Contents 目录 新法速递 公司证券 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 期货公司资产管理业务试点办法 关于废止部分证券期货规章的决定 ( 第十一批 ) 涉外法律实务 中国边民与毗邻国边民婚姻登记办法 综合 最高人民法院关于铁路运输法院案件管辖范围的若干规定 国家知识产权局行政复议规程 国家出资

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1 法律资讯 二零一二年第八期 PROFESSIONAL VALUABLE TRUSTWORTHY

2 Contents 目录 新法速递 公司证券 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 期货公司资产管理业务试点办法 关于废止部分证券期货规章的决定 ( 第十一批 ) 涉外法律实务 中国边民与毗邻国边民婚姻登记办法 综合 最高人民法院关于铁路运输法院案件管辖范围的若干规定 国家知识产权局行政复议规程 国家出资企业产权登记管理工作指引 地址 : 上海市静安区威海路 567 号晶采世纪大厦 4 楼 A-B 座,200041

3 法律服务产品介绍 金融衍生交易法律服务产品介绍商业特许经营法律服务产品介绍国内企业境外权益保护法律产品的介绍劳动法律服务产品介绍 新法速递 公司证券 一 2012 年 7 月 25 日, 中国证券监督管理委员会发布 证券期货市场诚信监督管理暂行办法, 该规定于 2012 年 4 月 10 日中国证券监督管理委员会第 14 次主席办公会议审议通过, 自 2012 年 9 月 1 日起施行 第一章总则第一条为了加强证券期货市场诚信建设, 保护投资者合法权益, 维护证券期货市场秩序, 促进证券期货市场健康稳定发展, 根据有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库 ( 以下简称诚信档案 ), 记录证券期货市场诚信信息 第三条记入诚信档案的诚信信息的界定 采集与管理, 诚信信息的公开 查询, 诚信约束 激励与引导等, 适用本办法

4 第四条公民 ( 自然人 ) 法人或其他组织从事证券期货市场活动, 应当诚实信用, 遵守法律 行政法规 规章和依法制定的自律规则, 禁止欺诈 内幕交易 操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为 第五条中国证监会鼓励 支持诚实信用的公民 法人或其他组织从事证券期货市场活动, 实施诚信约束 激励与引导 第六条中国证监会可以和国务院其他部门 地方政府 司法机关 行业组织建立诚信监督合作机制, 实施诚信信息共享, 推动健全社会信用体系 第二章诚信信息的采集第七条下列从事证券期货市场活动的公民 法人或其他组织的诚信信息, 记入诚信档案 : ( 一 ) 证券业从业人员和期货从业人员 ; ( 二 ) 发行人 上市公司及其董事 监事 高级管理人员 主要股东和实际控制人 ; ( 三 ) 证券公司 基金管理公司 期货公司及其董事 监事 高级管理人员 主要股东和实际控制人 ; ( 四 ) 会计师事务所 律师事务所 保荐机构 财务顾问机构 资产评估机构 投资咨询机构 信用评级机构等证券期货服务机构及其从业人员 ; ( 五 ) 独立基金销售机构 基金评价机构及其相关业务人员, 非公开募集基金管理人 合格境外机构投资者 合格境内机构投资者及其主要投资管理人员, 境外证券类机构驻华代表机构及其首席代表 ; ( 六 ) 为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商 ; ( 七 ) 为发行人 上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员 ; ( 八 ) 其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民 法人或其他组织 第八条本办法所称诚信信息包括 : ( 一 ) 公民的姓名 性别 国籍 身份证件号码, 法人或其他组织的名称 住所 组织机构代码等基本信息 ; ( 二 ) 中国证监会 国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易所 证券期货市场行业协会 证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织 ( 以下简称证券期货市场行业组织 ) 作出的表彰 奖励 评比, 以及信用评级机构作出的信用评级 ; ( 三 ) 中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定 ; ( 四 ) 发行人 上市公司及其主要股东 实际控制人, 董事 监事和高级管理人员, 重大资产重组交易各方, 及收购人所作的公开承诺的未履行或未如期履行 正在履行 已如期履行等情况 ; ( 五 ) 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚 市场禁入决定和采取的监督管理措施 ;

5 ( 六 ) 证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律 行政法规 规章规定的管理措施 ; ( 七 ) 因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施 ; ( 八 ) 因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关 人民检察院处理 ; ( 九 ) 因证券期货犯罪或其他犯罪被人民法院判处刑罚 ; ( 十 ) 因证券期货侵权 违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任 ; ( 十一 ) 因违法开展经营活动被银行 保险 财政 税收 环保 工商 海关等相关主管部门予以行政处罚 ; ( 十二 ) 违背诚实信用原则的其他行为信息 第九条本办法第七条所列公民 法人或其他组织所受表彰 奖励 评比和信用评级信息, 由其自行向中国证监会及其派出机构申报, 记入诚信档案 第十条本办法第八条第 ( 一 ) 项 第 ( 三 ) 项至第 ( 八 ) 项诚信信息, 由中国证监会及其派出机构 证券期货市场行业组织依其职责采集并记入诚信档案 第十一条本办法第八条第 ( 九 ) 项至第 ( 十一 ) 项诚信信息, 由中国证监会及其派出机构通过政府信息公开 信用信息共享等途径采集并记入诚信档案 第十二条记入诚信档案的诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销 变更的, 中国证监会及其派出机构将相应删除 修改该诚信信息 第十三条本办法第八条规定的违法失信信息, 在诚信档案中的效力期限为 5 年, 但因证券期货违法行为被行政处罚 市场禁入 刑事处罚的违法信息, 其效力期限为 10 年 前款所规定的期限, 自对违法失信行为的处理决定作出之日起算, 被行政处罚 市场禁入 刑事处罚的, 自处罚执行完毕或禁入期满之日起算 第三章诚信信息的公开与查询第十四条本办法第八条第 ( 二 ) ( 三 ) ( 四 ) ( 六 ) 项信息和第 ( 五 ) 项的行政处罚 市场禁入信息依法向社会公开 第十五条除本办法第十四条规定之外的诚信信息, 公民 法人或其他组织可以根据本办法规定向中国证监会及其派出机构申请查询 第十六条公民 法人或其他组织提出诚信信息查询申请, 符合以下条件之一的, 中国证监会及其派出机构应当予以办理 : ( 一 ) 公民 法人或其他组织申请查询自己的诚信信息的 ; ( 二 ) 发行人 上市公司申请查询拟任董事 监事 高级管理人员的诚信信息的 ; ( 三 ) 发行人 上市公司申请查询拟参与本公司并购 重组的公民 法人或其他组织的诚信信息的 ;

6 ( 四 ) 发行人 上市公司申请查询拟委托的证券公司 证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息的 ; ( 五 ) 证券公司 证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人 上市公司及其董事 监事 高级管理人员 控股股东和实际控制人的诚信信息的 ; ( 六 ) 证券公司 基金管理公司 期货公司 证券期货服务机构申请查询已聘任或拟聘任的董事 监事 高级管理人员或其他从业人员的诚信信息的 ; ( 七 ) 中国证监会规定的其他条件 第十七条公民 法人或其他组织提出诚信信息查询申请, 应当提供如下材料 : ( 一 ) 查询申请书 ; ( 二 ) 身份证明文件 ; ( 三 ) 办理本办法第十六条第 ( 二 ) 项至第 ( 六 ) 项查询申请的, 查询申请书应经查询对象签字或盖章同意, 或有查询对象的其他书面同意文件 第十八条公民 法人或其他组织提出的查询申请, 符合条件, 材料齐备的, 中国证监会及其派出机构应当自收到查询申请之日起 5 个工作日内反馈 第十九条公民 法人或其他组织申请查询的诚信信息属于国家秘密, 其他公民 法人或其他组织的商业秘密及个人隐私的, 中国证监会及其派出机构不予查询, 但应当在答复中说明 第二十条记入诚信档案的公民 法人或其他组织, 认为其诚信信息具有本办法第十二条规定的应予删除 修改情形的, 或者具有其他重大 明显错误的, 可以向中国证监会及其派出机构申请更正 中国证监会及其派出机构收到公民 法人或其他组织的信息更正申请后, 应当在 15 个工作日内进行处理, 并将处理结果告知申请人 确有本办法第十二条规定的应予删除 修改情形的, 或者其他重大 明显错误情形的, 应予更正 第二十一条公民 法人或其他组织通过查询获取诚信信息的, 不得泄露或提供他人使用, 不得进行以营利为目的的使用 加工或处理, 不得用于其他非法目的 第四章诚信约束 激励与引导第二十二条中国证监会及其派出机构审核行政许可申请, 应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案 第二十三条中国证监会及其派出机构审核行政许可申请, 发现申请人以及有关当事人有本办法第八条第 ( 四 ) 项中的未履行或未如期履行承诺信息, 或者第 ( 五 ) 项至第 ( 十一 ) 项规定的违法失信信息的, 可以要求申请人或受申请人委托为行政许可申请提供证券期货服务的有关机构, 进行口头或书面说明 解释 第二十四条根据本办法第二十三条规定进行书面说明 解释的, 申请人或有关证券期

7 货服务机构应当在规定期限内提交书面回复意见 书面回复意见应就如下事项进行说明 : ( 一 ) 诚信信息所涉及相关事实的基本情况 ; ( 二 ) 有关部门对申请人所作决定的执行及其他后续情况, 并提供证明材料 ; ( 三 ) 有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项是否构成影响的分析 第二十五条申请人或有关证券期货服务机构的书面回复意见不明确, 有关分析 说明不充分的, 中国证监会及其派出机构可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查 第二十六条根据本办法第二十三条 第二十四条 第二十五条进行书面说明 解释或核查的时间, 不计入行政许可审核法定期限 第二十七条行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当事人有本办法第八条第 ( 四 ) 项中的未履行或未如期履行承诺信息, 或者第 ( 五 ) 项至第 ( 十一 ) 项规定的违法失信信息之一, 属于法定不予许可条件范围的, 中国证监会及其派出机构应当依法作出不予许可的决定 申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属于法定不予许可条件范围, 但有关法律 行政法规和规章对行政许可法定条件提出诚实信用要求 作出原则性规定或设定授权性条款的, 中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相关因素, 审慎审核申请人提出的行政许可申请事项 第二十八条非行政许可事项 业务创新试点申请人有本办法第八条第 ( 四 ) 项中的未履行或未如期履行承诺信息, 或者第 ( 五 ) 项至第 ( 十一 ) 项规定的违法失信信息之一的, 中国证监会及其派出机构可以暂缓或不予审批 安排, 但申请人能证明该违法失信信息与非行政许可事项或业务创新明显无关的除外 第二十九条中国证监会及其派出机构在非行政许可审批 业务创新试点安排中, 可以在法律 行政法规规定的范围内, 对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先审批 安排 第三十条中国证监会及其派出机构在对公民 法人或其他组织进行行政处罚 实施市场禁入和采取监督管理措施中, 可以查阅诚信档案, 在综合考虑当事人违法行为的性质 情节以及损害投资者合法权益的程度的基础上, 将当事人的诚信状况作为确定处罚幅度 禁入期间和监督管理措施类别的酌定因素 第三十一条中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中, 可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况, 有针对性地进行现场检查和非现场检查, 或者适当调整 安排现场检查的对象 频率和内容 第三十二条公民 法人或其他组织公开发布证券期货市场评论信息, 所述事实内容与实际情况不相符合的, 或者存在其他显著误导公众情形的, 中国证监会及其派出机构可以对

8 其出具诚信关注函, 记入诚信档案, 并可将有关情况向其所在工作单位 所属主管部门或行业自律组织通报 证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论信息违反规定的, 依照有关规定处理 处罚 公民 法人或其他组织利用公开发布证券期货市场评论信息进行内幕交易 操纵市场等违法行为的, 依法予以处罚 ; 构成犯罪的, 由司法机关依法追究刑事责任 第三十三条证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以及从业人员遵守法律, 诚实信用 对遵守法律 诚实信用的成员以及从业人员, 可以给予表彰 奖励 中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场诚信评估制度, 组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估, 并将评估结果予以公示 第三十四条上市公司 证券公司 基金管理公司 期货公司和证券期货服务机构等应当不断完善内部诚信监督 约束制度机制, 提高诚信水平 中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督 约束制度机制建设情况进行检查 指导, 并可将检查情况在行业和辖区内进行通报 第三十五条对有本办法第八条第 ( 四 ) 项中的未履行或未如期履行承诺信息, 或者第 ( 五 ) 项至第 ( 十一 ) 项规定的违法失信信息的公民, 中国证监会及其派出机构 证券期货市场行业组织可以不聘任其担任下列职务 : ( 一 ) 中国证监会主板 创业板发行审核委员会委员 ; ( 二 ) 中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员 ; ( 三 ) 中国证监会及其派出机构 证券期货市场行业组织成立的负有审核 监督 核查 咨询职责的其他组织的成员 第五章监督与管理第三十六条中国证监会诚信监督管理机构履行下列职责 : ( 一 ) 界定 组织采集证券期货市场诚信信息 ; ( 二 ) 建立 管理诚信档案, 组织 督促诚信信息的记入 ; ( 三 ) 组织办理诚信信息的公开 查询和共享 ; ( 四 ) 建立 协调实施诚信监督 约束与激励机制 ; ( 五 ) 中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责 第三十七条中国证监会各派出机构负责接收 办理住所地在本辖区的公民 法人或其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报 诚信信息查询申请 诚信信息更正申请等事项 第三十八条中国证监会及其派出机构 证券期货市场行业组织, 未按照本办法规定及时 真实 准确 完整地记入诚信信息, 造成不良后果的, 按照有关规定对相关责任人员进

9 行行政处分 ; 情节严重的, 依法追究法律责任 第三十九条公民 法人或其他组织对自己申报和依法报告 公告的诚信信息的真实性 准确性 完整性负责 公民 法人或其他组织申报 报告和公告的诚信信息, 有虚假内容的, 中国证监会及其派出机构可以采取责令改正 监管谈话 出具警示函 责令公开说明等监督管理措施 ; 情节严重的, 依法追究法律责任 第四十条公民 法人或其他组织违反本办法规定获取 使用 泄露诚信信息的, 中国证监会及其派出机构可以采取责令改正 监管谈话 出具警示函等监督管理措施 ; 情节严重的, 依法追究法律责任 第六章附则第四十一条中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询, 除可以收取打印 复制 装订 邮寄成本费用外, 不得收取其他费用 第四十二条证券期货市场行业组织在履行自律管理职责中, 查询诚信档案, 实施诚信约束 激励的, 参照本办法有关规定执行 第四十三条本办法自 2012 年 9 月 1 日起施行 二 2012 年 7 月 31 日, 中国证券监督管理委员会发布 期货公司资产管理业务试点办法, 该规定于 2012 年 5 月 22 日中国证券监督管理委员会第 18 次主席办公会议审议通过, 自 2012 年 9 月 1 日起施行 第一章总则第一条为有序开展期货公司资产管理业务 ( 以下简称资产管理业务 ) 试点工作, 规范试点期间资产管理业务活动, 保护投资者合法权益, 根据 期货交易管理条例 相关规定, 制定本办法 第二条资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托, 根据本办法规定和合同约定, 运用客户委托资产进行投资, 并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动 第三条期货公司从事资产管理业务, 应当遵循公平 公正 诚信 规范的原则, 恪守职责 谨慎勤勉, 保护客户合法权益, 公平对待所有客户, 防范利益冲突, 禁止各种形式的利益输送, 维护期货市场的正常秩序 客户应当独立承担投资风险, 不得损害国家利益 社会公共利益和他人合法权益

10 第四条中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理 第五条中国期货业协会 ( 以下简称中期协 ) 根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员 业务人员实施自律管理 期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理 中国期货保证金监控中心公司 ( 以下简称监控中心 ) 依法对资产管理业务实施监测监控 第二章业务试点资格第六条期货公司具备下列条件的, 可以申请资产管理业务试点资格 : ( 一 ) 净资本不低于人民币 5 亿元 ; ( 二 ) 申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合监管要求 ; ( 三 ) 最近两次期货公司分类监管评级均不低于 B 类 B 级 ; ( 四 ) 近 3 年未因违法违规经营受到行政 刑事处罚, 且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 ; ( 五 ) 近 1 年不存在被监管机构采取 期货交易管理条例 第五十九条第二款 第六十条规定的监管措施的情形 ; ( 六 ) 具有可行的资产管理业务实施方案 ; ( 七 ) 具有 5 年以上期货 证券或者基金从业经历, 并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询 证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于 1 人 ; 具有 3 年以上期货从业经历或者 3 年以上证券 基金等投资管理经历, 并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于 5 人 ; 前述高级管理人员和业务人员最近 3 年无不良诚信记录, 未受到行政 刑事处罚, 且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形 ; ( 八 ) 具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施 ; ( 九 ) 具有完备的资产管理业务管理制度 ; ( 十 ) 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 第七条期货公司申请资产管理业务试点资格, 应当提交以下材料 : ( 一 ) 资产管理业务试点申请书 ; ( 二 ) 资产管理业务实施方案, 其内容应当包括目标市场和目标客户的定位 主要投资策略 业务发展规划 防范利益冲突的制度安排等 ; ( 三 ) 股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件 ; ( 四 ) 加盖公司公章的 企业法人营业执照 复印件 经营期货业务许可证 复印件 ; ( 五 ) 申请日前 6 个月的期货公司风险监管报表 ; ( 六 ) 最近 3 年的期货公司合规经营情况说明 ; ( 七 ) 资产管理业务管理制度文本, 其内容应当包括业务管理 人员管理 业务操作 风险控制 交易监控 防范利益冲突 合规检查等 ;

11 ( 八 ) 拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单 简历 相关任职资格和从业资格证明, 以及公司出具的诚信合规证明材料 ; ( 九 ) 有关经营场地和设施的情况说明 ; ( 十 ) 经具有证券 期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告 ; 申请日在下半年的, 还应当提供经审计的半年度财务报告 ; ( 十一 ) 律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第 ( 四 ) 项 第 ( 七 ) 项规定的条件, 以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书 ; ( 十二 ) 中国证监会规定的其他材料 第八条中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起 2 个月内, 作出批准或者不予批准的决定 未取得资产管理业务试点资格的期货公司, 不得从事资产管理业务 第三章业务规范第九条资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力 单一客户的起始委托资产不得低于 100 万元人民币 期货公司可以提高起始委托资产要求 第十条期货公司董事 监事 高级管理人员 从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户 期货公司股东 实际控制人及其关联人以及期货公司董事 监事 高级管理人员 从业人员的父母 子女成为本公司资产管理业务客户的, 应当自签订资产管理合同之日起 5 个工作日内, 向住所地中国证监会派出机构备案, 并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系 第十一条期货公司应当与客户签订书面资产管理合同, 按照合同约定对客户提供资产管理服务, 承担资产管理受托责任 期货公司应当勤勉 专业 合规地为客户制定和执行资产管理投资策略, 按照合同约定管理委托资产, 控制投资风险 第十二条资产管理业务的投资范围包括 : ( 一 ) 期货 期权及其他金融衍生品 ; ( 二 ) 股票 债券 证券投资基金 集合资产管理计划 央行票据 短期融资券 资产支持证券等 ; ( 三 ) 中国证监会认可的其他投资品种 资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定, 不得超出前款规定的范围, 且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配 第十三条期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立, 对不同客户的委托资产独立建账 独立核算 分账管理

12 资产管理业务投资期货类品种的, 期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产 期货公司与第三方发生债务纠纷 期货公司破产或者清算时, 客户委托资产不得用于清偿期货公司债务, 且不属于其破产财产或者清算财产 第十四条期货公司不得通过电视 报刊 广播等公开媒体向公众推广 宣传资产管理业务或者招揽客户 期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益, 不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 第十五条客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理, 委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定, 不得违反规定向公众集资 客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺 第十六条期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险, 说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款, 并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认 第十七条客户应当对市场及产品风险具有适当的认识, 主动了解资产管理投资策略的风险收益特征, 结合自身风险承受能力进行自我评估 期货公司应当对客户适当性进行审慎评估 第十八条资产管理合同应当明确约定, 由客户自行独立承担投资风险 期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 期货公司使用的客户承诺书 风险揭示书 资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款, 并及时报住所地中国证监会派出机构备案 第十九条资产管理业务投资期货类品种的, 期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户 ( 以下简称期货资产管理账户 ), 申请或者注销交易编码, 对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识 单独管理 资产管理业务投资非期货类品种的, 期货公司应当遵守相关市场的开户规定, 开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户 期货公司应当自开立账户之日起 5 个工作日内向监控中心备案 开户备案前, 期货公司不得开展资产管理交易活动 第二十条期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限 追加或者提取委托资产的方式和时间等 第二十一条期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏 净值信息 期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏 净值信息 第二十二条期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费, 并可以约定基于资产管

13 理业绩收取相应的报酬 第二十三条期货公司应当与客户明确约定风险提示机制, 期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险 期货公司应当与客户明确约定, 委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时, 期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户, 客户有权提前终止资产管理委托 第二十四条期货公司从事资产管理业务, 发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时, 期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户, 客户有权提前终止资产管理委托 第二十五条当客户委托资产发生权属变更等重大情形, 可能影响资产管理业务正常进行的, 期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托 第二十六条期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由 后续事宜处理 责任承担等相关事项 资产管理委托终止的, 期货公司应当按照合同约定办理下列手续 : ( 一 ) 及时结清相关费用, 将剩余委托资产返还给客户 ; ( 二 ) 及时撤销期货资产管理账户 ; ( 三 ) 及时撤销非期货类投资账户 第四章业务管理和风险控制制度第二十七条期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度, 加强对资产管理业务的交易监控, 防范业务风险, 确保公平交易 第二十八条期货公司应当对资产管理业务进行集中管理, 其人员 业务 场地应当与其他业务部门相互独立, 并建立业务隔离墙制度 第二十九条期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度, 采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制, 强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守, 防范利益冲突和道德风险 第三十条资产管理业务投资经理 交易执行 风险控制等岗位必须相互独立, 并配备专职业务人员, 不得相互兼任 期货公司应当将资产管理业务投资经理 交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况, 自人员到岗或者变动之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案 第三十一条期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度, 对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别 监测, 及时执行风险控制措施 第三十二条期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度, 对期货资产管理账户之间 期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间 非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控, 对资产管理投资策略及其执行情况 持仓头寸及其比例

14 进行监控, 并于月度结束后 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告 第三十三条期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金 转移收益或者亏损等为目的, 在同一或者不同账户之间进行不公平交易, 损害客户合法权益 第三十四条期货公司应当对不同期货资产管理账户之间 期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间 非期货类投资账户之间同日同向交易 临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析, 防止不公平交易和利益输送行为 期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间 期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间 非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易 第三十五条发生以下情形之一的, 期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告 : ( 一 ) 资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施, 或者被有权机关调查 ; ( 二 ) 客户提前终止资产管理委托 ; ( 三 ) 其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形 第三十六条期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行, 对资产管理业务的合规性定期检查, 并依法履行督促整改和报告义务 期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告 年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况 第三十七条期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求, 在中期协网站上对资产管理业务试点资格 从业人员 主要投资策略 投资方向及其风险特征等基本情况进行公示 第五章账户监测监控第三十八条期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息 期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏 净值等数据信息 第三十九条期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求 第四十条期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控, 发现期货资产管理账户违法违规交易的, 应当按照职责及时处置并报告中国证监会 第四十一条监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控, 发现期货资产管理账户重大异常情况的, 应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构 第四十二条中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的, 应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施, 有关核查结果和监管措施应当及时报

15 告中国证监会 第六章监督管理和法律责任第四十三条期货公司从事资产管理业务, 其净资本应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求 第四十四条期货公司应当按照规定的内容与格式要求, 于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告 期货公司应当于年度结束后 3 个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告 本条第一款 第二款规定的定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人 首席风险官和总经理签字 第四十五条期货公司应当按照 期货公司管理办法 规定的年限和要求, 妥善保存有关资产管理业务的实施方案 投资策略 客户承诺书 风险揭示书 合同 财务 交易记录 监控记录等业务材料和信息 第四十六条资产管理业务提前终止 被交易所调查或者采取风险控制措施, 或者被有权机关调查的, 期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构 第四十七条中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查 第四十八条期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定, 涉嫌违法违规或者存在风险隐患的, 中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改, 同时可以采取监管谈话 责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案 第四十九条期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的, 中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务 : ( 一 ) 风险监管指标不符合规定 ; ( 二 ) 高级管理人员和业务人员不符合规定要求 ; ( 三 ) 超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务 ; ( 四 ) 其他影响资产管理业务正常开展的情形 前款规定情形消除并经检查验收后, 期货公司可以继续开展新的资产管理业务 第五十条期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一, 情节严重的, 中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格, 并依照 期货交易管理条例 第七十条 第七十一条等有关规定作出行政处罚 ; 涉嫌犯罪的, 依法移送司法机关 : ( 一 ) 在公开媒体上向公众推广 宣传资产管理业务或者招揽客户 ; ( 二 ) 以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 ; ( 三 ) 接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额 ;

16 ( 四 ) 明知客户资金来自违规集资, 仍接受其委托开展资产管理业务 ; ( 五 ) 接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务 ; ( 六 ) 向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 ; ( 七 ) 以获取佣金 转移收益或者亏损等为目的, 在同一或者不同账户之间进行不公平交易 ; ( 八 ) 占用 挪用客户委托资产 ; ( 九 ) 以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务 ; ( 十 ) 报送或者提供虚假账户信息 ; ( 十一 ) 其他违反本办法规定的行为 第七章附则第五十一条本办法第二条所称期货公司接受特定多个客户的委托从事资产管理业务的具体规定, 由中国证监会另行制定 第五十二条期货公司开展资产管理业务, 投资于本办法第十二条第一款第 ( 二 ) 项规定的非期货类品种的, 应当遵守相应法律法规规定及有关监管要求 第五十三条本办法自 2012 年 9 月 1 日起施行 三 2012 年 8 月 3 日中国证券监督管理委员会公布 关于废止部分证券期货规章的决 定 ( 第十一批 ) 根据 规章制定程序条例 的规定, 按照改进和完善上市公司退市制度的工作安排, 证监会对有关规章 规范性文件 ( 以下统称规章 ) 进行了清理, 决定废止规章 5 件 具体内容为 : 1 关于做好特别处理上市公司恢复正常交易有关事宜的通知证监公司字 号证监会于 1999 年 3 月 9 日发布 2 亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法( 修订 ) 证监发 号证监会于 2001 年 11 月 30 日发布 3 关于授权证券交易所对面临退市的上市公司财务报告被出具非标准无保留审计意见进行调查处理的通知证监公司字 号证监会于 2002 年 5 月 23 日发布 4 关于执行 亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法( 修订 ) 的补充规定证监公司字 号证监会于 2003 年 3 月 18 日发布 5 关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见证监公司字 号证监会于 2004 年 2 月 5 日发布

17 新法速递 涉外法律实务 一 2012 年 8 月 8 日中华人民共和国民政部令第 45 号公布 中国边民与毗邻国边民婚 姻登记办法, 该规定自 2012 年 10 月 1 日起施行 第一条为规范边民婚姻登记工作, 保护婚姻当事人的合法婚姻权益, 根据 中华人民共和国婚姻法 婚姻登记条例, 制定本办法 第二条本办法所称边民是指中国与毗邻国边界线两侧县级行政区域内有当地常住户口的中国公民和外国人 中国与毗邻国就双方国家边境地区和边民的范围达成有关协议的, 适用协议的规定 第三条本办法适用于中国边民与毗邻国边民在中国边境地区办理婚姻登记 第四条边民办理婚姻登记的机关是边境地区县级人民政府民政部门 边境地区婚姻登记机关应当按照便民原则在交通不便的乡 ( 镇 ) 巡回登记 第五条中国边民与毗邻国边民在中国边境地区结婚, 男女双方应当共同到中国一方当事人常住户口所在地的婚姻登记机关办理结婚登记 第六条办理结婚登记的中国边民应当出具下列证件 证明材料 : ( 一 ) 本人的居民户口簿 居民身份证 ; ( 二 ) 本人无配偶以及与对方当事人没有直系血亲和三代以内旁系血亲关系的签字声明 办理结婚登记的毗邻国边民应当出具下列证明材料 : ( 一 ) 能够证明本人边民身份的有效护照 国际旅行证件或者边境地区出入境通行证件 ; 所在国公证机构或者有权机关出具的 经中华人民共和国驻该国使 ( 领 ) 馆认证或者该国驻华使 ( 领 ) 馆认证的本人无配偶的证明, 或者所在国驻华使 ( 领 ) 馆出具的本人无配

18 偶的证明, 或者由毗邻国边境地区与中国乡 ( 镇 ) 人民政府同级的政府出具的本人无配偶证明 第七条办理结婚登记的当事人有下列情形之一的, 婚姻登记机关不予登记 : ( 一 ) 未到中国法定结婚年龄的 ; ( 二 ) 非双方自愿的 ; ( 三 ) 一方或者双方已有配偶的 ; ( 四 ) 属于直系血亲或者三代以内旁系血亲的 ; ( 五 ) 患有医学上认为不应当结婚的疾病的 第八条婚姻登记机关应当对结婚登记当事人出具的证件 证明材料进行审查并询问相关情况, 对当事人符合结婚条件的, 应当当场予以登记, 发给结婚证 对当事人不符合结婚条件不予登记的, 应当向当事人说明理由 第九条男女双方补办结婚登记的, 适用本办法关于结婚登记的规定 第十条未到婚姻登记机关办理结婚登记以夫妻名义同居生活的, 不成立夫妻关系 第十一条因受胁迫结婚的, 受胁迫的边民可以依据 中华人民共和国婚姻法 第十一条的规定向婚姻登记机关请求撤销其婚姻 受胁迫方应当出具下列证件 证明材料 : ( 一 ) 本人的身份证件 ; ( 二 ) 结婚证 ; ( 三 ) 要求撤销婚姻的书面申请 ; ( 四 ) 公安机关出具或者人民法院作出的能够证明当事人被胁迫结婚的证明材料 受胁迫方为毗邻国边民的, 其身份证件包括能够证明边民身份的有效护照 国际旅行证件或者边境地区出入境通行证件 婚姻登记机关经审查认为受胁迫结婚的情况属实且不涉及子女抚养 财产及债务问题的, 应当撤销该婚姻, 宣告结婚证作废 第十二条中国边民与毗邻国边民在中国边境地区自愿离婚的, 应当共同到中国边民常住户口所在地的婚姻登记机关办理离婚登记 第十三条办理离婚登记的双方当事人应当出具下列证件 证明材料 : ( 一 ) 本人的结婚证 ; ( 二 ) 双方当事人共同签署的离婚协议书 除上述材料外, 办理离婚登记的中国边民还需要提供本人的居民户口簿和居民身份证, 毗邻国边民还需要提供能够证明边民身份的有效护照 国际旅行证件或者边境地区出入境通行证件 离婚协议书应当载明双方当事人自愿离婚的意思表示以及对子女抚养 财产及债务处理等事项协商一致的意见

19 第十四条办理离婚登记的当事人有下列情形之一的, 婚姻登记机关不予受理 : ( 一 ) 未达成离婚协议的 ; ( 二 ) 属于无民事行为能力或者限制民事行为能力人的 ; ( 三 ) 其结婚登记不是在中国内地办理的 第十五条婚姻登记机关应当对离婚登记当事人出具的证件 证明材料进行审查并询问相关情况 对当事人确属自愿离婚, 并已对子女抚养 财产 债务等问题达成一致处理意见的, 应当当场予以登记, 发给离婚证 第十六条离婚的男女双方自愿恢复夫妻关系的, 应当到婚姻登记机关办理复婚登记 复婚登记适用本办法关于结婚登记的规定 第十七条结婚证 离婚证遗失或者损毁的, 中国边民可以持居民户口簿 居民身份证, 毗邻国边民可以持能够证明边民身份的有效护照 国际旅行证件或者边境地区出入境通行证向原办理婚姻登记的机关或者中国一方当事人常住户口所在地的婚姻登记机关申请补领 婚姻登记机关对当事人的婚姻登记档案进行查证, 确认属实的, 应当为当事人补发结婚证 离婚证 第十八条本办法自 2012 年 10 月 1 日起施行 1995 年颁布的 中国与毗邻国边民婚姻登记管理试行办法 ( 民政部令第 1 号 ) 同时废止 新法速递 综合 一 2012 年 7 月 2 日最高人民法院审判委员会第 1551 次会议通过 最高人民法院关于铁路运输法院案件管辖范围的若干规定, 现予公布, 自 2012 年 8 月 1 日起施行 评价与提示 : 为确定铁路运输法院管理体制改革后的案件管辖范围, 根据 中华人民共和国刑事诉讼法 中华人民共和国民事诉讼法, 规定如下 : 第一条铁路运输法院受理同级铁路运输检察院依法提起公诉的刑事案件 下列刑事公诉案件, 由犯罪地的铁路运输法院管辖 :

20 ( 一 ) 车站 货场 运输指挥机构等铁路工作区域发生的犯罪 ; ( 二 ) 针对铁路线路 机车车辆 通讯 电力等铁路设备 设施的犯罪 ; ( 三 ) 铁路运输企业职工在执行职务中发生的犯罪 在列车上的犯罪, 由犯罪发生后该列车最初停靠的车站所在地或者目的地的铁路运输法院管辖 ; 但在国际列车上的犯罪, 按照我国与相关国家签订的有关管辖协定确定管辖, 没有协定的, 由犯罪发生后该列车最初停靠的中国车站所在地或者目的地的铁路运输法院管辖 第二条本规定第一条第二 三款范围内发生的刑事自诉案件, 自诉人向铁路运输法院提起自诉的, 铁路运输法院应当受理 第三条下列涉及铁路运输 铁路安全 铁路财产的民事诉讼, 由铁路运输法院管辖 : ( 一 ) 铁路旅客和行李 包裹运输合同纠纷 ; ( 二 ) 铁路货物运输合同和铁路货物运输保险合同纠纷 ; ( 三 ) 国际铁路联运合同和铁路运输企业作为经营人的多式联运合同纠纷 ; ( 四 ) 代办托运 包装整理 仓储保管 接取送达等铁路运输延伸服务合同纠纷 ; ( 五 ) 铁路运输企业在装卸作业 线路维修等方面发生的委外劳务 承包等合同纠纷 ; ( 六 ) 与铁路及其附属设施的建设施工有关的合同纠纷 ; ( 七 ) 铁路设备 设施的采购 安装 加工承揽 维护 服务等合同纠纷 ; ( 八 ) 铁路行车事故及其他铁路运营事故造成的人身 财产损害赔偿纠纷 ; ( 九 ) 违反铁路安全保护法律 法规, 造成铁路线路 机车车辆 安全保障设施及其他财产损害的侵权纠纷 ; ( 十 ) 因铁路建设及铁路运输引起的环境污染侵权纠纷 ; ( 十一 ) 对铁路运输企业财产权属发生争议的纠纷 第四条铁路运输基层法院就本规定第一条至第三条所列案件作出的判决 裁定, 当事人提起上诉或铁路运输检察院提起抗诉的二审案件, 由相应的铁路运输中级法院受理 第五条省 自治区 直辖市高级人民法院可以指定辖区内的铁路运输基层法院受理本规定第三条以外的其他第一审民事案件, 并指定该铁路运输基层法院驻在地的中级人民法院或铁路运输中级法院受理对此提起上诉的案件 此类案件发生管辖权争议的, 由该高级人民法院指定管辖 省 自治区 直辖市高级人民法院可以指定辖区内的铁路运输中级法院受理对其驻在地基层人民法院一审民事判决 裁定提起上诉的案件 省 自治区 直辖市高级人民法院对本院及下级人民法院的执行案件, 认为需要指定执行的, 可以指定辖区内的铁路运输法院执行 第六条各高级人民法院指定铁路运输法院受理案件的范围, 报最高人民法院批准后实施 第七条本院以前作出的有关规定与本规定不一致的, 以本规定为准 本规定施行前, 各铁路运输法院依照此前的规定已经受理的案件, 不再调整

21 二 2012 年 7 月 18 日国家知识产权局令第六十六号, 关于 国家知识产权局行政复议 规程 已经局务会议审议通过, 现予公布, 自 2012 年 9 月 1 日起施行 评价与提示 : 第一章总则第一条为了防止和纠正违法或者不当的具体行政行为, 保护公民 法人和其他组织的合法权益, 保障和监督国家知识产权局依法行使职权, 根据 中华人民共和国行政复议法 和 中华人民共和国行政复议法实施条例, 制定本规程 第二条公民 法人或者其他组织认为国家知识产权局的具体行政行为侵犯其合法权益的, 可以依照本规程向国家知识产权局申请行政复议 第三条国家知识产权局负责法制工作的机构 ( 以下称 行政复议机构 ) 具体办理行政复议事项, 履行下列职责 : ( 一 ) 受理行政复议申请 ; ( 二 ) 向有关部门及人员调查取证, 调阅有关文档和资料 ; ( 三 ) 审查具体行政行为是否合法与适当 ; ( 四 ) 办理一并请求的行政赔偿事项 ; ( 五 ) 拟订 制作和发送行政复议法律文书 ; ( 六 ) 办理因不服行政复议决定提起行政诉讼的应诉事项 ; ( 七 ) 督促行政复议决定的履行 ; ( 八 ) 办理行政复议 行政应诉案件统计和重大行政复议决定备案事项 ; ( 九 ) 研究行政复议工作中发现的问题, 及时向有关部门提出行政复议意见或者建议 第二章行政复议范围和参加人第四条除本规程第五条另有规定外, 有下列情形之一的, 可以依法申请行政复议 : ( 一 ) 对国家知识产权局作出的有关专利申请 专利权的具体行政行为不服的 ; ( 二 ) 对国家知识产权局作出的有关集成电路布图设计登记申请 布图设计专有权的具体行政行为不服的 ; ( 三 ) 对国家知识产权局专利复审委员会作出的有关专利复审 无效的程序性决定不服的 ; ( 四 ) 对国家知识产权局作出的有关专利代理管理的具体行政行为不服的 ; ( 五 ) 认为国家知识产权局作出的其他具体行政行为侵犯其合法权益的 第五条对下列情形之一, 不能申请行政复议 : ( 一 ) 专利申请人对驳回专利申请的决定不服的 ; ( 二 ) 复审请求人对复审请求审查决定不服的 ; ( 三 ) 专利权人或者无效宣告请求人对无效宣告请求审查决定不服的 ; ( 四 ) 专利权人或者专利实施强制许可的被许可人对强制许可使用费的裁决不服的 ; ( 五 ) 国际申请的申请人对国家知识产权局作为国际申请的受理单位 国际检索单位和国际初步审查单位所作决定不服的 ; ( 六 ) 集成电路布图设计登记申请人对驳回登记申请的决定不服的 ; ( 七 ) 集成电路布图设计登记申请人对复审决定不服的 ; ( 八 ) 集成电路布图设计权利人对撤销布图设计登记的决定不服的 ;

22 ( 九 ) 集成电路布图设计权利人 非自愿许可取得人对非自愿许可报酬的裁决不服的 ; ( 十 ) 集成电路布图设计权利人 被控侵权人对集成电路布图设计专有权侵权纠纷处理决定不服的 ; ( 十一 ) 法律 法规规定的其他不能申请行政复议的情形 第六条依照本规程申请行政复议的公民 法人或者其他组织是复议申请人 在具体行政行为作出时其权利或者利益受到损害的其他利害关系人可以申请行政复议, 也可以作为第三人参加行政复议 第七条复议申请人 第三人可以委托代理人代为参加行政复议 第三章申请与受理第八条公民 法人或者其他组织认为国家知识产权局的具体行政行为侵犯其合法权益的, 可以自知道该具体行政行为之日起 60 日内提出行政复议申请 因不可抗力或者其他正当理由耽误前款所述期限的, 该期限自障碍消除之日起继续计算 第九条有权申请行政复议的公民 法人或者其他组织向人民法院提起行政诉讼, 人民法院已经依法受理的, 不得向国家知识产权局申请行政复议 向国家知识产权局申请行政复议, 行政复议机构已经依法受理的, 在法定行政复议期限内不得向人民法院提起行政诉讼 国家知识产权局受理行政复议申请后, 发现在受理前或者受理后当事人向人民法院提起行政诉讼并且人民法院已经依法受理的, 驳回行政复议申请 第十条行政复议申请应当符合下列条件 : ( 一 ) 复议申请人是认为具体行政行为侵犯其合法权益的专利申请人 专利权人 集成电路布图设计登记申请人 集成电路布图设计权利人或者其他利害关系人 ; ( 二 ) 有具体的行政复议请求和理由 ; ( 三 ) 属于行政复议的范围 ; ( 四 ) 在法定申请期限内提出 第十一条申请行政复议应当提交行政复议申请书一式两份, 并附具必要的证据材料 被申请复议的具体行政行为以书面形式作出的, 应当附具该文书或者其复印件 委托代理人的, 应当附具授权委托书 第十二条行政复议申请书应当载明下列内容 : ( 一 ) 复议申请人的姓名或者名称 通信地址 联系电话 ; ( 二 ) 具体的行政复议请求 ; ( 三 ) 申请行政复议的主要事实和理由 ; ( 四 ) 复议申请人的签名或者盖章 ; ( 五 ) 申请行政复议的日期 第十三条行政复议申请书可以使用国家知识产权局制作的标准表格 行政复议申请书可以手写或者打印 第十四条行政复议申请书应当以邮寄 传真或者当面递交等方式向行政复议机构提交 第十五条行政复议机构自收到行政复议申请书之日起 5 日内, 根据情况分别作出如下处理 :

23 ( 一 ) 行政复议申请符合本规程规定的, 予以受理, 并向复议申请人发送受理通知书 ; ( 二 ) 行政复议申请不符合本规程规定的, 决定不予受理并书面告知理由 ; ( 三 ) 行政复议申请书不符合本规程第十一条 第十二条规定的, 通知复议申请人在指定期限内补正 ; 期满未补正的, 视为放弃行政复议申请 第四章审理与决定第十六条在审理行政复议案件过程中, 行政复议机构可以向有关部门和人员调查情况, 也可应请求听取复议申请人或者第三人的口头意见 第十七条行政复议机构应当自受理行政复议申请之日起 7 日内将行政复议申请书副本转交有关部门 该部门应当自收到行政复议申请书副本之日起 10 日内提出维持 撤销或者变更原具体行政行为的书面答复意见, 并提交当时作出具体行政行为的证据 依据和其他有关材料 期满未提出答复意见的, 不影响行政复议决定的作出 复议申请人 第三人可以查阅前款所述书面答复意见以及作出具体行政行为所依据的证据 依据和其他有关材料, 但涉及保密内容的除外 第十八条行政复议决定作出之前, 复议申请人可以要求撤回行政复议申请 准予撤回的, 行政复议程序终止 第十九条行政复议期间, 具体行政行为原则上不停止执行 行政复议机构认为需要停止执行的, 应当向有关部门发出停止执行通知书, 并通知复议申请人及第三人 第二十条审理行政复议案件, 以法律 行政法规 部门规章为依据 第二十一条具体行政行为认定事实清楚, 证据确凿, 适用依据正确, 程序合法, 内容适当的, 应当决定维持 第二十二条被申请人不履行法定职责的, 应当决定其在一定期限内履行法定职责 第二十三条具体行政行为有下列情形之一的, 应当决定撤销 变更该具体行政行为或者确认该具体行政行为违法, 并可以决定由被申请人重新作出具体行政行为 : ( 一 ) 主要事实不清, 证据不足的 ; ( 二 ) 适用依据错误的 ; ( 三 ) 违反法定程序的 ; ( 四 ) 超越或者滥用职权的 ; ( 五 ) 具体行政行为明显不当的 ; ( 六 ) 出现新证据, 撤销或者变更原具体行政行为更为合理的 第二十四条具体行政行为有下列情形之一的, 可以决定变更该具体行政行为 : ( 一 ) 认定事实清楚, 证据确凿, 程序合法, 但是明显不当或者适用依据错误的 ; ( 二 ) 认定事实不清, 证据不足, 经行政复议程序审理查明事实清楚, 证据确凿的 第二十五条有下列情形之一的, 应当驳回行政复议申请并书面告知理由 : ( 一 ) 复议申请人认为被申请人不履行法定职责而申请行政复议, 行政复议机构受理后发现被申请人没有相应法定职责或者在受理前已经履行法定职责的 ; ( 二 ) 行政复议机构受理行政复议申请后, 发现该行政复议申请不符合受理条件的 第二十六条复议申请人申请行政复议时可以一并提出行政赔偿请求 行政复议机构依据国家赔偿法的规定对行政赔偿请求进行审理, 在行政复议决定中对赔偿请求一并作出决定

24 第二十七条行政复议决定应当自受理行政复议申请之日起 60 日内作出, 但是情况复杂不能在规定期限内作出的, 经审批后可以延长期限, 并通知复议申请人和第三人 延长的期限最多不得超过 30 日 第二十八条行政复议决定以国家知识产权局的名义作出 行政复议决定书应当加盖国家知识产权局行政复议专用章 第二十九条行政复议期间, 行政复议机构发现相关行政行为违法或者需要做好善后工作的, 可以制作行政复议意见书 有关部门应当自收到行政复议意见书之日起 60 日内将纠正相关行政违法行为或者做好善后工作的情况通报行政复议机构 行政复议期间, 行政复议机构发现法律 法规 规章实施中带有普遍性的问题, 可以制作行政复议建议书, 向有关部门提出完善制度和改进行政执法的建议 第五章期间与送达第三十条期间开始之日不计算在期间内 期间届满的最后一日是节假日的, 以节假日后的第一日为期间届满的日期 本规程中有关 5 日 7 日 10 日 的规定是指工作日, 不含节假日 第三十一条行政复议决定书直接送达的, 复议申请人在送达回证上的签收日期为送达日期 行政复议决定书邮寄送达的, 自交付邮寄之日起满 15 日视为送达 行政复议决定书一经送达, 即发生法律效力 第三十二条复议申请人或者第三人委托代理人的, 行政复议决定书除送交代理人外, 还应当按国内的通讯地址送交复议申请人和第三人 第六章附则第三十三条外国人 外国企业或者外国其他组织向国家知识产权局申请行政复议, 适用本规程 第三十四条行政复议不收取费用 第三十五条本规程自 2012 年 9 月 1 日起施行 2002 年 7 月 25 日国家知识产权局令第二十四号发布的 国家知识产权局行政复议规程 同时废止 三 2012 年 7 月 4 日, 国务院国有资产监督管理委员会为进一步规范国家出资企业产权登记管理工作, 制定 国家出资企业产权登记管理工作指引, 印发给各省 自治区 直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委, 各中央企业, 遵照执行 评价与提示 : 第一章总则第一条为进一步规范国家出资企业产权登记管理工作, 根据 国家出资企业产权登记管理暂行办法 ( 国资委令第 29 号, 以下简称 暂行办法 ), 制定本指引 第二条国家出资企业产权登记管理信息系统 ( 以下简称产权登记系统 ) 是产权登记管理的工作平台 企业办理产权登记应当符合 暂行办法 和本指引的有关规定, 并按照产权登记系统的操作说明进行 第三条 暂行办法 第二条所称 授权管理, 是指各级人民政府授权本级国有资产监

25 督管理机构依法履行出资人职责, 或者履行产权登记等国有资产基础管理职责的情形 第四条 暂行办法 第四条所称各类出资人在产权登记系统中简称为: ( 一 ) 履行出资人职责的机构 简称为 国家出资人, 各级人民政府以及政府授权履行出资人职责的机构 部门按此项填列 ; ( 二 ) 履行出资人职责的机构 国有独资企业 国有独资公司单独或者共同出资设立的企业 简称为 国有出资人 ; ( 三 ) 以上两类出资人直接或者间接合计持股比例超过 50% 不足 100% 的企业 简称为 国有绝对控股出资人 ; ( 四 ) 以上三类出资人直接或者间接合计持股比例未超过 50% 但为第一大股东, 并通过股东协议 公司章程 董事会决议或者其他协议安排能够实际支配企业行为的企业 简称为 国有实际控制出资人 ; ( 五 ) 以上四类出资人统称为 国有控制出资人, 除此以外的出资人统称为 其他出资人 第五条 暂行办法 第五条所称 为了近期内 ( 一年以内 ) 出售而持有的其他股权, 是指企业以短期获利为目的而持有的 按照会计准则应当记入 交易性金融资产 科目的股权 第二章产权登记管理程序第六条国有控制出资人办理产权登记应当通过产权登记系统填报企业基础信息 经济行为信息, 以及合规性资料目录 企业基础信息是指企业办理产权登记时点的基本情况和产权状况信息 经济行为信息是指企业办理产权登记所涉及经济行为的操作过程信息 合规性资料目录是指企业办理产权登记时需要准备的有关材料目录及其相关信息 第七条国有控制出资人应当在填写完成上述信息后, 按照企业产权级次或者管理级次通过产权登记系统逐级审核 报送国家出资企业 第八条国家出资企业对企业基础信息 经济行为信息 合规性资料目录的相关内容, 以及相关经济行为的合规性进行审核后, 向国有资产监督管理机构申请办理产权登记 第九条国家出资企业向国有资产监督管理机构申请办理产权登记, 应当出具申请文件 申请文件应当加盖国家出资企业产权登记专用章, 并通过产权登记系统报送国有资产监督管理机构 申请文件的主要内容包括产权登记相关经济行为的发生时间 决策批准 实施过程等情况描述, 以及国家出资企业的审核意见等 第十条国有资产监督管理机构根据国家出资企业的产权登记申请文件 企业基础信息 经济行为信息, 以及合规性资料目录, 对产权登记事项进行审核, 对符合登记要求的予以登

26 记, 对不符合登记要求的予以退回 第十一条国有资产监督管理机构经与国家出资企业确认, 对相关经济行为操作过程中存在违反有关法律或者国有资产监督管理制度规范等瑕疵的产权登记事项, 应当向国家出资企业下发限期整改通知书, 完成整改后符合登记要求的予以登记 第十二条国家出资企业收到限期整改通知书时, 应当按照以下原则认真按期整改, 并将整改情况书面报告国有资产监督管理机构 : ( 一 ) 对于有关经济行为尚未产生法律效力的, 应当及时予以纠正, 严格按照有关法律和国有资产监督管理制度规范操作 ; ( 二 ) 对于有关经济行为已产生法律效力, 无法进行追溯改正的, 应当分析原因 明确责任 完善制度 加强管理 第十三条国有资产监督管理机构向国家出资企业下发限期整改通知书应当以书面形式, 内容应当包括整改事项 要求和期限等 对未按要求进行整改的国家出资企业, 国有资产监督管理机构应当予以通报, 并追究相关人员责任 第十四条产权登记证由国务院国有资产监督管理机构印制, 产权登记表由产权登记系统生成, 产权登记证 产权登记表的式样见附件 1 附件 2 第十五条国务院国有资产监督管理机构授权国家出资企业对其履行出资人职责的企业核发产权登记表 国家出资企业核发产权登记表, 应当通过产权登记系统向国务院国有资产监督管理机构申请统一编号, 并加盖国家出资企业产权登记专用章 第十六条省级国有资产监督管理机构可根据本地区的实际情况, 决定产权登记表的发放方式, 采用授权国家出资企业发放方式的, 按照本指引第十五条规定办理 第三章国家出资企业所属事业单位产权登记管理第十七条事业单位 注册资本 按照事业单位法人证书中 开办资金 填写 ; 事业单位出资人的 实缴资本 按照事业单位会计报表 固定资产基金 中属于国家拨款形成的部分和 周转金 中属于无需偿还的部分加总填写 第十八条事业单位 企业级次 按照其所在国家出资企业的管理层级对应填写, 国家出资企业为一级, 国家出资企业直接管理的事业单位为二级, 依次类推 ; 事业单位 出资人名称 按照直接对其履行管理职责的单位名称填写 第四章境外企业产权登记管理第十九条纳入产权登记范围的境外企业, 是指国家出资企业 国家出资企业 ( 不含国有资本参股公司 ) 拥有实际控制权的各级子企业在我国境外以及香港特别行政区 澳门特别行政区和台湾地区依据当地法律出资设立的企业 国家出资企业所属境外代表处 办事处, 以及其他非法人资格的经济组织, 不纳入产权登记范围 第二十条境外企业产权登记涉及金额的登记指标应当分别按照外币和人民币填写, 外

27 币折算人民币的汇率应当按照相关经济行为发生时点的中间汇率确定 第二十一条境外企业 企业级次 按照企业所在的国家出资企业的产权级次对应填写, 国家出资企业为一级, 国家出资企业直接持股的境外企业为二级, 依次类推 第二十二条因重组 上市 转让或者经营管理等需要而设立的特殊目的公司, 应当在产权登记系统内的企业基础信息中予以标注, 并填写 注册目的 和 存续时限 第二十三条因特殊原因以个人或者以个人名义设立的公司代为持股的境外企业, 应当在产权登记系统内的企业基础信息中予以标注, 并对应填写 持股人名称 和 实际出资人 第二十四条境外企业 ( 不含参股企业 ) 在境内投资设立的企业, 按照境内企业进行登记管理 第五章产权登记档案管理和数据分析第二十五条各级国有资产监督管理机构 国家出资企业应当建立健全产权登记档案管理制度, 确保产权登记档案的完整 准确 系统 安全和有效利用 第二十六条产权登记档案分为电子档案和纸质档案 电子档案是指产权登记系统中记载的产权登记相关信息 各级国有资产监督管理机构 国家出资企业分别负责本系统的电子档案管理, 确保电子档案安全 纸质档案是指企业办理产权登记时填报的合规性资料目录中所列资料 国家出资企业应当对已完成的产权登记事项, 按照合规性资料目录所列资料整理归档, 分户建立产权登记档案 第二十七条各级国有资产监督管理机构 国家出资企业应当定期对产权登记数据进行汇总分析, 每季度形成分析信息, 每年度形成分析报告 第二十八条产权登记分析报告应当包括但不限于产权在企业组织形式 级次 主辅业 行业 区域等方面的分布情况, 以及产权形成 变动 注销情况及其原因 第六章产权登记管理监督检查第二十九条国家出资企业应当于每年 3 月 31 日前完成对其履行出资人职责的企业上年度产权登记情况的检查工作, 并将检查结果书面报告本级国有资产监督管理机构 监督检查重点关注企业产权登记的及时性 真实性 准确性, 以及产权登记涉及相关经济行为的合规性 第三十条各级国有资产监督管理机构应当对企业产权登记工作的日常登记 档案管理 监督检查 整改事项落实等情况进行检查, 并将检查结果予以通报 档案管理检查的重点是对照产权登记系统中合规性资料目录检查纸质档案的完整性, 对照纸质档案检查产权登记系统中相关信息的真实性 准确性 第三十一条国有资产监督管理机构 国家出资企业进行产权登记检查时可采用自查与抽查相结合 专项检查与综合检查相结合等方式进行, 必要时可聘请中介机构协助完成

28 第七章附则 第三十二条本指引由国务院国有资产监督管理委员会负责解释 第三十三条本指引自印发之日起施行 产品介绍

29 金融衍生交易法律服务产品介绍 上海浦瑞律师事务所金融部, 是由一批高水平 实践经验丰富的专家型律师所组成的专业化团队, 现因应上海国际金融中心建设, 着眼于金融危机防范与中国金融衍生交易第一案诉讼事实, 在总结已有经验的基础上, 特别推出金融衍生交易法律服务产品, 以帮助市场交易者合法 合规 安全 有序地开展金融衍生产品的设计与交易 金融衍生交易法律服务产品的主要服务内容有 : 利用国内国际现有的法律制度 监管政策 习惯与惯例进行各类金融产品结构创新的法律服务, 例如应用存款 贷款 信托 私募 掉期 远期 期货 期权 ISDA 主协议及附件 信用支持文件及确认书 资金 票据等进行新金融产品的法律设计 ; 对所拟推出的创新金融产品进行法律论证与审查 ; 金融创新产品交易法律文件的设计 起草 审查 修改与法律风险控制服务 ; 金融衍生交易法律文件的设计 起草 审查 修改与法律风险控制服务 ; 金融衍生交易中的净额结算 信用支持 税收 终止及解决方案上的服务 ; 金融创新产品与衍生交易的交易纠纷处理服务 浦瑞金融部金融衍生交易法律服务的市场地位 : 2009 年 6 月 12 日上午, 应上海律师学院及上海市律师协会金融法专业委员会的邀请, 我所金融部主任洪治纲博士至上海律师学院为上海律师专题培训 中国银行间市场金融衍生产品交易主协议 (2009 年版 ) 该次培训是上海市律师协会及律师学院首次开办的 金融法专题培训 的内容之一 上海市律师协会及律师学院开办 金融法专题培训 旨在因应上海国际金融中心建设的需要, 培训符合国际金融中心建设需要的律师专门人才

30 产品介绍 商业特许经营法律服务产品介绍 商业特许经营是企业替代资本扩张的一种有效方式, 是投资者分散投资风险获取市场成功的一种途径, 也是一种权利授予与控制及利益分配的法律方案 商业特许经营涉及大量的合规性审查与契约性安排, 需要有大量的律师专业服务的介入, 致力于商业特许经营的专业化服务领域, 打造精英服务团队, 联结跨境法律服务网络, 沟通跨境法律服务渠道, 是我们一以贯之, 并会持之以恒的服务理念 下附是商业特许经营律师服务流程及产品构件框架图 : 境内品牌特许经营法律服务流程及产品构件 : 商业特许经营策划阶段的律师服务 商业计划合规性审查 / 经营体系设立指导 / 知识产权保护方案设计 商业特许经营文件包的制作与审查中的律师服务 合同 / 经营手册 / 培训手册 / 营销手册 / 广告手册 / 商业 特许经营运营准备阶段的律师服务 经营店要求 / 经营期限 / 备案方案 / 信息披露 特许经营合同的谈判与签订服务 特许经营过程中的律师服务 日常公司服务 / 加盟风险控制 / 纠纷化解与方案提供 / 诉讼仲裁

31 产品介绍 国内企业境外权益保护法律产品的介绍 一 服务主体 1 上海浦瑞律师事务所; 2 境外合作律师事务所二 服务内容 1 根据客户境外权益受侵害的事实提供法律方案; 2 评估风险及追索成本; 3 协助联络 推荐 考察境外律师事务所; 4 根据境外合作所的要求准备境外诉讼 执行所需证据材料; 5 跟踪并及时汇报境外诉讼的进程; 6 协助客户对境外合作律师事务所工作的考评与监督三 服务费用 1 本所的联络 协助费用; 2 境外律师事务所的费用四 境外合作伙伴 1 Chuhak & Tecson, 律师事务所 --- 美国 ( 2 赵 司徒 郑律师事务所--- 香港 ( 3 德沃福律师事务所--- 欧洲 ( 五 最新成功案例 1 与欧洲律师事务所合作申请撤销信用证支付令, 挽回损失 美金 2 与香港律师事务所合作追回欠款 32 万余美金 3 与美国律师事务所合作在美国破产法院申报破产债权 205 万美元 4 与法国律师事务所合作就一起跨国并购案尽职调查, 避免中国客户公司的投资风险 5 与意大利律师事务所合作就一起跨国并购案提供当地法律征询意见, 为中国客户进行并购谈判提供了第一手的 准确的财务信息资料, 及意大利当地法律规定, 并对双方并购框架的涉外合法性及可操作性提供了专业意见 致力于专业化服务, 打造精英服务团队, 搭建合作共赢的客户信息平台, 联结跨境法

32 律服务网络, 沟通跨境法律服务渠道, 是我们一以贯之, 并会持之以恒的理念 产品介绍 劳动法律服务产品介绍 劳动法律关系是每个用工单位运营中必须关注的日常事务, 从公司的员工招聘 录用到劳动合同签订, 从薪酬设计 考勤 培训到奖惩制度, 从调岗 辞职 到劳动合同解除, 从劳动纷纷的调解 仲裁到诉讼解决, 无不涉及大量法律文件的制订及繁杂流程与环节的控制 上海浦瑞律师事务所劳动法律事务部针对企业客户用工的普适性需求, 将该类法律服务标准化, 并可根据不同企业的需要, 为客户度身订制相匹配的劳动服务产品, 提供全程 系统的打包服务, 并针对企业内 外部环境的变更而及时更新 升级服务产品 该法律服务产品包的内容如下 : 1 劳动人事规章制度的制作与修订( 员工手册 ): (1) 招聘管理制度 (2) 考勤管理制度 (3) 奖惩管理制度 (4) 离职管理制度 (5) 绩效考核管理制度 (6) 薪酬制度

33 (7) 培训管理制度 (8) 工伤管理制度 (9) 日常劳动管理制度 (10) 规章制度修改规定 2 劳动人事文书制作和修订 : (1) 员工入职登记表 (2) 劳动合同签收登记表 (3) 劳动合同变更协议书 (4) 解除劳动合同协议书 ( 协商解除 ) (5) 解除劳动合同通知书 ( 用人单位单方解除 ) (6) 终止劳动合同通知书 (7) 解除 ( 终止 ) 劳动合同证明书 (8) 劳动合同续签申请表 (9) 续订劳动合同通知书 (10) 劳动合同续订书等等 3 合同文本的制作和修订 : (1) 劳动合同 (2) 保密协议 (3) 竞业限制协议 (4) 培训协议等等合同文本 4 日常的劳动法律咨询 5 用工管理设计: (1) 招聘流程设计 (2) 入职流程设计 (3) 调岗调薪设计 (4) 合同订立设计

34 (5) 合同变更设计 (6) 合同续订设计 (7) 奖惩谈话设计 (8) 裁员设计等等 6 为客户具体项目出具方案及法律意见 : (1) 经济裁员员工补偿方案 (2) 企业重组员工安置方案 (3) 公司并购员工安置方案 (4) 公司破产员工安置方案等等 7 为客户管理层 员工进行劳动法相关培训 8 为客户提供劳动调解 仲裁 诉讼案件的代理