恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金

恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 基金管理人 : 华夏基金管理有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司

目录 重要提示...1 一 本次发售基本情况...3 二 发售方式及相关规定...7 三 个人投资者的开户与认购程序... 8 四 机构投资者的开户与认购程序... 10 五 清算与交割...13 六 基金的验资与基金合同生效... 13 七 本次发售当事人或中介机构... 13

重要提示 1 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金( 以下简称 本基金 ) 已获中国证监会 2012 年 6 月 14 日证监许可 [2012]822 号文核准 2 本基金为恒生交易型开放式指数证券投资基金( 以下简称 恒生 ETF ) 的联接基金 3 本基金根据认购 申购 赎回计价币种的不同, 分为人民币销售和美元销售, 各销售币种分别设置代码和简称 4 本基金的基金管理人和登记结算机构为华夏基金管理有限公司( 以下简称 本公司 ), 基金托管人为中国银行股份有限公司 ( 以下简称 中国银行 ), 境外资产托管人为中国银行 ( 香港 ) 有限公司 5 本基金自 2012 年 7 月 18 日至 2012 年 8 月 17 日通过基金销售机构公开发售 本基金的募集期限不超过 3 个月, 自基金份额开始发售之日起计算 本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间, 并及时公告 6 本基金采用人民币和美元发售, 投资者在认购时可自行选择认购币种 人民币发售价格为 1.00 元 ; 美元发售价格为 1.00 元人民币除以募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价 7 本基金的募集对象为中华人民共和国境内的个人投资者 机构投资者( 法律 法规和有关规定禁止购买者除外 ) 以及法律法规或中国证监会允许购买本基金的其他投资者 8 本基金通过本公司直销机构和各代销机构的网点为投资者办理基金认购等业务 直销机构包括本公司的北京分公司 上海分公司 深圳分公司 南京分公司 杭州分公司 广州分公司, 设在北京 广州的投资理财中心以及网上交易平台 代销机构包括 18 家银行及 68 家券商 ( 详见本公告 七 ( 三 )2 代销机构 ) 各销售机构办理本基金开户 认购等业务的网点 日期 时间和程序等事项参照各销售机构的具体规定 本基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构, 并另行公告 销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市 网点 9 投资者在首次认购本基金时, 如尚未开立华夏基金管理有限公司基金账户, 需按销售机构的规定, 提出开立华夏基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请 除法律法规另有规定外, 一个投资者只能开立和使用一个基金账户, 已经开立华夏基金管理有限 1

公司基金账户的投资者可免予开立基金账户 投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 投资者已提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期, 请及时到开立基金账户的机构办理身份证件或身份证明文件的更新手续, 以免影响认购 10 本基金认购以金额申请 投资者认购基金份额时, 需按销售机构规定的方式全额交付认购款项 投资者可以多次认购本基金份额, 人民币认购每次认购金额不得低于 1,000.00 元 ( 含认购费 ), 美元认购每次认购金额不得低于 200.00 美元 通过直销机构办理基金份额认购业务, 本公司可调整每次最低认购金额 认购申请受理完成后, 投资者不得撤销 11 销售机构受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认, 而仅代表其收到了认购申请 申请是否有效应以登记结算机构的确认为准 投资者应主动在本基金合同生效后到各销售机构查询最终确认情况和有效认购份额, 基金管理人及代销机构不承担对确认结果的通知义务 12 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明 投资者欲了解恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 中国证券报 上的 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 (www.chinaamc.com) 投资者如有疑问, 可拨打本公司客户服务电话 (400-818-6666) 及各代销机构客户服务电话 13 风险提示本基金为恒生 ETF 的联接基金, 基金净值会因为恒生 ETF 净值波动等因素产生波动, 恒生 ETF 主要跟踪香港市场的恒生指数, 其投资的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险 本基金投资中的风险包括 : 香港市场政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险 ; 汇率风险 ; 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险 ; 本基金的特定风险等 本基金为恒生 ETF 的联接基金, 主要通过投资恒生 ETF 紧密跟踪标的指数的表现, 与恒生 ETF 在投资方法 交易方式等方面存在着联系和区别 恒生 ETF 为股票型指数基金, 因此本基金的风险与收益高于混合基金 债券基金与货币市场基金 本基金的目标 ETF 主要投资于香港市场以港币计价的金融工具, 本基金除投资目标 ETF 外, 也可能投资于香港市场, 港币相对于人民币的汇率变化可能会影响本基金的资产净值, 从而对基金业绩产生影响 本基金同时以人民币和美元销售, 美元发售价格为 1.00 元人民币 2

除以募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价, 并以此计算投资者最终以美元认购的基金份额, 投资者需承担募集期内的美元汇率波动的风险 美元申购赎回价格为按照基金份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价计算的美元折算净值, 由于存在汇率波动, 可能导致以美元计算的收益率和以人民币计算的收益率有所差异 投资有风险, 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 谨慎做出投资决策 14 本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整 本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权 一 本次发售基本情况 ( 一 ) 基金名称和代码基金名称 : 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金代码 : 华夏恒生 ETF 联接 :000071, 华夏恒生 ETF 联接 ( 美元 ):000075 ( 二 ) 基金类型和运作方式基金类型 :ETF 联接基金基金运作方式 : 契约型开放式 ( 三 ) 存续期限不定期 ( 四 ) 基金份额初始面值 发售价格本基金人民币发售价格为基金份额初始面值 1.00 元 ; 美元发售价格为 1.00 元人民币除以募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价, 计算结果按照四舍五入方法, 保留小数点后四位 ( 五 ) 发售对象中华人民共和国境内的个人投资者 机构投资者 ( 法律 法规和有关规定禁止购买者除外 ) 以及法律法规或中国证监会允许购买本基金的其他投资者 ( 六 ) 基金份额发售机构 1 直销机构: 华夏基金管理有限公司 3

2 代销机构: (1) 人民币代销机构中国银行 中国建设银行股份有限公司 ( 简称 中国建设银行 ) 中国工商银行股份有限公司 ( 简称 中国工商银行 ) 中国农业银行股份有限公司( 简称 中国农业银行 ) 招商银行股份有限公司 ( 简称 招商银行 ) 上海浦东发展银行股份有限公司( 简称 浦发银行 ) 中国民生银行股份有限公司 ( 简称 民生银行 ) 上海银行股份有限公司 ( 简称 上海银行 ) 宁波银行股份有限公司 ( 简称 宁波银行 ) 上海农村商业银行股份有限公司 ( 简称 上海农村商业银行 ) 北京农村商业银行股份有限公司( 简称 北京农村商业银行 ) 青岛银行股份有限公司 ( 简称 青岛银行 ) 徽商银行股份有限公司( 简称 徽商银行 ) 杭州银行股份有限公司 ( 简称 杭州银行 ) 临商银行股份有限公司( 简称 临商银行 ) 温州银行股份有限公司 ( 简称 温州银行 ) 洛阳银行股份有限公司( 简称 洛阳银行 ) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 ( 简称 乌鲁木齐市商业银行 ) 天相投资顾问有限公司 ( 简称 天相投顾 ) 国泰君安证券股份有限公司( 简称 国泰君安证券 ) 中信建投证券股份有限公司 ( 简称 中信建投证券 ) 国信证券股份有限公司( 简称 国信证券 ) 招商证券股份有限公司 ( 简称 招商证券 ) 广发证券股份有限公司( 简称 广发证券 ) 中信证券股份有限公司 ( 简称 中信证券 ) 中国银河证券股份有限公司 ( 简称 中国银河证券 ) 海通证券股份有限公司 ( 简称 海通证券 ) 申银万国证券股份有限公司( 简称 申银万国证券 ) 兴业证券股份有限公司( 简称 兴业证券 ) 长江证券股份有限公司( 简称 长江证券 ) 安信证券股份有限公司( 简称 安信证券 ) 中信证券( 浙江 ) 有限责任公司 ( 简称 中信证券 ( 浙江 ) ) 湘财证券有限责任公司( 简称 湘财证券 ) 万联证券有限责任公司 ( 简称 万联证券 ) 国元证券股份有限公司( 简称 国元证券 ) 渤海证券股份有限公司 ( 简称 渤海证券 ) 山西证券股份有限公司( 简称 山西证券 ) 中信万通证券有限责任公司 ( 简称 中信万通证券 ) 东兴证券股份有限公司( 简称 东兴证券 ) 东吴证券股份有限公司 ( 简称 东吴证券 ) 信达证券股份有限公司( 简称 信达证券 ) 方正证券股份有限公司 ( 简称 方正证券 ) 长城证券有限责任公司( 简称 长城证券 ) 光大证券股份有限公司 ( 简称 光大证券 ) 广州证券有限责任公司( 简称 广州证券 ) 东北证券股份有限公司 ( 简称 东北证券 ) 南京证券有限责任公司( 简称 南京证券 ) 上海证券有限责任公司 ( 简称 上海证券 ) 新时代证券有限责任公司( 简称 新时代证券 ) 大同证券经纪有限责任公司 ( 简称 大同证券 ) 国联证券股份有限公司( 简称 国联证券 ) 浙商证券有限责任公司 ( 简称 浙商证券 ) 平安证券有限责任公司( 简称 平安证券 ) 4

华安证券有限责任公司 ( 简称 华安证券 ) 国海证券股份有限公司( 简称 国海证券 ) 财富证券有限责任公司 ( 简称 财富证券 ) 东莞证券有限责任公司( 简称 东莞证券 ) 中原证券股份有限公司 ( 简称 中原证券 ) 国都证券有限责任公司( 简称 国都证券 ) 东海证券有限责任公司 ( 简称 东海证券 ) 中银国际证券有限责任公司( 简称 中银国际证券 ) 恒泰证券有限责任公司( 简称 恒泰证券 ) 国盛证券有限责任公司( 简称 国盛证券 ) 宏源证券股份有限公司 ( 简称 宏源证券 ) 齐鲁证券有限公司 ( 简称 齐鲁证券 ) 世纪证券有限责任公司 ( 简称 世纪证券 ) 第一创业证券有限责任公司( 简称 第一创业证券 ) 中航证券有限公司 ( 简称 中航证券 ) 德邦证券有限责任公司 ( 简称 德邦证券 ) 西部证券股份有限公司 ( 简称 西部证券 ) 华龙证券有限责任公司( 简称 华龙证券 ) 中国国际金融有限公司 ( 简称 中金公司 ) 财通证券有限责任公司( 简称 财通证券 ) 华鑫证券有限责任公司 ( 简称 华鑫证券 ) 瑞银证券有限责任公司( 简称 瑞银证券 ) 中国建银投资证券有限责任公司 ( 简称 中投证券 ) 中山证券有限责任公司( 简称 中山证券 ) 西藏同信证券有限责任公司( 简称 西藏同信证券 ) 日信证券有限责任公司( 简称 日信证券 ) 江海证券有限公司( 简称 江海证券 ) 中国民族证券有限责任公司( 简称 民族证券 ) 华宝证券有限责任公司 ( 简称 华宝证券 ) 厦门证券有限公司 ( 简称 厦门证券 ) 爱建证券有限责任公司( 简称 爱建证券 ) 华融证券股份有限公司( 简称 华融证券 ) 天风证券有限责任公司( 简称 天风证券 ) (2) 美元代销机构中国建设银行 中国银行 销售机构办理开户和人民币 美元认购业务的网点 日期 时间和程序等事项请遵照各销售机构的具体规定 ( 七 ) 发售时间安排本基金的募集期限不超过 3 个月, 自基金份额开始发售之日起计算 本基金自 2012 年 7 月 18 日至 2012 年 8 月 17 日进行发售 如果在此期间未达到本招募说明书规定的基金备案条件, 即基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于等值 2 亿元人民币 ( 美元折算为人民币 ), 并且基金份额持有人的人数不少于 200 人, 同时本基金的目标 ETF 符合备案条件的, 基金可在募集期限内继续销售, 直到达到基金备案条件 基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间, 并及时公告 基金管理人发布公告提前结束发售的, 本基金将自公告当日起 ( 含公告日 ) 不再接受认购申请 另外, 如遇突发事件, 以上基金募集期的安排也可以适当调整 5

( 八 ) 认购费用 1 本基金采取金额认购的方式 认购本基金采用前端收费模式, 投资者在认购本基金时需交纳前端认购费, 费率按认购金额递减 各币种认购费率具体如下 : (1) 人民币认购费率 : 认购金额 ( 含认购费 ) 前端认购费率 100 万元以下 1.0% 100 万元以上 ( 含 100 万元 )-500 万元以下 0.8% 500 万元以上 ( 含 500 万元 )-1000 万元以下 0.5% 1000 万元以上 ( 含 1000 万元 ) 每笔 1,000.00 元 (2) 美元认购费率 : 本基金美元认购费率为 0 (3) 本基金认购费由认购人承担, 认购费不列入基金财产, 主要用于基金的市场推广 销售 登记结算等募集期间发生的各项费用 投资者重复认购时, 需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息以登记结算机构的记录为准 认购成功款项在募集期间产生的利息, 在基金合同生效后折算为基金份额归投资者所有, 不收取认购费用 2 认购份额的计算 (1) 人民币认购份额的计算方法如下 : 认购费用适用比例费率时, 认购份额的计算方法如下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 人民币前端认购费率 ) 人民币前端认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购资金利息 )/1.00 元认购费用为固定金额时, 认购份额的计算方法如下 : 人民币前端认购费用 = 固定金额净认购金额 = 认购金额 - 人民币前端认购费用认购份额 =( 净认购金额 + 认购资金利息 )/1.00 元 (2) 美元认购份额的计算认购份额 =( 认购金额 + 认购资金利息 )/ 美元发售价格其中, 美元发售价格为 1.00 元人民币除以基金募集期最后一日中国人民银行最新公布的 6

人民币对美元汇率中间价, 计算结果按照四舍五入方法, 保留小数点后四位, 由此产生的误差计入基金资产 (3) 认购份额的计算按照四舍五入方法, 保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有 例一 : 某投资者投资 1,000.00 元人民币有效认购本基金, 假设这 1,000.00 元在募集期间产生的利息为 0.46 元, 则其可得到的基金份额计算如下 : 净认购金额 =1,000.00/(1+1.0%)=990.10 元人民币认购费用 =1,000.00-990.10=9.90 元认购份额 =(990.10+0.46)/1.00=990.56 份即投资者投资 1,000.00 元人民币认购本基金, 加上募集期间利息后一共可以得到 990.56 份基金份额 例二 : 某投资者投资 50,000.00 美元认购本基金, 假设这 50,000.00 美元在募集期间产生的利息为 2.74 美元, 募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价为 6.3002, 则其可得到的基金份额计算如下 : 美元发售价格 =1.00/6.3002=0.1587 美元认购份额 =(50,000.00+2.74)/0.1587=315,077.13 份即投资者投资 50,000.00 美元认购本基金, 加上募集期间利息后一共可以得到 315,077.13 份基金份额 二 发售方式及相关规定 ( 一 ) 本基金在发售期内通过销售机构的基金销售网点向投资者公开发售 ( 二 ) 本基金认购以金额申请 投资者认购基金份额时, 需按销售机构规定的方式全额交付认购款项 投资者可以多次认购本基金份额, 人民币每次认购金额不得低于 1,000.00 元, 美元每次认购金额不得低于 200.00 美元 通过直销机构办理基金份额认购业务, 本公司可调整每次最低认购金额 认购申请受理完成后, 投资者不得撤销 ( 三 ) 投资者在首次认购本基金时, 如尚未开立华夏基金管理有限公司基金账户, 需按销售机构的规定, 提出开立华夏基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请 开户和认购申请可同时办理, 一次性完成, 但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件 已开立本公司基金账户的投资者在原开户机构的网点购买本基金时不需再次开立本公司基 7

金账户, 在新的销售机构网点购买本基金时, 可办理增开交易账户业务 三 个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 个人投资者在直销机构办理业务 1 个人投资者在本公司的分公司 投资理财中心办理人民币认购业务 (1) 业务办理时间 : 基金发售日的 8:30~17:00 (2) 请按本公司分公司 投资理财中心要求提供下列资料 : 1 身份证件 ( 身份证 军官证 士兵证 户口本 警官证 文职证等 ) 原件及复印件 2 盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件 3 指定银行账户证明 4 本公司分公司 投资理财中心要求提供的其他有关材料 注 : 上述第 3 项中 指定银行账户 是指 : 在本公司分公司 投资理财中心办理开户的个人投资者需指定一个银行账户作为赎回 分红以及认 ( 申 ) 购无效资金退款等资金结算汇入账户 账户证明 是指银行存折 借记卡等 (3) 请在募集期内, 将足额认购资金汇入下列本公司任一直销资金专户 : 1 交通银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 :110060149018000349649 开户银行名称 : 交通银行北京分行营业部 2 中国建设银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 :11001046500056001600 开户银行名称 : 中国建设银行北京复兴支行 3 中国工商银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 :0200250119000000892 开户银行名称 : 中国工商银行北京复兴门支行 4 招商银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户 8

账号 :866589001110001 开户银行名称 : 招商银行北京分行金融街支行 2 个人投资者在本公司的分公司 投资理财中心办理美元认购业务 (1) 业务办理时间 : 基金发售日的 8:30~17:00 (2) 请按本公司分公司 投资理财中心要求提供下列资料 : 1 身份证件 ( 身份证 军官证 士兵证 户口本 警官证 文职证等 ) 原件及复印件 2 盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件 3 指定美元银行账户证明 4 本公司分公司 投资理财中心要求提供的其他有关材料 注 : 上述第 3 项中 指定美元银行账户 是指 : 在本公司分公司 投资理财中心办理开户的个人投资者需指定一个美元银行存款账户作为赎回 分红以及认 ( 申 ) 购无效资金退款等资金结算汇入账户 此账户的账户名称必须与投资者的名称一致 账户证明 是指银行存折 借记卡等 (3) 认购时需将足额美元现汇认购资金汇入下列本公司美元直销资金专户 : 1 中国建设银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司账号 :11014040300220000193 开户银行名称 : 中国建设银行北京复兴支行 2 中国银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司账号 :328559032793 开户银行名称 : 中国银行北京金融中心支行营业部 3 中国工商银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 :0200216819143003086 开户银行名称 : 中国工商银行北京金融街支行营业室在现钞认购的情况下, 投资者需将资金从现钞账户转入现汇账户, 相应费用由投资者自行承担 由于美元资金的划款时间较长, 投资者美元认购时, 其认购申请的提交日和认购申请受理日可能有所不同 3 个人投资者在本公司的网上交易系统办理人民币认购业务 9

持有中国建设银行储蓄卡 中国农业银行金穗借记卡 中国工商银行借记卡 招商银行储蓄卡 交通银行太平洋借记卡 兴业银行借记卡 民生银行借记卡 浦发银行东方卡 / 活期账户一本通 广发银行借记卡等银行卡的个人投资者, 开通天天盈账户的个人投资者, 以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资者, 在登录本公司网站 (www.chinaamc.com), 与本公司达成网上交易的相关协议, 接受本公司有关服务条款并办理相关手续后, 即可办理基金账户开立 基金认购 资料变更 信息查询等各项业务, 具体业务办理情况及交易规则请登录本公司网站查询 4 注意事项 (1) 若投资者的认购资金在认购申请当日 17:00 之前未到达本公司指定的直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理 申请受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到账日为准 在本基金发行截止日的 17:00 之前, 若投资者的认购资金未到达本公司指定账户, 则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购 请投资者充分考虑资金 ( 特别是美元资金 ) 在途时间, 提前划出认购款项 (2) 已开立华夏基金管理有限公司基金账户的个人投资者无需再次开立基金账户, 但办理业务时需提供基金账户号和身份证件 (3) 本基金网上交易系统暂不办理美元认购业务 ( 二 ) 个人投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准 四 机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 机构投资者在直销机构办理业务 1 机构投资者在本公司的分公司 投资理财中心办理人民币认购业务 (1) 业务办理时间 : 基金发售日的 8:30~17:00 (2) 请按本公司分公司 投资理财中心要求提供下列资料 : 1 企业法人提供加盖单位公章的营业执照复印件及副本原件, 事业法人 社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 2 加盖单位公章的组织机构代码证和税务登记证复印件 3 基金业务授权委托书 4 业务经办人有效身份证件原件及复印件 5 印鉴卡一式三份 10

6 指定银行账户的银行 开户许可证 或 开立银行账户申请表 原件及复印件 ( 或指定银行出具的开户证明 ) 7 加盖银行受理印章的汇款凭证复印件 8 填妥的相关基金开户申请表 ( 加盖单位公章 ) 和基金认购申请表 ( 加盖预留印鉴章 ) 9 本公司分公司 投资理财中心要求提供的其他有关材料 注 : 上述第 6 项中 指定银行账户 是指 : 在本公司分公司 投资理财中心认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为赎回 分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算汇入账户 此账户可为机构投资者在任一商业银行的存款账户 (3) 请在募集期内, 将足额认购资金汇入下列本公司任一直销资金专户 : 1 交通银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 :110060149018000349649 开户银行名称 : 交通银行北京分行营业部 2 中国建设银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 :11001046500056001600 开户银行名称 : 中国建设银行北京复兴支行 3 中国工商银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 :0200250119000000892 开户银行名称 : 中国工商银行北京复兴门支行 4 招商银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 :866589001110001 开户银行名称 : 招商银行北京分行金融街支行 2 机构投资者在本公司的分公司 投资理财中心办理美元认购业务 (1) 业务办理时间 : 基金发售日的 8:30~17:00 (2) 请按本公司分公司 投资理财中心要求提供下列资料 : 1 企业法人提供加盖单位公章的营业执照复印件及副本原件, 事业法人 社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 11

2 加盖单位公章的组织机构代码证和税务登记证复印件 3 基金业务授权委托书 4 业务经办人有效身份证件原件及复印件 5 印鉴卡一式三份 6 指定美元银行账户证明 7 加盖银行受理印章的汇款凭证复印件 8 填妥的相关基金开户申请表 ( 加盖单位公章 ) 和基金认购申请表 ( 加盖预留印鉴章 ) 9 本公司分公司 投资理财中心要求提供的其他有关材料 注 : 上述第 6 项中 指定美元银行账户 是指 : 在本公司分公司 投资理财中心认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的美元存款账户作为赎回 分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算汇入账户 此账户可为机构投资者在任一商业银行的美元银行存款账户, 账户名称必须与投资者的名称一致 (3) 认购时需将足额美元现汇认购资金汇入下列本公司美元直销资金专户 : 1 中国建设银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司账号 :11014040300220000193 开户银行名称 : 中国建设银行北京复兴支行 2 中国银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司账号 :328559032793 开户银行名称 : 中国银行北京金融中心支行营业部 3 中国工商银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 :0200216819143003086 开户银行名称 : 中国工商银行北京金融街支行营业室在现钞认购的情况下, 投资者需将资金从现钞账户转入现汇账户, 相应费用由投资者自行承担 由于美元资金的划款时间较长, 投资者美元认购时, 其认购申请的提交日和认购申请受理日可能有所不同 3 注意事项 (1) 若投资者的认购资金在认购申请当日 17:00 之前未到达本公司指定的直销资金专 12

户, 则当日提交的申请顺延受理 申请受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到账日为准 在本基金发行截止日的 17:00 之前, 若投资者的认购资金未到达本公司指定账户, 则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购 请投资者充分考虑资金 ( 特别是美元资金 ) 在途时间, 提前划出认购款项 (2) 已开立华夏基金管理有限公司基金账户的机构投资者无需再次开立基金账户, 但办理业务时需提供基金账户号和经办人身份证件 ( 二 ) 机构投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准 五 清算与交割 ( 一 ) 本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额, 归基金份额持有人所有 利息的具体金额, 以登记结算机构的记录为准 利息折算份额不收取认购费 ( 二 ) 本基金募集期间募集的资金应当存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 ( 三 ) 本基金权益登记由登记结算机构在发售结束后完成 投资者应在本基金合同生效后, 到其办理认购业务的销售网点查询实际认购份额 六 基金的验资与基金合同生效 基金募集期限届满, 本基金具备基金备案条件的, 基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 基金募集期届满, 未达到基金合同的生效条件, 则基金募集失败 基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ; 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项, 并加计银行同期活期存款利息 七 本次发售当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人 13

名称 : 华夏基金管理有限公司住所 : 北京市顺义区天竺空港工业区 A 区办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层法定代表人 : 王东明客户服务电话 :400-818-6666 传真 :010-63136700 联系人 : 崔雁巍网址 :www.chinaamc.com ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 肖钢电话 :010-66594855 传真 :010-66594942 托管部门信息披露联系人 : 唐州徽网址 :www.boc.cn ( 三 ) 销售机构 1 直销机构: 华夏基金管理有限公司住所 : 北京市顺义区天竺空港工业区 A 区办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层法定代表人 : 王东明客户服务电话 :400-818-6666 传真 :010-63136700 联系人 : 吴志军网址 :www.chinaamc.com 募集期间, 投资者可以通过本公司北京分公司 上海分公司 深圳分公司 南京分公司 杭州分公司 广州分公司, 设在北京 广州的投资理财中心及网上交易平台进行认购, 通过本公司客户服务电话 400-818-6666 进行开户 认购的确认查询和发售相关事宜的问询等 (1) 北京分公司 14

地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层 (100033) 电话 :010-88087226/27/28 传真 :010-88087225 (2) 北京海淀投资理财中心地址 : 北京市海淀区中关村南大街 11 号光大国信大厦一层 (100081) 电话 :010-68458598/7100/8698/8998 传真 :010-68458698 (3) 北京朝阳投资理财中心地址 : 北京市朝阳区东三环中路 24 号双井乐成中心 B 座 1 层 102(100022) 电话 :010-67718442/49 传真 :010-67718470 (4) 北京东中街投资理财中心地址 : 北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层 (100027) 电话 :010-64185181/82/83 传真 :010-64185180 (5) 北京科学院南路投资理财中心地址 : 北京市海淀区中关村科学院南路 9 号 ( 新科祥园小区大门口一层 )(100190) 电话 :010-82523197/98/99 传真 :010-82523196 (6) 北京崇文投资理财中心地址 : 北京市东城区广渠门内大街 35 号 ( 富贵园购物中心 ) 首层东区 F1-3(100062) 电话 :010-67146300/400 传真 :010-67133146 (7) 北京世纪城投资理财中心地址 : 北京市海淀区蓝靛厂时雨园甲 2-4 号 (100097) 电话 :010-88892832/33/35 传真 :010-88892830 (8) 北京西三环投资理财中心地址 : 北京市海淀区紫竹院路 88 号紫竹花园一期 B 座 01(100089) 电话 :010-52723105/06/07 15

传真 :010-52723103 (9) 北京亚运村投资理财中心地址 : 北京市朝阳区慧忠里 103 号洛克时代广场 A 座一层 (100101) 电话 :010-84871036/37/38/39 传真 :010-84871035 (10) 北京望京投资理财中心地址 : 北京市朝阳区望京南湖东园 122 楼博泰国际商业广场一层 F-36 号 (100102) 电话 :010-64743055/2505/0335/5375 传真 :010-64746885 (11) 上海分公司地址 : 上海市浦东新区长柳路 115 号 (200135) 电话 :021-68547366/7586/7566 传真 :021-68547277 (12) 深圳分公司地址 : 深圳市福田区民田路新华保险大厦 108 室 (518048) 电话 :0755-82033033/88264716/88264710 传真 :0755-82031949 (13) 南京分公司地址 : 南京市长江路 69 号江苏保险大厦一楼 (210005) 电话 :025-84733916/3917/3918 传真 :025-84733928 (14) 杭州分公司地址 : 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 105 室 (310007) 电话 :0571-89716606/6607/6608/6609 传真 :0571-89716611 (15) 广州分公司地址 : 广州市天河区珠江新城华穗路 180 号 ( 君玥公馆 )A 座首层 (510623) 电话 :020-38067290/7291 传真 :020-38067232 (16) 广州天河投资理财中心 16

地址 : 广州市天河区天河北路 579-B 号协和新世界一层 (510630) 电话 :020-38460001/1058/1152 传真 :020-38461077 (17) 网上交易 ( 仅限人民币认购 ) 个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金账户开立 人民币认购等业务, 具体业务办理情况及交易规则请登录本公司网站查询 网上交易网址 :www.chinaamc.com 2 代销机构 (1) 中国银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 肖钢电话 :010-66596688 传真 :010-66593777 联系人 : 客户服务中心网址 :www.boc.cn 客户服务电话 :95566 中国银行在 32 个一级分行 400 多个城市的 10,000 多家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务, 办理美元认购等业务的网点 日期 时间和程序等事项请遵照中国银行的具体规定 (2) 中国建设银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章客户服务电话 :95533 传真 :010-66275654 联系人 : 王琳网址 :www.ccb.com 中国建设银行在全国各省 自治区 直辖市 ( 港澳台除外 ) 的近 14,000 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币 美元认购等业务, 办理业务的网点 日期 时间和程序等事项请遵照中国建设银行的具体规定 17

(3) 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清客户服务电话 :95588 传真 :010-66107914 联系人 : 刘业伟网址 :www.icbc.com.cn 中国工商银行在 36 个分行的 20,000 多家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 (4) 中国农业银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 蒋超良客户服务电话 :95599 联系人 : 客户服务中心网址 :www.abchina.com 中国农业银行在 37 个一级分行 全国各省 市 自治区的 20,000 多家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 (5) 招商银行股份有限公司住所 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 傅育宁电话 :0755-83198888 传真 :0755-83195109 联系人 : 邓炯鹏网址 :www.cmbchina.com 客户服务电话 :95555 招商银行在以下 81 个城市的 800 多家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 深圳 上海 武汉 北京 沈阳 广州 成都 兰州 西安 南京 无锡 常州 苏 18

州 重庆 大连 杭州 嘉兴 宁波 南通 温州 绍兴 南昌 长沙 福州 泉州 青岛 天津 济南 烟台 乌鲁木齐 昆明 合肥 厦门 哈尔滨 郑州 东莞 太原 佛山 丹东 盘锦 宜昌 黄石 金华 呼和浩特 长春 南宁 江阴 扬州 宜兴 江都 包头 鄂尔多斯 潍坊 日照 衢州 湖州 瑞安 台州 湘潭 株洲 九江 淄博 芜湖 淮南 镇江 威海 孝感 曲靖 咸阳 榆林 绵阳 乐山 营口 衡阳 洛阳 赣州 贵阳 银川 石家庄 珠海 惠州 (6) 上海浦东发展银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉电话 :021-61618888 传真 :021-63602431 联系人 : 高天 汤嘉惠网址 :www.spdb.com.cn 客户服务电话 :95528 浦发银行在以下 46 个主要城市的 407 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 上海 北京 杭州 宁波 南京 温州 苏州 重庆 广州 深圳 昆明 芜湖 天津 郑州 大连 济南 成都 西安 沈阳 武汉 青岛 嘉兴 绍兴 萧山 临安 余杭 余姚 慈溪 台州 温岭 瑞安 乐清 南通 无锡 江阴 昆山 常熟 合川 太原 长沙 哈尔滨 南宁 乌鲁木齐 长春 呼和浩特 合肥 (7) 中国民生银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 董文标客户服务电话 :95568 传真 :010-57092611 联系人 : 董云巍网址 :www.cmbc.com.cn 民生银行在以下 24 个城市的 300 多家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 广州 深圳 武汉 南京 大连 杭州 太原 石家庄 重庆 西安 19

福州 济南 宁波 成都 汕头 天津 昆明 苏州 泉州 青岛 温州 厦门等 (8) 上海银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人 : 范一飞电话 :021-68475888 传真 :021-68476111 联系人 : 张萍网址 :www.bankofshanghai.com 客户服务电话 :021-962888 上海银行以下 6 个城市的 208 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 上海 宁波 南京 杭州 天津 成都 (9) 宁波银行股份有限公司住所 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕电话 :0574-89068340 传真 :0574-87050024 联系人 : 胡技勋网址 :www.nbcb.cn 客户服务电话 :962528( 北京 上海 ) 96528( 其他地区 ) 宁波银行在以下 9 个城市的 146 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 宁波 杭州 温州 无锡 苏州 南京 上海 深圳 北京 (10) 上海农村商业银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区浦东大道 981 号办公地址 : 上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层法定代表人 : 胡平西客户服务电话 :021-962999 传真 :021-50105124 联系人 : 吴海平 20

网址 :www.shrcb.com 上海农村商业银行在上海市的 118 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 (11) 北京农村商业银行股份有限公司住所 : 北京市西城区阜成门内大街 410 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座法定代表人 : 乔瑞电话 :010-63229475 传真 :010-63229478 联系人 : 王薇娜网址 :www.bjrcb.com 客户服务电话 :96198 北京农村商业银行在北京的 313 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 (12) 青岛银行股份有限公司住所 : 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦办公地址 : 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦法定代表人 : 张广鸿客户服务电话 :96588( 青岛 ) 400-669-6588( 全国 ) 传真 :0532-85709839 联系人 : 滕克网址 :www.qdccb.com 青岛银行在青岛和济南的 43 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 (13) 徽商银行股份有限公司住所 : 合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座办公地址 : 合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座法定代表人 : 王晓昕电话 :0551-2667635 传真 :0551-2667684 联系人 : 叶卓伟 21

网址 :www.hsbank.com.cn 客户服务电话 :400-889-6588( 安徽省外 ) 96588( 安徽省内 ) 徽商银行在以下 14 个城市的 44 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 合肥 芜湖 马鞍山 蚌埠 安庆 淮南 六安 铜陵 滁州 池州 宿州 宣城 亳州 巢湖 (14) 杭州银行股份有限公司住所 : 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦办公地址 : 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦法定代表人 : 吴太普电话 :0571-85108195 传真 :0571-85106576 联系人 : 陈振峰网址 :www.hzbank.com.cn 客户服务电话 :400-888-8508 杭州银行在以下 6 个城市的 86 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 杭州 北京 上海 深圳 宁波 舟山 (15) 临商银行股份有限公司住所 : 山东省临沂市沂蒙路 336 号办公地址 : 山东省临沂市沂蒙路 336 号法定代表人 : 王傢玉电话 :0539-8304657 传真 :0539-8051127 联系人 : 寇廷柱网址 :www.lsbchina.com 客户服务电话 :400-699-6588 临商银行在以下 2 个城市的 64 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 临沂 宁波 (16) 温州银行股份有限公司住所 : 温州市车站大道华海广场 1 号楼办公地址 : 温州市车站大道华海广场 1 号楼 22

法定代表人 : 夏瑞洲电话 :0577-88990082 传真 :0577-88995217 联系人 : 林波网址 :www.wzbank.cn 客户服务电话 :96699( 浙江和上海地区 ) 0577-96699( 其他地区 ) 温州银行在以下 5 个城市的 64 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 温州 上海 杭州 宁波 衢州 (17) 洛阳银行股份有限公司住所 : 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口办公地址 : 洛阳市洛龙区开元大道 256 号法定代表人 : 王建甫电话 :0379-65921977 传真 :0379-65921869 联系人 : 王军网址 :www.bankofluoyang.com.cn 客户服务电话 :0379-96699 洛阳银行在以下 3 个城市的 63 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 洛阳 郑州 三门峡 (18) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司住所 : 乌鲁木齐市新华北路 8 号办公地址 : 乌鲁木齐市新华北路 8 号法定代表人 : 农惠臣电话 :0991-8824667 传真 :0991-8824667 联系人 : 何佳网址 :www.uccb.com.cn 客户服务电话 :0991-96518 乌鲁木齐市商业银行在以下 4 个城市的 74 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 乌鲁木齐 昌吉 阿克苏 伊宁 23

(19) 天相投资顾问有限公司住所 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相电话 :010-66045608 传真 :010-66045500 联系人 : 林爽网址 :www.txsec.com 客户服务电话 :010-66045678 天相投顾在以下 9 个城市的 9 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 西安 太原 重庆 台州 杭州 唐山 天津 (20) 国泰君安证券股份有限公司住所 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 万建华电话 :021-38676161 传真 :021-38670161 联系人 : 芮敏祺网址 :www.gtja.com 客户服务电话 :400-888-8666 国泰君安证券在以下省 市 自治区主要城市的 190 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 通州 怀柔 天津 石家庄 太原 晋城 呼和浩特 济源 赤峰 沈阳 大连 长春 吉林 四平 桦甸 舒兰 哈尔滨 齐齐哈尔 深圳 平湖 广州 汕头 顺德 东莞 海口 琼海 儋州 福州 闽清 永泰 厦门 泉州 漳州 南宁 南昌 九江 庐山 浔阳 鹰潭 余江 贵溪市 宜春 萍乡 高安 抚州 赣州 南丰 上海 南京 无锡 溧水 常州 徐州 邳州 杭州 宁波 余姚 绍兴 衢州 台州 金华 天台 仙居 合肥 济南 临沂 青岛 郑州 荥阳 武汉 荆州 襄樊 宜昌 长沙 常德 桃源 衡阳 衡阳县 株洲 株洲县 成都 金堂 泸州 纳溪 贵阳 清镇 昆明 丽江 个旧 芒市 文山 重庆 雅安 石柱 华岩 奉节 巫山 西安 兰州 敦煌市 嘉峪关 酒泉 张掖 乌鲁木齐 银川 离石 中山 潍坊 唐山 桂林 济宁 24

(21) 中信建投证券股份有限公司住所 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青客户服务电话 :400-888-8108 传真 :010-65182261 联系人 : 权唐网址 :www.csc.com.cn 中信建投证券在以下城市的 125 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 天津 重庆 广州 成都 西安 武汉 杭州 沈阳 福州 南京 长沙 石家庄 哈尔滨 昆明 长春 乌鲁木齐 太原 南宁 合肥 海口 银川 济南 南昌 郑州 兰州 深圳 宁波 苏州 厦门 大连 青岛 淄博 泰州 连云港 常州 锦州 福清 鞍山 潮州 佛山 顺德 揭阳 郴州 衡阳 张家界 株洲 十堰 襄樊 黄石 荆州 宜昌 郧县 简阳 赣州 吉安 上饶 兴化 广元 泸州 安康 (22) 国信证券股份有限公司住所 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如电话 :0755-82130833 传真 :0755-82133952 联系人 : 齐晓燕网址 :www.guosen.com.cn 客户服务电话 :95536 国信证券在以下 43 个城市的 64 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 深圳 北京 上海 广州 佛山 惠州 珠海 肇庆 东莞 天津 成都 绵阳 宜宾 重庆 福州 厦门 长春 大连 哈尔滨 烟台 青岛 长沙 武汉 宜昌 西安 南京 杭州 义乌 无锡 宁波 昆明 合肥 沈阳 太原 郑州 南宁 南昌 石家庄 济南 温州 海口 兰州 呼和浩特 (23) 招商证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 25

办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层法定代表人 : 宫少林电话 :0755-82943666 传真 :0755-82943636 联系人 : 黄健网址 :www.newone.com.cn 客户服务电话 :400-888-8111 95565 招商证券在以下主要城市的 66 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 南京 杭州 无锡 武汉 广州 哈尔滨 成都 扬州 东莞 珠海 昆明 南宁 佛山 长沙 合肥 福州 深圳 桂林 天津 苏州 西安 柳州 济南 (24) 广发证券股份有限公司住所 : 广州天河区天河北路 183 号大都会广场 43 楼办公地址 : 广州天河北路大都会广场 5 18 19 36 38 41 和 42 楼法定代表人 : 林治海电话 :020-87555888 传真 :020-87555417 联系人 : 黄岚网址 :www.gf.com.cn 客户服务电话 :95575 或致电各地营业网点广发证券在以下城市的 199 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 广州 北京 武汉 荆州 黄石 宜昌 济南 烟台 青岛 东营 合肥 石家庄 保定 秦皇岛 张家口 郑州 天津 长春 沈阳 吉林 辽阳 锦州 葫芦岛 廊坊 哈尔滨 太原 上海 杭州 绍兴 温州 宁波 无锡 南京 南通 苏州 深圳 海口 珠海 汕头 佛山 中山 湛江 昆明 重庆 南宁 兰州 西安 福州 厦门 南平 顺德 东莞 肇庆 清远 惠州 梅州 台山 韶关 普宁 南海 高明 开平 新会 江门 罗定 云浮 南雄 英德 连州 高要 廉江 泉州等 (25) 中信证券股份有限公司住所 : 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明 26

电话 :010-60833722 传真 :010-60833739 联系人 : 陈忠网址 :www.cs.ecitic.com 客户服务电话 :95558 中信证券在以下 29 个城市的 54 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 长沙 常州 成都 大连 广州 海门 南京 启东 如皋 上海 深圳 石家庄 苏州 太原 天津 武汉 西安 徐州 中山 合肥 惠州 沈阳 唐山 襄樊 无锡 镇江 番禺 芜湖 (26) 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 顾伟国电话 :010-66568430 传真 :010-66568990 联系人 : 田薇网址 :www.chinastock.com.cn 客户服务电话 :400-888-8888 中国银河证券在以下 75 个城市的 224 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 天津 石家庄 秦皇岛 廊坊 邢台 太原 晋中 临汾 呼和浩特 包头 沈阳 大连 哈尔滨 上海 南京 扬州 苏州 镇江 杭州 嘉兴 绍兴 湖州 金华 台州 温州 衢州 丽水 宁波 合肥 马鞍山 芜湖 黄山 福州 漳州 厦门 南昌 赣州 烟台 济南 淄博 潍坊 青岛 郑州 武汉 襄阳 宜昌 荆门 长沙 娄底 广州 佛山 汕头 湛江 中山 江门 惠州 深圳 珠海 东莞 揭阳 南宁 桂林 海口 重庆 成都 昆明 西安 兰州 白银 西宁 格尔木 乌鲁木齐 银川 资阳 (27) 海通证券股份有限公司住所 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼法定代表人 : 王开国电话 :021-23219000 27

传真 :021-63410456 联系人 : 金芸 李笑鸣网址 :www.htsec.com 客户服务电话 :021-962503 400-888-8001 或拨打各城市营业网点咨询电话海通证券在以下主要城市的 124 家营业部为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 深圳 武汉 沈阳 大连 上海 杭州 上虞 北京 长春 吉林 辽源 青岛 广州 汕头 济南 烟台 淄博 泰安 南京 蚌埠 淮安 合肥 南通 绍兴 宁波 苏州 无锡 常州 扬州 福州 海口 昆明 贵阳 遵义 新余 长沙 重庆 成都 威海 天津 郑州 石家庄 太原 西安 营口 鞍山 哈尔滨 大庆 乌鲁木齐 常熟 芜湖 金昌 兰州 南宁 咸阳 (28) 申银万国证券股份有限公司住所 : 上海市常熟路 171 号办公地址 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 丁国荣电话 :021-54041654 传真 :021-54033888 联系人 : 李清怡网址 :www.sywg.com 客户服务电话 :95523 4008895523 申银万国证券在以下 68 个城市的 150 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 上海 宁波 杭州 温州 嘉兴 衢州 桐乡 金华 嘉善 瑞安 永嘉 合肥 南京 无锡 靖江 扬州 南通 苏州 镇江 泰兴 句容 成都 眉山 崇州 温江 泸州 广汉 长沙 武汉 浠水 襄樊 宜昌 宜城 株洲 黄石 南昌 九江 上饶 深圳 广州 珠海 佛山 福州 厦门 南宁 海口 北京 天津 青岛 莱西 沈阳 大连 长春 哈尔滨 本溪 吉林 西安 重庆 贵阳 石家庄 郑州 银川 呼和浩特 乌鲁木齐 黄冈 茂名 兰州 芜湖 (29) 兴业证券股份有限公司住所 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人 : 兰荣 28

电话 :021-38565785 传真 :021-38565955 联系人 : 谢高得网址 :www.xyzq.com.cn 客户服务电话 :400-888-8123 兴业证券在以下 30 个城市的 55 家营业部为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 哈尔滨 深圳 福州 南京 杭州 济南 青岛 武汉 成都 重庆 广州 长沙 合肥 南昌 南宁 石家庄 厦门 泉州 漳州 南平 龙岩 三明 西安 宁德 莆田 昆明 太原 郑州 (30) 长江证券股份有限公司住所 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 胡运钊电话 :027-65799999 传真 :027-85481100 联系人 : 李良网址 :www.95579.com 客户服务电话 :95579 400-888-8999 长江证券在以下 55 个城市的 82 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 武汉 黄石 荆门 钟祥 京山 荆州 公安 十堰 丹江口 仙桃 天门 宜昌 襄樊 孝感 鄂州 黄冈 随州 咸宁 恩施 郑州 新乡 长沙 广州 东莞 佛山 惠州 江门 深圳 南宁 南昌 福州 泉州 厦门 南京 无锡 泰州 杭州 台州 慈溪 上海 哈尔滨 齐齐哈尔 大庆 沈阳 大连 济南 青岛 北京 天津 乌鲁木齐 克拉玛依独子山 成都 重庆 太原 西安 (31) 安信证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 牛冠兴电话 :0755-82558305 传真 :0755-82558355 29

联系人 : 陈剑虹网址 :www.essence.com.cn 客户服务电话 :400-800-1001 安信证券在以下 42 个主要城市的 112 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 哈尔滨 大连 沈阳 北京 天津 上海 重庆 青岛 苏州 南京 镇江 常熟 成都 绵阳 内江 宜宾 杭州 嘉兴 宁波 武汉 娄底 南昌 厦门 昆明 海口 广州 深圳 佛山 汕头 汕尾 潮州 梅州 韶关 茂名 河源 肇庆 东莞 揭阳 清远 四会 阳江 中山 (32) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司住所 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 20 层办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 20 层法定代表人 : 沈强电话 :0571-87112510 传真 :0571-86065161 联系人 : 丁思聪网址 :www.bigsun.com.cn 客户服务电话 :0571-96598 中信证券 ( 浙江 ) 在以下城市的 52 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 杭州 临安 桐庐 嘉兴 海宁 嘉善 桐乡 平湖 海盐 湖州 德清 长兴 金华 义乌 东阳 浦江 绍兴 柯桥 诸暨 嵊州 台州 温岭 余姚 温州 乐清 衢州 丽水 宁波 邱隘 溪口 南昌 宜春 赣州 福州 泉州 (33) 湘财证券有限责任公司住所 : 长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼办公地址 : 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼法定代表人 : 林俊波电话 :021-68634518-8631 传真 :021-68865680 联系人 : 李梦诗网址 :www.xcsc.com 客户服务电话 :400-888-1551 30

湘财证券在以下 32 个城市的 48 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 广州 海口 深圳 长沙 岳阳 乌鲁木齐 西安 成都 昆明 上海 杭州 南京 沈阳 武汉 福州 贵阳 哈尔滨 济南 天津 合肥 义乌 佛山 衡阳 怀化 浏阳 株洲 娄底 汨罗 邵阳 益阳 库尔勒 (34) 万联证券有限责任公司住所 : 广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层办公地址 : 广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层法定代表人 : 李舫金电话 :020-37865070 传真 :020-37865008 联系人 : 罗创斌网址 :www.wlzq.com.cn 客户服务电话 :400-8888-133 万联证券在以下 11 个城市的 21 家营业部和 5 家服务部为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 广州 北京 上海 绍兴 衡阳 永州 乐山 内江 荆门 鄂州 黄石 (35) 国元证券股份有限公司住所 : 安徽省合肥市寿春路 179 号办公地址 : 安徽省合肥市寿春路 179 号法定代表人 : 凤良志电话 :0551-2257012 传真 :0551-2272100 联系人 : 祝丽萍网址 :www.gyzq.com.cn 客户服务电话 :95578 国元证券在以下 51 个城市的 76 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 合肥 芜湖 淮南 淮北 马鞍山 黄山 池州 南陵 宣城 宁国 安庆 桐城 蚌埠 阜阳 太和 亳州 滁州 天长 宿州 六安 巢湖 无为 定远 铜陵 郑州 上海 无锡 杭州 福州 绍兴 台州 深圳 中山 广州 长沙 重庆 佛山 珠海 北京 沈阳 天津 大连 青岛 武汉 厦门 南昌 太原 贵阳 临沂 盐城 嘉兴 (36) 渤海证券股份有限公司 31

住所 : 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区滨水西道 8 号法定代表人 : 张志军电话 :022-28451861 传真 :022-28451892 联系人 : 王兆权网址 :www.bhzq.com 客户服务电话 :400-651-5988 渤海证券在以下 12 个城市的 42 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 天津 上海 北京 广州 福州 西安 重庆 郑州 太原 济南 深圳 苏州 (37) 山西证券股份有限公司住所 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼办公地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人 : 侯巍电话 :0351-8686703 传真 :0351-8686619 联系人 : 张治国网址 :www.i618.com.cn 客户服务电话 :400-666-1618 山西证券在以下 18 个城市的 53 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 太原 长治 阳泉 大同 运城 朔州 离石 汾阳 忻州 晋中 临汾 介休 晋城 北京 上海 深圳 西安 宁波 (38) 中信万通证券有限责任公司住所 : 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 (1507-1510 室 ) 办公地址 : 青岛市东海西路 28 号法定代表人 : 史洁民电话 :0532-85022026 传真 :0532-85022026 联系人 : 丁韶燕网址 :www.zxwt.com.cn 32

客户服务电话 :0532-96577 中信万通证券在以下城市的 27 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 济南 青岛 滨州 淄博 烟台 临沂 济宁 东营 潍坊 平度 胶州 即墨 (39) 东兴证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层法定代表人 : 徐勇力电话 :010-66555316 传真 :010-66555246 联系人 : 汤漫川网址 :www.dxzq.net.cn 客户服务电话 :400-888-8993 东兴证券在以下 36 个城市的 48 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 深圳 广州 天津 福州 泉州 合肥 郑州 太原 西安 成都 杭州 武汉 长沙 南京 南宁 南昌 福清 长乐 晋江 石狮 龙岩 宁德 三明 永安 莆田 漳州 龙海 惠安 南平 邵武 沙县 将乐 佛山 都江堰 (40) 东吴证券股份有限公司住所 : 苏州工业园区翠园路 181 号办公地址 : 苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层法定代表人 : 吴永敏电话 :0512-65581136 传真 :0512-65588021 联系人 : 方晓丹网址 :www.dwzq.com.cn 客户服务电话 :0512-33396288 东吴证券在以下 16 个城市的 38 家营业部及服务部为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 苏州 北京 上海 深圳 昆明 三亚 沈阳 济南 杭州 嘉善 福州 东莞 南京 泰州 常州 盐城 (41) 信达证券股份有限公司住所 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 33

办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 高冠江电话 :010-63081000 传真 :010-63080978 联系人 : 唐静网址 :www.cindasc.com 客户服务电话 :400-800-8899 信达证券在以下 32 个城市的 68 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 天津 成都 杭州 海口 南京 常州 深圳 广州 湛江 茂名 蚌埠 沈阳 大连 盘锦 辽阳 本溪 丹东 阜新 葫芦岛 朝阳 营口 佛山 铁岭 锦州 太原 福州 郑州 青岛 义乌 石家庄 (42) 方正证券股份有限公司住所 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层办公地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层法定代表人 : 雷杰电话 :0731-85832503 传真 :0731-85832214 联系人 : 郭军瑞网址 :www.foundersc.com 客户服务电话 :95571 方正证券在以下城市的 95 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 长沙 杭州 北京 天津 上海 深圳 广州 重庆 昆明 太原 保定 南昌 贵阳 南京 温州 台州 绍兴 义乌 郑州 宁波 嘉兴 兰溪 武汉 东莞 合肥 南宁 平顶山 新乡 湘潭 株洲 益阳 邵阳 岳阳 永州 怀化 郴州 衡阳 常德 娄底 吉首 (43) 长城证券有限责任公司住所 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 16 17 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 16 17 层法定代表人 : 黄耀华电话 :0755-83516089 传真 :0755-83515567 34

联系人 : 李春芳网址 :www.cgws.com 客户服务电话 :400-666-6888 0755-33680000 长城证券在以下 29 个城市的 40 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 深圳 北京 上海 成都 海口 西安 仙桃 武汉 沈阳 重庆 青岛 南京 南昌 昆明 郑州 广州 杭州 苏州 南宁 长沙 大连 唐山 合肥 呼和浩特 莆田 长春 贵阳 佛山 晋中 (44) 光大证券股份有限公司住所 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 徐浩明电话 :021-22169081 传真 :021-22169134 联系人 : 刘晨网址 :www.ebscn.com 客户服务电话 :10108998 95525 光大证券在以下 49 个城市的 111 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 天津 哈尔滨 黑河 大庆 齐齐哈尔 长春 沈阳 大连 上海 深圳 福州 佛山 江门 武汉 长沙 东莞 惠州 海口 顺德 广州 南宁 湛江 重庆 成都 遵义 内江 乌鲁木齐 昆明 西安 南京 丹阳 太原 济南 烟台 青岛 西宁 宁波 杭州 金华 余姚 绍兴 郑州 苏州 南昌 海门 泉州 慈溪 珠海 (45) 广州证券有限责任公司住所 : 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼办公地址 : 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼六楼法定代表人 : 吴志明电话 :020-87322668 传真 :020-87325036 联系人 : 樊刚正网址 :www.gzs.com.cn 客户服务电话 :020-961303 35

广州证券在以下 3 个城市的 13 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 广州 北京 杭州 (46) 东北证券股份有限公司住所 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 矫正中电话 :0431-85096709 0431-85096530 传真 :0431-85096795 联系人 : 潘锴 王京京网址 :www.nesc.cn 客户服务电话 :400-600-0686 东北证券在以下 33 个城市的 68 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 长春 北京 上海 深圳 广州 天津 大连 石家庄 郑州 济南 青岛 太原 南京 江阴 常州 合肥 杭州 宁波 南昌 长沙 武汉 重庆 福州 晋江 南宁 吉林 四平 松原 白山 辽源 延吉 白城 通化 (47) 南京证券有限责任公司住所 : 南京市鼓楼区大钟亭 8 号办公地址 : 南京市鼓楼区大钟亭 8 号法定代表人 : 张华东客户服务电话 :025-83364032 传真 :025-83364032 联系人 : 石健网址 :www.njzq.com.cn 南京证券在以下 8 个城市的 17 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 南京 上海 镇江 南通 江阴 连云港 常熟 张家港 (48) 上海证券有限责任公司住所 : 上海市西藏中路 336 号办公地址 : 上海市西藏中路 336 号法定代表人 : 蒋元真电话 :021-51539888 36

传真 :021-65217206 联系人 : 谢秀峰网址 :www.962518.com 客户服务电话 :021-962518 上海证券在以下 8 个城市的 34 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 上海 北京 重庆 南京 南昌 深圳 苏州 杭州 (49) 新时代证券有限责任公司住所 : 北京市西城区月坛大厦 15 层办公地址 : 北京市西城区月坛大厦 15 层法定代表人 : 马金声客户服务电话 :010-68084591 传真 :010-68084986 联系人 : 戴荻网址 :www.xsdzq.cn 新时代证券在以下地区 城市的 22 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 包头地区 河南地区 ( 郑州 开封 三门峡 ) 北京 上海 天津 深圳 青岛 重庆 苏州 扬州 嘉兴 福州 佛山 (50) 大同证券经纪有限责任公司住所 : 山西省大同市大北街 13 号办公地址 : 山西省太原市青年路 8 号法定代表人 : 董祥客户服务电话 :0351-4167056 传真 :0351-4192803 联系人 : 苏妮网址 :www.dtsbc.com.cn 大同证券在以下 7 个城市 20 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 大同 晋城 运城 忻州 太原 上海 深圳等 (51) 国联证券股份有限公司住所 : 江苏省无锡市县前东街 168 号办公地址 : 江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼 37

法定代表人 : 雷建辉电话 :0510-82831662 传真 :0510-82830162 联系人 : 徐欣网址 :www.glsc.com.cn 客户服务电话 :400-888-5288 国联证券在以下 13 个城市的 23 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 无锡 宜兴 江阴 泰州 南通 苏州 常州 镇江 南京 上海 杭州 北京 广州 (52) 浙商证券有限责任公司住所 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7 办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7 法定代表人 : 吴承根电话 :0571-87901053 传真 :0571-87901913 联系人 : 谢相辉网址 :www.stocke.com.cn 客户服务电话 :967777 浙商证券在以下 18 个城市的 41 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 杭州 宁波 绍兴 金华 嘉兴 温州 台州 丽水 衢州 舟山 湖州 北京 上海 深圳 天津 重庆 广州 厦门 (53) 平安证券有限责任公司住所 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人 : 杨宇翔电话 :0755-22626172 传真 :0755-82400862 联系人 : 周璐网址 :www.pingan.com 客户服务电话 :400-881-6168 平安证券在以下 16 个城市的 25 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业 38

务 : 深圳 上海 北京 广州 珠海 青岛 成都 大连 海口 杭州 南京 天津 武汉 乌鲁木齐 重庆 合肥 (54) 华安证券有限责任公司住所 : 安徽省合肥市长江中路 357 号办公地址 : 安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24-32 层法定代表人 : 李工电话 :0551-5161821 传真 :0551-5161672 联系人 : 甘霖网址 :www.hazq.com 客户服务电话 :0551-96518 400-809-6518 华安证券在以下 35 个城市的 77 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 合肥 北京 上海 深圳 广州 武汉 长沙 兰州 厦门 石家庄 南京 大连 南昌 杭州 郑州 重庆 太原 西安 济南 蚌埠 芜湖 淮南 马鞍山 安庆 宿州 阜阳 亳州 黄山 滁州 淮北 铜陵 宣城 六安 巢湖 池州 (55) 国海证券股份有限公司住所 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号法定代表人 : 张雅锋电话 :0755-83709350 传真 :0755-83704850 联系人 : 牛孟宇网址 :www.ghzq.com.cn 客户服务电话 :95563 国海证券在以下 33 个城市的 55 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 深圳 广州 成都 郑州 福州 昆明 长沙 贵阳 太原 重庆 济南 西安 南宁 崇左 凭祥 百色 河池 宜州 来宾 柳州 桂林 梧州 贺州 玉林 北流 贵港 桂平 北海 钦州 防城港 东兴 (56) 财富证券有限责任公司住所 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 39

办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 27 28 楼法定代表人 : 周晖客户服务电话 :0731-4403319 传真 :0731-4403349 联系人 : 郭磊网址 :www.cfzq.com 财富证券在以下 12 个城市的 17 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 深圳 天津 温州 长沙 株洲 湘潭 郴州 邵阳 吉首 张家界 (57) 东莞证券有限责任公司住所 : 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼办公地址 : 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 游锦辉电话 :0769-22119426 0769-22119351 传真 :0769-22119423 联系人 : 张建平 罗绍辉网址 :www.dgzq.com.cn 客户服务电话 :0769-961130 东莞证券在以下 3 个城市的 20 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 东莞 深圳 上海 (58) 中原证券股份有限公司住所 : 郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦办公地址 : 郑州市经三路 15 号广汇国贸 11 楼法定代表人 : 石保上电话 :0371-65585670 传真 :0371-65585665 联系人 : 程月艳 耿铭网址 :www.ccnew.com 客户服务电话 :967218 400-813-9666 中原证券在以下 22 个城市的 28 家营业部 10 家服务部为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 深圳 青岛 杭州 郑州 开封 信阳 南阳 平顶山 漯河 40

驻马店 濮阳 安阳 新乡 鹤壁 许昌 周口 焦作 三门峡 商丘 洛阳 (59) 国都证券有限责任公司住所 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆电话 :010-84183389 传真 :010-84183311-3389 联系人 : 黄静网址 :www.guodu.com 客户服务电话 :400-818-8118 国都证券在以下 13 个城市的 21 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 深圳 郑州 开封 天津 武汉 南京 杭州 西安 成都 长春 洛阳 (60) 东海证券有限责任公司住所 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼办公地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼法定代表人 : 朱科敏电话 :0519-88157761 传真 :0519-88157761 联系人 : 李涛网址 :www.longone.com.cn 客户服务电话 :400-888-8588 东海证券在以下 29 个城市的 45 家营业部为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 天津 广州 深圳 厦门 珠海 泉州 南京 杭州 苏州 重庆 长沙 武汉 郑州 长春 青岛 常州 无锡 徐州 盐城 靖江 溧阳 金坛 郴州 洛阳 焦作 偃师 栾川 (61) 中银国际证券有限责任公司住所 : 上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址 : 上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层法定代表人 : 徐刚电话 :021-50372474 41

传真 :021-50372474 联系人 : 张静网址 :www.bocichina.com.cn 客户服务电话 :400-620-8888 中银国际证券在以下 24 个城市或地区的 29 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 上海 北京 武汉 深圳 重庆 成都 杭州 海口 三亚 南京 哈尔滨 牡丹江 沈阳 大连 天津 郑州 广州 江西 福州 青岛 南宁 西安 长沙 长春 (62) 恒泰证券有限责任公司住所 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号办公地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号法定代表人 : 刘汝军电话 :021-68405273 传真 :021-68405181 联系人 : 张同亮网址 :www.cnht.com.cn 客户服务电话 :0471-4961259 恒泰证券在以下城市或地区的 34 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 沈阳 济南 上海 南京 杭州 深圳和内蒙古自治区内各大中城市 (63) 国盛证券有限责任公司住所 : 江西省南昌市永叔路 15 号办公地址 : 江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦 10-13 楼法定代表人 : 管荣升客户服务电话 :0791-6285337 传真 :0791-6288690 联系人 : 徐美云网址 :www.gsstock.com 国盛证券在以下 16 个城市的 45 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 天津 深圳 杭州 南昌 赣州 吉安 抚州 上饶 鹰潭 九江 萍乡 景德镇 宜春 新余 (64) 宏源证券股份有限公司 42

住所 : 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 19 号法定代表人 : 冯戎电话 :010-88085201 传真 :010-88085195 联系人 : 李巍网址 :www.hysec.com 客户服务电话 :400-800-0562 宏源证券在以下城市的 80 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 沈阳 大连 天津 唐山 济南 烟台 郑州 盐城 南京 宜兴 上海 杭州 台州 中山 厦门 广州 深圳 海口 武汉 重庆 成都 长沙 昆明 南宁 桂林 柳州 乌鲁木齐 克拉玛依 昌吉 石河子 哈密 奎屯 库尔勒 伊宁 喀什 博乐 阿克苏 吐鲁番 塔城 乌苏 五家渠 阿图什 阿勒泰 阜康 (65) 齐鲁证券有限公司住所 : 济南市市中区经七路 86 号办公地址 : 济南市市中区经七路 86 号 23 层 2316 法定代表人 : 李玮电话 :0531-68889155 传真 :0531-68889752 联系人 : 吴阳网址 :www.qlzq.com.cn 客户服务电话 :95538 齐鲁证券在以下 52 个主要城市的 146 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 济南 烟台 淄博 潍坊 济宁 东营 泰安 威海 枣庄 聊城 德州 莱芜 日照 上海 青岛 厦门 北京 临沂 福州 泉州 漳州 慈溪 宁波 奉化 深圳 天津 广州 珠海 滨州 菏泽 武汉 大连 长春 沈阳 杭州 绍兴 温州 重庆 南京 洛阳 南宁 贵阳 石家庄 乌鲁木齐 长沙 包头 芜湖 宝鸡 太原 昆明 哈尔滨 南昌 (66) 世纪证券有限责任公司住所 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 43

办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼法定代表人 : 卢长才客户服务电话 :0755-83199511 传真 :0755-83199545 联系人 : 刘军辉网址 :www.csco.com.cn 世纪证券在以下 10 个城市的 14 家营业部为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 深圳 广州 南昌 抚州 长沙 南京 昆明 新余 (67) 第一创业证券有限责任公司住所 : 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层办公地址 : 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层法定代表人 : 刘学民电话 :0755-25832494 传真 :0755-25831718 联系人 : 王立洲网址 :www.fcsc.cn 客户服务电话 :0755-25832523 第一创业证券在以下 6 个城市的 7 家营业部为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 深圳 长沙 佛山 廊坊 (68) 中航证券有限公司住所 : 南昌市抚河北路 291 号办公地址 : 南昌市抚河北路 291 号法定代表人 : 杜航电话 :0791-6768763 传真 :0791-6789414 联系人 : 余雅娜网址 :www.avicsec.com 客户服务电话 :400-886-6567 中航证券在以下 28 个城市的 30 家营业网点办理为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 深圳 上海 天津 武汉 重庆 郑州 昆明 杭州 泉州 南昌 上饶 宜 44

春 吉安 景德镇 丰城 赣州 九江 萍乡 德安 德兴 万载 乐平 安福 厦门 西安 南阳 抚州 (69) 德邦证券有限责任公司住所 : 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼法定代表人 : 姚文平电话 :021-68761616-8522 传真 :021-68767032 联系人 : 叶蕾网址 :www.tebon.com.cn 客户服务电话 :400-888-8128 德邦证券在以下 8 个城市的 12 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 上海 北京 广州 杭州 沈阳 丹东 长春 抚顺 (70) 西部证券股份有限公司住所 : 陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼办公地址 : 陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼法定代表人 : 刘建武电话 :029-87417129 传真 :029-87424426 联系人 : 刘莹网址 :www.westsecu.com 客户服务电话 :95582 西部证券在以下 21 个城市的 56 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 西安 北京 上海 深圳 咸阳 宝鸡 汉中 渭南 安康 榆林 延安 铜川 商洛 银川 潍坊 丹阳 洛阳 济南 柳州 兰州 廊坊 (71) 华龙证券有限责任公司住所 : 甘肃省兰州市静宁路 308 号办公地址 : 甘肃省兰州市静宁路 308 号法定代表人 : 李晓安电话 :0931-4890100 45

联系人 : 李昕田网址 :www.hlzqgs.com 客户服务电话 :0931-4890619 4890618 4890100 华龙证券在以下 21 个城市的 32 家营业部及服务部为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 深圳 杭州 无锡 重庆 乌鲁木齐, 兰州 白银 天水 平凉 酒泉 庆阳 张掖 定西 平川 麦积 陇南 金昌 武威 临夏 (72) 中国国际金融有限公司住所 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 李剑阁电话 :010-65051166 传真 :010-65058065 联系人 : 罗春蓉网址 :www.cicc.com.cn 客户服务电话 :010-65051166 中金公司在以下 6 个城市的 6 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 深圳 南京 杭州 广州 (73) 财通证券有限责任公司住所 : 杭州市解放路 111 号金钱大厦办公地址 : 杭州市解放路 111 号金钱大厦法定代表人 : 沈继宁电话 :0571-87925129 传真 :0571-87828042 联系人 : 乔骏网址 :www.ctsec.com 客户服务电话 :0571-96336 财通证券在以下 12 个城市的 32 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 杭州 上海 绍兴 宁波 温州 嘉兴 湖州 台州 玉环 温岭 江山 义乌 (74) 华鑫证券有限责任公司住所 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元 46

办公地址 : 上海市肇嘉浜路 750 号法定代表人 : 王文学电话 :021-64316962 传真 :021-64333051 联系人 : 黄旭成网址 :www.cfsc.com.cn 客户服务电话 :021-32109999 029-68918888 华鑫证券在以下 5 个城市的 21 家营业部及服务部网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 上海 北京 深圳 西安 常州 (75) 瑞银证券有限责任公司住所 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层法定代表人 : 刘弘电话 :010-58328366 传真 :010-58328748 联系人 : 牟冲网址 :www.ubssecurities.com 客户服务电话 :400-887-8827 瑞银证券在以下 5 个城市的 6 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 杭州 深圳 广州 (76) 中国建银投资证券有限责任公司住所 : 深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层办公地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 20 层法定代表人 : 杨小阳电话 :0755-82026521 传真 :0755-82026539 联系人 : 刘权网址 :www.cjis.cn 客户服务电话 :400-600-8008 中投证券在以下全国各大城市的 98 家营业部及服务部网点为投资者办理基金开户和人 47

民币认购等业务 : 北京 上海 深圳 广州等 (77) 中山证券有限责任公司住所 : 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层办公地址 : 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层法定代表人 : 吴永良电话 :0755-82570586 传真 :0755-82960582 联系人 : 李珍网址 :www.zszq.com 客户服务电话 :400-102-2011 中山证券在以下 11 个城市的 14 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 沈阳 鞍山 海城 武汉 南通 上海 杭州 广州 深圳 中山 (78) 西藏同信证券有限责任公司住所 : 拉萨市北京中路 101 号办公地址 : 上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号法定代表人 : 贾绍君电话 :021-36533016 传真 :021-36533017 联系人 : 王伟光网址 :www.xzsec.com 客户服务电话 :400-881-1177 西藏同信证券在以下 8 个城市和县区的 8 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 深圳 杭州 成都 拉萨 郑州市中牟县 达州市达县 (79) 日信证券有限责任公司住所 : 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号办公地址 : 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号法定代表人 : 孔佑杰电话 :010-88086830-730 010-88086830-737 传真 :010-66412537 联系人 : 陈韦杉 朱晓光 48

网址 :www.rxzq.com.cn 客户服务电话 :010-88086830 日信证券在以下 14 个城市的 16 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 呼和浩特 通辽 包头 赤峰 乌兰浩特 呼伦贝尔 鄂尔多斯 乌海 锡林浩特 北京 重庆 深圳 上海 长沙 (80) 江海证券有限公司住所 : 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬电话 :0451-82336863 传真 :0451-82287211 联系人 : 张宇宏网址 :www.jhzq.com.cn 客户服务电话 :400-666-2288 江海证券在以下 19 个城市的 42 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 哈尔滨 大连 北京 上海 厦门 深圳 齐齐哈尔 佳木斯 大庆 伊春 沈阳 济南 鸡西 鹤岗 绥化 牡丹江 黑河 七台河 双鸭山 (81) 中国民族证券有限责任公司住所 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层 -9 层办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层 -9 层法定代表人 : 赵大建电话 :010-59355941 传真 :010-66553791 联系人 : 李微网址 :www.e5618.com 客户服务电话 :400-889-5618 民族证券在以下 28 个城市的 50 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 漳州 延吉 西安 乌鲁木齐 通化 天津 苏州 石家庄 沈阳 深圳 上海 宁波 南京 乐山 昆明 江门 济南 吉首 呼和浩特 杭州 哈尔滨 广州 大连 成都 长沙 长春 北京 鞍山 49

(82) 华宝证券有限责任公司住所 : 上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼办公地址 : 上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼法定代表人 : 陈林电话 :021-50122128 传真 :021-50122398 联系人 : 徐方亮网址 :www.cnhbstock.com 客户服务电话 :400-820-9898 华宝证券在以下 8 个城市的 9 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 上海 杭州 福州 北京 深圳 武汉 成都 舟山 (83) 厦门证券有限公司住所 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼办公地址 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人 : 傅毅辉电话 :0592-5161642 15880287470 传真 :0592-5161140 联系人 : 卢金文网址 :www.xmzq.cn 客户服务电话 :0592-5163588 厦门证券在以下 8 个城市的 14 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 厦门 晋江 北京 成都 上海 杭州 广州 福州 (84) 爱建证券有限责任公司住所 : 上海市南京西路 758 号 23 楼办公地址 : 上海市南京西路 758 号 20-25 楼法定代表人 : 张建华电话 :021-32229888 传真 :021-62878783 联系人 : 陈敏网址 :www.ajzq.com 50

客户服务电话 :021-63340678 爱建证券在以下 7 个城市的 16 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 上海 深圳 厦门 宁波 嘉兴 重庆 北京 (85) 华融证券股份有限公司住所 : 北京市西城区月坛北街 26 号办公地址 : 北京市西城区月坛北街 26 号法定代表人 : 丁之锁电话 :010-58568007 传真 :010-58568062 联系人 : 梁宇网址 :www.hrsec.com.cn 客户服务电话 :010-58568118 华融证券在以下 23 个城市的 29 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 北京 上海 广州 深圳 武汉 西安 福州 南京 长沙 株洲 娄底 益阳 衡阳 常德 重庆 成都 合肥 沈阳 太原 天津 乌鲁木齐 阿克苏 克拉玛依 (86) 天风证券有限责任公司住所 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼法定代表人 : 余磊电话 :027-87618882 传真 :027-87618863 联系人 : 翟璟网址 :www.tfzq.com 客户服务电话 :028-86711410 027-87618882 天风证券在以下 9 个城市的 12 家营业网点为投资者办理基金开户和人民币认购等业务 : 武汉 大连 普兰店 南京 深圳 成都 资阳 江油 什邡 基金管理人可依据有关法律法规规定及情况变化增加或者减少代销机构, 并及时公告 销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市 网点 ( 四 ) 登记结算机构名称 : 华夏基金管理有限公司 51

住所 : 北京市顺义区天竺空港工业区 A 区办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层法定代表人 : 王东明客户服务电话 :400-818-6666 传真 :010-63136700 联系人 : 张金锋 ( 五 ) 律师事务所和经办律师名称 : 北京市天元律师事务所住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 11 层办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层法定代表人 : 王立华联系电话 :010-57763888 传真 :010-57763777 联系人 : 杨科经办律师 : 吴冠雄 杨科 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所 名称 : 安永华明会计师事务所住所 : 北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层办公地址 : 北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层法定代表人 : 葛明联系电话 :010-58153000 传真 :010-85188298 联系人 : 徐艳经办注册会计师 : 徐艳 濮晓达 华夏基金管理有限公司 二〇一二年七月二日 52