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1 专业为本客户为先 北京康信知识产权代理有限责任公司 专利侵权判定中两大难点问题解析 和 陈钧 专利侵权判定中的难点问题 3

2 专利保护范围难以确定的原因 知识产权的特点 专利制度的特点 : 文字表达 申请确认 撰写问题 : 方案 文字 翻译 4 ( 一 ) 权利要求 ( 二 ) 权利要求 + 说明书 + 附图 ( 三 ) 权利要求 + 说明书 + 附图 + 本领域普通技术人员的通 常理解 ( 四 ) 5 法律规定的含义 以其权利要求的内容为准, 说明书及附图可以用于解释 权利要求的内容 人民法院对于权利要求, 可以运用说明书及附图 权利要求书中的相关权利要求 专利审查档案进行解释 6

3 说明书是权利要求的内部 词典 说明书对权利要求用语有特别界定的, 从其特别界定 7 权利要求清楚确定的情况 : 当本领域普通技术人员对权利要求相关表述的含义可以清楚确定, 应当以本领域普通技术人员对权利要求自身内容的理解为准, 而不应当以说明书记载的内容否定权利要求的记载 西安秦邦公司 金属屏蔽复合带制作方法 专利侵权案 最高法院 (2012) 民提字第 3 号 8 权利要求中的内容含糊不清或存在多种理解的情况 : 如果说明书给出了相应的定义或解释的, 应当以说明书的定义或解释为准 如果说明书没有给出相应的定义或解释的, 引用工具书 教科书等本领域普通技术人员的通常理解进行解释 9

4 实施例不能限缩保护范围 运用说明书及附图解释权利要求时, 由于实施例只是发明 的例示, 不应当以说明书及附图的例示性描述限制专利权 的保护范围 徐永伟与宁波市华拓太阳能科技有限公司侵犯专利权案 最高法院(2011) 民提字第 64 号 10 说明书附图的测量参数不能限缩保护范围 未在权利要求书中记载而仅通过测量说明书附图得到的尺 寸参数一般不能用来限定权利要求保护范围 盛凌公司与安费诺东亚公司侵犯专利权案 最高法院 (2011) 民申字第 1318 号 11 权利要求特定用语的表述存在明显错误 本领域普通技术人员能够根据说明书和附图的相应记载明 确 直接 毫无疑义地修正权利要求的该特定用语的含义 的, 应根据修正后的含义进行解释 西安秦邦公司 金属屏蔽复合带制作方法 专利侵权案 最高法院(2012) 民提字第 3 号 12

5 权利要求特定用语的表述存在明显错误, 根据说明书和附图的相应记载仍不清楚 根据说明书和附图的相应记载仍不清楚, 属于保护范围明 显不清楚, 不应认定被诉侵权技术方案构成侵权 柏万清与难寻中心 添香公司侵害专利权案 最高法院 (2012) 民申字第 1544 号 13 判断流程图 权利要求 Y 权利要求 权利要求 + 解释 Y 说明书特别界定 是否明确 N 是否明确 N 是否界定 N 说明书 / 附图 相关权利要求 审查文档 Y 权利要求 + 解释 是否矛盾 Y 是否明确 N Y 权利要求 无法确定保护范围 权利要求 + 解释 工具书等公知文献 通常理解 N 14 权利要求特定用语的表述存在明显错误的例外案例分析 如本领域普通技术人员在阅读说明书及附图 相关权利要求 专利审查档案后, 能明确无误地确认权利要求的撰写存在错误, 并能明显无疑地知道相应错误的更正答案, 则应当以该更正后的权利要求来确定权利要求的保护范围 北京西科公司与广州恒美公司等侵害专利权上诉一案 上海高级法院 (2012) 沪高民三 ( 知 ) 终字第 44 号 15

6 专利制度的利益平衡 权利要求的公开 专利权人 法律规定是解释 稳定, 不得修改 权利要求的错误由专利权人承担 社会公众 明确其保护范围 对保护范围社会公众需要一套确定无疑的判断 权利要求的错误不应要求社会公众来承担 16 三种特殊情况的保护范围 功能性限定的解释 使用环境特征的解释 封闭式权利要求的解释 17 功能性限定 对于权利要求中以功能或者效果表述的技术特征, 人民法 院应当结合说明书和附图描述的该功能或者效果的具体实 施方式及其等同的实施方式, 确定该技术特征的内容 最高法院 (2009) 民监字第 567 号 18

7 使用环境特征的解释 已写入权利要求的使用环境特征属于必要技术特征, 对于权利要求的保护范围具有限定作用 ; 一般情况下应理解为要求被保护的主题对象可以用于该使用环境即可, 而不是必须用于该使用环境, 但本领域普通技术人员在阅读专利权利要求书 说明书及专利审查档案后可明确而合理地得知被保护对象必须用于该使用环境的除外 株式会社岛野与日骋公司侵犯专利权案 最高法院 (2012) 民提字第 1 号 19 封闭式权利要求的解释 对于封闭式权利要求, 一般应解释为不含有该权利要求所述以外的结构组成部分或者方法步骤 ; 对于组合物封闭式权利要求, 一般应当解释为组合物中仅包括所指出的组分而排除所有其他的组分, 但是可以包含通常含量的杂质, 辅料并不属于杂质 胡小泉 注射用三磷酸腺苷二钠氯化镁 专利侵权案 最高法院 (2012) 民提字第 10 号 20 : 定义 A 以基本相同的手段 - 手段是否相同需要首先判断 - 技术手段不同 - 技术手段相同 - 技术手段基本相同 B 实现基本相同的功能 - 功能相同或基本相同 - 功能不同 C 达到基本相同的效果 - 效果相同或基本相同 - 效果不同 21

8 等同是指技术特征的等同, 而非整体等同 王前之与建筑第八工程局公司等专利侵权案 最高法院 (2010) 民申字第 17 号 王前之拥有名称为 一种膨胀混凝土桩的制作方法 的发明专利权 权利要求 1 为 : 一种膨胀混凝土桩的制作方法, 其特征是包括以下步骤 :a 根据设计要求, 按照普通混凝土桩的制作方法, 确定选用混凝土的强度等级, 即确定出水泥 水 砂 石子各组分的重量比 ;b 在上述各组分配比的基础上, 加入水泥重量 5%-30% 的混凝土膨胀剂 ;c 将上述各组分按重量配比混合拌匀, 分层填入到桩孔内, 边填料边振捣密实, 直至设计标高 22 权利要求的技术特征 被诉侵权技术方案的技术特征 专利权人 最高法院 分层填入到桩孔内, 边填料边振捣密实, 直至设计标高 混凝土是从下入桩孔内的导浆管上端进行灌注, 混凝土从导浆管下端流出, 是依靠混凝土的自重, 随着后续混凝土的不断灌注, 形成连续的混凝土桩身 被诉侵权施工方法加入了 15.8% 的膨胀剂, 使用了涉案专利的这一核心技术, 其技术方案整体等同, 构成侵权 被诉侵权施工方法缺少涉案专利中的 边填料边振捣密实 的技术特征 专利侵权诉讼中的等同是指具体的技术特征的等同, 而不是发明创造的整体等同, 因此, 进行侵权判定时, 应当仅就被诉侵权方法的技术特征与权利要求记载的相应的技术特征是否等同进行判定, 而不是对技术方案整体是否等同进行判定 23 万华公司与精准公司等专利侵权案 最高法院 (2009) 民申字第 949 号 精准公司拥有名称为 可存储及传输数据的手表 的实用新型专利权 权利要求 1 中记载 : 所述导线 (3) 用于连接电路板 (10) 和 USB 接口部件 (4) 所述导线 (3) 从表壳 (1) 与表带 (2) 的衔接处的缺口伸出表壳 (1) 外, 所述缺口周围, 设置有防水装置 24

9 权利要求的技术所述导线 (3) 从表壳 (1) 与表带 (2) 的衔接处的缺口特征伸出表壳 (1) 外, 所述缺口周围, 设置有防水装置 关于防水装置说明书实施例 被诉侵权技术方案的技术特征 为了保证表体中的电子元件能保持干燥, 导线 3 伸出表体的部位一定要具有很好的防水性能 导线 3 的出口处, 表壳 1 的截面为阶梯状, 先将防水圈 8 放置在内侧的台阶 1A 处, 所述防水圈为圆环状, 防水圈采用易变形的 材料制成, 如 : 橡胶 塑料等 ; 再将圆环状的压片 7 压入台阶 1B 处, 压片 7 可采用和表壳 1 相同的材料, 如 : 工程塑料等, 然后通过超声波的作用, 将压片 7 和表壳 1 融合, 压片 7 即可将导线 3 的出口周围盖紧 ; 同时, 在超声波的融合的过程中, 防水圈 8 产生变形, 其内径变得小于导线 3 的线径 ; 将导线 3 依次穿过缺口 12 压片 7 防水圈 8, 伸入表体的内部, 再接到电路 板 10 上 导线 ( 并未直接与电路板连接, 而是 ) 通过插座插接在表壳壳体上铸压的四根金属丝上, 继而通过金属丝与电路板的连接实现电气导通, 由于金属丝与表壳壳体铸压在一起, 故无需开设供导线进入表壳壳体的缺口, 亦无需设置相应的防水装置 原审法院 ( 广东高院 ) 最高法院 防水技术手段的改变属本领域普通技术人员无需经过创造性劳动就能够联想的特征 因此, 被控侵权产品的技术特征与专利独立权利要求的必要技术特征构成等同 实现表壳的防水功能方面, 涉案专利与被控侵权产品的设计原理是完全不同的, 根据涉案专利为实现 防水功能所采取的具体实施方式, 本领域普通技术人员必须付出创造性的劳动, 方能想到被控侵权产品所采取的将金属丝与表壳铸压在一起的技术手段 由于二者采取的技术手段不同, 被控侵权产品不仅具有更好的防水性能, 而且还具有避免拉拽导线时损伤电路板, 便于更换零部件等有益效果 因此, 被控侵权产品与涉案专利权利要求 1 采取的技术手段存在实质性区别, 实现的技术效果亦有明显不同, 不构成等同 27

10 万高公司与优他公司等专利侵权案 最高法院 (2010) 民申字第 158 号 优他公司拥有名称为 藏药独一味软胶囊制剂及其制备方法 的发明专利权 28 序号 权利要求记载的技术特征被诉侵权技术方案中的相 (A,B,C,D) 一审法院 ( 成都中院应技术特征 ) 委托北京紫图知识 (a,b,c,d) 1 产权司法鉴定中心进行鉴定煎煮 2 次 (A) 煎煮 3 次 (a) 2 粉碎成细粉, 过 200 目筛 (B) 研成细粉 (b) 3 浓缩成稠膏 (C) 浓缩成相对密度为 1.30 的清膏 (c) 4 减压干燥 (D) 80 以下干燥 (d) 29 权利要求记载的技术特征 (A,B,C,D) 被诉侵权技术方案中的相应技术特征 (a,b,c,d) 一审法院 ( 依据鉴定结论 ) 二审法院 煎煮 2 次 (A) 煎煮 3 次 (a) 等同等同 粉碎成细粉, 研成细粉 (b) 等同等同过 200 目筛 (B) 浓缩成相对密度浓缩成稠膏 (C) 等同等同为 1.30 的清膏 (c) 减压干燥 (D) 80 以下干燥 (d) 等同 等同 最高法院 不构成等同 ( 说明书强调降低成本 ) 不构成等同 ( 说明书强调最稳定 ) 等同 ( 无规范标准, 无明确界限 ) 等同 ( 常规技术手段, 效果无实质不同 ) 说明书对相应技术特征的解释以及有益技术效果对等同的判断有帮助 30

11 等同原则的限制 现有技术抗辩 优先适用禁止反悔原则 捐献原则的适用 31 等同原则的限制 : 现有技术抗辩 对于在说明书中明确予以排除, 或者明确本专利是针对某现有技术予以改进的, 不能适用等同原则将保护范围扩大到予以排除或所针对的现有技术 32 等同原则的限制 : 现有技术抗辩 伊莱利利公司与豪森公司专利侵权案 最高法院 (2009) 民三终字第 6 号 伊莱利利公司拥有名称为 1-(2 - 脱氧 -2,2 - 二氟 -D- 呋喃核糖基 )-4- 氨基嘧啶 -2- 酮盐酸盐的制备方法 的方法发明专利 33

12 等同原则的限制 : 现有技术抗辩 专利技术方案 有机胺脱保护 被诉侵权制备方法 氨气进行脱保护 专利权人认为 构成等同 说明书记载, 美国专利最高法院 公开使用无水氨认为的甲醇液进行脱保护 使用氨气作为脱保护是本专利的现有技术 不构成等同侵权 最高法院认为 : 不应当将现有技术通过等同原则纳入专利保护的范围 上诉人伊莱利利公司主张是等同的技术特征, 并据此认为是等同侵权, 落入专利三的保护范围的上诉理由, 本院不予支持 34 等同原则的限制 : 优先适用禁止反悔原则 专利申请人 专利权人在专利授权或者无效宣告程序中, 通过对权利要求 说明书的修改或者意见陈述而放弃的技术方案, 权利人在侵犯专利权纠纷案件中又将其纳入专利权保护范围的, 人民法院不予支持 35 等同原则的限制 : 优先适用禁止反悔原则 午时公司与澳诺公司等专利侵权案 最高法院 (2009) 民提字第 20 号 澳诺公司 ( 独占许可实施人 ) 拥有名称为 一种防治钙质缺损的药物及其制备方法 的发明专利权 36

13 判例 8: 优先适用禁止反悔 谷氨酰胺或谷氨酸与盐酸赖氨酸是否等同 专利权人在专利审批中提供的意见陈述称, 在葡萄糖酸锌溶液中加入盐酸赖氨酸, 与加入谷氨酰胺或谷氨酸相比, 前者使葡萄糖酸钙口服液在理化性质上有意料之外的效果, 在葡萄糖酸钙的溶解度和稳定性等方面都有显著进步 最高法院认为 : 被诉侵权产品的相应技术特征为盐酸赖氨酸, 与权利要求 1 记载的 谷氨酸或谷氨酰胺 技术特征相比, 二者不应当属于等同的技术特征 国家知识产权局据此申辩主张授予了专利权 37 等同原则的限制 : 捐献原则 对于仅在说明书或者附图中描述而在权利要求中未记载的技术方案, 权利人在侵犯专利权纠纷案件中将其纳入专利权保护范围的, 人民法院不予支持 38 等同原则的限制 : 捐献原则 黄岩机械厂 俞晟与恒泰达公司专利侵权案 最高法院 (2010) 民申字第 672 号 俞晟拥有名称为 塑料容器成型机的模具结构 的实用新型专利权 权利要求 1:1 塑料容器成型机的模具结构, 包括基座 左模板 右模板 底模板 驱动板和驱动机构 ;2 在基座上设有可在基座上移动的横向连杆, 所述的横向连杆右端固接右模板, 左端固接驱动板, 其中间活接左模板 ;3 所述的驱动机构固设在驱动板上并与左模板连接 ;4 所述的底模板通过连接在左模板上的联动板设在左右模板合模界面上方 39

14 等同原则的限制 : 捐献原则 权利要求的技所述的底模板通过连接在左模板上的联动板设在术特征左右模板合模界面的上方被诉侵权技术底模板通过连接在右模板上的联动板设在左右模方案的技术特板合模界面的上方征 说明书记载 最高法院 联动板也可设置在右模板上这一技术方案 因权利要求书中并未记载该方案, 专利权人不能将未写入权利要求中的 联动板也可设置在右模板上 这一技术方案再主张纳入专利权保护范围 40 总结 - 判断流程 - 专利制度的利益平衡 - 三个基本相同 - 无需创造性劳动即可想到 - 等同原则的限制 41 谢谢! 42

15 北京康信知识产权代理有限责任公司 北京 长沙 温州 沈阳 苏州 西安 香港 欧洲 美国 地址 : 北京市海淀区知春路甲 48 号盈都大厦 A 座 16 层邮编 电话 : 传真 : 网址 : 全国咨询热线 :

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