2 1. 2 1.1 3 1.2 6 2. 7 2.1 8 2.2 11 2.3 13 3. 13 3.1 17 3.2 19 3.3 23 4. 23 4.1 23 4.2 24 4.3 24 4.4 25 5. 25 5.1 26 5.2 29 6. 29 6.1 35 6.2 39 7. 2018 43 8. 49 9. 1

1. 1.1 2

1.2 95503 APP OA 3

4

2015 GRI 15 15 5

對利益相關方的重要性中高 高合規經營 風險管理 客戶服務 員工權益及福利 精準扶貧社會公益 員工培訓與發展 投資者保護 經濟效益 員工安全與健康 服務實體經濟 綠色運營 反貪污 防止童工與強制勞工 中高 高 供應鏈管理 東方證券的經濟 環境 社會影響的重要性 2. 公 經濟發展 發 資 實體經濟 實 合規營 公 客戶 供 服務 公 投資者保護 投資者 保護投資者合 權益 6

2.1 201820 1 IDM 7.3 5.04 7

MDI ADI 522 2.2 8

通道類 股票期權港股通 期貨 國際交易業務 理財產品類 天添贏公募基金產品 東方匯收益憑證 東方紅系列產品 投資服務 投資諮詢類 資訊類活動類 投資類短信類 配置類刊物類 研報類 東方贏家財富管理體系 融資服務 融資融券 股權融資 約定購回 債券融資 股票質押 併購融資 主經紀商 資產證券化 種子基金服務 網下打新 銷售交易服務 特色服務 大宗交易服務 高端交易服務 員工持股 大股東增持服務 直投業務 9

受理客戶投訴 是否處理完畢 是 匯總報告財富管理業務總部 提交公司辦公室 否 報告合規風控部 辦公室撰寫季度 客戶投訴分析報告 提出處理及整改意見 與相關職能部門協商 對產品及服務問題提出改善建議 955032016-2018 2016 2017 2018 95503 185,193 213,810 136,816 4 13 11 % 100 100 100 10

2.3 300 30% 1004 2017-315CDR 2,100 30,00029,000 11

(ISO20000) (ISO27001) 12

3. 3.1 2018 13

2016 2017 2018 4,154 4,710 5,157 2,280 2,569 2,795 1,874 2,141 2,362 >50 165 176 179 30 50 2,452 2,638 2,894 <30 1,537 1,896 2,084 4,062 4,613 5,017 92 97 140 1 2 14

2016 2017 2018 % 9 10 14 % 11 12 15 % 7 8 12 >50 % 0 0 12 30 50 % 6 8 9 <30 % 15 15 20 % 9 10 14 % 0 22 0 180 214 256 68 84 93 185 179 56 112 125 152 2 2 2 1 2 3 15

2016 2017 2018 % 100 100 100 % 100 100 100 0 0 0 1 2016 2017 2018 0 0 0 0 0 0 % 100 100 100 % 0 0 0 1 16

3.2 2018 238 2006 17

2018 8 9 APP 20 2018 20 20 20 20 20 18

3.3 2018 E-learning 19

APP 20

2016 2017 2018 8,345 10,666 30,042 % 100 100 100 % 100 100 100 % 100 100 100 % 100 100 100 % 100 100 100 % 100 100 100 37.5 38 37.5 37.5 38 37.5 37.5 38 37.5 37.5 38 37.5 37.5 38 37.5 53 60 53 % 100 100 100 21

1 5 22

4. 4.1 235 4.2 23

4.3 4.4 IT 2016 2017 2018 33 48 48 0 0 0 24

5. 5.1 2017 30 2 3.86% 25

5.2 2018 45 26

2016 2017 2018 1 2,689 3,168 2,917 3.04 2.63 2.53 0.11 0.11 0.13 2 10,829 10,346 11,453 12.25 8.59 9.94 7.05 6.73 8.77 3 3,560,889 4,212,749 3,831,060 4,028 3,499 3,326 149 152 172 4 48,962 54,896 57,566 55.39 45.59 49.97 31.86 35.72 44.07 4,049 4,818 1,910 32,333 35,500 36,003 5 10,541 12,893 18,043 0.13 0.16 0.17 67,889 187,094 170,782 0.84 1.07 0.98 11,035,702 10,456,802 14,633,983 135.96 133.34 143.83 1 2.0 2 27

3 4 5 6 28

6. 6.1 14 2,571.77 39 505 29

2018 9 1,121.48 11 1,070 + 10 133.77 230 8 207.83 1 38.70 2016 2018 578 615 30

2016 2017 200 50 300 31

2018 35 124 299 2017 32

167 2018 6 2018 2018 7 32 67 33

+ + 2018 7 + + 9 5 1,070 20 17,290 + 1,135.27 1,129 + 33.3 19.9 13.4 34

6.2 2016 2014 2015 500 2016 2017 2018 35

2016 2017 2018 212.08 1,031.63 1,340.37 51.33 156.17 1,289.71 2016 5 481 50 36

2018 3 31 600 2018 9 3 37

2018 9 5 5 40... 38

7. 2018 2018 2,917 2.53 3,831,060 3,326 11,453 9.94 3,627 % 14 0 0 % 100 37.5 11 % 100 122 5.8 1 2 39

2018 2018 A AA A 2018 2018 2017 40

41 2017 i 2018 2018 2018 2018 2018 2018 2018 2018 2018

2018 2018 2017 2018 2017 42

8. A. A1. A1 (a) (b) KPI A1.1 KPI A1.2 KPI A1.3 KPI A1.4 KPI A1.5 KPI A1.6 43

A2. A2 KPI A2.1 KPI A2.2 KPI A2.3 KPI A2.4 KPI A2.5 A3. A3 KPI A3.1 44

B. B1. B1 (a) (b) KPI B1.1 KPI B1.2 B2. B2 (a) (b) KPI B2.1 KPI B2.2 KPI B2.3 45

B3. B3 KPI B3.1 KPI B3.2 B4. B4 (a) (b) KPI B4.1 KPI B4.2 B. B5. B5 KPI B5.1 KPI B5.2 46

B6. B6 (a) (b) KPI B6.1 KPI B6.2 KPI B6.3 KPI B6.4 KPI B6.5 B7. B7 (a) (b) KPI B7.1 KPI B7.2 47

B8. B8 KPI B8.1 KPI B8.2 48

9. 2018 1 1 2018 12 31 49