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1 烽 火 通 信 科 技 股 份 有 限 公 司 年 年 度 报 告

2 目 录 一 重 要 提 示...3 二 公 司 基 本 情 况...3 三 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要...4 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况...6 五 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员...9 六 公 司 治 理 结 构...15 七 股 东 大 会 情 况 简 介...19 八 董 事 会 报 告...19 九 监 事 会 报 告...27 十 重 要 事 项...28 十 一 审 计 报 告...32 十 二 备 查 文 件 目 录...127

3 一 重 要 提 示 ( 一 ) 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 ( 二 ) 公 司 董 事 龙 建 业 先 生 因 工 作 原 因 未 能 出 席 本 次 会 议, 委 托 董 事 王 传 明 先 生 代 为 出 席 会 议 并 行 使 表 决 权 ( 三 ) 利 安 达 会 计 师 事 务 所 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 ( 四 ) 公 司 负 责 人 童 国 华 先 生 主 管 会 计 工 作 负 责 人 戈 俊 先 生 及 会 计 机 构 负 责 人 杨 敬 文 女 士 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 ( 五 ) 公 司 不 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 ( 六 ) 公 司 不 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况 二 公 司 基 本 情 况 ( 一 ) 公 司 信 息 公 司 的 法 定 中 文 名 称 烽 火 通 信 科 技 股 份 有 限 公 司 公 司 的 法 定 中 文 名 称 缩 写 烽 火 通 信 公 司 的 法 定 英 文 名 称 FIBERHOME TELECOMMUNICATION TECHNOLOGIES Co.,Ltd. 公 司 法 定 代 表 人 童 国 华 ( 二 ) 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 戈 俊 董 强 华 联 系 地 址 武 汉 市 洪 山 区 关 东 科 技 园 东 信 路 6 号 电 话 传 真 电 子 信 箱 info@fiberhome.com.cn info@fiberhome.com.cn ( 三 ) 基 本 情 况 简 介 注 册 地 址 武 汉 市 洪 山 区 邮 科 院 路 88 号 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 办 公 地 址 武 汉 市 洪 山 区 关 东 科 技 园 东 信 路 6 号 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 国 际 互 联 网 网 址 电 子 信 箱 info@fiberhome.com.cn ( 四 ) 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 公 司 董 事 会 秘 书 处 ( 五 ) 公 司 股 票 简 况

4 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 烽 火 通 信 ( 六 ) 其 他 有 关 资 料 公 司 首 次 注 册 登 记 日 期 1999 年 12 月 25 日 公 司 首 次 注 册 登 记 地 点 武 汉 市 洪 山 区 邮 科 院 路 88 号 公 司 变 更 注 册 登 记 日 期 2005 年 10 月 21 日 公 司 变 更 注 册 登 记 地 点 武 汉 市 洪 山 区 邮 科 院 路 88 号 首 次 变 更 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 公 司 变 更 注 册 登 记 日 期 2009 年 11 月 11 日 公 司 变 更 注 册 登 记 地 点 武 汉 市 洪 山 区 邮 科 院 路 88 号 第 二 次 变 更 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 名 称 利 安 达 会 计 师 事 务 所 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 中 国 北 京 朝 阳 区 八 里 庄 西 里 100 号 住 邦 2000 一 号 楼 东 区 2008 室 三 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 金 额 营 业 利 润 298,535, 利 润 总 额 495,883, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 377,361, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 352,184, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 200,430, ( 二 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 3,872, 越 权 审 批 或 无 正 式 批 准 文 件 的 税 收 返 还 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 27,485, 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备

5 债 务 重 组 损 益 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 207, 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 2,494, 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 386, 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 所 得 税 影 响 额 -5,155, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) -4,115, 合 计 25,176, ( 三 ) 报 告 期 末 公 司 前 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 主 要 会 计 数 据 2010 年 2009 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2008 年 营 业 收 入 5,684,454, ,688,390, % 3,426,961, 利 润 总 额 495,883, ,465, % 226,323, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 377,361, ,116, % 175,267, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 352,184, ,159, % 148,260, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 200,430, ,658, % 238,873, 年 末 2009 年 末 本 期 末 比 上 年 同 期 末 增 减 (%) 2008 年 末 总 资 产 8,085,079, ,241,015, % 5,654,387, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 3,512,846, ,198,418, % 2,459,729, 主 要 财 务 指 标 2010 年 2009 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2008 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 0.43 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 0.43 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 0.36

6 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 11.27% 9.71% 1.56% 7.32% 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 10.52% 9.31% 1.21% 6.20% 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) % 0.58 本 期 末 比 上 年 2010 年 末 2009 年 末 同 期 末 增 减 (%) 2008 年 末 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) % 6.00 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况 ( 一 ) 股 本 变 动 情 况 1 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 一 有 限 售 条 件 股 份 241,888, ,800,000-31,800, ,088, 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 210,088, ,088, 其 他 内 资 持 股 25,800, ,800,000-25,800,000 其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 21,300, ,300,000-21,300,000 境 内 自 然 人 持 股 4,500, ,500,000-4,500,000 4 外 资 持 股 6,000, ,000,000-6,000,000 其 中 : 境 外 法 人 持 股 6,000, ,000,000-6,000,000 境 外 自 然 人 持 股 二 无 限 售 条 件 流 通 股 份 199,911, ,800,000 31,800, ,711, 人 民 币 普 通 股 199,911, ,800,000 31,800, ,711, 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 三 股 份 总 数 441,800, ,800, 比 例 (%) 2 限 售 股 份 变 动 情 况 单 位 : 股 股 东 名 称 海 通 - 中 行 -FORTIS BANK SA/NV 年 初 限 售 本 年 解 除 本 年 增 加 年 末 限 股 数 限 售 股 数 限 售 股 数 售 股 数 6,000,000 6,000, 五 矿 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 5,500,000 5,500, 叶 祥 尧 4,500,000 4,500, 上 海 天 迪 科 技 投 资 发 展 有 限 公 司 4,500,000 4,500, 广 东 盈 峰 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 4,000,000 4,000, 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 兴 业 趋 4,000,000 4,000, 限 售 原 因 非 公 开 发 行 锁 定 期 满 解 除 限 售 日 期

7 势 投 资 混 合 型 证 券 投 资 基 金 江 苏 瑞 华 投 资 发 展 有 限 公 司 2,300,000 2,300, 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 兴 业 有 机 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 1,000,000 1,000, 合 计 31,800,000 31,800, / / ( 二 ) 证 券 发 行 与 上 市 情 况 1 前 三 年 历 次 证 券 发 行 情 况 单 位 : 万 股 币 种 : 人 民 币 发 行 价 格 发 行 获 准 上 市 股 票 种 类 发 行 日 期 上 市 日 期 ( 元 ) 数 量 交 易 数 量 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) , ,180 交 易 终 止 日 期 2009 年 公 司 实 施 非 公 开 发 行 股 票 事 宜, 于 2009 年 9 月 15 日 获 得 中 国 证 监 会 关 于 核 准 烽 火 通 信 科 技 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2009]930 号 ) 此 次 发 行 数 量 为 3180 万 股, 发 行 价 格 为 元, 募 集 资 金 总 额 为 558,726,000 元, 扣 除 发 行 费 用 20,773,054 元, 募 集 资 金 净 额 537,952,946 元 2009 年 10 月 10 日, 利 安 达 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 出 具 的 利 安 达 验 字 [2009] 第 1039 号 验 资 报 告 此 次 发 行 新 增 的 股 份 于 2009 年 10 月 16 日 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 办 理 完 毕 登 记 托 管 手 续 本 次 向 特 定 对 象 发 行 的 股 份 自 发 行 结 束 之 日 起 十 二 个 月 内 不 得 转 让, 该 部 分 新 增 股 份 于 2010 年 10 月 20 日 上 市 交 易 2 公 司 股 份 总 数 及 结 构 的 变 动 情 况 报 告 期 内 公 司 股 份 总 数 未 发 生 变 动 3 现 存 的 内 部 职 工 股 情 况 本 报 告 期 末 公 司 无 内 部 职 工 股 ( 三 ) 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 1 股 东 数 量 和 持 股 情 况 单 位 : 股 报 告 期 末 股 东 总 数 15,876 户 前 十 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 持 有 有 限 售 质 押 或 冻 报 告 期 内 比 例 持 股 总 数 条 件 股 份 结 的 股 增 减 (%) 数 量 份 数 量 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 国 有 法 人 ,818,881-7,270, ,088,943 无 中 国 建 设 银 行 - 华 夏 优 势 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 其 他 ,002,643 无 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 长 盛 同 庆 可 分 离 交 易 其 他 ,999,799 2,499,799 无 股 票 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 成 长 证 券 投 资 基 金 其 他 ,859,525 无 湖 南 三 力 通 信 经 贸 公 司 国 有 法 人 ,647,329 0 无 武 汉 现 代 通 信 电 器 厂 境 内 非 国 有 法 人 ,190,027 0 无

8 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 华 夏 盛 世 精 选 股 票 型 其 他 ,645,055 无 证 券 投 资 基 金 中 国 银 行 - 南 方 高 增 长 股 票 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 其 他 ,644,753 1,641,913 无 五 矿 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 未 知 ,700,000-1,800,000 无 交 通 银 行 - 华 夏 蓝 筹 核 心 混 合 型 证 券 投 资 基 金 其 他 ,642,814 无 (LOF) 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 的 数 量 股 份 种 类 及 数 量 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 33,729,938 人 民 币 普 通 股 中 国 建 设 银 行 - 华 夏 优 势 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 15,002,643 人 民 币 普 通 股 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 长 盛 同 庆 可 分 离 交 易 股 票 型 证 券 投 资 基 金 9,999,799 人 民 币 普 通 股 华 夏 成 长 证 券 投 资 基 金 5,859,525 人 民 币 普 通 股 湖 南 三 力 通 信 经 贸 公 司 5,647,329 人 民 币 普 通 股 武 汉 现 代 通 信 电 器 厂 5,190,027 人 民 币 普 通 股 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 华 夏 盛 世 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 4,645,055 人 民 币 普 通 股 中 国 银 行 - 南 方 高 增 长 股 票 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 4,644,753 人 民 币 普 通 股 五 矿 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 3,700,000 人 民 币 普 通 股 交 通 银 行 - 华 夏 蓝 筹 核 心 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 3,642,814 人 民 币 普 通 股 公 司 未 知 前 十 名 流 通 股 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系, 也 未 知 其 相 互 间 是 否 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人 公 司 未 知 上 述 流 通 股 股 东 和 前 十 名 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系, 或 是 否 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人 前 十 名 有 限 售 条 件 股 东 持 股 数 量 及 限 售 条 件 持 有 的 有 限 有 限 售 条 件 股 份 可 上 市 交 易 情 况 序 有 限 售 条 件 股 东 名 称 售 条 件 股 份 可 上 市 交 易 新 增 可 上 市 交 号 数 量 时 间 易 股 份 数 量 1 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 210,088, ,088,943 单 位 : 股 限 售 条 件 股 权 分 置 改 革 承 诺 限 售 期 满 2 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 (1) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 具 体 情 况 介 绍 公 司 控 股 股 东 为 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院, 截 止 2010 年 12 月 31 日, 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 持 有 公 司 55.19% 的 股 份 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 直 属 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 管 理 (2) 控 股 股 东 情 况

9 法 人 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 名 称 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 法 定 代 表 人 童 国 华 成 立 日 期 1998 年 9 月 22 日 注 册 资 本 1,133,244,000 通 信 电 子 信 息 自 动 化 技 术 及 产 品 的 研 发 研 制 技 术 服 务 开 发 产 品 的 销 售 ; 通 信 工 程 设 计 施 工 ; 经 营 本 院 及 直 属 企 业 研 制 开 发 的 技 术 和 生 产 的 主 要 经 营 业 务 科 技 产 品 的 出 口 业 务 ; 经 营 本 院 及 直 属 企 业 科 研 和 生 产 所 需 的 技 术 原 辅 材 或 管 理 活 动 料 机 械 设 备 仪 器 仪 表 零 备 件 的 进 口 业 务 ; 承 办 本 院 及 直 属 企 业 对 外 合 资 经 营 合 作 生 产 及 三 来 一 补 业 务 (3) 实 际 控 制 人 情 况 法 人 名 称 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 (4) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 变 更 情 况 本 报 告 期 内 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 没 有 发 生 变 更 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 截 止 本 报 告 期 末 公 司 无 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 五 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ( 一 ) 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 单 位 : 股 报 告 期 内 从 是 否 在 股 东 年 初 年 末 性 年 任 期 起 始 任 期 终 止 变 动 公 司 领 取 的 单 位 或 其 他 姓 名 职 务 持 股 持 股 别 龄 日 期 日 期 原 因 报 酬 总 额 ( 万 关 联 单 位 领 数 数 元 )( 税 前 ) 取 报 酬 津 贴 童 国 华 董 事 长 男 是 鲁 国 庆 副 董 事 长 男 是

10 吕 卫 平 副 董 事 长 男 是 徐 杰 董 事 男 是 何 书 平 董 事 男 否 总 裁 王 传 明 董 事 男 是 龙 建 业 董 事 男 是 张 金 隆 独 立 董 事 男 否 刘 昌 国 独 立 董 事 男 否 王 仁 祥 独 立 董 事 男 否 张 志 宏 独 立 董 事 男 否 向 军 监 事 会 主 席 男 是 余 少 华 监 事 男 是 夏 存 海 监 事 男 是 郭 亚 晋 监 事 男 是 蒋 超 英 监 事 男 是 刘 良 炎 监 事 男 是 赵 予 强 职 工 监 事 男 否 刘 桦 职 工 监 事 男 否 罗 纪 伟 职 工 监 事 女 否 李 广 成 副 总 裁 男 否 姚 明 远 副 总 裁 男 否 熊 向 峰 副 总 裁 男 否 杨 壮 副 总 裁 男 否 戈 俊 副 总 裁 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 男 否 王 建 利 副 总 裁 男 否 何 建 明 副 总 裁 男 否 合 计 / / / / / 0 0 / / 童 国 华 : 现 任 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 院 长 兼 党 委 书 记 曾 任 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 科 技 处 副 处 长 处 长 光 纤 光 缆 部 主 任, 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 副 院 长, 公 司 副 董 事 长 鲁 国 庆 : 现 任 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 副 院 长, 曾 任 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 总 会 计 师, 科 技 处 副 处 长 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 院 长 助 理 兼 武 汉 光 讯 科 技 有 限 责 任 公 司 总 经 理 吕 卫 平 : 现 任 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 副 院 长, 曾 任 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 系 统 部 副 主 任 武 汉 网 能 信 息 技 术 有 限 公 司 总 经 理 院 长 助 理 公 司 总 裁 徐 杰 : 现 任 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 副 院 长, 曾 任 武 汉 虹 信 通 信 技 术 有 限 责 任 公 司 总 经 理 何 书 平 : 现 任 公 司 董 事 兼 总 裁 曾 任 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 光 纤 光 缆 部 副 主 任 市 场 经 营 部 主 任, 公 司 副 总 裁 王 传 明 : 现 任 武 汉 现 代 通 信 电 器 厂 总 经 理 龙 建 业 : 现 任 中 国 电 信 集 团 广 西 壮 族 自 治 区 电 信 公 司 副 总 经 理 曾 任 中 国 电 信 集 团 湖 南 省 电 信 公 司 党 组 成 员 纪 检 组 长 兼 工 会 主 席, 湖 南 省 张 家 界 市 邮 电 局 副 局 长 常 德 市 电 信 局 党 委 书 记 兼 局 长 张 金 隆 : 现 任 华 中 科 技 大 学 教 授 管 理 学 院 院 长 曾 任 华 中 理 工 大 学 科 技 处 处 长

11 刘 昌 国 : 现 任 湖 北 瑞 通 天 元 律 师 事 务 所 主 任, 曾 任 武 汉 市 经 济 律 师 事 务 所 律 师 王 仁 祥 : 现 任 武 汉 理 工 大 学 经 济 学 院 院 长, 金 融 工 程 研 究 所 所 长, 博 士 生 导 师 曾 任 武 汉 理 工 大 学 管 理 学 院 副 院 长 张 志 宏 : 现 任 中 南 财 经 政 法 大 学 会 计 学 院 财 务 管 理 研 究 所 所 长 教 授 博 士 研 究 生 导 师, 会 计 学 院 教 代 会 主 任 向 军 : 现 任 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 党 委 副 书 记 纪 委 书 记 工 会 主 席, 曾 任 武 汉 烽 火 网 络 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 兼 党 支 部 书 记, 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 人 力 资 源 部 主 任, 公 司 董 事 余 少 华 : 现 任 武 汉 院 副 院 长 曾 任 武 汉 院 院 长 助 理 院 总 工 程 师 副 总 工 程 师, 烽 火 通 信 公 司 副 总 裁, 烽 火 网 络 公 司 总 经 理 夏 存 海 : 现 任 武 汉 院 总 会 计 师, 财 务 管 理 部 主 任 曾 任 武 汉 院 计 划 财 务 部 副 主 任, 武 汉 烽 火 网 络 有 限 责 任 公 司 财 务 总 监 郭 亚 晋 : 现 任 江 苏 省 电 信 实 业 集 团 公 司 副 总 经 理 工 会 主 席 曾 任 江 苏 通 信 开 发 有 限 责 任 公 司 总 经 理 经 理 蒋 超 英 : 现 任 浙 江 南 天 邮 电 通 讯 技 术 有 限 公 司 党 委 书 记 兼 副 总 经 理 曾 任 浙 江 省 电 信 实 业 集 团 公 司 副 总 经 理 刘 良 炎 : 现 任 湖 北 省 化 学 研 究 院 院 长 党 委 书 记 赵 予 强 : 现 任 烽 火 通 信 公 司 系 统 设 备 制 造 部 党 总 支 书 记 工 会 主 席 刘 桦 : 现 任 公 司 总 裁 办 公 室 主 任 公 司 工 会 副 主 席 曾 任 公 司 总 裁 办 公 室 主 任 助 理 罗 纪 伟 : 曾 任 公 司 光 纤 部 综 合 管 理 部 经 理 总 裁 办 关 东 办 公 室 主 任 人 力 资 源 部 招 聘 经 理, 现 任 公 司 线 缆 部 综 合 管 理 部 经 理 李 广 成 : 现 任 公 司 副 总 裁 曾 任 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 系 统 部 副 主 任 姚 明 远 : 现 任 公 司 副 总 裁 曾 任 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 科 技 处 科 长, 武 汉 长 江 爱 立 信 电 信 有 限 公 司 人 事 和 行 政 总 监 第 二 副 总 经 理, 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 熊 向 峰 : 现 任 公 司 副 总 裁 曾 任 公 司 董 事 会 秘 书, 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 办 公 室 副 主 任 光 纤 光 缆 部 副 主 任 兼 电 缆 厂 厂 长 杨 壮 : 现 任 公 司 副 总 裁 曾 任 公 司 通 信 系 统 事 业 部 副 总 经 理 传 输 产 品 部 总 经 理, 总 裁 助 理 戈 俊 : 现 任 公 司 副 总 裁 财 务 总 监 兼 董 事 会 秘 书 曾 任 公 司 财 务 管 理 部 总 经 理 助 理 公 司 证 券 部 总 经 理 助 理 王 建 利 : 现 任 公 司 副 总 裁 曾 任 公 司 总 裁 助 理 宽 带 产 品 部 总 经 理 ; 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 网 路 研 究 部 副 主 任 主 任 院 副 总 工 程 师 何 建 明 : 现 任 公 司 副 总 裁 曾 任 公 司 总 裁 助 理 光 网 络 产 品 部 总 经 理 传 输 产 品 部 副 总 经 理 ( 二 ) 在 股 东 单 位 任 职 情 况 姓 名 股 东 单 位 名 称 担 任 的 职 务 是 否 领 取 报 酬 津 贴 童 国 华 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 党 委 书 记 院 长 是 鲁 国 庆 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 副 院 长 是 吕 卫 平 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 副 院 长 是 徐 杰 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 副 院 长 是 向 军 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 党 委 副 书 记 纪 委 书 记 工 会 主 席 是 余 少 华 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 副 院 长 是 夏 存 海 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 总 会 计 师 财 务 管 理 部 主 任 是

12 王 传 明 武 汉 现 代 通 信 电 器 厂 总 经 理 是 刘 良 炎 湖 北 省 化 学 研 究 院 院 长 是 蒋 超 英 浙 江 南 天 邮 电 通 讯 技 术 有 限 公 司 党 委 书 记 副 总 经 理 是 在 其 他 单 位 任 职 情 况 姓 名 其 他 单 位 名 称 担 任 的 职 务 武 汉 光 迅 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 长 武 汉 电 信 器 件 有 限 公 司 董 事 长 武 汉 虹 信 通 信 技 术 有 限 责 任 公 司 董 事 长 童 国 华 武 汉 烽 火 移 动 通 信 有 限 公 司 董 事 长 北 京 北 方 烽 火 科 技 有 限 公 司 董 事 长 武 汉 同 博 科 技 有 限 有 限 公 司 董 事 长 武 汉 烽 火 网 络 有 限 责 任 公 司 董 事 长 武 汉 光 谷 烽 火 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 董 事 长 武 汉 理 工 光 科 股 份 有 限 公 司 董 事 长 武 汉 电 信 器 件 有 限 公 司 副 董 事 长 武 汉 光 迅 科 技 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 鲁 国 庆 武 汉 同 博 科 技 有 限 有 限 公 司 副 董 事 长 武 汉 光 谷 烽 火 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 副 董 事 长 武 汉 虹 信 通 信 技 术 有 限 责 任 公 司 董 事 北 京 北 方 烽 火 科 技 有 限 公 司 董 事 武 汉 烽 火 国 际 技 术 有 限 责 任 公 司 董 事 长 武 汉 电 信 器 件 有 限 公 司 董 事 北 京 北 方 烽 火 科 技 有 限 公 司 董 事 吕 卫 平 武 汉 虹 信 通 信 技 术 有 限 责 任 公 司 董 事 武 汉 同 博 科 技 有 限 有 限 公 司 董 事 武 汉 烽 火 网 络 有 限 责 任 公 司 董 事 武 汉 光 谷 烽 火 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 董 事 华 工 科 技 产 业 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 武 汉 烽 火 富 华 电 气 有 限 责 任 公 司 董 事 长 武 汉 虹 信 通 信 技 术 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 北 京 北 方 烽 火 科 技 有 限 公 司 副 董 事 长 徐 杰 武 汉 烽 火 国 际 技 术 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 武 汉 电 信 器 件 有 限 公 司 董 事 武 汉 烽 火 移 动 通 信 有 限 公 司 董 事 武 汉 同 博 科 技 有 限 有 限 公 司 董 事 武 汉 光 谷 烽 火 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 董 事 向 军 武 汉 光 迅 科 技 股 份 有 限 公 司 监 事 会 召 集 人 武 汉 电 信 器 件 有 限 公 司 监 事 会 召 集 人 武 汉 虹 信 通 信 技 术 有 限 责 任 公 司 监 事 会 召 集 人 北 京 北 方 烽 火 科 技 有 限 公 司 监 事 会 召 集 人 武 汉 同 博 科 技 有 限 有 限 公 司 监 事 会 主 席

13 武 汉 光 谷 烽 火 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 监 事 会 主 席 武 汉 光 迅 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 武 汉 虹 信 通 信 技 术 有 限 责 任 公 司 董 事 北 京 北 方 烽 火 科 技 有 限 公 司 董 事 余 少 华 武 汉 同 博 科 技 有 限 有 限 公 司 董 事 武 汉 烽 火 网 络 有 限 责 任 公 司 董 事 武 汉 光 谷 烽 火 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 董 事 武 汉 烽 火 富 华 电 气 有 限 责 任 公 司 董 事 武 汉 电 信 器 件 有 限 公 司 监 事 武 汉 光 迅 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 武 汉 电 信 器 件 有 限 公 司 监 事 夏 存 海 武 汉 虹 信 通 信 技 术 有 限 责 任 公 司 监 事 北 京 北 方 烽 火 科 技 有 限 公 司 监 事 武 汉 同 博 科 技 有 限 有 限 公 司 监 事 武 汉 光 谷 烽 火 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 监 事 龙 建 业 中 国 电 信 集 团 广 西 壮 族 自 治 区 电 信 公 司 副 总 经 理 张 金 隆 华 中 科 技 大 学 管 理 学 院 院 长 雅 致 集 成 房 屋 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 刘 昌 国 湖 北 瑞 通 天 元 律 师 事 务 所 主 任 王 仁 祥 武 汉 理 工 大 学 经 济 学 院 教 授 张 志 宏 中 南 财 经 政 法 大 学 会 计 学 院 教 授 郭 亚 晋 江 苏 省 电 信 实 业 集 团 公 司 副 总 经 理 南 京 烽 火 藤 仓 光 通 信 有 限 公 司 董 事 长 烽 火 藤 仓 光 纤 科 技 有 限 公 司 董 事 长 武 汉 烽 火 软 件 技 术 有 限 公 司 董 事 长 武 汉 烽 火 信 息 集 成 技 术 有 限 公 司 董 事 长 何 书 平 江 苏 烽 火 诚 城 科 技 有 限 公 司 董 事 长 武 汉 市 烽 视 威 科 技 有 限 公 司 董 事 长 长 春 烽 火 技 术 有 限 公 司 董 事 长 武 汉 烽 火 国 际 技 术 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 武 汉 烽 火 普 天 信 息 技 术 有 限 公 司 副 董 事 长 武 汉 烽 火 网 络 有 限 责 任 公 司 董 事 武 汉 烽 火 网 络 有 限 责 任 公 司 董 事 李 广 成 武 汉 烽 火 国 际 技 术 有 限 责 任 公 司 董 事 武 汉 烽 火 信 息 集 成 技 术 有 限 公 司 董 事 江 苏 烽 火 诚 城 科 技 有 限 公 司 董 事 武 汉 烽 火 国 际 技 术 有 限 责 任 公 司 董 事 姚 明 远 南 京 烽 火 藤 仓 光 通 信 有 限 公 司 董 事 武 汉 烽 火 信 息 集 成 技 术 有 限 公 司 董 事 熊 向 峰 藤 仓 烽 火 光 电 材 料 科 技 有 限 公 司 副 董 事 长 西 安 北 方 光 通 信 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 武 汉 烽 火 网 络 有 限 责 任 公 司 董 事 南 京 烽 火 藤 仓 光 通 信 有 限 公 司 董 事

14 烽 火 藤 仓 光 纤 科 技 有 限 公 司 董 事 长 春 烽 火 技 术 有 限 公 司 董 事 烽 火 飞 虹 通 信 器 材 有 限 责 任 公 司 董 事 南 京 藤 仓 烽 火 光 缆 科 技 有 限 公 司 董 事 武 汉 烽 火 信 息 集 成 技 术 有 限 公 司 监 事 武 汉 烽 火 软 件 技 术 有 限 公 司 董 事 杨 壮 江 苏 烽 火 诚 城 科 技 有 限 公 司 董 事 武 汉 烽 火 信 息 集 成 技 术 有 限 公 司 董 事 武 汉 烽 火 网 络 有 限 责 任 公 司 监 事 武 汉 烽 火 国 际 技 术 有 限 责 任 公 司 董 事 南 京 烽 火 藤 仓 光 通 信 有 限 公 司 董 事 武 汉 烽 火 软 件 技 术 有 限 公 司 董 事 烽 火 藤 仓 光 纤 科 技 有 限 公 司 董 事 江 苏 烽 火 诚 城 科 技 有 限 公 司 董 事 江 苏 征 信 有 限 公 司 董 事 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 戈 俊 西 安 北 方 光 通 信 有 限 责 任 公 司 董 事 武 汉 烽 火 普 天 信 息 技 术 有 限 公 司 董 事 武 汉 市 烽 视 威 科 技 有 限 公 司 董 事 武 汉 光 谷 机 电 科 技 有 限 公 司 董 事 武 汉 烽 火 网 络 有 限 责 任 公 司 监 事 武 汉 烽 火 信 息 集 成 技 术 有 限 公 司 监 事 南 京 烽 火 星 空 通 信 发 展 有 限 公 司 监 事 藤 仓 烽 火 光 电 材 料 科 技 有 限 公 司 监 事 大 唐 软 件 股 份 有 限 公 司 监 事 王 建 利 武 汉 烽 火 网 络 有 限 责 任 公 司 董 事 武 汉 市 烽 视 威 科 技 有 限 公 司 董 事 何 建 明 武 汉 光 谷 机 电 科 技 有 限 公 司 董 事 武 汉 烽 火 国 际 技 术 有 限 责 任 公 司 监 事 武 汉 光 迅 科 技 股 份 有 限 公 司 武 汉 电 信 器 件 有 限 公 司 武 汉 虹 信 通 信 技 术 有 限 责 任 公 司 武 汉 烽 火 移 动 通 信 有 限 公 司 北 京 北 方 烽 火 科 技 有 限 公 司 武 汉 同 博 科 技 有 限 有 限 公 司 武 汉 光 谷 烽 火 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 武 汉 烽 火 富 华 电 气 有 限 责 任 公 司 均 为 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 下 属 子 公 司 武 汉 烽 火 网 络 有 限 责 任 公 司 武 汉 烽 火 国 际 技 术 有 限 责 任 公 司 南 京 烽 火 藤 仓 光 通 信 有 限 公 司 武 汉 烽 火 软 件 技 术 有 限 公 司 烽 火 藤 仓 光 纤 科 技 有 限 公 司 武 汉 烽 火 信 息 集 成 技 术 有 限 公 司 南 京 烽 火 星 空 通 信 发 展 有 限 公 司 西 安 北 方 光 通 信 有 限 责 任 公 司 武 汉 市 烽 视 威 科 技 有 限 公 司 均 为 烽 火 通 信 科 技 股 份 有 限 公 司 下 属 控 股 子 公 司 烽 火 飞 虹 通 信 器 材 有 限 责 任 公 司 藤 仓 烽 火 光 电 材 料 科 技 有 限 公 司 江 苏 烽 火 诚 城 科 技 有 限 公 司 江 苏 征 信 有 限 公 司 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 大 唐 软 件 股 份 有 限 公 司 武 汉 烽 火 普 天 信 息 技 术 有 限 公 司 南 京 藤 仓 烽 火 光 缆 科 技 有 限 公 司 武 汉 光 谷 机 电 科 技 有 限 公 司 均 为 烽 火 通 信 科 技 股 份 有 限 公 司 参 股 公 司 ( 三 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况

15 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 确 定 依 据 根 据 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 公 司 董 事 监 事 的 报 酬 由 公 司 股 东 大 会 审 议 决 定 ; 高 级 管 理 人 员 的 报 酬 由 公 司 董 事 会 审 议 决 定 公 司 董 事 监 事 年 度 报 酬 及 高 级 管 理 人 员 年 度 报 酬, 分 别 由 公 司 股 东 大 会 和 董 事 会 结 合 公 司 经 营 规 模 经 营 业 绩 以 及 同 行 业 同 地 域 高 新 技 术 公 司 管 理 者 年 度 报 酬 水 平 等 诸 多 因 素 综 合 平 衡 后 确 定 ( 四 ) 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 1 因 公 司 第 五 届 经 营 班 子 任 期 届 满, 经 2010 年 4 月 22 日 召 开 的 第 四 届 董 事 会 第 五 次 会 议 审 议 通 过, 董 事 会 聘 何 书 平 先 生 任 公 司 第 六 届 经 营 班 子 总 裁, 聘 李 广 成 姚 明 远 熊 向 峰 杨 壮 戈 俊 王 建 利 何 建 明 先 生 任 公 司 副 总 裁, 聘 戈 俊 先 生 任 公 司 财 务 总 监 ; 2 熊 向 峰 先 生 因 工 作 原 因 辞 去 公 司 董 事 会 秘 书 一 职, 经 2010 年 4 月 22 日 召 开 的 第 四 届 董 事 会 第 五 次 会 议 审 议 通 过, 聘 戈 俊 先 生 任 公 司 第 四 届 董 事 会 董 事 会 秘 书, 任 期 同 公 司 第 四 届 董 事 会 ( 五 ) 公 司 员 工 情 况 在 职 员 工 总 数 6524 公 司 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 277 专 业 构 成 专 业 构 成 类 别 专 业 构 成 人 数 生 产 人 员 2552 销 售 及 工 程 人 员 1263 研 发 技 术 人 员 2476 管 理 及 职 能 支 持 人 员 233 教 育 程 度 教 育 程 度 类 别 数 量 ( 人 ) 博 士 28 硕 士 1086 学 士 2718 大 专 及 以 下 2692 六 公 司 治 理 结 构 ( 一 ) 公 司 治 理 的 情 况 公 司 按 照 公 司 法 证 券 法 中 国 证 监 会 制 定 的 法 规 和 发 布 的 有 关 上 市 公 司 治 理 的 规 范 性 文 件 以 及 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 的 要 求, 先 后 制 订 了 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 和 董 事 会 审 计 委 员 会 年 报 工 作 规 程 等 有 关 公 司 治 理 的 文 件 报 告 期 内, 根 据 以 上 法 律 法 规 以 及 公 司 内 部 相 关 制 度, 公 司 制 定 了 内 幕 信 息 及 知 情 人 管 理 制 度, 修 订 了 信 息 披 露 管 理 办 法, 进 一 步 规 范 公 司 的 内 幕 信 息 知 情 人 和 外 部 信 息 使 用 人 管 理, 保 护 公 司 与 投 资 者 的 合 法 权 益 报 告 期 内, 公 司 顺 利 完 成 了 公 司 高 管 的 换 届 选 举 工 作, 确 保 了 公 司 的 正 常 经 营 和 稳 定 发 展 目 前 公 司 治 理 结 构 完 善, 与 中 国 证 监 会 有 关 文 件 要 求 未 有 差 异 1 关 于 股 东 与 股 东 大 会 : 公 司 严 格 按 照 公 司 章 程 及 股 东 大 会 议 事 规 则 的 相 关 规 定 和 程 序 召 集 召 开 股 东 大 会 ; 公 司 能 确 保 所 有 股 东, 尤 其 是 中 小 股 东 的 平 等 地 位 及 合 法 权 益,

16 充 分 享 有 和 行 使 自 己 的 权 利 公 司 所 有 关 联 交 易 严 格 遵 循 公 平 合 理 的 原 则, 定 价 依 据 公 开 披 露, 关 联 董 事 关 联 股 东 回 避 表 决 2 关 于 控 股 股 东 与 上 市 公 司 : 公 司 具 有 独 立 自 主 的 经 营 能 力, 相 对 于 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 方 面 独 立 完 整, 公 司 董 事 会 监 事 会 及 各 内 部 机 构 独 立 运 作 报 告 期 内, 公 司 及 时 充 分 披 露 与 控 股 股 东 的 关 联 交 易 情 况, 不 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 的 情 况 3 关 于 董 事 与 董 事 会 : 本 公 司 董 事 严 格 遵 守 其 公 开 做 出 的 承 诺, 忠 实 诚 信 勤 勉 地 履 行 职 责 本 公 司 董 事 会 的 人 数 及 人 员 构 成 符 合 有 关 法 律 法 规 的 要 求 本 公 司 董 事 会 向 股 东 大 会 负 责, 按 照 法 定 程 序 召 开 定 期 会 议 和 临 时 会 议, 并 严 格 按 照 法 律 法 规 及 公 司 章 程 董 事 会 议 事 规 则 独 立 董 事 工 作 制 度 的 规 定 行 使 职 权, 注 重 维 护 公 司 和 全 体 股 东 的 利 益 公 司 董 事 会 项 目 决 策 审 计 提 名 薪 酬 与 考 核 委 员 会 充 分 发 挥 专 业 优 势, 利 用 各 自 的 专 长 在 重 大 事 项 方 面 提 出 科 学 合 理 建 议, 加 强 了 董 事 会 集 体 决 策 的 民 主 性 科 学 性 正 确 性, 确 保 了 公 司 的 健 康 发 展 4 关 于 监 事 与 监 事 会 : 公 司 监 事 会 能 够 本 着 对 股 东 负 责 的 精 神, 严 格 按 照 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定 认 真 履 行 自 己 的 职 责, 规 范 运 作, 按 照 法 定 程 序 召 开 定 期 会 议 和 临 时 会 议, 对 依 法 运 作 财 务 募 集 资 金 资 产 收 购 出 售 以 及 关 联 交 易 公 司 董 事 总 经 理 和 其 他 高 级 管 理 人 员 履 行 职 责 的 合 法 合 规 性 进 行 监 督, 维 护 公 司 及 股 东 的 合 法 权 益 5 关 于 绩 效 评 价 与 激 励 约 束 机 制 : 公 司 执 行 了 高 级 管 理 人 员 的 绩 效 评 价 标 准 与 激 励 约 束 机 制, 并 将 根 据 实 际 情 况 进 一 步 完 善 绩 效 评 价 与 激 励 约 束 机 制 6 关 于 利 益 相 关 者 : 本 公 司 鼓 励 员 工 通 过 与 董 事 会 监 事 会 和 经 理 人 员 的 直 接 沟 通 和 交 流, 反 映 员 工 对 公 司 经 营 财 务 状 况 以 及 涉 及 员 工 利 益 的 重 大 决 策 的 意 见 本 公 司 尊 重 和 维 护 银 行 以 及 其 他 债 权 人 客 户 员 工 等 利 益 相 关 者 的 合 法 权 利, 以 共 同 推 动 公 司 持 续 健 康 地 发 展 7 关 于 信 息 披 露 与 透 明 度 : 公 司 严 格 按 照 信 息 披 露 管 理 办 法 内 幕 信 息 及 知 情 人 管 理 制 度 等 相 关 规 定 进 行 信 息 披 露 工 作, 确 定 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 为 信 息 披 露 报 纸, 真 实 准 确 完 整 及 时 地 披 露 相 关 信 息 8 上 市 公 司 专 项 治 理 活 动 : 公 司 根 据 监 管 部 门 要 求, 继 续 深 入 开 展 上 市 公 司 治 理 活 动, 对 于 前 期 有 明 确 整 改 期 限 的 整 改 问 题, 公 司 已 在 规 定 期 限 内 全 部 整 改 完 毕 报 告 期 内, 公 司 根 据 有 关 整 改 承 诺, 严 格 按 照 相 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 的 规 定, 制 定 内 幕 信 息 及 知 情 人 管 理 制 度, 修 订 信 息 披 露 管 理 办 法, 继 续 提 高 信 息 披 露 的 及 时 性 准 确 性 和 完 整 性, 加 强 投 资 者 关 系 的 制 度 化 管 理, 保 持 与 投 资 者 的 良 性 互 动 沟 通 关 系, 进 一 步 完 善 公 司 治 理 结 构, 提 高 公 司 治 理 水 平 年 内 完 成 整 改 的 治 理 问 题 编 号 问 题 说 明 1 制 定 内 幕 信 息 及 知 情 人 管 理 制 度 2 修 订 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 二 ) 董 事 履 行 职 责 情 况 1 董 事 参 加 董 事 会 的 出 席 情 况 是 否 连 续 两 董 事 是 否 独 本 年 应 参 加 亲 自 出 以 通 讯 方 式 委 托 出 缺 席 次 未 亲 自 参 姓 名 立 董 事 董 事 会 次 数 席 次 数 参 加 次 数 席 次 数 次 数 加 会 议 童 国 华 否 否 鲁 国 庆 否 否

17 吕 卫 平 否 否 徐 杰 否 否 何 书 平 否 否 龙 建 业 否 否 王 传 明 否 否 张 金 隆 是 否 刘 昌 国 是 否 王 仁 祥 是 否 张 志 宏 是 否 年 内 召 开 董 事 会 会 议 次 数 3 其 中 : 现 场 会 议 次 数 2 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 1 现 场 结 合 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 0 2 独 立 董 事 对 公 司 有 关 事 项 提 出 异 议 的 情 况 报 告 期 内, 公 司 独 立 董 事 未 对 公 司 本 年 度 的 董 事 会 议 案 及 其 他 非 董 事 会 议 案 事 项 提 出 异 议 3 独 立 董 事 相 关 工 作 制 度 的 建 立 健 全 情 况 主 要 内 容 及 独 立 董 事 履 职 情 况 本 公 司 独 立 董 事 涵 盖 了 会 计 法 律 管 理 方 面 的 专 家, 人 员 结 构 和 专 业 结 构 合 理 独 立 董 事 本 着 对 全 体 股 东 负 责 的 态 度, 按 照 法 律 法 规 的 要 求, 勤 勉 尽 职, 积 极 并 认 真 参 加 公 司 股 东 大 会 和 董 事 会, 为 公 司 的 长 远 发 展 和 管 理 出 谋 划 策, 对 公 司 重 大 事 项 发 表 了 专 业 性 独 立 意 见, 对 董 事 会 的 科 学 决 策 规 范 运 作 以 及 公 司 发 展 都 起 到 了 积 极 作 用, 切 实 地 维 护 了 广 大 中 小 股 东 的 利 益 报 告 期 内, 独 立 董 事 分 别 对 公 司 对 外 担 保 情 况 经 营 班 子 换 届 日 常 关 联 交 易 等 事 项 发 表 了 独 立 意 见 在 会 计 年 度 结 束 后, 独 立 董 事 听 取 了 公 司 管 理 层 关 于 本 年 度 的 生 产 经 营 情 况 和 重 大 事 项 的 进 展 情 况 的 汇 报 ; 在 年 审 注 册 会 计 师 进 场 审 计 前, 独 立 董 事 就 年 审 计 工 作 安 排 与 财 务 负 责 人 进 行 了 沟 通 ; 在 年 报 的 审 计 过 程 中, 独 立 董 事 注 重 与 年 审 注 册 会 计 师 的 持 续 沟 通, 对 年 审 会 计 师 提 交 的 审 计 计 划 提 出 了 修 改 意 见, 召 开 与 年 审 注 册 会 计 师 的 见 面 会, 沟 通 审 计 过 程 中 发 现 的 问 题 ( 三 ) 公 司 相 对 于 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 的 独 立 完 整 情 况 业 务 方 面 独 立 完 整 情 况 人 员 方 面 独 立 完 整 情 况 资 产 方 面 独 立 完 整 情 况 机 构 方 面 独 立 完 整 情 况 是 否 独 立 完 整 是 是 是 是 情 况 说 明 公 司 具 有 独 立 完 整 的 业 务 及 自 主 经 营 能 力, 拥 有 独 立 的 采 购 生 产 和 销 售 系 统, 对 控 股 股 东 不 存 在 依 赖 关 系 公 司 高 级 管 理 人 员 均 专 职 在 本 公 司 工 作 并 领 取 报 酬, 未 在 控 股 股 东 单 位 兼 任 职 务 或 领 取 报 酬 ; 公 司 设 有 人 力 资 源 部, 独 立 对 公 司 的 人 事 劳 资 实 施 管 理 ; 公 司 在 人 员 的 选 拔 任 免 和 任 用 上 与 控 股 股 东 完 全 分 开 公 司 股 东 投 入 公 司 的 资 产 独 立 完 整, 公 司 账 面 各 项 资 产 的 产 权 明 晰 公 司 拥 有 独 立 的 生 产 系 统 配 套 设 施 工 业 产 权 等 有 形 和 无 形 资 产, 产 权 关 系 明 确 公 司 拥 有 独 立 健 全 的 组 织 机 构 体 系, 公 司 的 相 应 部 门 与 控 股 股 东 机 构 之 间 没 有 上 下 级 关 系 控 股 股 东 及 其 下 属

18 财 务 方 面 独 立 完 整 情 况 是 机 构 未 以 任 何 形 式 影 响 公 司 在 机 构 设 置 和 管 理 上 的 独 立 性 公 司 设 置 了 独 立 的 财 务 会 计 部 门, 并 建 立 了 独 立 的 财 务 核 算 体 系 和 财 务 管 理 制 度, 拥 有 独 立 账 务, 单 独 进 行 税 务 登 记, 依 法 独 立 纳 税 ( 四 ) 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 立 健 全 情 况 内 部 控 制 建 设 的 总 体 方 案 内 部 控 制 制 度 建 立 健 全 的 工 作 计 划 及 其 实 施 情 况 内 部 控 制 检 查 监 督 部 门 的 设 置 情 况 内 部 监 督 和 内 部 控 制 自 我 评 价 工 作 开 展 情 况 董 事 会 对 内 部 控 制 有 关 工 作 的 安 排 公 司 已 根 据 公 司 法 证 券 法 和 上 市 公 司 内 部 控 制 指 引 等 法 律 法 规 的 要 求, 建 立 了 较 为 健 全 有 效 的 内 部 控 制 制 度 体 系 在 建 立 和 实 施 内 部 控 制 制 度 时, 公 司 主 要 考 虑 了 内 部 环 境 风 险 评 估 控 制 活 动 信 息 与 沟 通 内 部 监 督 等 五 项 基 本 要 素 公 司 内 部 控 制 的 目 标 是 合 理 保 证 企 业 经 营 管 理 合 法 合 规 资 产 安 全 财 务 报 告 及 相 关 信 息 真 实 完 整, 提 高 经 营 效 率 和 效 果, 促 进 企 业 实 现 发 展 战 略 公 司 内 部 控 制 体 系 包 括 内 部 控 制 目 标 控 制 环 境 内 部 控 制 制 度 财 务 控 制 控 制 程 序 等, 内 部 控 制 制 度 涉 及 经 营 管 理 业 务 管 理 控 制 财 务 控 制 重 大 投 资 控 制 关 联 交 易 控 制 对 外 担 保 控 制 募 集 资 金 使 用 控 制 以 及 内 控 制 度 的 监 督 检 查 机 制 公 司 已 经 制 定 了 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 信 息 披 露 管 理 办 法 和 内 幕 信 息 及 知 情 人 管 理 制 度 等 有 关 公 司 治 理 的 文 件 ; 公 司 已 经 建 立 了 包 括 资 源 管 理 合 同 管 理 固 定 资 产 投 资 计 划 管 理 招 标 管 理 等 较 为 完 整 的 经 营 管 理 制 度 体 系, 并 且 有 配 套 的 监 控 体 系 确 保 其 有 效 地 执 行 ; 公 司 已 经 健 全 了 包 括 公 司 会 计 政 策 会 计 核 算 办 法 会 计 岗 位 职 责 与 分 工 资 金 管 理 制 度 应 收 帐 款 管 理 制 度 费 用 开 支 管 理 制 度 等 较 为 有 效 的 财 务 内 控 制 度 体 系 ; 公 司 已 经 制 订 并 下 发 了 安 全 检 查 手 册 安 全 培 训 教 材 以 及 安 全 检 查 和 安 全 预 警 规 定 等 规 范 性 文 件, 进 一 步 夯 实 安 全 管 理 基 础 这 些 制 度 基 本 覆 盖 了 公 司 内 部 经 营 的 各 个 环 节, 为 公 司 创 建 了 良 好 的 企 业 内 部 管 理 环 境 和 规 范 的 生 产 经 营 秩 序 公 司 董 事 会 设 立 有 审 计 委 员 会, 公 司 设 立 有 审 计 监 察 办 公 室, 进 一 步 强 化 了 风 险 管 理 的 职 能, 通 过 定 期 或 不 定 期 检 查 和 监 督 内 部 控 制 制 度 的 运 行 情 况, 确 保 公 司 内 部 控 制 制 度 的 有 效 实 施, 确 保 公 司 的 规 范 运 作 和 健 康 发 展 公 司 审 计 监 察 办 公 室 负 责 组 织 协 调 内 部 控 制 系 统 的 建 立 实 施 及 内 部 监 督 检 查 评 价 工 作, 加 强 董 事 会 审 计 委 员 会 的 沟 通 监 督 和 核 查 工 作 及 对 内 部 控 制 有 效 实 施 和 自 我 评 价 的 审 查 及 监 督 职 责 若 发 现 内 部 控 制 存 在 缺 陷, 及 时 加 以 改 进 公 司 对 内 部 控 制 执 行 情 况 进 行 了 全 面 的 检 查 与 评 价, 具 体 内 容 详 见 内 部 控 制 自 我 评 估 报 告 董 事 会 对 公 司 的 年 度 自 我 评 估 报 告 进 行 审 查 并 通 过 其 下 设 的 审 计 委 员 会 负 责 公 司 内 外 部 审 计 的 沟 通 监 督 和 核 查, 以 及 内 部 控 制 有 效 实 施 和 自 我 评 价 的 审 查 及 监 督

19 与 财 务 报 告 相 关 的 内 部 控 制 制 度 的 建 立 和 运 行 情 况 内 部 控 制 存 在 的 缺 陷 及 整 改 情 况 公 司 根 据 企 业 会 计 准 则 上 市 公 司 内 部 控 制 指 引 等 法 律 法 规, 建 立 健 全 了 与 财 务 报 告 相 关 内 部 控 制 制 度, 包 括 发 票 管 理 成 本 费 用 及 核 算 货 币 资 金 及 固 定 资 产 管 理 财 务 分 析 及 预 算 等 制 度 经 自 查, 认 为 公 司 2010 年 度 财 务 报 告 相 关 内 部 控 制 制 度 健 全 执 行 有 效 公 司 将 不 断 加 强 内 部 控 制, 促 进 公 司 稳 步 健 康 发 展 同 时, 根 据 外 部 经 营 环 境 的 变 化 相 关 部 门 和 政 策 新 规 定 的 要 求, 结 合 公 司 发 展 的 实 际 需 要, 进 一 步 完 善 内 控 制 度, 增 强 内 部 控 制 的 执 行 力, 推 进 内 部 控 制 各 项 工 作 的 不 断 深 化, 提 高 内 部 控 制 的 效 率 和 效 益 ( 五 ) 高 级 管 理 人 员 的 考 评 及 激 励 情 况 公 司 高 级 管 理 人 员 向 董 事 会 负 责, 并 由 董 事 会 实 施 考 核 评 价, 董 事 会 根 据 公 司 年 度 工 作 目 标 和 经 营 计 划 的 完 成 情 况, 对 公 司 高 级 管 理 人 员 进 行 考 核, 并 根 据 考 核 结 果 和 公 司 薪 酬 管 理 制 度 确 定 发 放 高 级 管 理 人 员 的 薪 金 独 立 董 事 津 贴 按 照 股 东 大 会 批 准 的 标 准 执 行 ( 六 ) 公 司 披 露 了 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 或 履 行 社 会 责 任 的 报 告 1 公 司 是 否 披 露 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 : 是 披 露 网 址 : 2 公 司 是 否 披 露 了 审 计 机 构 对 公 司 内 部 控 制 报 告 的 核 实 评 价 意 见 : 是 披 露 网 址 : ( 七 ) 公 司 建 立 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 的 情 况 公 司 第 四 届 董 事 会 第 五 次 会 议 审 议 修 订 了 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法, 对 公 司 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 做 了 相 关 规 定 报 告 期 内, 公 司 未 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 重 大 遗 漏 信 息 补 充 及 业 绩 预 告 更 正 的 情 况 七 股 东 大 会 情 况 简 介 ( 一 ) 年 度 股 东 大 会 情 况 会 议 届 次 召 开 日 期 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 报 纸 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 日 期 2009 年 度 股 东 大 会 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 八 董 事 会 报 告 ( 一 ) 管 理 层 讨 论 与 分 析 1 报 告 期 内 公 司 经 营 情 况 回 顾 2010 年, 公 司 克 服 国 内 通 信 市 场 投 资 明 显 下 降 的 困 难, 抓 住 机 遇, 锐 意 创 新, 进 一 步 提 升 了 公 司 的 主 业 竞 争 力 和 市 场 地 位, 实 现 了 营 业 收 入 和 净 利 润 的 持 续 增 长 报 告 期 内, 公 司 实 现 营 业 收 入 亿 元, 同 比 增 长 21%; 实 现 净 利 润 3.77 亿 元, 同 比 增 长 44% 1 产 品 竞 争 力 日 益 增 强, 市 场 地 位 进 一 步 巩 固 光 通 信 设 备 方 面, 光 传 输 设 备 产 品 系 列 继 续 完 善, 除 PTN 外,OTN 系 列 及 WDM 40G 产 品 也 开 始 商 用 ; 接 入 设 备 中, 推 出 了 新 一 代 10G EPON 接 入 平 台 以 及 业 界 首 套 大 容 量 高 速 率

20 WDM-TDM PON 系 统, 形 成 了 从 设 备 到 线 缆 配 线 系 统 的 完 整 领 先 解 决 方 案 光 纤 光 缆 方 面, 光 纤 光 缆 出 货 量 继 续 保 持 在 国 内 厂 商 前 列 同 时, 基 本 完 成 了 光 纤 预 制 棒 制 造 基 地 的 建 设 工 作 公 司 在 光 通 信 领 域 中 具 备 较 强 的 综 合 实 力 2 提 升 营 销 能 力, 三 大 市 场 全 面 推 进 国 内 市 场 紧 跟 运 营 需 求 的 变 化, 大 力 推 进 品 牌 营 销 战 略, 提 升 了 烽 火 品 牌 形 象, 增 强 了 客 户 的 满 意 度 和 忠 诚 度, 国 内 主 流 供 应 商 地 位 不 断 巩 固 ; 国 际 市 场 克 服 地 缘 政 治 金 融 危 机 的 不 利 影 响, 较 2009 年 出 现 明 显 的 恢 复 和 增 长 坚 持 稳 健 布 局 借 船 出 海 等 策 略, 重 点 布 局 发 展 中 国 家 等 潜 力 市 场, 光 传 输 产 品 接 入 产 品 线 缆 产 品 均 取 得 新 的 突 破, 并 实 现 了 与 国 际 主 流 运 营 商 的 合 作 ; 信 息 化 大 市 场, 公 司 调 整 组 织 结 构, 成 立 行 业 网 行 销 部, 主 导 产 品 先 后 进 入 电 力 广 电 交 通 等 专 网, 品 牌 影 响 力 进 一 步 提 升 3 持 续 变 革, 基 础 平 台 建 设 进 一 步 完 善 市 场 营 销 平 台 方 面, 国 内 市 场 建 立 了 以 网 络 线 为 核 心 的 矩 阵 式 营 销 体 系, 部 署 了 覆 盖 所 有 二 级 地 市 的 服 务 网 络, 实 现 了 对 客 户 零 距 离 服 务 ; 海 外 代 表 处 辐 射 南 亚 东 南 亚 中 东 以 及 非 洲 南 美 等 地, 有 效 支 撑 了 公 司 的 海 外 市 场 拓 展 生 产 制 造 平 台 方 面, 不 断 改 进 流 程 和 工 艺, 形 成 了 系 统 设 备 和 光 纤 光 缆 两 大 制 造 平 台, 新 产 品 导 入 能 力 不 断 增 强, 制 造 能 力 布 局 更 趋 完 善 技 术 开 发 平 台 方 面, 顺 应 行 业 技 术 转 型, 通 过 了 软 件 成 熟 度 (CMMI) 认 证, 提 高 了 软 件 开 发 的 能 力 信 息 化 管 理 平 台 方 面, 以 PLM 系 统 实 现 了 对 产 品 生 命 周 期 的 全 过 程 管 理, 提 高 了 产 品 释 放 的 速 度 4 坚 持 人 才 强 企, 构 建 以 人 为 本 的 人 文 管 理 体 系 公 司 充 分 尊 重 员 工 的 需 要, 重 视 员 工 的 价 值, 激 发 员 工 的 潜 能, 鼓 励 员 工 的 创 造, 改 善 员 工 的 生 活 不 断 完 善 员 工 能 力 和 业 绩 贡 献 评 价 体 系, 以 及 相 配 套 的 薪 酬 分 配 制 度 基 于 能 力 评 价 的 职 业 胜 任 度 管 理 体 系 经 理 人 管 理 办 法, 让 员 工 职 业 生 涯 的 发 展 通 道 不 断 拓 宽 ; 加 大 人 力 成 本 投 入, 使 员 工 生 活 水 平 不 断 改 善 ; 坚 持 对 员 工 进 行 内 外 部 培 训 资 助 技 术 骨 干 进 修 硕 士 学 位, 推 进 员 工 帮 助 计 划 5 重 视 社 会 责 任, 社 会 贡 献 不 断 提 升 公 司 高 度 重 视 社 会 责 任, 通 过 持 续 的 社 会 贡 献 有 效 提 升 了 公 司 的 品 牌 地 位 2010 年 公 司 继 续 实 现 安 全 责 任 零 事 故 目 标, 能 耗 以 超 过 20% 的 降 幅 递 减, 先 后 被 武 汉 市 授 予 安 全 生 产 先 进 单 位 节 能 降 耗 先 进 单 位 和 环 境 友 好 型 企 业 称 号 在 抗 击 自 然 灾 害 以 及 社 会 捐 赠 方 面, 公 司 提 供 了 大 量 通 信 设 备 物 资, 以 及 应 急 通 信 保 障 等 服 务, 彰 显 了 一 个 负 责 任 的 央 企 形 象, 受 到 社 会 各 界 的 高 度 赞 扬 2 公 司 主 营 业 务 及 其 经 营 状 况 1 主 营 业 务 分 产 品 情 况 表 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 分 产 品 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 主 营 业 务 主 营 业 主 营 业 务 利 收 入 比 上 成 本 比 上 务 利 润 润 率 比 上 年 年 增 减 年 增 减 率 (%) 增 减 (%) (%) (%) 通 信 系 统 设 备 3,197,436, ,461,764, 降 低 4.92 个 百 分 点 光 纤 及 线 缆 1,844,556, ,415,440, 提 高 1.68 个 百 分 点 数 据 网 络 产 品 556,609, ,625, % 降 低 0.82 个 百 分 点 合 计 5,598,602, ,197,829, % 20.20% 24.68% 降 低 2.59 个 百 分 点

21 2 主 营 业 务 分 地 区 情 况 表 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 地 区 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 收 入 比 上 年 增 减 (%) 国 内 5,214,254, % 国 外 384,348, % 合 计 5,598,602, % 3 主 要 供 应 商 客 户 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 前 五 名 供 应 商 采 购 金 额 合 计 1,041,392, 占 采 购 总 额 比 重 21.15% 前 五 名 客 户 销 售 金 额 合 计 989,631, 占 销 售 总 额 比 重 17.68% 4 报 告 期 财 务 状 况 分 析 A 资 产 构 成 变 动 说 明 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 项 目 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 增 减 幅 度 占 总 资 产 占 总 资 产 增 减 额 金 额 金 额 金 额 比 重 比 重 货 币 资 金 156, % 183, % -26, % 应 收 票 据 35, % 25, % 9, % 其 他 应 收 款 15, % 6, % 9, % 存 货 315, % 250, % 64, % 在 建 工 程 5, % 15, % -9, % 长 期 待 摊 费 用 2, % % 2, % 应 付 票 据 130, % 104, % 26, % 应 付 账 款 145, % 115, % 30, % 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 15, % 15, 长 期 借 款 15, % -15, % 变 动 说 明 : a 本 报 告 期 内 货 币 资 金 减 少 万 元, 较 年 初 减 幅 14.26%, 主 要 是 2009 年 公 司 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 持 续 使 用 所 致 ; b 本 报 告 期 内 应 收 票 据 增 加 9902 万 元, 较 年 初 增 幅 38.86%, 主 要 是 销 售 规 模 扩 大, 未 到 期 票 据 增 加 所 致 ; c 本 报 告 期 内 其 他 应 收 款 增 加 9394 万 元, 较 年 初 增 幅 %, 主 要 是 本 年 度 应 收 其 他 往 来 款 增 加 所 致 ; d 本 报 告 期 内 存 货 增 加 万 元, 较 年 初 增 幅 25.89%, 主 要 是 销 售 规 模 扩 大, 备 货 增 加 所 致 ; e 本 报 告 期 内 在 建 工 程 减 少 9855 万 元, 较 年 初 减 幅 63.64%, 主 要 是 南 京 研 发 大 楼 转 固 所 致 ; f 本 报 告 期 内 长 期 待 摊 费 用 增 加 2580 万 元, 较 年 初 增 幅 %, 主 要 是 子 公 司 搬 迁 装 修 等 费 用 增 加 所 致 ; g 本 报 告 期 内 应 付 票 据 增 加 万 元, 较 年 初 增 幅 25.58%, 主 要 是 公 司 采 购 规 模 加 大, 未 到 期 的 票 据 增 加 所 致 ; h 本 报 告 期 内 应 付 帐 款 增 加 万 元, 较 年 初 增 幅 26.31%, 主 要 是 公 司 采 购 规 模 加 大, 未 到 期 的 应 付 货 款 增 加 所 致 ;

22 i 本 报 告 期 内 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 增 加 万 元, 主 要 是 长 期 借 款 重 分 类 至 一 年 内 到 期 所 致 ; j 本 报 告 期 内 长 期 借 款 减 少 万 元, 主 要 是 长 期 借 款 重 分 类 至 一 年 内 到 期 所 致 B 报 告 期 公 司 费 用 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 项 目 2010 年 度 2009 年 度 增 减 额 增 减 幅 度 销 售 费 用 47, , , % 管 理 费 用 67, , , % 财 务 费 用 -1, % 所 得 税 费 用 2, , , % 变 动 说 明 : a 本 报 告 期 内 销 售 费 用 增 加 9656 万 元, 较 上 年 增 加 25.54%, 主 要 是 销 售 规 模 扩 大, 市 场 投 入 增 加 所 致 ; b 本 报 告 期 内 管 理 费 用 增 加 万 元, 较 上 年 增 加 24.10%, 主 要 是 公 司 加 大 研 发 投 入 所 致 ; c 本 报 告 期 内 财 务 费 用 减 少 万 元, 较 上 年 减 少 %, 主 要 是 本 年 人 民 币 对 美 元 升 值 使 得 汇 兑 收 益 增 加 所 致 ; d 本 报 告 期 内 所 得 税 减 少 1405 万 元, 较 上 年 减 少 32.14%, 主 要 是 下 属 子 公 司 享 受 所 得 税 优 惠 政 策 使 应 纳 税 所 得 额 减 少 所 致 C 现 金 流 量 变 动 说 明 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 项 目 2010 年 度 2009 年 度 增 减 额 增 减 幅 度 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 20, , , % 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -29, , , % 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -16, , , % 变 动 说 明 : a 本 报 告 期 内 经 营 活 动 现 金 净 流 量 减 少 6823 万 元, 较 上 年 减 少 25.40%, 主 要 是 付 供 应 商 的 货 款 增 加 所 致 ; b 本 报 告 期 内 投 资 活 动 产 生 的 现 金 净 流 量 增 加 万 元, 较 上 年 增 加 25.18%, 主 要 是 参 股 公 司 分 红 款 增 加 所 致 ; c 本 报 告 期 内 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 净 流 量 减 少 万 元, 较 上 年 减 少 %, 主 要 是 公 司 上 年 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 增 加 所 致 5 主 要 控 股 公 司 及 参 股 公 司 的 经 营 情 况 及 业 绩 A 主 要 控 股 公 司 经 营 情 况 及 业 绩 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 公 司 名 称 武 汉 烽 火 网 络 有 限 责 任 公 司 武 汉 烽 火 国 际 技 术 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 持 股 比 总 资 产 净 利 润 经 营 范 围 ( 万 元 ) 例 (%) ( 万 元 ) ( 万 元 ) 网 络 产 品 通 信 系 统 与 电 子 设 备 计 算 机 软 硬 件 专 用 集 成 电 路 相 关 元 器 件 零 部 件 及 材 料 等 的 开 发 44, , 研 制 生 产 销 售 技 术 咨 询 技 术 服 务 光 纤 通 信 数 据 通 信 无 线 通 信 和 相 关 通 信 技 术 信 息 技 术 科 技 开 发 及 产 品 制 造 和 销 售 ; 系 统 集 成 及 产 15, 品 销 售 ; 相 关 工 程 设 计 施 工 ; 技

23 术 服 务 ; 对 项 目 投 资 烽 火 藤 仓 光 纤 科 技 有 限 公 司 1650( 万 美 元 ) 60 光 纤 预 制 棒 和 光 纤 的 研 发 设 计 生 产 销 售 和 售 后 服 务 以 及 其 他 与 光 纤 相 关 的 各 种 技 术 服 务 26, , 信 息 技 术 及 相 关 产 品 的 开 发 研 制 武 汉 烽 火 信 息 集 成 技 术 有 限 公 司 技 术 服 务 ; 信 息 系 统 的 工 程 设 计 施 工 系 统 集 成 ; 信 息 咨 询 服 务 ; 计 算 机 软 硬 件 生 产 销 售 ; 网 络 及 60, , 数 据 通 信 产 品 的 生 产 销 售 生 产 光 纤 光 缆 及 光 通 信 传 输 设 备 器 材 与 光 通 信 元 件 之 行 销 流 通 及 材 南 京 烽 火 藤 仓 光 通 信 有 限 公 司 2950( 万 美 元 ) 50.1 料 供 应, 设 计 与 承 包 电 信 线 路 及 资 讯 系 统 网 络 工 程 ( 需 经 国 家 行 业 主 管 部 门 批 准 后 实 施 ) 并 提 供 相 关 的 46, , 产 品 及 服 务 武 汉 烽 火 软 件 技 术 有 限 公 司 软 件 产 品 的 开 发 生 产 销 售 及 服 务 ; 信 息 技 术 相 关 产 品 的 开 发 制 造 销 售 ; 信 息 咨 询 技 术 服 务 19, , 南 京 第 三 代 通 信 科 技 有 限 公 司 光 纤 通 信 和 相 关 信 息 通 信 技 术 领 域 科 技 开 发 及 相 关 高 新 技 术 产 品 销 售 ; 通 信 产 品 及 计 算 机 的 系 统 集 成 27, 有 线 数 字 互 动 电 视 系 统 宽 带 网 络 的 数 字 互 动 电 视 系 统 的 软 硬 件 的 研 武 汉 市 烽 视 威 科 技 有 限 公 司 发 销 售 及 维 护 ( 以 上 经 营 范 围 中 国 家 有 专 项 规 定 的 凭 有 效 许 可 证 经 营 ) 1, 通 信 光 ( 电 ) 缆 光 ( 电 ) 缆 工 程 及 与 通 信 技 术 有 关 的 光 电 产 品 的 开 西 安 北 方 光 通 信 发 生 产 ; 光 电 产 品 机 电 产 品 化 工 产 品 ( 不 含 剧 毒 和 易 燃 爆 物 品 ) 3, 有 限 责 任 公 司 的 销 售 ( 以 上 不 含 国 家 专 项 审 批 ) 光 纤 光 缆 产 品 的 研 发 生 产 加 工 长 春 烽 火 技 术 有 限 公 司 销 售 ( 国 家 法 律 法 规 禁 止 的 不 得 经 营 ; 应 经 专 项 审 批 的 项 目 未 获 批 准 之 前 不 得 经 营 ) 3, 光 通 信 设 备 光 纤 光 纤 预 制 棒 光 材 料 及 相 关 产 品 的 研 发 生 产 及 武 汉 烽 火 锐 光 科 技 有 限 公 司 销 售 ; 通 信 工 程 的 设 计 施 工 系 统 集 成 及 软 件 开 发 信 息 咨 询 技 术 服 务 ( 上 述 范 围 中 国 家 有 专 项 规 定 需 经 审 批 的 项 目 经 审 批 后 或 凭 有 效 许 可 证 方 可 经 营 ) ( 二 ) 公 司 未 来 发 展 情 况 展 望 1 新 年 度 经 营 计 划 2011 年 是 公 司 十 二 五 规 划 的 开 局 之 年, 针 对 2011 年 的 具 体 工 作 形 势 和 任 务, 公 司 将 重 点 完 成 以 下 几 个 方 面 的 工 作 (1) 全 面 推 行 卓 越 绩 效 管 理, 不 断 提 升 运 营 管 理 的 科 学 性

24 卓 越 绩 效 管 理 模 式 是 已 经 被 国 内 外 管 理 实 践 证 明 了 的 先 进 管 理 模 式, 公 司 2010 年 参 与 了 以 卓 越 绩 效 管 理 模 式 为 核 心 的 长 江 质 量 奖 评 审, 并 得 到 了 专 家 的 高 度 评 价 但 在 系 统 性 和 科 学 性 上, 对 照 卓 越 绩 效 管 理 模 式, 公 司 还 存 在 很 多 不 足 因 此, 引 入 卓 越 绩 效 管 理 模 式, 不 断 提 升 运 营 管 理 的 科 学 性, 将 是 我 们 实 现 管 理 跨 越 的 一 个 难 得 契 机 公 司 将 在 2011 年 全 面 推 进 卓 越 绩 效 管 理 模 式, 努 力 打 造 具 有 烽 火 特 色 的 管 理 文 化 和 管 理 体 系, 为 公 司 的 产 业 跨 越 奠 定 良 好 的 管 理 基 础 (2) 不 断 完 善 营 销 体 系, 加 速 推 进 国 际 化 在 实 践 中 不 断 磨 合 不 断 完 善 矩 阵 式 管 理 架 构 是 国 内 市 场 2011 年 的 首 要 工 作 之 一 在 市 场 布 局 方 面, 首 先 必 须 考 虑 的 是 布 局 的 有 效 性 和 针 对 性 ; 在 布 局 的 重 点 方 面, 除 进 一 步 巩 固 运 营 商 市 场 外, 鉴 于 行 业 网 市 场 潜 力 不 断 提 升, 加 强 行 业 网 市 场 拓 展, 迅 速 提 高 市 场 占 有 率 也 是 下 一 阶 段 重 点 方 向 继 续 强 化 主 要 产 品 线 国 际 化 的 领 导 力 和 行 销 能 力 是 当 前 国 际 化 的 当 务 之 急 在 2010 年 推 出 产 品 线 专 职 队 伍 负 责 国 际 化 的 基 础 上,2011 年 要 进 一 步 加 强 考 核 力 度, 通 过 考 核 压 力 产 生 前 进 动 力, 通 过 动 力 带 动 能 力 提 升 (3) 加 强 新 产 品 开 发, 努 力 提 升 公 司 技 术 品 牌 新 产 品 开 发, 是 一 个 公 司 核 心 竞 争 力 的 体 现 要 进 一 步 做 强 做 大 公 司 主 业, 只 有 源 源 不 断 推 出 新 产 品, 才 能 实 现 主 业 地 位 的 巩 固 和 提 升 对 光 网 络 产 品, 要 针 对 网 络 转 型 后 的 趋 势, 不 断 推 出 系 列 化 的 新 产 品, 并 实 现 现 有 产 品 的 精 品 化 ; 对 光 接 入 产 品, 要 进 一 步 降 低 成 本, 提 升 竞 争 力 ; 对 光 纤 线 缆 产 品, 要 加 快 结 构 调 整, 迅 速 提 高 抗 价 格 风 险 能 力 此 外, 还 必 须 紧 密 跟 踪 技 术 发 展 动 向, 加 强 标 准 研 究 和 专 利 申 请, 以 努 力 提 升 公 司 在 行 业 中 的 技 术 领 先 地 位 (4) 强 化 职 能 管 理, 不 断 提 升 管 理 效 率 和 效 果 职 能 管 理, 是 公 司 运 营 管 理 的 基 础 2011 年, 公 司 将 进 一 步 强 化 职 能 管 理, 特 别 是 要 继 续 大 力 推 进 流 程 化 信 息 化 工 作, 围 绕 提 升 响 应 客 户 需 求 能 力, 优 化 和 调 整 公 司 组 织 架 构 和 业 务 模 式, 提 高 信 息 化 管 理 水 平, 以 不 断 提 升 管 理 的 效 率 和 效 果 2 资 金 需 求 及 使 用 计 划 2011 年, 除 业 务 正 常 发 展 所 需 资 金 外, 公 司 还 计 划 启 动 总 部 研 发 大 楼 建 设 项 目 各 类 流 动 资 金 及 资 本 支 出 所 需 资 金, 除 自 筹 资 金 外, 公 司 将 根 据 情 况 利 用 包 括 银 行 贷 款 在 内 的 多 种 融 资 方 式 3 风 险 揭 示 与 对 策 (1) 公 司 所 处 行 业 技 术 更 新 较 快, 能 否 跟 上 技 术 进 步 脚 步 在 竞 争 中 占 据 有 利 位 置, 吸 引 和 留 住 优 秀 人 才 是 根 本, 人 才 素 质 的 高 低 决 定 了 公 司 事 业 的 高 度 人 才 队 伍 只 有 保 持 合 适 的 梯 队, 才 能 发 挥 合 力, 公 司 将 对 人 才 梯 队 问 题 保 持 高 度 重 视, 特 别 在 任 职 资 格 等 级 比 例 上 提 出 明 确 和 严 格 要 求, 以 保 持 人 才 队 伍 的 层 次 合 理 分 布 ; 在 员 工 绩 效 管 理 方 面, 将 进 一 步 严 格 绩 效 管 理, 强 制 性 淘 汰 极 差 或 不 合 格 员 工, 保 持 奖 罚 的 公 平 与 公 正, 保 持 队 伍 的 活 力 与 战 斗 力 此 外, 随 着 80 后 90 后 员 工 成 为 员 工 的 主 体,EAP 工 作 ( 员 工 帮 助 计 划 ) 也 必 须 成 为 人 力 资 源 管 理 的 一 个 重 要 方 面 只 有 对 员 工 给 予 及 时 合 理 的 帮 助, 才 能 保 持 队 伍 的 身 心 健 康, 才 能 不 断 提 升 队 伍 的 创 造 力 和 战 斗 力 (2)2011 年 国 家 将 实 施 稳 健 的 货 币 政 策, 按 照 总 体 稳 健 调 节 有 度 结 构 优 化 的 要 求, 把 好 流 动 性 这 个 总 闸 门 如 果 当 前 货 币 政 策 持 续 时 间 较 长, 可 能 使 公 司 财 务 费 用 出 现 上 升 对 此, 公 司 将 采 取 更 加 主 动 的 银 行 关 系 管 理, 积 极 拓 宽 融 资 渠 道, 保 证 公 司 经 营 资 金 需 求, 同 时 避 免 财 务 费 用 出 现 大 幅 上 升 4 公 司 是 否 编 制 并 披 露 新 年 度 的 盈 利 预 测 : 否

25 ( 三 ) 公 司 投 资 情 况 报 告 期 内 公 司 长 期 资 产 投 资 总 额 为 万 元 人 民 币, 比 上 年 减 少 万 元 人 民 币, 减 少 比 例 为 31% 1 募 集 资 金 使 用 情 况 1 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 公 司 于 2009 年 10 月 向 特 定 对 象 发 行 人 民 币 普 通 股 3,180 万 股, 发 行 价 格 为 元 / 股, 募 集 资 金 净 额 万 元 增 发 所 募 集 资 金 用 于 新 一 代 智 能 光 网 络 传 输 设 备 (ASON) 产 业 化 项 目 光 纤 到 户 等 宽 带 接 入 设 备 (FTTX) 产 业 化 项 目 FTTX 和 3G 用 光 缆 产 业 化 项 目 及 投 资 设 立 藤 仓 烽 火 光 电 材 料 科 技 有 限 公 司 等 四 个 项 目 根 据 公 司 第 四 届 董 事 会 第 五 次 临 时 会 议 决 议,2009 年 11 月, 公 司 使 用 了 募 集 资 金 中 的 8,665 万 元 用 于 置 换 预 先 已 投 入 募 投 项 目 的 自 筹 资 金 8,665 万 元 截 至 2010 年 底, 公 司 募 集 资 金 项 目 进 展 顺 利, 累 计 使 用 募 集 资 金 合 计 万 元 2 承 诺 项 目 使 用 情 况 募 集 资 金 计 划 投 资 截 至 2010 年 12 月 31 日 项 目 名 称 额 ( 万 元 ) 累 计 投 入 额 ( 万 元 ) 新 一 代 智 能 光 网 络 传 输 设 备 (ASON) 产 业 化 项 目 光 纤 到 户 等 宽 带 接 入 设 备 (FTTX) 产 业 化 项 目 FTTX 和 3G 用 光 缆 产 业 化 项 目 投 资 设 立 藤 仓 烽 火 光 电 材 料 科 技 有 限 公 司 USD 2400 USD 2400 合 计 非 募 集 资 金 项 目 情 况 1 以 实 物 出 资 1416 万 元, 发 起 设 立 武 汉 光 谷 机 电 科 技 有 限 公 司, 持 有 其 35.4% 股 权, 该 公 司 主 要 从 事 钣 金 件 制 造 2 投 资 136 万 美 元, 发 起 设 立 南 京 藤 仓 烽 火 光 缆 科 技 有 限 公 司, 持 有 其 20% 股 权 该 公 司 为 中 外 合 资 公 司, 主 要 从 事 出 口 普 缆 特 种 缆 骨 架 缆 的 生 产 与 销 售 3 投 资 200 万 元 独 资 设 立 烽 火 锐 光 科 技 有 限 公 司, 主 要 从 事 特 种 光 纤 产 品 的 研 发 和 制 造 ( 四 ) 陈 述 董 事 会 对 公 司 会 计 政 策 会 计 估 计 变 更 重 大 会 计 差 错 更 正 重 大 遗 漏 信 息 补 充 以 及 业 绩 预 告 修 正 的 原 因 及 影 响 的 讨 论 结 果, 以 及 对 有 关 责 任 人 采 取 的 问 责 措 施 及 处 理 结 果 报 告 期 内, 公 司 无 会 计 政 策 会 计 估 计 变 更 重 大 会 计 差 错 更 正 重 大 遗 漏 信 息 补 充 以 及 业 绩 预 告 修 正 ( 五 ) 董 事 会 日 常 工 作 情 况 1 董 事 会 会 议 情 况 及 决 议 内 容 决 议 刊 登 的 信 息 决 议 刊 登 的 信 会 议 届 次 召 开 日 期 决 议 内 容 披 露 报 纸 息 披 露 日 期 第 四 届 董 事 会 第 五 次 会 议 中 国 证 券 报 第 四 届 董 事 会 第 六 次 会 议 上 海 证 券 报 审 议 通 过 公 司 2010 第 四 届 董 事 会 第 七 次 会 议 证 券 时 报 年 第 三 季 度 报 告 2 董 事 会 对 股 东 大 会 决 议 的 执 行 情 况

26 报 告 期 公 司 召 开 了 2009 年 度 股 东 大 会, 公 司 董 事 会 严 格 按 照 股 东 大 会 决 议 和 公 司 章 程 所 赋 予 的 职 权, 认 真 落 实 股 东 大 会 各 项 决 议, 接 受 监 事 会 的 监 督 公 司 董 事 会 对 报 告 期 内 召 开 的 股 东 大 会 所 形 成 的 决 议 具 体 执 行 情 况 如 下 : 经 2010 年 5 月 14 日 召 开 的 公 司 2009 年 度 股 东 大 会 批 准, 公 司 2009 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 以 2009 年 12 月 31 日 总 股 本 44,180 万 股 为 基 数, 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.5 元 ( 含 税 ); 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 股 本, 本 次 分 配 于 2010 年 7 月 9 日 实 施 完 毕 ( 分 配 公 告 详 见 2010 年 6 月 29 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 ) 3 董 事 会 下 设 的 审 计 委 员 会 相 关 工 作 制 度 的 建 立 健 全 情 况 主 要 内 容 以 及 履 职 情 况 汇 总 报 告 (1) 审 计 委 员 会 相 关 工 作 制 度 建 立 健 全 情 况 : 公 司 董 事 会 制 订 了 董 事 会 审 计 委 员 会 议 事 规 则 审 计 委 员 会 年 报 工 作 规 程 (2) 审 计 委 员 会 相 关 工 作 制 度 主 要 内 容 : 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 议 事 规 则 主 要 从 一 般 规 定 人 员 组 成 职 责 权 限 决 策 程 序 议 事 规 则 等 方 面 对 独 立 董 事 的 相 关 工 作 作 了 规 定 ; 审 计 委 员 会 年 报 工 作 规 程 主 要 对 审 计 委 员 会 在 年 报 编 制 和 披 露 过 程 中 了 解 公 司 经 营 以 及 与 年 审 会 计 师 保 持 沟 通 监 督 检 查 等 方 面 进 行 了 要 求 (3) 审 计 委 员 会 履 职 情 况 : 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 严 格 按 照 相 关 规 定 认 真 履 行 职 责, 高 度 重 视 公 司 年 度 财 务 报 告 审 计 工 作 以 及 内 部 控 制 建 立 健 全 情 况 报 告 期 内, 公 司 与 审 计 机 构 协 商 确 定 了 2010 年 度 报 告 审 计 进 度 安 排, 对 公 司 2010 年 度 财 务 报 告 两 次 书 面 提 出 审 阅 意 见 ( 报 审 前 初 审 后 ), 两 次 书 面 发 函 督 促 审 计 机 构 审 计 工 作 进 度, 两 次 与 审 计 机 构 见 面 沟 通, 并 向 公 司 董 事 会 提 交 了 烽 火 通 信 董 事 会 审 计 委 员 会 续 聘 会 计 师 事 务 所 的 决 议 公 司 分 别 于 2011 年 2 月 15 日 2011 年 3 月 25 日 及 2011 年 4 月 20 日 召 开 了 两 次 沟 通 会 及 审 计 委 员 会 年 度 会, 两 次 书 面 发 函 督 促 审 计 机 构 审 计 工 作 进 度, 具 体 如 下 : 1) 召 开 年 报 第 一 次 沟 通 会 : A 沟 通 年 度 审 计 以 及 内 部 控 制 工 作 安 排 ; B 审 阅 未 经 审 计 的 财 务 报 表, 并 形 成 意 见 ; 2) 召 开 年 报 第 二 次 沟 通 会 : A 与 年 审 注 册 会 计 师 沟 通 初 步 审 计 意 见 ; B 审 阅 经 年 审 注 册 会 计 师 初 步 审 计 的 公 司 财 务 报 表, 并 发 表 意 见 ; 3) 召 开 审 计 委 员 会 2010 年 度 会 议 : A 审 阅 经 会 计 师 事 务 所 审 计 的 2010 年 年 度 财 务 会 计 报 表 ; B 审 议 2010 年 度 审 计 工 作 总 结 报 告 及 聘 请 2011 年 度 会 计 事 务 所 的 议 案 ; C 审 查 公 司 2010 年 度 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 4 董 事 会 下 设 的 薪 酬 委 员 会 的 履 职 情 况 汇 总 报 告 报 告 期, 公 司 薪 酬 与 考 核 委 员 会 根 据 公 司 董 事 会 议 事 规 则 中 关 于 薪 酬 与 考 核 委 员 会 职 责 的 规 定, 制 定 审 查 了 公 司 董 事 及 经 理 人 员 的 薪 酬 政 策 与 方 案, 并 对 公 司 董 事 经 理 人 员 按 照 考 核 标 准 进 行 了 考 核, 认 真 履 行 了 各 项 职 责, 具 体 情 况 如 下 : 根 据 对 公 司 董 事 及 经 理 人 员 进 行 的 考 核, 公 司 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 认 为 公 司 在 2009 年 年 度 报 告 中 披 露 的 董 事 高 管 人 员 所 得 薪 酬, 是 依 据 公 司 制 订 的 高 级 管 理 人 员 薪 资 分 配 办 法 并 结 合 了 年 度 考 核 结 果 确 定, 符 合 公 司 薪 酬 制 度 与 绩 效 考 核 的 标 准, 是 客 观 公 正 的 5 公 司 对 外 部 信 息 使 用 人 管 理 制 度 的 建 立 健 全 情 况 为 规 范 公 司 的 内 幕 信 息 管 理, 加 强 内 幕 信 息 保 密 工 作, 根 据 公 司 法 证 券 法 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 及 公 司 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 的 有 关 规 定, 公 司 制 定 了 内 幕 信

27 息 知 情 人 登 记 制 度 外 部 信 息 使 用 人 管 理 制 度, 进 一 步 强 化 了 内 部 信 息 知 情 人 和 外 部 信 息 使 用 人 的 登 记 管 理, 规 范 买 卖 公 司 股 票 行 为, 防 止 内 幕 交 易 行 为 6 董 事 会 对 于 内 部 控 制 责 任 的 声 明 公 司 内 部 控 制 的 目 标 是 : 合 理 保 证 企 业 经 营 管 理 合 法 合 规 资 产 安 全 财 务 报 告 及 相 关 信 息 真 实 完 整, 提 高 经 营 效 率 和 效 果, 促 进 企 业 实 现 发 展 战 略 由 于 内 部 控 制 存 在 固 有 局 限 性, 因 此 仅 能 对 达 到 上 述 目 标 提 供 合 理 保 证 董 事 会 按 照 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 要 求 对 公 司 相 关 内 部 控 制 进 行 了 评 价, 并 出 具 了 2010 年 度 内 部 控 制 自 我 评 估 报 告, 认 为 本 公 司 内 部 控 制 制 度 是 较 为 健 全 的, 内 部 控 制 的 执 行 是 有 效 的 随 着 公 司 业 务 进 一 步 发 展, 公 司 将 根 据 不 断 累 计 的 管 理 经 验 股 东 的 建 议 国 际 国 内 的 内 控 发 展 趋 势 以 及 内 外 部 风 险 的 变 化, 对 照 监 管 规 则 和 要 求, 定 期 或 根 据 需 要 进 行 检 查 补 充, 使 内 控 制 度 发 挥 应 有 的 作 用 公 司 聘 请 了 利 安 达 会 计 师 事 务 所 对 公 司 内 部 控 制 自 我 评 估 报 告 进 行 鉴 证, 并 发 表 了 相 关 意 见 7 内 幕 信 息 知 情 人 管 理 制 度 的 执 行 情 况 公 司 第 四 届 董 事 会 第 五 次 会 议 审 议 通 过 内 幕 信 息 及 知 情 人 管 理 制 度, 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 上 述 制 度 加 强 内 幕 信 息 的 保 密 管 理, 完 善 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 备 案, 经 公 司 自 查, 未 发 现 内 幕 信 息 知 情 人 在 影 响 公 司 股 价 的 重 大 敏 感 信 息 披 露 前 利 用 内 幕 信 息 买 卖 公 司 股 份 的 情 况 ( 六 ) 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 公 司 2010 年 度 分 配 预 案 为 : 提 取 10% 法 定 公 积 金, 计 31,290, 元 ; 不 提 取 任 意 公 积 金 ; 扣 除 已 实 施 2009 年 度 现 金 分 红 方 案 派 现 66,270,000 元, 本 次 可 供 股 东 分 配 的 利 润 合 计 410,517, 元 以 2010 年 12 月 31 日 总 股 本 44,180 万 股 为 基 数, 每 10 股 派 发 现 金 红 利 2 元 ( 含 税 ); 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 股 本 此 预 案 尚 需 公 司 2010 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 后 方 能 实 施 ( 七 ) 公 司 前 三 年 分 红 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 分 红 年 度 现 金 分 红 的 数 额 分 红 年 度 合 并 报 表 中 归 属 占 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 ( 含 税 ) 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 司 股 东 的 净 利 润 的 比 率 (%) ,270, ,116, ,500, ,267, ,200, ,687, 九 监 事 会 报 告 ( 一 ) 监 事 会 的 工 作 情 况 召 开 会 议 的 次 数 3 监 事 会 会 议 情 况 监 事 会 会 议 议 题 2009 年 度 监 事 会 工 作 报 告 2009 年 度 公 司 财 务 决 算 报 告 2009 第 四 届 监 事 会 第 五 次 会 议 年 度 利 润 分 配 预 案 2009 年 年 度 报 告 正 文 及 摘 要 2010 年 一 季 度 报 告 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 专 项 报 告 公 司 2010 年 半 年 度 报 告 正 文 及 摘 要 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 第 四 届 监 事 会 第 六 次 会 议 用 情 况 专 项 报 告 第 四 届 监 事 会 第 七 次 会 议 2010 年 三 季 度 报 告

28 ( 二 ) 监 事 会 对 公 司 依 法 运 作 情 况 的 独 立 意 见 公 司 根 据 公 司 法 等 相 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 相 关 规 定, 规 范 运 作, 依 法 经 营, 科 学 决 策, 报 告 期 内, 进 一 步 完 善 治 理 结 构, 健 全 内 部 控 制 制 度, 形 成 风 险 防 范 体 系, 有 效 规 避 经 营 管 理 财 务 风 险, 提 高 公 司 整 体 运 行 效 率 截 至 本 报 告 期 末, 未 发 现 公 司 董 事 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 执 行 公 司 职 务 时 有 违 反 法 律 法 规 公 司 章 程 或 损 害 公 司 利 益 的 行 为 ( 三 ) 监 事 会 对 检 查 公 司 财 务 情 况 的 独 立 意 见 报 告 期 内, 公 司 财 务 状 况 良 好, 财 务 管 理 规 范 监 事 会 通 过 对 公 司 定 期 报 告 和 财 务 政 策 相 关 的 议 案 进 行 了 认 真 审 阅, 认 为 公 司 的 各 项 规 章 制 度 得 以 完 整 实 施, 会 计 师 事 务 所 出 具 的 年 度 审 计 报 告 和 公 司 各 季 度 的 财 务 报 告 均 客 观 公 正 真 实 地 反 映 了 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 情 况 ( 四 ) 监 事 会 对 公 司 最 近 一 次 募 集 资 金 实 际 投 入 情 况 的 独 立 意 见 公 司 于 2009 年 非 公 开 发 行 A 股 股 票 3180 万 股, 募 集 资 金 总 额 为 558,726,000 元, 扣 除 发 行 费 用 20,773,054 元, 募 集 资 金 净 额 537,952,946 元, 存 入 募 集 资 金 专 户 管 理 截 至 本 报 告 期 末, 公 司 累 计 使 用 募 集 资 金 万 元, 符 合 募 集 资 金 项 目 进 度 计 划, 监 事 会 将 继 续 做 好 监 督 工 作 ( 五 ) 监 事 会 对 公 司 关 联 交 易 情 况 的 独 立 意 见 报 告 期 内, 公 司 发 生 的 关 联 交 易 决 策 程 序 符 合 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定, 关 联 交 易 协 议 的 内 容 及 定 价 原 则 符 合 商 业 惯 例 和 有 关 政 策 规 定, 体 现 了 公 允 公 平 公 正 的 原 则, 有 利 于 公 司 的 发 展, 未 发 现 有 损 害 公 司 及 股 东 利 益 的 行 为 ( 六 ) 监 事 会 对 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 审 阅 情 况 监 事 会 认 为, 报 告 期 内, 公 司 建 立 健 全 了 财 务 报 告 相 关 内 部 控 制 制 度, 保 证 了 财 务 报 告 相 关 信 息 真 实 完 整 和 可 靠, 有 效 防 范 重 大 错 报 风 险, 公 司 2010 年 度 财 务 报 告 相 关 内 部 控 制 制 度 健 全 执 行 有 效 同 意 董 事 会 对 内 部 控 制 进 行 的 自 我 评 估 十 重 要 事 项 ( 一 ) 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 本 年 度 公 司 无 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 ( 二 ) 破 产 重 整 相 关 事 项 及 暂 停 上 市 或 终 止 上 市 情 况 本 年 度 公 司 无 破 产 重 整 相 关 事 项 ( 三 ) 公 司 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 参 股 金 融 企 业 股 权 情 况 所 持 对 象 名 称 广 发 基 金 管 理 公 司 持 有 非 上 市 金 融 企 业 股 权 情 况 最 初 投 资 成 本 ( 元 ) 持 有 数 量 ( 股 ) 占 该 公 司 股 权 比 例 (%) 期 末 账 面 价 值 ( 元 ) 报 告 期 损 益 ( 元 ) 报 告 期 所 有 者 权 益 变 动 ( 元 ) 20,000, ,000, ,000, ,558, ,000, 会 计 核 算 科 目 长 期 股 权 投 资 股 份 来 源 投 资

29 ( 四 ) 报 告 期 内 公 司 收 购 及 出 售 资 产 吸 收 合 并 事 项 本 年 度 公 司 无 收 购 及 出 售 资 产 吸 收 合 并 事 项 ( 五 ) 公 司 股 权 激 励 的 实 施 情 况 及 其 影 响 单 位 : 份 报 告 期 内 激 励 对 象 的 范 围 公 司 董 事 长 童 国 华, 副 董 事 长 鲁 国 庆 吕 卫 平, 董 事 徐 杰, 董 事 兼 总 裁 何 书 平, 副 总 裁 李 广 成 姚 明 远 熊 向 峰 杨 壮, 戈 俊, 王 建 利 何 建 明 及 公 司 关 键 管 理 岗 位 和 关 键 技 术 岗 位 员 工, 共 计 147 人 报 告 期 内 授 出 的 权 益 总 额 0 报 告 期 内 行 使 的 权 益 总 额 0 报 告 期 内 失 效 的 权 益 总 额 0 至 报 告 期 末 累 计 已 授 出 但 尚 未 行 使 的 权 益 总 额 至 报 告 期 末 累 计 已 授 出 且 已 行 使 的 权 益 总 额 报 告 期 内 授 予 价 格 与 行 权 价 格 历 次 调 整 的 情 况 以 及 经 调 整 后 的 最 新 授 予 价 格 与 行 权 价 格 姓 名 首 期 股 权 激 励 股 票 期 权 的 行 权 价 格 为 元 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 获 授 和 行 使 权 益 情 况 职 务 报 告 期 内 获 授 权 益 数 量 报 告 期 内 行 使 权 益 数 量 2,344,000 报 告 期 末 尚 未 行 使 的 权 益 数 量 童 国 华 董 事 ,000 鲁 国 庆 董 事 ,000 吕 卫 平 董 事 ,000 徐 杰 董 事 ,000 何 书 平 董 事 ,000 李 广 成 高 级 管 理 人 员 ,000 姚 明 远 高 级 管 理 人 员 ,000 熊 向 峰 高 级 管 理 人 员 ,000 杨 壮 高 级 管 理 人 员 ,000 戈 俊 高 级 管 理 人 员 ,000 何 建 明 高 级 管 理 人 员 ,000 0 ( 六 ) 报 告 期 内 公 司 重 大 关 联 交 易 事 项 本 年 度 公 司 无 重 大 关 联 交 易 事 项 ( 七 ) 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 为 公 司 带 来 的 利 润 达 到 公 司 本 期 利 润 总 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 托 管 承 包 租 赁 事 项 (1) 托 管 情 况 : 本 年 度 公 司 无 托 管 事 项 (2) 承 包 情 况 : 本 年 度 公 司 无 承 包 事 项 (3) 租 赁 情 况 : 本 年 度 公 司 无 租 赁 事 项

30 2 担 保 情 况 : 本 年 度 公 司 无 担 保 事 项 3 委 托 理 财 情 况 : 本 年 度 公 司 无 委 托 理 财 事 项 4 其 他 重 大 合 同 : 本 年 度 公 司 无 其 他 重 大 合 同 ( 八 ) 承 诺 事 项 履 行 情 况 1 公 司 或 持 股 5% 以 上 股 东 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 承 诺 事 项 承 诺 内 容 履 行 情 况 武 汉 邮 电 科 学 研 究 院 承 诺 : 持 有 的 非 流 通 股 股 份 自 股 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 权 分 置 改 革 方 案 实 施 之 日 起, 在 12 个 月 内 不 上 市 交 期 内, 公 司 控 股 股 东 武 股 改 承 诺 易 或 者 转 让 ; 在 前 项 承 诺 期 期 满 后, 通 过 证 券 交 易 所 汉 邮 电 科 学 研 究 院 履 行 挂 牌 交 易 出 售 股 份, 出 售 数 量 占 公 司 股 份 总 数 的 比 例 了 上 述 承 诺 在 24 个 月 内 不 超 过 5%, 在 48 个 月 内 不 超 过 10% ( 九 ) 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 : 否 现 聘 任 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 利 安 达 会 计 师 事 务 所 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 48 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 6 报 告 期 内, 公 司 未 改 聘 会 计 师 事 务 所, 公 司 现 聘 任 利 安 达 会 计 师 事 务 所 为 公 司 的 境 内 审 计 机 构, 拟 支 付 其 年 度 审 计 工 作 的 酬 金 共 约 48 万 元 截 止 本 报 告 期 末, 该 会 计 师 事 务 所 已 为 本 公 司 提 供 了 6 年 审 计 服 务 ( 十 ) 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 公 司 股 东 实 际 控 制 人 处 罚 及 整 改 情 况 本 年 度 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 公 司 股 东 实 际 控 制 人 均 未 受 中 国 证 监 会 的 稽 查 行 政 处 罚 通 报 批 评 及 证 券 交 易 所 的 公 开 谴 责 ( 十 一 ) 公 司 是 否 被 列 入 环 保 部 门 公 布 的 污 染 严 重 企 业 名 单 : 否 ( 十 二 ) 其 他 重 大 事 项 的 说 明 本 年 度 公 司 无 其 他 重 大 事 项 ( 十 三 ) 信 息 披 露 索 引 事 项 刊 载 的 报 刊 名 称 及 版 面 刊 载 日 期 关 于 职 工 监 事 变 更 的 中 国 证 券 报 A03 版 上 海 证 券 公 告 报 B35 版 证 券 时 报 D20 版 中 国 证 券 报 A28 版 上 海 证 2009 年 利 润 分 配 实 施 券 报 B29 版 证 券 时 报 D26 公 告 版 对 外 投 资 公 告 中 国 证 券 报 B009 版 上 海 证 券 报 B18 版 证 券 时 报 C6 版 刊 载 的 互 联 网 网 站 及 检 索 路 径

31 关 于 更 换 证 券 事 务 代 表 的 公 告 关 于 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 关 于 收 到 中 央 国 有 资 本 经 营 预 算 专 项 ( 拨 款 ) 的 公 告 关 于 大 股 东 减 持 本 公 司 股 份 的 公 告 非 公 开 发 行 限 售 股 份 上 市 流 通 提 示 性 公 告 中 国 证 券 报 A06 版 上 海 证 券 报 B28 版 证 券 时 报 D5 版 中 国 证 券 报 B053 版 上 海 证 券 报 B110 版 证 券 时 报 D178 版 中 国 证 券 报 B003 版 上 海 证 券 报 207 版 证 券 时 报 B11 版 中 国 证 券 报 B007 版 上 海 证 券 报 B23 版 证 券 时 报 B11 版 中 国 证 券 报 B002 版 上 海 证 券 报 B15 版 证 券 时 报 A11 版 董 事 长 : 童 国 华 烽 火 通 信 科 技 股 份 有 限 公 司 2011 年 4 月 21 日