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1 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 基金管理人 : 华夏基金管理有限公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司

2 目录 重要提示... 1 一 本次发售基本情况... 2 二 发售方式及相关规定... 4 三 个人投资者的开户与认购程序... 4 四 机构投资者的开户与认购程序... 6 五 清算与交割... 7 六 基金的验资与基金合同生效... 8 七 本次发售当事人或中介机构... 8

3 重要提示 1 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证监会 2014 年 12 月 3 日证监许可 [2014]1303 号文核准 2 本基金是契约型开放式证券投资基金 3 本基金的基金管理人和登记机构为华夏基金管理有限公司( 以下简称 本公司 ), 基金托管人为中国农业银行股份有限公司 ( 以下简称 中国农业银行 ) 4 本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 5 本基金自 2014 年 12 月 9 日至 2015 年 1 月 9 日通过销售机构公开发售 本基金的募集期限不超过 3 个月, 自基金份额开始发售之日起计算 本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间, 并及时公告 6 本基金的销售机构为基金管理人的直销机构和基金管理人指定的发售代理机构, 基金管理人指定的发售代理机构, 详见本公告 七 ( 三 )2 代销机构 本基金管理人可以根据情况变化调整销售机构, 并另行公告 销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市 网点 7 投资者在首次认购本基金时, 需按销售机构的规定, 提出开立华夏基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请 除法律法规另有规定外, 一个投资者只能开立和使用一个基金账户, 已经开立华夏基金管理有限公司基金账户的投资者可免予申请开立基金账户 投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 投资者已提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期, 请及时办理相关更新手续, 以免影响认购 8 本基金认购以金额申请 本基金每份基金份额初始面值为 1.00 元, 认购价格为 1.00 元 投资者认购基金份额时, 需按销售机构规定的方式全额交付认购款项 投资者可以多次认购本基金份额, 每次认购金额不得低于 1, 元 认购申请受理完成后, 投资者不得撤销 9 销售网点受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认, 而仅代表销售网点确实收到了认购申请 申请是否成功应以登记机构的确认为准 投资者应在基金合同生效后到其办理认购业务的销售网点查询最终确认情况和有效认购份额 基金管理人及销售机构不承担 1

4 对确认结果的通知义务, 投资者本人应主动查询认购申请的确认结果 10 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明 投资者欲了解华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 中国证券报 上的 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书 本基金的招募说明书及本公告将发布在本公司网站 投资者如有疑问, 可拨打本公司客户服务电话 ( ) 11 风险提示本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险 本基金投资中的风险包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 本基金的特定风险等 本基金为华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称华夏沪港通恒生 ETF) 的联接基金, 主要通过投资华夏沪港通恒生 ETF 紧密跟踪标的指数的表现, 因此本基金的净值会因华夏沪港通恒生 ETF 净值波动而产生波动 本基金的风险与收益高于混合基金 债券基金与货币市场基金 投资有风险, 投资人申购基金时, 应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 谨慎做出投资决策 12 本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整 本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权 一 本次发售基本情况 ( 一 ) 基金名称和代码基金名称 : 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金代码 : ( 二 ) 基金运作方式和类别基金运作方式 : 契约型开放式基金类别 : 股票型证券投资基金 ( 三 ) 存续期限不定期 ( 四 ) 基金份额初始面值 发售价格本基金每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币, 认购价格为 1.00 元人民币 2

5 ( 五 ) 发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 ( 六 ) 基金份额发售机构直销机构和基金管理人指定的发售代理机构, 基金管理人指定的发售代理机构详见本公告 七 ( 三 )2 代销机构 ( 七 ) 发售时间安排本基金的募集期限不超过 3 个月, 自基金份额开始发售之日起计算 本基金自 2014 年 12 月 9 日至 2015 年 1 月 9 日进行发售 如果在此期间未达到本基金招募说明书规定的基金备案条件, 即基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金可在募集期限内继续销售, 直到达到基金备案条件 本基金管理人可根据认购的情况在募集期内适当延长或缩短募集时间, 并及时公告 另外, 如遇突发事件, 以上基金募集期的安排也可以适当调整 ( 八 ) 认购费用 1 投资者在认购本基金时需交纳前端认购费, 认购费率具体如下 : 认购金额 ( 含认购费 ) 前端认购费率 50 万元以下 1.0% 50 万元以上 ( 含 50 万元 )-200 万元以下 0.8% 200 万元以上 ( 含 200 万元 )-500 万元以下 0.5% 500 万元以上 ( 含 500 万元 ) 每笔 1,000 元 2 本基金认购费由认购人承担, 认购费不列入基金财产, 主要用于基金的市场推广 销售 登记等募集期间发生的各项费用 3 投资者重复认购时, 需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用 ( 九 ) 募集资金利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额以登记机构的记录为准 ( 十 ) 认购份额的计算认购费用适用比例费率时, 认购份额的计算方法如下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 前端认购费率 ) 3

6 前端认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购资金利息 )/1.00 元认购费用为固定金额时, 认购份额的计算方法如下 : 前端认购费用 = 固定金额净认购金额 = 认购金额 - 前端认购费用认购份额 =( 净认购金额 + 认购资金利息 )/1.00 元认购份额的计算按照四舍五入方法, 保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有 例 : 某投资者投资 1, 元认购本基金, 假设这 1, 元在募集期间产生的利息为 0.46 元, 则其可得到的基金份额计算如下 : 净认购金额 =1,000.00/(1+1.0%)= 元前端认购费用 =1, =9.90 元认购份额 =( )/1.00= 份即投资者投资 1, 元认购本基金基金份额, 加上募集期间利息后一共可以得到 份基金份额 二 发售方式及相关规定 ( 一 ) 本基金在发售期内通过销售机构的基金销售网点向投资者公开发售 ( 二 ) 本基金认购以金额申请 投资者认购基金份额时, 需按销售机构规定的方式全额交付认购款项 投资者可以多次认购本基金份额, 每次认购金额不得低于 1, 元, 本公司可调整每次最低认购金额 认购申请受理完成后, 投资者不得撤销 ( 三 ) 投资者在首次认购本基金时, 如尚未开立本公司基金账户, 需按销售机构的规定, 提出开立本公司基金账户和销售机构交易账户的申请 开户和认购申请可同时办理, 一次性完成, 但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件 已开立本公司基金账户的投资者在原开户机构的网点购买本基金时不需再次开立本公司基金账户, 在新的销售机构网点购买本基金时, 可办理增开交易账户业务 三 个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 直销机构 1 个人投资者在本公司的分公司及投资理财中心办理业务 (1) 业务办理时间 : 基金发售日的 8:30~17:00 (2) 按本公司分公司及投资理财中心要求提供下列资料 : 4

7 1 身份证件 ( 身份证 军官证 士兵证 户口本 警官证 文职证等 ) 原件及复印件 2 盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件 3 指定银行账户证明 4 本公司分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料 注 : 上述第 3 项中 指定银行账户 是指 : 在本公司分公司及投资理财中心办理开户的投资者需指定一个银行账户作为赎回 分红以及认购 / 申购无效资金退款等资金结算汇入账户 账户证明 是指银行存折 借记卡等 (3) 请在募集期内, 将足额认购资金汇入下列本公司任一直销资金专户 : 1 交通银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 : 开户银行名称 : 交通银行北京分行营业部 2 中国建设银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 : 开户银行名称 : 中国建设银行北京复兴支行 3 中国工商银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 : 开户银行名称 : 中国工商银行北京复兴门支行 4 招商银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 : 开户银行名称 : 招商银行北京分行金融街支行 2 个人投资者在本公司的网上交易系统办理业务持有中国建设银行储蓄卡 中国农业银行金穗借记卡 中国工商银行借记卡 中国银行借记卡 招商银行储蓄卡 交通银行太平洋借记卡 兴业银行借记卡 民生银行借记卡 浦发银行东方卡 / 活期账户一本通 广发银行借记卡 上海银行借记卡 平安银行借记卡 中国邮政储蓄银行借记卡 华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者, 开通天天盈账户 支付宝基金专户等第三方支付账户的个人投资者, 以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资 5

8 者, 在登录本公司网站 ( 或本公司移动客户端, 与本公司达成电子交易的相关协议, 接受本公司有关服务条款并办理相关手续后, 即可办理基金账户开立 基金认购 资料变更 信息查询等各项业务 有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询 3 注意事项 (1) 若个人投资者的认购资金在认购申请当日 17:00 之前未到本公司指定的直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理 申请受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到账日为准 (2) 已开立华夏基金管理有限公司基金账户的投资者无需再次开立, 但办理业务时需提供基金账户号和身份证件 ( 二 ) 个人投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准 四 机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 机构投资者在本公司的分公司及投资理财中心办理业务 1 业务办理时间: 基金发售日的 8:30~17:00 2 开户及认购程序 (1) 请在募集期内, 将足额认购资金汇入下列本公司任一直销资金专户 : 1 交通银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 : 开户银行名称 : 交通银行北京分行营业部 2 中国建设银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 : 开户银行名称 : 中国建设银行北京复兴支行 3 中国工商银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 : 开户银行名称 : 中国工商银行北京复兴门支行 4 招商银行账户 6

9 户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 : 开户银行名称 : 招商银行北京分行金融街支行 (2) 按本公司分公司及投资理财中心要求提供下列资料 : 1 企业法人提供加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件 ; 事业法人 社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 加盖单位公章的组织机构代码证和税务登记证复印件 2 基金业务授权委托书 3 业务经办人有效身份证件原件及复印件 4 印鉴卡一式三份 5 指定银行账户的银行 开户许可证 或 开立银行账户申请表 原件及复印件 ( 或指定银行出具的开户证明 ) 6 加盖银行受理印章的汇款凭证复印件 7 填妥的相关基金开户申请表 ( 加盖单位公章 ) 和基金认购申请表 ( 加盖预留印鉴章 ) 8 本公司分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料 注 : 上述第 5 项中 指定银行账户 是指 : 在本公司分公司及投资理财中心认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回 分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算汇入账户 此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户 3 注意事项 (1) 若机构投资者的认购资金在认购申请当日 17:00 之前未到达本公司指定的直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理 申请受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到账日为准 (2) 已开立华夏基金管理有限公司基金账户的投资者无需再次开立, 但办理业务时需提供基金账户号和经办人身份证件 ( 二 ) 机构投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准 五 清算与交割 ( 一 ) 本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额, 归基金份额持有人所有 其中利息转份额以登记机构的记录为准 利息折算份额不收取认购费 ( 二 ) 本基金募集期间募集的资金应当存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 7

10 ( 三 ) 本基金发售结束后由登记机构完成权益登记 投资者应在本基金合同生效后, 到其办理认购业务的销售网点查询实际认购份额 六 基金的验资与基金合同生效本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人, 同时本基金的目标 ETF 符合备案条件的, 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同生效 如基金募集期届满, 未达到基金合同的生效条件, 则基金募集失败 基金管理人 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担 ; 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项, 并加计银行同期存款利息 七 本次发售当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 华夏基金管理有限公司住所 : 北京市顺义区天竺空港工业区 A 区办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层法定代表人 : 杨明辉客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 崔雁巍网址 : ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国农业银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 蒋超良客户服务电话 :95599 传真 : 联系人 : 客户服务中心网址 : 8

11 ( 三 ) 销售机构 1 直销机构名称 : 华夏基金管理有限公司住所 : 北京市顺义区天竺空港工业区 A 区办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 吴志军网址 : 募集期间, 投资者可以通过本公司北京分公司 上海分公司 深圳分公司 南京分公司 杭州分公司 广州分公司, 设在北京 上海 广州的投资理财中心以及电子交易平台进行认购 (1) 北京分公司地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层 (100033) 电话 : /27/28 传真 : (2) 北京海淀投资理财中心地址 : 北京市海淀区中关村南大街 11 号光大国信大厦一层 (100081) 电话 : /7100/8698/8998 传真 : (3) 北京朝阳投资理财中心地址 : 北京市朝阳区东三环中路 24 号双井乐成中心 B 座 1 层 102(100022) 电话 : /49 传真 : (4) 北京东中街投资理财中心地址 : 北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层 (100027) 电话 : /82/83 传真 : (5) 北京科学院南路投资理财中心地址 : 北京市海淀区中关村科学院南路 9 号 ( 新科祥园小区大门口一层 )(100190) 9

12 电话 : /98/99 传真 : (6) 北京崇文投资理财中心地址 : 北京市东城区广渠门内大街 35 号 ( 富贵园购物中心 ) 首层东区 F1-3(100062) 电话 : /400 传真 : (7) 北京世纪城投资理财中心地址 : 北京市海淀区蓝靛厂时雨园甲 2-4 号 (100097) 电话 : /33/35 传真 : (8) 北京西三环投资理财中心地址 : 北京市海淀区紫竹院路 88 号紫竹花园一期 B 座 01(100089) 电话 : /06/07 传真 : (9) 北京亚运村投资理财中心地址 : 北京市朝阳区慧忠里 103 号洛克时代广场 A 座一层 (100101) 电话 : /37/38/39 传真 : (10) 北京望京投资理财中心地址 : 北京市朝阳区望京南湖东园 122 楼博泰国际商业广场一层 F-36 号 (100102) 电话 : /2505/0335/5375 传真 : (11) 北京朝外大街投资理财中心地址 : 北京市朝阳区朝外大街 6 号新城国际 6 号楼 101 号 (100020) 电话 : /6579 传真 : (12) 北京东四环投资理财中心地址 : 北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 幢 103 号 (100025) 电话 : 传真 :

13 (13) 上海分公司地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室 (200120) 电话 : 传真 : (14) 上海联洋投资理财中心地址 : 上海市浦东新区长柳路 115 号一层 (200135) 电话 : /7566/7586 传真 : (15) 深圳分公司地址 : 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 18D(518026) 电话 : / / 传真 : (16) 南京分公司地址 : 南京市长江路 69 号江苏保险大厦一楼 (210005) 电话 : /3917/3918 传真 : (17) 杭州分公司地址 : 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 105 室 (310007) 电话 : /6607/6608/6609 传真 : (18) 广州分公司地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 50 层 02 单元 (510623) 电话 : /7291 传真 : (19) 广州天河投资理财中心地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 50 层 02 单元 (510623) 电话 : /1058/1079 传真 :

14 (20) 电子交易本公司电子交易包括网上交易 移动客户端交易等 投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的认购等业务, 具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询 本公司网址 : 2 代销机构 (1) 中国农业银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 蒋超良客户服务电话 :95599 传真 : 联系人 : 客户服务中心网址 : 中国农业银行在 37 个一级分行 全国各省 市 自治区的 20,000 多家营业网点为投资者办理基金开户和认购等业务 (2) 浙江同花顺基金销售有限公司住所 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平电话 : 传真 : 联系人 : 胡璇网址 : 客户服务电话 : (3) 北京钱景财富投资管理有限公司住所 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春电话 : 传真 :

15 联系人 : 魏争网址 : 客户服务电话 : (4) 深圳宜投基金销售有限公司住所 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405 法定代表人 : 华建强电话 : 传真 : 联系人 : 马文静网址 : 客户服务电话 : (5) 上海久富财富管理有限公司住所 : 上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室办公地址 : 上海市浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室法定代表人 : 赵惠蓉电话 : 转 604 传真 : 联系人 : 潘静洁网址 : 客户服务电话 : (6) 杭州数米基金销售有限公司住所 : 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青电话 : 传真 : 联系人 : 张裕网址 : 13

16 客户服务电话 : 数米基金通过在线基金交易平台和杭州市的营业网点为投资者办理基金的申购 赎回及其他业务 (7) 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司住所 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201 法定代表人 : 王斐电话 : 传真 : 联系人 : 石军网址 : 客户服务电话 : 基金管理人可以根据情况变化调整销售机构, 并另行公告 ( 四 ) 登记机构名称 : 华夏基金管理有限公司住所 : 北京市顺义区天竺空港工业区 A 区办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层法定代表人 : 杨明辉客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 张金锋 ( 五 ) 律师事务所名称 : 北京市天元律师事务所住所 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层法定代表人 : 王立华联系电话 : 传真 : 联系人 : 李晗经办律师 : 吴冠雄 李晗 14

17 ( 六 ) 会计师事务所本公司聘请的法定验资机构为德勤华永会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 名称 : 德勤华永会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市延安东路 222 号 30 楼办公地址 : 中国北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城德勤大楼 8 层法定代表人 : 卢伯卿联系电话 : 传真 : 联系人 : 吕静 华夏基金管理有限公司 二〇一四年十二月六日 15