Microsoft Word - 14-Шэнь Чжихуа

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1 УДК Шэнь Чжихуа ÓÒÚÓ ÌÓ- ËÚ ÈÒÍËÈ ÔÂ Ó Ë ÂÒÍËÈ ÛÌË ÂрÒËÚÂÚ ƒûì Û Ì ÎÛ, 500,. ÿ Ìı È, , Õ ОБЕСПЕЧЕНИЕ СТРАТЕГИЧЕСКИХ ИНТЕРЕСОВ СОВЕТСКОГО СОЮЗА НА ДАЛЬНЕМ ВОСТОКЕ О ПРИЧИНАХ ВОЗНИКНОВЕНИЯ КОРЕЙСКОЙ ВОЙНЫ И ПОБУДИТЕЛЬНЫХ МОТИВАХ РЕШЕНИЯ СТАЛИНА В исследованиях по истории международных отношений нельзя обойтись без обсуждения побудительных мотивов принятия тех или иных решений. Еще в конце 1949 г. Сталин шел на все для того, чтобы воспрепятствовать применению Северной Кореей вооруженной силы для объединения страны, однако же в январе 1950 г. он внезапно изменил свою точку зрения, стал энергично поддерживать намерение Ким Ир Сена нанести военный удар. В чем же состояла причина такого резкого изменения позиции Сталина? Существуют многочисленные объяснения этой исторической проблемы. Пишут, например, что Сталин был задет выступлением государственного секретаря Ачесона, которое состоялось в январе 1950 г., что в это время им было принято решение о содействии осуществлению революций в Азии. Исторические факты не подтверждают эти версии. Здесь внимание стоит обратить на следующую хронологию тогдашних событий. На проходивших в Москве переговорах, 26 января 1950 г. китайская сторона передала советской свой проект соглашения, в котором требовала, чтобы в течение двух лет Советский Союз полностью возвратил ей суверенитет над Люйшунем (Порт-Артуром), морским портом Даляня (Дальнего) и Китайской Восточной железной дорогой. Уже 28 января советская сторона возвратила китайской отредактированный проект, в котором в основном согласилась с выдвинутыми ею требованиями. Наконец, 30 января Сталин согласился с военным планом Ким Ир Сена. В статье говорится, что Сталин не мог смириться с утратой советских позиций в Северо-Восточном Китае и решил восстановить их путем вовлечения Китая в войну на Корейском полуострове. Ключевые слова: Корейская война, революции в Азии, советско-китайский блок. 保 障 苏 联 在 远 东 的 战 略 利 益 试 论 朝 鲜 战 争 起 因 与 斯 大 林 的 决 策 动 机 沈 志 华 华 东 师 范 大 学 500, 东 川 路, 上 海,200241, 中 国 在 一 般 国 际 关 系 史 研 究 中, 关 于 决 策 动 机 的 讨 论 是 必 不 可 少 的 不 过, 在 冷 战 国 际 史 研 究 中, 涉 及 到 社 会 主 义 阵 营 一 方 的 决 策 动 机, 却 是 一 个 非 常 棘 手 的 问 题 对 于 美 国 和 西 方 阵 营 的 决 策 动 机, 比 较 容 易 研 究, 因 为 他 们 的 决 策 过 程 比 较 清 晰, 都 有 文 献 记 载, 而 且 往 往 伴 随 着 大 量 决 策 参 与 者 的 回 忆 录 和 日 记 只 要 档 案 解 密 史 料 开 放, 研 究 者 便 很 容 易 进 入 角 色 而 东 方 阵 营 的 决 策 程 序 就 完 全 不 同 了, 那 里 一 般 都 是 所 谓 的 领 袖 外 交, 参 与 决 策 的 只 是 极 少 数 人, 甚 至 一 两 个 人 特 别 是 在 决 策 过 程 中, 高 层 的 秘 密 会 议 和 会 谈 往 往 没 有 文 字 记 录, 即 使 有 一 些 会 议 和 会 谈 记 录, 也 都 未 能 依 据 现 行 档 案 法 的 规 定 按 期 解 密 所 以, 对 于 决 ISSN ÂÒÚÌËÍ Õ. Âрˡ:»ÒÚÓрˡ, ÙËÎÓÎÓ Ëˇ ÓÏ 11, ÔÛÒÍ 10: ÓÒÚÓÍÓ Â ÂÌË ÿ Ì ÊËıÛ ( 沈 志 华 ), 2012

2 沈 志 华 保 障 苏 联 在 远 东 的 战 略 利 益 试 论 朝 鲜 战 争 起 因 与 斯 大 林 的 决 策 动 机 107 策 动 机, 甚 至 有 些 决 策 过 程, 研 究 者 只 能 进 行 推 断 这 就 是 学 术 研 究 中 对 于 苏 联 中 国 等 原 东 方 阵 营 成 员 国 的 外 交 决 策 动 机 众 说 纷 纭 且 争 论 不 休 的 根 本 原 因 关 于 斯 大 林 决 定 为 金 日 成 开 放 绿 灯 的 动 机, 就 属 于 这 种 情 况 1950 年 1 月 以 前, 斯 大 林 为 了 避 免 在 远 东 陷 入 与 美 国 的 冲 突, 一 直 反 对 金 日 成 采 取 军 事 手 段 解 决 朝 鲜 半 岛 的 统 一 问 题 ( 详 见 [ 沈 志 华,2007]) 但 是 1 月 30 日 他 突 然 给 苏 联 驻 朝 大 使 什 特 科 夫 发 出 一 封 电 报 说, 金 日 成 想 对 南 朝 鲜 采 取 如 此 大 的 行 动, 是 需 要 充 分 准 备 的 此 举 必 须 组 织 得 不 冒 太 大 风 险 如 果 他 想 同 我 会 谈 此 事, 那 么, 我 随 时 准 备 接 见 他 并 同 他 谈 请 把 此 事 转 告 金 日 成 并 且 告 诉 他, 在 这 件 事 上 我 准 备 帮 助 他 1 得 知 金 日 成 听 到 这 个 消 息 后 十 分 满 意 和 激 动, 斯 大 林 又 向 什 特 科 夫 发 出 了 一 个 补 充 指 示 : 请 向 金 日 成 同 志 解 释, 在 目 前 情 况 下, 他 想 和 我 讨 论 的 这 个 问 题 应 该 始 终 是 机 密 的 不 能 把 这 件 事 告 诉 其 他 任 何 北 朝 鲜 领 导 人 和 中 国 同 志, 更 不 能 让 我 们 的 对 手 知 道 2 那 么, 斯 大 林 为 什 么 会 在 1 月 底 突 然 改 变 了 对 朝 鲜 半 岛 的 政 策? 为 什 么 还 要 瞒 着 当 时 就 在 莫 斯 科 访 问 的 毛 泽 东? 或 者 说, 斯 大 林 同 意 发 动 朝 鲜 战 争 的 真 实 动 机 究 竟 是 什 么? 艾 奇 逊 的 演 说 触 动 了 斯 大 林 的 神 经? 过 去 在 西 方 最 流 行 的 一 种 看 法 认 为, 斯 大 林 同 意 发 动 朝 鲜 战 争, 是 因 为 在 1950 年 1 月 12 日 的 讲 演 中, 艾 奇 逊 把 日 本 琉 球 和 菲 律 宾 连 接 起 来, 说 成 是 美 国 在 太 平 洋 的 防 御 线 这 样, 朝 鲜 半 岛 和 台 湾 就 都 不 在 美 国 的 保 护 范 围 内 此 后 半 年, 朝 鲜 战 争 爆 发 于 是 很 多 人 指 责 说, 是 艾 奇 逊 给 金 日 成 开 放 了 绿 灯 3 这 个 看 法 很 难 成 立 首 先, 让 艾 奇 逊 来 承 担 责 任 多 少 有 些 滑 稽, 关 于 远 东 防 御 线 的 提 法 既 非 艾 奇 逊 始 创, 也 不 是 他 首 先 公 布 出 来 的 早 在 1949 年 3 月 麦 克 阿 瑟 就 在 东 京 接 受 记 者 采 访 时 宣 称 : 我 们 的 防 线 贯 穿 了 亚 州 海 岸 边 缘 的 一 连 串 海 岛 这 条 防 线 从 菲 律 宾 开 始, 延 伸 到 包 括 其 主 要 堡 垒 冲 绳 岛 在 内 的 琉 球 群 岛 然 后 折 向 日 本, 经 阿 留 申 群 岛 直 到 阿 拉 斯 加 [Acheson, P. 357] 4 即 便 艾 奇 逊 的 演 说 引 人 注 目, 斯 大 林 也 未 必 就 相 信 这 样 一 个 公 开 宣 言 1956 年 9 月 米 高 扬 曾 告 诉 毛 泽 东 : 朝 鲜 战 争 开 始 前, 我 们 情 报 机 关 破 译 的 敌 人 的 电 报 说, 麦 克 阿 瑟 向 华 盛 顿 报 告, 他 主 张 朝 鲜 南 北 双 边 发 生 军 事 冲 突 时 美 国 不 要 进 行 干 涉 5 可 以 认 为, 使 斯 大 林 相 信 美 国 不 会 干 涉 或 来 不 及 干 涉 的 主 要 原 因, 与 其 说 是 艾 奇 逊 的 讲 演, 不 如 说 是 被 破 译 的 美 国 电 报 和 金 日 成 关 于 发 动 闪 电 战 的 保 证 6 其 次, 在 笔 者 看 来, 更 重 要 的 是, 把 斯 大 林 的 动 机 归 结 为 对 美 国 立 场 的 反 应, 实 际 上 是 把 目 标 本 身 和 实 现 目 标 的 条 件 混 为 一 谈 了 不 错, 斯 大 林 决 定 改 变 对 朝 鲜 半 岛 的 政 策 的 确 与 美 国 的 态 度 有 关 以 前 他 担 心 对 南 方 的 进 攻 会 引 起 美 国 的 干 预, 所 以 再 三 阻 止 北 方 采 取 武 力 方 式 实 现 统 一, 而 现 在 认 为 美 国 不 会 或 来 不 及 干 涉, 这 种 担 心 似 乎 已 不 存 在, 至 少 是 风 险 大 大 降 低, 所 以 就 可 以 批 准 金 日 成 的 行 动 了 不 过 必 须 看 到, 美 国 是 否 会 干 预 在 朝 鲜 发 生 的 战 争, 只 是 斯 大 林 决 定 改 变 其 政 策 的 条 件, 而 不 是 他 的 目 标 试 问, 艾 奇 逊 的 演 说 同 样 表 明 台 湾 也 不 在 美 国 的 防 御 线 之 内, 斯 大 林 为 什 么 没 有 加 大 对 中 共 的 援 助 力 度, 反 而 减 缓 了 援 助 速 度?( 参 见 [ 沈 志 华,2009 第 页 ]) 与 帮 助 金 日 成 进 攻 南 朝 鲜 相 比, 帮 助 中 共 解 放 台 湾, 对 于 斯 大 林 来 讲 风 险 无 疑 要 小 得 多, 台 湾 海 峡 发 生 的 战 事 不 仅 远 离 苏 联, 而 且 作 为 中 国 内 战 的 延 续, 美 国 更 没 有 出 面 干 预 的 理 由 再 者, 毛 泽 东 解 放 台 湾 和 金 日 成 进 攻 南 朝 鲜, 1 斯 大 林 致 什 特 科 夫 电 1950 年 1 月 30 日, Архив внешней политики Российской Федерации (АВПРФ). Ф. 059а. Оп. 5а. Д. 3. П. 11. Л 什 特 科 夫 致 斯 大 林 电 1950 年 1 月 31 日,АВПРФ. Ф. 059а. Оп. 5а. Д. 3. П. 11. Л ; 斯 大 林 致 什 特 科 夫 电 1950 年 2 月 2 日,АВПРФ. Ф Оп. 1. Д Л. 12., 转 引 自 [Торкунов, С. 56] 3 如 80 年 代 美 国 学 者 的 看 法, 见 [Stueck, P. 161; Dobbs, P ] 冷 战 结 束 后, 这 种 看 法 在 美 国 仍 然 有 人 坚 持, 如 见 [Gaddis, P. 72] 4. 此 外,1949 年 12 月 30 日 的 国 家 安 全 委 员 会 文 件 (NSC 48/2) 也 提 到, 美 国 要 加 强 关 于 日 本 琉 球 和 菲 律 宾 的 立 场, 强 化 与 他 们 的 双 边 条 约 见 [Foreign, P. 1216] 5 毛 泽 东 与 米 高 扬 谈 话 记 录 1956 年 9 月 23 日 6 已 有 西 方 学 者 论 证, 艾 奇 逊 的 讲 话 对 北 朝 鲜 的 进 攻 计 划 几 乎 没 有 什 么 影 响 [Matray,2002. P ].

3 108» Ò Ò Î Â Ó Ì Ë ˇ 都 需 要 得 到 苏 联 的 同 意 和 援 助, 而 中 共 解 放 台 湾 的 战 役 不 仅 准 备 在 先, 也 是 首 先 得 到 莫 斯 科 的 认 可 和 支 持 的 那 么, 为 什 么 反 而 让 金 日 成 抢 占 了 先 机? 这 里 唯 一 的 解 释 就 是, 在 斯 大 林 为 金 日 成 开 放 绿 灯 的 背 后, 不 是 出 于 对 朝 鲜 的 同 情, 而 一 定 有 他 认 为 必 须 这 样 做 的 自 己 的 理 由, 有 他 需 要 实 现 的 自 己 的 目 标 苏 联 代 表 为 什 么 没 有 返 回 安 理 会? 最 近 几 年 出 现 了 一 种 新 的 看 法, 与 上 述 观 点 恰 恰 相 反 这 种 看 法 认 为, 斯 大 林 同 意 发 动 朝 鲜 战 争 的 动 机 就 是 为 了 把 美 国 吸 引 进 来, 让 它 在 亚 洲 陷 入 一 场 战 争, 特 别 是 一 场 与 中 国 的 战 争 问 题 是 由 一 个 长 期 悬 挂 在 朝 鲜 战 争 研 究 者 头 脑 中 的 历 史 之 谜 引 起 的, 即 苏 联 代 表 在 战 争 爆 发 之 际 为 何 没 有 及 时 返 回 安 理 会? 众 所 周 知,6 月 25 日 下 午 ( 美 国 东 部 时 间 ) 安 理 会 顺 利 通 过 了 美 国 的 决 议 案 该 议 案 谴 责 北 朝 鲜 对 大 韩 民 国 发 动 的 武 装 进 攻, 要 求 立 即 停 止 战 争 行 动, 北 方 军 队 撤 回 边 界 自 己 的 一 方, 还 要 求 联 合 国 所 有 成 员 国 支 持 联 合 国 组 织 实 施 这 一 决 议 根 据 这 一 决 议, 美 国 决 定 对 战 争 进 行 军 事 干 预 6 月 27 日 安 理 会 再 次 通 过 决 议, 责 成 联 合 国 向 大 韩 民 国 提 供 可 能 需 要 的 援 助, 以 击 退 武 装 进 攻 并 恢 复 这 一 地 区 的 国 际 和 平 与 安 全 7 月 7 日, 通 过 了 派 遣 联 合 国 军 的 决 议 案 7 因 为 苏 联 代 表 没 有 及 时 返 回 安 理 会, 才 使 联 合 国 上 述 决 议 得 以 顺 利 通 过 那 么, 斯 大 林 为 什 么 要 这 样 做? 对 这 个 问 题, 长 期 以 来 存 在 着 各 种 猜 测 : 有 人 认 为 这 是 苏 联 外 交 的 一 次 政 策 失 误, 也 有 人 认 为 这 是 莫 斯 科 有 意 为 之 ; 有 人 认 为 这 是 斯 大 林 对 金 日 成 的 进 攻 计 划 取 得 成 功 充 满 信 心 的 表 现, 也 有 人 认 为 这 一 做 法 这 恰 恰 证 明 斯 大 林 与 朝 鲜 战 争 的 发 动 没 有 关 系 ; 有 人 认 为 苏 联 这 样 做 与 中 苏 同 盟 条 约 有 关, 即 坚 持 在 联 合 国 没 有 承 认 中 华 人 民 共 和 国 的 合 法 地 位 之 前 与 其 保 持 一 致 ; 也 有 人 认 为 莫 斯 科 这 样 做 恰 恰 是 出 于 对 北 京 的 不 信 任, 其 目 的 就 是 要 造 成 中 国 与 美 国 的 对 抗 [ 伊 豆 见 元,1975 第 100 页 ;Horowitz, P. 120; Goncharov, Lewis, Xue, P. 161; Очерки, C. 388] 2005 年 俄 国 学 者 披 露 了 一 份 直 接 涉 及 到 这 个 问 题 的 重 要 档 案, 即 斯 大 林 本 人 对 这 个 问 题 的 解 释 由 于 捷 克 斯 洛 伐 克 总 统 哥 特 瓦 尔 德 在 与 苏 联 驻 布 拉 格 大 使 的 谈 话 中 表 示 怀 疑 这 一 举 动 的 正 确 性, 认 为 民 主 阵 营 没 有 必 要 离 开 安 理 会 在 1950 年 8 月 27 日 给 哥 特 瓦 尔 德 的 电 报 中, 斯 大 林 详 细 解 释 了 苏 联 这 一 做 法 的 理 由 和 考 虑 : 我 们 退 出 安 理 会 的 目 的 有 四 个 : 第 一, 表 明 苏 联 与 新 中 国 团 结 一 致 ; 第 二, 强 调 美 国 的 政 策 荒 诞 愚 蠢, 因 为 它 承 认 国 民 党 政 府 这 个 稻 草 人 是 中 国 在 安 理 会 的 代 表, 却 不 允 许 中 国 的 真 正 代 表 进 入 安 理 会 ; 第 三, 认 定 安 理 会 在 两 个 大 国 代 表 缺 席 的 情 况 下 做 出 的 决 定 是 非 法 的 ; 第 四, 让 美 国 放 开 手 脚, 利 用 安 理 会 中 的 多 数 再 做 些 蠢 事, 从 而 在 公 众 舆 论 面 前 暴 露 美 国 政 府 的 真 实 面 目 我 认 为, 我 们 已 经 达 到 了 所 有 这 些 目 的 我 们 退 出 安 理 会 后, 美 国 陷 进 了 对 朝 鲜 的 军 事 干 涉, 败 坏 了 自 己 在 军 事 和 道 义 上 的 威 望 现 在 没 有 哪 个 正 直 的 人 还 会 怀 疑, 美 国 在 朝 鲜 扮 演 了 施 暴 者 和 侵 略 者 的 角 色, 在 军 事 上 也 不 像 它 自 己 宣 扬 的 那 样 强 大 此 外, 很 明 显, 美 国 的 注 意 力 从 欧 洲 被 引 向 了 远 东 从 国 际 力 量 对 比 的 观 点 来 看, 这 一 切 是 不 是 对 我 们 有 利 呢? 当 然 是 假 设 美 国 政 府 还 继 续 被 牵 制 在 远 东, 并 使 中 国 加 入 解 放 朝 鲜 和 争 取 本 国 独 立 的 斗 争 那 会 是 什 么 样 的 结 果 呢? 首 先, 美 国 像 其 他 国 家 一 样, 也 不 是 拥 有 雄 厚 武 装 力 量 的 中 国 的 对 手 美 国 会 在 这 场 斗 争 中 无 力 自 拔 其 次, 美 国 在 这 里 被 缠 住 后 就 不 能 在 短 时 间 内 着 手 进 行 第 三 次 世 界 大 战 那 么, 第 三 次 世 界 大 战 就 会 不 定 期 拖 延, 这 就 为 巩 固 欧 洲 的 社 会 主 义 争 取 了 时 间 更 不 要 说 美 国 和 中 国 的 斗 争 会 在 亚 洲 和 整 个 远 东 地 区 引 发 革 命 了 从 国 际 力 量 对 比 的 观 点 来 看, 这 一 切 是 不 是 对 我 们 有 利 呢? 当 然 是 可 见, 苏 联 是 否 参 加 安 理 会 已 经 不 是 表 面 看 来 那 么 简 单 的 问 题 7 详 见 人 民 日 报 1950 年 6 月 28 日 7 月 7 日 第 1 版 ;[Calvocoressi, P ]

4 沈 志 华 保 障 苏 联 在 远 东 的 战 略 利 益 试 论 朝 鲜 战 争 起 因 与 斯 大 林 的 决 策 动 机 109 综 上 所 述, 我 们 没 有 理 由 说 民 主 阵 营 没 必 要 离 开 安 理 会 这 样 的 话 离 开 还 是 不 离 开 是 由 具 体 情 况 决 定 的 我 们 可 以 再 次 离 开 安 理 会, 也 可 以 再 回 去, 这 都 取 决 于 国 际 局 势 有 人 会 问, 为 什 么 我 们 现 在 又 回 到 了 安 理 会 为 的 是 继 续 揭 露 美 国 政 府 的 侵 略 政 策, 防 止 它 打 着 安 理 会 的 旗 号 掩 盖 自 己 的 侵 略 行 径 现 在, 在 美 国 已 经 卷 入 朝 鲜 战 争 之 际, 在 安 理 会 中 最 容 易 实 现 这 一 目 的 我 认 为, 这 很 明 白, 不 需 要 再 作 解 释 了 8 公 布 这 份 档 案 的 俄 国 学 者 列 多 夫 斯 基 提 出 了 他 对 这 个 问 题 的 解 释, 其 主 要 观 点 是 : 第 一, 斯 大 林 已 经 预 计 到 美 国 必 然 对 朝 鲜 进 行 武 装 干 涉, 而 且 并 不 想 阻 止 美 国 这 样 做, 目 的 就 是 有 意 为 美 国 人 创 造 武 装 干 涉 朝 鲜 的 条 件, 以 便 使 美 国 陷 入 朝 鲜 战 争 不 能 自 拔, 从 而 削 弱 它 在 远 东 地 区 的 实 力, 破 坏 其 在 欧 洲 的 战 略 地 位, 同 时 推 迟 新 的 世 界 大 战 的 爆 发 ; 第 二, 斯 大 林 已 经 预 计 到, 共 产 主 义 的 中 国 有 能 力 也 愿 意 帮 助 北 朝 鲜 军 队 应 付 美 国 的 干 涉, 因 为 在 莫 斯 科 看 来, 毛 泽 东 为 了 中 国 的 安 全, 绝 不 会 容 许 美 国 控 制 朝 鲜, 更 不 能 让 他 们 进 入 中 国 的 东 北 边 境 地 区 [Ледовский, C ] 萨 莫 欣 也 认 为, 斯 大 林 决 心 发 动 朝 鲜 战 争 的 目 的, 就 是 要 把 美 国 拖 入 到 远 东 的 军 事 冲 突, 并 让 中 国 与 美 国 进 行 军 事 对 抗, 从 而 在 亚 洲 消 耗 美 国 [Самохин, C ] 应 该 说, 俄 国 学 者 对 斯 大 林 电 报 字 面 含 义 的 这 种 理 解 是 不 错 的 这 也 正 是 斯 大 林 希 望 人 们 理 解 的, 即 莫 斯 科 采 取 这 种 做 法 是 经 过 慎 重 考 虑 和 精 心 策 划 的 一 种 策 略, 其 目 的 就 是 要 让 美 国 陷 身 于 朝 鲜 战 争, 然 后 再 让 中 国 出 兵 与 之 对 抗, 从 而 保 证 苏 联 在 欧 洲 和 国 际 力 量 对 比 中 处 于 有 利 的 战 略 地 位 俄 国 学 者 的 这 种 理 解, 把 决 策 者 神 话 了 按 照 这 种 看 法, 从 1950 年 初 苏 联 退 出 联 合 国 安 理 会, 到 斯 大 林 同 意 金 日 成 的 进 攻 计 划, 再 到 战 争 爆 发 后 拒 绝 返 回 安 理 会 的 做 法, 这 一 切 都 是 斯 大 林 预 先 精 心 设 计 好 并 有 步 骤 有 计 划 地 实 施 的 无 论 是 高 瞻 远 瞩, 还 是 险 恶 用 心, 一 切 都 在 斯 大 林 的 运 筹 帷 幄 之 中 然 而, 这 里 的 逻 辑 前 提 及 其 与 已 知 史 实 的 衔 接 存 在 一 系 列 值 得 怀 疑 的 地 方 其 一, 事 实 上, 苏 联 退 出 联 合 国 安 理 会 是 为 了 按 照 自 己 的 意 图 与 中 国 建 立 一 种 同 盟 关 系, 而 不 是 出 于 应 付 尚 未 发 生 甚 至 尚 未 考 虑 会 发 生 的 战 争 的 考 虑 在 毛 泽 东 1949 年 12 月 访 苏 的 开 始 阶 段, 双 方 在 是 否 签 订 一 个 新 的 中 苏 条 约 的 问 题 各 执 己 见, 谈 判 陷 入 僵 局 由 于 毛 泽 东 的 固 执 态 度, 以 及 西 方 舆 论 对 中 苏 关 系 现 状 猜 测 而 形 成 的 压 力, 斯 大 林 被 迫 让 步, 同 意 签 订 一 个 新 条 约 此 时, 美 国 决 策 层 正 在 激 烈 辩 论 如 何 处 理 美 中 关 系 问 题, 结 果 是 国 务 院 主 张 抛 弃 蒋 介 石 而 尝 试 与 共 产 党 中 国 建 立 关 系 的 意 见 占 了 上 风 1 月 5 日 杜 鲁 门 发 表 了 著 名 的 关 于 台 湾 问 题 的 演 说, 声 明 台 湾 是 中 国 的 领 土, 如 果 在 台 湾 海 峡 地 区 发 生 军 事 冲 突, 那 是 中 国 内 战, 美 国 不 会 干 预 ( 详 见 [ 沈 志 华,2001 第 页 ; 沈 志 华,2004 第 页 ]) 在 中 苏 谈 判 进 入 关 键 的 时 刻, 美 国 的 公 开 表 态 显 然 刺 激 了 莫 斯 科, 看 来 需 要 进 一 步 加 强 与 中 国 的 关 系 在 同 意 签 订 新 条 约 后,1 月 6 日 维 辛 斯 基 又 向 毛 泽 东 提 出, 希 望 中 国 向 联 合 国 安 全 理 事 会 提 交 一 个 声 明, 说 明 国 民 党 代 表 留 在 安 理 会 是 不 合 法 的, 应 该 排 除 在 安 理 会 之 外 同 时 表 示, 苏 联 方 面 也 将 发 表 声 明 支 持 中 国 的 主 张, 并 宣 称 只 要 有 国 民 党 分 子 在 安 理 会 中, 苏 联 代 表 就 不 参 加 安 理 会 的 工 作 毛 泽 东 当 即 表 示 对 这 个 措 施 百 分 之 百 地 赞 成, 并 认 为 这 个 声 明 的 副 本 可 以 发 给 安 理 会 各 成 员 国 9 1 月 8 日, 根 据 毛 泽 东 的 指 示, 周 恩 来 致 电 联 合 国 大 会 主 席 罗 慕 洛 秘 书 长 赖 伊 并 转 安 理 会 成 员 国 : 国 民 党 代 表 留 在 安 全 理 事 会 是 非 法 的, 应 将 其 从 安 理 会 开 除 [ 建 国,1987 第 页 ; 周 恩 来,1997 第 20 页 ] 1 月 10 日 苏 联 代 表 马 立 克 提 出 了 把 国 民 党 代 表 开 除 出 安 理 会 的 提 案 当 1 月 13 日 苏 联 提 案 遭 到 否 决 后, 马 立 克 宣 布 苏 联 退 出 安 理 会, 以 实 行 抵 制, 同 时 指 出 : 在 苏 联 缺 席 的 情 况 下, 安 理 会 通 过 的 任 何 决 议 都 是 非 法 的, 对 苏 联 不 具 有 约 束 力 10 当 天 晚 上 再 次 与 毛 泽 东 会 谈 时, 维 辛 斯 基 建 议 中 国 向 联 合 国 提 出 派 遣 自 己 的 驻 安 理 会 代 表, 以 迫 使 他 们 把 这 个 问 题 纳 入 具 体 的 议 程 鉴 于 毛 泽 东 担 心 这 种 做 法 可 能 得 不 到 安 理 会 的 支 持, 维 辛 斯 基 指 8 斯 大 林 致 哥 特 瓦 尔 德 电 1950 年 8 月 27 日, РГАСПИ. Ф Оп. 11. Д. 62. Л , 转 引 自 [Ледовский, C ] 9 维 辛 斯 基 与 毛 泽 东 会 谈 备 忘 录 1950 年 1 月 6 日,АВПРФ. Ф Оп. 43. Л Д. 8. Л. 1 5; [Русскокитайские, C ] 10 参 见 人 民 日 报,1950 年 1 月 16 日 第 1 版 ; [ 战 后,1980 第 页 ] 马 立 克 发 言 在 全 文 见 [Внешняя, C ]

5 110» Ò Ò Î Â Ó Ì Ë ˇ 出, 中 国 继 续 施 加 压 力 具 有 重 要 的 历 史 意 义, 因 为 苏 联 拒 绝 参 加 安 理 会 的 工 作 实 际 上 将 导 致 联 合 国 事 务 的 瘫 痪, 而 目 前 安 理 会 的 一 些 成 员 国 非 常 担 心 出 现 这 样 的 局 面 11 由 此 可 以 看 出, 苏 联 退 出 安 理 会 的 这 一 举 动 是 经 过 与 中 国 领 导 人 充 分 协 商 后 采 取 的 有 准 备 的 措 施, 其 目 的 并 非 如 有 些 学 者 认 为 的 那 样, 是 有 意 把 中 国 隔 绝 于 国 际 社 会 之 外, 恰 恰 相 反, 斯 大 林 这 样 做 是 进 一 步 向 毛 泽 东 表 示 他 对 中 苏 结 成 同 盟 关 系 的 重 视 : 苏 联 将 全 力 帮 助 中 国 进 入 联 合 国, 从 而 使 国 际 政 治 中 的 力 量 对 比 大 大 有 利 于 社 会 主 义 阵 营 否 则, 苏 联 宁 愿 与 中 国 同 甘 共 苦, 而 让 联 合 国 陷 入 瘫 痪 状 态 当 然, 斯 大 林 这 样 做 可 能 还 有 另 一 个 目 的, 即 希 望 毛 泽 东 能 够 感 恩 戴 德, 在 中 苏 条 约 的 下 一 步 谈 判 中 做 出 让 步 但 无 论 如 何, 此 时 关 于 朝 鲜 统 一 的 问 题 还 没 有 列 入 莫 斯 科 的 议 事 日 程 其 二, 事 实 上, 斯 大 林 同 意 并 鼓 励 金 日 成 进 攻 南 朝 鲜 的 前 提 是 预 计 美 国 不 会 或 来 不 及 进 行 武 装 干 涉 关 于 这 个 问 题, 前 文 已 有 详 述 而 根 据 上 述 史 实, 无 论 如 何 也 无 法 做 出 以 下 推 断 : 斯 大 林 早 在 苏 联 代 表 退 出 联 合 国 安 理 会 时 就 计 划 发 动 朝 鲜 战 争 ; 斯 大 林 在 批 准 金 日 成 的 进 攻 计 划 时 就 预 计 甚 至 希 望 美 国 干 预 这 场 战 争 其 三, 还 要 看 到 一 个 基 本 史 实, 即 美 国 出 兵 参 与 朝 鲜 战 争 以 后 不 久, 毛 泽 东 就 主 张 派 中 国 军 队 入 朝 作 战, 甚 至 金 日 成 也 有 此 意 愿, 几 番 试 探 莫 斯 科 的 态 度, 但 是 在 1950 年 10 月 以 前, 斯 大 林 对 此 一 直 默 不 做 声 直 到 美 军 兵 临 城 下, 北 朝 鲜 危 在 旦 夕 之 际, 斯 大 林 才 要 求 中 国 出 兵 [ 沈 志 华,2009 第 页 ] 所 以, 说 斯 大 林 在 战 争 爆 发 前 就 已 经 算 定 并 有 意 安 排 中 国 出 兵 朝 鲜 与 美 国 军 队 作 战, 完 全 背 离 了 史 实, 近 乎 天 方 夜 谭 那 么, 苏 联 代 表 为 什 么 没 有 及 时 返 回 安 理 会? 实 际 情 况 并 没 有 那 么 复 杂, 苏 联 不 过 是 想 在 事 情 明 朗 化 之 前 置 身 事 外 而 已 战 争 爆 发 的 当 天,6 月 25 日 下 午, 美 国 驻 莫 斯 科 大 使 阿 兰 柯 克 按 照 华 盛 顿 的 指 示, 要 求 紧 急 会 见 苏 联 外 长 维 辛 斯 基, 得 到 的 答 复 是 : 今 天 是 星 期 日, 外 交 部 的 领 导 人 都 不 在 莫 斯 科 [Foreign, P. 148] 第 二 天, 联 合 国 秘 书 长 赖 伊 便 致 电 苏 联 外 交 部, 通 报 了 安 理 会 6 月 25 日 决 议 12 6 月 26 日 晚 ( 美 国 时 间 27 日 中 午 ), 苏 联 驻 联 合 国 外 交 官 在 长 岛 的 斯 德 哥 尔 摩 饭 店 举 行 私 人 午 餐 会, 这 是 苏 联 人 在 抵 制 期 间 定 期 的 社 交 活 动 之 一, 以 便 与 安 理 会 其 他 成 员 国 保 持 政 治 联 系 当 时, 赖 伊 坐 在 美 国 代 表 格 罗 斯 和 苏 联 代 表 马 立 克 中 间 午 餐 快 要 结 束 的 时 候, 赖 伊 告 诉 马 立 克 说, 他 同 其 他 外 交 官 将 前 往 安 理 会 举 行 会 议, 询 问 苏 联 代 表 是 否 准 备 参 加, 并 说 : 我 认 为 贵 国 的 利 益 是 要 求 您 出 席 的 格 罗 斯 听 后 大 惊 失 色, 他 想 用 脚 在 桌 子 底 下 碰 碰 赖 伊 示 意 别 再 扯 下 去, 因 为 苏 联 代 表 出 席 会 议, 无 疑 将 使 用 否 决 权 但 此 时 马 立 克 摇 摇 头 说 : 不, 我 不 去 [Goulden,1982 P. 87] 6 月 27 日 一 整 天, 美 国 大 使 继 续 设 法 约 见 苏 联 外 长, 但 始 终 未 获 成 功 下 午 5 时, 柯 克 派 人 向 苏 联 外 交 部 转 交 了 美 国 政 府 的 备 忘 录, 请 求 苏 联 政 府 向 北 朝 鲜 政 府 施 加 压 力, 停 止 军 事 进 攻 [Foreign, P. 204] 6 月 29 日 赖 伊 向 苏 联 通 报 了 安 理 会 27 日 的 决 议 [Внешняя, C. 189] 直 到 这 个 时 候, 莫 斯 科 才 正 式 做 出 反 应 第 一 副 外 长 葛 罗 米 柯 于 当 天 会 见 美 国 大 使, 向 他 递 交 了 苏 联 政 府 关 于 朝 鲜 事 件 对 美 国 备 忘 录 的 声 明 声 明 说, 对 战 争 负 责 的 应 该 是 南 朝 鲜 当 局, 苏 联 政 府 将 继 续 遵 循 不 干 涉 朝 鲜 内 政 的 原 则, 而 苏 联 政 府 无 法 参 加 联 合 国 安 理 会, 是 因 为 美 国 拒 绝 中 国 出 席, 其 结 果 使 得 安 理 会 不 可 能 做 出 具 有 合 法 效 力 的 决 定 13 同 时, 苏 联 政 府 还 通 知 赖 伊, 莫 斯 科 拒 绝 接 受 联 合 国 安 理 会 27 日 的 决 议 [Там же. C. 190] 斯 大 林 当 然 知 道 苏 联 代 表 不 在 安 理 会 的 后 果, 米 高 扬 回 忆 说, 他 曾 建 议 斯 大 林 让 马 立 克 回 到 安 理 会, 斯 大 林 回 答 说 : 依 我 看, 苏 联 代 表 不 必 参 加 安 理 会 的 会 议 [Goncharov, Lewis, Xue, P. 161] 对 于 斯 大 林 如 此 不 露 声 色 的 平 静 反 应, 可 以 看 作 是 胸 有 成 竹, 但 也 可 以 看 作 是 不 知 所 措 问 题 在 于, 莫 斯 科 此 时 只 能 采 取 置 身 事 外 的 立 场, 因 为 如 果 苏 联 代 表 返 回 安 理 会, 必 将 陷 入 两 难 选 择 的 困 境 不 使 用 否 决 权 ( 或 弃 权 ) 就 意 味 着 对 北 朝 鲜 乃 至 社 会 11 维 辛 斯 基 与 毛 泽 东 会 谈 备 忘 录 1950 年 1 月 13 日,АВПРФ. Ф..3, Оп. 65. Д Л ; [Русскокитайские, C ]. 12 赖 伊 致 苏 联 外 交 部 电 1950 年 6 月 26 日, 沈 志 华 收 集 和 整 理 : 俄 国 档 案 原 文 复 印 件 汇 编 : 朝 鲜 战 争 第 4 卷, 华 东 师 范 大 学 国 际 冷 战 史 研 究 中 心 藏,2004 年, 未 刊, 第 页 13 АВПРФ. Ф. 07. Оп. 2. П. 51. Д Л. 28; Ф. 07. Оп. 23. П. 24. Д Л ; [Советско-американские, C ] 在 6 月 30 日 的 消 息 报 上 刊 登 了 声 明 全 文

6 沈 志 华 保 障 苏 联 在 远 东 的 战 略 利 益 试 论 朝 鲜 战 争 起 因 与 斯 大 林 的 决 策 动 机 111 主 义 阵 营 的 背 叛, 使 用 否 决 权 则 等 于 承 认 在 平 壤 的 背 后 站 着 莫 斯 科, 从 而 导 致 与 美 国 和 世 界 舆 论 的 直 接 对 立, 而 这 都 是 斯 大 林 不 愿 看 到 的 结 果 因 此, 苏 联 才 会 对 返 回 安 理 会 的 邀 请 ( 赖 伊 ) 和 期 待 ( 哥 特 瓦 尔 德 ) 采 取 沉 默 回 避 的 态 度 14 两 个 月 后 苏 联 返 回 安 理 会, 只 是 现 实 让 莫 斯 科 意 识 到, 苏 联 的 缺 席 并 没 有 对 联 合 国 成 员 国 执 行 安 理 会 决 议 产 生 任 何 影 响, 反 而 使 自 己 因 置 身 联 合 国 之 外 而 无 法 在 国 际 社 会 发 挥 作 用 无 论 怎 样 理 解, 苏 联 代 表 没 有 回 到 安 理 会 这 件 事 都 不 能 证 明 斯 大 林 在 战 争 爆 发 前 就 希 望 美 国 参 战 并 预 见 中 国 参 战, 尽 管 几 个 月 后 他 确 实 是 这 样 设 计 的 15 实 际 上, 在 8 月 27 日 的 电 报 中, 斯 大 林 表 述 的 不 是 他 在 朝 鲜 战 争 爆 发 前 的 想 法, 而 是 对 美 国 已 经 出 兵 干 涉 这 一 既 成 事 实 的 反 应 和 思 考 把 事 后 的 结 果 解 释 为 事 前 的 动 机, 在 逻 辑 上 也 许 可 以 成 立, 但 却 违 背 了 基 本 史 实 这 个 案 例 告 诉 人 们, 对 档 案 文 献 也 不 可 全 信 如 果 研 究 者 不 加 分 析 地 完 全 相 信 档 案 作 者 或 当 事 人 的 说 法, 那 么 就 会 掉 入 他 们 有 意 无 意 设 置 的 陷 阱 斯 大 林 真 的 要 推 动 亚 洲 革 命 吗? 关 于 斯 大 林 的 决 策 动 机, 还 有 一 种 比 较 常 见 的 观 点 有 不 少 学 者 认 为, 斯 大 林 所 说 的 国 际 形 势 已 经 发 生 变 化, 就 是 指 两 大 阵 营 的 力 量 对 比 变 得 有 利 于 社 会 主 义 一 边 了 其 表 现 有 : 苏 联 试 制 原 子 弹 成 功, 打 破 了 美 国 的 核 垄 断 ; 中 国 革 命 取 得 胜 利, 开 创 了 武 装 夺 取 政 权 的 道 路 ; 中 苏 同 盟 建 立, 中 国 加 入 社 会 主 义 阵 营 其 中 最 重 要 的 因 素 就 是 中 国 革 命 以 武 装 斗 争 的 方 式 取 得 了 胜 利, 这 不 仅 激 励 了 金 日 成, 也 刺 激 了 斯 大 林 于 是, 苏 共 开 始 认 可 和 支 持 中 国 革 命, 甚 至 宣 传 和 推 广 中 国 革 命 的 经 验 其 表 现 有 : 赞 同 刘 少 奇 在 世 界 工 联 亚 澳 工 会 会 议 的 演 说, 甚 至 在 真 理 报 予 以 发 表 ; 批 判 日 本 共 产 党 和 平 夺 权 的 路 线, 鼓 动 他 们 与 美 国 占 领 当 局 开 展 公 开 斗 争 ; 发 表 文 章 突 出 中 共 的 夺 权 经 验, 鼓 励 印 度 等 国 共 产 党 走 中 国 的 道 路 有 些 研 究 者 由 此 断 定, 斯 大 林 改 变 了 冷 战 爆 发 以 来 谨 慎 保 守 和 防 御 的 政 策, 开 始 鼓 励 和 推 动 亚 洲 各 国 革 命, 并 向 帝 国 主 义 阵 营 发 动 进 攻 朝 鲜 战 争 就 是 一 个 开 端 ( 详 见 [Почтарев, C. 156; Орлов, Гаврилов, C ; Дроговоз, C ; Ледовский, C ; Самохин, C ; 杨 奎 松,2004 第 页 ]) 这 种 说 法 看 起 来 顺 理 成 章, 既 符 合 逻 辑, 又 有 史 实 证 据 但 是 仔 细 推 敲, 感 觉 漏 洞 还 是 比 较 多 最 重 要 的 问 题 是, 苏 联 的 冷 战 战 略 是 不 是 真 的 要 发 动 世 界 革 命, 与 帝 国 主 义 进 行 最 后 的 斗 争? 到 1950 年 初, 斯 大 林 是 不 是 真 心 赞 同 中 国 的 革 命 道 路, 是 不 是 实 意 宣 传 和 推 广 中 共 武 装 夺 取 政 权 的 经 验? 这 关 系 到 对 苏 联 冷 战 战 略 和 策 略 的 整 体 看 法 笔 者 认 为, 斯 大 林 最 初 执 行 的 方 针 是 外 线 防 御 内 线 进 攻, 即 对 美 国 及 西 方 采 取 保 守 和 防 御 的 策 略, 而 集 中 力 量 对 阵 营 内 部 进 行 整 肃, 统 一 思 想 和 步 调, 以 稳 定 与 西 方 抗 衡 的 阵 脚 斯 大 林 拒 绝 正 在 领 导 国 内 武 装 斗 争 的 希 腊 共 产 党 参 加 情 报 局 会 议, 驳 回 召 开 多 瑙 河 流 域 和 北 欧 各 国 共 产 党 代 表 会 议 的 建 议, 以 及 因 铁 托 在 援 助 希 腊 革 命 问 题 上 的 过 激 行 动 而 最 终 决 定 将 南 共 赶 出 教 门, 这 一 切 都 表 明 苏 联 的 冷 战 战 略 不 具 进 攻 性, 且 希 望 避 免 和 推 迟 与 美 国 的 直 接 冲 突 ( 详 见 [ 沈 志 华,1999 第 5 26 页 ; 2002 第 页 ]) 在 欧 洲 以 外 的 地 区, 斯 大 林 也 不 想 过 分 刺 激 西 方, 从 而 是 苏 联 陷 于 孤 立 境 地 例 如, 1947 年 9 月 12 日, 联 共 ( 布 ) 中 央 派 驻 世 界 青 年 民 主 联 盟 代 表 切 乔 特 金 娜 提 交 了 一 份 她 对 东 南 亚 国 家 进 行 访 问 的 详 细 报 告 报 告 说, 各 国 人 民 反 帝 反 殖 斗 争 热 火 朝 天, 共 产 党 和 青 年 联 盟 的 影 响 不 断 扩 大, 他 们 已 经 不 满 足 苏 联 在 道 义 和 宣 传 上 的 支 持, 而 需 要 更 为 重 要 的 一 些 东 西 于 是, 切 乔 特 金 娜 建 议, 成 立 一 个 东 南 亚 各 国 共 产 党 联 合 组 织, 并 向 印 尼 等 国 派 驻 常 设 贸 易 代 表 处, 以 便 向 这 些 国 家 提 供 帮 助 结 果, 该 报 告 在 联 共 ( 布 ) 中 央 对 外 政 策 部 14 斯 大 林 是 极 其 谨 慎 小 心 的 苏 联 援 助 的 军 舰 于 战 争 爆 发 前 5 天 到 达 朝 鲜 时, 金 日 成 要 求 再 提 供 10 名 苏 联 驾 驶 员, 斯 大 林 当 即 予 以 拒 绝 见 [Волкогонов, C. 29] 进 攻 开 始 时, 斯 大 林 下 令 召 回 在 朝 鲜 人 民 军 前 线 部 队 中 的 所 有 苏 联 顾 问 赫 鲁 晓 夫 询 问 其 中 的 原 委, 斯 大 林 回 答 说 : 我 们 不 想 留 下 证 据 被 人 家 指 控 我 们 参 与 了 这 件 事 参 见 [The Truth..., P ; Khrushchev, P. 370] 15 关 于 斯 大 林 这 种 行 为 的 其 他 解 释, 参 见 [Goncharov, Lewis, Xue, P ]

7 112» Ò Ò Î Â Ó Ì Ë ˇ 受 到 严 厉 批 评, 切 乔 特 金 娜 也 被 撤 销 了 在 青 年 联 盟 的 职 务 在 12 月 10 日 给 中 央 书 记 处 的 报 告 中, 对 外 政 策 部 指 出, 这 些 建 议 没 有 经 过 思 考, 几 乎 都 是 不 适 宜 的 年 2 月, 东 南 亚 青 年 代 表 大 会 在 加 尔 各 答 召 开 在 对 外 政 策 部 给 苏 联 代 表 团 的 指 示 中, 确 定 了 东 南 亚 青 年 反 帝 斗 争 的 任 务 完 全 在 合 法 斗 争 的 范 围 内 : 争 取 政 治 权 利, 要 求 工 作 保 证, 提 供 社 会 保 障, 推 行 土 地 改 革, 减 少 地 主 剥 削, 免 费 获 得 教 育, 给 予 结 社 自 由 等 等 年 4 月, 巴 勒 斯 坦 土 耳 其 和 伊 拉 克 共 产 党 倡 议 召 开 阿 拉 伯 国 家 共 产 党 代 表 会 议, 而 联 共 ( 布 ) 中 央 拒 绝 了 这 一 建 议, 因 为 这 一 措 施 会 引 起 反 对 派 对 共 产 党 人 展 开 新 的 镇 压, 会 成 为 各 种 歪 曲 在 贝 尔 格 莱 德 的 共 产 党 情 报 局 歪 曲 苏 联 的 借 口 [Адибеков, C ] 还 有 学 者 论 证,1948 年 6 月 马 来 亚 共 产 党 发 动 的 武 装 起 义 并 未 得 到 来 自 莫 斯 科 的 指 示 和 帮 助, 而 此 前 与 马 共 保 持 通 讯 联 系 的 是 中 共 [Comber, P. 2 10] 在 亚 洲 坚 持 时 间 最 长 且 影 响 最 大 的 武 装 斗 争 应 属 印 度 支 那 共 产 党 领 导 的 越 南 革 命, 在 那 里 人 们 也 根 本 看 不 到 莫 斯 科 的 影 子 早 在 共 产 国 际 解 散 之 前, 即 1938 年 胡 志 明 离 开 莫 斯 科 以 后, 越 南 革 命 者 就 与 苏 联 共 产 党 渐 行 渐 远, 而 越 来 越 接 近 中 国 共 产 党 1945 年 9 月 2 日 越 南 民 主 共 和 国 临 时 政 府 宣 布 成 立, 斯 大 林 接 到 了 驻 法 国 大 使 的 报 告, 却 没 有 做 出 任 何 反 应 有 研 究 表 明, 关 于 越 南 情 况 的 最 初 文 章 一 直 到 苏 联 承 认 了 越 南 民 主 共 和 国 之 后, 也 就 是 在 1950 年, 才 出 现 在 真 理 报 和 消 息 报 上 [Огнетов, C. 137] 大 量 经 过 考 证 的 史 实 表 明, 共 产 党 情 报 局 建 立 以 后, 苏 联 对 亚 洲 的 政 策 仅 限 于 在 原 则 上 号 召 落 后 国 家 起 来 反 抗 帝 国 主 义 ( 其 中 主 要 是 美 帝 国 主 义 ) 的 压 迫 和 剥 削, 而 并 非 鼓 励 和 支 持 他 们 搞 武 装 斗 争 在 情 报 局 和 苏 联 外 事 部 门 的 宣 传 材 料 中, 斗 争 性 的 提 法 的 确 明 显 增 多, 但 是 苏 共 既 没 有 加 强 与 亚 洲 各 国 共 产 党 的 联 系, 更 没 有 发 出 任 何 号 召 武 装 暴 动 的 指 示 1948 年 以 后 亚 洲 各 国 的 武 装 起 义 此 起 彼 伏, 无 疑 大 多 是 受 到 了 日 丹 诺 夫 报 告 的 激 励 和 鼓 舞, 但 所 有 这 些 暴 力 行 动 与 莫 斯 科 并 没 有 直 接 关 系 ( 参 见 [Efimova, P ;Hack, Wade, P ]) 还 有 一 个 情 况 并 非 不 重 要 在 中 国 革 命 即 将 取 得 全 面 胜 利 的 时 候, 毛 泽 东 再 次 向 斯 大 林 谈 起 建 立 东 方 各 国 共 产 党 情 报 局 的 问 题 18 在 1949 年 5 月 26 日 的 回 电 中, 斯 大 林 提 醒 毛 泽 东 : 一 旦 人 民 解 放 军 接 近 印 度 支 那 缅 甸 印 度 边 境, 在 这 些 国 家, 甚 至 在 印 度 尼 西 亚 和 菲 律 宾, 就 会 造 成 一 种 革 命 形 势 对 帝 国 主 义 者 来 说, 这 意 味 着 将 有 可 能 失 去 这 些 国 家 因 此 帝 国 主 义 者 会 想 尽 一 切 办 法, 进 行 封 锁 或 与 人 民 解 放 军 发 生 武 装 冲 突, 以 便 将 华 南 控 制 在 自 己 的 势 力 范 围 内 不 仅 如 此, 英 国 和 美 国 可 能 会 在 向 南 挺 进 的 人 民 解 放 军 主 力 后 方 青 岛 派 部 队 登 陆 这 种 危 险 性 是 相 当 严 重 的 可 能, 英 国 和 美 国 还 会 利 用 其 他 港 口, 例 如 天 津 的 塘 沽 港, 在 人 民 解 放 军 的 后 方 登 陆 因 此, 斯 大 林 建 议 : 中 共 不 要 急 于 准 备 向 南 进 军 到 印 度 支 那 缅 甸 印 度 边 境 ; 从 南 进 的 解 放 军 主 力 中 挑 选 两 支 优 秀 部 队, 调 往 天 津 和 青 岛, 预 防 敌 人 部 队 登 陆 随 后 斯 大 林 明 确 表 示, 目 前 不 宜 建 立 东 方 共 产 党 情 报 局 19 显 然, 斯 大 林 并 没 有 因 中 国 革 命 的 胜 利 就 看 到 了 亚 洲 革 命 的 乐 观 前 景 那 么, 是 不 是 过 了 几 个 月, 苏 联 的 对 外 政 策 就 因 为 中 国 革 命 取 得 了 全 面 胜 利 而 发 生 了 根 本 性 转 变 呢? 很 多 情 况, 从 表 面 上 看 是 一 回 事, 但 深 入 观 察 可 能 就 是 另 外 一 回 事 了 例 如,1949 年 8 月 29 日 苏 联 的 原 子 弹 爆 炸 成 功, 的 确 打 破 了 美 国 的 核 垄 断, 也 引 起 了 白 宫 一 阵 惊 慌 和 纷 争 20 但 实 际 上, 真 正 担 心 和 紧 张 的 是 斯 大 林 同 美 国 的 情 况 一 样, 苏 联 在 原 子 弹 试 爆 时, 也 没 有 后 备 储 存 斯 大 林 最 不 愿 意 看 到 的 结 果 就 是 核 武 器 试 制 成 功 刺 激 了 美 国, 而 苏 联 这 时 却 没 有 可 以 使 用 的 原 子 弹 所 以, 直 到 9 月 23 日 美 国 在 报 纸 上 披 露 了 苏 联 的 核 试 验 后, 真 理 报 才 被 迫 发 表 声 明 承 认 这 一 事 实, 同 时 谎 称 苏 联 手 里 还 有 原 子 弹 21 事 实 上,1953 年 底 苏 联 才 将 第 一 枚 原 子 弹 交 付 部 队, 而 首 次 带 有 原 子 弹 爆 炸 的 军 事 演 习 是 在 1954 年 9 月 进 行 的 [Cochran, Arkin, Norris, Sands, P. 7 10] 再 如 中 苏 同 盟 的 建 立, 16 РГАСПИ. Ф. 17. Оп Д Л ; [Efimova, P ]. 17 РГАСПИ. Ф. 17. Оп Д Л ; [Efimova, P ]. 18 详 细 背 景 见 [ 沈 志 华,2011 第 页 ] 19 斯 大 林 致 科 瓦 廖 夫 电 1949 年 5 月 26 日,АВПРФ, Ф. 45. Оп. 1. Д Л 关 于 这 个 问 题 的 详 细 讨 论 见 [Батюк C ; 赵 学 功,2010 第 页 ] 21 [Zubok, P ]; 人 民 日 报 1949 年 9 月 26 日 第 1 版

8 沈 志 华 保 障 苏 联 在 远 东 的 战 略 利 益 试 论 朝 鲜 战 争 起 因 与 斯 大 林 的 决 策 动 机 113 偌 大 一 个 中 国 加 入 社 会 主 义 阵 营, 无 疑 使 苏 联 集 团 的 力 量 倍 增, 共 产 党 的 势 力 得 以 在 欧 亚 大 陆 连 成 一 片 但 是 也 必 须 看 到, 同 盟 条 约 的 签 订 在 为 中 苏 两 国 罩 上 了 一 圈 安 全 和 发 展 的 光 环 时, 也 引 发 了 它 们 之 间 民 族 利 益 的 冲 撞, 在 毛 泽 东 和 斯 大 林 的 心 底 留 下 了 猜 疑 忧 虑 和 怨 恨 ( 详 见 [ 沈 志 华,2010 第 页 ]) 如 果 看 不 到 这 一 点, 研 究 者 就 会 被 表 面 现 象 所 蒙 蔽, 而 无 法 解 释 后 来 在 中 苏 之 间 发 生 的 种 种 事 情 斯 大 林 对 中 国 革 命 和 中 共 经 验 的 态 度 也 是 这 样 先 看 亚 澳 工 会 会 议 事 件 中 华 人 民 共 和 国 宣 告 成 立 后,10 月 7 日, 共 产 党 情 报 局 机 关 报 发 表 社 论 指 出, 中 国 革 命 的 胜 利 是 人 类 历 史 上 的 一 个 里 程 牌, 具 有 世 界 性 历 史 意 义, 不 仅 影 响 了 中 国 人 民 的 命 运, 而 且 将 影 响 东 西 方 所 有 人 民 的 命 运 新 中 国 是 殖 民 地 及 附 属 国 人 民 的 忠 实 友 人 和 可 靠 堡 垒 中 国 革 命 的 胜 利 进 一 步 加 速 了 世 界 劳 动 人 民 最 后 胜 利 和 共 产 主 义 胜 利 的 来 临 22 这 些 溢 美 之 词 并 没 有 说 明 实 质 问 题 中 国 革 命 走 的 是 什 么 道 路 而 两 天 之 前 真 理 报 发 表 的 另 一 篇 祝 贺 性 文 章, 则 明 确 地 将 中 国 革 命 的 胜 利 归 结 为 十 月 革 命 的 影 响 和 列 宁 斯 大 林 思 想 的 引 导, 强 调 工 人 阶 级 对 农 民 的 领 导 作 用, 却 没 有 突 出 毛 泽 东 以 及 中 共 关 于 农 村 包 围 城 市 武 装 夺 取 政 权 的 经 验 23 但 是 一 个 多 月 后, 报 纸 上 的 调 子 突 然 就 变 了 11 月 16 日, 世 界 工 会 联 合 会 亚 澳 会 议 在 北 京 开 幕 作 为 东 道 主 和 第 一 次 会 议 主 席, 刘 少 奇 在 开 幕 词 中 大 力 宣 扬 中 国 革 命 的 经 验, 并 总 结 说, 开 展 武 装 斗 争 是 中 国 人 民 取 得 胜 利 的 基 本 道 路, 这 条 道 路 就 是 毛 泽 东 的 道 路, 也 是 许 多 殖 民 地 半 殖 民 地 人 民 争 取 独 立 和 解 放 的 不 可 避 免 的 道 路 24 刘 少 奇 的 讲 话 引 起 了 包 括 苏 联 代 表 团 在 内 的 很 多 国 家 代 表 团 的 反 对, 他 们 认 为 这 是 工 会 的 会 议, 不 是 政 治 会 议, 况 且 还 有 许 多 资 本 主 义 国 家 的 代 表 参 加, 在 这 个 会 议 上 不 应 该 提 出 武 装 夺 取 政 权 这 样 的 政 治 口 号 经 过 商 议, 许 多 国 家 代 表 不 同 意 公 开 发 表 刘 少 奇 的 讲 话 刘 少 奇 对 此 坚 决 反 对, 但 还 是 表 示 服 从 多 数 人 的 决 定 11 月 18 日 中 国 代 表 刘 宁 一 在 大 会 的 发 言, 没 有 再 提 武 装 夺 取 政 权 的 口 号 斯 大 林 得 知 这 种 情 况 后, 立 即 给 苏 联 代 表 团 团 长 索 洛 维 约 夫 发 出 一 封 电 报 斯 大 林 指 出 : 反 对 发 表 刘 少 奇 的 讲 话 稿, 是 犯 了 严 重 的 政 治 错 误, 苏 联 领 导 人 认 为 刘 少 奇 的 这 个 讲 话 是 正 确 和 及 时 的 电 报 命 令 索 洛 维 约 夫 马 上 通 知 中 国 代 表 团, 苏 联 同 意 中 方 发 表 刘 少 奇 的 讲 话 稿, 并 把 莫 斯 科 的 这 个 立 场 通 报 给 其 他 国 家 代 表 团 斯 大 林 还 特 意 写 道 : 你 们 应 该 立 即 让 毛 泽 东 同 志 了 解 我 这 封 电 报 的 全 文 几 天 后,11 月 21 日 中 华 全 国 总 工 会 副 主 席 李 立 三 在 大 会 作 关 于 中 国 工 人 运 动 的 报 告, 再 次 谈 到 争 取 广 大 人 民 的 拥 护 开 展 革 命 的 武 装 斗 争 和 坚 持 共 产 党 的 领 导 是 中 国 工 人 阶 级 能 够 领 导 革 命 取 得 胜 利 的 根 本 原 因 第 二 天 的 人 民 日 报 发 表 了 这 个 报 告, 并 在 第 1 版 全 文 刊 登 了 刘 少 奇 六 天 前 的 开 幕 词 然 而, 在 会 议 结 束 时, 分 歧 再 次 出 现 刘 少 奇 对 世 界 工 会 联 合 会 执 委 会 起 草 的 决 议 表 示 坚 决 反 对, 因 为 该 决 议 有 意 回 避 了 开 展 武 装 斗 争 的 问 题 在 执 委 会 的 建 议 下, 刘 少 奇 起 草 了 另 一 份 决 议, 其 中 指 出 工 会 的 基 本 任 务 就 是 组 织 和 支 持 对 反 动 政 府 的 武 装 斗 争 世 界 工 联 总 书 记 路 易 赛 扬 和 执 委 会 认 为 刘 少 奇 起 草 的 决 议 根 本 行 不 通, 一 旦 这 个 决 议 公 布, 所 有 处 于 资 本 主 义 国 家 的 世 界 工 联 组 织 将 无 法 开 展 活 动, 执 委 会 也 要 从 巴 黎 搬 到 莫 斯 科 去 最 后, 中 国 代 表 还 是 勉 强 对 执 委 会 的 决 议 修 改 稿 投 了 赞 成 票, 尽 管 他 们 并 不 满 意 决 议 的 内 容 12 月 1 日 会 议 闭 幕 在 关 于 各 国 工 会 报 告 的 决 议 告 亚 洲 各 国 工 人 和 一 切 劳 动 者 书 中, 没 有 提 出 武 装 夺 取 政 权 的 口 号, 但 间 接 地 提 到 学 习 中 国 工 人 阶 级 的 斗 争 经 验 民 族 统 一 战 线 工 农 联 盟 武 装 反 抗 帝 国 主 义 的 压 迫 建 立 人 民 武 装 等 中 国 代 表 还 同 意 了 在 会 议 开 始 时 曾 表 示 反 对 的 执 委 会 的 另 一 个 建 议 成 立 ( 世 界 工 联 ) 亚 洲 国 家 联 络 局, 刘 少 奇 后 来 解 释 说, 同 意 这 个 建 议, 仅 仅 是 因 为 执 委 会 承 认 联 络 局 的 领 导 角 色 属 于 最 了 解 亚 洲 国 家 状 况 的 中 国 同 志 12 月 下 旬, 苏 联 要 求 刘 少 奇 提 供 他 在 会 议 上 的 讲 话 和 所 起 草 的 决 议 的 审 定 译 文 1950 年 1 月 4 日, 真 理 报 刊 登 了 刘 少 奇 在 会 议 上 的 开 幕 词 人 民 日 报 1949 年 10 月 9 日 第 3 版 23 见 «Правда», 1949, 5 окт. 24 人 民 日 报 1949 年 11 月 17 日 第 1 版,11 月 22 日 第 1 版 25 希 巴 耶 夫 与 刘 少 奇 的 会 谈 备 忘 录 1949 年 12 月 25 日,АВПРФ. Ф Оп. 43. П Д. 10. Л ; 关 于 苏 联 工 会 代 表 团 团 长 索 洛 维 约 夫 在 北 京 行 为 的 材 料,1950 年 1 月, 沈 志 华 李 丹 慧 收 集 和 整 理 : 俄 国 档 案 原 文 复 印 件 汇 编 : 中 苏 关 系 第 7 卷, 华 东 师 范 大 学 国 际 冷 战 史 研 究 中 心 藏,2005 年, 未 刊, 第

9 114» Ò Ò Î Â Ó Ì Ë ˇ 看 起 来, 这 个 故 事 好 像 表 明 斯 大 林 已 经 认 可 中 共 经 验 的 普 遍 意 义, 已 经 同 意 把 武 装 斗 争 作 为 世 界 工 联 的 工 作 路 线 实 际 上, 这 并 不 代 表 斯 大 林 的 真 实 想 法, 他 同 意 发 表 刘 少 奇 的 讲 话 是 迫 不 得 已, 另 有 所 图 正 如 俄 国 学 者 列 多 夫 斯 基 所 说, 面 对 世 界 工 联 会 议 的 冲 突, 斯 大 林 非 常 为 难 本 来, 在 离 开 莫 斯 科 之 前, 苏 联 工 会 代 表 团 关 于 这 次 会 议 的 一 切 原 则 路 线 都 是 经 斯 大 林 批 准 的 没 想 到, 中 共 在 会 议 上 突 然 提 出 了 武 装 斗 争 的 问 题, 斯 大 林 必 须 做 出 选 择 毛 泽 东 就 要 到 苏 联 来 访 问, 斯 大 林 不 想 也 不 能 令 他 难 堪, 所 以 只 能 批 评 自 己 人 至 于 真 理 报 在 20 天 后 突 然 刊 登 刘 少 奇 的 讲 话, 也 是 对 毛 泽 东 做 出 的 一 种 政 治 姿 态, 因 为 苏 联 在 远 东 需 要 一 个 可 靠 的 盟 友 [Ледовский, C ] 如 果 仔 细 观 察 可 以 发 现, 斯 大 林 只 是 同 意 中 国 报 纸 刊 登 刘 少 奇 的 开 幕 词, 而 对 会 议 决 议 的 争 执 却 不 予 表 态, 这 就 说 明 斯 大 林 不 是 真 的 赞 同 中 共 的 说 法 发 表 刘 少 奇 的 讲 话 也 只 是 一 家 之 言, 而 做 出 的 决 议 则 对 整 个 亚 洲 国 家 工 人 运 动 有 指 导 作 用 至 于 真 理 报 1 月 4 日 刊 登 刘 少 奇 讲 话 的 目 的, 列 多 夫 斯 基 所 说 固 然 不 错, 但 斯 大 林 这 样 做 还 有 一 层 意 思, 就 是 为 了 让 毛 泽 东 心 满 意 足, 以 争 取 苏 联 提 出 的 关 于 旅 顺 大 连 和 中 长 铁 路 协 定 在 下 一 轮 谈 判 中 得 以 通 过 再 看 对 日 共 和 平 路 线 的 批 判 1950 年 1 月 真 理 报 和 情 报 局 机 关 报 载 文 批 评 日 共 的 和 平 转 变 论, 主 要 涉 及 到 苏 联 与 美 国 在 日 本 的 较 量, 与 中 国 革 命 或 中 共 的 经 验 并 无 直 接 关 系 在 美 国 提 出 三 八 线 的 问 题 时, 如 前 文 所 述, 斯 大 林 曾 企 盼 苏 军 能 够 获 取 在 日 本 本 土 登 陆 的 机 会, 此 事 遭 到 美 国 拒 绝, 斯 大 林 必 定 耿 耿 于 怀 冷 战 爆 发 后, 美 苏 在 日 本 的 冲 突 愈 加 激 烈, 这 主 要 反 映 在 对 日 和 约 问 题 上 尽 管 美 国 决 策 层 在 缔 结 对 日 和 约 的 时 间 和 方 式 上 一 直 有 不 同 意 见, 但 是 对 苏 立 场 日 趋 强 硬 却 越 来 越 明 显 26 战 后 初 期, 苏 联 始 终 坚 持 在 1945 年 达 成 的 协 议 框 架 内 谈 论 对 日 和 约 的 问 题 从 保 证 苏 联 远 东 安 全 和 落 实 雅 尔 塔 协 定 出 发, 斯 大 林 三 番 五 次 提 出 建 议, 希 望 尽 快 缔 结 对 日 和 约, 而 美 国 对 这 些 建 议 却 根 本 不 予 理 睬 苏 联 原 本 设 想 拉 拢 中 国 共 同 参 与 讨 论 日 本 问 题, 所 以 不 断 向 国 民 政 府 表 示 友 好 ( 见 [Тишков, C. 6]) 随 着 蒋 介 石 政 权 的 破 败, 这 个 帮 手 已 实 难 指 望, 中 共 在 日 本 问 题 上 一 时 又 说 不 上 话, 莫 斯 科 只 能 依 靠 日 本 内 部 的 力 量 日 本 共 产 党 来 对 抗 美 国 但 此 时 日 共 执 行 的 却 是 一 条 和 平 路 线, 主 张 与 美 国 占 领 军 合 作, 这 能 不 令 斯 大 林 焦 急 万 分? 这 种 情 绪 在 情 报 局 的 文 章 中 一 目 了 然 文 章 首 先 指 出, 中 国 革 命 胜 利 后, 美 国 将 就 将 注 意 力 转 向 了 日 本 美 国 以 种 种 借 口 拖 延 签 订 对 日 和 约, 就 是 要 使 美 军 对 日 长 期 占 领 合 法 化 镇 压 民 主 运 动, 打 击 共 产 党 和 工 会, 对 日 本 经 济 的 控 制, 重 新 武 装 日 本 军 阀, 以 及 空 军 和 海 军 基 地 的 广 泛 建 立, 都 是 表 明 美 国 企 图 把 日 本 作 为 反 对 苏 联 和 反 对 亚 洲 各 国 民 主 运 动 的 军 事 冒 险 的 主 要 基 地 在 这 种 情 况 下, 日 本 人 民 必 须 有 一 个 明 确 的 行 动 纲 领, 就 是 团 结 起 来 与 美 帝 国 主 义 进 行 坚 决 的 斗 争 接 着, 文 章 就 开 始 从 各 个 方 面 批 判 日 本 共 产 党 的 现 行 路 线 文 章 指 出, 野 坂 参 三 等 日 共 领 袖 试 图 证 明, 战 后 的 日 本 具 备 着 和 平 转 变 到 社 会 主 义 的 一 切 必 要 条 件, 甚 至 认 为 美 军 的 占 领 有 利 于 日 本 实 现 民 主 化 文 章 在 严 厉 地 批 评 了 日 共 的 这 种 和 平 革 命 路 线 后 断 言, 这 种 理 论 是 在 粉 饰 和 吹 嘘 美 帝 国 主 义, 是 反 民 主 反 社 会 主 义 的 27 通 观 全 文, 没 有 一 处 提 到 中 国 革 命 的 榜 样, 也 没 有 一 处 提 到 中 共 武 装 夺 取 政 权 的 经 验, 实 在 看 不 出 有 何 理 由 把 这 篇 文 章 看 作 是 苏 联 赞 同 和 推 广 中 共 革 命 路 线 的 范 例 说 到 底, 斯 大 林 的 不 满 就 在 于 日 共 没 有 执 行 苏 共 在 1947 年 情 报 局 会 议 上 提 出 的 新 纲 领, 没 有 开 展 与 美 国 占 领 军 的 斗 争, 而 是 继 续 采 取 和 平 的 合 作 的 方 针 至 于 如 何 开 展 斗 争, 在 情 报 局 会 议 上 和 这 篇 文 章 中, 都 没 有 明 确 指 示, 至 少 是 没 有 谈 到 像 中 共 那 样 开 展 武 装 斗 争 斯 大 林 之 所 以 请 中 共 发 表 文 章, 大 概 主 要 是 考 虑 野 坂 参 三 长 期 居 留 延 安, 与 中 国 关 系 密 切, 希 望 中 共 帮 助 进 行 说 服 而 中 共 的 出 面 自 然 有 助 于 野 坂 参 三 德 田 秋 一 等 人 低 头 认 错, 但 也 带 来 了 误 解 似 乎 革 命 斗 争 就 是 中 国 式 的 武 装 暴 动 正 是 因 为 情 报 局 的 文 章 没 有 明 确 指 出 斗 争 方 式, 才 导 致 事 情 复 杂 化, 引 起 日 本 共 产 党 内 部 一 片 混 乱 一 开 始, 德 田 和 野 坂 都 不 同 意 情 报 局 的 批 页 ; 人 民 日 报 1949 年 11 月 19 日 第 3 版 11 月 22 日 第 1 2 版 12 月 2 日 第 1 2 版 ; «Правда» янв. С. 3. 参 见 [ 刘 宁 一,1996 第 页 ] 26 详 见 崔 丕 : 美 国 对 日 单 独 媾 和 政 策 与 日 本 的 抉 择, 未 刊 ;[ 沈 志 华,2005 第 页 ] 27 人 民 日 报 1950 年 1 月 11 日 第 1 版

10 沈 志 华 保 障 苏 联 在 远 东 的 战 略 利 益 试 论 朝 鲜 战 争 起 因 与 斯 大 林 的 决 策 动 机 115 评, 而 宫 本 显 治 志 贺 义 雄 等 人 则 认 为 应 该 接 受 批 评 中 共 的 文 章 发 表 后, 德 田 等 人 立 刻 转 向, 认 为 应 学 习 中 共 开 展 暴 力 斗 争, 夺 取 政 权 但 宫 本 一 派 则 对 此 不 满, 进 而 另 立 中 央 日 共 由 此 分 裂 为 两 大 派, 反 而 削 弱 了 反 美 斗 争 的 力 量 [ 曹 天 禄,2004 第 页 ; 日 本, 1986 第 页 ] 这 大 概 是 斯 大 林 没 有 想 到 的 结 果 说 情 报 局 发 表 文 章 鼓 励 印 度 也 走 中 国 式 革 命 道 路, 同 样 是 一 种 误 解 1 月 27 日, 情 报 局 机 关 报 发 表 社 论 殖 民 地 与 附 属 国 民 族 解 放 运 动 的 巨 大 进 展, 大 力 赞 扬 中 国 革 命 的 胜 利 和 中 共 领 导 的 武 装 斗 争, 并 列 举 了 越 南 南 朝 鲜 马 来 亚 菲 律 宾 和 印 尼 等 国 正 在 开 展 的 游 击 活 动 和 武 装 斗 争 看 起 来 是 在 宣 传 中 国 道 路, 但 是 仔 细 阅 读 文 章 的 用 词 就 会 发 现, 社 论 把 中 国 人 民 取 得 的 胜 利 归 结 为 列 宁 斯 大 林 战 略 与 策 略 的 学 说 获 得 胜 利 的 显 著 证 明 就 是 说, 功 劳 首 先 是 苏 联 的 更 重 要 的 是, 社 论 在 谈 到 印 度 共 产 党 的 任 务 时 含 混 地 说, 根 据 中 国 和 其 他 国 家 民 族 解 放 运 动 的 经 验, 应 该 加 强 工 农 联 盟 实 行 土 地 改 革 争 取 国 家 独 立 建 立 统 一 战 线 等 等, 而 恰 恰 没 有 提 到 作 为 中 国 革 命 道 路 真 谛 的 武 装 斗 争 28 这 篇 社 论 确 实 导 致 印 共 走 上 了 中 国 式 的 革 命 道 路, 但 这 并 非 接 受 情 报 局 指 示 的 结 果, 而 是 印 共 党 内 斗 争 使 然 印 度 共 产 党 内 部 一 直 存 在 着 激 烈 的 派 别 斗 争 1947 年 9 月 共 产 党 情 报 局 会 议 以 后, 以 兰 纳 迪 夫 为 首 的 激 进 派 逐 渐 占 了 上 风 1948 年 2 月, 印 共 召 开 代 表 大 会, 兰 纳 迪 夫 顶 替 主 张 合 法 斗 争 的 约 希 担 任 了 总 书 记, 并 提 出 印 度 已 进 入 革 命 冲 突 阶 段 但 是, 兰 纳 迪 夫 接 受 的 是 南 斯 拉 夫 的 革 命 理 论, 而 当 年 6 月 苏 南 分 裂, 铁 托 被 批 判, 再 加 上 印 共 组 织 暴 动 引 起 政 府 镇 压, 兰 纳 迪 夫 开 始 感 到 压 力 这 时, 安 得 拉 地 区 党 组 织 提 出 应 该 接 受 中 共 的 革 命 理 论, 把 毛 泽 东 的 新 民 主 主 义 当 作 印 度 的 指 针 兰 纳 迪 夫 指 责 安 得 拉 派 搞 分 裂, 并 攻 击 中 共 的 理 论 和 经 验 1949 年 6 月, 苏 共 支 持 中 共 的 消 息 传 达 到 印 共, 不 久 苏 联 报 纸 上 又 刊 登 出 刘 少 奇 在 亚 澳 工 会 会 议 的 讲 话, 兰 纳 迪 夫 发 觉 形 势 不 妙 于 是, 在 情 报 局 关 于 殖 民 地 问 题 的 社 论 发 表 后, 兰 纳 迪 夫 立 即 做 出 检 讨, 并 发 表 公 开 声 明, 表 示 接 受 情 报 局 的 结 论 为 了 表 明 自 己 已 彻 底 转 变, 兰 纳 迪 夫 在 声 明 中 不 仅 赞 扬 毛 泽 东 和 中 共, 甚 至 讲 出 了 情 报 局 社 论 根 本 没 有 涉 及 的 内 容 在 必 要 的 国 内 条 件 许 可 时, 组 成 人 民 解 放 军 尽 管 如 此, 兰 纳 迪 夫 还 是 在 1950 年 5 月 安 得 拉 派 发 动 的 一 次 宫 廷 革 命 中 被 解 除 了 职 务, 安 得 拉 书 记 处 的 重 要 成 员 腊 欧 成 为 新 的 总 书 记 腊 欧 掌 权 后, 在 给 党 内 的 密 函 中 宣 称, 印 共 新 的 中 央 委 员 会 完 全 赞 同 中 共 的 理 论 和 方 针, 并 谎 称 莫 斯 科 把 印 度 列 为 使 用 暴 力 已 经 成 熟 的 国 家, 随 即 开 始 组 织 武 装 暴 动 几 个 月 后, 印 度 的 农 民 起 义 便 扩 展 到 全 国 腊 欧 的 举 动 在 党 内 和 工 会 遭 到 众 多 反 对 和 抗 议, 约 希 丹 吉 高 士 等 人 都 出 面 抵 制 腊 欧, 反 对 左 倾 冒 险 主 义 在 印 共 陷 入 分 裂 危 机 的 时 候, 很 可 能 是 接 到 了 情 报 局 的 指 示, 已 经 沉 默 三 年 的 英 国 共 产 党 不 得 不 又 重 新 担 起 责 任 10 月 英 共 政 治 局 致 函 印 共 中 央, 批 评 印 共 的 行 动 路 线 脱 离 实 际, 要 求 彻 底 消 除 托 洛 茨 基 - 铁 托 主 义 的 毒 瘤 来 信 指 出, 问 题 的 主 要 根 源 就 是 印 共 曲 解 了 1 月 情 报 局 文 章, 误 认 为 武 装 斗 争 是 印 共 当 前 的 主 要 任 务 革 命 不 应 该 排 除 武 装 斗 争, 但 当 前 主 要 是 开 展 合 法 斗 争, 准 备 参 加 大 选 1951 年 1 月, 印 共 召 开 中 央 全 会, 改 选 了 中 央 委 员 会 和 政 治 局, 腊 欧 暂 留 总 书 记 位 置, 等 候 党 代 表 大 会 选 举 此 后 英 共 中 央 再 次 来 信, 要 求 印 共 与 尼 赫 鲁 政 府 合 作, 促 其 脱 离 帝 国 主 义 阵 营, 并 大 谈 开 展 和 平 运 动 的 重 要 性 29 直 到 这 时, 斯 大 林 才 道 出 了 他 的 真 实 想 法 1951 年 2 月, 斯 大 林 在 莫 斯 科 召 见 了 印 共 代 表 在 会 谈 中, 斯 大 林 明 确 指 出, 在 先 进 的 资 本 主 义 国 家 开 展 游 击 战 争 没 有 多 大 意 义 中 国 的 革 命 道 路 对 中 国 人 来 说 是 一 条 好 的 道 路, 然 而 却 不 适 合 印 度, 因 为 印 度 共 产 党 不 像 中 国 的 游 击 队 那 样 拥 有 苏 联 这 样 可 以 依 靠 的 友 好 邻 邦 30 显 然, 在 斯 大 林 看 来, 中 国 的 革 命 道 路 和 武 装 斗 争 经 验 并 没 有 普 遍 意 义, 即 使 在 中 国 搞 暴 力 革 命, 也 离 不 开 苏 联 的 援 助 对 上 述 事 件 稍 作 详 细 的 考 察 就 可 以 发 现, 莫 斯 科 对 中 国 革 命 道 路 和 武 装 夺 取 政 权 模 式 的 吹 捧 只 是 一 时 之 需, 而 非 内 心 的 认 同 何 况 在 斯 大 林 看 来, 中 国 革 命 取 得 胜 利 主 要 是 苏 共 指 导 和 援 助 的 结 果 所 以, 他 不 可 能 真 心 实 意 地 推 广 中 共 的 经 验 实 际 上, 情 报 局 机 关 报 和 28 人 民 日 报 1950 年 2 月 3 日 第 1 版 29 [Gene, P ]; 人 民 日 报 1950 年 3 月 13 日 第 1 版 30 斯 大 林 与 印 共 领 导 人 谈 话 记 录 1951 年 2 月 9 日,РГАСПИ. Ф Оп. 11. Д Л. 85, 78 79

11 116» Ò Ò Î Â Ó Ì Ë ˇ 真 理 报 对 中 国 革 命 的 宣 传, 在 两 种 情 况 下 引 发 了 亚 洲 国 家 的 革 命 风 暴 : 一 种 是 被 亚 洲 国 家 共 产 党 的 内 部 斗 争 所 利 用, 成 为 打 击 对 手 的 工 具 ; 一 种 是 过 于 看 重 文 章 的 表 面 含 义, 对 苏 共 此 时 言 论 信 以 为 真 总 之, 没 有 一 个 行 动 是 莫 斯 科 授 意 或 经 过 莫 斯 科 批 准 的 由 此 看 来, 斯 大 林 对 朝 鲜 半 岛 政 策 的 改 变 的 确 属 于 一 种 例 外 就 目 前 看 到 的 史 料, 苏 联 在 亚 洲 只 对 两 个 国 家 的 武 装 斗 争 提 供 过 实 际 援 助, 就 是 中 国 和 朝 鲜 对 于 中 国 革 命, 除 了 有 一 些 限 于 东 北 地 区 的 暗 中 援 助, 莫 斯 科 基 本 上 是 冷 眼 旁 观, 直 到 中 共 取 胜 的 大 局 已 定, 斯 大 林 才 全 面 关 注 和 帮 助 中 国 革 命 朝 鲜 的 情 况 则 根 本 不 同, 整 个 军 事 行 动 就 是 斯 大 林 与 金 日 成 共 同 策 划 的, 北 朝 鲜 的 军 队 是 苏 联 顾 问 手 把 手 训 练 的, 武 器 装 备 也 完 全 是 苏 联 提 供 的 中 国 革 命 的 胜 利 对 于 斯 大 林 是 一 个 意 外, 而 朝 鲜 半 岛 的 战 争 则 是 斯 大 林 的 预 谋 就 战 争 的 爆 发 而 言, 这 场 战 争 与 其 说 是 金 日 成 的 战 争, 不 如 说 是 斯 大 林 的 战 争 那 么, 斯 大 林 为 什 么 同 意 发 动 这 样 一 场 战 争? 斯 大 林 的 真 实 目 的 究 竟 是 什 么? 到 此 为 止 的 历 史 叙 事 可 以 为 回 答 这 个 问 题 提 供 两 个 前 提 : 第 一, 斯 大 林 根 本 改 变 对 朝 鲜 半 岛 政 策 的 时 间 就 在 1950 年 1 月 ; 第 二, 斯 大 林 同 意 金 日 成 采 取 行 动 有 苏 联 自 己 的 需 要 于 是, 问 题 就 变 成 : 在 这 不 到 一 个 月 的 时 间 里, 斯 大 林 究 竟 失 去 了 什 么 东 西 使 他 感 到 必 须 要 通 过 在 朝 鲜 采 取 军 事 行 动 来 进 行 补 偿? 这 里 有 一 个 时 间 节 点 特 别 值 得 注 意 :1 月 26 日, 中 方 提 出 了 关 于 旅 顺 口 大 连 港 和 中 长 路 的 协 定 草 案, 要 求 在 两 年 内 收 回 中 国 在 东 北 的 全 部 主 权 ;1 月 28 日, 苏 联 退 回 经 修 改 的 中 方 文 本, 基 本 上 接 受 了 中 国 的 要 求 ;1 月 30 日, 斯 大 林 给 什 特 科 夫 发 电 报, 表 示 同 意 金 日 成 的 军 事 计 划 并 愿 意 提 供 帮 助 由 此, 笔 者 有 一 个 推 断 : 中 苏 同 盟 条 约 的 签 订 将 使 苏 联 失 去 通 向 太 平 洋 的 唯 一 的 出 海 口 和 不 冻 港, 这 无 疑 是 一 个 战 略 利 益 的 重 大 损 失, 其 结 果 将 导 致 苏 联 在 亚 洲 失 去 战 略 依 托 斯 大 林 同 意 金 日 成 对 南 朝 鲜 发 动 进 攻, 就 是 想 通 过 这 次 军 事 行 动 来 重 建 或 保 障 苏 联 在 远 东 地 区 的 这 一 传 统 战 略 的 支 撑 点 旅 顺 大 连 和 中 长 路, 即 从 苏 联 内 地 通 向 太 平 洋 的 出 海 口 和 不 冻 港, 对 于 苏 联 的 重 要 性, 前 文 已 有 详 细 论 述, 这 里 要 说 的 是, 夺 取 和 控 制 朝 鲜 半 岛 就 能 弥 补 这 一 损 失 吗? 斯 大 林 怎 么 会 突 然 想 到 用 朝 鲜 半 岛 来 顶 替 辽 东 半 岛 呢? 其 实, 朝 鲜 半 岛 对 于 俄 国 在 亚 洲 战 略 利 益 的 重 要 性, 仅 从 地 图 上 看 就 一 目 了 然 早 在 19 世 纪 末, 俄 国 人 就 认 识 到 了 这 一 点 1897 年 11 月 11 日 ( 俄 历 ), 积 极 在 亚 洲 寻 找 通 往 太 平 洋 出 海 口 的 外 交 大 臣 穆 拉 维 约 夫 在 给 沙 皇 尼 古 拉 二 世 的 信 中 写 道 : 我 一 直 以 为, 我 们 日 后 的 自 由 港 应 选 在 辽 东 半 岛 或 朝 鲜 湾 东 北 一 隅 沙 皇 在 信 上 御 批 : 完 全 正 确 31 这 就 是 说, 朝 鲜 半 岛 本 来 就 是 沙 皇 俄 国 的 选 择 对 象 之 一, 后 来 把 目 标 确 定 在 辽 东 半 岛, 大 概 是 出 于 对 路 途 远 近 的 考 虑 中 国 外 交 官 也 看 到 了 朝 鲜 半 岛 在 地 缘 政 治 方 面 的 战 略 意 义 雅 尔 塔 密 约 关 于 苏 联 租 借 旅 顺 港 的 消 息 传 出 后, 中 国 人 很 着 急 1945 年 4 月 11 日, 在 中 国 驻 美 大 使 顾 维 钧 的 追 问 下, 曾 参 加 雅 尔 塔 会 议 的 美 国 海 军 上 将 李 海 透 露, 苏 联 人 有 意 在 最 后 阶 段 参 加 对 日 作 战, 其 目 的 可 能 是 想 用 租 借 的 办 法 重 新 占 有 旅 顺 和 大 连 顾 维 钧 显 得 非 常 焦 急, 立 即 指 出 苏 联 这 样 做 的 结 果 将 重 蹈 19 世 纪 末 列 强 在 辽 东 半 岛 争 夺 的 覆 辙 为 此, 顾 维 钧 特 别 向 美 国 建 议, 如 果 苏 联 真 的 想 要 一 个 不 冻 的 海 军 港 口, 它 可 以 在 沿 着 朝 鲜 半 岛 东 北 海 岸 分 布 的 三 个 日 本 人 建 造 的 海 港 中 找 到 一 个, 而 它 们 都 与 进 入 中 国 东 北 的 铁 路 便 利 地 连 接 着 苏 联 可 以 沿 着 朝 鲜 半 岛 的 东 北 海 岸 创 建 一 个 更 为 合 适 的 海 上 走 廊, 因 为 这 将 与 它 的 沿 海 省 份 及 海 参 崴 相 连 接 32 对 日 宣 战 前, 苏 联 外 交 部 也 在 考 虑 这 个 问 题, 万 一 中 国 拒 绝 租 借 旅 顺 口 如 何 补 救 6 月 29 日, 苏 联 外 交 部 第 二 远 东 司 的 报 告 指 出, 朝 鲜 半 岛 的 战 略 地 位 对 于 保 障 苏 联 远 东 地 区 安 31 穆 拉 维 约 夫 致 尼 古 拉 二 世 函 1897 年 11 月 11 日 ( 俄 历 ), 抄 录 自 大 连 开 阜 建 市 档 案 展 览 展 件 2011 年 9 月 32 Notes of a Conversation with Admiral Leahy, April 11, 1945, box 77, No. 5. V. K. Wellington Koo Papers/ Butler Library, The Columbia University.

12 沈 志 华 保 障 苏 联 在 远 东 的 战 略 利 益 试 论 朝 鲜 战 争 起 因 与 斯 大 林 的 决 策 动 机 117 全 具 有 十 分 重 要 的 作 用 其 阐 述 的 理 由, 几 乎 是 重 复 了 顾 维 钧 的 观 点 33 是 年 9 月, 美 苏 已 经 以 三 八 线 为 界 划 分 了 双 方 在 朝 鲜 半 岛 的 控 制 范 围, 但 仍 倾 向 于 通 过 托 管 实 现 朝 鲜 的 独 立 和 统 一 于 是, 苏 联 外 交 部 继 续 向 斯 大 林 建 议, 一 旦 对 朝 鲜 实 行 托 管, 其 三 个 战 略 地 区 釜 山 济 洲 和 仁 川 必 须 控 制 在 苏 联 军 事 指 挥 官 手 里 如 果 关 于 把 朝 鲜 的 这 些 战 略 地 区 给 予 苏 联 的 建 议 遭 到 反 对, 那 么 可 以 提 议 苏 联 和 中 国 共 同 控 制 这 些 战 略 地 区 外 交 部 的 另 一 份 报 告 则 提 出, 在 缔 结 四 大 国 对 朝 鲜 实 行 托 管 条 件 的 协 定 时, 按 照 联 合 国 宪 章 第 82 款 的 规 定, 釜 山 清 津 济 洲 岛 和 仁 川 必 须 规 定 为 进 行 分 配 的 战 略 地 区 这 些 地 区 对 于 确 保 苏 联 与 中 华 民 国 共 同 使 用 的 旅 顺 海 军 基 地 的 可 靠 海 上 交 通 和 通 道 是 非 常 重 要 的, 它 们 必 须 处 于 由 苏 联 政 府 实 施 的 特 殊 的 军 事 控 制 之 下 34 由 于 当 时 签 订 的 中 苏 友 好 同 盟 条 约 已 经 基 本 实 现 了 苏 联 在 远 东 的 战 略 目 标, 而 后 来 美 苏 之 间 爆 发 冷 战 时, 斯 大 林 的 注 意 力 又 首 先 集 中 在 欧 洲, 苏 联 不 愿 意 也 没 必 要 在 朝 鲜 半 岛 与 美 国 发 生 直 接 冲 突 于 是, 斯 大 林 放 弃 了 对 朝 鲜 南 部 战 略 目 标 的 要 求 直 到 毛 泽 东 访 苏 之 前, 斯 大 林 的 本 意 还 是 维 持 原 有 的 中 苏 条 约 这 样 自 然 可 以 保 证 苏 联 在 东 北 亚 的 既 得 利 益, 而 没 有 必 要 在 朝 鲜 再 引 发 一 场 可 能 导 致 与 美 国 发 生 冲 突 的 危 机 所 以, 斯 大 林 一 再 阻 止 金 日 成 在 三 八 线 惹 是 生 非, 而 且 像 毛 泽 东 保 证, 和 平 可 以 维 持 年 但 是, 当 斯 大 林 感 到 苏 联 在 远 东 的 战 略 利 益 即 将 失 去 时, 对 朝 鲜 半 岛 战 略 目 标 的 控 制 当 然 就 提 上 了 议 事 日 程 至 于 雅 尔 塔 协 定, 斯 大 林 在 同 意 废 除 1945 年 中 苏 条 约 时 就 已 经 不 再 考 虑 这 个 问 题 了 在 1 月 22 日 会 谈 时, 毛 泽 东 提 到 改 变 中 苏 条 约 将 牵 涉 到 雅 尔 塔 会 议 的 决 定, 斯 大 林 说 了 一 句 话 : 那 就 让 它 见 鬼 去 吧, 我 们 已 经 不 在 乎 这 些 了 35 很 可 能 在 这 个 时 候, 解 决 出 海 口 问 题 的 方 案 已 经 浮 现 在 斯 大 林 的 脑 海 中 至 于 用 朝 鲜 半 岛 顶 替 辽 东 半 岛, 在 此 应 该 指 出, 在 对 外 政 策 中 使 用 交 换 势 力 范 围 的 手 法, 在 俄 国 历 史 上 是 有 传 统 的 沙 皇 俄 国 在 1905 年 日 俄 战 争 失 败 后 调 整 了 远 东 政 策, 为 此 曾 策 划 外 蒙 古 独 立, 并 与 日 本 达 成 妥 协, 推 行 了 一 个 用 朝 鲜 交 换 蒙 古 的 计 划 36 斯 大 林 利 用 与 西 方 交 换 势 力 范 围 或 被 占 领 国 领 土 来 保 证 苏 联 国 家 安 全 利 益 的 做 法, 也 不 是 没 有 先 例 可 循,1944 年 10 月 斯 大 林 与 丘 吉 尔 在 巴 尔 干 问 题 上 的 交 易 即 为 众 所 周 知 的 一 例 ( 详 见 [ 丘 吉 尔,2006 第 页 ]) 就 是 在 朝 鲜 半 岛, 斯 大 林 也 曾 进 行 过 同 样 的 尝 试 1945 年 8 月 当 美 国 提 出 以 三 八 线 为 界 划 分 美 苏 在 朝 鲜 的 军 事 管 制 范 围 的 建 议 时, 斯 大 林 欣 然 同 意, 其 目 的 就 是 试 图 以 美 国 对 朝 鲜 半 岛 南 部 领 土 的 占 领 来 交 换 苏 联 对 三 八 线 以 北 日 本 本 土 部 分 领 土 的 占 领 尽 管 由 于 麦 克 阿 瑟 的 强 硬 立 场, 苏 联 的 计 划 未 能 实 现, 但 斯 大 林 以 交 换 势 力 范 围 来 实 现 其 对 外 战 略 目 标 的 手 段 和 意 图 却 是 显 而 易 见 的 ( 详 见 [ 沈 志 华,1997 第 页 ]) 斯 大 林 一 向 思 维 缜 密 形 势 谨 慎, 他 当 然 会 想 到 军 事 进 攻 有 两 种 结 果 顺 利 或 者 不 顺 利 如 果 按 照 斯 大 林 对 艾 奇 逊 演 说 理 解 的 那 样, 金 日 成 在 朝 鲜 的 举 动 并 未 危 及 美 国 的 利 益, 所 以 美 国 没 有 出 兵 干 预 那 么, 在 战 争 胜 利 的 情 况 下, 苏 联 就 会 控 制 整 个 朝 鲜 半 岛, 仁 川 釜 山 或 其 他 南 朝 鲜 的 港 口 就 将 替 代 旅 顺 口 和 大 连 港 的 作 用 至 于 交 通 运 输 的 问 题, 一 方 面 如 顾 维 钧 所 说, 北 朝 鲜 的 铁 路 可 以 与 中 长 路 连 接 ; 另 一 方 面, 为 了 把 苏 朝 铁 路 连 接 起 来, 双 方 在 1949 年 3 月 已 经 确 定 修 建 克 拉 斯 基 诺 至 阿 吾 地 之 间 仅 58 公 里 的 铁 路 线 37 即 使 战 争 失 利, 苏 联 仍 然 能 够 如 愿 以 偿, 因 为 东 北 亚 的 紧 张 局 势 会 迫 使 中 国 要 求 苏 联 军 队 留 驻 旅 顺 大 连, 而 根 据 中 苏 双 方 的 协 定, 一 旦 出 现 战 争 或 危 急 局 面, 苏 联 军 队 有 权 使 用 中 长 路 于 是, 通 向 太 平 洋 的 铁 路 线 自 然 也 就 可 以 继 续 为 苏 联 服 务 所 以, 斯 大 林 显 然 已 经 预 见 到, 在 朝 鲜 半 岛 出 现 的 武 装 冲 突, 无 论 其 结 局 如 何, 都 将 保 证 苏 联 在 远 东 设 定 的 战 略 目 标 获 得 太 平 洋 的 出 海 口 和 不 冻 港 33 茹 科 夫 和 扎 布 罗 金 关 于 朝 鲜 问 题 的 报 告 1945 年 6 月 29 日,АВПРФ. Ф Оп. 2. П. 18. Д. 5. Л АВПРФ. Ф. 0431I. Оп. 1. П. 52. Д. 8. Л , 转 引 自 [Weathersby, P. 9 11] 35 斯 大 林 与 毛 泽 东 会 谈 记 录 1950 年 1 月 22 日,АВПРФ. Ф. 45. Оп. 1. Д Л 列 宁 语, 见 中 [ 列 宁,1990 第 777 页 ] 37 参 见 斯 大 林 与 朝 鲜 政 府 代 表 团 谈 话 记 录 1949 年 3 月 5 日,АВПРФ. Ф. 45. Оп. 1. Д Л

13 118» Ò Ò Î Â Ó Ì Ë ˇ 后 来 事 情 的 发 展 果 然 不 出 斯 大 林 所 料 由 于 朝 鲜 战 争 的 爆 发, 中 国 不 得 不 开 放 中 长 铁 路, 并 请 求 苏 军 继 续 留 驻 旅 顺 基 地 1950 年 7 月 11 日, 根 据 苏 联 政 府 的 要 求, 中 共 中 央 指 示, 对 苏 联 的 军 事 运 输 全 面 开 放 中 长 铁 路 和 东 北 的 空 中 航 线 [ 建 国,2008 第 页 ] 旅 顺 口 归 还 日 期 临 近 时,1952 年 9 月, 中 国 主 动 请 求 苏 联 海 军 推 迟 撤 离, 斯 大 林 要 求 重 新 签 订 协 议 38 经 过 商 谈, 中 苏 双 方 以 互 换 照 会 的 方 式 确 定 : 中 华 人 民 共 和 国 政 府 建 议 并 请 苏 联 政 府 同 意, 延 长 中 苏 关 于 旅 顺 港 协 定 第 二 款 中 规 定 的 苏 军 撤 出 旅 顺 港 的 期 限, 共 同 利 用 中 国 旅 顺 港 海 军 军 事 基 地 直 至 中 华 人 民 共 和 国 与 日 本, 以 及 苏 联 与 日 本 签 署 和 约 39 与 此 同 时, 按 照 1950 年 的 协 定, 苏 联 归 还 中 长 路 在 即 但 就 在 签 署 归 还 中 长 路 的 联 合 公 报 时, 莫 洛 托 夫 特 意 提 醒 中 国 代 表, 关 于 允 许 苏 联 军 队 使 用 中 长 路 的 秘 密 备 忘 录 仍 然 有 效 周 恩 来 确 认 了 这 一 点 40 就 这 样, 苏 联 如 愿 地 保 住 了 通 向 太 平 洋 的 出 海 口 和 不 冻 港 最 后 一 个 问 题, 斯 大 林 为 什 么 急 于 开 始 在 朝 鲜 半 岛 的 军 事 行 动? 从 上 述 史 实 可 以 看 出, 战 争 的 准 备 十 分 仓 促 : 南 朝 鲜 的 游 击 队 活 动 在 1950 年 上 半 年 正 处 于 低 潮, 而 且 没 有 迅 速 复 兴 的 迹 象 ; 苏 联 的 武 器 装 备 刚 刚 运 达, 朝 鲜 部 队 尚 未 学 会 使 用 ; 由 于 缺 少 飞 行 员, 朝 鲜 的 空 军 部 队 无 法 参 战 ; 人 民 军 部 队 的 作 战 训 练 仅 仅 几 个 月, 也 还 没 有 圆 满 完 成 这 些 问 题, 金 日 成 看 不 出 来, 苏 联 军 事 顾 问 也 瞎 了 眼 吗? 金 日 成 不 顾 一 切 要 抢 先 发 动 进 攻 可 以 理 解, 斯 大 林 一 生 处 事 谨 慎 思 虑 周 全, 为 何 也 要 打 这 无 把 握 之 仗? 合 理 的 解 释 只 有 一 个, 斯 大 林 看 重 的 是 战 争 的 发 动, 而 不 是 战 争 的 结 果 无 论 胜 负 如 何, 苏 联 都 可 以 控 制 一 个 通 向 太 平 洋 的 出 海 口 和 不 冻 港 总 之, 斯 大 林 在 解 决 与 毛 泽 东 结 盟 中 的 经 济 利 益 冲 突 时, 对 苏 联 在 远 东 的 战 略 利 益 是 有 缜 密 和 通 盘 考 虑 的 而 如 此 设 想 和 计 划 的 结 果 是, 苏 联 既 可 以 通 过 军 事 和 政 治 同 盟 使 中 国 加 入 莫 斯 科 的 东 方 集 团, 又 能 够 保 证 其 在 远 东 的 战 略 地 位 这 不 能 不 说 是 斯 大 林 对 毛 泽 东 的 报 复 : 本 来 斯 大 林 是 同 意 先 帮 助 中 共 解 决 台 湾 问 题, 然 后 再 考 虑 朝 鲜 问 题 后 来 突 然 秘 密 召 见 金 日 成, 讨 论 朝 鲜 半 岛 的 统 一 问 题, 显 然 已 经 把 中 共 进 攻 台 湾 的 战 役 置 之 脑 后 了 由 此 展 开, 美 国 学 者 柯 庆 生 从 另 一 个 角 度 对 斯 大 林 同 意 发 动 朝 鲜 战 争 的 行 为 的 解 释, 也 是 比 较 合 理 的 : 正 是 因 为 斯 大 林 怀 疑 毛 泽 东 可 能 成 为 铁 托 主 义 者 或 者 亚 洲 的 列 宁, 才 使 得 金 日 成 撬 动 东 亚 共 产 主 义 运 动 的 努 力 成 为 可 能 [Christensen, P ] 41 当 朝 鲜 战 场 的 局 势 出 现 逆 转 的 时 候, 毛 泽 东 和 中 共 确 实 面 临 着 严 峻 考 验 究 竟 是 亚 洲 的 铁 托, 还 是 苏 联 的 忠 实 盟 友, 全 部 问 题 就 聚 焦 于 一 点, 中 国 在 危 急 时 刻 是 否 能 够 出 兵 援 助 朝 鲜 参 考 文 献 曹 天 禄 日 本 共 产 党 的 日 本 式 社 会 主 义 理 论 与 实 践 北 京 : 中 国 社 会 科 学 出 版 社, 2004 建 国 以 来 毛 泽 东 文 稿 / 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 北 京 : 中 央 文 献 出 版 社,1987 第 1 册 38 斯 大 林 与 周 恩 来 会 谈 记 录 1952 年 8 月 20 日,АВПРФ. Ф. 45. Оп. 1. Д Л ; 斯 大 林 与 周 恩 来 会 谈 记 录 1952 年 9 月 3 日,АВПРФ. Ф. 45. Оп. 1. Д Л 周 恩 来 给 维 辛 斯 基 的 照 会,1952 年 9 月 15 日 ; 维 辛 斯 基 给 周 恩 来 的 复 照,1952 年 9 月 15 日, 俄 国 档 案 原 文 复 印 件 汇 编 : 中 苏 关 系 第 9 卷, 第 页 40 中 苏 两 国 政 府 代 表 团 会 谈 记 录 1952 年 9 月 8 日,РГАСПИ. Ф. 82. Оп. 2. Д Л ; [Китайская, C ] 41 中 译 文 见 [ 柯 庆 生,2007 第 页 ] 文 中 指 出, 较 早 使 用 亚 洲 的 列 宁 这 一 说 法 的 是 美 国 驻 华 大 使 司 徒 雷 登, 他 在 1949 年 6 月 6 日 给 国 务 卿 的 备 忘 录 中 写 道 : 在 可 能 导 致 中 苏 分 裂 甚 或 走 向 战 争 的 众 多 原 因 中, 最 重 要 的 是 不 甘 人 下 的 毛 泽 东 要 成 为 亚 洲 的 列 宁

14 沈 志 华 保 障 苏 联 在 远 东 的 战 略 利 益 试 论 朝 鲜 战 争 起 因 与 斯 大 林 的 决 策 动 机 119 建 国 以 来 周 恩 来 文 稿 / 中 共 中 央 文 献 研 究 室 中 央 档 案 馆 编 北 京 : 中 央 文 献 出 版 社, 2008 第 3 册 柯 庆 生 东 亚 社 会 主 义 同 盟 与 美 国 的 遏 制 战 略 // 冷 战 国 际 史 研 究 第 4 辑 (2007 年 春 季 号 ) 列 宁 全 集 / 共 中 央 编 译 局 编 译 北 京 : 人 民 出 版 社,1990 第 54 卷 刘 宁 一 历 史 回 忆 北 京 : 人 民 日 报 出 版 社,1996 丘 吉 尔 与 斯 大 林 划 分 东 南 欧 势 力 范 围 : 俄 国 档 案 中 的 百 分 比 协 定 / 史 料 杂 志 编 委 会 ; 吕 雪 峰 译 // 冷 战 国 际 史 研 究 第 3 辑 (2006 年 秋 季 号 ) 日 本 共 产 党 的 六 十 年 / 日 本 共 产 党 中 央 委 员 会 编 ; 段 元 培 等 译 北 京 : 人 民 出 版 社, 1986 沈 志 华 1948 年 苏 南 冲 突 起 因 的 历 史 考 察 // 历 史 研 究 1999 年 第 4 期 沈 志 华 朝 鲜 战 争 初 期 苏 中 朝 三 角 同 盟 的 形 成 : 以 中 俄 解 密 档 案 为 基 础 的 研 究 // 国 立 政 治 大 學 历 史 学 报 2009 年 5 月, 第 31 期 沈 志 华 共 产 党 情 报 局 的 建 立 及 其 目 标 // 中 国 社 会 科 学 2002 年 第 3 期 沈 志 华 关 于 中 苏 条 约 谈 判 研 究 中 的 几 个 争 议 问 题 // 史 学 月 刊 2004 年 第 8 期 沈 志 华 毛 泽 东 斯 大 林 与 朝 鲜 战 争 广 州 : 广 东 人 民 出 版 社,2007 第 三 章 沈 志 华 毛 泽 东 与 东 方 情 报 局 -- 亚 洲 革 命 主 导 权 的 转 移 // 华 东 师 范 大 学 学 报 2011 年 第 6 期 沈 志 华 三 八 线 的 由 来 及 其 政 治 作 用 // 上 海 师 范 大 学 学 报 1997 年 第 4 期 沈 志 华 中 共 进 攻 台 湾 战 役 的 决 策 变 化 及 其 制 约 因 素 ( )// 社 会 科 学 研 究 2009 年 第 3 期 沈 志 华 中 苏 条 约 谈 判 中 的 利 益 冲 突 及 其 解 决 // 历 史 研 究 2001 年 第 2 期 沈 志 华 中 苏 同 盟 朝 鲜 战 争 与 对 日 和 约 -- 东 亚 冷 战 格 局 形 成 的 三 部 曲 及 其 互 动 关 系 // 中 国 社 会 科 学 2005 年 第 5 期 沈 志 华 中 苏 同 盟 条 约 后 期 谈 判 的 情 况 及 结 果 // 俄 罗 斯 研 究 2010 年 第 1 期 杨 奎 松 斯 大 林 为 什 么 支 持 朝 鲜 战 争?-- 读 沈 志 华 著 毛 泽 东 斯 大 林 与 朝 鲜 战 争 // 二 十 一 世 纪 2004 年 2 月 号, 第 81 期 伊 豆 见 元 围 绕 朝 鲜 战 争 的 中 苏 对 立 : 关 于 苏 联 缺 席 联 合 国 安 理 会 的 背 景 // 军 事 研 究 1975 年 第 3 期 ( 日 文 ) 赵 学 功 美 国 对 苏 联 首 次 核 试 验 成 功 的 反 应 // 历 史 教 学 2010 年 第 10 期 战 后 世 界 历 史 长 编 ( )/ 刘 同 舜 高 文 凡 主 编 上 海 : 上 海 人 民 出 版 社,1980 第 六 分 册 周 恩 来 年 谱 ( )/ 中 共 中 央 文 献 研 究 室 编 北 京 : 中 央 文 献 出 版 社,1997 Адибеков Г. М. Коминформ и послевоенная Европа: гг. М.: Россия молодая, с. Батюк В. План Баруха и СССР // Холодная война: новые подходы, новые документы. М.: ИВИ РАН, С Внешняя политика Советского Союза: Документы и материалы: 1950 год. М.: Гос. изд-во полит. лит., Волкогонов Д. Следует ли этого бояться? // Огонек С Вынужденные мигранты и государство / Отв. ред. В. А. Тишков. М.: ИЭИА РАН, с. Дроговоз И. Г. Необъявленные войны СССР. Мн.: Харвест, с. Китайская Народная Республика в 1950-е годы: Сб. док. / Под ред. В. С. Мясникова. М.: Памятн. ист. мысли, Т. 2: Друг и союзник нового Китая. 524 с. Ледовский А. М. Сталин, Мао Цзэдун и Корейская война // Нов. и новейш. история С Огнетов И. А. Малоизвестные аспекты советско-вьетнамских отношений // Вопр. истории С

15 120» Ò Ò Î Â Ó Ì Ë ˇ Орлов А. С., Гаврилов В. А. Тайны Корейской войны. М.: Вече, с. Очерки истории российской внешней разведки / Под ред. С. Н. Лебедева. М.: Междунар. отношения, Т. 5: годы. 762 с. Почтарев А. Н. Из истории советско-корейских отношений в е годы // Нов. и новейш. история Русско-китайские отношения в XX веке: Документы и материалы / Сост.: А. М. Ледовский, Р. А. Мировицкая, В. С. Мясников. М.: Памятн. ист. мысли, Т. 5: Советско-китайские отношения февраль Кн. 2: 1949 февраль 1950 гг. 607 с. Самохин А. В. Военно-политические планы И.В. Сталина в корейской войне // Власть и управление на Востоке России С Советско-американские отношения: Документы / Под ред. Г. Н. Севостьяновой. М.: МФД, с. Торкунов А. В. Загадочная война: корейский конфликт годов. М.: РОССПЭН, с. Acheson D. Present at the Creation: My Years in the State Department. N. Y.: W.W. Norton & Company Inc., p. Calvocoressi P. Survey of International Affairs L.: Oxford Univ. Press, p. Cochran Th. B., Arkin W. M., Norris R. S., Sands J. I. Nuclear Weapons Databook. N. Y.: Harper & Row, Ballinger Division, Vol. 4: Soviet Nuclear Weapons. Comber L. The Origins of the Cold Word in Southeast Asia: The Case of the Communist Party of Malaya ( ). A Special Branch Perspective // ISEAS Working Paper: Politics & Security Series No p. Christensen Th. J. Worse Than a Monolith: Disorganization and Rivalry with in Asian Communist Alliances and U.S. Containment Challenges: // Asian Security Jan. Vol. 1. No. 1. Dobbs Ch. M. The Unwanted Symbol: American Foreign Policy, the Cold War, and Korea Kent, OH: Kent State Univ. Press, Efimova L. Did the Soviet Union instruct Southeast Asian communists to revolt? New Russian evidence on the Calcutta Youth Conference of February 1948 // J. of Southeast Asian Studies, Vol. 40. No. 3. P Hack Karl, Wade Geoff. The Origins of the Southeast Asia Cold Word // J. of Southeast Asian Studies Vol. 40. No. 3. P Gaddis J. L. We Now Know: Rethinking Cold War History. N. Y.: Oxford Univ. Press, Gene D. Overstreet and Marshall Windmiller // Communism in India. Berkeley; Los Angeles: Univ. of California Press, p. Goncharov S., Lewis J., Xue Litai. Uncertain Partner: Stalin, Mao, and the Korean War. Stanford: Stanford Univ. Press, Goulden J. C. Korea, the Untold Story of the War. N. Y.: McGraw-Hill, Foreign Relations of the United State: Diplomatic Papers Wash., D.C.: GPO, Vol. 7: The Far East and Australasia. Foreign Relations of the United State: Diplomatic Papers Wash., D.C.: GPO. Vol. 7: Korea. Horowitz D. From Yalta to Vietnam: American Foreign Policy in the Cold War. Harmondsworth: Penguin Books Ltd, p. Khrushchev Remembers / Transl., ed. by Strobe Talbott. L.: Andre Doutsch Ltd, p. Matray J. I. Dean Acheson s National Press Club Speech Reexamined // J. of Conflict Studies Vol. 22. No. 1. P Stueck W. W. The Road to Confrontation: American Foreign Policy toward China and Korea Chapel Hill: Univ. of North Carolina Press, IX, 326 p. The Truth about the Korean War: Testimony 40 Years Later / Ed. by Kim Chullbaum. Seoul: Eulyoo Publishing Co., Ltd., p. Weathersby K. Soviet Aims in Korea and the Outbreak of the Korean War : New Evidence from the Russian Archives // CWIHP Working Paper No. 8.

16 沈 志 华 保 障 苏 联 在 远 东 的 战 略 利 益 试 论 朝 鲜 战 争 起 因 与 斯 大 林 的 决 策 动 机 121 Zubok V. M. Stalin and the Nuclear Age // Cold War Statesmen Confront the Bomb: Nuclear Diplomacy since 1945 / Eds. J. L. Gaddis, P. H. Gordon and E. R May. Oxford: Oxford Univ. Press, P Материал поступил в редколлегию Shen Zhihua GUARANTEEING OF THE STRATEGIC SOVIET INTERESTS IN THE FAR EAST AN ATTEMPT TO INTERPRET THE REASONS OF THE OUTBREAK OF THE KOREAN WAR AND THE IMPETUS OF STALIN'S DECISION MAKING By the end of 1949, Stalin had used every conceivable stratagem in order to prevent North Korea from launching a war of unification against South Korea. But by late January 1950, he suddenly had a change of mind and decided to wholeheartedly support Kim Il-sung to achieve this goal. Whether or not the United States would intervene was only a precondition, not the end. To draw U.S. attention to the Far East was the end result, but not the motive. To encourage and promote the Asian revolution was only the superficial phenomenon, but not the shift in Soviet diplomatic strategy. The signing of the Sino-Soviet alliance treaty in 1950 meant that the Soviet Union would lose its only exit to the Pacific Ocean and warm-water port. Without doubt, this would cause great loss to Soviet strategic interests, As a result, the Soviet Union would lose strategic backing in Asia. The reason why Stalin decided to support Kim Il-sung s attack on South Korea was that he hoped to regain (safeguard) Soviet tradition strategic prop in Far East through this military action. No matter what the outcome might be, the military conflict in the Korean peninsula would guarantee Soviet strategic aim as designed by Stalin. Keywords: the Korean War, the Asian Revolution, the Sino-Soviet Alliance.