全国招标师职业水平考试 考前辅导班 招标采购专业实务 赵勇 2013 年 9 月 8 日
导言及第一部分
导言 三个难点 理论与实践的矛盾 普遍与特殊的矛盾 连贯与重复的矛盾
导言 三个特点 理论与实践方面, 定位于 能力 普遍与特殊方面, 定位于 国家 内容编排方面, 提取 共性
导言 大纲 教材与考试掌握 熟悉与了解货物 工程与服务招标投标法与政府采购法听课 看书与做题
导言 主观题与客观题题型 客观题 ( 单选 多选 ) 主观题 ( 问答 计算 案例 ) 通过率
通过率趋势分析
内容提要 招标采购制度 招标方案和资格审查 招标文件 投标文件 评标 中标与签约 政府采购及外资项目
一 招标采购制度 招标师的职业定位 (3.1) 招标师的概念 概念 具备招标采购的专业知识和能力
一 招标采购制度 招标师的职业权利 (3.4.1) 自主选择从业单位的权利 依法开展招标采购业务并获取劳动报酬的权利 维护招标投标秩序的权利
一 招标采购制度 招标师的职业义务 (3.4.2) 遵纪守法 诚信履约 保密 接受后续教育 接受行业监管和自律管理 中国招标投标协会
一 招标采购制度 招标师的从业责任 (3.6.2) 行政责任 行政处分 ( 警告 记过 记大过 降级 撤职 开除 ) 行政处罚 ( 警告 罚款 没收违法所得 暂停或取消招标师职业资格 ) 民事责任 刑事责任
一 招标采购制度 招标师的业务素质 (3.5.1) 法律 政策的掌握和运用能力 招标采购专业知识和操作能力 组织管理和协调 沟通能力
一 招标采购制度 招标师的职业道德规范 (3.5.2) 遵纪守法, 维护国家 行业利益 诚信 公正 敬业 进取 公正 客观, 保证招标人和社会利益 公平竞争, 不损害他人 廉洁自律 回避 保密 接受监督检查
一 招标采购制度 招标师的工作规范 (3.5.3) 回避利益冲突 保质 保量 按时完成任务 依法合规招标 拒绝不正当利益
一 招标采购制度 采购的目标 (1.1.1) 个人采购的目标 企业采购的目标 公共采购的目标
一 招标采购制度 采购的原则 (1.1.2) 原则的多样性 对采购人员的要求 : 权衡和取舍
一 招标采购制度 采购的任务范围 (1.2.1) 明确采购目标 组建采购机构 编制采购计划 采购实施 进行采购后评价
一 招标采购制度 选择采购的目标控制要素和策 略 (1.1.4)
一 招标采购制度 采购的制约因素 (1.1.3) 采购人方面 : 资金 时间 经验和能力 供应商方面 : 市场供应状况 采购技术方面 : 采购工具 法律法规
一 招标采购制度 采购的分类 (1.3.1) 按照对价的支付方式 : 购买 租赁 委托雇佣 ; 按照选择交易主体的方式 : 招标 询价 订单 磋商 竞价 比选 ; 按照采购主体 : 政府采购 企业采购 个人采购 ;
一 招标采购制度 采购的分类 (1.3.1) 按照采购标的物的来源地 : 国际采购和国际采购 ; 按照采购标的物的属性 : 工程采购 货物采购和服务采购 ; 其他 : 世界银行的分类, 我国政府采购的分类
一 招标采购制度 采购与招标的关系 (1.4.2) 采购有多种方式, 招标是其中之一 ; 采购是买方主导的购买行为, 招标属于选择交易对象的一种方式, 既有购买行为, 也有出售行为 ; 采购合同订立后, 双方责任权利义务受 合同法 约束 ; 招标投标须遵守 招标投标法 及 合同法
一 招标采购制度 招标采购相关原理应用 (1.5) 博弈论 公共选择理论 委托代理理论 交易成本理论 资金时间价值原理
择优签约 一 招标采购制度 招标投标的概念 (2.2.1-(1)) 招标投标是一种有序的市场竞争交易方式, 也是规范选择交易主体 订立交易合同的法律程序 公布要求 公平竞争 一次报价 公正评价
一 招标采购制度 招标投标的原则 (2.2.1-(2)) 公开原则 : 招标项目的要求 投标人的资格条件 评标方法和标准 招标程序和时间安排等按规定公开 公平原则 : 每个潜在投标人享有平等竞争的机会和权利, 不得设置任何条件歧视排斥或偏袒保护潜在投标人
一 招标采购制度 招标投标的原则 (2.2.1-(2)) 公正原则 : 招标人与投标人公正交易, 招标人对每个投标人公正评价 诚实信用原则 : 招标投标活动的主体应当遵纪守法 诚实善意, 恪守信用, 严禁弄虚作假 言而无信
一 招标采购制度 招标投标的特性 (2.2.1-(3)) 竞争性 : 有序竞争, 优胜劣汰, 优化资源配置, 提高社会和经济效益 是招标投标的根本特性 程序性 规范性 一次性 技术经济性
一 招标采购制度 招标投标的作用 (2.3.2) 优化社会资源配置和项目实施方案, 提高项目质量 经济效益和社会效益 ; 推动投融资管理体制和各行业管理体制的改革 促进投标企业提高竞争力 规范和维护市场竞争秩序 保护国家和社会公共利益, 预防腐败
一 招标采购制度 招标与合同的关系 (2.2.4) 招标是选择交易主体及其标的, 订立交易合同的法律程序 合同既是招标的决策结果和项目实施的控制依据, 也是检验 评价合同各方面全面履行责权利的标准 招标公告和招标文件 要约邀请 ; 投标文件 要约 ; 中标通知书 承诺
一 招标采购制度 招标与合同的关系 有效合同的要件 主体合格 过程合法 合同订立过程 邀约的实效性 真实意思表示
一 招标采购制度 招标投标的范围 (2.3.1) 所有工程 货物和服务除特殊情况外, 原则上都适用于招标方式采购 必须招标 免于招标的情形 工程建设项目 :( 招标投标法 及国家计委 [2000] 第 3 号令 )
一 招标采购制度 必须招标的工程建设项目 标的物属性或用途 关系社会公共利益 公共安全的基础设施项目 关系社会公共利益 公共安全的公用事业项目
一 招标采购制度 必须招标的工程建设项目资金来源 - 国有资金投资项目 使用各级财政预算资金的项目 ; 使用纳入财政管理的各种专项建设基金的项目 ; 国有企事业单位自有资金, 并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目
一 招标采购制度 必须招标的工程建设项目资金来源 - 国家融资项目 使用国家发行债券所筹资金的项目 使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目 使用国家政策性贷款的项目 国家授权投资主体融资的项目 国家特许的融资项目
一 招标采购制度 必须招标的工程建设项目资金来源 - 国际组织或外国政府资金的项目 世界银行 亚洲开发银行等国际组织贷款 外国政府及其机构贷款资金 国际组织或者外国政府援助资金
一 招标采购制度 必须招标的工程建设项目规模 : 达到下列标准, 必须招标 施工单项合同估算价 200 万元以上 设备材料单项合同估算价 100 万元以上 勘察 设计 监理等服务, 单项合同估算价 50 万元人民币以上 项目总投资额在 3000 万元以上
一 招标采购制度 必须招标的工程建设项目 全部使用国有资金或者国有资金投资占控股或者主导地位的, 应当公开招标
一 招标采购制度 免于招标的工程建设项目 涉及国家安全 国家秘密 抢险救灾 利用扶贫资金以工带赈 国际组织或外资有不同规定 勘察设计采用特定专利或专有技术, 或建筑造型有特殊要求, 经主管部门批准
一 招标采购制度 必须招标 免于招标的情形 政府采购项目 : 政府采购法
一 招标采购制度 必须招标的机电产品 (13 号令 ) 关系社会公共利益 公众安全的基础设施 公用事业等项目中进行国际采购的机电产品 ; 全部或者部分使用国有资金投资项目中进行国际采购的机电产品 ; 全部或者部分使用国家融资项目中进行国际采购的机电产品 ;
一 招标采购制度 必须招标的机电产品 使用国际金融组织或者外国政府贷款 援助资金项目中进行国际采购的机电产品 ; 政府采购项目中进行国际采购的机电产品 ; 其他依照法律 行政法规的规定需要国际招标采购的机电产品
一 招标采购制度 免于招标的机电产品 (13 号令 ) 国外赠送或无偿援助的机电产品 ; 供生产配套用的零件及部件 ; 旧机电产品 ; 一次采购产品合同估算价格在 100 万元人民币以下的 ; 外资企业投资总额内进口的机电产品 ; 供研究开发用的样品样机 ;
一 招标采购制度 免于招标的机电产品 (13 号令 ) 国务院确定的特殊产品或者应对国家重大突发事件需要的机电产品 ; 产品优惠供货时, 优惠金额超过产品合同估算价格 50% 的机电产品 ; 供生产企业生产需要的专用模具 ; 供产品维修用的零件及部件 ; 根据法律 行政法规的规定, 其他不
一 招标采购制度 工程施工 工程总承包 货物 服务招标的方式 特点和适用范 围 (2.3.1) 工程 : 唯一性 一次性 固定性, 选择一个达到资格能力要求的中标人和可靠 可行的工程施工方案, 而不是一个现成的产品
一 招标采购制度 工程施工 工程总承包 货物 服务招标的方式 特点和适用范 围 (2.3.1) 工程总承包 : 以报价的合理性, 方案的可行性 技术经济管理能力及信誉的可靠性作为综合评标因素 ( 复杂性, 风险性 )
一 招标采购制度 工程施工 工程总承包 货物 服务招标的方式 特点和适用范 围 (2.3.1) 货物 : 价格 性价比 ( 标准化 ) 服务 : 竞争力主要体现在服务人员素质能力及其服务方案优劣的差异, 价格不是主要指标 ( 非标准化 )
一 招标采购制度 标准化程度 货物工程工程总承包服务特许
一 招标采购制度 我国招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度的不同作用 (2.6.2) 招标投标制度的发展方向 (2.1.3)
一 招标采购制度 招标人的资格能力要求 (2.4.1-(1)(3)) 依法成立, 具有民事权利能力和民事行为能力 有名称 机构 财产 场所 承担民事义务的责任
一 招标采购制度 招标的组织形式 (2.4.1-(3)) 自行组织招标 工程建设项目自行组织招标的资格 : 法人资格 ; 专业技术力量 ; 相关经验 ;3 名以上专职招标业务人员 ; 熟悉和掌握 招标投标法 及有关法规
一 招标采购制度 委托代理招标委托招标代理合同的内容 委托代理范围 代理期限 双方的权利和义务 服务费用的标准和支付 其他 ( 变更 争议等 ) 委托与授权 无权代理 越权代理 违法代理 转让代理
一 招标采购制度 招标的实施条件 (2.4.1-(4)) 共同条件 ( 重点 ): 1. 招标人应符合相应资格条件 2. 资金 技术条件 管理机构和力量 其他条件 3. 有关规划 审批 核准或备案
一 招标采购制度 招标的实施条件工程施工招标的特别条件 : 1. 初步设计或施工图已完成, 立项 规划 用地 环评等经过有关部门审批 核准或备案 ; 2. 技术条件落实 ; 3. 外部条件落实
一 招标采购制度 招标的实施条件工程总承包的特别条件 : 按照工程总承包不同开始阶段和总承包方式, 应分别具有可研 实施性工程方案初步设计或工程初步设计等相应条件
一 招标采购制度 招标的实施条件服务招标的特别条件 : 1. 招标人已经确定 2. 项目经过批准
一 招标采购制度 招标的基本程序 (2.4) 1. 招标准备 2. 组织资格审查 3. 编制发售招标文件 4. 现场踏勘 5. 投标预备会 6. 编制 递交投标文件
一 招标采购制度 招标的基本程序 (2.4) 7. 组建评标委员会 8. 开标 9. 评标 10. 中标 11. 签订合同
一 招标采购制度 招标投标争议 (2.5.1) 相关主体 : 民事主体 招标人 ( 招标代理机构 ) 投标人 行政主体 国家机关及其授权机构
一 招标采购制度 招标投标争议 (2.5.1) 争议类型 : 招标投标民事争议 招标投标行政争议
一 招标采购制度 表达民事争议的方式 异议 ( 质疑 ) 重点是注意事项 ( 时限 提出者 对象 相对人 形式 真实性 ) 受理主体 : 招标人或代理机构 投诉 受理主体 : 招标投标行政监督部门 协商 调解 仲裁 诉讼
一 招标采购制度 表达民事争议的其他方式 举报 招标人和代理结构的内部监督 其他部门的监督职能 行业协会的自律监督 社会舆论监督
一 招标采购制度 解决民事争议的方式 条例 : 对于招标文件 开标活动 评标结果争议, 异议是投诉的前置条件 政府采购法 : 异议是投诉的前置条件 其他争议 : 协商和解 - 仲裁 - 诉讼
一 招标采购制度 表达和解决行政争议的方式 行政复议 处理主体 : 行政监督部门的本级人民政府或上级主管部门 行政诉讼 处理主体 : 有管辖权的人民法院 行政复议不是行政诉讼的前置条件
一 招标采购制度 招标投标民事争议的预防 (2.5.4-(1)) 选择适当的招标组织形式 尽量选择公开招标采购方式 科学合理的工作计划和招标方案 招标文件应体现公平公正原则 招标 评标 后续过程严谨
一 招标采购制度 招标投标异议的处理 (2.5.4-(2)) 正确对待 耐心说明 查清问题 知错必改 及时答复
一 招标采购制度 招标投标投诉的处理 (2.5.4-(2)) 正确对待 配合调查 按令暂停 消除误解 执行或申诉
一 招标采购制度 招标投标违法行为及其法律责任 招标采购法律法规与政策
第二部分
二 招标方案和资格审查 招标方案 : 招标人为了规范 有序地实施工程 货物和服务招标工作, 通过分析和掌握招标项目的技术特点 经济特性 管理特征以及招标项目的功能 规模 质量 价格 进度 服务等需求目标, 调查市场供应情况及竞争格局, 依据有关法律政策 技术标准和规范, 科学合理地设定 安排项目招标实施的条件 范围 目标 方式 组织形式 工作计划 措施等方面的综合计划, 是编制招标相关具体计划的指导文件
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析 (4.1) 工程建设项目招标 (4.1.1) 1 工程建设项目的基本特征 唯一性 产品固定性 要素流动性
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析 (4.1) 工程建设项目招标 (4.1.1) 2 工程建设项目的投资性质 规模大 多种渠道
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析 (4.1) 工程建设项目招标 (4.1.1) 3 工程建设项目的组织管理方式 传统的自主项目管理方式 各类委托专业项目管理方式 各类特许经营和融资项目的管理方式
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析 (4.1) 工程建设项目招标 (4.1.1) 3 工程建设项目的承包方式 施工承包方式 设计 - 施工一体化承包方式 各类特许经营和融资项目承包方式
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析 (4.1) 工程建设项目招标 (4.1.1) 4 材料设备的供应方式 ( 优缺点 ) 招标人自行采购供货 承包人采购 招标人与承包人联合采购供货
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析 (4.1) 工程建设项目招标 (4.1.1) 5 工程建设项目内部构造和外部条件 内部构造 ( 直接依据是设计图纸 ) 外部条件 现场作业面 地形地质水文 进场道路和水电通信 周围建筑物 气象
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析 (4.1) 工程建设项目招标 (4.1.1) 6 工程建设项目的专业和规模 工程专业技术管理差异 项目规模和标段规模
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析工程建设项目招标 (4.1.1) 7 工程建设项目质量控制 8 工程建设项目造价控制 9 工程建设项目进度控制 10 工程建设项目安全 环境管理 ⑾ 工程建设项目风险控制 ⑿ 系统协调性和程序连续性
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析货物招标采购项目 (4.1.2) 1 货物的一般特征和需求 可移动性 多样性 技术性 来源的广泛性
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析货物招标采购项目 (4.1.2) 2 货物的技术特征和需求 功能 技术性能 质量 产品标准化水平 节能环保指标
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析货物招标采购项目 (4.1.2) 3 货物的交接 检验服务特征和需求 国际贸易术语 (Incoterms) 国内贸易价格条件 交货期限 检验 试验 服务和培训
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析货物招标采购项目 (4.1.2) 4 货物的价格特征和需求 货物的价格构成及分解 货物的使用寿命 货物的使用成本 货物的付款条件 货物的税收
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析货物招标采购项目 (4.1.2) 5 货物的履约风险控制 资格审查 在招标文件中提出要求 选择适当的合同类型及严密的条款
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析服务招标 (4.1.3) 1 特许经营项目融资招标 - 技术特征 招标人不是项目法人 中标人不是项目的签约人 澄清谈判的重要性 聘请咨询机构 项目建设和管理要素
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析服务招标 (4.1.3) 1 特许经营项目融资招标 - 经济特征 合理的投资回报 产品服务和价格 价格竞争类型 投标费用大
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析服务招标 (4.1.3) 2 工程建设项目勘察设计 分阶段控制 限额设计 知识产权和补偿费用 关键要素是方案 团队, 而非价格
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析服务招标 (4.1.3) 3 建设工程监理 独立性和公正性 不直接产生物质成果或信息成果 主要因素是监理人员的能力 素质
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析服务招标 (4.1.3) 4 工程建设项目管理服务 范围比监理更宽 更广 分类 招标特点 P78 4)
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析服务招标 (4.1.3) 5 科技研究项目 技术特征 功能特征 : 产品技术 产业技术与管理技术 形态特征 阶段特征 创新特征
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析服务招标 (4.1.3) 5 科技研究项目 经济特征 劳务报酬占比重较大 技术方案决定运营成本 预付款比例大
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析服务招标 (4.1.3) 5 科技研究项目 管理特征 知识产权管理 质量 进度管理 风险控制管理 项目管理机制
二 招标方案和资格审查 招标项目的特征和需求分析服务招标 (4.1.3) 6 国有建设用地使用权 程序特点 P82
二 招标方案和资格审查 招标方案内容工程建设项目招标方案 (4.2.1) 1 工程建设项目背景情况 2 工程招标范围 工程施工现场准备 土木建筑工程 设备安装工程
二 招标方案和资格审查 招标方案内容工程建设项目招标方案 (4.2.1) 3 标段划分 法律法规 工程承包管理模式 工程管理力量 竞争格局 技术层面 工期与规模
二 招标方案和资格审查 招标方案内容工程建设项目招标方案 (4.2.1) 4 投标资格 ( 详见第 5 章 ) 5 工程招标顺序 相关服务招标在施工招标之前 准备工程在主体工程之前 制约工程在辅助工程之前 土建工程在设备安装之前
二 招标方案和资格审查 招标方案内容工程建设项目招标方案 (4.2.1) 5 工程招标顺序 结构工程在装饰工程之前 制约后续工程在紧前工程之前 工程施工在设备采购之前 部分影响工程设计或施工技术参数的主要设备采购在前
二 招标方案和资格审查 招标方案内容工程建设项目招标方案 (4.2.1) 6 工程质量 造价 需求目标 三者之间的依赖和制约关系 工程质量需求目标 工程造价控制目标 工程进度需求目标
二 招标方案和资格审查 招标方案内容工程建设项目招标方案 (4.2.1) 7 工程招标方式 方法 公开招标与邀请招标 国内招标与国际招标 纸质招标与电子招标 一阶段一次招标与二阶段招标 框架协议招标
二 招标方案和资格审查 招标方案内容工程建设项目招标方案 (4.2.1) 8 工程发包模式与合同类型 发包方式 : 施工承包方式及设计 - 施工一体化承包方式 合同类型 : 固定总价合同 固定单价合同 可调 ( 单或总 ) 价合同 成本加酬金合同
二 招标方案和资格审查 招标方案内容工程建设项目招标方案 (4.2.1) 9 工程招标工作目标和计划 10 工程招标工作分解 ⑾ 工程招标方案实施的措施
二 招标方案和资格审查 招标方案内容货物项目招标方案 (4.2.2) 1 货物采购背景情况 ( 参照工程 ) 2 货物需求目标 功能 质量需求 数量需求 服务需求 价格需求 供应进度需求
二 招标方案和资格审查 招标方案内容货物项目招标方案 (4.2.2) 3 货物招标范围和投标资格 标包划分 4 货物招标顺序
二 招标方案和资格审查 招标方案内容货物项目招标方案 (4.2.2) 5 货物招标方式 方法和合同类型 参照工程招标相关内容 6 货物招标工作目标 计划和工作分解 现场踏勘一般不采用
二 招标方案和资格审查 招标方案内容 服务项目招标方案 (4.2.3)
二 招标方案和资格审查 编制招标方案应注意的问题 (4.2.4) 选择适当的招标组织形式 尽可能选择公开招标采购方式 制定合理的招标工作计划 合理的标包划分 注意招标的经济性和效率 (P96)
二 招标方案和资格审查 资格审查 : 招标人对申请人或潜在投标人的经营范围 专业资质 财务状况 技术能力 管理能力 业绩 信誉等多方面评估审查, 以判定其是否具有投标 订立和履行合同的资格和能力
二 招标方案和资格审查 资格审查的原则 (5.1.1) 公开 公平 公正和诚实信用 科学原则 合法原则 择优原则
二 招标方案和资格审查 资格审查的方法 (5.1.2) 资格预审 审查的时间及目的 合格制或有限数量制 优 缺点及适用范围
二 招标方案和资格审查 资格审查的方法 (5.1.2) 资格后审 审查的时间及目的 优 缺点及适用范围
二 招标方案和资格审查 资格预审的程序 (5.1.3) 编制资格预审文件 发布资格预审公告 出售资格预审文件 ( 不少于 5 日 ) 资格预审文件的澄清 修改 潜在投标人编制并递交资格预审申请文件
二 招标方案和资格审查 资格预审的程序 (5.1.3) 组建资格审查委员会 资格审查委员会评审资格预审申请文件, 并编写资格评审报告 招标人审核资格评审报告, 确定资格预审合格申请人 向通过者发出投标邀请书, 并向未通过者发出书面通知
二 招标方案和资格审查 资格审查的要素标准 工程施工投标资格 (5.2.1) 资格要素 ( 资质 ) 施工总承包 专业承包 劳务分包
二 招标方案和资格审查 资格审查的要素标准 工程施工投标资格 (5.2.1) 资格能力要素 类似项目业绩和能力 可投入技术和管理人员 财务状况 可投入设备能力 其他工程技术管理要求
二 招标方案和资格审查 资格审查的要素标准 工程施工投标资格 (5.2.1) 资格能力要素 信誉 限制情形 利益冲突 违法违规
二 招标方案和资格审查 资格审查的要素标准 货物投标资格 (5.2.2) 资格要素 ( 资质 ) 法人经营资格 重要工业产品生产许可证 强制性认证制度 特殊行业规定
二 招标方案和资格审查 资格审查的要素标准 货物投标资格 (5.2.2) 业绩要素 一般业绩经验 专门业绩经验 关联公司的业绩使用 型式试验和检验报告
二 招标方案和资格审查 资格审查的要素标准 货物投标资格 (5.2.2) 能力要素 拟投入的技术和管理人员 财务状况 拟投入设备情况 联合体与分包 信誉要素及其他
二 招标方案和资格审查 资格审查的要素标准 服务投标资格 (5.2.3) 资格要素 ( 资质 ) 特许经营 科技项目 土地出让项目 : 无特别规定 工程设计 工程监理 项目管理 : 建设部相关规定
二 招标方案和资格审查 资格审查的要素标准 服务投标资格 (5.2.3) 业绩要素 能力要素 特许经营和国有建设用地使用权注重财务实力和融资能力 其他项目注重人员 信誉要素
二 招标方案和资格审查 招标 ( 资格预审 ) 公告 (5.3.1) 1 招标条件 项目名称 批准文件编号 业主名称 资金来源和出资比例 招标人名称 阐明已具备招标条件, 招标方式为公开招标
二 招标方案和资格审查 招标 ( 资格预审 ) 公告 (5.3.1) 2 项目概况与招标范围 3 资格预审申请人或资格后审的投标人的资格要求 ( 要素标准 ) 4 资格预审文件 / 招标文件获取的时间 方式 地点 价格 发售时间不少于 5 日 售价不以赢利为目的
二 招标方案和资格审查 招标 ( 资格预审 ) 公告 (5.3.1) 5 资格预审申请书 / 投标文件递交的截止时间 地点 招标文件发售到投标文件递交不得少于 20 日 6 公告发布媒体 7 联系方式
二 招标方案和资格审查 招标公告发布媒体 法定招标项目 : 三报一网 机电产品国际招标项目 :+ 一网 全国政府采购项目 : 一报一网一刊
二 招标方案和资格审查 资格预审文件 (5.4) 工程招标资格预审文件 (5.4.1) 中华人民共和国标准施工招标资格预审文件 (2007 年版 ) 1 资格预审公告 2 申请人须知
二 招标方案和资格审查 资格预审文件 (5.4) 工程招标资格预审文件 (5.4.1) 3 资格审查办法 合格制, 含义, 优缺点, 适用范围 有限数量制, 含义, 优缺点, 适用范围
二 招标方案和资格审查 资格预审文件 (5.4) 工程招标资格预审文件 (5.4.1) 4 资格预审申请文件 资格预审申请函 法人身份证明或授权委托书 联营体协议书 申请人基本情况 近年财务状况
二 招标方案和资格审查 资格预审文件 (5.4) 工程招标资格预审文件 (5.4.1) 4 资格预审申请书 近年完成的类似项目情况 拟投入技术和管理人员状况 未完成和新承接项目情况 近年发生的诉讼及仲裁情况 其他材料
二 招标方案和资格审查 资格预审文件 (5.4) 工程招标资格预审文件 (5.4.1) 5 工程建设项目概况
二 招标方案和资格审查 资格预审文件 (5.4) 货物招标资格预审文件 (5.4.1) 货物生产的资质 货物制造资格声明 货物代理资格声明 货物制造商授权函
二 招标方案和资格审查 资格审查的程序 - 预审 (5.5) 1 组建资格审查委员会 2 初步审查 3 详细审查 4 澄清 书面形式 不改变实质性内容 澄清和说明属于资格预审申请书的组成部分
二 招标方案和资格审查 资格审查的程序 - 预审 (5.5) 5 评审 合格制 有限数量制 6 审查报告 不足 3 家情况 7 通过评审的申请人名单确定
第三部分
三 招标文件 招标文件 : 招标文件是招标人向潜在投标人发出的要约邀请文件, 是告知投标人招标项目的内容 范围 数量与招标要求 投标资格要求 招标投标程序规则 投标文件编制与递交要求 评标标准与方法 合同条款与技术标准等招标投标活动主体必须掌握的信息和遵守的依据, 对招标投标各方均具有法律约束力
三 招标文件 工程招标文件 (6.1) 工程招标文件的编写 (6.1.1) 1 封面格式 2 招标公告与投标邀请书 三种情形 : 公开招标 ( 无资格预审 ) 邀请招标及代资格预审通过书的投标邀请书
三 招标文件 工程招标文件 (6.1) 工程招标文件的编写 (6.1.1) 3 投标人须知 投标人须知前附表, 两个作用 总则 项目概况 资金来源和落实情况 招标范围 计划工期和质量要求
三 招标文件 工程招标文件 (6.1) 工程招标文件的编写 (6.1.1) 总则 投标人资格要求 保密 语言文字 计量单位 踏勘现场 投标预备会 分包 偏离
三 招标文件 工程招标文件 (6.1) 工程招标文件的编写 (6.1.1) 3 投标人须知 招标文件 招标文件的组成 招标文件的澄清和修改可能影响投标文件编制的 : 书面形式, 在提交投标文件前至少 15 日前进行
三 招标文件 工程招标文件 (6.1) 工程招标文件的编写 (6.1.1) 3 投标人须知 投标文件 投标文件的组成 投标有效期 ( 作用 长短 延长 ) 投标保证金
三 招标文件 工程招标文件 (6.1) 工程招标文件的编写 (6.1.1) 3 投标人须知 投标文件 资格审查资料 ( 资格预审的两种情形 ) 备选方案 投标文件的编制 ( 要求 )
三 招标文件 工程招标文件 (6.1) 工程招标文件的编写 (6.1.1) 3 投标人须知 投标 开标 评标 合同授予 : 定标方式 ( 两种 ) 中标通知 履约担保 签订合同
三 招标文件 履约担保 (P139) 不予退还的情形 作用 : 担保中标人按照合同正常履约 ; 约束招标人 金额 : 合同价的 5-10% 形式 格式 未提交的后果
三 招标文件 签订合同 (P139) 签订时限 : 发出中标通知书之日起 30 日内 未签订合同的后果 : 中标人 ; 招标人
三 招标文件 工程招标文件 (6.1) 工程招标文件的编写 (6.1.1) 4 评标办法 选择评标方法 评审因素和标准 评标程序 初步评审 详细评审 澄清和说明 评标结果
招标投标中的澄清 投标人的澄清招标人的澄清 个性问题的答复 共性问题的答复 共性问题, 影响投标文件编制的 影响投标文件编制, 并属于招标公告内容的 评标委员会的澄清
三 招标文件 工程招标文件 (6.1) 工程招标文件的编写 (6.1.1) 5 合同条款及格式 6 工程量清单 7 设计图纸 8 技术标准和要求 9 投标文件格式
三 招标文件 工程招标文件 (6.1) 评标方法及选择 (6.1.2) 经评审的最低投标价法 含义及适用范围 综合评估法 含义及适用范围
三 招标文件 工程招标文件 (6.1) 评标方法及选择 (6.1.2) 经评审的最低投标价法 综合评估法
评标方法的选择 评标方法 最低综合 规模小大 工期短长 技术 通用复杂 技术管理方案选择性小大 方案对质量工期成本影响小大 项目管理要求低高
三 招标文件 工程招标文件 (6.1) 合同计价类型及选择 (6.1.3) 固定总价合同 固定单价合同 可调总价合同 可调单价合同 成本加酬金合同
三 招标文件 工程招标文件 (6.1) 合同计价类型的选择 (6.1.2/6.2.2) 固固可可成定定调调本总单总单酬价价价价金承招包标人人风风险险
三 招标文件 选择合同计价类型的原则 合同风险识别和预测 采购规模 采购需求的类别和复杂程度 采购条件的成熟程度 合同履行期限 项目的外部环境因素 市场竞争情况 合理分担风险
三 招标文件 工程招标文件 (6.1) 合同条款应用 (6.1.2) 工程质量控制条款 工程质量要求 监理单位受委托履行合同管理 承包人提供的材料和工程设备 发包人提供的材料和工程设备
三 招标文件 工程招标文件 (6.1) 合同条款应用 (6.1.2) 工程质量控制条款 工程材料和设备专用于合同工程和禁止不合格的材料和设备 承包人的质量管理 承包人的质量检查和监理单位的质量检查
三 招标文件 工程招标文件 (6.1) 合同条款应用 (6.1.2) 工程进度控制条款 合同进度计划 合同进度计划的修订 异常恶劣的气候条件 承包人的工期延误
三 招标文件 工程招标文件 (6.1) 合同条款应用 (6.1.2) 工程价款控制条款 变更的内容范围 变更权和变更程序 变更的估价原则 物价波动引起的价格调整 法律变化引起的价格调整
三 招标文件 工程招标文件 (6.1) 合同条款应用 (6.1.2) 工程价款控制条款 计量 预付款 工程进度付款 质量保证金 ( 通常为合同价的 5%) 竣工结算 最终结清
三 招标文件 工程标底的参考作用 (P156) 标底的作用 : 比较分析投标报价合理性 平衡性 偏离性 差异性标底的误区 : 不能作为评标的直接依据 ( 中标和废标 ) 标底和最高投标限价的区别不得规定最低投标限价
三 招标文件 工程总承包招标文件 (6.1.5) 工程总承包的概念和特点 (P157) 责任主体单一节约时间提高质量风险转移减少索赔和争议
三 招标文件 工程总承包招标文件 (6.1.5) 设计 - 建造招标文件 (D+B) 招标文件组成 减少了工程量清单 图纸 其他资料表和技术规范及要求 增加了资料表和项目业主要求
三 招标文件 工程总承包招标文件 (6.1.5) 设计 - 建造招标文件 (D+B) 投标文件组成 减少了工程量表和其他资料表 增加了资料表和建议书
三 招标文件 工程总承包招标文件 (6.1.5) 设计 - 建造招标文件 (D+B) 投标人资质要求 设计和施工资质 招投标周期 应给出充足的投标周期
三 招标文件 工程总承包招标文件 (6.1.5) 设计 - 建造招标文件 (D+B) 合同条款 减少了分包人 测量与估价两个条款 增加了设计和施工后试验两个条款 评标标准和方法 通常采用综合评估法
三 招标文件 工程总承包招标文件 (6.1.5) 交钥匙招标文件 (EPC) 招标文件组成 比 D+B 简洁 投标文件组成 ( 增加了 :) 培训建议书 合同后技术支持 零配件供应的建议书
三 招标文件 工程总承包招标文件 (6.1.5) 交钥匙招标文件 (EPC) 投标人资质要求 对综合管理能力要求更高 ( 采购 ) 合同条款 取消了当一个有经验的承包人所不能合理预见的风险一般有招标人承担条款, 而将风险转移给承包人
三 招标文件 编写招标文件应注意的问题 (6.1.6) 针对性 ( 特征和需求 ) 公开性 公平性 ( 四个层次的不公平 ) 科学性 严谨性
三 招标文件 补充 澄清 发售招标文件中应注意的问题, 招标文件中违法 歧视性条款判别
三 招标文件 货物招标文件 (6.2.1) 1 招标公告或投标邀请书 与工程相关内容基本一致 2 投标人须知 何时要求重新递交资格证明文件? 投标有效期的设置 报价方式及投标货币
三 招标文件 货物招标文件 (6.2.1) 2 投标人须知 * 号条款 (P165 P171) 投标文件的递交 投标文件的修改与撤回的规定
三 招标文件 货物招标文件 (6.2.1) 开标与评标 授予合同 履约能力审查 (P167) 公示评标结果 履约保证金
三 招标文件 货物招标文件 (6.2.1) 2 投标人须知 合同货物数量调整范围 通常 10% - 15% 缴纳中标服务费 3 货物需求一览表
三 招标文件 货物招标文件 (6.2.1) 4 技术规格 不能套用某一特定产品的技术规格 ( 或相当于 ) 不得含有倾向或排斥潜在投标人的其他内容
三 招标文件 机电产品采购国际竞争性招标文件合同的主要内容 (6.2.2 - (5) P174)
三 招标文件 机电产品国际招标文件 (6.2.1) 2 招标文件的特点 对招标文件的异议, 应在投标截止时间前 10 日以前提出, 招标人应当自收到异议之日起 3 日内答复 价格方式 = 价格术语 + 货币名称 + 价格 货币折算 : 中国人民银行公布的投标货币对评标货币卖出价的中间价
三 招标文件 机电产品国际招标文件 (6.2.2) 2 招标文件的特点 加注 * 号的主要条款 ( 参数 ) 商务和技术条款 ( 偏离 ) 加价
三 招标文件 服务招标文件 (6.3) 根据标的项目的特征分析和招标人的需求制订 一般采用综合评标法 主要评标因素是方案 人员
三 招标文件 评标办法 (6.4) 评标办法的内容 (6.4.1) 评标方法 评标因素和标准 评标程序 推荐中标候选人的要求
三 招标文件 评标办法 (6.4) 评标方法的分类 (6.4.2) 经评审的最低投标价法 综合评估法
三 招标文件 评标办法 (6.4) 评标方法的应用 (6.4.3-6.4.4) P197-208
第四部分
四 投标文件 投标文件 : 投标文件是投标人根据招标文件的要求所编制的, 向招标人发出的要约文件
四 投标文件 工程投标文件的组成 (7.1.1) 1 投标函及投标函附录 2 法定代表人身份证明或授权委托书 3 联合体协议书 ( 如有 ) 4 投标保证金 5 已标价的工程量清单 6 施工组织设计 7 资格审查资料
四 投标文件 货物投标文件的组成 (7.1.2) 1 投标函 2 投标一览表 3 技术性能参数的详细描述 4 商务和技术偏差表 5 投标保证金 6 有关资格证明文件 7 招标文件要求的其他内容
四 投标文件 服务投标文件的组成 (7.1.3) 1 投标函及投标函附录 2 法定代表人身份证明或授权委托书 3 联合体协议书 ( 如有 ) 4 投标保证金 5 技术建议书 6 投标报价文件 7 资格审查资料
四 投标文件 联合体协议书的内容 (7.2.3) 1 联合体成员的数量 2 牵头人和成员单位名称 3 牵头人的职责 权利和义务 4 联合体内部分工 5 签署
四 投标文件 投标保证金 (P136 P218) 作用 约束投标人 不按要求提交的后果 形式 资金类 ( 电汇 汇票 支票 ) 保证类 ( 保函 信用证 )
四 投标文件 投标保证金 (P136 P218) 要求 资金类 : 金额 基本帐户 保证入帐 保证类 : 金额 格式 有效期
四 投标文件 投标保证金 数额 固定金额 相对比例 ( 不同的项目类别 ) 联合体的递交方式
四 投标文件 投标保证金 退还条件和退还时间 工程建设施工 货物 : 签订合同 5 个工作日内, 向未中标人退还, 还要退还同期存款利息 勘察设计 : 签订合同 5 个工作日内, 向中标人和未中标人退还 政府采购项目 : 中标通知书 5 个工作日内退还未中标人 ; 合同签订后 5 个工作日内退还中标人
四 投标文件 投标保证金 不予退还的情形 投标人 : 在投标有效期内撤销或修改投标文件 中标人 : 拒绝签署合同协议书或未按招标文件规定提交履约担保 其他情形
四 投标文件 投标报价文件 (P218) 工程 : 工程量清单报价 货物 : 投标报价表 服务 : 投标报价文件
四 投标文件 技术 服务和管理方案 (P219) 工程 : 施工组织设计 货物 : 货物供应组织方案 服务 : 技术建议书
四 投标文件 投标文件的编制与递交 (7.3 - P221) 密封 双层 投标文件接收 后面讲 延长投标有效期
第五 六部分
五 评标 中标与签约 开标 : 是招标投标活动的一项重要程序 招标人在投标截止时间的同一时间, 依据招标文件规定的开标地点组织公开开标 公布投标人名称 投标报价以及招标文件约定的其他唱标内容
五 评标 中标与签约 开标准备工作 (8.1.1) 1 投标文件接收 投标文件检查, 尤其是密封检查 截止时间之前的撤回与修改 少于 3 家的处理情况 (P241)
五 评标 中标与签约 开标程序 (8.1.2) 1 宣布开标纪律 2 确认投标人代表身份 3 公布在投标截止时间前接受投标文件的情况 4 宣布有关人员姓名 5 检查投标文件的密封情况
五 评标 中标与签约 开标程序 (8.1.2) 6 宣布投标文件开标顺序 7 公布标底 8 唱标 9 开标记录签字 10 开标结束
五 评标 中标与签约 开标实施要点 密封性 时间性 程序性 合法性
五 评标 中标与签约 开标时宣布当场拒绝的两种情形 迟到的标书 密封不符合要求的标书
被拒绝的投标文件 递交时间 密封 其他情形
不合格的投标文件 投标文件不齐全 没有实质性响应 ( 技术或商务 ) 投标价不符合招标文件的要求 资格文件不合格 投标保证金不合格 投标有效期 签署 算术性修正
不合格的投标文件 正本缺页 ( 页码 ) 超范围经营 与招标人或代理机构存在利益冲突 法人签字或授权 复制招标文件的技术规格 低于成本价投标 工期或交货期不符合要求 附有业主不能接受的条件
废标情形 提供有关资格文件不真实, 提供虚假材料 在投标有效期内撤回投标 在评标过程中, 有企图影响招标结果的活动 串标 围标 以任何方式诋毁其他投标商 向业主许诺或提供不正当利益 中标人不按要求提交履约保证金 中标人不按要求签订合同
五 评标 中标与签约 评标专家的产生 (8.2.1(1)) 评标委员会的组建 (8.2.1(4)) 实施评标的要求 评标依据 招标文件 法律法规
五 评标 中标与签约 实施评标的要求 评标纪律 不得干预 不得接触 严格保密
评标专家的权力 责任和工作 两责 : 对自己的评审意见承担个人责任 ; 保密责任 五权 : 依照招标文件对投标文件的质疑权 ( 真假 ) 评审权 ( 好坏 ) 推荐权 ( 名次 ) 领取报酬权 延长评标时间权
评标专家的权力 责任和工作 五判定 : 投标文件中约定事项的重大偏差和细微偏差判定 经过初审少于 3 家是否继续评标的判定 投标报价是否低于成本价的判定 对投标人澄清有效性的判定 投标人响应程度和违法行为的判定
五 评标 中标与签约 初步评审的内容 (8.2.4) 废标情形
五 评标 中标与签约 机电产品国际招标项目的详细 评审
五 评标 中标与签约 最低评标价法的运用 (8.2.5) 教材第 254 268 页设运输保险费率为 y, 投保加成系数为 z CIF FOB 运费保险费
五 评标 中标与签约 CIF = FOB + 国际运费 + 国际运输保险费 = FOB + 国际运费 + CIF*y*z CIF(1 y*z) = FOB + 国际运费 CIF = (FOB+ 国际运费 )/(1-y*z) 国际运输保险费 = (FOB+ 国际运费 ) *y*z/(1-y*z)
五 评标 中标与签约 资金时间价值的计算 (6.4.5) 教材第 201-202 页 P=F*(1+i) -n P: 现值 F: 终值 i: 折现率 n: 期数
五 评标 中标与签约 综合评价法的运用 教材第 264-265 页综合得分 = 技术分值 X 技术权重 + 商务分值 X 商务权重 + 价格分值 X 价格权重 + 服务及其他分值 X 服务及其他权重
五 评标 中标与签约 综合评价法的运用 备选方案的评价
综合评估法中价格分计算 基准价绝对基准价 ( 标底 ) 相对基准价 ( 最低 vs 有效平均 ) 混合基准价 ( 也称复合标底 ) 复合标底 = 有效平均价 X P( 权重 ) + 发包人自编标底 X(1 一 P) (P 1)
综合评估法中价格分计算 例 : 满足招标要求的有效投标且投标价格最低的投标报价为评标基准价, 投标报价得分 =( 评标基准价 / 投标报价 ) 60% 100
综合评估法中价格分计算 价格分 S 基准价 P 价格
综合评估法中价格分计算 价格分 基准价 价格
综合评估法中价格分计算 价格分 基准价 价格
综合评估法中价格分计算 例 :P 值为 0.4, 自编标底为 1000 万元, 投标人甲 乙 丙均为有效标, 报价分别为 980,950,104 0 万元 投标价满分为 60 分 投标价等于基准价得 50 分 ; 投标价低于基准价的, 每低 1% 加 2 分 ; 投标价格高于基准价的, 每高 1% 扣 1 分
评标报告基本情况和数据 评标委员会成员名单 开标记录 符合要求的投标一览表 废标情况说明 评标标准 方法一览表 经评审的价格或评分一览表 投标人排序 推荐的中标候选人名单 澄清 说明及附件
六 政府采购 政府采购的原则 (9.1.2-(1)) 公开透明 公平竞争 公正 诚实信用
六 政府采购 政府采购的范围 (9.1.1-(1)) 主体范围 : 国家机关 事业单位和团体组织 资金范围 : 全部或部分使用财政性资金 财政性资金 : 预算资金 预算外资金和政府性基金 标的范围 : 货物 工程和服务, 工程适用 招标投标法
六 政府采购 政府采购的范围 (9.1.1-(1)) 契约形式 : 政府以合同方式有偿取得货物 工程和服务, 包括购买 租赁 委托 雇佣等 ; 地域范围 : 中华人民共和国境内 集中采购和分散采购 (9.2.2) 政府集中采购目录及标准
六 政府采购 政府采购的方式 (9.1.3) 公开招标 邀请招标 竞争性谈判 询价 单一来源采购 其他 : 协议供货和定点采购
一 招标采购制度 政府采购的方式的运用特点及适用范围 (9.2.3-(3)) 公开招标 邀请招标 竞争性谈判 询价 单一来源采购
六 政府采购 政府采购的方式的实施程序及工作要点 (9.2.3-(4)) 公开招标 邀请招标 竞争性谈判 询价 单一来源采购
六 政府采购 五种采购方式 公开招标 邀请招标 竞争性谈判 询价 单一来源采购 其他 : 协议供货和定点采购
六 国际招标采购
谢谢!