华夏基金管理有限公司关于以通讯方式召开

Transcription

1 华夏基金管理有限公司关于以通讯方式召开华夏理财 21 天 债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告 根据华夏基金管理有限公司 ( 以下简称 本基金管理人 ) 于 2016 年 8 月 19 日发布的 华夏基金管理有限公司关于以通讯方式召开华夏理财 21 天债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告, 本基金管理人决定以通讯方式召开华夏理财 21 天债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的基金份额持有人大会, 审议关于本基金转型的相关事宜 为了使本次基金份额持有人大会顺利召开, 现将具体事宜提示如下 : 一 召开会议基本情况根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 和 华夏理财 21 天债券型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 的有关规定, 并经与基金托管人协商一致, 本基金的基金管理人决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会, 会议具体安排如下 : ( 一 ) 会议召开方式 : 通讯方式 ( 二 ) 表决票收取时间 : 自权益登记日次日即 2016 年 9 月 1 日起, 至 2016 年 9 月 19 日 17:00 止 ( 以收到表决票的时间为准 ) ( 三 ) 会议通讯表决票送交或邮寄至本基金管理人, 具体联系方式如下 : 地址 : 北京市西城区月坛南街 1 号院 7 号楼 11 层 (100045); 联系人 : 刘金 ; 联系电话 : 二 会议审议事项 关于华夏理财 21 天债券型证券投资基金转型有关事项的议案 ( 见附件一 ) 三 权益登记日本次大会的权益登记日为 2016 年 8 月 31 日, 该日在本基金登记机构华夏基金管理有限公司登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参与本次会议的表决 四 投票 1

2 ( 一 ) 本次会议表决票见附件二 基金份额持有人可通过剪报 复印或登录本基金管理人网站 ( 下载表决票 ( 二 ) 基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容, 其中 : 1 个人持有人自行投票的, 需在表决票上签字, 并提供个人身份证明文件复印件 ; 2 机构持有人自行投票的, 需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务章 ( 以下合称 公章 ), 并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件 ( 事业单位 社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文 开户证明或登记证书复印件等 ); 3 个人持有人委托他人投票的, 应由代理人在表决票上签字或盖章, 并提供个人持有人身份证明文件复印件, 以及填妥的授权委托书原件 ( 见附件三 ) 如代理人为个人, 还需提供代理人的身份证明文件复印件 ; 如代理人为机构, 还需提供代理人加盖公章的企业法人营业执照复印件 ( 事业单位 社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文 开户证明或登记证书复印件等 ); 4 机构持有人委托他人投票的, 应由代理人在表决票上签字或盖章, 并提供机构持有人加盖公章的企业法人营业执照复印件 ( 事业单位 社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文 开户证明或登记证书复印件等 ), 以及填妥的授权委托书原件 如代理人为个人, 还需提供代理人的身份证明文件复印件 ; 如代理人为机构, 还需提供代理人加盖公章的企业法人营业执照复印件 ( 事业单位 社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文 开户证明或登记证书复印件等 ) ( 三 ) 基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件于 2016 年 9 月 1 日至 2016 年 9 月 19 日 17:00 期间 ( 以收到表决票的时间为准 ), 通过专人送交或邮寄的方式, 提交给本基金管理人 五 授权为便于基金份额持有人参与本次大会, 除直接投票外, 基金份额持有人还可以委托代理人代其行使表决权 根据法律法规的规定及 基金合同 的约定, 基金份额持有人授权委托他人在基金份额持有人大会上表决的, 需符合以下规则 : ( 一 ) 委托人 2

3 本基金的基金份额持有人可按 ( 三 ) 授权方式 列明的方式授权委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权 基金份额持有人授权委托他人代理行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有的基金份额数计算, 每一份基金份额享有一票表决权, 如基金份额持有人在权益登记日未持有本基金基金份额, 则授权无效 基金份额持有人在权益登记日是否持有本基金基金份额以及所持有的基金份额数额以本基金登记机构最终确认的数据为准 ( 二 ) 受托人基金份额持有人可以授权委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构或个人, 代理行使本次基金份额持有人大会的表决权 为保证基金份额持有人有效行使权利, 建议基金份额持有人选择本基金的基金管理人为受托人 本基金管理人可以根据有关情况向基金份额持有人建议增加受托人名单, 并另行公告 ( 三 ) 授权方式本基金的基金份额持有人可通过纸面 电话以及法律法规和中国证监会认可的其他方式进行授权, 授权方式及程序应符合以下规定 : 1 纸面授权 (1) 授权委托书样本基金份额持有人通过纸面方式授权的, 需填写授权委托书 ( 见附件三 ) 基金份额持有人可通过剪报 复印或登录本基金管理人网站 ( 下载等方式获取授权委托书样本 (2) 纸面授权所需提供的文件 1 个人持有人授权委托他人代理行使表决权的, 应由委托人填妥并签署授权委托书原件, 并提供委托人个人身份证明文件复印件 如受托人为个人, 还需提供受托人的身份证明文件复印件 ; 如受托人为机构, 还需提供受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件 ( 事业单位 社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文 开户证明或登记证书复印件等 ) 2 机构持有人授权委托他人代理行使表决权的, 应由委托人填妥授权委托书原件并在授权委托书原件上加盖委托人公章, 并提供委托人加盖公章的企业法人 3

4 营业执照复印件 ( 事业单位 社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文 开户证明或登记证书复印件等 ) 如受托人为个人, 还需提供受托人的身份证明文件复印件 ; 如受托人为机构, 还需提供受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件 ( 事业单位 社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文 开户证明或登记证书复印件等 ) (3) 纸面授权文件的送交基金份额持有人可选择直接送交 邮寄 柜台办理 3 种方式送交纸面授权文件, 具体如下 : 1 直接送交基金份额持有人可将填妥的授权委托书和所需的相关文件直接送交至本基金管理人, 具体地址和联系方式如下 : 地址 : 华夏基金管理有限公司北京分公司北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层 (100033); 联系电话 : /27/28 2 邮寄基金份额持有人可将填妥的授权委托书和所需的相关文件邮寄至本基金管理人 具体地址和联系方式如下 : 地址 : 北京市西城区月坛南街 1 号院 7 号楼 11 层 (100045); 联系人 : 刘金 ; 联系电话 : 柜台办理基金份额持有人也可在会议召开前到本基金管理人柜台办理授权, 填写授权委托书, 并提交身份证明文件 具体地址及联系方式如下 : 地址 : 华夏基金管理有限公司北京分公司北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层 (100033); 联系电话 : /27/28 2 电话授权( 仅适用于个人持有人 ) 为方便基金份额持有人参与大会, 基金份额持有人可拨打本基金管理人客户服务电话 ( 转人工, 免收长途话费 ), 并按提示确认身份后进行授权 4

5 本基金管理人和本基金主要销售机构的呼叫中心也可主动与基金份额持有人取得联系, 在通话过程中以回答提问方式核实基金份额持有人身份后, 由人工坐席根据基金份额持有人意愿进行授权记录并完成授权 为保护基金份额持有人利益, 整个通话过程将被录音 ( 四 ) 授权效力确定规则 1 直接表决优先规则如果基金份额持有人进行了授权委托, 后又直接投票表决, 则以直接表决为有效表决, 授权委托无效 2 纸面优先规则如果同一基金份额持有人通过纸面及其他多种方式进行了有效授权, 不论授权时间先后, 均以有效的纸面授权为准 3 最后授权优先规则如果同一基金份额持有人在不同时间多次通过同一种方式或纸面以外的其他不同方式进行有效授权, 无论授权意向是否相同, 均以最后一次授权为准 ( 五 ) 授权时间的确定如基金份额持有人通过纸面方式进行授权, 授权时间以本基金管理人收到授权委托书的时间为准 如基金份额持有人通过非纸面方式进行授权, 授权时间以系统记录时间为准 如果授权时间相同但授权意见不一致, 视为委托人授权受托人选择一种表决意见进行表决 ( 六 ) 授权截止时间本基金管理人接受基金份额持有人授权的截止时间为 2016 年 9 月 18 日 24:00 六 计票 ( 一 ) 本次通讯会议的计票方式为 : 由本基金管理人委派的代表在本基金托管人派出代表的监督下进行计票, 并由公证机构对其计票过程予以公证 ( 二 ) 基金份额持有人所持的每一份基金份额有一票表决权 ( 三 ) 表决票效力的认定如下 : 1 表决票填写完整清晰, 所提供文件符合本会议通知规定, 且在截止时间 5

6 之前送达指定收件人的, 为有效表决票 ; 有效表决票按表决意见计入相应的表决结果, 其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数 2 如表决票上的表决意见未选 多选或无法辨认, 但其他各项符合会议通知规定的, 视为弃权表决, 计入有效表决票 ; 并按 弃权 计入对应的表决结果, 其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数 3 如表决票上的签字或盖章部分填写不完整 不清晰的, 或未能提供有效证明持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的, 或未能在截止时间之前送达指定收件人的, 均为无效表决票 ; 无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数 4 基金份额持有人重复提交表决票的, 如各表决票表决意见相同, 则视为同一表决票 ; 如各表决票表决意见不相同, 则按如下原则处理 : (1) 送达时间不是同一天的, 以最后送达的填写有效的表决票为准, 先送达的表决票视为被撤回 ; (2) 送达时间为同一天的, 视为在同一表决票上做出了不同表决意见, 计入弃权表决票 ; (3) 送达时间按如下原则确定 : 专人送达的以实际递交时间为准, 邮寄的以本基金管理人指定收件人收到的时间为准 七 决议条件 1 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的, 基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%( 含 50%); 2 本次议案如经提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所对应的基金份额的 2/3 以上 ( 含 2/3) 同意, 则视为表决通过, 形成的大会决议有效 ; 3 基金份额持有人大会表决通过的事项, 将由本基金管理人在自通过之日起 5 日内报中国证监会备案, 根据 中华人民共和国证券投资基金法 的规定, 基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效 八 二次召集基金份额持有人大会及二次授权根据 中华人民共和国证券投资基金法 和 基金合同 的规定, 本次基金份额持有人大会本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份 6

7 额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%( 含 50%) 时, 基金份额持有人大会方可举行 如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能成功召开, 根据 中华人民共和国证券投资基金法, 本基金管理人可以在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会 重新召开基金份额持有人大会时, 除非授权文件另有载明, 本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效, 但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权, 则以最新方式或最新授权为准, 详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的公告 九 本次大会相关机构 ( 一 ) 召集人 : 华夏基金管理有限公司客户服务电话 : ; 联系人 : 杨霞 ; 网址 : ( 二 ) 见证律师 : 北京市天元律师事务所 ( 三 ) 公证机构 : 北京市中信公证处十 重要提示 ( 一 ) 关于本次基金合同修改的说明见附件四 ( 二 ) 请持有人在提交表决票时, 充分考虑邮寄在途时间, 提前寄出表决票 ( 三 ) 投资者可登录本基金管理人网站 ( 或拨打本基金管理人客户服务电话 ( ) 了解本次基金份额持有人大会相关事宜 ( 四 ) 本公告的有关内容由华夏基金管理有限公司负责解释 特此公告 华夏基金管理有限公司二 一六年八月二十二日附件一 : 关于华夏理财 21 天债券型证券投资基金转型有关事项的议案 附件二 : 华夏理财 21 天债券型证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票 附件三 : 授权委托书 附件四 : 华夏理财 21 天债券型证券投资基金基金合同修改说明 7

8 附件一 : 关于华夏理财 21 天债券型证券投资基金转型有关事项的议案 华夏理财 21 天债券型证券投资基金基金份额持有人 : 为了更好地满足投资者需求, 根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 和 华夏理财 21 天债券型证券投资基金基金合同 的有关规定, 华夏基金管理有限公司 ( 以下简称 基金管理人 ) 经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致, 决定召开基金份额持有人大会, 将 华夏理财 21 天债券型证券投资基金 转型为 华夏现金宝货币市场基金, 并修改基金合同 华夏理财 21 天债券型证券投资基金基金合同修改说明 见附件四 为实施华夏理财 21 天债券型证券投资基金转型, 提议授权基金管理人办理本次华夏理财 21 天债券型证券投资基金转型的有关具体事宜, 包括但不限于根据市场情况确定转型的具体时间, 根据现实有效的法律法规和转型后的产品特点等对 华夏理财 21 天债券型证券投资基金基金合同 进行修改, 并可以在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 对 华夏理财 21 天债券型证券投资基金基金合同 进行其他必要的修改和补充 以上议案, 请予审议 华夏基金管理有限公司二 一六年八月十九日 8

9 附件二 : 华夏理财 21 天债券型证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票基金份额持有人基本资料 1 持有人姓名或名称 : 2 3 持有人身份证件类型及号码 : ( 个人持有人填写 ) 持有人营业执照类型及注册号 : ( 机构持有人填写 ) 如持有人委托他人代为投票, 请填写 4 代理人姓名或名称 : 5 6 代理人身份证件类型及号码 : ( 个人代理人填写 ) 代理人营业执照类型及注册号 : ( 机构代理人填写 ) 表决意见 : 关于华夏理财 21 天债券型证券投资基金转型有关事项的议案 同意 7 反对 弃权 签字或盖章 个人持有人或代理人签字 : 机构持有人或代理人盖章 : 年月日 2016 年月日 ( 注 : 本表决票可剪报 复印 按以上格式自制或登录本基金管理人网站下载打 印, 在填写完整并签字盖章后均为有效 ) 9

10 附件三 : 授权委托书本人 ( 或本机构 ) 兹授权 ( 请用 选择 ) 囗华夏基金管理有限公司囗 代表本人 / 本机构参加华夏基金管理有限公司就华夏理财 21 天债券型证券投资基金转型等事宜召开的基金份额持有人大会, 并按照以下表决意见行使表决权 本人 ( 或本机构 ) 的意见为 ( 请在表决意见栏内划 ): 同意反对弃权 上述授权的有效期限至 2016 年 9 月 18 日止 委托人 ( 签字 / 盖章 ): 委托人证件号码 ( 填写 ): 委托人联系电话 ( 重要 ): 委托日期 : 年月日说明 : 1 为保护基金份额持有人利益及公证工作的需要, 请您务必详细 准确地填写联系电话 2 委托人证件号码仅指基金份额持有人在开立持有华夏理财 21 天债券型证券投资基金的基金账户时所使用的证件号码 3 此授权书剪报 复印或按以上格式或内容自制, 在填写完整并签字 / 盖章后均为有效 4 如委托人未在授权委托书中明确表决意见的, 视为授权受托人按照受托人的意见行使表决权 ; 如委托人在授权委托书中表达多种表决意见的, 视为授权受托人选择一种表决意见进行表决 10

11 附件四 : 华夏理财 21 天债券型证券投资基金基金合同修改说明 华夏理财 21 天债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的基金合同于 2013 年 1 月 22 日生效 为了更好地满足投资者需求, 根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 货币市场基金监督管理办法 和 华夏理财 21 天债券型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 的有关规定, 华夏基金管理有限公司 ( 以下简称 基金管理人 ) 经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致, 决定召开本基金的基金份额持有人大会, 将本基金转型为 华夏现金宝货币市场基金, 并根据现实有效的法律法规和转型后的产品特点等对 基金合同 进行修订, 主要修订内容如下 : 一 对 基金合同 全文的修订将 华夏理财 21 天债券型证券投资基金 修订为 华夏现金宝货币市场基金 删除全文有关本基金运作期 本基金发售与认购 本基金合同生效与备案的相关内容, 增加有关基金转型 历史沿革及存续的相关内容, 涉及标题序号的, 相应调整 二 对 基金合同 三 基金的基本情况 的修订将 ( 二 ) 基金的类别 修订为 货币市场基金 将 ( 三 ) 基金的运作方式 修订为 契约型开放式 将 ( 八 ) 基金份额类别设置 中第 4 点修订为 4 基金管理人可以在不违反法律法规及对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下, 增加新的基金份额类别, 或者调整现有基金份额类别设置及各类别的金额限制 销售服务费水平 基金份额升降级数额限制及规则, 或者停止现有基金份额类别的销售等, 不需召开基金份额持有人大会, 调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案 三 对 基金合同 六 基金份额的申购与赎回 的修订将 ( 二 ) 申购和赎回的开放日及时间 修订为 : 1 开放日及开放时间基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回 具体办理时间见招募说明 11

12 书 但基金管理人根据法律法规 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购 赎回时除外 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场 证券交易所交易时间变更 业务操作需要或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 2 申购 赎回开始时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购 赎回 在确定申购开始与赎回开始时间后, 基金管理人应在申购 赎回开放日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购 赎回或转换申请且登记机构确认接受的, 视为下一开放日的申购 赎回或转换申请 删除 ( 三 ) 申购与赎回的原则 中 5 基金份额持有人在赎回基金份额时, 登记机构只办理赎回提交当日为运作期到期日的对应的到期份额的赎回 和 6 基金份额持有人赎回其持有的本基金基金份额时, 基金管理人在结算该基金份额对应的待支付收益后, 向该基金份额持有人支付赎回款项 两点描述 将 ( 四 ) 申购与赎回的程序 中 2 申购和赎回的款项支付 修订为 : 2 申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时, 必须全额交付申购款项, 投资人交付款项, 申购成立, 申购是否生效以基金登记机构确认为准 基金份额持有人递交赎回申请, 赎回成立, 赎回是否生效以基金登记机构确认为准 基金份额持有人赎回申请成功后, 基金管理人将在 T+7 日 ( 包括该日 ) 内支付赎回款项 如遇交易所或交易市场数据传输延迟 通讯系统故障 银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程, 则赎回款项的支付时间可相应顺延 在发生巨额赎回时, 款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理 在 ( 六 ) 申购和赎回的价格 费用及其用途 第 2 点末尾增加以下描述 : 当基金持有的现金 国债 中央银行票据 政策性金融债券以及 5 个交易 12

13 日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5% 且偏离度为负时, 为确保基金平稳运作, 避免诱发系统性风险, 基金管理人可以与基金托管人协商后, 对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额 1% 以上的赎回申请征收 1% 的强制赎回费用, 并将上述赎回费用全额计入基金财产, 但基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外 在 ( 七 ) 拒绝或暂停申购的情形 中增加 6 本基金出现当日净收益或累计未分配净收益小于零的情形, 为保护持有人的利益, 基金管理人可视情况暂停本基金的申购 及 7 基金管理人 基金托管人 登记机构 销售机构等因异常情况无法办理申购业务 两点描述, 本部分相关序号相应调整 同时将本部分最后一段第一句修改为 发生上述第 项暂停申购情形且基金管理人决定拒绝或暂停基金投资者的申购申请时, 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告 在 ( 八 ) 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 中增加 4 本基金出现当日净收益或累计未分配净收益小于零的情形, 为保护持有人的利益, 基金管理人可视情况暂停本基金的赎回 描述, 本部分相关序号相应调整 增加 ( 十一 ) 单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额 10% 的, 基金管理人可以采取延期办理部分赎回申请或者延缓支付赎回款项的措施 段落, 之后的标题序号相应调整 删除 ( 十六 ) 基金上市交易 段落, 增加 ( 十七 ) 和 ( 十八 ) 两段, 具体增加内容为 : ( 十七 ) 基金份额转让在条件允许的情况下, 基金管理人可以根据相关业务规则受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请 具体由基金管理人提前发布公告 ( 十八 ) 基金管理人可在不违反相关法律法规 不影响基金份额持有人实质利益的前提下, 根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告 四 对 基金合同 七 基金合同当事人及权利义务 的修订在 ( 二 ) 基金管理人的权利与义务 第 1 点中增加 (17) 在不违反法律 13

14 法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下, 为支付本基金应付的赎回 交易清算等款项, 基金管理人有权代表基金份额持有人以基金资产作为质押进行融资 描述, 本部分相关序号相应调整 五 对 基金合同 八 基金份额持有人大会 的修订将 ( 一 ) 召开事由 中第 1 点第 5 项修订为 (5) 调整基金管理人 基金托管人的报酬标准 ; 将第 2 点中第 1 项删除, 之后的标题序号相应调整 六 对 基金合同 十二 基金的投资 的修订将 ( 二 ) 投资范围 修订为 : 本基金投资于法律法规允许的金融工具, 包括 : 现金, 期限在一年以内 ( 含一年 ) 的银行存款 债券回购 中央银行票据 同业存单, 剩余期限在 397 天以内 ( 含 397 天 ) 的债券 非金融企业债务融资工具 资产支持证券, 以及法律法规或中国证监会 中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具 法律法规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场基金的, 在不改变基金投资目标 不改变基金风险收益特征的条件下, 本基金可参与其他货币市场基金的投资, 不需召开持有人大会 本基金投资其他货币市场基金的比例不超过基金资产的 80% 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 将 ( 三 ) 投资策略 中第一段删除, 将第 1 至 3 点修订为 : 1 资产配置策略基金根据宏观经济运行状况 政策形势 信用状况 利率走势 资金供求变化等的综合判断, 并结合各类资产的流动性特征 风险收益 估值水平特征, 决定基金资产在债券 银行存款等各类资产的配置比例, 并适时进行动态调整 2 个券选择策略在个券选择上, 基金将综合运用收益率曲线分析 流动性分析 信用风险分析等方法来评估个券的投资价值, 发掘出具备相对价值的个券 3 银行存款投资策略基金根据不同银行的银行存款收益率情况, 结合银行的信用等级 存款期限等因素的分析, 以及对整体利率市场环境及其变动趋势的研究, 在严格控制风险 14

15 的前提下选择具有较高投资价值的银行存款进行投资 将 ( 五 ) 投资限制 中第 1 至 3 点修订为 : 1 本基金不得投资于以下金融工具: (1) 股票 (2) 可转换债券 可交换债券 (3) 以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券, 已进入最后一个利率调整期的除外 (4) 信用等级在 AA+ 以下的债券与非金融企业债务融资工具 (5) 中国证监会禁止投资的其他金融工具 法律法规或监管部门取消上述限制后, 本基金不受上述规定的限制 2 组合限制基金的投资组合应遵循以下限制 : (1) 本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 120 天, 平均剩余存续期不得超过 240 天 (2) 同一机构发行的债券 非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%, 国债 中央银行票据 政策性金融债券除外 (3) 本基金投资于有固定期限银行存款的比例, 不得超过基金资产净值的 30%, 但投资于有存款期限, 根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制 ; 投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款 同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 20%, 投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款 同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 5% (4) 现金 国债 中央银行票据 政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于 5%; 现金 国债 中央银行票据 政策性金融债券以及五个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%; 到期日在 10 个交易日以上的逆回购 银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过 30%; 除发生巨额赎回 连续 3 个交易日累计赎回 20% 以上或者连续 5 个交易日累计赎回 30% 以上的情形外, 债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过 20% 15

16 (5) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%, 在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不得展期 (6) 本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例, 不得超过该资产支持证券规模的 10%; 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不得超过基金资产净值的 10%; 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%; 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上 ( 含 AAA) 的资产支持证券 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降 不再符合投资标准, 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出 (7) 本基金投资的短期融资券的信用评级在国内信用评级机构评定的 AA+ 级及以上, 或者相当于 AA+ 级及以上的信用级别 本基金持有短期融资券期间, 如果其信用等级下降 不再符合投资标准, 应在评级报告发布之日起 20 个交易日内予以全部减持 (8) 中国证监会规定的其他比例限制 因证券市场波动 上市公司合并 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受相关限制 3 禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益, 基金财产不得用于下列投资或者活动 : (1) 承销证券 (2) 违反规定向他人贷款或者提供担保 (3) 从事承担无限责任的投资 16

17 (4) 向其基金管理人 基金托管人出资 (5) 从事内幕交易 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 (6) 依照法律法规有关规定, 由中国证监会规定禁止的其他活动 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受上述规定的限制 将 ( 七 ) 风险收益特征 修订为 本基金为货币市场基金, 基金的风险和预期收益低于股票型基金 混合型基金 债券型基金 将 ( 八 ) 投资组合平均剩余期限计算方法 修订为 : ( 八 ) 投资组合平均剩余期限和平均剩余存续期限的计算方法本基金投资组合平均剩余期限和平均剩余存续期限的计算方法参照 货币市场基金监督管理办法 及相关法律法规的规定执行 如法律法规或监管机构对剩余期限或剩余存续期限计算方法另有规定的, 从其规定 删除 ( 九 ) 基金的融资 融券 段落 七 对 基金合同 十四 基金资产估值 的修订将 ( 三 ) 估值方法 中第 1 第 2 点修订为 : 1 本基金估值采用摊余成本法, 即计价对象以买入成本列示, 按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价和折价, 在剩余存续期内按实际利率法摊销, 每日计提损益 本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值 2 为了避免采用 摊余成本法 计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离, 从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果, 基金管理人于每一估值日, 采用估值技术, 对基金持有的估值对象进行重新评估, 即 影子定价 投资组合的摊余成本与其他可参考公允价值指标产生重大偏离的, 应按其他公允指标对组合的账面价值进行调整 当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到 0.25% 时, 基金管理人应当在 5 个交易日内将负偏离度绝对值调整到 0.25% 以内 当正偏离度绝对值达到 0.5% 时, 基金管理人应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度绝对值调整到 0.5% 以内 当负偏离度绝对值达到 0.5% 时, 17

18 基金管理人应当使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失, 将负偏离度绝对值控制在 0.5% 以内 当负偏离度绝对值连续两个交易日超过 0.5% 时, 基金管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整, 或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施 将 ( 七 ) 特殊情况的处理 中第 2 点最后一句修订为 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响 八 对 基金合同 十五 基金费用与税收 的修订将 ( 二 ) 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 中 3 基金销售服务费 的第一段修订为 本基金 A 级基金份额的销售服务费年费率为 0.25% 本基金 B 级基金份额的销售服务费年费率为 0.01% 将 ( 三 ) 不列入基金费用的项目 中第 3 点修订为 3 本基金由华夏理财 21 天债券型证券投资基金转型而来, 本基金合同生效前发生的相关费用按照华夏理财 21 天债券型证券投资基金基金合同的相关约定处理 九 对 基金合同 十六 基金份额收益与分配 的修订将 ( 二 ) 基金收益分配原则 中第 3 点修订为 3 本基金根据每日基金收益情况, 以基金净收益为基准, 为投资者每日计算当日收益并分配, 并定期结转为相应的基金份额 ; 将第 5 点修订为 5 如当期累计分配的基金收益为正, 则为份额持有人增加相应的基金份额 ; 如当期累计分配的基金收益为负, 则缩减基金份额持有人的基金份额 ; 在本部分最后增加 在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下, 基金管理人 登记机构可对基金收益分配原则进行调整, 不需召开基金份额持有人大会 描述 将 ( 四 ) 收益分配方案的确定与实施 修订为 : ( 四 ) 收益分配方案的确定与实施本基金每个工作日进行收益分配 每个开放日公告前一个开放日每万份基金净收益和 7 日年化收益率 若遇法定节假日, 应于节假日结束后第二个自然日, 披露节假日期间的每万份基金净收益和节假日最后一日的 7 日年化收益率, 以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率 经中国证监会同意, 可以适当延迟计算或公告 法律法规另有规定的, 从其规定 在本章节末尾增加 ( 五 ) 本基金基金份额每万份基金净收益及 7 日年化收 18

19 益率的计算见本基金合同第十七部分 段落 十 对 基金合同 十八 基金的信息披露 的修订将 ( 五 ) 公开披露的基金信息 中 4 基金资产净值 基金份额每万份基金净收益 七日年化收益率 中 各类基金份额七日年化收益率 计算公式修订为 : 各类基金份额七日年化收益率 (%)= 7 i=1 365/7 R 1+ i 1 100% 其中,Ri 为最近第 i 个自然日 (i=1,2 7) 的每万份基金净收益 基金管理人可在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 根据现实有效的法律法规对 基金合同 进行其他修改或必要补充, 同时相应修订基金的托管协议和招募说明书等 19