浦银安盛基金管理有限公司

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1 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金 基金管理人 : 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 : 交通银行股份有限公司 二〇一六年十月

2 浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金 基金管理人 : 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 : 交通银行股份有限公司 发售时间 :2016 年 11 月 2 日至 2016 年 11 月 30 日 重要提示 1 浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 已获中国证监会证监许可 号文准予注册募集 中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断 推荐或者保证 2 本基金是契约型开放式债券型证券投资基金 3 本基金的管理人为浦银安盛基金管理有限公司( 以下简称 本公司 ), 注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中登公司 ), 基金托管人为交通银行股份有限公司 4 本基金的发售对象为符合法律法规规定的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 机构投资者指依法可以投资证券投资基金的 在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人 事业法人 社会团体或其他组织 合格境外机构投资者指符合 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 5 浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 基金份额将自 2016 年 11 月 2 日至 2016 年 11 月 30 日向社会公开发售 发售渠道为本公司的直销中心 电子直销 ( 周六 周日电子直销照常办理业务, 具体时间安排详 2

3 见本公告正文 ) 6 投资人认购本基金时, 需首先开立中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中登公司 ) 基金账户 (1) 已持上海人民币普通股票账户 ( 或证券投资基金账户 ) 的投资人, 可以在销售机构办理开户手续, 将上海人民币普通股票账户 ( 或证券投资基金账户 ) 注册为开放式基金账户 (2) 没有上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资者, 可在销售机构申请新开立开放式基金账户 (3) 已经持有上海中登公司基金账户的投资者到非原开户机构办理认购的, 不需再次开立基金账户, 可凭上海中登公司基金账号到非原开户机构办理账户登记, 然后再认购本基金 基金募集期内本公司直销中心 电子直销可为投资者办理开立基金账户的手续 在基金募集期间, 投资者的开户和认购申请可同时办理 7 本基金根据认购/ 申购费 赎回费及销售服务费收取方式的不同, 将基金份额分为不同的类别 在投资者认 / 申购基金时收取认购 / 申购费, 但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额, 称为 A 类基金份额 ; 在投资者认 / 申购基金份额时不收取认购 / 申购费, 而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额, 称为 C 类基金份额 8 一个投资者只能开设和使用一个基金账户 不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的, 基金管理人和销售机构不承担认购失败责任 如果投资者在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金, 则需要在该代销网点增开 交易账户, 然后再认购本基金 8 投资者认购款项在募集期内产生的利息折算为基金份额归基金份额持有人所有, 具体份额数以注册登记机构的记录为准 9 本基金在电子直销渠道认购以金额申请, 单笔最低认购金额为 100 元 ( 含认购费 ), 最低追加认购金额为 100 元, 累计认购金额不设上限 在直销机构 ( 柜台方式 ) 首次认购的最低金额为 1 万元 ( 含认购费 ), 追加认购的最低金额为 1000 元, 累计认购金额不设上限 投资人在募集期内可以多次认购基金份额, 但已受 3

4 理的认购申请不允许撤销 认购费用按照单笔认购金额分别计算 10 销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅代表该销售机构确实收到了认购申请, 认购申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准 对于认购申请及认购份额的确认情况, 投资人应及时查询并妥善行使合法权利 因投资人怠于履行该项查询等各项义务, 致使其相关权益受损的, 基金管理人 基金托管人 销售机构不承担由此造成的损失或不利后果 11 本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明, 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在指定信息披露媒体的 浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 本基金的 基金合同 招募说明书及本公告将发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜 12 本公司在募集期内还可能增加新的代销机构, 投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询 13 投资者可拨打本公司的客户服务电话 或 (021) 咨询认购事宜 14 对未开设销售网点的地方的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话 或 (021) 咨询认购事宜 15 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整, 并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间, 并及时公告 16 风险提示: 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 投资有风险, 投资人认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本基金基金合同及招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购基金的意愿 时机 数量等投资行为作出独立决策 投资者在获得基金投资收益的同时, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 可能包括 : 证券市场整体环境引发的系统性风险 个别证券特有的非系统性风险 大量赎回或暴跌导致的流动性风险 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较 4

5 低风险品种, 其预期风险与预期收益高于货币市场基金, 低于混合型基金和股票型基金 本基金特有的风险如下 : 本基金为纯债债券型基金, 债券的投资比例不低于基金资产的 80%, 因此, 本基金可能因投资债券类资产而面临较高的市场系统性风险 本基金可能投资于中小企业私募债 本基金所投资的中小企业私募债券之债务人如出现违约, 或在交易过程中发生交收违约, 或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降, 可能造成基金财产损失 此外, 受市场规模及交易活跃程度的影响, 中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出, 存在一定的流动性风险, 从而对基金收益造成影响 一 基金募集基本情况 ( 一 ) 基金名称浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金基金简称 : 浦银安盛盛泰纯债债券基金代码 :A 类 :519328;C 类 : ( 二 ) 基金类型债券型证券投资基金 ( 三 ) 基金的运作方式契约型开放式 ( 四 ) 基金存续期限不定期 ( 五 ) 基金份额初始面值和认购费用每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币 本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购费用 本基金 C 类基金份额不收取认购费 ( 六 ) 发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 5

6 资人 ( 七 ) 基金的投资目标在严格控制投资风险的前提下, 力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报 ( 八 ) 基金的份额类别本基金根据认购 / 申购费 赎回费及销售服务费收取方式的不同, 将基金份额分为不同的类别 在投资者认 / 申购基金时收取认购 / 申购费, 但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额, 称为 A 类基金份额 ; 在投资者认 / 申购基金份额时不收取认购 / 申购费, 而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额, 称为 C 类基金份额 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置不同的基金代码 由于基金费用的不同, 本基金 A 类和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告 有关基金份额类别的具体设置 费率水平等由基金管理人确定, 并在招募说明书中列示 投资人可自行选择认购 / 申购的基金份额类别 本基金不同类别基金份额之间不得互相转换 根据基金运作情况, 基金管理人可在不违反法律法规 基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下, 经与基金托管人协商, 停止现有基金份额类别的销售 或者调低 C 类基金份额类别的销售服务费率水平 或者增加新的基金份额类别等, 调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案, 无需召开基金份额持有人大会 ( 九 ) 销售机构 1 直销机构 (1) 浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心办公地址 : 中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 : ;( 021) 联系人 : 徐薇网址 : 6

7 (2) 电子直销浦银安盛基金管理有限公司电子直销交易网站 : 微信服务号 : 浦银安盛微理财 (AXASPDB-E) 客服电话 : ;( 021) 代销机构基金管理人可根据有关法律法规的规定, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 ( 十 ) 募集时间安排与 基金合同 生效 1 本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月 2 本基金的募集期为自 2016 年 11 月 2 日至 2016 年 11 月 30 日 在募集期内, 本基金向个人投资者 机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售 基金管理人根据认购的情况可适当延长募集时间, 但最长不超过法定募集期 ; 同时也可根据认购和市场情况提前结束募集 3 自基金份额发售之日起三个月内, 如果本基金的募集份额总额不少于 2 亿份 募集金额不少于 2 亿元人民币, 且认购份额持有人不少于 200 人, 则该 基金合同 满足生效条件 经法定验资机构验资后向中国证监会办理基金备案手续, 在获得中国证监会书面确认之日, 基金合同 正式生效 本 基金合同 生效前, 投资者的认购款项只能存入专门账户, 不作他用 认购资金在募集期内产生的利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有 4 若募集期限期满, 未满足募集备案条件, 则 基金合同 不能生效, 本基金管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用, 并将已募集资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还认购本基金的投资人 基金合同 生效前的信息披露费用 会计师费与律师费由基金管理人支付 ( 十一 ) 基金认购方式与费率 1 认购方式本基金认购采用金额认购方法 2 认购费率募集期投资人可以多次认购本基金, 认购费用按每笔认购申请单独计算 基 7

8 金投资人认购 A 类基金份额收取认购费用, 即在认购时支付认购费用 基金投资 人认购 C 类基金份额不收取认购费用, 而是从该类别基金资产中计提销售服务 费 本基金 A 类和 C 类基金份额的认购费率如下 : 认购金额 (M) A 类基金份额认购费率 C 类基金份额认购费率 M<100 万元 0.6% 100 万元 M<300 万元 0.3% 300 万元 M<500 万元 0.1% 0 M 500 万元每笔交易 500 元注 :M 为认购金额投资人重复认购, 须按每次认购所对应的费率档次分别计费 本基金 A 类份额的认购费由 A 类基金份额的认购人承担, 不列入基金财产 认购费用主要用于本基金的市场推广 销售 注册登记等募集期间发生的各项费用 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金认购费率或免除上述费用 3 认购份额的计算 (1) 投资人在认购本基金 A 类基金份额时缴纳认购费用, 认购份额的计算方法如下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购期利息 )/ 基金份额初始面值对于适用固定金额认购费的认购 : 净认购金额 = 认购金额 - 认购费用 (2) 投资者认购本基金 C 类基金份额不收取认购费用 投资者的总认购份额的计算方式如下 : 认购份额 =( 认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额初始面值 (3) 上述认购费用以四舍五入的方法保留小数点后两位, 由此误差产生的 8

9 收益或损失由基金财产承担 (4) 上述认购份额的计算保留到小数点后两位, 小数点两位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 (5) 上述认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位, 小数点两位以后的部分截位, 由此产生的收益由基金财产承担, 其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以登记机构的记录为准 例 : 某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额, 该笔认购全部予以确认, 如果认购期内认购利息为 5.5 元, 则其可得到的 A 类基金份额计算如下 : 净认购金额 =10,000/(1+0.6%)=9, 元认购费用 =10,000-9,940.36=59.64 元本金认购份额 =9,940.36/1.00=9, 份利息折算份额 =5.5/1.00=5.5 份认购份额 =9, =9, 份即如果投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类份额, 可得到 9, 份 A 类基金份额 例 : 某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额, 该笔认购全部予以确认, 如果认购期内认购利息为 5.5 元, 则其可得到的 C 类基金份额计算如下 : 认购费用 =0 元本金认购份额 =10,000/1.00=10, 份利息折算份额 =5.5/1.00=5.5 份认购份额 =10, =10,005.5 份即如果投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类份额, 可得到 10,005.5 份 C 类基金份额 二 发售方式及有关规定 1 在募集期内, 本公司将同时面向个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者发售 ( 电子直销暂限个人投资者 ), 投资者可多次认购基金份额 本基金在电子直销渠道认购以金额申请, 单笔最低认购金额为 100 元 ( 含认购费 ), 最低追加认购金额为 100 元, 累计认购金额不设上限 在直销机构 ( 柜台方式 ) 首次认购的最低金额为 1 万元 ( 含认购费 ), 追加认购的最低金额为 1,000 元, 累计认购金额 9

10 不设上限 基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销机构 ( 柜台方式 ) 的最低认购标准 2 投资人在募集期内可以多次认购基金份额, 但已受理的认购申请不允许撤销 三 个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 上海直销中心 1 注意事项 (1) 个人投资者认购金额在人民币 10,000 元 ( 含 10,000 元 ) 以上, 可选择到本公司上海直销中心认购 (2) 投资者可以选择银行认可的方式进行认购缴款 ( 现金缴款除外 ) (3) 在上海直销中心开立基金及交易账户的投资者应指定一个银行账户作为其资金结算账户, 进行赎回 分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算 资金结算账户的户名必须与投资者的名称一致 (4) 营业时间 :2016 年 11 月 2 日至 2016 年 11 月 30 日 9:00~17:00( 节假日不受理 ) (5) 请有意在上海直销中心认购基金的个人投资者尽早向上海直销中心索取开户和认购申请表及相关资料, 投资者也可从本公司的网站 ( 上下载有关表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 (6) 上海直销中心与代销网点的申请表不同, 投资者请勿混用 2 开户及认购程序 (1) 开户 1 投资者可从 2016 年 11 月 2 日起到上海直销中心办理开户手续 开户资料的填写必须真实 准确, 否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任, 由投资者自己承担 2 选择在上海直销中心认购的投资者应同时申请开立基金账户和交易账户 3 开户提交下列材料 : 有效身份证件 ( 指中华人民共和国居民身份证 中国护照等法律法规允 10

11 许的有效证件 ) 原件及复印件 ; 填妥并签署的 开放式基金账户业务申请表 ; 填妥并签署的 投资适性分析调查表 ; 填妥的 开户业务补充信息表 ; 投资人签署的 投资人权益须知 ; 指定资金结算账户卡或存折并加个人签名的复印件 4 开户申请得到受理的投资者, 可在自申请日 (T 日 ) 起第二个工作日到上海直销中心查询基金账户开户确认结果, 如确认成功可查询基金账号 (2) 缴款投资者申请认购本基金, 应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式 ( 现金缴款除外 ), 划入本公司上海直销中心在银行开立的直销资金专户 户名 : 浦银安盛基金管理有限公司开户银行 : 上海浦东发展银行第一营业部银行账号 : 投资者在办理汇款时必须注意以下事项 : A, 投资者应在 汇款人 栏中填写其在浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心开立基金账户时登记的名称 B, 投资者应在 汇款备注栏 或 用途栏 中准确填写其欲购买的浦银安盛基金管理有限公司募集基金的名称或代码, 因未填写或填写错误导致的认购失败由投资者承担 投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 2 如果投资者在认购当日没有把足额资金划到账, 但下一工作日资金足额到账, 则下一工作日将作为认购有效申请日, 若下一工作日资金仍未足额到账, 则该笔认购申请无效 3 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者指定的资金结算账户 : A, 投资者划来资金, 但未办理开户手续或开户不成功 ; B, 投资者划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认 ; C, 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额 ; 11

12 D, 其它导致认购无效的情况 (3) 认购汇款已经到账并完成开户的投资者, 可以办理认购申请并应当提交以下材料 : 1 填妥并签署的 开放式基金申购 ( 认购 ) 业务申请表 ; 2 加盖银行受理章的汇款或存款凭证 ( 如有 ); 3 不与开户手续同时办理的认购交易, 需提供投资者有效身份证件原件及复印件 (4) 认购确认结果查询认购申请得到受理的投资者, 可在自申请日 (T 日 ) 起第二个工作日到上海直销中心或致电本公司客户服务热线或登陆本公司网站查询认购确认与否, 待基金合同生效后投资者可查询到基金认购份额 ( 二 ) 电子直销 1 开户与认购时间: 本基金募集期全天 24 小时接受开户及认购业务 ( 日终清算时间除外 ); 基金发售日每天 15:00 后客户发起的认购申请计入下一工作日 ; 周六 周日及法定节假日正常受理客户申请, 该认购申请计入下一工作日 2 开户与交易平台网站 : 微信服务号 : 浦银安盛微理财 3 开户及认购程序: (1) 从未开通过本公司电子直销的个人投资者, 可在浦银安盛基金管理有限公司网站 ( 选择 网上开户, 根据页面提示, 进行网上开户操作 ; 在网上开户申请提交成功后, 即可登录 网上交易, 通过浦银安盛基金管理有限公司网站进行网上认购 使用微信平台从未开通过本公司电子直销的个人投资者可以在微信中搜索公众号 浦银安盛微理财 并选择关注, 关注后点击 开户 / 绑定 按提示信息选择 立即开户 进行开户操作 ; 微信端开户成功后, 点击 开户 / 绑定 按提示信息选择 立即绑定 进行账户绑定, 账户绑定成功后即可进行认购 12

13 (2) 已开通本公司电子直销的个人投资者, 可直接登录浦银安盛基金管理有限公司网站 网上交易 进行网上认购 使用微信平台本公司电子直销的个人投资者可以在微信中搜索公众号 浦银安盛微理财 并选择关注, 微信端点击 开户 / 绑定 按提示信息选择 立即绑定 进行账户绑定, 账户绑定成功后即可进行认购 4 认购确认结果查询认购申请提交成功后, 投资者可于 T+2 个工作日起 (T 为申请日 ) 登陆本公司网站, 查询确认的认购金额 ; 待基金合同生效后投资者可查询到确认的基金认购份额 5 注意事项: (1) 电子直销渠道目前仅对个人投资者开放 (2) 电子直销渠道首次最低认购金额为 100 元 ( 含认购费 ), 追加认购最低金额为 100 元 ( 三 ) 代销渠道代销渠道的开户与认购程序以各渠道的规定为准 新增代销渠道的开户与认购程序以有关公告为准 四 机构投资者的开户与认购程序机构投资者认购基金可以在浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心认购 ( 一 ) 上海直销中心 1 注意事项 (1) 投资者可以选择银行认可的方式进行认购缴款 ( 现金缴款除外 ) (2) 在上海直销中心开立基金及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为其资金交收账户, 以便进行赎回 分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算 资金交收账户的账户名称应与基金投资者的名称一致 (3) 营业时间 :2016 年 11 月 2 日至 2016 年 11 月 30 日 9:00~17:00( 节假日不受理 ) (4) 请有意在上海直销中心认购基金的机构投资者尽早向直销中心索取开户和认购申请表及相关资料, 投资者也可从本公司的网站 ( 上下载有关表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一 13

14 致 (5) 上海直销中心与代销网点的申请表不同, 投资者请勿混用 2 开户及认购程序 (1) 开户 1 投资者可从 2016 年 11 月 2 日起到上海直销中心办理开户手续 开户资料的填写必须真实 准确, 否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任, 由投资者自己承担 2 选择在上海直销中心认购的投资者应同时申请开立基金账户和交易账户 3 机构投资者需提交下列材料 : 填妥并加盖公章的 开放式基金账户业务申请表 ; 工商行政管理机关颁发的企业法人营业执照副本原件及复印件 ( 加盖单位公章 ) 或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件及复印件 ( 加盖单位公章 ); 组织机构代码证和税务登记证原件及复印件 ( 加盖单位公章 ); 指定银行账户开户申请书原件及复印件 ; 填妥并加盖公章和法人章的 开放式基金业务授权委托书 ; 预留印鉴卡一式两份 ; 法定代表人和经办人的有效身份证件原件及复印件 ; 法定代表人证明书 ; 填妥并加盖公章的 开户业务补充信息表 ; 经办人签署并加盖公章的 投资人权益须知 ; 经办人签署并加盖公章的 投资适性分析调查表 ; 需要开通传真交易的投资者, 需要提交填妥并加盖机构公章和法定代表人私章的 传真交易协议书 4 开户申请得到受理的投资者, 可在自申请日 (T 日 ) 起第二个工作日到上海直销中心或致电本公司客户服务热线查询基金账户开户确认与否, 如果开户确认成功则可以得到基金账号 (2) 缴款 14

15 投资者申请认购本基金, 应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式 ( 现金缴款除外 ), 划入本公司上海直销中心在银行开立的直销资金专户 户名 : 浦银安盛基金管理有限公司开户银行 : 上海浦东发展银行第一营业部银行账号 : 投资者在办理汇款时必须注意以下事项 : A. 投资者应在 汇款人 栏中填写其在浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心开立基金账户时登记的名称 B. 投资者应在 汇款备注栏 或 用途栏 中准确填写其欲购买的浦银安盛基金管理有限公司募集基金的名称或代码, 因未填写或填写错误导致的认购失败由投资者承担 机构投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 2 如果机构投资者在认购当日没有把足额资金划到账, 但下一工作日资金足额到账, 则下一工作日将作为认购有效申请日, 若下一工作日资金仍未足额到账, 则该笔认购申请无效 3 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往机构投资者的指定资金结算账户 : A. 机构投资者划来资金, 但未办理开户手续或开户不成功 ; B. 机构投资者划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认 ; C. 机构投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额 ; D. 其它导致认购无效的情况 (3) 认购汇款办理完毕并完成开户的投资者, 可以办理认购申请并应当提交以下材料 : 1 填妥并加盖预留印鉴的 开放式基金申购 ( 认购 ) 业务申请表 ; 2 经办人的有效身份证件原件及复印件 ; 3 加盖银行受理章的汇款或存款凭证 ( 如有 ) (4) 认购受理查询 15

16 认购申请得到受理的投资者, 可在自申请日 (T 日 ) 起第二个工作日到上海直销中心或致电本公司客户服务热线或登陆本公司网站查询认购受理情况 ( 二 ) 代销渠道代销渠道的开户与认购程序以各渠道的规定为准 新增代销渠道的开户与认购程序以有关公告为准 五 清算与交割 ( 一 ) 投资者无效认购资金将于本基金基金管理人或注册登记机构确认为无效后, 由各销售机构及时将无效认购资金划入投资者指定银行账户 ( 二 ) 基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 投资者认购款项在募集期内产生的银行同期活期存款利息折算为基金份额计入基金份额持有人的账户, 具体份额以注册登记机构的记录为准 ( 三 ) 本基金份额持有人的权益登记由注册登记机构在基金募集结束后完成 六 基金的验资与基金合同生效 ( 一 ) 募集期截止后, 基金管理人根据注册登记机构确认的数据, 将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中, 并委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告, 注册登记机构出具认购户数 认购份额 利息等的证明 ( 二 ) 若本 基金合同 达到生效条件, 基金管理人向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续 自中国证监会书面确认之日起, 基金合同 生效 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日公告 ( 三 ) 若因本基金未达到法定生效条件而导致本 基金合同 无法生效, 则基金管理人将承担因基金募集行为产生的债务和费用, 已募集的资金并加计银行同期活期存款利息在本基金募集期结束后 30 天内退还认购本基金的投资人 七 本次基金募集当事人及中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 浦银安盛基金管理有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室 16

17 办公地址 : 中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼法定代表人 : 姜明生成立日期 :2007 年 8 月 5 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监基金字 [2007]207 号注册资本 : 人民币 2.8 亿元电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 : ;( 021) 联系人 : 徐薇网址 : ( 二 ) 基金托管人名称 : 交通银行股份有限公司法定代表人 : 牛锡明 住 所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号邮政编码 : 注册时间 :1987 年 3 月 30 日注册资本 : 亿元基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]25 号 ( 三 ) 基金份额发售机构本基金的份额发售机构名单详见本公告 : 一 基金募集基本情况 ( 九 ) 销售机构 部分 ( 四 ) 注册登记机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司住所 : 北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 周明联系人 : 赵亦清电话 :(010)

18 传真 :(010) ( 五 ) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师名称 : 国浩律师 ( 上海 ) 事务所办公地址 : 上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 层负责人 : 黄宁宁电话 : 传真 : 联系人 : 孙芳尘经办律师 : 宣伟华 孙芳尘 ( 六 ) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼法定代表人 : 杨绍信电话 :(021) 联系人 : 张振波经办注册会计师 : 薛竞 张振波 浦银安盛基金管理有限公司 二〇一六年十月二十九日 18