,582 59 万和证券 9,407 60 金元证券 8,725 61 国联证券 8,221 62 民生证券 7,591 63 湘财证券 7,330 64 财达证券 6,502 65 中山证券 5,330 66 开源证券 4,017 67 华龙证券 3,849 68 英大证券 3,131 69 联储证券 2,891 70 国融证券 2,715 71 川财证券 2,419 72 华宝证券 2,249 11

73 银泰证券 1,885 74 国海证券 982 75 大同证券 979 76 瑞银证券 782 77 九州证券 184 78 东亚前海 -5,609 79 中原证券 -5,767 80 华菁证券 -6,422 81 中天证券 -8,590 82 华鑫证券 -8,732 83 爱建证券 -9,513 84 汇丰前海 -12,209 85 联讯证券 -14,293 86 国都证券 -16,178 87 国盛证券 -18,768 88 江海证券 -18,908 89 世纪证券 -19,181 90 广州证券 -25,960 91 财富证券 -33,684 92 申港证券 -37,500 93 恒泰证券 -56,980 94 中天国富 -72,308 95 华融证券 -84,808 96 太平洋证券 -122,911 97 网信证券 -288,039 98 华信证券 -843,306 5.2018 年度证券公司净资产收益率排名 序号 证券公司 净资产收益率 1 东方财富 8.87% 2 华林证券 8.82% 3 申万宏源 7.15% 4 平安证券 7.00% 5 中信建投 6.67% 6 中信证券 6.60% 7 中金公司 6.44% 8 国信证券 6.44% 9 宏信证券 5.98% 10 广发证券 5.86% 11 中银国际 5.86% 12 国泰君安 5.63% 13 招商证券 5.46% 12

14 东兴证券 5.36% 15 海通证券 5.13% 16 华泰证券 5.12% 17 华西证券 5.07% 18 国金证券 5.00% 19 浙商证券 4.59% 20 银河证券 4.49% 21 安信证券 4.49% 22 红塔证券 4.45% 23 中航证券 4.09% 24 德邦证券 4.07% 25 首创证券 3.97% 26 华福证券 3.94% 27 中泰证券 3.88% 28 长城证券 3.73% 29 国开证券 3.68% 30 北京高华 3.65% 31 财通证券 3.59% 32 新时代证券 3.42% 33 华安证券 3.40% 34 东莞证券 3.36% 35 五矿证券 3.12% 36 中邮证券 2.88% 37 渤海证券 2.87% 38 万联证券 2.48% 39 华金证券 2.46% 40 南京证券 2.40% 41 长城国瑞 2.31% 42 大通证券 2.09% 43 东方证券 2.09% 44 东吴证券 2.06% 45 国元证券 2.03% 46 天风证券 1.95% 47 万和证券 1.83% 48 第一创业 1.81% 49 山西证券 1.69% 50 西部证券 1.64% 51 川财证券 1.62% 52 方正证券 1.51% 53 金元证券 1.51% 54 兴业证券 1.37% 55 华创证券 1.31% 56 光大证券 1.30% 13

57 信达证券 1.30% 58 东海证券 1.28% 59 东北证券 1.22% 60 长江证券 1.12% 61 国联证券 1.09% 62 中山证券 1.07% 63 湘财证券 0.95% 64 开源证券 0.94% 65 英大证券 0.90% 66 财达证券 0.75% 67 国融证券 0.73% 68 民生证券 0.68% 69 大同证券 0.68% 70 银泰证券 0.67% 71 西南证券 0.54% 72 联储证券 0.51% 73 华宝证券 0.51% 74 瑞银证券 0.40% 75 华龙证券 0.27% 76 国海证券 0.07% 77 九州证券 0.03% 78 中原证券 -0.58% 79 华鑫证券 -1.70% 80 国都证券 -1.83% 81 国盛证券 -1.90% 82 江海证券 -1.91% 83 中天证券 -2.31% 84 华菁证券 -2.31% 85 广州证券 -2.36% 86 联讯证券 -2.95% 87 东亚前海 -3.93% 88 财富证券 -5.43% 89 恒泰证券 -6.01% 90 华融证券 -6.69% 91 爱建证券 -6.98% 92 汇丰前海 -7.82% 93 申港证券 -10.03% 94 太平洋证券 -11.19% 95 中天国富 -14.35% 96 世纪证券 -15.14% 14

6.2018 年度证券公司成本管理能力排名 序号 证券公司 成本管理能力 1 广发证券 1.804 2 东方财富 1.639 3 海通证券 1.521 4 银河证券 1.487 5 大通证券 1.393 6 华泰证券 1.384 7 国泰君安 1.369 8 中银国际 1.285 9 北京高华 1.263 10 中信建投 1.254 11 东方证券 1.244 12 招商证券 1.205 13 德邦证券 1.198 14 中信证券 1.186 15 申万宏源 1.177 16 国联证券 1.174 17 国信证券 1.145 18 华西证券 1.142 19 华林证券 1.104 20 国金证券 1.086 21 南京证券 1.032 22 红塔证券 1.032 23 浙商证券 1.019 24 国元证券 1.007 25 财富证券 0.993 26 湘财证券 0.983 27 信达证券 0.975 28 华融证券 0.966 29 长城国瑞 0.959 30 中航证券 0.939 31 宏信证券 0.932 32 华福证券 0.924 33 东海证券 0.918 34 东莞证券 0.906 35 中泰证券 0.904 36 中邮证券 0.899 37 瑞银证券 0.881 38 长江证券 0.864 39 金元证券 0.828 40 华安证券 0.828 15

41 安信证券 0.823 42 国盛证券 0.821 43 国都证券 0.820 44 大同证券 0.793 45 东兴证券 0.787 46 开源证券 0.786 47 中山证券 0.785 48 万联证券 0.784 49 财通证券 0.772 50 恒泰证券 0.763 51 华鑫证券 0.751 52 银泰证券 0.749 53 平安证券 0.749 54 天风证券 0.745 55 民生证券 0.738 56 财达证券 0.720 57 光大证券 0.717 58 方正证券 0.712 59 英大证券 0.699 60 长城证券 0.689 61 中原证券 0.688 62 中天证券 0.678 63 中金公司 0.649 64 华龙证券 0.627 65 第一创业 0.589 66 爱建证券 0.585 67 世纪证券 0.570 68 川财证券 0.569 69 五矿证券 0.553 70 联讯证券 0.542 71 汇丰前海 0.542 72 东吴证券 0.524 73 国开证券 0.511 74 新时代证券 0.502 75 华创证券 0.495 76 东北证券 0.493 77 兴业证券 0.454 78 西部证券 0.427 79 首创证券 0.419 80 华金证券 0.397 81 山西证券 0.390 82 国融证券 0.385 83 申港证券 0.373 16

84 中天国富 0.362 85 西南证券 0.329 86 华菁证券 0.320 87 江海证券 0.315 88 渤海证券 0.306 89 联储证券 0.228 90 华宝证券 0.223 91 太平洋证券 0.219 92 东亚前海 0.212 93 万和证券 0.211 94 国海证券 0.163 95 广州证券 0.122 96 网信证券 0.050 97 九州证券 0.030 98 华信证券 0.023 注 :1 成本管理能力 =( 营业收入 - 投资收益 - 公允价值变动收益 )/ 营业支出 ; 2 该指标中位数为 0.767, 不低于中位数的为排名前 49 位的公司 ; 3 此项排名适用于 2019 年证券公司分类评价工作 7.2018 年度证券公司信息系统投入金额排名 单位 : 万元 序号 证券公司 信息系统投入金额 1 国泰君安 70,355 2 长江证券 59,707 3 中信证券 57,989 4 广发证券 48,529 5 华泰证券 48,064 6 平安证券 46,015 7 海通证券 45,968 8 中金公司 42,812 9 中信建投 39,870 10 国信证券 37,904 11 申万宏源 36,735 12 招商证券 36,025 13 中泰证券 35,448 14 银河证券 31,637 15 安信证券 30,528 16 东方证券 28,274 17 方正证券 27,359 18 光大证券 25,980 19 兴业证券 18,527 20 东吴证券 16,959 17

21 国金证券 15,579 22 东兴证券 15,401 23 东方财富 12,749 24 财通证券 12,610 25 东北证券 12,364 26 浙商证券 12,128 27 西南证券 12,006 28 国海证券 11,768 29 华宝证券 11,579 30 信达证券 11,242 31 天风证券 10,846 32 中银国际 10,573 33 山西证券 10,551 34 太平洋证券 10,134 35 长城证券 10,049 36 国元证券 9,563 37 华创证券 9,494 38 广州证券 9,161 39 第一创业 9,097 40 西部证券 8,713 41 恒泰证券 8,386 42 华融证券 8,385 43 湘财证券 8,152 44 华福证券 8,137 45 瑞银证券 8,110 46 华龙证券 7,910 47 华鑫证券 7,819 48 国联证券 7,775 49 江海证券 7,673 50 德邦证券 7,291 51 中原证券 7,221 52 中山证券 7,172 53 财富证券 7,003 54 华西证券 6,980 55 东海证券 6,935 56 南京证券 6,913 57 华安证券 6,808 58 财达证券 6,766 59 渤海证券 6,508 60 英大证券 6,435 61 万联证券 6,328 62 民生证券 6,234 63 五矿证券 6,175 18

64 国都证券 5,819 65 东莞证券 5,646 66 新时代证券 5,548 67 国开证券 5,337 68 联讯证券 5,271 69 联储证券 4,967 70 开源证券 4,942 71 国盛证券 4,803 72 金元证券 4,735 73 宏信证券 4,641 74 华林证券 4,540 75 北京高华 4,423 76 大同证券 4,381 77 中航证券 4,262 78 红塔证券 4,172 79 九州证券 3,940 80 汇丰前海 3,833 81 世纪证券 3,749 82 大通证券 3,598 83 国融证券 3,492 84 爱建证券 3,306 85 华金证券 3,047 86 华信证券 2,928 87 申港证券 2,856 88 长城国瑞 2,754 89 银泰证券 2,631 90 华菁证券 2,573 91 首创证券 2,559 92 中邮证券 2,488 93 川财证券 2,425 94 万和证券 2,185 95 网信证券 2,163 96 中天证券 2,120 97 中天国富 1,821 98 东亚前海 1,288 8.2018 年度证券公司信息技术人员薪酬排名 单位 : 万元 序号 证券公司 信息技术人员薪酬 1 华泰证券 42,888 2 中信证券 36,547 3 国泰君安 34,224 19

4 广发证券 29,746 5 国信证券 26,510 6 招商证券 23,367 7 东方证券 21,873 8 中金公司 21,235 9 平安证券 21,007 10 银河证券 17,412 11 海通证券 14,529 12 兴业证券 14,461 13 中信建投 13,929 14 申万宏源 12,974 15 安信证券 11,063 16 方正证券 10,671 17 光大证券 9,304 18 国金证券 9,109 19 中泰证券 8,853 20 东方财富 7,000 21 东兴证券 6,772 22 长江证券 6,473 23 财通证券 5,871 24 华信证券 5,630 25 长城证券 4,781 26 天风证券 4,768 27 东吴证券 4,260 28 第一创业 4,139 29 广州证券 4,026 30 东海证券 3,899 31 中银国际 3,697 32 华宝证券 3,636 33 国海证券 3,538 34 信达证券 3,337 35 浙商证券 3,232 36 西南证券 3,191 37 国元证券 3,090 38 山西证券 2,800 39 九州证券 2,704 40 华西证券 2,697 41 湘财证券 2,658 42 太平洋证券 2,579 43 民生证券 2,344 44 联储证券 2,310 45 东北证券 2,240 46 华创证券 2,159 20

47 中山证券 2,080 48 华福证券 2,077 49 南京证券 2,053 50 东莞证券 2,004 51 万联证券 1,956 52 五矿证券 1,930 53 江海证券 1,904 54 国联证券 1,881 55 德邦证券 1,868 56 华融证券 1,858 57 华林证券 1,825 58 金元证券 1,799 59 华鑫证券 1,676 60 北京高华 1,648 61 申港证券 1,547 62 渤海证券 1,501 63 瑞银证券 1,489 64 华安证券 1,427 65 西部证券 1,396 66 财达证券 1,372 67 首创证券 1,370 68 国融证券 1,357 69 联讯证券 1,344 70 华金证券 1,303 71 长城国瑞 1,260 72 新时代证券 1,242 73 红塔证券 1,240 74 中天国富 1,209 75 中航证券 1,205 76 国开证券 1,175 77 英大证券 1,155 78 国都证券 1,102 79 中原证券 1,067 80 华菁证券 1,025 81 世纪证券 1,004 82 恒泰证券 883 83 川财证券 854 84 财富证券 838 85 银泰证券 827 86 国盛证券 822 87 东亚前海 821 88 汇丰前海 804 89 万和证券 752 21

90 爱建证券 748 91 大通证券 717 92 华龙证券 693 93 开源证券 676 94 中邮证券 653 95 宏信证券 571 96 大同证券 527 97 中天证券 427 98 网信证券 370 9.2018 年度证券公司信息技术投入考核值排名 单位 : 万元 序号 证券公司 信息技术投入考核值 1 平安证券 53,402 2 国泰君安 52,566 3 长江证券 52,248 4 华泰证券 45,891 5 中金公司 45,760 6 中信证券 37,467 7 广发证券 36,622 8 国信证券 36,078 9 招商证券 29,474 10 东方证券 28,210 11 中泰证券 27,747 12 中信建投 25,963 13 安信证券 25,440 14 方正证券 25,160 15 海通证券 23,844 16 银河证券 22,405 17 申万宏源 18,971 18 东方财富 16,819 19 兴业证券 16,062 20 光大证券 15,103 21 国金证券 14,339 22 华宝证券 14,105 23 东吴证券 13,754 24 东兴证券 13,753 25 国海证券 10,562 26 信达证券 10,397 27 广州证券 9,737 28 第一创业 9,696 29 太平洋证券 9,433 22

30 天风证券 9,149 31 山西证券 8,233 32 东北证券 7,960 33 华创证券 7,948 34 财通证券 7,849 35 长城证券 7,813 36 浙商证券 7,796 37 瑞银证券 7,340 38 西南证券 7,309 39 湘财证券 7,269 40 中山证券 7,076 41 华信证券 6,829 42 华鑫证券 6,536 43 五矿证券 6,343 44 中银国际 6,292 45 英大证券 6,229 46 东海证券 6,114 47 国联证券 6,085 48 江海证券 6,078 49 联储证券 5,661 50 南京证券 5,405 51 万联证券 5,371 52 华福证券 5,349 53 联讯证券 5,018 54 德邦证券 4,887 55 渤海证券 4,760 56 华龙证券 4,721 57 国元证券 4,661 58 金元证券 4,580 59 民生证券 4,382 60 财富证券 4,268 61 财达证券 4,199 62 中原证券 4,196 63 九州证券 3,952 64 世纪证券 3,915 65 申港证券 3,731 66 北京高华 3,706 67 华金证券 3,642 68 华林证券 3,640 69 华菁证券 3,625 70 大同证券 3,625 71 新时代证券 3,419 72 中航证券 3,242 23

73 华安证券 3,170 74 宏信证券 3,057 75 国融证券 3,040 76 红塔证券 3,020 77 开源证券 3,001 78 爱建证券 2,951 79 大通证券 2,827 80 长城国瑞 2,694 81 华西证券 2,637 82 银泰证券 2,593 83 恒泰证券 2,585 84 中天证券 2,479 85 川财证券 2,447 86 国都证券 2,387 87 万和证券 2,299 88 中邮证券 2,219 89 中天国富 2,155 90 东莞证券 2,074 91 西部证券 1,814 92 网信证券 1,736 93 国盛证券 1,603 94 首创证券 1,563 95 国开证券 1,346 96 华融证券 138 注 :1 信息技术投入考核值 = 本年信息技术投入 + 本年信息技术人员薪酬 *120%- 上年专项合并营业收入 *3%; 2 2017 年 2018 年新成立的证券公司不纳入此项统计排名 ; 2 该指标中位数为 5,870 万元, 不低于中位数的为排名前 48 位的公司 ; 3 此项排名适用于 2019 年证券公司分类评价工作 10.2018 年度证券公司公益性支出排名 单位 : 万元 序号 证券公司 公益性支出 1 方正证券 4,668 2 广发证券 3,776 3 中天国富 3,066 4 国泰君安 2,965 5 东方证券 2,827 6 华西证券 2,122 7 光大证券 2,077 8 兴业证券 1,727 9 中金公司 1,631 10 国元证券 1,406 24

11 财通证券 1,253 12 中泰证券 1,232 13 银河证券 1,198 14 申万宏源 1,166 15 中信证券 1,095 16 国信证券 1,051 17 华泰证券 1,017 18 海通证券 1,008 19 招商证券 1,004 20 安信证券 888 21 华安证券 802 22 南京证券 650 23 华创证券 634 24 东兴证券 627 25 五矿证券 600 26 中信建投 578 27 东吴证券 523 28 长江证券 521 29 东方财富 517 30 天风证券 511 31 华林证券 504 32 湘财证券 500 33 东莞证券 496 34 西部证券 448 35 财富证券 420 36 西南证券 390 37 浙商证券 347 38 华福证券 344 39 国盛证券 314 40 山西证券 309 41 华融证券 270 42 华宝证券 270 43 平安证券 244 44 江海证券 237 45 华鑫证券 206 46 国金证券 206 47 太平洋证券 206 48 渤海证券 195 49 东北证券 169 50 万和证券 161 51 国开证券 156 52 英大证券 150 53 第一创业 149 25

54 东海证券 149 55 广州证券 149 56 中山证券 135 57 红塔证券 121 58 大通证券 118 59 财达证券 105 60 民生证券 83 61 九州证券 81 62 华菁证券 80 63 开源证券 78 64 长城证券 78 65 宏信证券 72 66 联储证券 72 67 华金证券 67 68 长城国瑞 61 69 华龙证券 60 70 银泰证券 58 71 川财证券 58 72 大同证券 54 73 联讯证券 52 74 恒泰证券 52 75 世纪证券 51 76 首创证券 49 77 万联证券 47 78 中邮证券 45 79 中银国际 43 80 国联证券 42 81 国海证券 34 82 北京高华 32 83 国都证券 25 84 中天证券 20 85 德邦证券 15 86 爱建证券 12 87 东亚前海 7 88 国融证券 6 89 申港证券 5 90 信达证券 4 91 中原证券 3 92 中航证券 2 93 金元证券 1 94 网信证券 1 26

11.2018 年度证券公司净资本排名 单位 : 万元 序号 证券公司 净资本 1 国泰君安 10,414,227 2 中信证券 9,749,929 3 海通证券 8,168,846 4 华泰证券 7,497,353 5 申万宏源 6,653,004 6 银河证券 6,613,542 7 广发证券 6,376,275 8 招商证券 5,967,006 9 东方证券 4,386,176 10 中信建投 4,103,008 11 国信证券 3,973,258 12 光大证券 3,875,085 13 中金公司 3,577,402 14 安信证券 3,243,782 15 兴业证券 3,230,923 16 方正证券 2,551,488 17 长江证券 2,460,942 18 平安证券 2,403,887 19 中泰证券 2,049,631 20 国开证券 1,937,947 21 东吴证券 1,796,336 22 渤海证券 1,782,577 23 东兴证券 1,690,936 24 财通证券 1,658,481 25 国金证券 1,650,386 26 国元证券 1,648,386 27 国海证券 1,593,343 28 华西证券 1,588,081 29 华融证券 1,572,892 30 西部证券 1,555,008 31 浙商证券 1,467,585 32 长城证券 1,275,387 33 东北证券 1,275,230 34 西南证券 1,257,415 35 红塔证券 1,244,024 36 中银国际 1,168,458 37 广州证券 1,109,014 38 华创证券 1,097,069 39 天风证券 1,060,429 27

40 华安证券 1,056,969 41 太平洋证券 1,033,990 42 江海证券 1,027,685 43 山西证券 1,002,217 44 华龙证券 994,981 45 信达证券 981,280 46 财达证券 971,701 47 万联证券 958,873 48 国盛证券 866,631 49 南京证券 839,129 50 民生证券 807,518 51 国联证券 782,922 52 湘财证券 754,421 53 华福证券 752,605 54 五矿证券 750,754 55 新时代证券 744,763 56 国都证券 724,810 57 东方财富 714,014 58 中原证券 697,100 59 东海证券 686,499 60 第一创业 680,674 61 德邦证券 642,358 62 恒泰证券 610,486 63 东莞证券 597,562 64 金元证券 580,126 65 中邮证券 551,366 66 万和证券 506,047 67 财富证券 502,697 68 华鑫证券 438,526 69 联讯证券 431,838 70 联储证券 427,450 71 中天国富 413,866 72 开源证券 409,502 73 大通证券 404,960 74 中航证券 399,819 75 国融证券 398,282 76 华宝证券 394,048 77 申港证券 393,337 78 中山证券 385,907 79 九州证券 374,044 80 长城国瑞 373,233 81 首创证券 371,985 82 华林证券 365,198 28

83 华金证券 354,687 84 英大证券 341,915 85 北京高华 293,029 86 中天证券 287,952 87 华菁证券 261,871 88 银泰证券 241,678 89 宏信证券 186,463 90 瑞银证券 169,121 91 大同证券 144,690 92 汇丰前海 141,644 93 爱建证券 136,970 94 东亚前海 134,879 95 川财证券 133,766 96 华信证券 124,510 97 世纪证券 102,994 12.2018 年度证券公司核心净资本排名 单位 : 万元 序号 证券公司 核心净资本 1 国泰君安 9,164,324 2 中信证券 8,261,164 3 海通证券 7,613,846 4 华泰证券 7,001,353 5 广发证券 5,879,275 6 银河证券 5,619,542 7 申万宏源 5,581,004 8 招商证券 4,206,481 9 光大证券 3,665,085 10 中信建投 3,503,674 11 国信证券 3,418,258 12 东方证券 3,336,176 13 中金公司 2,494,402 14 平安证券 2,403,887 15 安信证券 2,363,799 16 兴业证券 2,320,923 17 方正证券 2,313,488 18 长江证券 2,210,942 19 渤海证券 1,707,577 20 国金证券 1,650,386 21 中泰证券 1,594,631 22 国开证券 1,587,947 23 东兴证券 1,540,936 29

24 西部证券 1,525,008 25 国元证券 1,498,390 26 华西证券 1,497,081 27 长城证券 1,275,387 28 东吴证券 1,197,557 29 财通证券 1,143,481 30 国海证券 1,100,054 31 西南证券 1,074,415 32 华融证券 1,048,983 33 浙商证券 1,045,585 34 华龙证券 994,981 35 中银国际 993,458 36 东北证券 965,230 37 万联证券 933,873 38 华安证券 916,969 39 红塔证券 894,024 40 国盛证券 866,631 41 山西证券 862,217 42 南京证券 839,129 43 华创证券 837,069 44 江海证券 807,185 45 天风证券 797,429 46 五矿证券 750,754 47 新时代证券 744,763 48 广州证券 742,406 49 财达证券 731,701 50 太平洋证券 703,990 51 信达证券 681,280 52 国联证券 677,922 53 湘财证券 632,796 54 国都证券 624,810 55 东方财富 594,014 56 金元证券 580,126 57 德邦证券 554,858 58 中邮证券 551,366 59 民生证券 546,518 60 东海证券 543,999 61 东莞证券 540,062 62 万和证券 506,047 63 财富证券 502,697 64 华福证券 502,605 65 第一创业 479,787 66 中原证券 467,100 30

67 恒泰证券 460,486 68 联讯证券 431,838 69 中天国富 413,866 70 开源证券 409,502 71 大通证券 404,960 72 华鑫证券 396,526 73 华宝证券 394,048 74 申港证券 393,337 75 联储证券 377,450 76 华林证券 365,198 77 长城国瑞 358,233 78 中山证券 354,907 79 华金证券 354,687 80 国融证券 329,282 81 中航证券 324,819 82 九州证券 299,044 83 北京高华 293,029 84 中天证券 287,952 85 英大证券 274,415 86 华菁证券 261,871 87 首创证券 247,990 88 银泰证券 241,678 89 宏信证券 176,463 90 瑞银证券 169,121 91 汇丰前海 141,644 92 东亚前海 134,879 93 川财证券 133,766 94 华信证券 124,510 95 大同证券 122,690 96 世纪证券 102,994 97 爱建证券 94,970 13.2018 年度证券公司净资本收益率排名 序号 证券公司 净资本收益率 1 华林证券 9.73% 2 中信证券 9.01% 3 东方财富 8.45% 4 平安证券 8.33% 5 国信证券 7.82% 6 中信建投 7.56% 7 招商证券 7.04% 8 广发证券 7.00% 31

9 华泰证券 6.90% 10 中金公司 6.90% 11 申万宏源 6.86% 12 宏信证券 6.81% 13 海通证券 6.76% 14 国泰君安 6.32% 15 国金证券 5.81% 16 中银国际 5.75% 17 中泰证券 5.75% 18 华西证券 5.69% 19 东兴证券 5.62% 20 华福证券 4.92% 21 长城证券 4.78% 22 银河证券 4.76% 23 安信证券 4.61% 24 红塔证券 4.53% 25 新时代证券 4.52% 26 首创证券 4.39% 27 德邦证券 4.36% 28 中航证券 4.27% 29 华安证券 4.20% 30 财通证券 4.08% 31 浙商证券 4.05% 32 北京高华 3.79% 33 东莞证券 3.33% 34 五矿证券 3.20% 35 渤海证券 3.16% 36 南京证券 3.02% 37 国开证券 2.96% 38 中邮证券 2.96% 39 国元证券 2.85% 40 万联证券 2.80% 41 华金证券 2.79% 42 大通证券 2.49% 43 东方证券 2.39% 44 山西证券 2.29% 45 长城国瑞 2.27% 46 东吴证券 2.23% 47 第一创业 2.17% 48 天风证券 2.00% 49 方正证券 1.91% 50 万和证券 1.87% 51 西部证券 1.83% 32

52 光大证券 1.71% 53 川财证券 1.69% 54 金元证券 1.68% 55 东海证券 1.53% 56 中山证券 1.30% 57 华创证券 1.28% 58 东北证券 1.25% 59 兴业证券 1.24% 60 开源证券 1.16% 61 长江证券 1.15% 62 信达证券 1.13% 63 国联证券 1.03% 64 英大证券 0.96% 65 湘财证券 0.90% 66 民生证券 0.83% 67 银泰证券 0.76% 68 西南证券 0.75% 69 财达证券 0.74% 70 大同证券 0.70% 71 国融证券 0.68% 72 联储证券 0.66% 73 华宝证券 0.56% 74 瑞银证券 0.46% 75 华龙证券 0.37% 76 国海证券 0.06% 77 九州证券 0.04% 78 中原证券 -0.78% 79 江海证券 -1.70% 80 华鑫证券 -1.90% 81 国盛证券 -2.07% 82 国都证券 -2.10% 83 广州证券 -2.25% 84 华菁证券 -2.43% 85 中天证券 -2.93% 86 联讯证券 -3.23% 87 东亚前海 -4.04% 88 华融证券 -5.05% 89 爱建证券 -5.93% 90 财富证券 -7.07% 91 恒泰证券 -8.18% 92 汇丰前海 -8.27% 93 太平洋证券 -10.16% 94 申港证券 -10.22% 33

95 中天国富 -16.96% 96 世纪证券 -17.03% 注 :1 净资本收益率 = 净利润 / 年均净资本 ; 2 该指标中位数为 1.96%, 不低于中位数的为排名前 48 位的公司 ; 3 此项排名适用于 2019 年证券公司分类评价工作 14.2018 年度证券公司财务杠杆倍数排名 序号 证券公司 财务杠杆倍数 1 中金公司 4.61 2 国海证券 4.04 3 申万宏源 3.86 4 首创证券 3.83 5 太平洋证券 3.78 6 山西证券 3.69 7 东北证券 3.61 8 兴业证券 3.54 9 广州证券 3.50 10 东方证券 3.49 11 中信证券 3.47 12 天风证券 3.45 13 广发证券 3.43 14 华融证券 3.43 15 平安证券 3.34 16 中原证券 3.25 17 国信证券 3.22 18 中信建投 3.18 19 中航证券 3.17 20 招商证券 3.14 21 中泰证券 3.13 22 浙商证券 3.13 23 东莞证券 3.09 24 第一创业 3.08 25 安信证券 3.08 26 民生证券 3.04 27 联储证券 3.03 28 国融证券 2.99 29 江海证券 2.99 30 华创证券 2.98 31 华福证券 2.96 32 东兴证券 2.94 33 九州证券 2.92 34 信达证券 2.91 34

35 财达证券 2.87 36 光大证券 2.85 37 东吴证券 2.84 38 银河证券 2.84 39 长江证券 2.81 40 西南证券 2.77 41 开源证券 2.75 42 华宝证券 2.72 43 中山证券 2.69 44 方正证券 2.62 45 华安证券 2.61 46 万联证券 2.57 47 东方财富 2.56 48 中银国际 2.51 49 英大证券 2.47 50 海通证券 2.44 51 国开证券 2.44 52 五矿证券 2.43 53 华鑫证券 2.42 54 财通证券 2.42 55 西部证券 2.42 56 联讯证券 2.41 57 华泰证券 2.39 58 宏信证券 2.35 59 长城证券 2.32 60 世纪证券 2.30 61 国泰君安 2.29 62 国盛证券 2.27 63 财富证券 2.26 64 红塔证券 2.19 65 万和证券 2.18 66 国元证券 2.18 67 恒泰证券 2.18 68 大同证券 2.12 69 川财证券 2.11 70 东海证券 2.11 71 渤海证券 2.10 72 新时代证券 2.09 73 华金证券 2.07 74 华林证券 1.98 75 长城国瑞 1.98 76 爱建证券 1.96 77 金元证券 1.95 35

78 华龙证券 1.91 79 国联证券 1.91 80 华西证券 1.87 81 湘财证券 1.84 82 国金证券 1.77 83 南京证券 1.72 84 申港证券 1.70 85 中天证券 1.67 86 东亚前海 1.63 87 国都证券 1.57 88 德邦证券 1.47 89 中邮证券 1.40 90 银泰证券 1.34 91 瑞银证券 1.29 92 华信证券 1.16 93 汇丰前海 1.13 94 北京高华 1.10 95 大通证券 1.03 96 华菁证券 1.02 97 中天国富 1.02 注 : 财务杠杆倍数 = 扣除代理买卖证券款 信用交易代理买卖证券款及代理承销证券款后的总资产 / 净资产 15.2018 年度证券公司客户资金余额排名 单位 : 万元 序号 证券公司 客户资金余额 1 中信证券 5,531,600 2 国泰君安 5,245,384 3 华泰证券 4,441,530 4 广发证券 4,317,814 5 银河证券 4,299,226 6 海通证券 4,270,935 7 申万宏源 4,184,410 8 招商证券 3,833,946 9 国信证券 3,122,960 10 中金公司 3,008,497 11 中信建投 2,998,371 12 平安证券 2,331,028 13 安信证券 2,100,154 14 中泰证券 2,006,385 15 光大证券 1,950,732 16 方正证券 1,931,768 17 长江证券 1,703,233 36

18 东方证券 1,479,724 19 兴业证券 1,338,963 20 东吴证券 1,176,431 21 华西证券 1,099,400 22 东方财富 1,022,538 23 财通证券 1,005,807 24 国金证券 973,167 25 中银国际 951,758 26 浙商证券 946,924 27 国元证券 907,524 28 东北证券 903,617 29 长城证券 847,519 30 东莞证券 825,293 31 西南证券 798,606 32 华福证券 787,386 33 信达证券 786,755 34 财达证券 740,175 35 西部证券 735,134 36 湘财证券 704,767 37 恒泰证券 691,686 38 渤海证券 643,723 39 国海证券 625,752 40 东兴证券 621,302 41 华安证券 612,672 42 南京证券 588,268 43 中原证券 585,797 44 国联证券 559,462 45 东海证券 558,207 46 民生证券 553,743 47 广州证券 551,961 48 财富证券 532,856 49 新时代证券 520,817 50 山西证券 503,040 51 万联证券 461,728 52 华鑫证券 461,297 53 国盛证券 447,525 54 第一创业 445,466 55 江海证券 407,484 56 中航证券 393,016 57 华融证券 382,595 58 国都证券 375,423 59 天风证券 373,126 60 华林证券 369,903 37

61 华龙证券 337,785 62 太平洋证券 316,068 63 华创证券 313,540 64 首创证券 305,502 65 金元证券 292,829 66 德邦证券 283,690 67 宏信证券 275,283 68 联讯证券 266,279 69 大通证券 253,545 70 中山证券 251,978 71 大同证券 247,368 72 华宝证券 239,226 73 开源证券 224,190 74 英大证券 216,607 75 世纪证券 214,906 76 中天证券 207,179 77 红塔证券 189,987 78 国融证券 181,550 79 银泰证券 172,947 80 爱建证券 170,496 81 五矿证券 157,392 82 万和证券 141,459 83 联储证券 135,764 84 长城国瑞 129,165 85 中邮证券 127,409 86 国开证券 86,678 87 九州证券 85,307 88 瑞银证券 83,215 89 华金证券 59,391 90 网信证券 51,405 91 川财证券 50,464 92 华信证券 36,648 93 申港证券 30,984 94 北京高华 6,663 95 东亚前海 5,254 96 华菁证券 17 16.2018 年度证券公司托管证券市值排名 单位 : 万元 序号 证券公司 托管证券市值 1 中信证券 338,486,731 2 银河证券 241,301,567 38

3 申万宏源 235,240,002 4 中金公司 223,462,312 5 国泰君安 172,962,076 6 中信建投 160,849,072 7 华泰证券 142,226,515 8 招商证券 138,522,299 9 中银国际 134,099,380 10 广发证券 128,136,534 11 海通证券 116,233,065 12 东兴证券 108,068,415 13 国信证券 85,435,325 14 光大证券 54,749,333 15 兴业证券 52,973,560 16 中泰证券 51,796,268 17 长江证券 49,299,747 18 东方证券 40,240,573 19 平安证券 39,422,409 20 安信证券 38,868,672 21 方正证券 30,471,273 22 东吴证券 29,712,907 23 长城证券 24,463,899 24 华西证券 24,114,350 25 国元证券 21,962,394 26 中航证券 21,810,225 27 浙商证券 21,311,755 28 财通证券 20,101,969 29 西南证券 19,145,827 30 国金证券 19,059,658 31 山西证券 17,941,640 32 东北证券 17,465,819 33 华宝证券 15,814,433 34 华福证券 13,823,872 35 东方财富 13,319,850 36 湘财证券 12,914,639 37 信达证券 12,790,182 38 广州证券 12,547,619 39 中原证券 12,442,193 40 东莞证券 12,347,113 41 德邦证券 12,331,755 42 华安证券 12,294,104 43 财达证券 12,159,795 44 国海证券 11,702,091 45 第一创业 10,939,792 39

46 瑞银证券 10,573,569 47 万联证券 10,439,783 48 南京证券 10,348,176 49 华融证券 10,168,440 50 民生证券 10,074,493 51 西部证券 9,582,803 52 东海证券 9,141,418 53 国联证券 8,871,467 54 英大证券 8,707,596 55 渤海证券 8,702,223 56 恒泰证券 8,637,384 57 开源证券 8,512,113 58 天风证券 8,297,460 59 红塔证券 8,172,847 60 太平洋证券 7,922,069 61 国都证券 7,168,296 62 财富证券 7,128,066 63 华龙证券 7,117,984 64 国开证券 6,941,540 65 国盛证券 6,785,099 66 金元证券 6,556,008 67 江海证券 6,387,909 68 新时代证券 6,098,504 69 长城国瑞 6,095,031 70 大通证券 5,896,659 71 华创证券 5,714,927 72 华林证券 5,569,247 73 华鑫证券 5,513,676 74 首创证券 5,006,037 75 爱建证券 4,960,260 76 华金证券 4,664,529 77 联讯证券 4,465,210 78 五矿证券 3,932,387 79 中山证券 3,703,217 80 宏信证券 3,414,053 81 中天证券 3,228,672 82 世纪证券 3,045,529 83 大同证券 2,979,635 84 银泰证券 2,831,238 85 万和证券 2,713,971 86 国融证券 2,708,300 87 联储证券 1,936,270 88 九州证券 1,671,968 40

89 中邮证券 1,482,428 90 汇丰前海 1,057,209 91 川财证券 844,044 92 网信证券 778,629 93 申港证券 734,033 94 华信证券 563,240 95 北京高华 444,029 96 东亚前海 239,948 97 华菁证券 13,586 17.2018 年度证券公司证券经纪业务收入排名 单位 : 万元 序号 证券公司 证券经纪业务收入 1 中信证券 438,657 2 国泰君安 387,238 3 银河证券 311,265 4 广发证券 304,177 5 国信证券 303,990 6 华泰证券 301,702 7 申万宏源 281,891 8 招商证券 278,292 9 海通证券 242,368 10 中金公司 224,571 11 中信建投 207,001 12 方正证券 192,064 13 中泰证券 178,995 14 光大证券 156,672 15 安信证券 153,968 16 平安证券 148,475 17 长江证券 141,984 18 兴业证券 121,557 19 东方证券 108,374 20 东方财富 103,352 21 国金证券 91,518 22 东吴证券 74,195 23 华西证券 71,748 24 浙商证券 70,159 25 财通证券 62,829 26 东莞证券 60,115 27 东兴证券 56,852 28 天风证券 53,419 29 东北证券 52,457 41

30 恒泰证券 50,615 31 国元证券 49,286 32 华安证券 48,243 33 长城证券 48,087 34 西南证券 47,399 35 西部证券 47,374 36 中银国际 46,762 37 信达证券 45,699 38 华福证券 43,603 39 财达证券 42,506 40 中原证券 36,838 41 湘财证券 35,672 42 财富证券 34,649 43 华创证券 34,175 44 国海证券 33,647 45 南京证券 31,673 46 东海证券 31,379 47 民生证券 30,251 48 瑞银证券 30,120 49 太平洋证券 29,823 50 国联证券 29,463 51 国盛证券 29,157 52 山西证券 27,764 53 华龙证券 27,204 54 万联证券 25,884 55 渤海证券 24,853 56 广州证券 24,632 57 华鑫证券 24,409 58 新时代证券 23,976 59 第一创业 22,685 60 国都证券 21,037 61 华融证券 19,897 62 华宝证券 19,416 63 江海证券 18,442 64 华林证券 18,357 65 中航证券 16,783 66 宏信证券 16,694 67 联讯证券 15,116 68 红塔证券 13,350 69 首创证券 13,038 70 世纪证券 12,778 71 大同证券 12,585 72 英大证券 12,147 42

73 金元证券 11,908 74 大通证券 11,873 75 中山证券 11,385 76 中天证券 10,860 77 北京高华 10,696 78 德邦证券 10,090 79 爱建证券 9,786 80 开源证券 9,364 81 川财证券 8,844 82 银泰证券 8,234 83 国融证券 7,690 84 万和证券 7,106 85 华信证券 5,966 86 长城国瑞 5,928 87 中邮证券 5,523 88 联储证券 5,516 89 五矿证券 5,027 90 国开证券 4,688 91 九州证券 3,230 92 华金证券 3,140 93 网信证券 2,867 94 申港证券 911 95 汇丰前海 219 96 华菁证券 44 97 东亚前海 19 注 :1 该指标经纪业务收入 = 代理买卖证券业务净收入 + 交易单元席位租赁净收入 + 代销金融产品净收入 ; 2 该指标中位数为 29,823 万元, 不低于中位数的为排名前 49 位的公司 18.2018 年度证券公司代理买卖证券业务 ( 含席位租赁 ) 排名 单位 : 万元 序号 证券公司 代理买卖证券业务收入 ( 含席位租赁 ) 1 国泰君安 379,851 2 中信证券 358,913 3 银河证券 289,390 4 广发证券 288,085 5 华泰证券 284,973 6 国信证券 284,771 7 申万宏源 273,434 8 招商证券 262,355 43

9 海通证券 233,020 10 中金公司 202,926 11 中信建投 192,227 12 方正证券 185,990 13 中泰证券 171,889 14 光大证券 149,895 15 安信证券 142,137 16 平安证券 141,467 17 长江证券 134,021 18 兴业证券 103,185 19 东方财富 99,285 20 东方证券 98,426 21 国金证券 85,262 22 东吴证券 73,763 23 华西证券 70,765 24 浙商证券 63,891 25 东莞证券 58,756 26 财通证券 57,935 27 东兴证券 55,934 28 天风证券 52,595 29 东北证券 50,465 30 恒泰证券 48,573 31 华安证券 47,734 32 西部证券 47,310 33 国元证券 47,232 34 西南证券 45,962 35 长城证券 45,908 36 中银国际 44,925 37 信达证券 44,082 38 财达证券 42,308 39 华福证券 40,419 40 中原证券 35,949 41 湘财证券 34,162 42 财富证券 33,696 43 华创证券 33,322 44 国海证券 32,704 45 东海证券 30,985 46 南京证券 30,176 47 民生证券 29,948 48 国盛证券 28,680 49 国联证券 28,645 50 太平洋证券 28,540 51 华龙证券 26,868 44

52 山西证券 26,139 53 瑞银证券 25,541 54 万联证券 25,388 55 渤海证券 24,177 56 广州证券 23,981 57 新时代证券 23,479 58 华鑫证券 22,807 59 第一创业 22,191 60 国都证券 19,340 61 华融证券 19,012 62 华宝证券 18,624 63 江海证券 17,898 64 华林证券 17,792 65 宏信证券 16,677 66 中航证券 16,360 67 联讯证券 14,852 68 红塔证券 13,267 69 首创证券 12,725 70 世纪证券 12,629 71 英大证券 12,003 72 大通证券 11,811 73 金元证券 11,794 74 大同证券 11,520 75 中山证券 11,296 76 中天证券 10,628 77 爱建证券 9,684 78 北京高华 9,452 79 开源证券 9,118 80 川财证券 8,797 81 银泰证券 8,210 82 德邦证券 7,586 83 国融证券 7,551 84 万和证券 7,097 85 长城国瑞 5,903 86 华信证券 5,561 87 五矿证券 5,012 88 联储证券 4,997 89 国开证券 4,679 90 中邮证券 4,509 91 九州证券 3,080 92 网信证券 2,636 93 华金证券 2,587 94 申港证券 911 45

95 汇丰前海 219 96 华菁证券 44 97 东亚前海 19 19.2018 年度证券公司交易单元席位租赁收入排名 单位 : 万元 序号 证券公司 交易单元席位租赁收入 1 中信证券 71,209 2 长江证券 49,645 3 海通证券 47,422 4 兴业证券 45,762 5 东方证券 44,006 6 广发证券 43,701 7 国泰君安 43,504 8 中金公司 41,249 9 申万宏源 40,562 10 招商证券 39,904 11 中信建投 38,563 12 光大证券 37,941 13 天风证券 33,995 14 华泰证券 32,715 15 方正证券 25,894 16 安信证券 25,293 17 中泰证券 24,773 18 国信证券 24,253 19 国金证券 20,394 20 银河证券 19,853 21 华创证券 17,089 22 东吴证券 15,228 23 东北证券 13,577 24 东兴证券 11,570 25 西南证券 11,208 26 东方财富 9,887 27 平安证券 9,429 28 太平洋证券 9,054 29 中银国际 8,722 30 长城证券 7,861 31 瑞银证券 6,887 32 国盛证券 6,567 33 民生证券 6,307 34 川财证券 6,120 35 国都证券 4,985 46

36 华鑫证券 4,149 37 新时代证券 3,811 38 西部证券 3,810 39 第一创业 3,762 40 浙商证券 3,680 41 华信证券 3,435 42 财通证券 3,412 43 国海证券 3,323 44 华龙证券 3,162 45 恒泰证券 3,096 46 英大证券 2,705 47 北京高华 2,691 48 渤海证券 2,633 49 广州证券 2,553 50 信达证券 2,328 51 国联证券 2,250 52 华福证券 2,209 53 万联证券 2,136 54 华安证券 1,853 55 山西证券 1,692 56 首创证券 1,528 57 华融证券 1,290 58 华宝证券 1,258 59 万和证券 1,253 60 东海证券 1,186 61 联讯证券 1,104 62 湘财证券 1,030 63 华林证券 914 64 华西证券 895 65 宏信证券 885 66 南京证券 864 67 爱建证券 852 68 国融证券 762 69 德邦证券 754 70 申港证券 706 71 五矿证券 611 72 华金证券 603 73 中原证券 523 74 江海证券 479 75 中山证券 479 76 财富证券 453 77 开源证券 444 78 金元证券 341 47

79 财达证券 319 80 东莞证券 302 81 国元证券 274 82 红塔证券 248 83 联储证券 230 84 长城国瑞 150 85 世纪证券 144 86 中天证券 139 87 中航证券 104 88 国开证券 91 89 汇丰前海 84 90 九州证券 81 91 东亚前海 50 92 华菁证券 44 93 大通证券 6 20.2018 年度证券公司代理买卖证券业务收入排名 单位 : 万元 序号 证券公司 代理买卖证券业务收入 1 国信证券 118,125 2 国泰君安 76,121 3 方正证券 47,244 4 申万宏源 43,370 5 银河证券 38,193 6 华西证券 32,617 7 中金公司 31,914 8 广发证券 30,301 9 招商证券 28,706 10 中泰证券 23,590 11 西部证券 23,294 12 财达证券 20,724 13 东莞证券 17,065 14 中信建投 17,029 15 华安证券 16,059 16 恒泰证券 12,855 17 华龙证券 12,707 18 信达证券 11,469 19 中原证券 9,010 20 浙商证券 8,613 21 瑞银证券 8,327 22 国元证券 8,062 23 红塔证券 7,916 48

24 渤海证券 6,175 25 宏信证券 6,038 26 南京证券 5,740 27 财富证券 5,543 28 民生证券 5,028 29 太平洋证券 4,988 30 安信证券 4,807 31 江海证券 4,761 32 大通证券 4,732 33 华融证券 4,673 34 北京高华 3,840 35 大同证券 3,431 36 世纪证券 3,386 37 中天证券 3,055 38 中银国际 2,867 39 山西证券 2,747 40 新时代证券 2,621 41 国开证券 2,161 42 中航证券 2,010 43 开源证券 1,964 44 德邦证券 1,703 45 中山证券 1,637 46 联讯证券 1,627 47 湘财证券 1,342 48 万联证券 1,250 49 中信证券 1,236 注 :1 该指标代理买卖证券业务收入 = 代理买卖证券业务净收入 - 股票基金交易额 * 万分之 2.5 2 此项排名适用于 2019 年证券公司分类评价工作 ; 3 该指标仅公布行业中位数以上排名 21.2018 年度证券公司营业部平均 代理买卖证券业务收入排名 单位 : 万元 序号 证券公司 营业部平均代理买卖业务收入 1 北京高华 9,452 2 瑞银证券 8,514 3 国金证券 5,231 4 平安证券 4,124 5 国信证券 3,023 6 中信证券 2,804 7 华宝证券 2,739 49

8 华泰证券 2,709 9 东方财富 2,428 10 东兴证券 2,340 11 招商证券 1,897 12 东吴证券 1,853 13 中金公司 1,812 14 华西证券 1,734 15 广发证券 1,667 16 东莞证券 1,628 17 湘财证券 1,604 18 银河证券 1,510 19 国泰君安 1,425 20 中信建投 1,406 21 长江证券 1,366 22 海通证券 1,363 23 方正证券 1,342 24 光大证券 1,291 25 中泰证券 1,276 26 浙商证券 1,241 27 申万宏源 1,217 28 天风证券 1,198 29 第一创业 1,193 30 川财证券 1,173 31 华信证券 1,158 32 财富证券 1,150 33 兴业证券 1,116 34 长城证券 1,114 35 东方证券 1,082 36 恒泰证券 1,070 37 中银国际 987 38 财通证券 959 39 华创证券 952 40 安信证券 952 41 万联证券 861 42 英大证券 839 43 东海证券 833 44 信达证券 816 45 东北证券 801 46 宏信证券 798 47 中原证券 795 48 国都证券 793 49 西南证券 769 50 西部证券 766 50

51 南京证券 764 52 华龙证券 759 53 华安证券 749 54 华鑫证券 731 55 国联证券 702 56 大同证券 698 57 红塔证券 667 58 渤海证券 666 59 民生证券 639 60 华福证券 638 61 新时代证券 597 62 国海证券 595 63 太平洋证券 574 64 国元证券 562 65 山西证券 541 66 财达证券 534 67 江海证券 519 68 大通证券 507 69 德邦证券 499 70 首创证券 448 71 联讯证券 447 72 中航证券 432 73 金元证券 403 74 银泰证券 377 75 爱建证券 375 76 华林证券 375 77 广州证券 351 78 中山证券 344 79 国盛证券 306 80 五矿证券 295 81 世纪证券 281 82 国融证券 280 83 中天证券 251 84 汇丰前海 219 85 长城国瑞 217 86 万和证券 216 87 开源证券 212 88 华融证券 194 89 中邮证券 171 90 国开证券 170 91 网信证券 167 92 联储证券 143 93 华金证券 131 51

94 九州证券 82 95 申港证券 48 96 华菁证券 37 97 东亚前海 3 注 :1 部均代理买卖业务净收入 =( 代理买卖证券业务净收入 + 交易单元席位租赁净收入 )/ 公司年末营业 部家数 (A 型营业部数量按 1 计算,B 型数量按 1/2 计算,C 型数量按 1/5 计算, 具有经纪业务牌照分公司 按 1 计算 ; 折算后营业部数量合计小于 1 家按 1 家计算 ); 2 该指标中位数为 769 万元, 不低于中位数的为排名前 49 位的公司 ; 3 此项排名适用于 2019 年证券公司分类评价工作 22.2018 年度证券公司机构客户投研服务收入 占经纪业务收入比例排名 序号 证券公司 机构客户投研收入占比 1 华菁证券 99.10% 2 申港证券 77.48% 3 川财证券 69.20% 4 天风证券 63.64% 5 华信证券 57.58% 6 华创证券 50.00% 7 东方证券 40.61% 8 汇丰前海 38.23% 9 兴业证券 37.65% 10 长江证券 34.97% 11 太平洋证券 30.36% 12 东北证券 25.88% 13 北京高华 25.15% 14 光大证券 24.22% 15 国都证券 23.70% 16 西南证券 23.65% 17 瑞银证券 22.86% 18 国盛证券 22.52% 19 国金证券 22.28% 20 英大证券 22.27% 21 民生证券 20.85% 22 东吴证券 20.52% 23 东兴证券 20.35% 24 海通证券 19.57% 25 华金证券 19.19% 26 中银国际 18.65% 27 中信建投 18.63% 28 中金公司 18.37% 52

29 万和证券 17.64% 30 华鑫证券 17.00% 31 第一创业 16.58% 32 安信证券 16.43% 33 长城证券 16.35% 34 中信证券 16.23% 35 新时代证券 15.89% 36 申万宏源 14.39% 37 广发证券 14.37% 38 招商证券 14.34% 39 中泰证券 13.84% 40 方正证券 13.48% 41 五矿证券 12.15% 42 首创证券 11.72% 43 华龙证券 11.62% 44 国泰君安 11.23% 45 华泰证券 10.84% 46 渤海证券 10.59% 47 广州证券 10.36% 48 国融证券 9.91% 49 国海证券 9.87% 50 东方财富 9.57% 51 爱建证券 8.70% 52 万联证券 8.25% 53 西部证券 8.04% 54 国信证券 7.98% 55 国联证券 7.64% 56 德邦证券 7.47% 57 联讯证券 7.31% 58 华融证券 6.48% 59 华宝证券 6.48% 60 银河证券 6.38% 61 平安证券 6.35% 62 恒泰证券 6.12% 63 山西证券 6.09% 64 财通证券 5.43% 65 宏信证券 5.30% 66 浙商证券 5.25% 67 信达证券 5.09% 68 华福证券 5.07% 69 华林证券 4.98% 70 开源证券 4.75% 71 中山证券 4.20% 53

72 联储证券 4.17% 73 华安证券 3.84% 74 东海证券 3.78% 75 湘财证券 2.89% 76 金元证券 2.86% 77 南京证券 2.73% 78 江海证券 2.60% 79 长城国瑞 2.53% 80 九州证券 2.50% 81 国开证券 1.95% 82 红塔证券 1.85% 83 中原证券 1.42% 84 财富证券 1.31% 85 中天证券 1.28% 86 华西证券 1.25% 87 世纪证券 1.12% 88 财达证券 0.75% 89 中航证券 0.62% 90 国元证券 0.56% 91 东莞证券 0.50% 92 大通证券 0.05% 注 :1 机构客户投研服务收入占比 = 交易单元席位租赁净收入 / 证券经纪业务收入 ; 2 此项排名适用于 2019 年证券公司分类评价工作 23.2018 年度证券公司代理销售金融产品收入排名 单位 : 万元 序号 证券公司 代理销售金融产品收入 1 中信证券 79,744 2 银河证券 21,874 3 中金公司 21,645 4 国信证券 19,219 5 兴业证券 18,372 6 华泰证券 16,728 7 广发证券 16,092 8 招商证券 15,937 9 中信建投 14,774 10 安信证券 11,831 11 东方证券 9,949 12 海通证券 9,348 13 申万宏源 8,456 14 长江证券 7,963 15 国泰君安 7,388 54

16 中泰证券 7,106 17 平安证券 7,008 18 光大证券 6,777 19 浙商证券 6,268 20 国金证券 6,256 21 方正证券 6,074 22 财通证券 4,893 23 瑞银证券 4,578 24 东方财富 4,067 25 华福证券 3,184 26 德邦证券 2,505 27 长城证券 2,179 28 国元证券 2,054 29 恒泰证券 2,042 30 东北证券 1,992 31 中银国际 1,837 32 国都证券 1,697 33 山西证券 1,625 34 信达证券 1,618 35 华鑫证券 1,602 36 湘财证券 1,510 37 南京证券 1,497 38 西南证券 1,437 39 东莞证券 1,359 40 太平洋证券 1,283 41 北京高华 1,244 42 大同证券 1,065 43 中邮证券 1,014 44 华西证券 984 45 财富证券 953 46 国海证券 943 47 东兴证券 919 48 中原证券 889 49 华融证券 885 50 华创证券 853 51 天风证券 824 52 国联证券 818 53 华宝证券 792 54 渤海证券 676 55 广州证券 651 56 华林证券 565 57 华金证券 553 58 江海证券 544 55

59 联储证券 519 60 华安证券 509 61 新时代证券 497 62 万联证券 496 63 第一创业 495 64 国盛证券 476 65 东吴证券 433 66 中航证券 423 67 华信证券 405 68 东海证券 393 69 华龙证券 337 70 首创证券 313 71 民生证券 303 72 联讯证券 264 73 开源证券 247 74 中天证券 232 75 网信证券 230 76 财达证券 197 77 世纪证券 150 78 九州证券 150 79 英大证券 144 80 国融证券 139 81 金元证券 114 82 爱建证券 101 83 中山证券 89 84 红塔证券 83 85 西部证券 64 86 大通证券 62 87 川财证券 48 88 长城国瑞 25 89 银泰证券 24 90 宏信证券 17 91 五矿证券 14 92 国开证券 9 93 万和证券 8 24.2018 年度证券公司客户资产管理业务收入排名 单位 : 万元 序号 证券公司 客户资产管理业务收入 1 东方证券 229,358 2 华泰证券 133,661 3 国泰君安 118,250 56

4 广发证券 108,870 5 中信证券 99,619 6 申万宏源 80,264 7 光大证券 74,709 8 招商证券 74,484 9 银河证券 61,127 10 天风证券 58,893 11 中银国际 56,028 12 海通证券 53,615 13 财通证券 52,823 14 中金公司 50,208 15 中信建投 45,209 16 东兴证券 44,531 17 德邦证券 44,294 18 华融证券 41,615 19 中泰证券 38,695 20 长江证券 34,504 21 方正证券 34,391 22 安信证券 30,160 23 平安证券 28,548 24 国开证券 28,301 25 兴业证券 23,627 26 湘财证券 15,699 27 第一创业 15,623 28 浙商证券 15,571 29 国信证券 15,074 30 东北证券 13,197 31 首创证券 12,313 32 山西证券 11,378 33 国海证券 11,070 34 开源证券 10,771 35 华信证券 10,168 36 长城国瑞 9,793 37 华创证券 9,651 38 国盛证券 9,470 39 华西证券 8,073 40 太平洋证券 7,967 41 国元证券 7,838 42 长城证券 6,768 43 东莞证券 6,570 44 九州证券 6,527 45 财富证券 6,444 46 中山证券 6,430 57

47 中原证券 6,085 注 :1 该指标客户资产管理业务收入 = 资产管理业务净收入 - 资管业务月均受托资金 * 万分之 5; 2 此项排名适用于 2019 年证券公司分类评价工作 ; 3 该指标仅公布行业中位数以上排名 25.2018 年度证券公司投资银行业务收入排名 单位 : 万元 序号 证券公司 投资银行业务收入 1 中信建投 290,994 2 中信证券 274,266 3 海通证券 181,611 4 中金公司 179,317 5 华泰证券 172,364 6 国泰君安 153,092 7 招商证券 124,944 8 广发证券 112,496 9 国信证券 105,352 10 东方证券 105,304 11 光大证券 97,207 12 申万宏源 82,190 13 平安证券 79,641 14 国金证券 69,571 15 兴业证券 67,867 16 开源证券 65,828 17 东吴证券 62,662 18 中泰证券 58,948 19 东兴证券 57,363 20 天风证券 55,713 21 长江证券 54,264 22 中山证券 50,121 23 银河证券 48,853 24 长城证券 48,041 25 民生证券 45,041 26 西南证券 43,239 27 信达证券 38,054 28 安信证券 37,765 29 国开证券 32,777 30 江海证券 32,743 31 东海证券 31,460 32 华融证券 31,328 33 山西证券 30,772 34 方正证券 30,676 58

35 浙商证券 28,620 36 国元证券 28,380 37 国海证券 26,166 38 第一创业 23,593 39 华林证券 23,431 40 东北证券 22,657 41 国融证券 22,355 42 西部证券 21,267 43 广州证券 20,807 44 渤海证券 20,691 45 财通证券 20,388 46 中银国际 20,298 47 国联证券 19,235 48 中天国富 19,028 49 德邦证券 16,857 50 华西证券 16,720 51 九州证券 16,453 52 华金证券 16,352 53 华创证券 15,742 54 太平洋证券 15,607 55 瑞银证券 15,412 56 恒泰证券 14,787 57 财富证券 14,660 58 申港证券 14,495 59 财达证券 13,275 60 华鑫证券 12,948 61 东莞证券 12,713 62 华福证券 12,342 63 南京证券 12,182 64 联储证券 11,522 65 首创证券 11,383 66 万联证券 10,546 67 宏信证券 10,123 68 中原证券 10,074 69 川财证券 9,665 70 五矿证券 9,093 71 中航证券 8,293 72 华安证券 7,872 73 北京高华 7,560 74 联讯证券 6,893 75 金元证券 6,833 76 华龙证券 6,052 77 国盛证券 5,793 59

78 湘财证券 5,499 79 长城国瑞 5,241 80 红塔证券 4,952 81 东方财富 4,584 82 新时代证券 4,099 83 爱建证券 3,985 84 英大证券 3,936 85 东亚前海 3,714 86 华菁证券 2,945 87 大同证券 2,760 88 国都证券 2,691 89 万和证券 2,628 90 世纪证券 1,936 91 网信证券 1,854 92 华宝证券 798 93 银泰证券 675 94 汇丰前海 633 95 中邮证券 573 96 大通证券 507 97 华信证券 463 98 中天证券 140 注 :1 投资银行业务收入 = 承销业务净收入 + 保荐业务净收入 + 财务顾问业务净收入 ; 2 此项排名适用于 2019 年证券公司分类评价工作 26.2018 年度证券公司承销与保荐业务收入排名 单位 : 万元 序号 证券公司 承销与保荐业务收入 1 中信建投 227,495 2 中信证券 209,937 3 海通证券 145,068 4 中金公司 136,142 5 国泰君安 119,588 6 华泰证券 115,892 7 招商证券 93,744 8 广发证券 89,499 9 东方证券 86,284 10 国信证券 85,167 11 光大证券 74,492 12 平安证券 64,336 13 申万宏源 60,615 14 兴业证券 54,306 15 国金证券 48,859 60

16 开源证券 43,858 17 银河证券 41,875 18 东吴证券 41,049 19 东兴证券 39,809 20 民生证券 37,375 21 长江证券 36,914 22 中山证券 36,508 23 中泰证券 36,145 24 长城证券 33,613 25 国开证券 30,156 26 天风证券 29,787 27 东海证券 29,444 28 浙商证券 21,535 29 方正证券 21,031 30 信达证券 18,969 31 安信证券 16,934 32 第一创业 16,689 33 国海证券 16,290 34 中银国际 14,954 35 广州证券 14,886 36 山西证券 14,627 37 江海证券 14,340 38 国元证券 14,313 39 华融证券 14,079 40 九州证券 13,005 41 国联证券 12,307 42 瑞银证券 12,006 43 财通证券 11,885 44 西南证券 11,762 45 德邦证券 11,760 46 华创证券 11,386 47 财富证券 10,968 48 华林证券 10,675 49 联储证券 10,416 50 西部证券 10,186 51 华西证券 10,106 52 中天国富 9,994 53 东北证券 9,848 54 华福证券 9,701 55 华金证券 9,069 56 恒泰证券 8,964 57 申港证券 8,391 58 国融证券 8,363 61

59 华鑫证券 8,059 60 宏信证券 7,896 61 南京证券 6,800 62 万联证券 6,624 63 财达证券 6,065 64 华安证券 4,539 65 太平洋证券 4,267 66 中航证券 4,177 67 东莞证券 4,102 68 北京高华 4,071 69 五矿证券 4,067 70 金元证券 3,775 71 湘财证券 3,668 72 联讯证券 3,651 73 渤海证券 3,387 74 爱建证券 3,011 75 中原证券 3,007 76 东方财富 2,857 77 华龙证券 2,776 78 首创证券 2,563 79 国盛证券 2,238 80 英大证券 2,200 81 红塔证券 1,870 82 川财证券 1,807 83 万和证券 1,757 84 世纪证券 1,573 85 大同证券 1,537 86 长城国瑞 1,341 87 东亚前海 830 88 新时代证券 748 89 银泰证券 660 90 华信证券 539 91 华菁证券 472 92 国都证券 404 93 网信证券 403 94 华宝证券 225 95 汇丰前海 188 96 大通证券 24 97 中天证券 18 98 中邮证券 8 62

27.2018 年度证券公司股票主承销佣金收入排名 单位 : 万元 序号 证券公司 股票主承销佣金收入 1 中信证券 83,532 2 中信建投 75,099 3 华泰证券 69,116 4 中金公司 66,597 5 国泰君安 48,758 6 国信证券 34,542 7 广发证券 33,610 8 招商证券 29,569 9 国金证券 28,813 10 海通证券 27,097 11 东方证券 18,648 12 东吴证券 17,908 13 长江证券 17,628 14 民生证券 15,577 15 东兴证券 15,551 16 兴业证券 13,236 17 安信证券 11,333 18 国元证券 9,206 19 山西证券 8,781 20 浙商证券 8,358 21 银河证券 8,112 22 长城证券 7,966 23 中天国富 6,634 24 平安证券 6,433 25 国海证券 6,396 26 光大证券 5,540 27 九州证券 5,378 28 东北证券 5,049 29 华鑫证券 4,821 30 华林证券 4,482 31 中银国际 4,389 32 瑞银证券 4,369 33 国联证券 4,302 34 广州证券 3,911 35 申港证券 3,737 36 申万宏源 3,628 37 北京高华 3,038 38 金元证券 2,926 39 东莞证券 2,448 63

40 东海证券 2,222 41 爱建证券 2,000 42 华创证券 1,887 43 南京证券 1,785 44 华融证券 1,749 45 天风证券 1,598 46 方正证券 1,591 47 世纪证券 1,573 48 华福证券 943 49 中原证券 566 50 德邦证券 566 51 西南证券 425 52 宏信证券 390 53 中航证券 142 54 中泰证券 91 55 五矿证券 71 28.2018 年度证券公司债券主承销佣金收入排名 单位 : 万元 序号 证券公司 债券主承销佣金收入 1 中信建投 146,704 2 海通证券 120,934 3 中信证券 105,776 4 国泰君安 64,308 5 光大证券 63,631 6 招商证券 57,914 7 平安证券 52,362 8 东方证券 42,732 9 中金公司 41,561 10 国开证券 40,983 11 中泰证券 39,257 12 华泰证券 38,699 13 国信证券 37,650 14 开源证券 35,927 15 广发证券 34,459 16 银河证券 32,352 17 中山证券 30,999 18 兴业证券 30,365 19 天风证券 26,039 20 申万宏源 19,509 21 方正证券 19,244 22 东吴证券 18,657 64

23 信达证券 18,482 24 长江证券 18,319 25 长城证券 17,546 26 东兴证券 13,740 27 江海证券 13,588 28 民生证券 13,164 29 国金证券 12,341 30 华融证券 12,139 31 浙商证券 12,033 32 德邦证券 11,491 33 财通证券 11,369 34 西南证券 11,258 35 恒泰证券 11,202 36 华创证券 10,344 37 广州证券 9,645 38 联储证券 9,352 39 财富证券 9,169 40 西部证券 8,732 41 国联证券 8,483 42 中银国际 8,321 43 华福证券 7,870 44 财达证券 7,663 45 华西证券 6,684 46 华金证券 6,603 47 瑞银证券 6,598 48 国融证券 6,535 49 九州证券 6,473 50 万联证券 5,581 51 安信证券 5,073 52 国元证券 4,912 53 华林证券 4,764 54 东北证券 4,546 55 华安证券 4,449 56 山西证券 4,291 57 第一创业 4,033 58 东海证券 3,916 59 中航证券 3,618 60 五矿证券 3,582 61 太平洋证券 3,503 62 宏信证券 3,433 63 申港证券 3,186 64 渤海证券 3,123 65 中天国富 2,972 65

66 联讯证券 2,856 67 湘财证券 2,804 68 华龙证券 2,670 69 东方财富 2,594 70 首创证券 2,516 71 中原证券 2,363 72 南京证券 2,300 73 华鑫证券 2,189 74 川财证券 1,859 75 英大证券 1,676 76 东莞证券 1,578 77 红塔证券 1,500 78 北京高华 1,489 79 大同证券 1,371 80 万和证券 1,270 81 国海证券 1,136 82 长城国瑞 1,123 83 新时代证券 864 84 爱建证券 833 85 银泰证券 660 86 国盛证券 539 87 东亚前海 538 88 华信证券 495 89 华菁证券 472 90 国都证券 397 91 华宝证券 223 92 中邮证券 8 29.2018 年度证券公司担任资产证券化管理人家数排名 单位 : 个 序号 证券公司 担任资产证券化管理人家数 1 中信证券 67 2 平安证券 54 3 中金公司 52 4 方正证券 43 5 德邦证券 41 6 华泰证券 40 7 天风证券 32 8 长城证券 23 9 招商证券 20 10 中信建投 18 11 光大证券 17 66

11 国泰君安 17 13 国金证券 15 14 国信证券 14 15 华金证券 12 15 长江证券 12 15 广发证券 12 15 海通证券 12 19 开源证券 11 19 兴业证券 11 21 申万宏源 10 22 华福证券 9 22 信达证券 9 24 华西证券 6 24 中银国际 6 26 中山证券 5 26 江海证券 5 26 国开证券 5 26 山西证券 5 30 国融证券 4 30 东兴证券 4 32 湘财证券 3 32 渤海证券 3 32 华鑫证券 3 32 财通证券 3 36 广州证券 2 36 民生证券 2 36 英大证券 2 36 长城国瑞 2 36 国元证券 2 36 国都证券 2 36 东吴证券 2 36 太平洋证券 2 36 华融证券 2 36 华菁证券 2 46 大同证券 1 46 华林证券 1 46 西部证券 1 46 西南证券 1 46 联储证券 1 46 爱建证券 1 46 安信证券 1 46 申港证券 1 46 东方证券 1 67

46 国联证券 1 46 银河证券 1 30.2018 年度证券公司财务顾问业务收入排名 单位 : 万元 序号 证券公司 财务顾问业务收入 1 中信证券 64,328 2 中信建投 63,499 3 华泰证券 56,471 4 中金公司 43,175 5 海通证券 36,543 6 国泰君安 33,504 7 西南证券 31,477 8 招商证券 31,200 9 天风证券 25,926 10 广发证券 22,997 11 中泰证券 22,803 12 光大证券 22,716 13 开源证券 21,970 14 东吴证券 21,614 15 申万宏源 21,574 16 安信证券 20,831 17 国金证券 20,712 18 国信证券 20,185 19 信达证券 19,085 20 东方证券 19,020 21 江海证券 18,403 22 东兴证券 17,554 23 长江证券 17,350 24 渤海证券 17,304 25 华融证券 17,249 26 山西证券 16,145 27 平安证券 15,305 28 长城证券 14,428 29 国元证券 14,067 30 国融证券 13,992 31 中山证券 13,613 32 兴业证券 13,561 33 东北证券 12,809 34 华林证券 12,757 35 太平洋证券 11,340 36 西部证券 11,081 68

37 国海证券 9,876 38 方正证券 9,645 39 中天国富 9,034 40 首创证券 8,821 41 东莞证券 8,611 42 财通证券 8,504 43 川财证券 7,858 44 民生证券 7,666 45 华金证券 7,283 46 财达证券 7,210 47 浙商证券 7,085 48 中原证券 7,066 49 银河证券 6,977 50 国联证券 6,929 51 第一创业 6,904 52 华西证券 6,614 53 申港证券 6,104 54 广州证券 5,921 55 恒泰证券 5,823 56 南京证券 5,381 57 中银国际 5,344 58 德邦证券 5,097 59 五矿证券 5,026 60 华鑫证券 4,889 61 华创证券 4,356 62 中航证券 4,116 63 万联证券 3,922 64 长城国瑞 3,900 65 财富证券 3,692 66 国盛证券 3,555 67 北京高华 3,489 68 九州证券 3,448 69 瑞银证券 3,406 70 新时代证券 3,350 71 华安证券 3,333 72 华龙证券 3,276 73 联讯证券 3,242 74 红塔证券 3,082 75 金元证券 3,058 76 东亚前海 2,884 77 华福证券 2,641 78 国开证券 2,620 79 华菁证券 2,473 69

80 国都证券 2,286 81 宏信证券 2,227 82 东海证券 2,016 83 湘财证券 1,831 84 英大证券 1,736 85 东方财富 1,727 86 网信证券 1,451 87 大同证券 1,223 88 联储证券 1,106 89 爱建证券 974 90 万和证券 871 91 华宝证券 573 92 中邮证券 565 93 大通证券 483 94 汇丰前海 445 95 世纪证券 363 96 中天证券 121 97 银泰证券 14 98 华信证券 -75 31.2018 年度证券公司并购重组财务顾问业务收入排名 70 单位 : 万元 序号证券公司并购重组财务顾问业务收入 1 华泰证券 44,047 2 中金公司 29,467 3 中信证券 20,304 4 中信建投 17,193 5 海通证券 12,593 6 国金证券 11,938 7 东方证券 11,116 8 国信证券 10,804 9 广发证券 9,850 10 国元证券 9,575 11 招商证券 9,323 12 国泰君安 6,894 13 西南证券 6,703 14 山西证券 6,435 15 长城证券 5,343 16 第一创业 5,101 17 太平洋证券 5,070 18 东吴证券 4,637

19 东兴证券 4,413 20 中天国富 4,373 21 申万宏源 4,290 22 光大证券 3,777 23 长江证券 3,657 24 瑞银证券 3,057 25 华金证券 2,311 26 民生证券 2,299 27 申港证券 2,283 28 安信证券 2,041 29 东莞证券 1,906 30 浙商证券 1,841 31 华林证券 1,662 32 兴业证券 1,658 33 国海证券 1,611 34 南京证券 1,530 35 开源证券 1,397 36 华西证券 1,368 37 华融证券 1,306 38 国联证券 1,286 39 中泰证券 1,057 40 华创证券 1,030 41 广州证券 946 42 东北证券 943 43 西部证券 830 44 华鑫证券 794 45 银河证券 746 46 财通证券 717 47 中银国际 670 48 中原证券 653 49 财富证券 645 50 天风证券 623 51 英大证券 600 52 华菁证券 587 53 金元证券 528 54 万联证券 526 55 方正证券 501 56 华宝证券 500 57 信达证券 472 58 万和证券 439 59 东海证券 270 60 恒泰证券 264 61 五矿证券 226 71

62 新时代证券 199 63 国都证券 189 64 世纪证券 142 65 渤海证券 142 66 首创证券 117 67 联储证券 102 68 九州证券 101 69 红塔证券 75 70 东亚前海 42 71 大通证券 36 72 国盛证券 15 73 湘财证券 5 32.2018 年度证券公司投资咨询业务收入排名 单位 : 万元 序号 证券公司 投资咨询业务收入 1 招商证券 62,408 2 海通证券 29,811 3 平安证券 22,522 4 中信证券 18,244 5 中金公司 15,261 6 东方证券 12,656 7 长江证券 12,071 8 国金证券 11,136 9 广发证券 8,056 10 英大证券 7,978 11 安信证券 5,372 12 中原证券 5,169 13 国融证券 4,377 14 申万宏源 4,332 15 天风证券 4,269 16 长城证券 4,066 17 中泰证券 3,934 18 华泰证券 3,855 19 国信证券 3,760 20 光大证券 3,473 21 华创证券 3,463 22 渤海证券 3,318 23 信达证券 3,213 24 第一创业 3,087 25 宏信证券 3,008 26 网信证券 2,804 72

27 国泰君安 2,687 28 首创证券 2,547 29 中航证券 2,433 30 兴业证券 2,376 31 东兴证券 2,147 32 华金证券 1,929 33 湘财证券 1,882 34 国元证券 1,863 35 恒泰证券 1,722 36 银河证券 1,621 37 中山证券 1,473 38 东北证券 1,423 39 东海证券 1,414 40 浙商证券 1,408 41 万联证券 1,340 42 华安证券 1,336 43 华融证券 1,297 44 广州证券 1,187 45 东莞证券 1,151 46 华龙证券 1,138 47 东吴证券 1,109 48 华林证券 1,086 49 西部证券 930 50 联讯证券 921 51 国开证券 851 52 爱建证券 843 53 中信建投 809 54 民生证券 706 55 开源证券 687 56 万和证券 671 57 川财证券 490 58 新时代证券 490 59 方正证券 476 60 财富证券 469 61 国海证券 466 62 山西证券 406 63 东方财富 349 64 德邦证券 262 65 国联证券 246 66 江海证券 221 67 西南证券 220 68 华西证券 191 69 瑞银证券 177 73

70 中银国际 171 71 财达证券 158 72 华菁证券 141 73 太平洋证券 132 74 金元证券 132 75 财通证券 117 76 九州证券 112 77 国都证券 92 78 华鑫证券 72 79 中邮证券 68 80 联储证券 67 81 大同证券 50 82 红塔证券 38 83 长城国瑞 38 84 五矿证券 29 85 银泰证券 25 86 中天证券 8 序号 33.2018 年度证券公司境外子公司证券业务收入 占营业收入比例排名 证券公司 境外子公司证券业务收入占营业收入比例 1 海通证券 27.74% 2 中金公司 20.65% 3 山西证券 17.56% 4 光大证券 12.97% 5 华泰证券 12.62% 6 中信证券 12.30% 7 兴业证券 7.90% 8 国泰君安 7.23% 9 中泰证券 7.07% 10 国元证券 6.63% 11 招商证券 6.05% 12 中原证券 5.81% 13 财通证券 3.80% 14 东兴证券 3.76% 15 银河证券 3.72% 16 东吴证券 3.02% 17 申万宏源 3.01% 18 东海证券 2.87% 74

19 安信证券 2.84% 20 中信建投 2.74% 21 长江证券 2.06% 22 国金证券 2.04% 23 国信证券 1.88% 24 平安证券 1.49% 25 方正证券 1.32% 26 天风证券 0.67% 27 浙商证券 0.29% 28 国都证券 -0.81% 29 西南证券 -1.03% 30 广发证券 -1.32% 31 东方证券 -1.68% 注 :1 境外子公司证券业务收入占营业收入比例 = 证券公司香港子公司合并口径营业收入 / 证券公司合并口 径营业收入 ; 2 此项排名适用于 2019 年证券公司分类评价工作 34.2018 年度证券公司融资类业务收入排名 单位 : 万元 序号 证券公司 融资类业务收入 1 中信证券 826,290 2 国泰君安 741,630 3 海通证券 721,610 4 申万宏源 638,930 5 华泰证券 638,715 6 银河证券 621,897 7 广发证券 555,122 8 招商证券 510,842 9 国信证券 493,346 10 中信建投 379,805 11 光大证券 330,340 12 中泰证券 298,756 13 东方证券 258,195 14 兴业证券 249,288 15 长江证券 232,264 16 安信证券 225,920 17 方正证券 209,322 18 中金公司 207,971 19 平安证券 150,612 20 国元证券 135,486 21 东吴证券 134,355 22 中银国际 124,546 75

23 东兴证券 119,254 24 东北证券 99,133 25 华西证券 93,311 26 太平洋证券 90,762 27 中原证券 88,676 28 国海证券 88,580 29 财通证券 86,027 30 浙商证券 84,735 31 信达证券 79,942 32 华安证券 76,598 33 东方财富 73,110 34 国金证券 73,059 35 华福证券 72,600 36 华融证券 69,429 37 西南证券 69,379 38 国联证券 68,380 39 长城证券 67,430 40 广州证券 66,345 41 江海证券 64,699 42 东莞证券 61,820 43 山西证券 61,267 44 民生证券 56,787 45 国开证券 55,314 46 财达证券 54,230 47 华创证券 51,757 48 南京证券 50,411 49 天风证券 46,555 50 西部证券 46,186 51 恒泰证券 45,159 52 红塔证券 43,572 53 湘财证券 43,254 54 国盛证券 42,526 55 财富证券 42,296 56 金元证券 41,444 57 渤海证券 39,984 58 第一创业 39,443 59 国都证券 37,572 60 华龙证券 37,314 61 新时代证券 37,195 62 万联证券 36,925 63 德邦证券 32,451 64 五矿证券 31,878 65 东海证券 31,070 76

66 首创证券 30,729 67 长城国瑞 28,233 68 中航证券 27,661 69 华林证券 26,333 70 华鑫证券 26,105 71 联讯证券 25,877 72 中山证券 22,824 73 英大证券 19,603 74 联储证券 18,537 75 万和证券 18,257 76 国融证券 14,615 77 中天证券 14,597 78 大通证券 14,183 79 开源证券 13,036 80 中邮证券 12,179 81 九州证券 12,096 82 宏信证券 10,536 83 世纪证券 10,528 84 华宝证券 10,433 85 华金证券 10,277 86 爱建证券 9,851 87 银泰证券 9,337 88 大同证券 9,336 89 申港证券 7,825 90 华信证券 3,826 91 川财证券 1,601 92 网信证券 1,158 93 北京高华 480 94 东亚前海 113 95 瑞银证券 19 35.2018 年度证券公司融资融券业务利息收入排名 单位 : 万元 序号 证券公司 融资融券业务利息收入 1 中信证券 457,365 2 国泰君安 408,239 3 华泰证券 387,101 4 银河证券 381,364 5 广发证券 380,541 6 申万宏源 353,105 7 招商证券 342,985 8 海通证券 292,186 77

9 国信证券 273,729 10 中信建投 260,944 11 光大证券 204,140 12 中泰证券 176,478 13 安信证券 171,560 14 方正证券 159,200 15 长江证券 143,169 16 中金公司 140,593 17 兴业证券 104,525 18 平安证券 94,880 19 东方证券 84,666 20 国元证券 81,504 21 华西证券 65,516 22 财通证券 64,954 23 东兴证券 63,505 24 华福证券 60,058 25 东方财富 59,065 26 东北证券 58,994 27 西南证券 58,374 28 长城证券 57,596 29 东吴证券 55,902 30 中银国际 54,869 31 浙商证券 52,497 32 信达证券 51,453 33 国金证券 49,012 34 东莞证券 48,606 35 华安证券 48,564 36 湘财证券 40,876 37 国海证券 39,004 38 中原证券 37,721 39 恒泰证券 37,080 40 南京证券 36,898 41 山西证券 35,755 42 财富证券 35,657 43 西部证券 34,904 44 财达证券 30,987 45 国联证券 28,867 46 万联证券 27,698 47 民生证券 27,142 48 新时代证券 26,900 49 东海证券 26,848 50 国都证券 26,814 51 广州证券 25,793 78

52 华鑫证券 24,266 53 渤海证券 22,885 54 华融证券 21,947 55 第一创业 21,648 56 江海证券 21,052 57 华林证券 20,431 58 太平洋证券 20,042 59 天风证券 17,904 60 华龙证券 17,559 61 中航证券 17,502 62 中山证券 16,991 63 国盛证券 15,404 64 大通证券 14,045 65 联讯证券 13,997 66 首创证券 13,859 67 英大证券 13,558 68 金元证券 13,448 69 华创证券 12,751 70 宏信证券 10,535 71 联储证券 10,216 72 中天证券 10,039 73 德邦证券 9,415 74 世纪证券 9,394 75 红塔证券 9,335 76 银泰证券 9,068 77 五矿证券 8,621 78 万和证券 8,572 79 大同证券 8,147 80 华宝证券 7,037 81 爱建证券 6,676 82 开源证券 6,410 83 国融证券 5,794 84 国开证券 5,543 85 中邮证券 5,006 86 长城国瑞 4,081 87 华金证券 3,983 88 九州证券 3,912 89 川财证券 1,601 90 瑞银证券 4 79

36.2018 年度证券公司约定购回利息收入排名 单位 : 万元 序号 证券公司 约定购回利息收入 1 海通证券 6,546 2 广发证券 5,820 3 国信证券 4,333 4 东吴证券 2,272 5 申万宏源 2,048 6 中信证券 2,033 7 中邮证券 1,436 8 国元证券 1,221 9 西南证券 1,157 10 银河证券 933 11 安信证券 908 12 中金公司 865 13 中信建投 474 14 兴业证券 389 15 中原证券 222 16 国泰君安 191 17 网信证券 180 18 山西证券 167 19 财通证券 166 20 方正证券 163 21 中泰证券 102 22 华西证券 86 23 信达证券 80 24 开源证券 34 25 华宝证券 20 26 东方证券 18 27 联储证券 15 28 华福证券 15 29 国金证券 7 30 东海证券 7 31 财富证券 1 37.2018 年度证券公司股票质押利息收入排名 单位 : 万元 序号 证券公司 股票质押利息收入 1 海通证券 422,879 2 国泰君安 333,199 3 中信证券 332,443 80