中海基金管理有限公司

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1 中海基金管理有限公司 中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人 : 中海基金管理有限公司 基金托管人 : 上海浦东发展银行股份有限公司 发售日期 :2014 年 11 月 17 日至 2014 年 12 月 5 日

2 重要提示 一 中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的募集已经中国证监会证监许可 号文准予注册 中国证监会对本基金募集的准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断 推荐或保证 二 本基金是契约型 开放式 混合型证券投资基金 三 本基金的基金管理人为中海基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ), 基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司 ( 以下简称 浦发银行 ), 登记机构为中海基金管理有限公司 四 本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 五 本基金首次募集不设募集规模上限 六 本基金自 2014 年 11 月 17 日至 2014 年 12 月 5 日, 通过本公司的直销机构和浦发银行等销售机构的网点公开发售 本公司已经开通网上开户和网上认购, 详细情况请浏览本公司网站 ( 相关内容 七 在募集期内, 投资者可多次认购, 对单一投资人在认购期间累计认购份额不设上限 通过本基金管理人网上交易系统首次认购及追加认购的单笔最低金额为人民币 100 元 ( 含认购费 ); 通过本基金管理人直销网点首次认购单笔最低金额为人民币 100,000 元 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低金额为人民币 10,000 元 通过代销机构单笔最低认购金额及追加最低金额为人民币 100 元 ( 含认购费 ), 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的, 以各销售机构的业务规定为准 八 基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请 认购的确认以登记机构的确认结果为准 对于认购申请及认购份额的确认情况, 投资人应及时查询 九 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2014 年 11 月 12 日 中国证券报 上海证 1

3 券报 和 证券时报 上的 中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 十 本基金的基金合同 托管协议 招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 上 投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格并了解本基金发售的相关事宜 十一 在募集期间, 各销售机构可能增加部分基金销售网点, 具体网点名单及开户认购事项详见各销售机构有关公告, 或拨打各销售机构的客户服务电话进行咨询, 具体规定以各销售机构的说明为准 本公司在募集期间内还可能增加新的销售机构, 投资人可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话 ( 或 ) 进行咨询 十二 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险 本基金投资中的风险包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等 本基金为混合型基金, 其预期风险和预期收益水平低于股票型基金, 高于债券型基金和货币市场基金 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资者应当认真阅读基金合同 基金招募说明书等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行承担 十三 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整, 并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间, 并及时公告 2

4 一 本次发售基本情况 ( 一 ) 基金的名称 中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金 (A 类基金代码 : ;C 类基金代码 :000879) ( 二 ) 基金的类别 混合型证券投资基金 ( 三 ) 基金的运作方式 契约型开放式 ( 四 ) 基金存续期限 不定期 ( 五 ) 募集方式和募集场所本基金将通过基金管理人的直销网点及其他基金销售机构的销售网点向社会公开募集 各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的变更或增减销售机构的相关公告 本基金认购采取全额缴款认购的方式 基金投资者在募集期内可多次认购 基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请 认购的确认以登记机构的确认结果为准 ( 六 ) 募集期限根据有关法律 法规的规定, 本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月 本基金自 2014 年 11 月 17 日至 2014 年 12 月 5 日, 通过本公司的直销机构和浦发银行等其他销售机构的网点公开发售 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整, 并可根据基金销售情况 3

5 适当延长或缩短基金发售时间, 并及时公告 ( 七 ) 募集对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 ( 八 ) 募集目标 本基金不设募集规模上限, 在本基金的募集达到备案条件的前提下, 基金管 理人可视募集情况提前结束募集 ( 九 ) 认购申请的确认销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 认购申请成功受理的确认以登记机构的确认结果为准 投资人可在基金合同生效后到各销售网点查询认购申请确认情况和认购的基金份额 ( 十 ) 基金份额初始面值 认购费用和认购份额的计算 1 基金份额初始面值: 本基金基金份额初始面值为 1.00 元人民币, 按初始面值发售 2 认购费用: 本基金 A 类基金份额收取认购费用,C 类基金份额不收取认购费用 本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费, 认购费率随认购金额的增加而递减 本基金对通过基金管理人直销中心认购 A 类基金份额的养老金客户等特定投资群体与除此之外的其他投资人实施差别的认购费率 养老金客户等特定投资群体是指依法设立的基本养老保险基金 依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 ( 包括全国社会保障基金 企业年金单一计划以及集合计划 ), 以及可以投资基金的其他社会保险基金 如将来出现可以投资基金的住房公积金 享受税收优惠的个人养老账户 经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围, 并按规定向中国证监 4

6 会备案 本基金 A 类基金份额的认购费率如下表 : 单笔认购金额 (M) 费率 M<100 万元 1.20% 100 万元 M<300 万元 0.80% 300 万元 M<500 万元 0.40% M 500 万元 1000 元 / 笔 养老金客户等特定投资群体通过基金管理人的直销中心认购本基金 A 类基 金份额的认购费率见下表 : 单笔认购金额 (M) 费率 M<100 万元 0.48% 100 万元 M<300 万元 0.24% 300 万元 M<500 万元 0.08% M 500 万元 1000 元 / 笔 投资人重复认购 A 类基金份额, 须按每笔认购所对应的费率档次分别计算 认购费用不列入基金财产 3 募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有, 其中利息转份额以登记机构的记录为准 4 认购份额的计算本基金认购采取金额认购方式, 采用四舍五入方法保留小数点后两位 认购份额计算时采用四舍五入方法保留至小数点后两位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 (1) 若投资者选择认购 A 类基金份额, 则认购份额的计算公式为 : 当认购费用适用比例费率时 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额 5

7 认购份额 = ( 净认购金额 + 认购金额利息 )/ 基金份额初始面值当认购费用适用固定金额时 : 认购费用 = 固定金额净认购金额 = 认购金额 - 认购费用认购份额 =( 净认购金额 + 认购期间利息 )/ 基金份额初始面值例 : 某投资者 ( 非养老金客户 ) 投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额, 认购费率为 1.20%, 假定认购金额在募集期产生的利息为 3.00 元, 则该投资者可得到的 A 类基金份额为 : 净认购金额 =10,000/(1+1.20%)=9, 元认购费用 =10,000-9,881.42= 元认购份额 =(9, )/1.00=9, 份即 : 投资者 ( 非养老金客户 ) 投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额, 如果该笔认购资金在募集期间产生利息为 3.00 元, 则其可得到 9, 份 A 类基金份额 (2) 若投资者选择认购 C 类基金份额, 则认购份额的计算公式为 : 认购份额 = ( 认购金额 + 认购期间利息 )/ 基金份额初始面值 例 : 某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额, 假定认购金额在募集期产生的利息为 3.00 元, 则该投资者可得到的 C 类基金份额为 : 认购份额 =(10, )/1.00= 份即 : 投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额, 如果该笔认购资金在募集期间产生利息为 3.00 元, 则其可得到 份 C 类基金份额 ( 十一 ) 投资人对基金份额的认购 1 认购时间安排 投资人可在募集期内前往本基金销售机构的网点办理基金份额认购手续, 具 体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理 规则 2 投资人认购应提交的文件和办理的手续 6

8 投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或各销售机构相关业务办理规则 3 认购的方式及确认 (1) 本基金认购采用金额认购方式 投资人认购基金份额时, 需按销售机 构规定的方式全额缴付认购款项 (2) 认购确认对于 T 日 ( 此处, 特指发售募集期内的工作日 ) 交易时间内受理的认购申请, 在正常情况下, 基金登记机构将在 T+1 日 ( 同上 ) 就申请的有效性进行确认 但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请, 认购申请的成功确认应以基金登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准 投资人应在基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况 投资人应及时查询申请的确认结果 4 认购数量限制在募集期内, 投资者可多次认购, 对单一投资人在认购期间累计认购份额不设上限 通过销售机构单笔最低认购金额及追加最低金额为人民币 100 元 ( 含认购费 ), 各销售机构对认购金额及交易级差有其他规定的, 以各销售机构的业务规定为准 通过本基金管理人官网直销平台单笔认购最低金额为人民币 100 元 ( 含认购费 ); 通过本基金管理人直销柜台单笔最低认购金额为人民币 100,000 元 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低金额为人民币 10,000 元 ( 十二 ) 募集期利息的处理方式 本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额持有人所有, 其中利息转份额以登记机构的记录为准 ( 十三 ) 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户, 在基金募集结束前, 任何人不得动用 7

9 二 个人投资者的开户与认购程序 本程序说明仅供投资者参考, 具体程序及相关事宜以各销售机构的规定为准, 新增销售渠道的认购程序以有关公告为准 ( 一 ) 浦发银行 1 业务办理时间本基金份额发售日的 9:30 至 15:00( 周六 周日及节假日不受理 ) 2 开立浦发银行交易账户及基金账户申请个人投资者申请开立浦发银行的交易账户及基金账户时应提交下列材料 : (1) 有效身份证件原件及复印件 ; (2) 浦发银行个人银行卡 ( 不含信用卡 ); (3) 完成并签署 上海浦东发展银行个人客户投资风险分析评估报告 ; (4) 阅读 上海浦东发展银行开放式证券投资基金投资人风险提示 权益须知及业务须知, 填妥的 上海浦东发展银行开放式基金账户类业务申请表 ( 个人 ) 3 提出基金认购申请个人投资者在开立浦发银行交易账户和基金账户后, 可提出开立及认购申请 提出认购申请时应提供以下材料 : (1) 浦发银行个人银行卡 ( 不含信用卡 ); (2) 填妥的 上海浦东发展银行开放式基金交易类业务申请表 ( 个人 ) 浦发银行在接收到投资者的申请后, 将自动向基金注册登记机构提交投资者开立基金账户的申请和认购申请, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在浦发银行销售网点打印基金账户开户和认购申请确认书, 认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能确认 4 注意事项: (1) 若有其他方面的要求, 以浦发银行的说明为准 (2) 个人投资者如到网点办理开户手续, 需本人亲自办理 ( 二 ) 其他销售机构 8

10 个人投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准 ( 三 ) 本公司直销中心 1 受理开户和认购的时间基金发售日的 9:00-17:00 2 个人投资者办理开户( 或账户注册 ) 申请材料 : (1) 填妥并签章的 开放式基金账户业务申请表 ( 个人版 ), 一式两份 ; (2) 本人有效身份证件复印件 ( 正反两面 ); (3) 任一与开户者同名的储蓄账户凭证复印件 ; (4) 签署 风险提示函 ; (5) 填妥并签章的 开放式基金电话交易协议书 ( 适用于申请开通电话交易方式的投资者 ), 一式两份 (6) 参与 个人投资人风险承受能力测评问卷 测试 (7) 代理开户的, 出示证明代理关系的有效证明文件及复印件 3 投资者在账户登记时须注意提交的证件应当与开户时提交的一致, 且投资者名称及签名或印章应当分别与开户时填写及签署的一致 所需填写的表单与开户一致 4 办理认/ 申购业务时, 投资者需先办理资金存入业务, 凭汇款单来本公司办理认 / 申购业务 5 开户当天即可进行交易并要求本公司提交业务受理单据 T+2 日交易确认成功后, 投资者可到本公司直销中心来取确认单据 6 开户之后, 若投资者进行日常交易须提供以下单据方可办理 (1) 个人投资者须提供本指南个人投资者开户必要单据之 (2); (2) 填妥的 开放式基金交易业务申请表 ( 投资者可从本公司网站的下载中心下载 ); 机构投资者须加盖预留印鉴 (3) 已开通传真交易功能的机构投资者可直接通过传真进行交易, 交易原件应尽快寄送至本公司 (4) 电话交易目前仅限基金转换 赎回和修改分红方式, 已开通电话交易 9

11 功能的个人投资者可直接通过电话进行交易, 不需提供 (1) (2) 规定的资料 7 认购资金的划拨投资人办理认购前应将足额资金以 支票结算 或 电汇结算 方式通过银行汇入中海基金管理有限公司直销专户 (1) 直销专户 1: 开户名称 : 中海基金管理有限公司开户银行 : 中国工商银行上海市分行营业部开户账号 : (2) 直销专户 2: 开户名称 : 中海基金管理有限公司开户银行 : 中国银行上海市中银大厦支行开户账号 : (3) 直销专户 3: 开户名称 : 中海基金管理有限公司开户银行 : 交通银行上海分行陆家嘴支行开户账号 : (4) 直销专户 4: 开户名称 : 中海基金管理有限公司开户银行 : 招商银行上海分行营业部开户账号 : (5) 直销专户 5: 开户名称 : 中海基金管理有限公司开户银行 : 中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行开户账号 : (6) 直销专户 6: 开户名称 : 中海基金管理有限公司开户银行 : 中国工商银行北京分行营业部开户账号 :

12 (7) 直销专户 7: 开户名称 : 中海基金管理有限公司开户银行 : 中国民生银行上海分行陆家嘴支行开户账号 : 投资人所填写的票据应在 汇款人 栏中填写其在开立开放式基金账户时登记的名称 ; 在 汇款用途 中必须注明购买的基金名称和基金代码, 并确保募集期间每日 16:00 前到帐 投资人若未按上述规定划付, 造成认购无效的, 本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 投资人若在认购有效申请日内把足额资金划到帐, 则以资金到帐日作为受理申请日 ; 投资人若在认购有效申请日内没有把足额资金划到帐, 则以最后一个有效申请日作为受理申请日, 认购金额为实际到帐金额 至基金份额发售期结束, 以下情况将被视为无效认购, 认购款项将在基金合同生效后 3 个工作日内划往投资人指定的资金结算账户 : (1) 投资人划来资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 (2) 投资人划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 (3) 其它导致认购无效的情况 11

13 三 机构投资者的开户与认购程序 本程序说明仅供投资者参考, 具体程序及相关事宜以各销售机构的规定为准, 新增销售渠道的认购程序以有关公告为准 ( 一 ) 浦发银行 1 业务办理时间基金发售日的 9:30 至 15:00( 周六 周日及节假日不受理 ) 2 开立浦发银行基金交易账户及基金账户申请同一机构投资者只能在浦发银行开立一个基金交易账户, 并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户 机构投资者申请开立浦发银行交易账户及基金账户时, 应提交下列材料 : (1) 组织机构代码证 营业执照或注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件 ; (2) 投资者填写, 并加盖机构公章 法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表 ; (3) 授权委托书 ( 加盖法定代表人签章和机构公章 ); (4) 经办人有效身份证件原件及其复印件 ; (5) 加盖机构公章 法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的 上海浦东发展银行开放式基金账户类业务申请表 ( 机构 ) 3 提出基金认购/ 集中申购申请机构投资者在开立浦发银行交易账户及基金账户后, 可提出基金认购 / 集中申购申请 提出认购 / 集中申购申请时应提供填妥的 上海浦东发展银行开放式基金交易类业务申请表 ( 机构 ) 浦发银行在接收到投资者的申请后, 将自动向基金注册登记人提交投资者开立基金账户的申请和认购 / 集中申购申请, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在浦发银行销售网点打印基金账户和认购 / 集中申购申请确认书, 认购 / 集中申购的最终结果要待本基金认购成立 / 集中申购成功后才能确认 4 注意事项: 若有其他方面的要求, 以浦发银行的说明为准 12

14 ( 二 ) 其他销售机构 机构投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准 ( 三 ) 本公司直销中心 1 受理开户和认购的时间基金发售日的 9:00-17:00 2 机构投资者办理开户( 或账户注册 ) 申请材料 : (1) 填制完全的 开放式基金账户业务申请表 ( 机构版 ) 并加盖公章 法人章, 一式两份 ; (2) 出示工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照 ( 副本 ), 或保险公司 信托公司的理财产品开户需提交产品批复或者产品报备复印件 (3) 若无第 (2) 条内容, 则需提供, 民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书, 并提供上述文件的复印件 ( 加盖机构公章 ); (4) 组织机构代码证及其复印件 ( 加盖公章 ); (5) 工商管理部门发放的 税务登记证, 并提供上述文件的复印件 ( 加盖机构公章 ); (6) 开放式基金授权委托书 原件( 加盖公章 法人章 ), 一式两份 ; (7) 法定代表人及经办人有效身份证件复印件 ( 正反两面 ); (8) 加盖预留印鉴的 ( 公章 私章各一枚, 私章如非法定代表人印章, 尚需提供法定代表人授权委托书 ) 的 印鉴卡 一式三份 ; (9) 填妥并加盖公章 法人章的 开放式基金传真交易协议书 ( 适用于申请开通传真交易方式的投资者 ), 一式两份 ; (10) 指定银行账户的银行 开户许可证 或 开立银行账户申请表 原件及复印件 ( 或指定银行出具的开户证明 ); (11) 签署 风险提示函 ( 须加盖公章 ); (12) 参与 机构投资人风险承受能力调查问卷 测试 3 机构投资者办理认购申请时须提交的材料 (1) 填妥并签章的 开放式基金交易业务申请表, 一式两份 ; 13

15 (2) 银行划款网银记录或者回单复印件 ( 适用于认购 申购 ); (3) 经办人有效身份证件复印件 4 认购资金的划拨投资人办理认购前应将足额资金以 支票结算 或 电汇结算 方式通过银行汇入中海基金管理有限公司直销专户 (1) 直销专户 1: 开户名称 : 中海基金管理有限公司开户银行 : 中国工商银行上海市分行营业部开户账号 : (2) 直销专户 2: 开户名称 : 中海基金管理有限公司开户银行 : 中国银行上海市中银大厦支行开户账号 : (3) 直销专户 3: 开户名称 : 中海基金管理有限公司开户银行 : 交通银行上海分行陆家嘴支行开户账号 : (4) 直销专户 4: 开户名称 : 中海基金管理有限公司开户银行 : 招商银行上海分行营业部开户账号 : (5) 直销专户 5: 开户名称 : 中海基金管理有限公司开户银行 : 中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行开户账号 : (6) 直销专户 6: 开户名称 : 中海基金管理有限公司开户银行 : 中国工商银行北京分行营业部开户账号 :

16 (7) 直销专户 7: 开户名称 : 中海基金管理有限公司开户银行 : 中国民生银行上海分行陆家嘴支行开户账号 : 投资人所填写的票据应在 汇款人 栏中填写其在开立开放式基金账户时登记的名称 ; 在 汇款用途 中必须注明购买的基金名称和基金代码, 并确保募集期间每日 16:00 前到帐 投资人若未按上述规定划付, 造成认购无效的, 本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 投资人若在认购有效申请日内把足额资金划到帐, 则以资金到帐日作为受理申请日 ; 投资人若在认购有效申请日内没有把足额资金划到帐, 则以最后一个有效申请日作为受理申请日, 认购金额为实际到帐金额 至基金份额发售期结束, 以下情况将被视为无效认购, 认购款项将在基金合同生效后 3 个工作日内划往投资人指定的资金结算账户 : (1) 投资人划来资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 (2) 投资人划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 (3) 其它导致认购无效的情况 15

17 四 合格境外机构投资者的开户与认购申请程序 1 合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料: (1) 如果通过合格境外机构投资者的托管银行办理有关业务, 该托管银行须提供在中国大陆的营业执照或者金融许可证, 以及托管协议复印件, 须加盖托管银行公章, 进行公证或者律师见证 (2) 合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的审批证明, 须加盖托管银行公章, 并进行公证或者律师见证 (3) 经合格境外机构投资者签字并加盖公章的 开放式基金授权委托书 (4) 法定代表人及经办人有效身份证件原件及经其签字复印件 (5) 加盖预留印鉴的 ( 公章 私章各一枚, 私章如非法定代表人印章, 尚需提供法定代表人授权委托书 ) 的 印鉴卡 一式三份 (6) 指定银行账户信息 ( 开户银行 银行账户名称 银行帐号 ) (7) 填妥的 开放式基金账户业务申请表 ( 机构版 ) ( 加盖公章 ) (8) 填妥并加盖公章 法人章的 开放式基金传真交易协议书 ( 适用于申请开通传真交易方式的投资者 ), 一式两份 (9) 签署 风险提示函 ( 须加盖公章 ) (10) 参与 机构投资人风险承受能力调查问卷 测试 注 : 其中指定银行账户是指境外机构投资者开户时预留的作为赎回 分红 退款的结算账户, 银行账户名称必须同境外机构投资者基金账户的户名一致 2 合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者办理 16

18 五 清算与交割 ( 一 ) 本基金合同生效前, 全部认购资金将被冻结在本公司的本基金的募集专户中, 认购资金在基金募集期间产生的利息按银行同期存款利率计算, 在募集期结束时归入投资者认购金额, 折合成基金份额归投资者所有, 具体份额以注册登记机构的记录为准 ( 二 ) 本基金权益登记由基金注册登记机构在募集期结束后完成 ( 三 ) 基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用, 包括信息披露费 会计师费 律师费以及其他费用, 不得从基金财产中列支 17

19 六 基金的验资与基金合同生效 ( 一 ) 基金的验资基金募集期限届满后由银行出具基金募集专户存款证明, 基金登记机构出具认购户数证明 基金管理人应当自基金募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续 ( 二 ) 基金备案和基金合同生效本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续 基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同 生效; 否则 基金合同 不生效 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对 基金合同 生效事宜予以公告 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 ( 三 ) 基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果募集期限届满, 未满足募集生效条件, 基金管理人应当承担下列责任 : 1 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期活期存款利息 ; 3 如基金募集失败, 基金管理人 基金托管人及销售机构不得请求报酬 基金管理人 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担 18

20 七 本次募集当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 中海基金管理有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 68 号 室及 30 层办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号 室及 30 层法定代表人 : 黄鹏总经理 : 黄鹏成立日期 :2004 年 3 月 18 日电话 : 传真 : 联系人 : 兰嵘客户服务统一咨询电话 : ( 免长途费 ) 或 公司网站 : ( 二 ) 基金托管人名称 : 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市中山东一路 12 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号成立时间 :1992 年 10 月 19 日法定代表人 : 吉晓辉注册资本 : 人民币 亿元组织形式 : 股份有限公司存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基金字 [2003]105 号联系人 : 朱萍联系电话 :(021) ( 三 ) 销售机构 19

21 1 直销机构 (1) 中海基金管理有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 68 号 室及 30 层办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号 室及 30 层法定代表人 : 黄鹏电话 : 传真 : 联系人 : 曾智勇客户服务电话 : ( 免长途话费 ) 或 公司网址 : (2) 中海基金管理有限公司北京分公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 负责人 : 李想电话 : 传真 : 联系人 : 邹意客户服务电话 : ( 免长途话费 ) 公司网站 : 2 其他销售机构 (1) 上海浦东发展银行股份有限公司住所 : 上海市中山东一路 12 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉电话 : 传真 : 联系人 : 高天 杨文川客户服务电话 :

22 公司网址 : (2) 招商银行股份有限公司住所 : 深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 李建红传真 : 联系人 : 邓炯鹏客户服务电话 :95555 公司网址 : (3) 国联证券股份有限公司住所 : 无锡市太湖新城金融一街 8 号办公地址 : 无锡市太湖新城金融一街 8 号法定代表人 : 姚志勇电话 : 传真 : 联系人 : 沈刚客户服务电话 :95570 公司网址 : (4) 海通证券股份有限公司住所 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国电话 : 传真 : 联系人 : 金芸 李笑鸣客户服务电话 :95553 公司网址 : (5) 中信建投证券股份有限公司住所 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 21

23 办公地址 : 北京市东城区朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系人 : 权唐 许梦园电话 : 开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 公司网址 : (6) 国泰君安证券股份有限公司住所 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 万建华电话 : 传真 : 联系人 : 芮敏祺客户服务电话 : 公司网址 : (7) 申银万国证券股份有限公司住所 : 上海市常熟路 171 号办公地址 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 储晓明电话 : 联系人 : 李清怡客户服务电话 :95523 或 公司网址 : (8) 东吴证券股份有限公司住所 : 江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 层办公地址 : 江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 层法定代表人 : 吴永敏电话 :

24 传真 : 联系人 : 方晓丹客户服务电话 : 公司网址 : (9) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司注册地址 : 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层办公地址 : 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层法定代表人 : 刘军电话 : 传真 : 联系人 : 丁思聪客户服务电话 : 公司网址 : (10) 光大证券股份有限公司住所 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 : 传真 : 联系人 : 刘晨客户服务电话 :95525 公司网址 : (11) 华龙证券有限责任公司住所 : 甘肃省兰州市静宁路 308 号办公地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦法定代表人 : 李晓安电话 : 传真 : 联系人 : 李昕田 23

25 客户服务电话 : 公司网址 : (12) 宏源证券股份有限公司住所 : 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 19 号法定代表人 : 冯戎联系人 : 李巍电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (13) 渤海证券股份有限公司住所 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 杜庆平联系人 : 王兆权电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (14) 国金证券股份有限公司住所 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号 楼法定代表人 : 冉云联系人 : 金喆客户服务电话 : 公司网址 : (15) 信达证券股份有限公司住所 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 24

26 办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 唐静联系电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (16) 中信证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明联系电话 : 传真 : 联系人 : 顾凌客户服务电话 : 公司网址 : (17) 东北证券股份有限公司住所 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号证券大厦 1005 室法定代表人 : 矫正中联系人 : 安岩岩电话 : 客户服务电话 : 公司网址 : (18) 东兴证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表人 : 魏庆华联系人 : 汤漫川电话 :

27 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (19) 天相投资顾问有限公司住所 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层法定代表人 : 林义相电话 : 传真 : 联系人 : 尹伶客户服务电话 : 公司网址 : 天相基金网网址 : (20) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司住所 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法定代表人 : 杨宝林联系人 : 吴忠超联系电话 : 客服电话 :95548 公司网址 : (21) 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元办公地址 : 上海市肇嘉浜路 750 号法定代表人 : 俞洋联系人 : 陈敏业务联系电话 : 客服热线 : ; ; 公司网址 : 26

28 (22) 杭州数米基金销售有限公司住所 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 周嬿旻联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : (23) 深圳众禄基金销售有限公司住所 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元法定代表人 : 薛峰联系人 : 汤素娅联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : 及 (24) 上海长量基金销售投资顾问有限公司住所 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟业务联系人 : 沈雯斌联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : (25) 和讯信息科技有限公司住所 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉联系人 : 严跃俊 27

29 联系电话 : 客服电话 : / 公司网址 :licaike.hexun.com (26) 上海天天基金销售有限公司住所 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼法定代表人 : 其实联系人 : 潘世友联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : (27) 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司住所 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人 : 李招弟联系人 : 李亚洁联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : (28) 上海好买基金销售有限公司住所 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌联系人 : 张茹联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : (29) 北京恒天明泽基金销售有限公司 28

30 住所 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 梁越联系人 : 陈攀联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : (30) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层法定代表人 : 陈操联系人 : 邓洁联系电话 : 客服电话 : 公司网址 :8.jrj.com.cn (31) 浙江同花顺基金销售有限公司住所 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 胡璇联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 ( 四 ) 登记机构 名称 : 中海基金管理有限公司 住所 : 上海市浦东新区银城中路 68 号 室及 30 层 29

31 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号 室及 30 层法定代表人 : 黄鹏总经理 : 黄鹏成立日期 :2004 年 3 月 18 日电话 : 传真 : 联系人 : 周琳 ( 五 ) 律师事务所和经办律师名称 : 上海市通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯电话 : 传真 : 联系人 : 孙睿经办律师 : 黎明 孙睿 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 江苏公证天业会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 无锡市新区龙山路 4 号 C 幢 303 室办公地址 : 无锡市梁溪路 28 号执行事务合伙人 : 张彩斌电话 : 传真 : 联系人 : 华可天经办注册会计师 : 沈岩 华可天中海基金管理有限公司二 一四年十一月十二日 30